1、山东力久特种电机股份有限公司 2020 年年度报告 公告编号：2021-005 1 证券代码：831121 证券简称：力久电机 主办券商：中泰证券 2020 年度报告 力久电机 NEEQ:831121 山东力久特种电机股份有限公司 Shandong Lijiu Special Electric Motor Co.,LTD.山东力久特种电机股份有限公司 2020 年年度报告 公告编号：2021-005 2 公司年度大事记公司年度大事记 2020 年 1 月 3 日 公司召开 ERP、MES 系统建设启动会，对新 ERP 系统建设进行部署动员。2020 年 5 月 14 日 公司通过测量管理体系认
2、证，并获得证书。2020 年 7 月 8 日 公司“TYP 系列超高效永磁变频同步电动机系统”被列入“2020 年山东创新工业产品目录”。2020 年 7 月 10 日 公司自主研发的“一种抽油动力装置”荣获国家实用新型专利，专利号 ZL 2019 2 2203278.X。2020 年 7 月 18 日 公司永磁同步电动机型式实验室通过中国能效标识系统实验室备案。2020 年 8 月 4 日 公司 YBX3 系列高效率隔爆型三相异步电动机和YFBX3 系列高效率粉尘防爆型三相异步电动机获得了防爆合格认证。2020 年 9 月 16 日 公司“YE4 系列超超高效率三相异步电动机”获得了“中国节
3、能产品认证”。2020 年 9 月 30 日 公司通过了“威海市特种电机工程实验室”认证。2020年10月 公司通过防爆电机安标认证和CCC认证初始工厂审查。2020 年 11 月 公司被列入威海市 2020 年度绿色工厂名单。2020 年 11 月起 公司投资建设分布式光伏发电项目，截至报告报出日，已成功并网发电。山东力久特种电机股份有限公司 2020 年年度报告 公告编号：2021-005 3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .8
4、8 第四节第四节 重大事件重大事件 .1616 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .1818 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2222 第七节第七节 公司治理、内公司治理、内部控制和投资者保护部控制和投资者保护 .2525 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .2828 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .129129 山东力久特种电机股份有限公司 2020 年年度报告 公告编号：2021-005 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事
5、、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人张成、主管会计工作负责人张成及会计机构负责人（会计主管人员）闫飞保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整
6、 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 1、未出席董事会审议年度报告的董事姓名及未出席的理由 董事吴春明先生、吴文斌先生因工作原因，委托董事张成先生代为出席。2、未按要求披露的事项及原因 由于前五大客户及供应商属于公司的商业机密，而且公司与客户及供应商签订的合同中有相关保密条款，为了避免重要客户及供应商信息流失，为保障公司自身利益，减少可能对公司产生的不利影响，在不影响投资者阅读的前提下，公司不披露前五大客户及供应商名称。【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述
7、及分析重大风险事项描述及分析 人民币汇率变动风险 由于公司产品主要面向北美洲、欧洲和亚洲其他地区，出口销售主要以美元结算，因此人民币对美元汇率的波动会对公司的利润产生一定影响。应对措施：针对可预期的汇率持续下行，在接受订单时，采用锁汇工具锁定汇率。原材料价格波动的风险 世界经济形势不稳，大宗原材料价格大幅波动的风险依然存在，公司产品所需的主要原材料为铜（漆包线）、钢材（硅钢片、碳结钢）、铝锭，这些主要原料都存在价格大幅波动的风险，将直接影响公司的产品制造成本。山东力久特种电机股份有限公司 2020 年年度报告 公告编号：2021-005 5 应对措施：预期材料价格上涨时，备用材料库存，并与客户
8、协商调整价格。公司治理风险 随着近年来公司规模的进一步扩大以及子公司数量的逐步增加，公司日常管理工作难度趋增，同时监管部门对公司的规范要求也日益提高和深化，公司不仅需要在原有基础上进一步加强管理，同时更要关注新增业务以及新增子公司能否在合规的基础上良好地融入公司体系，从而实现整体健康、有序地发展。应对措施：落实股东大会和董事会职能，尤其是董事和监事的委派或选举，在公司发展战略、经营计划和投资策略方面，在公司经营目标、财务预决算和利润分配审批方面，在公司重大事项批准方面，落实股东大会的批准权。人力资源风险 公司属于传统制造业，近年来制造业普工和技工储备不足，企业招工难、用工荒，且近年来企业用工成
9、本逐年增长，并呈加速趋势，给企业未来经营增加了难度，成为影响企业发展的重要因素。应对措施：扩大公司宣传力度，吸纳本地人才，发挥传统互联网招聘的优势，利用平台进行招聘，与猎头公司合作，招募高学历高层次专业人才。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、力久电机 指 山东力久特种电机股份有限公司 威海汇力 指 威海市汇力投资咨询中心（有限合伙），系公司股东 山东力行 指 全资子公司：山东力行节能科技有限公司 毕捷电机 指 全资子公司：北京毕捷电机技术有限公司 青岛力久 指 全资子公司：青岛力久电机科技有限公司 力久科技 指 全资子
10、公司：力久电机科技有限公司 三会 指 股东大会、董事会、监事会 高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人 公司章程 指 山东力久特种电机股份有限公司公司章程 主办券商、中泰证券 指 中泰证券股份有限公司 元、万元 指 人民币元、人民币万元 报告期 指 2020 年 1 月 1 日-2020 年 12 月 31 日 山东力久特种电机股份有限公司 2020 年年度报告 公告编号：2021-005 6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 山东力久特种电机股份有限公司 英文名称及缩写 Shandong Lijiu Special Electri
11、c Motor Co.,LTD 证券简称 力久电机 证券代码 831121 法定代表人 张成 二、二、联系方式联系方式 信息披露事务负责人 闫飞 联系地址 乳山市山海大道 22 号 电话 0631-6681878 传真 0631-6681024 电子邮箱 公司网址 办公地址 乳山市山海大道 22 号 邮政编码 264500 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司财务部办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2003 年 12 月 10 日 挂牌时间 2014 年 8 月 14 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）制造业（
12、C）-电气机械及器材制造业（C38）-电机制造（C381）-电动机制造（C3812）主要业务 电动机及电动机控制系统的研发、制造和销售 主要产品与服务项目 电动机及电动机控制系统的研发、制造和销售 普通股股票交易方式 连续竞价交易 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）51,384,400 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 张成 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（张成），一致行动人为（冷雪梅、威海汇力）山东力久特种电机股份有限公司 2020 年年度报告 公告编号：2021-005 7 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社
13、会信用代码 91371000757467825G 否 注册地址 山东省威海市乳山市山海大道 22 号 否 注册资本 51,384,400 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）中泰证券 主办券商办公地址 济南市经七路 86 号证券大厦 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）中泰证券 会计师事务所 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 范学军 周仕洪 2 年 2 年 会计师事务所办公地址 北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦901-22 至 901-26 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告
14、期后更新情况 适用 不适用 山东力久特种电机股份有限公司 2020 年年度报告 公告编号：2021-005 8 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 223,603,638.24 342,895,296.03-34.79%毛利率%21.50%26.75%-归属于挂牌公司股东的净利润 18,585,258.81 24,446,094.50-23.97%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 15,749,8
15、56.69 21,014,387.11-25.05%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）18.13%26.30%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）15.36%22.61%-基本每股收益 0.36 0.48-25.00%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 195,622,329.06 205,705,437.36-4.90%负债总计 96,670,583.26 107,955,313.94-10.45%归属于挂牌公司股东的净资产 98,951,745.80 97
16、,750,123.42 1.23%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.93 1.90 1.58%资产负债率%（母公司）50.81%48.00%-资产负债率%（合并）49.42%52.48%-流动比率 150.07%151.32%-利息保障倍数 -33.64-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 30,892,706.56 20,770,851.33 48.73%应收账款周转率 2.52 4.12-存货周转率 4.67 6.36-山东力久特种电机股份有限公司 2020 年年度报告 公告编号：2021-005 9 (四四)成长
17、情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-4.90%7.19%-营业收入增长率%-34.79%9.78%-净利润增长率%-23.97%119.01%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 51,384,400 51,384,400 0.00%计入权益的优先股数量 -0.00%计入负债的优先股数量 -0.00%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 非流动资产处置损益 6,9
18、90.28 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）2,621,464.57 委托他人投资或管理资产的损益 443,641.24 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 230,914.31 非经常性损益合计非经常性损益合计 3,303,010.40 所得税影响数 467,608.28 少数股东权益影响额（税后）0.00 非经常性非经常性损益净额损益净额 2,835,402.12 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 山东力久特种电机股份有限公司 2020 年年度报告 公告编号：2021-005 10 (九九)会计政策变更、会计估计变更
19、或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 2017 年 7 月 5 日，财政部发布了企业会计准则第 14 号收入（财会【2017】22 号）（以下简称“新收入准则”）。要求境内上市企业自 2020 年 1 月 1 日起执行新收入准则。本公司于 2020 年 1 月 1 日执行新收入准则，对会计政策的相关内容进行调整，详见附注三、21。新
20、收入准则要求首次执行该准则的累积影响数调整首次执行当年年初(即 2020 年 1 月1 日)留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。在执行新收入准则时，本公司仅对首次执行日尚未完成的合同的累计影响数进行调整。上述会计政策的累积影响数如下：因执行新收入准则，本公司合并财务报表相应调增 2020 年 1 月 1 日合同负债2,493,618.45 元、其他流动负债 324,170.40 元、调减预收款项 2,817,788.85 元。本公司母公司财务报表相应调增 2020 年 1 月 1 日合同负债 2,493,618.45 元、其他流动负债324,170.40 元、调减预收款
21、项 2,817,788.85 元。报告期内，公司无重大会计估计变更或重大会计差错更正。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 本报告期内新增子公司：序 号 子公司全称 子公司简称 报告期间 纳入合并范围原因 1 力久电机科技有限公司 力久电机 2020 年度 新设 山东力久特种电机股份有限公司 2020 年年度报告 公告编号：2021-005 11 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司是处于电器机械及器材制造业的电机系统制造商与服务提供商，拥有一支专业的技术研发团队，拥有山东省级企业技术中心与山东省特种电机工程技术研究
22、中心。公司专注于电机系统的研发、制造、销售与服务，定位于中、高端装备制造业客户，以快速和准确的方式，为客户创造具有特色的高品质电机系统产品与服务。公司产品与服务广泛应用于石油机械、塑料机械、食品机械、矿山机械等行业，是中石油和中石化的一级产品供应商；公司积极开拓客户，参加政府采购与招投标工作，并利用网络平台拓展销售渠道，公司通过电机系统产品的设计研发、生产、销售与后期技术服务来获得收益。报告期内，公司的商业模式未发生重大变化，报告期后至报告披露日，公司商业模式未发生重大变化。行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化
23、 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%货币资金 16,844,788.71 8.61%14,845,550.39 7.22%13.47%应收票据 18,199,844.78 9.30%1,3
24、50,628.18 0.66%1,247.51%应收账款 63,641,427.99 32.53%102,412,546.03 49.79%-37.86%存货 38,252,267.51 19.55%33,885,404.79 16.47%12.89%投资性房地产-长期股权投资-山东力久特种电机股份有限公司 2020 年年度报告 公告编号：2021-005 12 固定资产 39,216,788.83 20.05%36,716,051.96 17.85%6.81%在建工程 3,136,690.39 1.60%-无形资产 5,780,300.06 2.95%6,142,170.86 2.99%-5
25、.89%商誉-短期借款-长期借款-资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、应收票据：同比增长 1240.00%，原因系公司依据企业会计准则对报告期内应收票据的终止确认采用了更为谨慎的原则，对应收票据承兑人的信用等级进行了划分，对于信用等级较高银行承兑的银行承兑汇票在背书时终止确认，对于信用等级一般银行承兑的银行承兑汇票及商业承兑汇票在背书时继续确认为应收票据，待到期兑付后终止确认。公司本期末的银行承兑汇票多为一般银行承兑的银行承兑汇票，期末未终止确认，所以期末余额较上期末大幅增长。2、应收账款：同比降低 37.86%，原因是本期产品销量降低，营业收入降幅 34.79%，导致应收账
26、款同步减少。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 223,603,638.24-342,895,296.03-34.79%营业成本 175,530,074.87 78.50%251,171,836.02 73.25%-30.12%毛利率 21.50%-26.75%-销售费用 9,563,258.42 4.28%32,268,805.47 9.41%-70.36%管理费用 8,733,610.46 3.91%1
27、1,056,540.35 3.22%-21.01%研发费用 11,006,794.14 4.92%17,862,698.44 5.21%-38.38%财务费用 1,223,474.03 0.55%341,646.50 0.10%258.11%信用减值损失 1,016,179.41 0.45%-2,259,199.89-0.66%-资产减值损失-391,126.59 0.17%-1,656,515.36-0.48%-其他收益 2,621,464.57 1.17%3,752,070.23 1.09%-30.13%投资收益 443,641.24 0.20%375,770.00 0.11%18.06%
28、公允价值变动收益-资产处置收益 6,990.28 0.00%-170,400.41-0.05%-汇兑收益-营业利润 19,448,470.64 8.70%27,449,845.57 8.01%-29.15%营业外收入 237,403.76 0.11%144,302.17 0.04%64.52%营业外支出 6,489.45 0.00%50,511.80 0.01%-87.15%净利润 18,585,258.81 8.31%24,446,094.50 7.13%-23.97%山东力久特种电机股份有限公司 2020 年年度报告 公告编号：2021-005 13 项目重大变动原因项目重大变动原因：1、
29、营业收入：同比降低 34.79%，原因是疫情影响，订单较上年降低；2、营业成本：同比降低 30.12%，原因是疫情影响，订单较上年降低；3、毛利率：受疫情影响，部分毛利率较高型号电机的销量占比降低，第四季度原材料涨价明显，而电机涨价滞后于原材料涨价，故本期毛利率较上期减少 5.25 个百分点。4、销售费用：同比降低 70.36%，原因是根据新收入准则，将相关的安装费、运保费计入营业成本；5、管理费用：同比降低 21.01%，原因是疫情影响，业务招待或外出费用减少；6、研发费用：同比降低 38.38%，原因是整体环境不乐观，减少投入；7、财务费用：同比增长 258.11%，主要是受美元汇率下行影
30、响，汇兑损失多；8、投资收益：同比增长 18.06%，原因是本期闲置资金较多，用于风险可控的理财项目产生收益；9、营业利润：同比降低 29.15%，原因是受疫情影响，销量低；(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 195,409,232.31 297,317,164.14-34.28%其他业务收入 28,194,405.93 45,578,131.89-38.14%主营业务成本 153,334,970.97 225,972,324.62-32.14%其他业务成本 22,195,103.90 25,199,511.40
31、-11.92%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减%电机 195,409,232.31 153,334,970.97 21.53%-34.28%-32.14%-2.46%其他 28,194,405.93 22,195,103.90 21.28%-38.14%-11.92%-23.43%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：本期收
32、入构成较去年同期未发生显著变化。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 客户一 62,932,921.00 28.14%否 2 客户二 14,458,679.00 6.47%否 3 客户三 14,210,458.00 6.36%否 4 客户四 8,447,386.00 3.78%否 5 客户五 5,578,625.00 2.49%否 山东力久特种电机股份有限公司 2020 年年度报告 公告编号：2021-005 14 合计合计 105,628,069.00 47.24%-(4)(4)主
33、要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 供应商一 24,033,853.15 10.79%否 2 供应商二 17,807,653.02 8.00%否 3 供应商三 15,190,511.63 6.82%否 4 供应商四 10,235,415.35 4.60%否 5 供应商五 10,573,773.57 4.75%否 合计合计 77,841,206.72 34.96%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金
34、流量净额 30,892,706.56 20,770,851.33 48.73%投资活动产生的现金流量净额-11,922,853.23-6,363,920.78-筹资活动产生的现金流量净额-17,367,927.20-37,199,714.58-现金流量分析现金流量分析：1、经营活动产生的现金流量净额：同比增长 48.73%，主要原因是本期期间费用支付的现金较上期明显减少，导致本期经营现金流出总量较上期显著减少；2、本期实现净利润 1852.31 万元，经营活动产生的现金流量净额为 3089.27 万元，差异的主要原因是经营性应收项目较上期减少 2495.94 万元，经营性应付项目减少 1212
35、.54 万元，二者导致经营活动产生的现金流净增 1283.40 万元 3、投资活动产生的现金流量净额：净支出同比增长 87.35%，主要原因是本年在厂房和光伏发电设备上投入较大；4、筹资活动产生的现金流量净额：净支出同比降低 53.31%，与 2019 年最大的差异在于 2019 年偿还银行贷款支出 3500 万元，本年发生的筹资支出仅为向股东分配股利。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公司名称公司名称 公公司司类类型型 主主要要业业务务 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 山东力
36、行节能科技有限公司 控股节能9,461,559.44 4,548,532.61 14,427,308.58 5,001,687.62 山东力久特种电机股份有限公司 2020 年年度报告 公告编号：2021-005 15 子公司 项目设计 青岛力久电机科技有限公司 控股子公司 技术推广 7,113,765.67 1,349,375.13 11,642,221.55 910,649.70 北京毕捷电机技术有限公司 控股子公司 技术推广 662,496.35 580,311.54 566,037.72 228,991.29 LEADGOELECTRICMOTORINC.控股子公司 电机销售 346,
37、952.68 277,852.03 67,505.50 110,861.56 主要控股参股公司情况说明主要控股参股公司情况说明 上述公司均为山东力久特种电机股份有限公司全资子公司。其中，山东力行主要从事电机控制系统的配套生产，青岛力久和毕捷电机分别为设置在青岛和北京的研发中心，LEADGO ELECTRIC MOTOR INC.为设置在美国的销售公司，拓展海外业务。公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司业务、资
38、产、人员、财务、机构等完全独立，保持着良好的独立自主经营能力；公司管理层队伍稳定，客户资源稳定增长；会计核算、财务经营管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；公司拥有良好的持续经营能力。山东力久特种电机股份有限公司 2020 年年度报告 公告编号：2021-005 16 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在对外担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是
39、 否 四.二.(三)是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁
40、事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 1 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 2 2、以以临时临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大公告形式披露且在报告期内未结案件的重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 3 3、以临时公告形式披露且在报告期内结案的以临时公告形式披露且在报告期内结案的重大重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 (二二)股东股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他及其他资
41、源资源的的情况情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况(三三)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 山东力久特种电机股份有限公司 2020 年年度报告 公告编号：2021-005 17 1购买原材料、燃料、动力 3,000,000-2销售产品、商品，提供或者接受劳务 2,000,000 133,206.45 3公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 50,000,000-4其他-(
42、四四)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实际控制人或控股股东 2014年5月29 日 挂牌 同业竞争承诺 见“承诺事项详细情况 1”所述 正在履行中 董监高 2014年5月29 日 挂牌 减少及规范关联交易的承诺 见“承诺事项详细情况 2”所述 正在履行中 承诺事项详细情况：公司或股东在申请挂牌时曾做出如下承诺：1、公司实际控制人张成就避免同业竞争出具了避免同业竞争承诺函，承诺：“一、除力久股份、威海市汇力投资咨询中心（有限合伙）外，
43、本人目前未控制其它企业，威海市汇力投资咨询中心（有限合伙）没有从事与力久股份主营业务相同或相似的生产经营活动。二、本人保证不利用控股股东的地位损害力久股份及力久股份其他股东的利益；在作为力久股份控股股东期间，本人保证本人所控制的其他公司不在中国境内外以任何形式直接或间接从事与力久股份主营业务或者主营产品相竞争或者构成竞争威胁的业务活动。三、本人保证不为自己或者他人谋取属于力久股份的业务机会，自营或者为他人经营与力久股份同类的业务。四、上述承诺在本人作为力久股份控股股东期间内持续有效，且不可撤销。”；2、董事长、总经理张成先生、董事潘咸亮先生出具了关于减少及规范关联交易的承诺函，承诺“一、不利用
44、承诺人股东身份，谋求力久股份在业务合作等方面给予承诺人（及其直系亲属）所控制的其他企业获得优于独立第三方的权利；二、杜绝承诺人（及其直系亲属）及所控制的其他企业非法占用力久股份资金、资产的行为，在任何情况下，不要求力久股份违规向承诺人及所控制的其他企业提供任何形式的担保；三、承诺人（及其直系亲属）及所控制的其他企业将尽量避免与力久股份及其控制企业发生不必要的关联交易。”公司董事、监事、高级管理人员就个人诚信状况出具了承诺。报告期内，公司相关股东、董事及其他高级管理人员在报告期内均能严格履行上述承诺，未有违背承诺事项。山东力久特种电机股份有限公司 2020 年年度报告 公告编号：2021-005
45、 18 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 20,184,400 39.28%0 20,184,400 39.28%其中：控股股东、实际控制人 6,552,000 12.75%0 6,552,000 12.75%董事、监事、高管 6,412,800 12.48%-2,564,800 3,848,000 7.49%核心员工 0%0 有限售条件股份 有限售股份
46、总数 31,200,000 60.72%0 31,200,000 60.72%其中：控股股东、实际控制人 19,656,000 38.25%0 19,656,000 38.25%董事、监事、高管 11,544,000 22.47%0 11,544,000 22.47%核心员工 0%0 0%总股本总股本 51,384,400-0 51,384,400-普通股股东人数普通股股东人数 8 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股持股变动变动 期末持股期末持股数数 期末持期末持
47、股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期期末末持持有有的的质质押押股股份份数数量量 期期末末持持有有的的司司法法冻冻结结股股份份数数量量 1 张成 26,208,000 0 26,208,000 51.00%19,656,000 6,552,000-2 潘咸亮 15,392,000 0 15,392,000 29.95%11,544,000 3,848,000-3 北京毕捷电机股5,104,400 0 5,104,400 9.93%0 5,104,400-山东力久特种电机股份有限公司 2020 年年度报告 公告编号：2021-00
48、5 19 份有限公司 4 冷雪梅 2,564,800 0 2,564,800 4.99%0 2,564,800-5 威海市汇力投资咨询中心（有限合伙）2,080,000 0 2,080,000 4.05%0 2,080,000-6 贾敏 31,200 0 31,200 0.06%0 31,200-7 张绍壮 0 3,900 3,900 0.01%0 3,900-8 李祥华 0 100 100 0.01%0 100-合计合计 51,380,400 4,000 51,384,400 100.00%31,200,000 20,184,400 普通股前十名股东间相互关系说明：公司实际控制人张成为威海市
49、汇力投资咨询中心（有限合伙）执行事务合伙人，与其存在关联关系；公司实际控制人张成与冷雪梅为夫妻关系，除此之外，其他股东相互之间及与实际控制人之间不存在任何其他关系。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 是否合并披露：是否合并披露：是 否 公司控股股东和实际控制人为张成，直接持有公司 51.00%的股份，通过威海汇力间接控制公司 1.17%的股份。张成先生，1965 年 8 月生，中国国籍，无境外永久居留权，中共党员，高级工程师。1984 年 9 月至 1986 年 7 月在烟台二轻工业学校学习；1988 年 9 月
50、至 1992 年 9 月在山东省委党校学习；1994 年 9月至 1997 年 7 月在山东工业大学学习。1986 年 8 月至 1989 年 7 月任乳山市电机厂技术员兼团支部书记；1989 年 7 月至 1992 年 10 月任乳山市电机厂质检科长；1992 年 10 月至 1995 年 8 月任乳山市电机厂技术副厂长；1995 年 8 月至 2003 年 5 月任乳山市经信局副局长；2003 年 12 月至 2014 年 2 月任力久有限董事长兼党总支书记，2014 年 3 月至本报告报出日任力久股份董事长，兼任威海汇力执行事务合伙人。报告期内，公司控股股东、实际控制人未发生变更。山东力
