1、公告编号：2021-011 1 2020 年度报告 全三维 NEEQ:430104 源和全三维能源股份有限公司 公告编号：2021-011 2 公司年度大事记公司年度大事记 注：本页内容原则上应当在一页之内完成。2020 年 5 月 27 日公司2019年年度股东大会召开，审议公司2019年度董事会工作报告议案；公司2019年度监事会工作报告议案；公司2019年年度报告及摘要等议案。公告编号：2021-011 3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管
2、理层分析 .8 8 第四节第四节 重大事件重大事件 .1616 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .2020 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2424 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2828 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3333 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .125125 公告编号：2021-011 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司监事牟文君审议公司2020年年度报告及摘要议案投反对票，其本人
3、亦未签署监事会对公司2020年年度报告的书面审核意见，未说明具体理由。除上述情形外，公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人陈国华、主管会计工作负责人林自强及会计机构负责人（会计主管人员）陈文英保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。永拓会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项
4、 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 1、未按要求披露的事项及原因 因公司部分内容涉及商业机密，部分内容以代称披露，申请豁免。【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 行业政策风险 我国 电力发展十四五规划 指出，十四五是我国能源转型、清洁能源发展的关键窗口期，必须转变化石能源为主的发展方式，下决心严控煤电总量、优
5、化布局，大力发展西部北部清洁能源和东中部分布式能源，加快构建特高压输电通道，推动东部、西部同步电网建设，提升电力系统调节能力，根本扭转“一煤独大”格局，以风光水储输联合模式满足新增能源需求，为开启全面建设社会主义现代化国家新征程提供清洁和绿色的能源保障。坚持节能优先，完善能源消费总量和强度双控制度。提升可再生能源利用比例，大力推动风电、光伏发电发展，因地制宜发展水能、地热能、海洋能、氢能、生物质能、光热发电。加快大容量储能技术研发推广，提升电网汇集和外送能力。公告编号：2021-011 5 增加农村清洁能源供应，推动农村发展生物质能。促进燃煤清洁高效开发转化利用，继续提升大容量、高参数、低污染
6、煤电机组占煤电装机比例。受国内发电能源结构调整的政策影响、火电等化石能源市场需求锐减，市场竞争更加激烈。报告期亏损风险 受行业景气度、新冠疫情等原因影响，报告期公司实现净利润-6,561,967.36 元，较同期-5,107,281.70 元相比亏损加大，公司已经连续几年亏损，若公司不能有效改善经营状况，将对公司经营发展产生一定影响。为提升公司经营质量，公司将继续加强内部管理，优化产品结构和销售模式，在原有业务基础上,进一步拓展客户，增强优质客户的开发。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司 指 源和全三维能源股份有限公司 源和投资
7、 指 青岛盈智源和控股集团有限公司 辽宁电控 指 辽宁电力控制技术有限公司 高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、技术总监、总工程师、财务负责人、董事会秘书、总经理助理 管理层 指 公司董事、监事、高级管理人员 公司法 指 中华人民共和国公司法 公司章程 指 源和全三维能源股份有限公司章程 报告期 指 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日 元 指 人民币元 MW 指 兆瓦 公告编号：2021-011 6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 源和全三维能源股份有限公司 英文名称及缩写 Runh TG Co.,Ltd Runh TG
8、 证券简称 全三维 证券代码 430104 法定代表人 梅平安 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 陈文英 联系地址 北京市海淀区清华东路 16 号 3 号楼中关村能源与安全科技园3-2-903-1、3-2-903-2、3-2-903-3 室 电话 010-82525102 传真 010-82525102 电子邮箱 公司网址 办公地址 北京市海淀区清华东路 16 号宝源大厦 A2 座 903 室 邮政编码 100083 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 董事会秘书办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 1995 年 4 月 13 日
9、挂牌时间 2012 年 1 月 18 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）通用设备制造业-锅炉及原动设备制造-汽轮机及辅机制造-主要业务 汽轮机制造销售、改造及技术服务 主要产品与服务项目 汽轮机制造、改造及技术服务 普通股股票交易方式 连续竞价交易 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）31,760,000.00 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 青岛盈智源和控股集团有限公司 公告编号：2021-011 7 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（陈国华），无一致行动人 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会
10、信用代码 911101086000289637 否 注册地址 北京市海淀区清华东路 16 号 3 号楼中关村能源与安全科技园 3-2-903-1、3-2-903-2、3-2-903-3室 否 注册资本 31,760,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）开源证券 主办券商办公地址 陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）开源证券 会计师事务所 永拓会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 陈振龙 马军民 2 年 3 年 会计师事务所办公地址 北京市朝阳区关东店北街 1 号 2 幢
11、13 层 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 2021 年 4 月 23 日，公司召开第三届董事会第十八次会议，审议通过注册地址变更暨修订公司章程的议案，变更公司地址为北京市海淀区苏州街 49 号 7 号楼 3 层 316 室，该议案尚待 2020 年度股东大会审议。公告编号：2021-011 8 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 19,435,11
12、9.75 23,134,011.08-15.99%毛利率%39.02%29.65%-归属于挂牌公司股东的净利润-6,561,967.36-5,107,281.73 28.48%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-6,644,793.87-5,347,112.3 24.27%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-16.21%-11.03%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-16.41%-11.54%-基本每股收益-0.21-0.16-28.48%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 本期期初本期期
13、初 增减比例增减比例%资产总计 72,519,710.9 81,958,043.44-11.52%负债总计 29,607,431.53 32,167,511.66-7.96%归属于挂牌公司股东的净资产 37,208,642.73 43,770,610.09-14.99%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.17 1.38-15.22%资产负债率%（母公司）28.25%28.91%-资产负债率%（合并）40.83%39.25%-流动比率 1.91 2.02-利息保障倍数 0 0-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额-221,8
14、89.15 4,514,471.72-104.92%应收账款周转率 1.12 0.96-存货周转率 0.45 0.76-公告编号：2021-011 9 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-11.52%-7.68%-营业收入增长率%-15.99%-0.30%-净利润增长率%21.63%-40.14%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 31,760,000 31,760,000 0%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%(六六)境内外会计准则下会计
15、数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 非流动性资产处置损益-46,320.07 计入当期损益的政府补助，但与企业正常经营业务密切相关，符合国家政策规定，按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 3,781.36 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 236,725.55 非经常性损益合计非经常性损益合计 194,186.84 所得税影响数 29,128.03 少数股东权益影响额（税后）82,232.30 非经常性非经常性损益净额损益净额 82,826.51 (八八)补充财务补充财务指标指标 适
16、用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 公告编号：2021-011 10 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 本公司自 2020 年 1 月 1 日起执行财政部 2017 年修改的企业会计准则地 14 号-收入。根据新收入准则的衔接规定，首次执行该准则的累计影响数调整首次执行当期期初（2020 年 1 月 1 日）留存收益及
17、财务报表及其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 公告编号：2021-011 11 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司属于通用设备制造业行业企业，主要产品和业务为汽轮机的制造、改造及汽轮机设计开发、技术转让、技术服务。具体业务包括：12MW 至 200MW 汽轮机组的制造、改造业务；300MW 至 600MW汽轮机组的改造业务（通流改造、供热改造）；135/150MW 单缸汽轮机组的制造业务（拥有自主知识产权）；公司自主研发设计的高、中压主汽调节阀门制造及销售业务；汽轮机设计
18、开发、技术成果转让、咨询、技术服务业务等。公司核心技术为具有自主知识产权和当代先进水平的汽轮机全三维设计技术，在汽机本体结构尺寸不变的前提下，通过更换静叶（隔板）和动叶（转子）等，使机组改造后热耗值大幅度下降；在结构设计方面，采用动叶自带围带、整圈联接、取消拉筋、改铸铁隔板为焊接钢隔板、合理调整动静间隙等多项措施，大幅度提高机组运行效率及安全可靠性。公司终端客户为发电企业，包括各发电集团、自备电厂和境外发电设备用户，同时为中小汽轮机厂提供各型号汽轮机整机或部套设计。公司商业模式是以自有技术积累为基础，承揽电厂新建、改造汽轮机业务，并配套生产高、中压主汽阀门和汽轮机控制系统，通过转让技术，为其他
19、汽轮机厂提供汽轮机整套设计。由于公司没有用于汽轮机各类零部件制造的生产厂房及机器设备，产品主要依靠委托加工。公司依靠自身技术在完整汽轮机项目中承担部分工作。公司项目一般按照总包或分包协议划分，共同承揽项目工作。报告期内，公司的商业模式未发生变更。行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)
20、财务分财务分析析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 本期期初本期期初 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%公告编号：2021-011 12 货币资金 8,111,990.62 11.19%8,944,335.64 10.91%-9.31%应收票据 0 0%3,985,500.00 4.86%-100%应收账款 14,765,263.79 20.36%20,051,409.44 24.47%-26.36%存货 28,143,833.18 38.81%24,241,143.64 29.58%
21、16.10%投资性房地产 1,928,984.25 2.66%2,125,902.85 2.59%-9.26%长期股权投资 0 0%0 0%0%固定资产 3,527,238.36 4.86%4,171,524.00 5.09%-15.44%在建工程 0 0%0 0%0%无形资产 2,759,997.35 3.81%2,870,588.67 3.50%-3.85%商誉 0 0%0 0%0%短期借款 0 0%0 0%0%长期借款 0 0%0 0%0%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、货币资金较上年期末减少 83.23 万元，降幅 9.31%，主要为公司亏损，成本费用现金支出大于
22、收入现金流入。2、应收票据与应收账款较上年期末减少 927.16 万元，降幅 38.57%，主要为本期清欠了以前年度完工项目的应收账款。3、存货较上年期末增加 390.27 万元，升幅 16.10%，主要为在建项目新增的采购成本。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%营业收入 19,435,119.75-23,134,011.08-15.99%营业成本 11,851,102.43 60.98%16,274,509.10
23、 70.35%-27.18%毛利率 39.02%-29.65%-销售费用 928,895.33 4.78%1,338,277.42 5.78%-30.59%管理费用 5,349,008.20 27.52%6,192,063.09 26.77%-13.62%研发费用 2,181,878.03 11.23%2,004,879.13 8.67%8.83%财务费用 172,859.07 0.89%199,361.11 0.86%-13.29%信用减值损失-5,614,983.01 28.89%523,276.72 2.26%-1,173.04%资产减值损失 0 0%0 0%0%其他收益 219,181
24、.36 1.13%18,688.97 0.08%1,072.78%投资收益 0 0%0 0%0%公允价值变动收益 0 0%0 0%0%资产处置收益 0 0%0 0%0%汇兑收益 0 0%0 0%0%营业利润-6,819,848.16 35.09%-2,873,936.35 12.42%-137.30%公告编号：2021-011 13 营业外收入 27,928.19 0.14%573,441.53 2.48%-95.13%营业外支出 52,922.71 0.27%20,168.40 0.09%162.40%净利润-6,878,252.41 35.39%-5,655,055.94 24.44%21
25、.63%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、营业收入和营业成本：与上年相比，营业收入减少 369.89 万元、降幅 15.99%，营业成本减少442.34 万元，降幅 27.18%，主要是受国内外大的经济环境影响和国内发电能源结构调整的政策影响、火电等化石能源市场需求锐减，公司承揽的项目锐减。2、管理费用：与上年相比减少 84.31 万元，降幅 13.62%，主要是公司压缩费用支出，减少工资费用 51.37 万元、房租物业 5.50 万元、办公费 7.52 万元。3、研发费用：与上年相比增加 17.70 万元，增幅 8.83%，主要是研发项目和研发人员增加，研发投入上升。4、销售费用：与上年
26、相比减少 40.94 万元，降幅 30.59%,主要为疫情期间差旅费用减少。5、信用减值损失：与上年相比增加 613.83 万元，增幅 1173.04%,主要为公司对 5 年以上应收账项预计损失率重新评估为 50%至 100%6、营业利润：与上年相比减少 394.59 万元，降幅 137.30%，主要本公司对 5 年以上应收账项预计损失率重新评估为 50%至 100%，补提信用减值损失 638.28 万元。7、净利润：与上年相比减少 122.32 万元，降幅 21.63%,主要减少了工程项目。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例
27、%主营业务收入 18,111,988.43 21,898,194.22-17.29%其他业务收入 1,323,131.32 1,235,816.86 7.07%主营业务成本 11,682,257.76 16,031,113.51-27.13%其他业务成本 168,844.67 243,395.59-30.63%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上年毛利率比上年同期增减同期增减%汽轮机节能改造 8,991
28、,159.30 5,778,383.44 35.73%-50.38%-58.28%12.16%汽轮机组制造 129,203.54 22,103.5 82.89%78.18%-91.2%25.31%汽轮机设计开发、技术服务 9,095,399.17 5,764,304.87 36.62%215.13%-244.48%-5.4%公告编号：2021-011 14 控制系统 0 0 0%-100%-100%0%房屋租赁 1,219,357.74 286,310.62 76.52%-0.41%-15.25%4.11%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：受国
29、内发电能源结构调整的政策影响、火电等化石能源市场需求减少，市场竞争更加激烈，使得火电发电设备价格持续下滑。公司与上期相比，在汽轮机制造、技术服务和控制系统方面都出现下滑。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 东方电气集团东方汽轮机有限公司 2,814,159.38 14.48%否 2 源和电站股份有限公司 2,254,867.26 11.60%否 3 宁德市百川电气有限公司 2,141,894.69 11.02%否 4 洛阳伊川龙泉坑口自备发电有限公司 1,769,911.5 9.1
30、1%否 5 山东济南发电设备厂有限公司 1,443,000 7.42%否 合计合计 10,423,832.83 53.63%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 东方电气集团东方汽轮机有限公司 4,336,283.18 36.59%否 2 南京科远智慧科技集团股份有限公司 1,530,973.45 12.92%否 3 国核自仪系统工程有限公司 752,212.39 6.35%否 4 德阳孚润德液压机电有限公司 584,070.8 4.93%否 5 北京国电智深控制技术有限公
31、司 398,230.09 3.36%否 合计合计 7,601,769.91 64.15%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额-221,889.15 4,514,471.72-104.92%投资活动产生的现金流量净额-31,507.80-145,301.64-78.32%筹资活动产生的现金流量净额 0 511,000.00-100.00%现金流量分析现金流量分析：1、本期经营活动产生的现金净流出 22.19 万元，较上期减少流入 473.64 万元，主要是收入减少。公告编号：2021-011 15
32、 2、本期投资活动产生的现金净流出 3.15 万元，较上期减少流出 11.38 万元，主要是本期公司购置固定资产减少。3、本期筹资活动产生的现金净流入 0 万元，较上期减少流入 51.10 万元，主要为上期公司收回履约保函金 109 万。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公司名称公司名称 公司类型公司类型 主要业务主要业务 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 辽宁电力控制技术有限公司 控股子公司 发电系统液压设备的质量检测;技术服务；27,567,944.17 11,448,487
33、.83 10,340,186.87 -634,855.59 主要控股参股公司情况说明主要控股参股公司情况说明 报告期内，公司有一家控股子公司辽宁电力控制技术有限公司，注册资本人民币 1,405.00 万元，全三维公司持股比例为 50.18%，2020 年度资产总额为 2,756.79 万元，净资产为 1,144.85 万元，营业收入为 1,034.02 万元，净利润为-63.49 万元 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价
34、公司管理层认为公司具有持续经营能力，主要体现在以下几个方面：1、公司主营业务为火电用汽轮机组的制造、改造及技术服务，虽然受国内发电能源结构调整的政 策影响，公司近三年出现连续亏损，但火电行业作为电力资源的核心部分，在未来很长一段时间内不会 发生改变，只要公司不断提高核心竞争力，公司的业务量会有一定的保障。2、公司具有专业技术研发团队，依托公司股东高校和汽轮机厂，在核心技术涡轮动力研究方面，具有良好的技术积累和强大的研发能力。新技术的不断研发，为公司未来业绩提升提供有力的技术保障。3、公司自“新三板”挂牌以来，建立健全的管理制度，认真履行信息披露义务，公司治理日益完 善，管理更加规范。本年度内，
35、不存在影响公司持续经营能力的重大事项。公告编号：2021-011 16 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在对外担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 四.二.(二)是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(三)是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.二.(四)是否存在其他重大关联交易事项 是 否 四.二.(五)是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员
36、工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(六)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 1 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事
37、项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 2 2、以以临时临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大公告形式披露且在报告期内未结案件的重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 3 3、以临时公告形式披露且在报告期内结案的以临时公告形式披露且在报告期内结案的重大重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 (二二)对外提供借款情况对外提供借款情况 报告期内对外提供借款的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 单位：元 公告编号：2021-011 17 债务债务人人 债务债务人与人与公司公司的关的关联关联关系系 债务债务人是人是否为否为公司公司董事、董事、监事监事及高及高级管
38、级管理人理人员员 借款期间借款期间 期初期初余额余额 本期本期新增新增 本期本期减少减少 期末期末余额余额 借款借款利率利率 是否是否履行履行审议审议程序程序 是否是否存在存在抵质抵质押押 起始起始日期日期 终止终止日期日期 源和电力股份有限公司 控股股东、实际控制人及其附属企业 否 2020年 2月 26日 2020年 12月 31日 0 7,466,774.12 7,466,774.12 0 0%已事后补充履行 否 源和电站股份有限公司 控股股东、实际控制人及其附属企业 否 2020年 8月 20日 2020年 12月 31日 0 3,186,800.00 3,186,800.00 0 0
39、%已事后补充履行 否 总计-0 10,653,574.12 10,653,574.12 0-对外对外提供提供借款借款原因原因、归还归还情况及情况及对公司的影响对公司的影响：公司发生上述关联方资金占用的原因主要系公司及相关主体对信息披露规则等相关规范的要求不够了解，对资金占用问题的认识不够深刻。经主办券商的督导，相关主体已充分认识到其行为违反公司治理规定。截至报告期末，相关资金已全部归还。为进一步规范公司与控股股东、实际控制人及其他关联方的资金往来，严防大股东及关联方占用公司资金，切实保护公司资金安全，最大程度保障投资者利益，公司将进一步加强防范资金占用的公司治理，严格遵守全国中小企业股份转让系
40、统的各项规则及公司各项制度，加强资金财务制度的建设与执行，从制度上有效防范控股股东、实际控制人及关联方资金占用情况的发生，不断提高公司的规范运作水平。通过本次关联方资金占用事件，公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其他关联方已充分认识到了完善公司内部控制和信息披露的重要性。公司将加强培训学习，持续完善公司治理机制，认真履行信息披露义务，确保类似事项不再发生，切实保障投资者利益，敬请广大投资者谅解。公告编号：2021-011 18 (三三)股东股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他及其他资源资源的的情况情况 单位：元 占用主体占用主体
41、是否为控股股是否为控股股东、实际控制东、实际控制人及其控制的人及其控制的其他企业其他企业 占用占用形式形式 占用占用 性质性质 期初余期初余额额 本期新本期新增增 本期减本期减少少 期末余期末余额额 是否履是否履行审议行审议程序程序 源和电力股份有限公司 是 资金 借款 0 7,466,774.12 7,466,774.12 0 已 事 后补 充 履行 源和电站股份有限公司 是 资金 借款 0 3,186,800.00 3,186,800.00 0 已 事 后补 充 履行 合计合计-0 10,653,574.12 10,653,574.12 0-资金占用资金占用分类分类汇总：汇总：项目汇总项目
42、汇总 余额余额 占占上年年末上年年末归属于归属于挂牌公司挂牌公司股东的净资产的股东的净资产的比例比例%控股股东、实际控制人及其控制的其他企业合计占用资金的单日最高余额 2,353,574.12 5.38%占用原因、整改情况及对公司的影响：占用原因、整改情况及对公司的影响：公司发生上述关联方资金占用的原因主要系公司及相关主体对信息披露规则等相关规范的要求不够了解，对资金占用问题的认识不够深刻。经主办券商的督导，相关主体已充分认识到其行为违反公司治理规则。截至报告期末，相关资金已全部归还。为进一步规范公司与控股股东、实际控制人及其他关联方的资金往来，严防大股东及关联方占用公司资金，切实保护公司资金
43、安全，最大程度保障投资者利益，公司将进一步加强防范资金占用的公司治理，严格遵守全国中小企业股份转让系统的各项规则及公司各项制度，加强资金财务制度的建设与执行，从制度上有效防范控股股东、实际控制人及关联方资金占用情况的发生，不断提高公司的规范运作水平。通过本次关联方资金占用事件，公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其他关联方已充分认识到了完善公司内部控制和信息披露的重要性。公司将加强培训学习，持续完善公司治理机制，认真履行信息披露义务，确保类似事项不再发生，切实保障投资者利益，敬请广大投资者谅解。(四四)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况
44、 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 1购买原材料、燃料、动力 22,000,000 150,000.00 2销售产品、商品，提供或者接受劳务 45,000,000 2,548,000.00 公告编号：2021-011 19 3公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 4其他 (五五)报告期内公司发生的其他重大关联交易情况报告期内公司发生的其他重大关联交易情况 单位：元 交易类型交易类型 审议金额审议金额 交易金额交易金额 资产或股权收购、出售 与关联方共同对外投资 债权债务往来或担保等事项 165,000.00 165,000.00 重大重大关联交易的
45、必要性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响持续性以及对公司生产经营的影响：2021 年 4 月 23 日，公司召开第三届董事会第十八次会议，审议关于补充审议关联交易暨对外借款的议案，该事项尚待 2020 年股东大会审议通过。具体如下：1、2020 年 01 月 20 日，本公司子公司辽宁电力控制技术有限公司（丙方）与源和电站股份有限公司（甲方）、山东济南发电设备厂有限公司（乙方）签订三方协议，甲方欠乙方货款合计 16.50 万，乙方欠丙方货款合计 24 万元，现经甲乙丙三方一致同意，乙方将对甲方的债权 16.50 万转至丙方，用以抵扣乙方所欠丙方货款，本协议生效后，乙方不再享有对甲
46、方的债权，同时丙方对乙方最终债权减少至 7.5万。2、报告期内因业务需要，公司向源和电站股份有限公司拆入共计 331.32 万元整拆出共计 650 万元，截止报告期已全部归。属于无息借款。不存在损害公司股东利益的情形。报告期内因业务需要，公司向源和电力股份有限公司拆出共计 746.68 万元，截止报告期已全部归。属于无息借款。不存在损害公司股东利益的情形。(六六)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 公司无已披露的承诺事项公司无已披露的承诺事项 公告编号：2021-011 20 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股
47、普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 31,422,500.00 98.94%56,250.00 31,478,750 99.11%其中：控股股东、实际控制人 19,172,034.00 60.36%0 19,172,034.00 60.36%董事、监事、高管 0 0%0 0 0%核心员工 0 0 0%有限售条件股份 有限售股份总数 337,500 1.06%-56,250.00 281,250.00 0.89%其中：控股股东、实际控制人 0 0%0 0 0%董事、监事、
48、高管 337,500 1.06%-56,250.00 281,250.00 0.89%核心员工 0 0%0 0 0%总股本总股本 31,760,000-0 31,760,000-普通股股东人数普通股股东人数 34 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名股东名称称 期初持股数期初持股数 持持股股变变动动 期末持股期末持股数数 期末持期末持 股比例股比例%期末期末持持有有限售限售股份数股份数量量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期期末末持持有有的的质质押押股股份份数数量量 期末持有期末持有的司法冻
49、的司法冻结股份数结股份数量量 1 青岛盈智源和控股集团有限公司 19,172,034 0 19,172,034 60.3653%0 19,172,034 0 0 2 北京国2,427,000 0 2,427,000 7.6417%0 2,427,000 0 0 公告编号：2021-011 21 电瑞智能源科技开发有限公司 3 东方电气投资管理有限公司 1,664,000 0 1,664,000 5.2393%0 1,664,000 0 0 4 中广核节能产业发展有限公司 1,400,000 0 1,400,000 4.4081%0 1,400,000 0 0 5 上海红光锅炉有限公司 1,00
50、0,000 0 1,000,000 3.1486%0 1,000,000 0 0 6 哈尔滨汽轮机厂有限责任公司 832,000 0 832,000 2.6196%0 832,000 0 0 7 哈尔滨电气集团有限公司 832,000 0 832,000 2.6196%0 832,000 0 0 8 中国科学院工程热物理研究所 832,000 0 832,000 2.6196%0 832,000 0 0 9 都市仁和添亿科技有限公司 500,000 0 500,000 1.5743%0 500,000 0 0 10 北航长鹰科技有限公司 429,983 0 429,983 1.3539%0 4
