1、1 证券证券代码代码：831203 831203 证券简称：瑞纽机械证券简称：瑞纽机械 主办券商：海通证券主办券商：海通证券 2020 年度报告 瑞纽机械 NEEQ:831203 上海瑞纽机械股份有限公司（Shanghai Railnu Machinery Corp.）2 公司年度大事记公司年度大事记 1、因新冠疫情的影响，公司第三届董事会、监事会以及高级管理人员的换届工作延期至 2020 年 5 月完成。2、2020 年 8 月，公司控股股东上海理工资产经营有限公司根据上海市教委的要求，拟公开转让持有的瑞纽公司 51%的股权。3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义
2、 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据、经营情况和会计数据、经营情况和管理层分析管理层分析 .8 8 第四节第四节 重大事件重大事件 .1717 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .1919 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2222 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2525 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .2929 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .9393 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提
3、示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人杨玉团、主管会计工作负责人杨玉团及会计机构负责人（会计主管人员）钟燕保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。上会会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管
4、理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险重大风险事项描述及分析事项描述及分析 行业受宏观形势影响的风险 公司主要从事核电和铁路专用设备的研发、生产、销售、维修及技术服务。核电和铁路行业受到国内外宏观形势的影响较大，国家降低在核电和铁路方面的投资或者国内外突发的能源安全问题可能对公司的业绩产生不利影响。产品和技术更新及新技术开发的风险 公司为上海市高新技术企业，目前拥有多项发明
5、专利及自主知识产权，并且形成了比较成熟的技术积累和生产经验。但随着核电与铁路专用设备相关技术的飞速发展，技术更新换代周期越来越短。新技术的应用与新产品的开发是公司核心竞争力的关键因素，如果公司不能保持持续创新的能力，不能及时准确把握技术、产品和市场发展趋势，将削弱已有的竞争优势，从而对公司产品的市场份额、经济效益及发展前景造成不利影响。产品需求下降的风险 公司核电产品销售受国内外突发的能源安全问题影响较大。但随着国家近年来年发布的关于鼓励核电发展的能源发展规划与指导意见,核电发展将有所回暖。如果未来公司现有主要客户加大了在支撑板自产方面的研发与投入，将降低市场上对支撑板的需求，对公司的业绩造成
6、不利影响。5 市场竞争风险 公司作为一家国内领先的核电和铁路专用设备提供商，多年来深耕于核电和铁路专用设备的研发、生产、销售、维修及技术服务，在核电蒸发器管子支撑板加工及铁路钢轨焊接专用数控大型设备等细分行业竞争优势明显。随着竞争对手不断涉足并深入市场，公司将面临更加激烈的市场竞争。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、瑞纽机械 指 上海瑞纽机械股份有限公司 报告期 指 2020 年 1 月 1 日2020 年 12 月 31 日 报告期末 指 2020 年 12 月 31 日 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指
7、 中华人民共和国证券法 公司章程 指 上海瑞纽机械股份有限公司章程及章程修正案 股东大会 指 上海瑞纽机械股份有限公司股东大会 董事会 指 上海瑞纽机械股份有限公司董事会 监事会 指 上海瑞纽机械股份有限公司监事会 元、万元 指 人民币元、人民币万元 上海理工资产 指 上海理工资产经营有限公司 瑞纽投资 指 上海瑞纽投资管理有限公司 高温气冷堆 指 第四代高温气冷堆核电技术 华龙一号 指 中国自主知识产权的第三代核电技术 支撑板 指 压水堆核电站主设备蒸汽发生器中换热管支撑板 阻尼器 指 核电站管道和设备抗振支承用的阻尼装置 6 第二节第二节 公司概况公司概况 一一、基本信息基本信息 公司中文
8、全称 上海瑞纽机械股份有限公司 英文名称及缩写 Shanghai Railnu Machinery Corp.证券简称 瑞纽机械 证券代码 831203 法定代表人 杨玉团 二二、联系方式联系方式 董事会秘书 焦洋 联系地址 上海市浦东新区宣桥镇园德路 105 号 电话 021-68043250 传真 021-68043327 电子邮箱 公司网址 办公地址 上海市浦东新区宣桥镇园德路 105 号 邮政编码 201314 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司总经办档案室 三三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 1991 年 11 月 11 日 挂
9、牌时间 2014 年 10 月 24 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）制造业（C）-专用设备制造业（C35）-环保、社会公共服务及其他专用设备制造（C359）-其他专用设备制造（C3599）主要业务 从事核电和铁路专用设备的研发、生产、销售、维修及技术服务 主要产品与服务项目 铁路焊轨生产线专用大型设备、铁路中小型养护设备；核电站用阻尼器设备、阀门远传设备、各类蒸发器支撑板系列产品；钢弹簧浮置板项目等专用设备的研发、制造、安装和试验等服务。普通股股票交易方式 连续竞价交易 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）60,000,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0
10、7 控股股东 上海理工资产经营有限公司 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（上海理工大学），一致行动人为（上海理工大学）四四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91310000133342979B 否 注册地址 上海市浦东新区宣桥镇园德路 105 号 否 注册资本 60,000,000 否 五五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）海通证券 主办券商办公地址 上海市广东路 689 号海通证券大厦 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）海通证券 会计师事务所 上会会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签
11、字年限 董毅强 张志云 2 年 2 年 会计师事务所办公地址 上海市静安区威海路 755 号 25 层 六六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 8 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 71,799,191.04 72,936,158.29-1.56%毛利率%45.72%40.26%-归属于挂牌公司股东的净利润 416,829.68-1,297,965.59 13
12、2.11%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 430,868.30-1,297,965.59 133.03%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）0.30%-0.92%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）0.31%-0.92%-基本每股收益 0.01-0.02 150.00%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 170,305,036.99 168,793,752.90 8.95%负债总计 29,536,392.26 28,441,937.85 3.85
13、%归属于挂牌公司股东的净资产 140,768,644.73 140,351,815.05 0.30%归属于挂牌公司股东的每股净资产 2.35 2.34 0.43%资产负债率%（母公司）17.34%16.85%-资产负债率%（合并）17.34%16.85%-流动比率 4.17 4.34-利息保障倍数 1.72-0.20-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额-9,094,334.17 10,386,343.69-187.56%应收账款周转率 1.51 1.66-存货周转率 0.87 1.04-9 (四四)成长情况成长情况 本期
14、本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%8.95%1.49%-营业收入增长率%-1.56%33.95%-净利润增长率%132.11%90.63%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 60,000,000 60,000,000 0%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 非流动资产毁损报废损失-14,038.62 非经常性损
15、益合计非经常性损益合计-14,038.62 所得税影响数 0 少数股东权益影响额（税后）0 非经常性非经常性损益净额损益净额-14,038.62 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 10 单位：元 科目科目 上年上年期末（期末（上年同期上年同期）上上年上上年期末（期末（上上年同期上上年同期）调整重述前调整重述前 调整调整重述后重述后 调整重述前调整重述前 调整重述后调整重述后
16、 预收款项 759,586.36 0 419,017.78 419,017.78 合同负债 0 672,200.32 其他流动负债 0 87,386.04 未分配利润 4,026,252.92 4,026,252.92 盈余公积 2,663,688.54 2,663,688.54 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 公司自 2020 年 1 月 1 日起执行财政部修订后的企业会计准则第 14 号收入（2017 年修订（财会201722 号）(以下简称新收入准则)。根据相关新旧准则衔接规定，对可比期间信息
17、不予调整，首次执行日执行新准则的累积影响数追溯调整本报告期期初留存收益及财务报表其他相关项目金额。本公司执行上述准则在本报告期内无重大影响。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 11 二、主主要要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司主要从事核电和铁路专用设备的研发、生产、销售、维修及技术服务。本年度，公司的商业模式较上年度并未发生重大变化。公司在掌握大尺寸薄板异形群孔加工技术、耐高温材料加工技术、全自动的非接触式水平和垂直两方向激光测量系统技术、高效能的上下前后四向电液比例校直系统技术、钢轨智能交替式同步输送系统等核心技术和自主
18、知识产权的基础上，根据行业标准、技术规范书、客户的要求以及设计院图纸进行定制研发及生产加工，具体包括铁路大型专用设备、中小型养护设备、核电支撑板、阻尼器等产品，同时还为客户提供设备的维修配套服务。1、采购模式 公司制造部根据市场部提供的市场需求进行库存排查，更新月度采购计划下达至采购部，由采购部按供应商管理程序对供应商的供货、资信、履约、价格及服务能力进行综合评估后，由采购员进行采购。目前公司已形成了较为完善的采购体系，具体包括采购合同签订、收货、检验、付款、入库等环节。2、生产模式 公司提供的铁路中小型养护设备以库存生产为主；铁路大型专用设备、支撑板和阻尼器等产品通过投标或合同的方式获得订单
19、，由制造部根据订单安排生产；其他核电产品通过合同方式获得订单，由技术部针对该项目技术规范确定方案，由制造部根据定制化的技术方案安排生产。3、销售模式 公司提供的铁路中小型养护设备，以招投标或者电话采购的形式主要销往原铁道部下属各铁路局的工务段（现变更为铁路总公司下属公司）；铁路大型专用设备以招投标形式或者合同方式销往各铁路局焊轨段以及中铁工程公司；支撑板则根据蒸发器制造厂商的具体合同提供定制生产加工服务；阻尼器产品以招投标方式销往各大核电站或者总包单位；其他核电产品是根据合同为客户提供特制的产品。4、委托加工模式 公司产品中的部分非核心零件或者特殊工艺零件，由采购部根据生产进度的安排寻找供应商
20、进行委托加工。行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 12 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比变动比例例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 1
21、5,088,354.05 8.86%19,590,567.96 11.61%-22.98%应收票据 9,894,114.92 5.81%9,066,521.72 5.37%9.13%应收账款 50,403,740.14 29.60%44,686,605.58 26.47%12.79%存货 46,387,599.94 27.24%43,516,306.09 25.78%6.60%投资性房地产 0 0%0 0%0%长期股权投资 0 0%0 0%0%固定资产 32,657,947.07 19.18%35,788,983.91 21.20%-8.75%在建工程 0 0%0 0%0%无形资产 13,65
22、7,338.97 8.02%14,079,039.62 8.34%-3.00%商誉 0 0%0 0%0%短期借款 15,000,000.00 8.81%9,500,000.00 5.63%57.89%长期借款 0 0%0 0%0%应付票据 887,200.00 0.52%1,250,000.00 0.74%-29.02%应付账款 6,840,728.67 4.00%11,266,594.57 6.67%-39.28%应付职工薪酬 3,371,000.00 1.98%2,100,000.00 1.24%60.52%递延收益 0 0%1,280,106.77 0.76%-100%资产负债项目重大变
23、动原因资产负债项目重大变动原因：1、货币资金减少 22.98%，主要原因首先是由于本期资金回笼比上期减少约 1250 万元，其次是本期支付的现金基本与上年同期持平，造成货币资金期末余额比期初减少了约 450 万元。2、应收账款增加 12.79%，主要原因是本期销售额基本与上年持平，但是应收账款回款比上年同期减少了约 1250 万元，再根据应收账款的账龄计提的坏账准备不同，造成应收账款余额整体比期初增加了约 1070 万元。3、短期借款增加 57.89%，主要是由于新冠疫情的影响，公司销售收入与货币资金都有所减少，为不影响企业正常的生产经营，增加了银行贷款总额，造成短期借款期末余额比期初增加了
24、550 万元。4、应付票据减少 29.02%，主要是由于采用票据方式结算的采购业务在不断的滚动中，前期开具的票据本期进行了承兑支付，造成应付票据期末余额比期初减少了约 36 万元。5、应付账款减少 39.28%，主要是由于本期采购金额约为 3260 万元，而实际支付的货款约为 3810 万元，造成应付账款期末余额比期初减少了约 440 万元。6、应付职工薪酬增加 60.52%，主要是由于近两年来公司陆续对员工的薪酬方案进行改革，员工的薪酬在陆续增长，因此应付职工薪酬期末余额比期初增加了约 127 万元。7、递延收益减少 100%，主要是由于上年收到的政府补助资金未在上年全部使用完，未使用的部分
25、在本13 期使用完后结转收益，造成递延收益期末余额为 0。2 2、营业情况营业情况分分析析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比变动比例例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入的占营业收入的比比重重%营业收入 71,799,191.04-72,936,158.29-1.56%营业成本 38,971,363.21 54.28%43,572,645.87 59.74%-10.56%毛利率 45.72%-40.26%-销售费用 10,821,056.68 15.07%8,720,143.46 11.96%24.09%管理费用
26、14,024,732.62 19.53%15,043,927.30 21.63%-6.77%研发费用 8,786,761.15 12.24%9,209,781.36 12.63%-4.59%财务费用 599,865.92 0.84%682,336.30 0.94%-12.09%信用减值损失 510,547.98 0.71%2,611,925.56 3.58%-80.45%资产减值损失 0 0%0 0%0%其他收益 1,783,706.77 2.48%1,321,412.73 1.81%34.98%投资收益 0 0%0 0%0%公允价值变动收益 0 0%0 0%0%资产处置收益 0 0%0 0%
27、0%汇兑收益 0 0%0 0%0%营业利润 507,450.50 0.71%-906,176.76-1.24%156.00%营业外收入 0 0%0 0%0%营业外支出 14,038.62 0.02%0 0%100.00%净利润 416,829.68 0.58%-1,297,965.59-1.78%132.11%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、营业成本同比下降 10.56%，主要是由于公司的产品类别较多，不同产品的毛利差异较大，造成营业成本的下降率与收入的下降率不一致。2、销售费用同比增加 24.09%,主要原因是：1）2019 年度销售人员工资方案改革，原计提的年终奖比实际发放的金额少了
28、约 40 万，在 2020 年度实际发放时一次性计入 2020 年度的费用；同时在 2020 年度计提年终奖时，参照 2019 年度实际发放的金额进行计提，造成 2020 年的工资薪酬比上年增加了约 90 万元；2）2020 年度因疫情影响，包车等运输成本增加，造成运输费比上年增加了约 100 万；3）2020 年度因疫情影响，部分售后服务外包，成本增加，造成修理费比上年增加了约 30 万；4）2020年因疫情影响，差旅费、会议费、业务招待费等费用有所下降，综合以上原因，本期销售费用比上年增加了约 210 万元。3、财务费用同比下降 12.09%，主要是由于市场上贷款利率下降所造成。4、信用减
29、值损失同比下降 80.45%，主要是由于本期销售资金回笼比上期减少，按照会计制度冲减的应收账款的坏账准备减少造成。14 5、其他收益同比增加 34.98%，主要是由于本期结转的政府补助金额比上年高造成。6、营业利润同比增加 156%，主要原因首先是由于公司各种产品的毛利不尽相同，而本期销售的产品毛利高于上年同期销售的产品毛利引起的；其次是由于疫情影响，国家对中小企业的社保费用进行了部分减免，因此公司扭亏为赢。7、营业外支出增加 100%，主要是由于本期发生废旧固定资产的报废处置，而上期没有。8、净利润同比增加 132.11%，主要是由于营业利润同比增加造成的。(2)(2)收入构成收入构成 单位
30、：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 71,653,737.75 72,710,494.19-1.45%其他业务收入 145,453.29 225,664.10-35.54%主营业务成本 38,971,363.21 43,572,645.87-10.56%其他业务成本 0 0 0%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比上营业成本比上年同期年同期 增减增减%毛利率比毛利率比上年同期上年同期增减增减%铁路产品
31、55,821,356.75 31,276,580.64 43.97%4.75%-5.51%16.05%核电产品 15,977,834.29 7,694,782.57 51.84%-17.72%-26.53%12.52%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：本期铁路产品大型专用设备的销售和更新改造较多，再加上地铁浮置板新项目打入市场，因此收入有所增加；核电产品因市场和产能的影响，收入有所下滑。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售年度销售占比占比%是否存在是否存在关联关系关联关系 1 哈电集团（
32、秦皇岛）重型装备有限公司 12,981,286.68 16.18%否 2 东方电气（广州）重型机器有限公司 5,086,104.00 6.34%否 3 中国铁路南昌局集团有限公司鹰潭工务机械段 4,219,999.90 5.26%否 4 中国土木工程集团有限公司 3,680,000.00 4.59%否 5 广州铁路物资有限公司 3,064,077.25 3.82%否 合计合计 -15 (4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比%是否存在关联关系是否存在关联关系 1 江苏晋德铁路器材有限公司 2,706,673.99 8
33、.30%否 2 江苏新曙锻造有限公司 1,842,367.53 5.65%否 3 上海中闵机械有限公司 1,819,405.54 5.58%否 4 温岭市车辆机械制造有限公司 1,582,826.84 4.85%否 5 苏州永之越数控科技有限公司 1,549,167.49 4.75%否 合计合计 -3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额-9,094,334.17 10,386,343.69-187.56%投资活动产生的现金流量净额-273,983.98-946,169.87 71.04%筹资活动产生
34、的现金流量净额 4,817,351.76-2,256,579.02 313.48%现金流量分析现金流量分析：1、经营活动产生的现金流量净额比上年同期减少了 187.56%，主要原因是本期经营活动现金流入比上期减少了约 1450 万元，而流出只减少了约 500 万元；现金流入减少主要是因为本期销售商品提供劳务收到的现金比上年同期减少了约 1250 万元造成的.2、投资活动产生的现金流量净额比上年同期增加了 71.04%，主要原因是本期固定资产投资比上年少造成的；3、筹资活动产生的现金流量净额比上年同期增加了 313.48%，主要原因是本年银行贷款的金额增加了550 万元造成的。(三三)投资状况投
35、资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三三、持续持续经营经营评价评价 1、公司业务所处行业预计在相当长的时期内会持续向好发展 公司的主要产品涉及民用核安全设备、铁路焊接生产线成套设备和铁路养护专用设备行业。国家“十四五”规划提及的华龙一号、国和一号、高温气冷堆等拥有自主知识产权的核电型号中，公司产品均得16 到应用。随着国家对国内高铁建设和核电站建设的进一步支持，
36、以及高铁技术出口和核电技术的出口，预计未来几年公司所处的两大行业将持续向好发展。公司将保持主营业务不变，不断提升主营核电产品及服务质量和市场推广力度，同时继续增加对铁路产品和城市轨交的开发及产品升级，预计未来几年企业将有更大的发展。2、公司的业务具有连续性，不需要重新进行市场开拓 公司专业从事核电和铁路专用设备的研发、生产、销售、维修及技术服务，所处行业均具有较高的许可准入门槛，竞争格局清晰。公司是国内较早取得了民用核安全设备设计制造许可证和铁路产品 CRCC认证的厂家，同时依托于上海理工大学的科研优势以及多年的生产技术经验的积累，形成了显著的技术优势。公司凭借多年在核电行业与铁路行业的发展与
37、口碑，形成了稳定忠实的客户群，拥有较高的市场占有率。公司高层对公司未来的发展已形成了战略目标与规划，发展目标和脉络清晰。因此公司的业务具有连续性，不需要重新进行市场开拓 3、企业在预期内可以实现持续盈利 近年公司持续加大对核电产品的技术储备、军工产品的研制、铁路产品和城市轨交产品的开发及产品升级，同时在不断完善和优化计件工资制度和市场费用制度。因此在国家“在确保安全的前提下积极有序发展核电”和“加快建设交通强国”等宏观政策下，公司核电产品和铁路产品的市场业务将持续增加，在预期内可以实现持续盈利。17 第四节第四节 重大事件重大事件 一一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索
38、引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在对外担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 四.二.(五)是否
39、存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 1 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 2 2、以以临时临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大公告形式披露且在报告期内未结案件的重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用
40、不适用 3 3、以临时公告形式披露且在报告期内结案的以临时公告形式披露且在报告期内结案的重大重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 (二二)股东股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他及其他资源资源的的情况情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况(三三)报告期内报告期内公司发生的日常性关公司发生的日常性关联交易联交易情况情况 单位：元 18 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 1购买原材料、燃料、动力 0 0 2销售产品、
41、商品，提供或者接受劳务 1,400,000.00 119,840.00 3公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 0 0 4其他 0 0 (四四)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始承诺开始日期日期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来承诺来源源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实际控制人或控股股东 2014 年 3月 23 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 董监高 2014 年 3月 23 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 承诺事项详细情况：为了避免今后出现同业竞争情形，公司控股股
42、东上海理工资产及全体董事、监事、高级管理人员和核心技术人员均出具避免同业竞争承诺函。报告期内，公司控股股东上海理工资产及全体董事、监事、高级管理人员和核心技术人员均严格履行上述承诺。(五五)被被查封查封、扣押扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产名称资产名称 资产类别资产类别 权利受权利受限限类型类型 账面价值账面价值 占总资产的占总资产的比例比例%发生原因发生原因 建筑物 固定资产 抵押 23,801,337.87 13.98%资产抵押进行流动资金贷款 土地 无形资产 抵押 13,473,350.01 7.91%资产抵押进行流动资金贷款 其他货币
43、资金 货币资金 冻结 968,877.27 0.57%票据保证金、银行保函保证金 总计总计-38,243,565.15 22.46%-资产权利受限事项对公司的影响：资产权利受限事项对公司的影响：正常生产经营中的资产抵押冻结事项，对公司无影响。19 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 59,325,000 98.87%-225,000 59,100,000 9
44、8.50%其中：控股股东、实际控制人 30,600,000 51.00%0 30,600,000 51.00%董事、监事、高管 225,000 0.37%-225,000 0 0.00%核心员工 0 0.00%0 0.00%有限售条件股份 有限售股份总数 675,000 1.13%225,000 900,000 1.50%其中：控股股东、实际控制人 0 0.00%0 0 0.00%董事、监事、高管 675,000 1.13%225,000 900,000 1.50%核心员工 0 0.00%0 0 0.00%总股本总股本 60,000,000-0 60,000,000-普通股股东人数普通股股东人
45、数 19 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股变动持股变动 期末持股期末持股数数 期末期末持持 股比股比例例%期末期末持有持有限售限售股份股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末持期末持有的质有的质押股份押股份数量数量 期末持有期末持有的司法冻的司法冻结股份数结股份数量量 1 上海理工资产经营有限公司 30,600,000 0 30,600,000 51%0 30,600,000 0 2 薛春 2,668,000 3,112,000 5,780
46、,000 9.63%0 5,780,000 0 3 洪小华 2,005,000 3,275,000 5,280,000 8.8%0 5,280,000 0 4 上海瑞纽投资管理有限公司 3,300,000 0 3,300,000 5.5%0 3,300,000 0 5 章盘君 2,920,000 0 2,920,000 4.87%0 2,920,000 0 6 方林 2,780,000 0 2,780,000 4.63%0 2,780,000 0 20 7 巫银林 2,760,000 0 2,760,000 4.6%0 2,760,000 0 8 王英 2,280,000 0 2,280,00
47、0 3.8%0 2,280,000 0 9 陈卢 0 1,420,000 1,420,000 2.37%0 1,420,000 0 10 贺明健 900,000 0 900,000 1.5%0 900,000 0 合计合计 50,213,000 7,807,000 58,020,000 96.7%0 58,020,000 0 0 普通股前十名股东间相互关系说明：无。二二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 是否合并披露：是否合并披露：是 否 (一一)控股控股股东情况股东情况 上海理工资产持有公司 3,060.00 万股股份
48、，占公司股份总额的 51.00%，是公司的控股股东。上海理工资产系上海理工大学于 2008 年 1 月 8 日出资设立的资产管理公司，统一社会信用代码：91310110671105719L，住所：上海市杨浦区军工路 516 号第二办公楼 109 室，法定代表人：赵明，注册资本：3,258.7162 万元，经营范围：实业投资、资产经营与管理；物业管理；自然科学、经济学、管理学、语言学与新媒体领域内的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务。(二二)实际实际控制控制人人情况情况 因上海理工资产为上海理工大学（统一社会信用代码：12310000425036148N；住所：上海市军工路516 号；开办资
49、金：500 万元；法定代表人：丁晓东；业务范围：培养本科、专科、研究生等各类高级人才，开展多领域的科学研究及服务）全资设立的公司，故上海理工大学为本公司的实际控制人。最近三年内，公司控股股东及实际控制人未发生变更。四四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 21 五五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 六六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的
50、债券融资情况 适用 不适用 七七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 八八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 单位：元 序号序号 贷款方式贷款方式 贷款贷款提供提供方方 贷款贷款提供提供方类型方类型 贷款规模贷款规模 存续期间存续期间 利息率利息率 起始日期起始日期 终止日期终止日期 1 抵押贷款 上海银行南汇支行 银行 5,000,000.00 2020年1月7 日 2020 年 12月 8 日 4.8%2 抵押贷款 上海银行南汇支行 银行 5,000,000.00 2020年1月14 日 2020 年 1
