1、1 2020 年度报告 同创股份 NEEQ:831300 山东同创汽车散热装置股份有限公司 ShanDong TongChuang Auto Cooling System CO.,LTD 2 公司年度大事记公司年度大事记 2020年11月27日公司被山东省品牌建设促进会评为“山东知名品牌”注：本页内容原则上应当在一页之内完成。3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .8 8 第四节第四节 重大事件重大事件 .1717 第五节第五节 股份变动
2、、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .2121 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2525 第七节第七节 公司治理、内公司治理、内部控制和投资者保护部控制和投资者保护 .2929 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3333 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .139139 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人沈士
3、凯、主管会计工作负责人曲向岷及会计机构负责人（会计主管人员）王海峰保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表
4、】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 存货余额较大的风险 报告期末，公司存货账面价值为 1.77 亿元，占流动资产 2.49亿元的比重为 71.09%。公司产品为铝制品，采购原材料等占用资金较多，在销售订单较为充足、销售规模较大的情况下，公司存货金额较大。同时，公司产品通常与汽车型号相对应，不同型号汽车所使用的产品无法通用。因此，如果公司未能有效地进行存货管理，将导致存货流动性降低，甚至导致计提大额跌价准备。资产负债率较高的风险 报告期末，公司资产负债率为 81.69%，处于较高水平。公司银行借款和应付账款余额较大，如果公司流动资金
5、周转不畅，将面临短期偿债风险。经济周期波动的风险 汽车生产和销售受宏观经济影响较大，产业与宏观经济波动的相关性明显。全球经济和国内宏观经济的周期性波动都将对我国汽车生产和消费带来影响。当宏观经济处于上升阶段时，汽车产业发展迅速，汽车消费活跃；反之当宏观经济处于下降阶段时，汽车产业发展放缓，汽车消费受阻。公司作为汽车零部件供应商，也必然受到经济周期波动的影响。市场分割的风险 由于历史原因，我国的多个主机厂都建有自身相对独立的零部件配套体系，因此形成了诸多零部件企业围绕某一主机厂5 或汽车集团供货的区域性配套的格局。另外，我国汽车制造技术多采用合资引进的方式，合资企业分别采用了不同的产品质量管理体
6、系，对配套零部件也采用了不同的配套标准，客观上造成了零部件市场分割的现状，使国内零部件企业市场开拓难度较大。因此，公司存在着市场份额不能及时扩大的风险。产品价格及市场份额下降的风险 公司主导产品是汽车散热器、中冷器、蒸发器、空调、暖风机等整车配套产品，其市场销售直接受制于整车市场的走势。由于国内汽车市场竞争日趋激烈，汽车价格整体呈下降趋势。虽然公司按照“成本加成”模式并参考市场价格来制定产品售价，但产品售价与整车的价格变动依然具有关联性，长期来看面临产品价格下降的风险。同时，经过多年发展，国内汽车散热器生产厂商较多。如果市场竞争加剧，导致产品价格下降，将对公司造成不利影响。此外，如果公司在激烈
7、的市场竞争中，不能及时全面提高产品竞争力，将面临市场份额下降的风险。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 同创股份、本公司、公司、股份公司 指 山东同创汽车散热装置股份有限公司 同创有限 指 山东同创汽车散热装置有限公司，公司前身 海力集团 指 海力财富集团有限公司，前身为“山东海力实业集团有限公司”北京海力同创 指 北京海力同创汽车散热装置有限公司 安徽海力同创 指 安徽海力同创汽车散热装置有限公司 鄂尔多斯市海力同创 指 鄂尔多斯市海力同创汽车散热装置有限公司 诸城海力同创 指 诸城海力同创散热装置有限公司 海力华成 指 山东海力华
8、成汽车空调有限公司 海力华裕 指 山东海力华裕汽车配件有限公司 同创顺驰 指 泰安同创顺驰冷却科技有限公司 汽配科技园 指 山东海力汽配科技园创业服务有限公司 主办券商、国海证券 指 国海证券股份有限公司 容诚 指 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）报告期 指 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日 元、万元 指 人民币元、万元 6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 山东同创汽车散热装置股份有限公司 英文名称及缩写 ShanDong TongChuang Auto Cooling System CO.,LTD TCAC 证券简称 同
9、创股份 证券代码 831300 法定代表人 沈士凯 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 武强 联系地址 山东省泰安市磁窑经济技术开发区 电话 13371000777 传真 0538-5823777 电子邮箱 公司网址 www.sd- 办公地址 山东省泰安市磁窑经济技术开发区 邮政编码 271411 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司证券部 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2003 年 5 月 22 日 挂牌时间 2014 年 11 月 7 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）汽车零部件及配件制造-（大类）-（中类）
10、-（小类）主要业务 生产制造销售车用散热器 主要产品与服务项目 车用散热器、中冷器、冷凝器、蒸发器、机油散热器、车用空调、特种散热器、暖风散热器等。普通股股票交易方式 连续竞价交易 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）28,000,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 海力财富集团有限公司 实际控制人及其一致行动人 无实际控制人 7 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 913709007508547427 否 注册地址 山东省泰安市宁阳县磁窑经济技术开发区 否 注册资本 28,000,000 否 五、五、中介
11、机构中介机构 主办券商（报告期内）国海证券 主办券商办公地址 上海市黄浦区福佑路 8 号 12 楼 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）国海证券 会计师事务所 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 吴强 顾庆刚 刘兴宝 9 年 3 年 2 年 年 会计师事务所办公地址 北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至901-26 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 8 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会
12、计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 148,413,546.49 185,571,457.01-20.02%毛利率%24.11%20.65%-归属于挂牌公司股东的净利润-2,541,716.07-2,760,324.18-7.92%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 821,068.13-3,840,708.76 121.38%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-4.57%-4.52%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）0.
13、31%-6.28%-基本每股收益-0.09-0.10-10%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 304,754,520.56 339,487,601.64-10.23%负债总计 248,966,742.02 279,830,134.36-11.03%归属于挂牌公司股东的净资产 56,062,895.18 59,836,157.55-6.77%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.99 2.13-6.57%资产负债率%（母公司）83.19%83.48%-资产负债率%（合并）81.69%82.43%-流动比率 1.13 1.11-利息保
14、障倍数 0.72-0.18-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 27,023,678.72 43,012.42 62,727.62%应收账款周转率 3.16 3.21-存货周转率 0.65 0.84-9 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-10.23%-11.56%-营业收入增长率%-20.02%-13.11%-净利润增长率%10.24%-200.98%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 28,000
15、,000 28,000,000 0%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 非流动资产处置损益-5,454,160.72 计入当期损益的政府补助 660,698.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 309,750.45 非经常性损益合计非经常性损益合计-4,483,712.27 所得税影响数-1,120,928.07 少数股东权益影响额（税后）0.00 非经常性非经常性损益净额损益净额-3,362
16、,784.20 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 单位：元 科目科目 上年上年期末（期末（上年同期上年同期）上上年上上年期末（期末（上上年同期上上年同期）10 调整重述前调整重述前 调整调整重述后重述后 调整重述前调整重述前 调整重述后调整重述后 预收账款 892,800.25 0 0 0 合同负债 0 892,800.25 0 0 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计
17、差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 财政部于 2017 年 7 月 5 日发布企业会计准则第 14 号收入（2017 年修订）（财会（2017）22 号），本公司自 2020 年 1 月 1 日起执行新收入准则。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 11 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司所处行业为汽车零部件行业中的汽车热交换器细分行业。公司专注于汽车热交换器的研发、生产和销售，目前主要产品为汽车散热器、中冷器、蒸发器及空调、暖风系统。公司主要目标客户为国内主机厂
18、，包括北汽福田、江淮汽车、奇瑞汽车、中国重汽、中国一汽等多家国内知名主机厂均为公司客户。在多年经营过程中，公司形成了客户资源优势，技术领先、行业经验丰富和产品多样化的优势，配套开发优势以及质量管理优势。公司在进行原材料采购并加工成产成品后对外销售，销售模式以直销为主，少量为经销，收入来源为产品销售。报告期内，公司的商业模式无重大变化。行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道
19、是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%货币资金 10,675,283.38 3.50%11,273,999.46 3.32%-5.31%应收票据 0 0.00%0 0%0.00%应收账款 42,605,456.23 13.98%51,191,168.38 15.08%-16.77%存货 176,777,991.13 58.01%17
20、2,419,632.83 50.79%2.53%投资性房地产 0 0.00%0 0%0.00%长期股权投资 3,765,631.79 1.24%3,775,562.74 1.11%-0.26%固定资产 36,990,530.81 12.14%42,801,358.07 12.61%-13.58%在建工程 0 0.00%0 0.00%0.00%12 无形资产 8767811.42 2.88%9,094,188.38 2.68%-3.59%商誉 0 0.00%327,501.34 0.10%-100.00%短期借款 82,700,000.00 27.14%88,424,898.82 26.05%-
21、6.47%长期借款 28,800,000.00 9.45%29,000,000 8.54%-0.69%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、货币资金：期末余额较期初下降 5.31%，主要系期末时点资金支出增加所致。2、应收账款：期末余额较期初下降 16.77%，主要系本期业务量下降所致。3、固定资产：期末余额较期初下降 13.58%，主要系计提折旧及处置部分资产所致。4、商誉：期末余额较期初下降 100.00%，主要系处置北京海力同创公司所致。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额
22、 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 148,413,546.49-185,571,457.01-20.02%营业成本 112,630,810.91 75.89%147,257,043.66 79.35%-23.51%毛利率 24.11%-20.65-销售费用 12,055,684.69 8.12%12,500,699.54 6.74%-3.56%管理费用 7,580,781.93 5.11%9,001,242.68 4.85%-15.78%研发费用 2953103.19 1.99%2,224,224.08 1.20%32.77%财务费用 1
23、1,574,086.76 7.80%16,495,446.79 8.89%-29.83%信用减值损失 4,514,035.97 3.04%-1,091,325.73-0.59%-513.63%资产减值损失-3,545,824.21-2.39%100.00%其他收益 660,698.00 0.45%283,081.22 0.15%1,588.44%投资收益-5,454,160.72-3.67%-323,029.51-0.17%0.00%公允价值变动收益 0 0%0 0%-100.00%资产处置收益 0 0.00%-100,502.26-0.05%0.00%汇兑收益 0 0.00%0 0%-37.
24、26%营业利润-2,904,214.02-1.96%-4,628,691.89-2.49%-79.44%营业外收入 322,399.33 0.22%1,567,900.65 0.84%-63.18%营业外支出 12,648.88 0.01%34,353.55 0.02%-10.24%净利润-2,638,142.44-1.78%-2,939,014.45-1.58%-22.24%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、营业收入、营业成本、销售费用、管理费用下降主要系业务量总体降低所影响。2、财务费用下降主要系融资成本降低以及贷款利率降低所影响。3、信用减值损失下降主要系本期收回部分集团借款资金，冲
25、回其他应收款坏账准备所影响。13 4、资产减值损失增加系本期计提部分长期存货跌价准备所致。5、投资收益下降系本期处置北京海力同创公司所致。6、净利润下降主要系业务量总体降低导致出现亏损。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 140,927,375.86 172,279,866.55-18.20%其他业务收入 7,486,170.63 13,291,590.46-43.68%主营业务成本 105,822,895.93 132,724,207.00-20.27%其他业务成本 6,807,914.98 14,532,83
26、6.66-53.15%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本营业成本比上年同比上年同期期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减%散热器 100,316,396.20 76,655,167.50 23.59%-14.33%-17.61%14.85%中冷器 28,789,618.23 21,421,480.65 25.59%-29.32%-30.85%6.90%蒸发器 0 0 0.00%-100.00%-100.00%-100.00%电脑散热器
27、等 11,821,361.43 7,746,247.78 34.47%-16.31%-7.95%-14.73%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：收入构成波动变化较大，报告期内公司进行了市场产品结构调整，在产能基本保持的前提下，加大 了利润率比较高的中冷器等产品的推广力度，同时在汽车散热器方面公司主动放弃了部分亏损型号产品 的订单，导致订单有所下滑，营业收入减少 3715 余万元。但是从总构成看汽车散热器仍是公司的主要 收入来源。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存
28、在关联关是否存在关联关系系 1 安徽江淮汽车集团股份有限公司 29,285,173.27 19.73%否 2 奇瑞汽车股份有限公司 23,717,028.09 15.98%否 3 北汽福田汽车股份有限公司诸城汽车 厂 21,012,446.96 14.16%否 4 北汽福田汽车股份有限公司诸城奥铃汽车厂 13,659,239.60 9.20%否 5 厦门盈趣科技股份有限公司 10,135,513.24 6.83%否 14 合计合计 97,809,401.16 65.90%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是
29、否存在关联关是否存在关联关系系 1 上海华峰铝业贸易有限公司 14,555,545.25 12.43%否 2 潍坊华金铝业有限公司 9,674,046.99 8.26%否 3 霸州市德通塑料制品有限公司 6,816,839.66 5.82%否 4 潍坊天信散热器有限公司 4,639,724.84 3.96%否 5 泰安旺元铝业有限公司 4,013,668.32 3.43%否 合计合计 39,699,825.06 33.90%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 27,023,678.72 43,
30、012.42 62,727.62%投资活动产生的现金流量净额 855,814.90 5,164,727.34-83.43%筹资活动产生的现金流量净额-28,588,929.43-5,211,975.46 448.52%现金流量分析现金流量分析：2020 年公司经营活动产生的现金流量净额为 27023678.72 元，较上年度 43012.42 元增加 62727.62%主要是公司 2020 年加大了现金回收货款力度，降低了现金支出，导致经营活动净现金流量大幅增加。投资活动产生的现金净流量 855814.90 元，较上年度 5164727.34 元减少 83.43%，主要是 2020 年收回投资
31、现金比 2019 年减少所影响。筹资活动现金流量减少 448.52%，系 2020 年归还部分借款所致。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公司公司名称名称 公司公司类型类型 主要主要业务业务 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 山东海力华成汽车空调有限公司 控股子公司 生产销售汽车空调 8,418,834.86 8,150,195.96 265,462.62-403,865.07 安徽海力同创汽车散热装置有限公司 控股子公司 生产销售汽车散热器 7,786,755.93-1,438
32、,170.26 30,150,817.36 352,154.38 诸城海力控股子生产销6,086,120.44 1,430,302.81 6,570,851.39 18,941.77 15 同创散热装置有限公司 公司 售汽车散热器 鄂尔多斯市海力同创汽车散热装置有限公司 控股子公司 生产销售汽车散热器 3,059,028.54 748,184.53 754,022.49-588,197.77 山东海力汽配科技园创业服务有限公司 控股子公司 土地、厂房、设备租赁 57,794,378.19 57,155,126.58 4,034,080.55 552,357.32 泰安海力华益实验检测有限公司
33、控股子公司 实验检测 5,440,133.98 5,120,314.22 974,154.05 784,834.27 泰安同创顺驰冷却科技有限公司 控股子公司 生产销售机油冷却器 2,947,941.68 968,537.47 62,433.63-196,788.51 山东海力华裕汽车配件有限公司 参股公司 生产销售刹车片钢背 15,458,564.58 12,552,105.98 21,261,687.61 283,419.93 主要控股参股公司情况说明主要控股参股公司情况说明 截至 2020 年 12 月 31 日，公司有 6 家全资子公司、1 家控股子公司、1 家参股公司，与去年相比减少
34、一家，为北京海力同创汽车散热装置有限公司股权处置。公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 山东海力华成汽车空调有限公司、安徽海力同创汽车散热装置有限公司、诸城海力同创散热装置有限公司、鄂尔多斯市海力同创汽车散热装置有限公司、山东海力汽配科技园创业服务有限公司、泰安海力华益实验检测有限公司为全资子公司；泰安同创顺驰冷却科技有限公司为控股子公司，持股比例 51%；山东海力华裕汽车配件有限公司为参股公司，持股比例 30%。2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 由于汽车零
35、部件行业的特殊性，在建立客户关系时的特点为时间长、要求高、程序复杂。主机厂在16 开发供应商时也要花费较高的成本和较长的时间，因而一个零部件制造企业一旦成为主机厂的合格供应商，其客户资源就不易流失。因此公司已拥有的客户资源是公司持续稳定发展的可靠保证。近年，由于原材料价格上涨，且汽车价格连年下降，造成公司产品利润空间下降，甚至部分产品出现亏损，造成公司营业额下降出现亏损。但公司销售规模在国内处于较为领先的地位，具有较强的竞争优势，在整个汽车产业规模和容量较为巨大的背景下，公司将始终保持较强的持续经营能力。17 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或
36、否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在对外担保事项 是 否 四.二.(二)是否对外提供借款 是 否 四.二.(三)是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(四)是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.二.(五)是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(六)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押
37、、质押的情况 是 否 四.二.(七)是否存在被调查处罚的事项 是 否 四.二.(八)是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 1 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 2 2、以以临时临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大公告形式披露且在报告期内未结案件的重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 单
38、位：元 原告原告/申请申请人人 被告被告/被被申申请人请人 案案由由 涉及涉及金额金额 占期末净资产占期末净资产比例比例%是否形成预计是否形成预计负债负债 临时报告临时报告披露披露时间时间 安丘恒安塑料制品有限公司 山东同创汽车散热装置股份有限公司 买 卖 合 同纠纷 916194.60 1.6%否 2021年4月27日 总计总计-916,194.60 1.6%-未结案件的重大诉讼、仲裁事项的进展情况及对公司的影响：未结案件的重大诉讼、仲裁事项的进展情况及对公司的影响：18 本次诉讼未判决，未对公司造成影响。3 3、以临时公告形式披露且在报告期内结案的以临时公告形式披露且在报告期内结案的重大重
39、大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 (二二)公司发生的公司发生的对外对外担保担保事项事项 公司及其控股子公司是否存在未经内部审议程序而实施的担保事项 是 否 报告期内履行的及尚未履行完毕的对外担保事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 单位：元 担保对担保对象象 担保对担保对象是否象是否为控股为控股股东、实股东、实际控制际控制人或其人或其附属企附属企业业 担保金额担保金额 担保余额担保余额 实际实际履行担履行担保责任的金保责任的金额额 担保期间担保期间 担保担保类型类型 责任责任类型类型 是否是否履行履行必要必要决策决策程序程序 起始起始日期日期 终止终止日期日期 泰
40、安 市岱 岳 区金 地 机械 配 件厂 否 800,000.00 800,000.00 800,000.00 2020年 9月22日 2021年 9月21日 保证 连带 已事前及时履行 山 东 华兴 纺 织集 团 有限公司 否 25,000,000.00 25,000,000.00 25,000,000.00 2020年 4月24日 2022年 1月 6日 保证 连带 已事前及时履行 山 东 华兴 纺 织集 团 有限公司 否 5,000,000.00 5,000,000.00 5,000,000.00 2020年12月14日 2021年12月14日 保证 连带 已事前及时履行 总计总计-30,
41、800,000.00 30,800,000.00 30,800,000.00-对外担保对外担保分类分类汇总：汇总：项目项目汇总汇总 担保担保金额金额 担保余额担保余额 公司对外提供担保（包括公司、子公司的对外担保，以及公司对控股子公司的担保）30,800,000.00 30,800,000.00 公司及子公司为股东、实际控制人及其关联方提供担保 0 0 直接或间接为资产负债率超过 70%（不含本数）的被担保对象提供的债务担保金额 0 0 公司担保总额超过净资产 50%（不含本数）部分的金额 2,906,110.73 2,906,110.73 19 清偿和违规担保情况：清偿和违规担保情况：股东会
42、授权董事会在 15100 万元内具体办理有关担保事项，实际发生额 3080 万元少于授信额度，对 2020 年度发生的担保事项提交 2019 年度股东大会进行审议，并在指定披露平台上发布了，公告编号为：2020035 的对外担保公告。未发生代偿现象。(三三)对外提供借款情况对外提供借款情况 报告期内对外提供借款的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 单位：元 债务债务人人 债务债务人与人与公司公司的关的关联关联关系系 债务债务人是人是否为否为公司公司董事、董事、监事监事及高及高级管级管理人理人员员 借款期间借款期间 期初期初余额余额 本期本期新增新增 本期本期减少减少 期末期末余额余额
43、借款借款利率利率 是否是否履行履行审议审议程序程序 是否是否存在存在抵质抵质押押 起始起始日期日期 终止终止日期日期 海力财富集 团有限公司 控股股东 否 2020年 1月 1日 2020年 12月 31日 19,712,434.69 647,266.16 10,800,000.00 9,559,700.85 4.35%已事前及时履行 否 总计-19,712,434.69 647,266.16 10,800,000.00 9,559,700.85-对外对外提供提供借款借款原因原因、归还归还情况及情况及对公司的影响对公司的影响：海力财富集团有限公司占用的资金是往来借款，本期新增额度为本金计提利息
44、额度，本期减少额度为归还借款资金数额。(四四)股东股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他及其他资源资源的的情况情况 单位：元 占用主体占用主体 是否为控股股是否为控股股东、实际控制东、实际控制人及其控制的人及其控制的其他企业其他企业 占用占用形式形式 占用占用 性质性质 期初余期初余额额 本期新本期新增增 本期减本期减少少 期末余期末余额额 是否履是否履行审议行审议程序程序 20 海力财富集 团有限公司 是 资金 借款 19,712,434.69 647,266.16 10,800,000.00 9,559,700.85 已 事 前及 时 履行 合计合计
45、-19,712,434.69 647,266.16 10,800,000.00 9,559,700.85-资金占用资金占用分类分类汇总：汇总：项目汇总项目汇总 余额余额 占占上年年末上年年末归属于归属于挂牌公司挂牌公司股东的净资产的股东的净资产的比例比例%控股股东、实际控制人及其控制的其他企业合计占用资金的单日最高余额 9,559,700.85 17.14%占用原因、整改情况及对公司的影响：占用原因、整改情况及对公司的影响：海力财富集团有限公司占用的资金是往来借款，本期新增额度为本金计提利息额度，本期减少额度为归还借款资金数额。(五五)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常性关
46、联交易情况情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 1购买原材料、燃料、动力 2,000,000.00 0 2销售产品、商品，提供或者接受劳务 2,000,000.00 1,879,938.05 3公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 0 0 4其他 0 0 (六六)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 公司无已披露的承诺事项公司无已披露的承诺事项 (七七)被被查封、查封、扣押扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产名称资产名称 资产类别资产类别 权利受限权利受限类类型型 账面价值账面价值 占总资产的比占总
47、资产的比例例%发生原因发生原因 土地使用权 无形资产 抵押 1,998,547.07 0.66%抵押借款 房屋建筑物 固定资产 抵押 3,411,553.00 1.12%抵押借款 应收账款 应收账款 质押 4,085,004.35 1.34%质押借款 总计总计-9,495,104.42 3.12%-资产权利受限事项对公司的影响：资产权利受限事项对公司的影响：资产受限是使用资产抵押、质押贷款，对企业经营无影响。21 (八八)调查调查处罚事项处罚事项 经中国证监会山东监管局核查，公司 2015 年度在控股股东资金占用及担保方面存在问题，公司于2016 年 5 月 19 日收到中国证监会山东监管局关
48、于对山东同创汽车散热装置股份有限公司采取出具警示函措施的决定，公司于 2016 年 6 月 3 日发布了公告编号为：2016011 的关于收到中国证监会山东监管局警示函的公告，对该事项的有关情况进行了公告。2017 年 3 月 31 日，公司收到全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股转公司”）关于对山东同创汽车散热装置股份有限公司及相关责任主体采取自律监管措施的决定（股转系统发2017128 号）文号，公司于 2017 年 04 月 7 日发布了公告编号为：2017013 的关于收到全国中小企业股份转让系统自律监管措施决定书的公告，对该事项的有关情况进行了公告。2019 年 5
49、 月 24 日，公司收到全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股转公司”）关于给予山东同创汽车散热装置股份有限公司及相关责任人员纪律处分和自律监管措施的决定（股转系统发20191171 号）文号，公司于 2019 年 05 月 28 日发布了公告编号为：2019008 的关于公司收到全国中小企业股份转让系统关于给予山东同创汽车散热装置股份有限公司及相关责任人员纪律处分和自律监管措施决定的公告，对该事项的有关情况进行了公告。第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股
50、份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 18,466,333 65.95%2,730,000 21,196,333 75.70%其中：控股股东、实际控制人 18,466,333 43.21%0 18,466,333 43.21%董事、监事、高管 1,009,000 3.60%0 1,009,000 3.60%核心员工 0 0%0 0 0%有限售条件股份 有限售股份总数 9,533,667 34.05%0 6,803,667 24.30%其中：控股股东、实际控制人 6,048,667 21.60%0 6,048,667
