1、 2020年度报告 威尔凯 NEEQ:830784 威尔凯电气（上海）股份有限公司 Werkai electric(shanghai)Limited by Share 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .3 3 第二节第二节 公司概况公司概况 .5 5 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .7 7 第四节第四节 重大事件重大事件 .1616 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .1919 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2323 第七节
2、第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2626 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3131 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .136136 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人陈建义、主管会计工作负责人余跃恒及会计机构负责人（会计主管人员）余跃恒保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。和信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的
3、审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 品牌劣势风险 公司主营业务为变频器、软起动器的生产和销售。质量是否可
4、靠,性能是否稳定,客户需要在应用现场使用时间的检验。公司起步较晚,产品进入市场的时间相对较短,在产品的成熟度和品牌知名度方面与国际一流品牌尚存在一定差距。规模劣势风险 公司经过近几年的发展,资产规模和业务规模保持了较快的增长速度,但相对于国内上市企业及国际品牌厂商来说,公司总体规模仍然较小,财务实力较弱,抗风险能力相对较弱。控股股东及实际控制人控制不当的风险 截止本报告披露日,公司实际控制人余镕材直接和间接持有权益的股份比例为 91.36%。如果实际控制人利用其对公司的实际控制权对公司的经营决策、人事、财务等进行不当控制,有可能损害公司和中小股东的利益。公司治理机制及内部控制风险 公司已经建立
5、了相对完善的公司章程、三会议事规则、内部控制体系,但如果不能使其治理机制迅速实现科学化、高效化、制度化、或不能做到信息披露的客观、及时,将会在一定程度上影响公司的生产运营和投资者的利益。存货周转过慢所致的经营风险和减值风险 随着公司产量规模的逐步扩大,生产模式可能致使存货占用公司营运资本的加剧,并且将随之带来巨大的仓储和存货管理成本,另一方面,原材料和库存商品的长期存放可能带来不可预见的毁损、报废风险,从而造成严重的存货减值。生产经营场所存在搬迁的风险 公司目前的生产经营场所位于上海市奉贤区光大路 211 号,系租赁取得。该土地使用权人为上海上友电气科技有限公司,系报告期内公司股东陈建义控制的
6、其他企业。应收账款回收风险 截止 2020 年 12 月 31 日，公司应收账款账面价值 6,497,313.85元,占营业收入的比例 64.78%。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、股份公司、威尔凯电气 指 威尔凯电气（上海）股份有限公司 主办券商、粤开证券 指 粤开证券股份有限公司 股东大会 指 股份公司股东大会 董事会 指 股份公司董事会 监事会 指 股份公司监事会 三会 指 股东大会、董事会、监事会 高级管理人员 指 股份公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书 管理层 指 股份公司董事、监事及高级管理人员 公司法
7、指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 元、万元 指 人民币元、人民币万元 报告期 指 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 威尔凯电气（上海）股份有限公司 英文名称及缩写 Werkai electric(shanghai)Limited by Share WERKAI 证券简称 威尔凯 证券代码 830784 法定代表人 陈建义 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 童燕菲 联系地址 上海市奉贤区青港经济园区光大路 211 号 电话 18214350653 传真 021-5
8、7585655 电子邮箱 公司网址 http:/ 上海市奉贤区青村经济园区光大路 211 号 邮政编码 201414 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2008 年 2 月 2 日 挂牌时间 2014 年 6 月 10 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）C 制造业-C38 电气机械和器材制造业-C382 输配电及控制设备制造-C3829 开关设备和控制设备内部的元器件之间，以及与外部电路之间的电连接所需用的器件和配件的制造 主要业务 变频器、软启动器的研发、生产与销售
9、主要产品与服务项目 变频器、软启动器 普通股股票交易方式 连续竞价交易 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）15,630,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 2 控股股东 云南镕名红投资有限公司 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（余镕材），无一致行动人 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91310000671148954L 注册地址 上海市奉贤区奉村路 499 号 2 幢 B 区 5 层 1 车间 注册资本 15,630,000 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）粤开证券 主办券商办公地址 广州经济技
10、术开发区科学大道 60 号开发区控股中心 21、22、23层 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）粤开证券 会计师事务所 和信会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 姚宏伟 吴凤华 4 年 3 年 年 年 会计师事务所办公地址 济南市历下区文化东路 59 号盐业大厦 7 层 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上
11、年同期 增减比例增减比例%营业收入 10,030,482.80 10,280,554.46-2.43%毛利率%31.25%26.84%-归属于挂牌公司股东的净利润-104,204.94-1,437,458.31 92.75%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-114,184.94-1,507,432.23 92.43%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-0.35%-4.75%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-0.39%-4.99%-基本每股收益-0.01-0.09 92.56%(二二)偿债能力偿债能力 单位
12、：元 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%资产总计 32,388,377.25 32,524,652.41-0.42%负债总计 2,976,363.58 3,008,433.80-1.07%归属于挂牌公司股东的净资产 29,412,013.67 29,516,218.61-0.35%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.88 1.89-0.35%资产负债率%（母公司）5.23%5.98%-资产负债率%（合并）9.19%9.25%-流动比率 6.00 5.91-利息保障倍数 0 0-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现
13、金流量净额 927,941.65 647,198.17 43.38%应收账款周转率 1.15 1.81-存货周转率 3.49 1.18-(四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-0.42%-22.03%-营业收入增长率%-2.43%-6.79%-净利润增长率%92.75%65.88%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 15,630,000 15,630,000 0%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准
14、则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 越权审批或者无正式批准文件的税收返还、减免 10,000.00 非经常性损益合计非经常性损益合计 10,000.00 所得税影响数 20.00 少数股东权益影响额（税后）0.00 非经常性非经常性损益净额损益净额 9,980.00 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不
15、适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 2017 年 7 月 5 日，财政部发布了企业会计准则第 14 号收入（2017 年修订）（财会201722号）。根据新收入准则的施行时间要求，公司于 2020 年 1 月 1 日起执行，并依据准则的规定对相关会计政策进行变更。根据新收入准则中衔接规定相关要求，公司对上年同期比较报表不进行追溯调整，本次会计政策变更不会对公司以前年度的财务状况、经营成果产生影响。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 二、主要主要经营情况回顾经营情况回
16、顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司主要业务为变频调速器、软起动器等工业自化控制设备的研发、生产和销售，以及为工业设备制造商提供自动化控制系统解决方案。公司主要的产品为变频调速器和软起动器，均具有丰富的产品线；在知识产权方面，公司拥有全部产品的完全自主知识产权 24 项和软件著作权 6 项；公司主要客户分布于冶金、矿山、供水、造纸、化工、建材、机械、电力、超重设备以及建筑系统等所有工业传动领域；公司的销售渠道分经销商模式和直销模式两种；收入来源主要为产品销售和售后服务维修等,为了提高公司产品覆盖面加大了经销商的选择范围，在经销商选择条件方面依然执行从严标准，保证经销商能够为客户提
17、供专业、优质的服务。为适应国内经济形势新常态，考虑公司未来发展战略和长远利益，公司决定将主营业务方向调整为健康服务业，并以募集资金 1,400 万元以增资方式投资云南湖泉圣仁医院有限责任公司，投资后公司持有云南湖泉圣仁医院有限责任公司权益（实缴注册资本）比例为 5.51%。本次对外投资不构成公司重大资产重组。具体内容详见 2018 年 2 月 1 日披露于全国中小企业股份转让系统有限责任公司官网（）的威尔凯电气（上海）股份有限公司对外投资暨关联交易公告（公告编号：2018-004）。行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否
18、发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 本期期初本期期初 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%货币资金 7,661,564.13 23.66%6,914,810.00 21.26%10.80%应收票据 378,667.18 1.17%0
19、0%1.17%应收账款 5,778,556.46 17.84%5,038,913.12 15.49%14.68%存货 2,872,126.06 8.87%4,846,574.76 14.90%-40.74%投资性房地产 0 0%0 0%0%长期股权投资 0 0%00 0%0%固定资产 387,557.36 1.20%756,030.44 2.32%-48.74%在建工程 0 0%00 0%0%无形资产 0 0%0 0%0%商誉 0 0%0 0%0%短期借款 00 0%00 0 0%长期借款 0 0 0 0 0%应付账款 1,785,404.22 5.51%1,973,941.60 6.07%-
20、9.55%应付职工薪酬 39,820.00 0.12%5,000.00 0.02%696.40%应交税费 175,849.18 0.54%110,606.40 0.34%58.99%其他应付款 62,400.00 0.19%502,651.52 1.55%-87.59%股本 15,630,000.00 48.26%15,630,000.00 48.06%0.00%资本公积 26,123,971.08 80.66%26,123,971.08 80.32%0.00%其他权益工具投资 14,000,000.00 43.23%14,000,000.00 43.04%0.00%未分配利润-12,427,
21、916.08-38.37%-12,323,711.14-37.89%-0.85%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、存货：2020 年期末较 2019 年期末减少 1,974,448.70 元，下降 40.74%。下降原因主要为：公司减少采购，消耗库存。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构利润构成成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营 业 收入 10,030,482.80-10,280,554.46-2.43%营 业 成本 6,896,108
22、.08 68.75%7,521,628.12 73.16%-8.32%毛利率 31.25%-26.84%-销 售 费用 804,028.70 8.02%424,853.33 4.13%89.25%管 理 费用 2,647,167.09 26.39%2,817,976.31 27.41%-6.06%研 发 费用 0 0%0 0%0%财 务 费-14,242.01-0.14%-19,535.42-0.19%27.10%用 信 用 减值损失 243,854.49 2.43%-989,243.73-9.62%124.65%资 产 减值损失 0 0%0 0%0%其 他 收益 0 0%23.92 0.00
23、%-100.00%投 资 收益 0 0%0 0%0%公允价值变动收益 0 0%0 0%0%资 产 处置收益 0 0%0 0%0%汇 兑 收益 0 0%0 0%0%营 业 利润-107,104.14-1.07%-1,498,749.05-14.58%92.85%营 业 外收入 10,000.00 0.10%72,200.00 0.70%-86.15%营 业 外支出 0 0%2,250.00 0.02%-100.00%净利润-104,204.94-1.04%-1,437,458.31-13.98%92.75%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、本年营业利润、利润总额、净利润指标较上年同期均有较大
24、幅度增长，主要变动原因是：本年度收回部分账龄较长的应收款项，冲减了原先计提的部分坏账准备；上年度计提的坏账准备较多。?(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 10,030,482.80 10,210,060.30-1.76%其他业务收入 0 70,494.16-100.00%主营业务成本 6,896,108.08 7,514,944.04-8.23%其他业务成本 0 6,684.08-100.00%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利
25、率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上年毛利率比上年同期增减同期增减%变频器 4,750,650.27 3,733,527.77 21.41%-17.54%-22.17%4.68%软启动 5,195,431.67 3,145,329.83 39.46%19.05%18.79%0.13%其他 84,400.86 17,250.48 79.56%-45.73%-77.45%28.76%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：1、公司本年度完成销售收入 10,030,482.80 元，
26、变频器收入占比较上年略有下降，下降幅度 17.54%，主要是变频器受市场需求影响，销售订单较上年略有下降所致。软启动器收入较上年略有增加，增加幅度 19.05%，主要为公司开发新客户所致。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 上海熊猫机械（集团）有限公司 2,470,342.00 21.80%否 2 上海蓝光电气有限公司 1,851,008.00 16.33%否 3 上海天泉泵业集团有限公司 1,105,137.00 9.75%否 4 上海合信电气有限公司 687,844.00 6.
27、07%是 5 淮北徐楼矿业有限公司 632,606.84 5.58%否 合计合计 6,746,937.84 59.53%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 上海奇电电气科技股份有限公司 2,461,194.00 44.85%否 2 湖北台基半导体股份有限公司 703,855.00 12.83%否 3 江阴广达电工器材有限公司 460,830.00 8.40%否 4 大力电工襄阳股份有限公司 372,500.00 6.79%否 5 江西东承铜业有限公司 203,607.50
28、 3.71%否 合计合计 4,201,986.50 76.58%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 927,941.65 647,198.17 43.38%投资活动产生的现金流量净额-180,000.00-31,348.95-474.18%筹资活动产生的现金流量净额-1,187.52-5,969,643.52 99.98%现金流量分析现金流量分析：（1）本期经营活动产生的现金流量净额比去年增加了 280,743.48 元，增加 43.38%，原因为：消耗库存，减少了存货的采购。（2）本期投资活
29、动生产的现金流量净额比去年减少了 140,651.05 元，减少了 474.18%，原因为：本期装修办公室，花费 18 万元所致。（3）本期筹资活动产生的现金流量净额比去年增加了 5,968,456.00 元，增加了 99.98%，原因为：上期归还了个人借款 597 万元所致。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公司名公司名称称 公司类公司类型型 主要业主要业务务 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 上海澜宸电气有限公司 控股子公司 电气设备、工业自动化设备、电控设备、高低压电器、电
30、线电缆、仪器仪表、化工原料（除危险品）、电器设备、电子设备、计算机软硬件及其配件的销售，安全技术防范工程设2,541,545.51 1,190,013.52 3,540,398.03-198,679.73 计施工（除专控），楼宇智能化工程，计算机系统服务，机电设备安装与维修（除专控）主要控股参股公司情况说明主要控股参股公司情况说明 报告期内，公司拥有 1 家全资子公司。上海澜宸电气有限公司为公司全资子公司，2015 年 3 月 25 日，公司以天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的天健沪审（2015）117 号审计报告基准日为 2015 年 2 月 28 日的净资产，以 88.99 万元人民币
31、收购上海澜宸电气 100%股权，注册资金 50 万元人民币。上海澜宸电气有限公司统一社会信用代码：913101127805775479，类型：一人有限责任公司（法人独资），注册资本：人民币 50 万元整，经营范围：电气设备、工业自动化设备、电控设备、高低压电器、电线电缆、仪器仪表、化工原料（除危险品）、电器设备、电子设备、计算机软硬件及其配件的销售，安全技术防范工程设计施工（除专控），楼宇智能化工程，计算机系统服务，机电设备安装与维修（除专控）（涉及行政许可的，凭许可证经营）。截止 2020 年 12 月 31 日上海澜宸电气有限公司总资产 2,541,545.51 元，净资产 1,190,0
32、13.52 元，2020年度营业收入 3,540,398.03 元，2020 年度净利润-198,679.73 元。公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司业务、资产、人员、财务、机构等完全独立，保持有良好的自主经营的能力；会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；核心技术人员队伍稳定；内部治理规范、资源要素稳定、行业前景良好。虽业绩有所下滑，实际控制人变更，但公司将业务范围及类型扩大，投资大健
33、康产业，完善业务结构，因此，公司拥有良好的持续经营能力。报告期内公司未发生对持续经营能力有重大不利影响的事项。第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在对外担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在其他重大关联交易事项 是 否 四.二.(四)是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否
34、是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(五)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 1 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报
35、告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 2 2、以以临时临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大公告形式披露且在报告期内未结案件的重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 3 3、以临时公告形式披露且在报告期内结案的以临时公告形式披露且在报告期内结案的重大重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 (二二)股东股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他及其他资源资源的的情况情况 单位：元 占用主体占用主体 是否为控股股是否为控股股东、实际控制东、实际控制人及其控制的人及其控制的占用占用形式形式 占用占用 性质性
36、质 期初余期初余额额 本期新本期新增增 本期减本期减少少 期末余期末余额额 是否履是否履行审议行审议程序程序 其他企业其他企业 上海合信电气有限公司 否 资金 借款 0 1,500,435.59 1,500,435.59 0 已 事 后补 充 履行 澜宸企业发展（上海）有限公司 否 资金 借款 0 270,000.00 270,000.00 0 已 事 后补 充 履行 上海铭辰电力集团有限公司 否 资金 借款 0 949,635.00 949,635.00 0 已 事 后补 充 履行 合计合计-0 2,720,070.59 2,720,070.59 0-资金占用资金占用分类分类汇总：汇总：项目
37、汇总项目汇总 余额余额 占占上年年末上年年末归属于归属于挂牌公司挂牌公司股东的净资产的股东的净资产的比例比例%控股股东、实际控制人及其控制的其他企业合计占用资金的单日最高余额 0 0%占用原因、整改情况及对公司的影响：占用原因、整改情况及对公司的影响：一、具体借款情况 1、公司子公司上海澜宸电气有限公司 2020 年 1 月因公司法定代表人周琛东所关联公司上海合信电气有限公司经营需求为其提供借款，总金额 1,053,229.00 元，期限不超过 1 年，无利息。截止 2020 年 7 月31 日上述借款已全额归还。2、2020 年 9 月因其法定代表人周琛东所关联公司上海合信电气有限公司经营需
38、求为其提供借款，总金额 60,000.00 元，期限不超过 1 年，无利息。截止 2020 年 10 月 23 日上述借款已全额归还。3、公司子公司上海澜宸电气有限公司 2020 年 8 月因其法定代表人周琛东所关联公司澜宸企业发展（上海）有限公司经营需求为其提供借款，总金额 270,000.00 元，期限不超过 1 年，无利息。截止 2020 年11 月 30 日上述借款已全额归还。4、公司子公司上海澜宸电气有限公司 2020 年 9 月因其法定代表人周琛东所关联公司上海铭辰电力集团有限公司（原固韧企业发展（上海）有限公司）经营需求为其提供借款，总金额 725,058.00 元，期限不超过
39、1 年，无利息。截止 2020 年 11 月 20 日上述借款已全额归还。5、公司子公司上海澜宸电气有限公司 2020 年 12 月因其法定代表人周琛东所关联公司上海铭辰电力集团有限公司（原固韧企业发展（上海）有限公司）经营需求为其提供借款，总金额 224,577.00 元，期限不超过 1 年，无利息。截止 2020 年 12 月 31 日上述借款已全额归还。6、公司子公司上海澜宸电气有限公司 2020 年 12 月因其法定代表人周琛东所关联公司上海合信电气有限公司经营需求为其提供借款，总金额 277,206.59 元，期限不超过 1 年，无利息。截止 2020 年 12 月 31日上述借款已
40、全额归还。二、对公司的影响及整改措施 1、上述关联交易均未及时履行内部决策程序及信息披露义务，亦未及时告知主办券商，其中上述向关联方提供借款事项，构成关联方资金占用，针对上述关联交易事项中第 1 项已提交公司第三届董事会第五次会议审议通过，并提交 2020 年第二次临时股东大会审议通过，上述关联交易事项中第 2 至 4 项已提交公司第三届董事会第六次会议审议通过，并提交 2021 年第一次临时股东大会审议通过。上述关联交易事项中第 5 至 6 项已提交公司第三届董事会第七次会议审议通过，待提交 2020 年度股东大会审议。2、公司将进行深刻检讨，进一步加强公司治理，公司今后将严格按照公司法、公
41、司章程、关联交易管理制度及公司相关管理制度的规定履行相应的程序，严格执行全国中小企业股份转让系统的各项规定制度，以避免类似事件再次发生，切实保障投资者的利益。3、定期组织培训，认真学习全国中小企业股份转让系统的各项制度和规定，并严格执行公司章程、关联交易管理制度、防范控股股东及其他关联方资金占用管理制度等规定，持续完善公司治理机制，不断提高业务素质和合规意识，杜绝类似事件的再次发生，切实保障投资者利益；把控资金风险，维护公司资产的完整和安全。4、公司董事会将严格按照全国中小企业股份转让系统的相关规则要求、公司章程及公司信息披露管理制度等规定，及时履行相关审批程序和信息披露义务。5、公司将加强同
42、主办券商、会计师、律师的持续沟通，确保内部控制制度得到有效运行，确保公司运营合法合规，确保公司财务体系规范运行。6、通过本次关联交易情况的发生，公司及控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员充分认识到完善公司内部控制和信息披露的重要性，进一步提高了对关联交易的认识和防范意识。7、公司将加强培训，持续完善公司治理机制，认真履行信息披露义务，确保不再发生类似事件，切实保障投资者利益，敬请广大投资者谅解。(三三)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 1购买原材料、燃料、动力 50,000
43、.00 1,361.06 2销售产品、商品，提供或者接受劳务 50,000.00 13,771.68 3公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 0 0 4其他 500,000.00 499,064.00 (四四)报告期内公司发生的其他重大关联交易情况报告期内公司发生的其他重大关联交易情况 单位：元 交易类型交易类型 审议金额审议金额 交易金额交易金额 资产或股权收购、出售 0 0 与关联方共同对外投资 0 0 债权债务往来或担保等事项 0 0 销售商品 608,711.50 608,711.50 提供借款 2,720,070.59 2,720,070.59 重大重大关联交易的必要性关联交
44、易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响持续性以及对公司生产经营的影响：1、公司2020年，因业务需要，与关联公司上海合信电气有限公司发生销售商品业务，合计金额608,711.50元。2、公司子公司上海澜宸电气有限公司 2020 年 1 月因公司法定代表人周琛东所关联公司上海合信电气有限公司经营需求为其提供借款，总金额 1,053,229.00 元，期限不超过 1 年，无利息。截止 2020 年 7 月31 日上述借款已全额归还。3、2020 年 9 月因其法定代表人周琛东所关联公司上海合信电气有限公司经营需求为其提供借款，总金额 60,000.00 元，期限不超过 1 年，无利息。截止 2
45、020 年 10 月 23 日上述借款已全额归还。4、公司子公司上海澜宸电气有限公司 2020 年 8 月因其法定代表人周琛东所关联公司澜宸企业发展（上海）有限公司经营需求为其提供借款，总金额 270,000.00 元，期限不超过 1 年，无利息。截止 2020 年11 月 30 日上述借款已全额归还。5、公司子公司上海澜宸电气有限公司 2020 年 9 月因其法定代表人周琛东所关联公司上海铭辰电力集团有限公司（原固韧企业发展（上海）有限公司）经营需求为其提供借款，总金额 725,058.00 元，期限不超过 1 年，无利息。截止 2020 年 11 月 20 日上述借款已全额归还。6、公司子
46、公司上海澜宸电气有限公司 2020 年 12 月因其法定代表人周琛东所关联公司上海铭辰电力集团有限公司（原固韧企业发展（上海）有限公司）经营需求为其提供借款，总金额 224,577.00 元，期限不超过 1 年，无利息。截止 2020 年 12 月 31 日上述借款已全额归还。7、公司子公司上海澜宸电气有限公司 2020 年 12 月因其法定代表人周琛东所关联公司上海合信电气有限公司经营需求为其提供借款，总金额 277,206.59 元，期限不超过 1 年，无利息。截止 2020 年 12 月 31日上述借款已全额归还。8、上述与关联方产生的商品销售的交易：系公司业务发展及生产经营的正常所需，
47、是合理的、必要的。且公司与关联方进行的商品销售的交易属于正常商业交易行为，遵循有偿、公平、自愿的商业原则，交易价格系按市场方式确定，定价公允合理，对公司持续经营能力、损益及资产状况无不良影响，公司独立性没有因关联交易受到不利影响，不存在损害公司及其他股东利益的情形。(五五)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 董监高 2014年6月10 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 其他股东 2014年6月10 日-挂牌 租赁厂
48、房 厂房租赁事项不影响公司持续经营 正在履行中 承诺事项详细情况：承诺事项详细情况：1、公司挂牌时，为避免今后出现同业竞争情形，公司控股股东、实际控制人及董事、监事、高级管理人员均出具了避免同业竞争承诺函。截止本报告期末，公司未发生影响上述承诺的事项。2、报告期内公司股东陈建义承诺厂房租赁事项不影响公司持续经营。截止本报告期末，公司未发生影响上述承诺的事项。第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例
49、比例%无限售无限售股份总数 9,253,500 59.20%0 9,253,500 59.20%条件股份 其中：控股股东、实际控制人 7,053,000 45.12%0 7,053,000 45.12%董事、监事、高管 0 0%0 0 0%核心员工 0 0%0 0 0%有限售条件股份 有限售股份总数 6,376,500 40.80%0 6,376,500 40.80%其中：控股股东、实际控制人 6,376,500 40.80%0 6,376,500 40.80%董事、监事、高管 0 0%0 0 0%核心员工 0 0%0 0 0%总股本总股本 15,630,000-0 15,630,000-普通
50、股股东人数普通股股东人数 7 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股持股变动变动 期末持股期末持股数数 期末期末持持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末持期末持有的质有的质押股份押股份数量数量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 云南镕 名红投资 有限公司 13,429,500 0 13,429,500 85.92%6,376,500 7,053,000 0 0 2 国泰君 安
