1、1 公告编号：2021-005 2020 年度报告 中大科技 NEEQ:430538 哈尔滨中大型材科技股份有限公司 2 公司年度大事记公司年度大事记 公司 66/70/80 系列多腔室三玻三密封塑料平开门窗系统用型材，在第三届“建筑门窗幕墙行业金轩奖”评选中荣获最具创新力配套产品提名奖。公司技术总工及设计工程师参加国家标准建筑用塑料门窗编制启动暨第一次工作会议。公司 2020 年顺利通过高新技术企业复审，获得高新技术企业证书。公司一种弹开式耐火门窗玻璃压条、一种带有压条拉结结构的窗框型材、一种带有中空玻璃包围框的 PVC 窗等 9 项的实用新型专利获得授权。公司参加东三省寒带联盟第二次研讨会
2、，着力通过推广门窗系统来提升寒带地区建筑节能。公司组织我省门窗企业代表赴北京参加中国国际门窗幕墙博览会。3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .7 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .9 9 第四节第四节 重大事件重大事件 .1717 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .1919 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2323 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投
3、资者保护 .2626 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3030 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .8787 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人胡淼、主管会计工作负责人孙勤学及会计机构负责人（会计主管人员）刘玉梅保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对
4、投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 1、市场波动风险 公司主要服务于建筑业，建筑业作为我国支柱产业，未来仍将保持持续增长，但行业发展的周期性波动依然存在。受国内基
5、建、房地产投资减少的影响，建材市场持续低迷疲软，相关公司的订单量势必会下降。这将对公司的经营带来市场波动，影响公司的盈利水平，引起公司的业绩波动。公司一方面逐步南拓市场增加销量，一方面从产品供给侧进行改革，加强市场细分，力争通过提供节能门窗系统、石塑类节能环保装饰材料、覆膜型材等技术含量高的产品，来提高公司的毛利率保证公司的盈利水平。2、行业政策风险 公司主要产品塑钢门窗，与房地产市场具有较高的正向关联性。伴随着房地产行业的持续调控，建材业近年来整体下行态势明显，产能过剩等问题日趋严重。未来如房地产投资及商品房销售出现低迷，进而导致市场对于塑料型材需求下降，加剧了行业内企业间的竞争，公司将面临
6、更大的经营压力，销售额也可能会有所下降。公司储备研发了 PBT 新型材料、石塑类环保装饰材料、既有建筑节能改造市场所需要的新型门窗系统等产品来防御新增楼盘开发量下降对公司传统型材产品需求下降的市场冲击。5 3、原材料价格波动的风险 公司生产所需的原材料主要是石油加工行业的下游产品，公司原材料价格的变动和国际市场原油价格的变动呈现一定的正相关性，但也存在时间滞后的情况。上述原材料价格若出现持续大幅波动，且产品销售价格调整滞后，则不利于公司的生产预算及成本控制，对本公司经营将产生不利影响。随着公司主要原料的资本属性日益增强，做到加强原料市场研判，把握采购时机，优化采购渠道，完善内控体系建设，增强风
7、险防范能力是公司日常工作的重点。目前公司有专职员工负责紧盯国际市场汇率、原油，盘面出现异动第一时间进行报价，每日对大商所交易品种聚氯乙烯、低密度聚乙烯进行重点分析，根据有把握签下的销售订单数量的百分比来确定采购数量，不断在生产中创新，用创新和技术创造利润，以此来最大限度的规避原材料减值。4、人工成本增加 近年来，工人工资水平的大幅提高，公司的人工成本上升，公司面临较大的成本上升压力。公司有着良好的企业文化，员工离职率很低，人员稳定，公司对员工进行培训教育，培养一职多能，通过满负荷工作提高员工收入，使员工和公司达到双赢。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义
8、项目项目 释义释义 公司、本公司 指 哈尔滨中大型材科技股份有限公司 主办券商、申万宏源承销保荐 指 申万宏源证券承销保荐有限责任公司 高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书 三会 指 股东大会、董事会、监事会 管理层 指 公司董事、监事及高级管理人员 公司法 指 中华人民共和国公司法 元、万元 指 人民币元、人民币万元 报告期 指 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日 PVC 指 聚氯乙烯，一种乙烯基的聚合物质，其材料是一种非结晶性材料。三腔、四腔、五腔 指 在热流传递方向的腔室为 3、4、5 腔 双密封 指 热流传递方向密封数量为二 三密
9、封 指 热流传递方向密封数量为三 多腔式 指 多腔即 3、4、5、6 腔 三玻三密封 指 三玻中空玻璃及三道密封 三北地区 指 东北、西北、华北地区 ACR 指 ACR（Acrylic copolymer）是具有核壳结构的丙烯酸酯类共聚物，是一种综合性能优良的 PVC 抗冲改性剂。通常人们把以提高塑料韧性为目的而使用的助剂6 称为抗冲改性剂，以改进加工性能为目的而使用的助剂称为加工改性剂。CPE 指 氯化聚乙烯（CPE）为饱和高分子材料，外观为白色粉末，无毒无味，具有优良的耐侯性、耐臭氧、耐化学药品及耐老化性能，具有良好的耐油性、阻燃性及着色性能。氯化聚乙烯是由高密度聚乙烯（HDPE）经氯化取
10、代反应制得的高分子材料。根据结构和用途不同,氯化聚乙烯可分为树脂型氯化聚乙烯(CPE)和弹性体型氯化聚乙烯(CM)两大类。高分子石塑装饰材料 指 采用天然石粉、PVC 树脂等原料混合而成，再经挤出设备加热模具定型，产品装饰面采用热转印或光转印、UV 光固化等技术，形成不同结构及使用功能的新型装饰产品。通过转印技术可实现仿大理石、木材、金属、皮革等不同的装饰效果，石塑装饰产品不含甲醛、苯、石棉等有害物质，属绿色环保产品。7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 哈尔滨中大型材科技股份有限公司 Harbin ZhongDa Profiles and Science
11、 Co.,Ltd.证券简称 中大科技 证券代码 430538 法定代表人 胡淼 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 安阔 联系地址 哈尔滨开发区迎宾路集中区崂山路 4 号 电话 0451-84348438 传真 0451-84348440 电子邮箱 公司网址 http:/ 哈尔滨开发区迎宾路集中区崂山路 4 号 邮政编码 150078 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 董事会秘书办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2002 年 4 月 1 日 挂牌时间 2014 年 1 月 24 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类
12、）制造业(C)-橡胶和塑料制品业(29)-塑料制品业(292)-塑料板、管、型材制造(2922)主要业务 塑料型材、塑料管材、铝塑复合型材、新型建筑材料及钢内衬的制造、销售；塑料门窗、铝塑复合门窗的制造、安装与销售；型材生产用原材料的销售及混合材料的销售；真空、中空玻璃产品的制作、销售；建筑装饰材料及产品的制造、安装及销售；复合材料制造；按进出口企业资格证书核准的经营范围从事进出口业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可展开经营活动）主要产品与服务项目 塑料型材的制造、塑料门窗、铝塑复合门窗的制造、安装与销售 普通股股票交易方式 连续竞价交易 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）
13、75,900,000 8 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 胡大忠 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为胡大忠、孙永清，一致行动人为胡大忠、孙永清、胡淼 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 9123019973461444X7 否 注册地址 黑龙江省哈尔滨市开发区迎宾路集中区崂山路 4号 否 注册资本 75,900,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）申万宏源承销保荐 主办券商办公地址 上海市徐汇区常熟路 239 号 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）申万宏源承销保荐 会计
14、师事务所 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 宋卫东 魏翔南 1 年 1 年 年 年 会计师事务所办公地址 哈尔滨市道里区群力第四大道 399 号 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 9 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 51,376,806.53 55,814,863.19-7.95%毛利率%5.32%11.78%
15、-归属于挂牌公司股东的净利润-3,993,848.80-812,440.51-391.59%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-4,011,128.66 -1,960,034.44-104.65%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-2.89%-0.58%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-2.90%-1.39%-基本每股收益-0.0526-0.0107-391.59%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%资产总计 152,162,449.75 160,844
16、,784.32-5.40%负债总计 15,736,105.41 20,424,591.18-22.96%归属于挂牌公司股东的净资产 136,426,344.34 140,420,193.14-2.84%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.80 1.85-2.70%资产负债率%（母公司）10.34%12.70%-资产负债率%（合并）-流动比率 4.63 3.78-利息保障倍数-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 23,489.24 3,426,544.77-99.31%应收账款周转率 11.88 14.56-存货周转率 0
17、.90 0.84-10 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-5.40%-4.72%-营业收入增长率%-7.95%-32.21%-净利润增长率%-391.59%-138.17%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 75,900,000 759,000,000-计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 非流动性资产处
18、置损益 9,485.08 计入当期损益的政府补助，但与企业正常经营业务密切相关，符合国家政策规定，按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 250,000.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-239,155.83 非经常性损益合计非经常性损益合计 20,329.25 所得税影响数 3,049.39 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 17,279.86 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 11 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或
19、重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 1、财政部于 2017 年 7 月 5 日发布了企业会计准则第 14 号收入（2017 年修订）（财会201722号）（以下简称“新收入准则”）。本公司于 2020 年 1 月 1 日起开始执行前述新收入准则。新收入准则为规范与客户之间的合同产生的收入建立了新的收入确认模型。为执行新收入准则，本公司重新评估主要合同收入的确认和计量、核算和列报等方面。首次执行的累积影响金额调整首次执行当期期初（即 2020 年 1
20、 月 1 日）的留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。2、公司 2020 年无应披露的会计估计变更事项。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 12 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司是一家在节能型材生产上拥有国内领先技术的企业，一直专注于生产、研发适用于北方严寒、寒冷地区使用的高性能节能型材及生态环保新型建筑装饰材料。公司 2014 年新三板挂牌，是黑龙江省节能塑料门窗行业首家新三板挂牌企业。公司拥有高新技术企业资质、是中国建筑金属结构协会理事单位、中国建筑金属结构协会塑料门窗委员会副主任委员
21、单位及定点生产企业、中国塑料加工工业协会异型材及门窗制品专业委员会副理事长单位及定点生产企业、黑龙江省工程建设质量监督管理协会异型材及门窗质量专业委员会主任单位。公司始终致力于建筑节能材料的研发和创新，在同行业中率先成立了哈尔滨市中大塑料门窗研究所，拥有国内最先进的双螺杆挤出生产线和领先的研发能力，可生产 60 系列型材、66 系列型材、75 系列型材、80 系列型材等十大系列百余个品种，将全面为开发商、保障性住房建设、既有建筑节能改造、高档次住宅装修、写字楼和星级宾馆提供节能保温型材及新型建筑装饰材料。公司通过直销的销售模式开拓业务，产品销售立足黑龙江、吉林、辽宁三省辐射部分西北地区，公司在
22、东三省及呼盟地区已拥有大批固定客户，将逐步向河北、天津区域拓展销售。在产品出口上，公司利用参加中国哈尔滨国际经济贸易洽谈会的机会，与俄罗斯、蒙古客商达成型材使用意向，再与其指定的国内门窗加工厂签订销售合同，加工后的成品门窗由俄罗斯、蒙古客商自行出口，使用在俄罗斯、蒙古地区相关节能建筑上。公司针对不同客户采取不同的定价方式，对公司的主要客户，综合客户的信用和需求量等因素，根据与客户之间的协商和沟通，本着互惠互利、共赢发展的原则，签订年度或月度供货协议，约定价格或价格区间，如遇原材料上涨等突发因素时，再另行协商。对公司的其他客户，以市场价格协商确定。另外，公司信息中心建立了多种网络营销渠道，积极推
23、进淘宝网天猫店、大猫门窗幕墙网络平台、企业微信平台及微信店、销售宝电子商务体系、黑龙江龙腾采购网等网络商务平台的建设。采取“互联网+”型材等方式及时快速地将公司产品和信息传送到各地。目前，公司建立了比较齐全的线上线下销售网络，并逐步扩大战略布局，加快提高产品的市场占有率，以此实现产品销售收入的增长。报告期内，公司的商业模式没有发生重大变化。行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销
24、售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 13 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 本期期初本期期初 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%货币资金 16,766,439.74 11.02%18,293,606.78 11.37%-8.35%应收票据 0.00 0.00%258,700.00 0.16%-100.00%应收账款 1,104,647.97 0.73%188,336.75 0.12%486.53%存货 49,
25、877,798.57 32.78%57,507,158.85 35.75%-13.27%投资性房地产-长期股权投资-固定资产 35,906,404.58 23.60%40,526,610.48 25.20%-11.40%在建工程 15,708,360.12 10.32%15,708,360.12 9.77%-无形资产-商誉-短期借款 0.00 0.00-长期借款-资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：无。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额
26、 占营业收入的占营业收入的比重比重%营业收入 51,376,806.53-55,814,863.19-7.95%营业成本 48,645,467.53 94.68%49,237,435.15 88.22%-1.20%毛利率 5.32%-11.78%-销售费用 550,061.39 1.07%897,031.10 1.61%-38.68%管理费用 5,116,736.55 9.96%5,515,555.02 9.88%-7.23%研发费用 209,782.81 0.41%248,383.74 0.45%-15.54%财务费用 131,918.57 0.26%643,058.37 1.15%-79.
27、49%信用减值损失-51,250.30-0.10%-326,462.30-0.58%84.30%资产减值损失-252,495.92-0.49%-其他收益 250,000.00 0.49%1,179,642.56 2.11%-78.81%投资收益-14 公允价值变动收益-资产处置收益 9,485.08 0.02%26,858.33 0.05%-64.68%汇兑收益-营业利润-4,623,323.17-9.00%-1,078,088.81-1.93%-328.84%营业外收入-营业外支出 239,155.83 0.47%58,906.96 0.11%305.99%净利润-3,993,848.80-
28、7.77%-812,440.51 1.46%-391.59%项目重大变动原因项目重大变动原因：无。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 50,823,168.20 55,811,013.63-8.94%其他业务收入 553,638.33 3,849.56 14,281.86%主营业务成本 48,451,064.60 49,234,636.88-1.59%其他业务成本 194,402.93 2,798.27 6,847.25%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 单位
29、：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上年毛利率比上年同期增减同期增减%东北区 50,823,168.20 48,451,064.60 4.67%-8.94%-1.59%-7.12%收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：无。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 长春市英东装潢装饰有限公司 3,697,053.10 7.20%否 2 哈尔滨工程
30、大学 2,043,926.81 3.98%否 3 哈尔滨展鹏塑钢门窗制造有限公司 1,763,737.17 3.43%否 4 黑龙江海鑫铝塑门窗制造有限公司 1,757,669.91 3.42%否 15 5 哈尔滨市四达门窗制造有限公司 1,464,546.90 2.85%否 合计合计 10,726,933.89 20.88%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 黑龙江昊华化工有限公司 19,803,200.00 72.48%否 2 营口三三铝业有限公司 3,106,501
31、.61 11.37%否 3 内蒙古皓海化工有限责任公司 1,174,068.75 4.30%否 4 磐石市龙鑫非金属制品有限公司 1,079,200.00 3.95%否 5 盘锦瑞斯特化工有限公司 818,900.00 3.00%否 合计合计 25,981,870.36 95.10%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 23,489.24 3,426,544.77-99.31%投资活动产生的现金流量净额-1,157,019.73-448,472.08-157.99%筹资活动产生的现金流量净额-3
32、93,499.95-885,630.69 55.57%现金流量分析现金流量分析：本期经营活动产生的现金流量净额减少的原因主要系本期销量下降，但固定成本支出减少较少，导致经营活动产生的现金流量净额减少。本期投资活动产生的现金流量净额减少的原因主要系本期购置设备等固定资产所致。本期筹资活动产生的现金流量净额增加的原因主要系本期借入龙江银行短期借款以及个人借款的使用时间较上期减少，使得支付利息减少所导致。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表
33、的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 16 三、三、持续持续经营经营评价评价 公司管理层紧紧围绕供给侧结构性改革方针，夯实基础，改革创新，实行差异化产品发展策略，同时注重风险防控，不断引进人才建成规范的运营团队、稳固老市场拓展新的空白市场，提高型材产品的核心竞争力，不断地开发出具有改变传统观念的具有多种差异化的精品型材，以适用于高端消费市场差异化的需求，占领更多的市场份额，从而进一步提升企业在市场的竞争力。力争与国际接轨推动门窗行业向绿色、环保方向发展。公司主营产品销量目前虽然随着房地产市场去库存、新增楼盘开发量减少而减少，但未来随着城镇化
34、进程的不断提升及新建绿色建筑对节能门窗的刚需释放，建筑市场对节能门窗的需求仍有叠加式增长的潜质，同时随着公司新开发产品的生命周期逐渐步入成长期及既有建筑节能改造对节能门窗的需求增加，公司销量有望实现上升，公司的持续经营能力不存在问题。报告期内公司不存在对持续经营能力有重大不利影响的事项。17 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在对外担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性
35、关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(三)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 四.二.(四)是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重
36、大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 1 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 2 2、以以临时临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大公告形式披露且在报告期内未结案件的重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 3 3、以临时公告形式披露且在报告期内结案的以临时公告形式披露且在报告期内结案的重大重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 (二二)本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告
37、期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 18 (三三)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实际控制人或控股股东 2014年1月24 日 挂牌 同业竞争承诺 避免同业竞争承诺函 正在履行中 董监高 2014年1月24 日 挂牌 关联交易承诺 关联交易承诺函 正在履行中 董监高 2014年1月24 日 挂牌 关于对外投资相关情况的承诺 关于对外投资相关情况的承诺函 正在履行中 承诺事项详细情况：承诺事项详细情况：避免
38、同业竞争承诺函承诺人：胡大忠、孙永清、胡淼。履行情况：报告期内未发生同业竞争事项。关联交易承诺函承诺人：董事、监事、高级管理人员。履行情况：报告期内未发生违背承诺事项。关于对外投资相关情况的承诺函承诺人：董事、监事、高级管理人员。履行情况：报告期内未发生违背承诺事项。(四四)被被查封、查封、扣押扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产名称资产名称 资产类别资产类别 权利受限权利受限类类型型 账面价值账面价值 占总资产的比占总资产的比例例%发生原因发生原因 货币资金 流动资产 其他 14,773.49 0.01%哈尔滨银行松北支行竣工质保金 固定资产
39、非流动资产 抵押 21,819,941.79 14.34%流动资金循环贷款借款合同抵押 无形资产 非流动资产 抵押 5,207,964.31 3.42%流动资金循环贷款借款合同抵押 总计总计-27,042,679.59 17.77%-资产权利受限事项对公司的影响：资产权利受限事项对公司的影响：上述资产受限对公司日常生产经营无不利影响。19 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股
40、份 无限售股份总数 55,771,784 73.48%7,572,068 63,343,852 83.46%其中：控股股东、实际控制人 36,981,153 48.72%7,527,518 44,508,671 58.64%董事、监事、高管 4,195,831 5.53%-14,850 4,180,981 5.51%核心员工-有限售条件股份 有限售股份总数 20,128,216 26.52%-7,572,068 12,556,148 16.54%其中：控股股东、实际控制人 7,527,518 9.92%-7,527,518 0 0.00%董事、监事、高管 12,600,698 16.60%-4
41、4,550 12,556,148 16.54%核心员工-总股本总股本 75,900,000-0 75,900,000-普通股股东人数普通股股东人数 186 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名股东名称称 期初持股期初持股数数 持股变持股变动动 期末持股期末持股数数 期末期末持持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末期末持有持有的质的质押股押股份数份数量量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 胡大忠 34,471,9
42、80 0 34,471,980 45.42%0 34,471,980-2 胡淼 14,520,000 0 14,520,000 19.13%10,890,000 3,630,000-3 孙永清 10,036,691 0 10,036,691 13.22%0 10,036,691-4 田伟 402,300 908,200 1,310,500 1.73%0 1,310,500-5 申 万 宏源 证 券有 限 公司 1,192,600-100 1,192,500 1.57%0 1,192,600-6 张航 940,500 0 940,500 1.24%0 940,500-7 胡大光 777,857
43、0 777,857 1.02%583,394 194,463-20 8 肖金萍 770,000 0 770,000 1.01%0 770,000-9 唐守余 682,000 0 682,000 0.90%0 682,000-10 孙勤学 647,272 0 647,272 0.85%485,454 161,818-合计合计 64,441,200 908,100 65,349,300 86.09%11,958,848 53,390,552-普通股前十名股东间相互关系说明：胡大忠与孙永清系夫妻关系，胡淼系胡大忠与孙永清的女儿，胡大光与胡大忠系兄弟关系，孙勤学系孙永清哥哥的女儿。二、二、优先股股本优
44、先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 是否合并披露：是否合并披露：是 否 (一一)控股控股股东情况股东情况 公司控股股东为胡大忠，其直接持有公司 34,471,980 股股份，占公司总股本的 45.42%。胡大忠：男，1950 年 11 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。1968 年至 1976 年为黑龙江省建设兵团二师十五团五连战士；1976 年至 1979 年为哈尔滨市粮食局大修队核算员；1979 年至1984 年任哈尔滨市南岗区建筑维修工程公司二工区副主任；1984 年至 1988 年任哈尔滨市长城建筑公司副经理；1
45、988 年至 1991 年任哈尔滨市长城企业公司经理；1992 年至 1997 年任哈尔滨市中大建筑公司总经理；1997 年至 2002 年创办中大门窗，任总经理；2002 年创办中大型材，2002 年至 2011 年 4月 2 日任公司董事长兼总经理。报告期内，公司控股股东未发生变化。(二二)实际实际控制控制人人情况情况 公司实际控制人为胡大忠、孙永清夫妇，两人合计直接持有公司 44,508,671 股股份，占公司总股本的 58.64%。胡大忠：男，1950 年 11 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。1968 年至 1976 年为黑龙江省建设兵团二师十五团五连战士；1976 年
46、至 1979 年为哈尔滨市粮食局大修队核算员；1979 年至1984 年任哈尔滨市南岗区建筑维修工程公司二工区副主任；1984 年至 1988 年任哈尔滨市长城建筑公司副经理；1988 年至 1991 年任哈尔滨市长城企业公司经理；1992 年至 1997 年任哈尔滨市中大建筑公司总经理；1997 年至 2002 年创办中大门窗，任总经理；2002 年创办中大型材，2002 年至 2011 年 4 月2 日任公司董事长兼总经理。孙永清，女，1950 年 10 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中专学历。1968 年 3 月至 1976 年6 月为黑龙江省建设兵团二师下乡知青；1976 年 8
47、 月至 1997 年 10 月为哈尔滨市南岗街道办事处工作人员；1997 年 11 月至 2002 年 4 月任中大门窗办公室主任；2002 年 4 月加入公司任办公室主任。报告期内，公司实际控制人未发生变化。21 四、四、报告期报告期内的普通股股票内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期
48、的债券融资情况 适用 不适用 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 单位：元 序号序号 贷款贷款方式方式 贷款贷款提供提供方方 贷款贷款提供方提供方类型类型 贷款规模贷款规模 存续期间存续期间 利息率利息率 起始日期起始日期 终止日期终止日期 1 银行借款 龙江银行股份有限公司哈尔滨迎宾支行 银行 24,991,301.53 2020 年 4 月 30日 2020 年 10 月31 日 5.655%合计合计-24,991,301.53-九、九、权益分派情况权益分
49、派情况 (一一)报告期内的利润分配与公积金转增股本情况报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 适用 不适用 报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：适用 不适用 (二二)权益分派预案权益分派预案 适用 不适用 22 十、十、特别表决权安排情况特别表决权安排情况 适用 不适用 23 第六节第六节 董事董事、监事、高级管理人员及、监事、高级管理人员及核心核心员工情况员工情况 一、一、董事董事、监事、高级管理人员情况、监事、高级管理人员情况 (一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性别性别 出生年月出生年月 任职起止日期任职起止日
50、期 起始日期起始日期 终止日期终止日期 胡淼 董事长；总经理 女 1978 年 4 月 2020 年 5 月 20 日 2023 年 5 月 19 日 胡大光 董事 男 1944 年 6 月 2020 年 4 月 28 日 2023 年 4 月 27 日 孙勤学 董事；财务负责人 女 1971 年 10 月 2020 年 5 月 20 日 2023 年 5 月 19 日 胡鑫 董事 男 1975 年 7 月 2020 年 4 月 28 日 2023 年 4 月 27 日 安阔 董事；董事会秘书 男 1983 年 8 月 2020 年 5 月 20 日 2023 年 5 月 19 日 胡焱 监事
