1、1 2020 年度报告 弘祥隆 NEEQ:430112 北京弘祥隆生物技术股份有限公司 2 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .3 3 第二节第二节 公司概况公司概况.5 5 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .7 7 第四节第四节 重大事件重大事件.1515 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .1919 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2323 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2626
2、 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3131 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .102102 3 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人江玉龙、主管会计工作负责人董淑香及会计机构负责人（会计主管人员）董淑香保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实
3、质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 1、未出席董事会审议年度报告的董事姓名及未出席的理由 公司董事尹辉因个人原因未出席董事会。【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 子公司在建项目未取得土地使用权证及未办理完成建
4、设手续的风险 子公司廊坊弘祥隆生物技术有限公司土建工程已全部完成，实验设备和仪器及示范生产线设备也已到位，投资已达到要求，但由于政府土地指标因素，报告期内仍未取得土地使用权证。因产能扩大而导致的产品销售风险 随着廊坊弘祥隆生物技术有限公司小试、中试、示范生产线和超声提取工程技术研发中心的建设和投入使用，公司产能大幅提高，但公司产品销售收入的增加还要依赖于销售能力的提升和销售渠道的扩展。公司虽有一定的销售网络基础，但全国性营销团队和网络的建设如果不能及时跟上，营销扩展计划的落实有可能会延迟，进而影响到公司产能的充分释放。科技人才流动的风险 公司属于高新技术企业，于 2018 年 11 月 30
5、日取得国家高新技术企业证书，业务开展对核心技术人员的依赖性较高，拥有稳定、高素质的科技人才对公司的持续发展至关重要，但目前企业高新技术企业证书已过期，未申请新的证书。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 4 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、股份公司 指 北京弘祥隆生物技术股份有限公司 子公司、廊坊弘祥隆 指 廊坊弘祥隆生物技术有限公司 上海和漾 指 上海和漾投资合伙企业（有限合伙）三会 指 股东大会、董事会、监事会的统称 高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书 管理层 指 公司董事、监事、高级管理人员的统称 关联关系 指 公司控股股东、实
6、际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系。公司章程 指 最近一次由股东大会通过的北京弘祥隆生物技术股份有限公司章程 主办券商、中原证券 指 中原证券股份有限公司 元、万元 指 人民币元、人民币万元 公司法 指 中华人民共和国公司法 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 报告期 指 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日 5 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 北京弘祥隆生物技术股份有限公司 英文名称及缩写 Beijing Hongxianglong Biotechno
7、longy Co.,LTD.-证券简称 弘祥隆 证券代码 430112 法定代表人 江玉龙 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 江玉龙 联系地址 北京市顺义区天竺镇天竺家园 17 号 17 幢 2 层 2604 室 电话 010-82899811 传真 010-82899811 电子邮箱 公司网址 办公地址 北京市顺义区天竺镇天竺家园 17 号 17 幢 2 层 2604 室 邮政编码 101312 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会秘书办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2001 年 11 月 28 日 挂牌时间 20
8、12 年 3 月 28 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）制造业 C-36 专用设备制造业-369 环保、社会公共安全及其他专用设备制造-3699 其他专用设备制造 主要业务 超声提取设备的研发和销售、超声提取工艺技术的研发和转让 主要产品与服务项目 超声提取设备的研发和销售、超声提取工艺技术的研发和转让 普通股股票交易方式 连续竞价交易 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）11,220,000 优先股总股本（股）-做市商数量-控股股东 上海和漾投资合伙企业（有限合伙）实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（何劲松），一致行动人为（上海和漾投资合伙企业（有限合伙）6 四
9、、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91110108801178669Y 否 注册地址 北京市顺义区天竺镇天竺家园 17 号 17 幢 2 层2604 室 否 注册资本 11,220,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）中原证券 主办券商办公地址 河南省郑州市郑东新区商务外环路 10 号中原广发金融大厦 联系电话：0371-65585636 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）中原证券 会计师事务所 亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 孔园园 吕瑞青 1
10、年 1 年 年 年 会计师事务所办公地址 中国北京丰台区丽泽路 16 号院 3 号楼 20 层 2001 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 166,971.95 6,004,241.81-97.22%毛利率%65.77%93.54%-归属于挂牌公司股东的净利润-2,294,366.14 4,790,754.50
11、-147.89%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-2,300,239.09 3,807,934.02-160.41%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-49.27%140.54%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-49.39%111.70%-基本每股收益-0.20 0.43-147.89%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 7,817,959.38 9,372,807.14-16.59%负债总计 4,308,012.50 3,568,494.1
12、2 20.72%归属于挂牌公司股东的净资产 3,509,946.88 5,804,313.02-39.53%归属于挂牌公司股东的每股净资产 0.31 0.52-40.38%资产负债率%（母公司）31.02%24.35%-资产负债率%（合并）55.10%38.07%-流动比率 0.07 0.37-利息保障倍数-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额-363,212.40 5,737,933.51-106.33%应收账款周转率 0.27 2.93-存货周转率-2.46-8 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增
13、减比例增减比例%总资产增长率%-16.59%-8.11%-营业收入增长率%-97.22%151.96%-净利润增长率%-147.89%455.04%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 11,220,000.00 11,220,000.00 100%计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 非流动性资产处置损益-13,230.84 政府补助 6,603.78 除上
14、述各项之外的其他营业外收入和支出 12,500.01 非经常性损益合计非经常性损益合计 5,872.95 所得税影响数-少数股东权益影响额（税后）-非经常性非经常性损益净额损益净额 5,872.95 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 9 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 （1）重要
15、会计政策变更 1、执行新收入准则导致的会计政策变更 财政部于 2017 年 12 月 9 日分别发布了企业会计准则第 14 号收入（2017 年修订）（财会201722 号），要求境内上市企业自 2020 年 1 月 1 日起执行。本公司追溯应用新收入准则，但对于分类和计量（含减值）涉及前期比较财务报表数据与新收入准则不一致的，本公司选择不进行重述。因此，对于首次执行该准则的累积影响数，本公司调整 2020 年年初留存收益或财务报表其他相关项目金额，2020 年度的财务报表未予重述。执行新收入准则对本公司 2019 年 12 月 31 日的数据未产生影响。（2）会计估计变更：无 (十十)合并报
16、表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 10 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司处于专用设备制造行业，主要从事超声提取设备及超声提取技术研发销售，是将超声循环提取技术应用在生物产业领域，集超声仪器、超声装备及生物产品生产开发技术为一体的国家级高新技术企业。公司以自主高新技术创新促进我国生物产业高端装备和生物产品生产技术核心竞争力的提高为宗旨。公司在中科院九五重大科技攻关课题和国家 863 项目循环气升式超声破碎浸提海藻多糖和多糖凝聚 相萃取分离分级方法研究(819-Q-15)科研成果的基础上进行了一系列的超声高新技术产业化应用开发
17、，是 超声波提取机组国家行业标准 JB/T20128-2009 唯一起草单位，形成了十大系列、近百种产品及二十多项 自主知识产权发明和实用新型技术专利，为生物制药、农产品深加工、生物能源、生物农药、保健品、功能性食品及天然提取物等企业提供低温、高效、节能、低成本、高品质、高收率的高新技术装备和生产工艺技术和最为完善的售后服务，充分满足和推动了上述行业的发展。公司通过直销、代理商销售和网上推广销售建立销售渠道开拓业务，在直销模式下，公司通过直接与客户洽谈或参与投标来获得订单。公司生产主要以销定产为主，根据客户订单进行生产。公司通过以上流程将产品销售给客户，从而为公司取得收入、利润和现金流。收入来
18、源是通过小试实验室设备销售、生产型设备销售、生产线设备销售和工艺技术转让及服务收费来取得收入。报告期内，公司商业模式未发生重大变动。行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末
19、 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%11 货币资金 44,951.88 0.57%209,519.28 2.24%-78.55%应收票据-应收账款 228,007.00 2.92%1,024,225.35 10.93%-77.74%存货-0.00%55,923.67 0.60%-100.00%投资性房地产 长期股权投资 固定资产 6,746,457.43 86.29%7,257,849.55 77.44%-7.05%在建工程 无形资产 633,730.50 8.11%649,876.50 6.93%-2.48%商誉 短期借款 长期
20、借款 资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、货币资金：报告期内货币资金较上年同期减少 78.55%，主要原因是报告期内因全球新冠疫情影响，销售收入下降产生。2、应收账款：报告期内应收账款较上年同期减少 77.74%，主要原因是报告期内计提坏账导致。3、存货：报告期内存货较上期减少 100%，主要原因是报告期内存货组装成设备进行销售，结转到主营业务成本。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 16
21、6,971.95-6,004,241.81-97.22%营业成本 57,162.61 34.23%387,807.79 6.46%-85.26%毛利率 65.77%-93.54%-销售费用-管理费用 1,690,640.48 1,012.53%1,695,245.51 28.23%-0.27%研发费用 -0.00%24,943.11 0.42%-100.00%财务费用 1,772.34 1.06%2,802.54 0.05%-36.76%信用减值损失-676,402.58-405.10%-77,409.91-1.29%773.79%资产减值损失-其他收益-投资收益-公允价值变动收益-资产处置收
22、益-13,230.84-7.92%-汇兑收益-营业利润-2,299,646.00-1,377.26%3,794,373.53 63.19%-160.61%12 营业外收入 19,103.79 11.44%982,940.48 16.37%-98.06%营业外支出 -0.00%120.00 0.00%-100.00%净利润-2,294,366.14-1,374.10%4,790,754.50 79.79%-147.89%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、营业收入：报告期内营业收入较上年同期减少 97.22%，主要原因是报告期内全球新冠疫情影响。2、营业成本：报告期内营业成本较上年同期减少 8
23、5.26%，主要原因是报告期公司受全球新冠疫情影响导致营业收入下降。3、信用减值损失：新会计准则变更，将应收账款及其他应收账款等计提的坏账损失计提到信用减值损 失。4、营业利润：报告期内营业利润较上年同期减少 160.61%，主要原因是因公司受全球新冠疫情影响导致营业收入下降。5、营业外收入：报告期内营业外收入较上年同期减少 98.06%，主要原因是取得政府补助减少。6、净利润：报告期内净利润较上年同期减少 147.89%，主要原因是报告期内公司受全球新冠疫情影响导致营业收入下降。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收
24、入 166,971.95 6,004,241.81-97.22%其他业务收入-主营业务成本 57,162.61 387,807.79-85.26%其他业务成本-按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上年毛利率比上年同期增减同期增减%设备销售 84,424.78 57,162.61 32.29%-44.87%35.12%4.88%技术服务 82,547.17 100%-98.40%0.00%-合计 166,9
25、71.95 57,162.61 65.77%-96.81%35.12%-33.43%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：本期营业收入来源于设备销售和技术服务收入，主要原因是 2020 年公司受新冠疫情影响，市场不乐观，导致公司营业收入大幅下降。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占是否存在关联关是否存在关联关13 比比%系系 1 长沙南北旺实验设备有限公司 84,424.78 50.56%否 2 北京顺利刀具制造有限公司 82,547.17 49.44%否 3 4 5 合计合计
26、166,971.95 100.00-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 2 3 4 5 合计合计 0.00 100%-备注：本期无供应商。3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额-363,212.40 5,737,933.51-106.33%投资活动产生的现金流量净额 筹资活动产生的现金流量净额 198,645.00-5,647,236.00-103.52%现金流量分析现金流量分析
27、：1、经营活动产生的现金流量净额：报告期内经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少 106.33%，主要原因是由于本年度营业收入较上年度下降，销售商品收到的现金减少。2、筹资活动产生的现金流量净额：报告期内筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增加 103.52%，主要原因是本期支付其他与筹资活动有关的现金减少。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公司名公司名称称 公司类公司类型型 主要业主要业务务 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 廊坊弘祥隆生物科技控股子公司 超声波提取设备、生物
28、7,587,764.12 3,377,255.32 166,971.95-1,288,906.76 14 有限公司 质处理及相关产品的研发、生产、销售及售后服务 主要控股参股公司情况说明主要控股参股公司情况说明 公司名称：廊坊弘祥隆生物技术有限公司 公司性质：全资子公司 注册地址：河北省廊坊市大厂潮白河工业区 法定代表人：江玉龙 经营范围：超声波提取设备、生物质处理及相关产品的研发、生产、销售 及售后服务；技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务；食品、保健品及化妆品的研发及销售（依法 须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。该公司成立于 2010 年 11 月，设立时注册资本人民币
29、 100 万元。北京弘祥隆生物技术股份有限公司于 2013 年 5 月以货币资金为该子公司增资 600 万元，增资后子公司注册资本为人民币 700 万元。公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司业务、资产、人员、财务、机构等完全独立，保持有良好的公司独立自主经营的能力；股东大会、董事会、监事会严格按照公司法与公司章程的要求正常运作；经营管理层、核心业务人员队伍稳定；公司和全体员工没有违法、违规行为。报告期内，公司
30、实现营业收入 166,971.95 元，同比下降 97.22%；实现净利润-2,294,366.14 元，同比下降 147.89%，主要原因是由于 2020 年全球各地受新冠状病毒疫情的影响，经济活动受到严重阻碍，经济发展呈下滑趋势。国内经济受疫情影响，使企业普遍出现复工难、复产难的情况，加上北京 6 月份疫情再次爆发，公司外地员工受到影响，经济也受到不良影响，以致于企业 2020 年未能正常营业，导致未产生营业收入，营业收入大幅下降，由于公司经营以前年度累积亏损，导致公司未弥补亏损超过实收股本总额的三分之一。公司将尽快提高公司盈利能力，努力实现扭亏为盈，确保公司正常的持续经营能力。15 第四
31、节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在对外担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四
32、.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 四.二.(五)是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 1 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 2 2、以以临时临时公告形式披露且在报
33、告期内未结案件的重大公告形式披露且在报告期内未结案件的重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 3 3、以临时公告形式披露且在报告期内结案的以临时公告形式披露且在报告期内结案的重大重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 (二二)股东股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他及其他资源资源的的情况情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况(三三)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况 单位：元 16 具体事项类型具
34、体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 1购买原材料、燃料、动力 2销售产品、商品，提供或者接受劳务 3公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 4其他 9,000,000 416,015.53 (四四)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 其他股东 2012年3月23 日-挂牌 同业竞争承诺 将不在中国境内外，直接或间接从事或参与任何在商业上对公司构成竞争的业务或活动；将不直接或间接开展对公司有竞争或可能构成竞争的业务、活动
35、或拥有与公司存在同业竞争关系的任何经济实体、机构、经 济 组 织 的 权益；或以其他任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的控制权；或在该经济实体、机构、经济组织中担任总经理、副总经理、财务负责人、营销负责人及其他高级管理人员或核心技术人员。正在履行中 其他股东 2012年3月23 日-挂牌 其他承诺（严格履行关联交易决策程序承诺）自股份公司成立后严格履行关联交易决策程序，保证不利用关联交易损害股份公正在履行中 17 司 和 债 权 人 利益。其他股东 2012年3月23 日-挂牌 其他承诺 若因为延迟办理子公司廊坊弘祥隆相关土地及建设手续被行政处罚，其罚金由承诺人个人承担，与公司无关。正在履
36、行中 收购人 2017年1月3 日-收购 同业竞争承诺 承诺作为弘祥隆股东期间，其及其全资或控股子公司/企业在本次收购完成后不在中国境内外以直接、间接或以其他形式，从事与弘祥隆主营业务相同或相似的业 务 或 经 营 活动；如其或其控制的其他经营实体未来从任何第三方获得的任何商业机会与弘祥隆主营业务构成竞争或可能构成竞争，则其将立 即 通 知 弘 祥隆，在征得该第三方的允诺后，尽合理的最大努力将该商业机会给予弘祥隆；如其违反本承诺而导致弘祥隆遭受到的一切直接经济损失，其将给予弘祥隆相应的赔偿。正在履行中 收购人 2017年1月3 日-收购 其他承诺 收购人作为弘祥隆股东期间，保证 弘 祥 隆 在
37、 业务、资产、财务、正在履行中 18 人员、机构等方面的独立性，不以任何方式影响弘祥隆的独立运营。收购人 2017年1月3 日-收购 规范关联交易承诺 收购人作为承诺将规范并尽可能减少关联交易。对于无法避免或者有合理原因而发 生 的 关 联 交易，将依据有关法律、法 规或规范性文件以及弘祥隆章 程的规定，履行法定程序和披 露义务，并按照“等价有偿、平等互利”的原则，依法签订 交易合同，参照市场同行的标准，公允确定关联交易价格。正在履行中 承诺事项详细情况：一、公司或股东在申请挂牌时曾做出如下相关承诺，持续至本年度 1、公司持股 5%以上股东做出的避免同业竞争承诺。持股 5%以上股东在报告期内均
38、严格履行上述承诺，未有违背承诺事项。2、公司全体股东已出具承诺函，承诺自股份公司成立后严格履行关联交易决策程序，保证不利用关联交易损害股份公司和债权人利益。3、公司股东江玉龙、董志海、尹辉共同出具承诺：若因为延迟办理子公司廊坊弘祥隆相关土地及建设手续被行政处罚，其罚金由其个人承担，与公司无关。二、收购人针对收购行为所作出的公开承诺事项 1、关于避免同业竞争的承诺收购人承诺作为弘祥隆股东期间，收购人及其全资或控股子公司/企业在本次收购完成后不在中国境内外以直接、间接或以其他形式，从事与弘祥隆主营业务相同或相似的业务或经营活动；如其或其控制的其他经营实体未来从任何第三方获得的任何商业机会与弘祥隆主
39、营业务构成竞争或可能构成竞争，则其将立即通知弘祥隆，在征得该第三方的允诺后，尽合理的最大努力将该商业机会给予弘祥隆；如其违反本承诺而导致弘祥隆遭受到的一切直接经济损失，其将给予弘祥隆相应的赔偿。2、关于独立性的承诺 收购人作为弘祥隆股东期间，保证弘祥隆在业务、资产、财务、人员、机构等方面的独立性，不以任何方式影响弘祥隆的独立运营。3、关于规范并尽量减少关联交易的承诺 收购人作为承诺将规范并尽可能减少关联交易。对于无法避免或者有合理原因而发生的关联交易，将依据有关法律、法规或规范性文件以及弘祥隆章程的规定，19 履行法定程序和披露义务，并按照“等价有偿、平等互利”的原则，依法签订交易合同，参照市
40、场同行的标准，公允确定关联交易价格。上述承诺人在报告期内严格履行上述承诺，未有违背承诺事项。(五五)失信情况失信情况 截止报告期内，公司实际控制人何劲松被列为失信被执行人，公司已于 2019 年 6 月 10 日披露了实际控制人被纳入失信被执行人的公告（公告编号：2019-015）；公司已于 2020 年 12 月 18 日披露了 关于实际控制人被纳入失信被执行人新增案件的公告（公告编号：2010-031）；第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本
41、期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 6,560,250 58.47%0 6,560,250 58.47%其中：控股股东、实际控制人 4,334,750 35.63%0 4,334,750 35.63%董事、监事、高管 1,553,250 13.84%0 1,553,250 13.84%核心员工 0 有限售条件股份 有限售股份总数 4,659,750 41.53%0 4,659,750 41.53%其中：控股股东、实际控制人 0 董事、监事、高管 4,659,750 41.53%0 4,659,750 41.53%核心员工 0 总股本总股本
42、11,220,000.00-0 11,220,000.00-普通股股东人数普通股股东人数 10 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股持股变动变动 期末持股期末持股数数 期末期末持持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末持期末持有的质有的质押股份押股份数量数量 期末持有期末持有的司法冻的司法冻结股份数结股份数量量 20 1 江玉龙 4,226,000 0 4,226,000 37.66%3,169,5
43、00 1,056,500-2 上 海 和 漾投 资 合 伙企业（有限合伙）3,064,750 0 3,064,750 27.32%-3,064,750-3 何劲松 1,270,000 0 1,270,000 11.32%1,270,000-1,270,000 4 赵兵 921,500 0 921,500 8.21%691,125 230,375-5 赵汉玥 672,250 0 672,250 5.99%672,250-6 尹辉 638,000 0 638,000 5.68%478,500 159,500-7 董志海 408,000 0 408,000 3.64%306,000 102,000-
44、8 董琴 6,500 0 6,500 0.06%4,875 1,625-9 赵新宇 6,500 0 6,500 0.06%4,875 1,625-10 张龙 6,500 0 6,500 0.06%4,875 1,625-合计合计 11,220,000 0 11,220,000 100%4,659,750 6,560,250-普通股前十名股东间相互关系说明：公司现有股东何劲松为上海和漾投资合伙企业（有限合伙）的实际控制人及其执行事务合伙人的委派代表；股东董志海是股东江玉龙配偶的弟弟；赵汉玥与赵兵为父女关系（其股份为继承原股东王东红的股份），除此以外股东之间无其他关联关系，也不存在一致行动关系。二
45、、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 是否合并披露：是否合并披露：是 否 (一一)控股控股股东情况股东情况 上海和漾的实际控制人为何劲松，何劲松和上海和漾因出资控制关系互为一致行动人，公司控股股东为上海和漾投资合伙企业（有限合伙），基本情况如下：上海和漾投资合伙企业（有限合伙），成立于 2015 年 6 月 29 日，统一社会信用代码：91310114342099266U，主要经营场所：上海市嘉定区尚学路 225、229 号 4 幢 1658 室，执行事务合伙人：上海恒荟股权投资管理合伙企业（有限合伙）（委派代表：何
46、劲松）；合伙期限：2015 年 6 月 29 日至 2020年 6 月 28 日；经营范围：创业投资、实业投资、投资咨询（除金融、证券），投资管理，资产管 理，企业管理咨询。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】。上海和漾系私募股权投资基金，已经履行了备案程序，现持有中国证券投资基金业协会颁发的私 募投资基金备案证明，备案编号 S67216，备案日期为 2015 年 10 月 22 日，执行事务合伙人为上海和 君股权投资管理合伙企业（有限合伙），托管人为招商银行股份有限公司。(二二)实际实际控制控制人人情况情况 公司实际控制人何劲松基本情况如下：21 何劲松，男，1969 年
47、 11 月出生，身份证号码 330106196911*，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于复旦大学经济学专业，硕士学位，高级经济师，注册会计师。1994 年 9 月至 1999 年 7 月，任君安证券有限公司投资银行部业务董事、收购兼并部副总经理；1999 年 8 月至 2002 年 12 月，任国泰君安证券股份有限公司收购兼并部副总经理；2003 年 1 月至 2004 年 12 月，任北京和君证券咨询公司总经理；2005 年 1 月至 2009 年 2 月，任复星集团投资发展部总经理；2009 年 3 月至 2011 年 7 月，任国金证券股份有限公司总裁助理；2011 年 8 月至 20
48、17 年 12 月，任和君集团有限公司副总裁、资深合伙人；2012年 8 月至今，任上海和君股权投资管理合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人；2015 年 12 月至今，任北京恒荟创新管理咨询有限公司总裁。何劲松现已被纳入失信被执行人名单。四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 六、六、存续至本期的
49、债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 九、九、权益分派情况权益分派情况 (一一)报告期内的利润分配与公积金转增股本情况报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 适用 不适用 报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：适用 不适用 (二二)权益分派预案权益分派预案 适用 不适用 22 十、十、特别表决权安排情况特别表决权安排情况 适用 不适用 23 第六
50、节第六节 董事董事、监事、高级管理人员及、监事、高级管理人员及核心核心员工情况员工情况 一、一、董事董事、监事、高级管理人员情况、监事、高级管理人员情况 (一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性别性别 出生年月出生年月 任职起止日期任职起止日期 起始日期起始日期 终止日期终止日期 江玉龙 董事、董事长、总经理 男 1963 年 9 月 2017 年 11 月10 日 2020 年 11 月10 日 赵兵 董事 男 1966 年 2 月 2017 年 11 月10 日 2020 年 11 月10 日 尹辉 董事、副总经理 男 1962 年 8 月 2017 年 11 月10 日 2020
