1、 1 2019 年度报告 瀚盛建工 NEEQ:832215 新疆瀚盛建设工程股份有限公司（Xinjiang Hansheng Engineering Co.,Ltd.）2 目 录 第一节第一节 声明与提示声明与提示 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要 .8 8 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 .1010 第五节第五节 重要事项重要事项 .1616 第六节第六节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 .2323 第七节第七节 融资及利润分配情况融资及利润分配情况 .2525 第八节第八节 董事、监事、高级
2、管理人员及员工情况董事、监事、高级管理人员及员工情况 .2626 第九节第九节 行业信息行业信息 .2828 第十节第十节 公司治理及内部控制公司治理及内部控制 .2828 第十一节第十一节 财务报告财务报告 .3333 3 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、股份公司、瀚盛建工 指 新疆瀚盛建设工程股份有限公司 双翼恒铭公司 指 新疆双翼恒铭生态旅游文化有限公司 感知新型材料 指 新疆感知新型材料有限公司 双翼房产 指 新疆双翼房地产开发有限公司 恒铭房产 指 新疆恒铭投资集团房地产开发有限公司 昌吉州工商局 指 昌吉回族自治州工商行政管理局 全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系
3、统 主办券商、华龙证券 指 华龙证券 会计师事务所 指 利安达会计师事务所（特殊普通合伙）律师事务所 指 北京大成（乌鲁木齐）律师事务所 三会 指 股东大会、董事会、监事会 元、万元 指 人民币元、人民币万元 4 第一节第一节 声明与提示声明与提示【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人王桠葶、主管会计工作负责人董锦连及会计机构负责人（会计主管人员）刘文泉保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。利安达会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留
4、意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在豁免披露事项 是 否 【重要风险提示表】【重要风险提示表】重要风险事项名称重要风险事项名称 重要风险重要风险事项事项简要简要描述描述 1、政策风险 建筑业作为国民经济支柱产业，受到国家宏观经济政策和产业政策的影响较大。国民经济形势的发展，国家宏观经济政策、财政政
5、策、金融政策、税收政策、投资政策、土地政策、行业管理政策、环境保护政策等相关政策、法律、法规的调整和变化可能会对建筑企业的生产经营造成一定的影响。2、市场风险 建筑业的上下游产业均对国家宏观调控政策具有较高的敏感性，导致建筑行业在市场需求和成本方面存在诸多政策引发的不确定性。若房地产投资及道路建设投资及其他公用固定资产投资放缓，都会对建筑业产生负面的影响，加据建筑业竞争，影响建筑行业的整体利润率。同时，国内建筑业从业企业较多，竞争激烈，行业总体利润率成下降趋势。3、财务风险（一）资产负债率较高的风险建筑施工企业由于施工周期较长，对资金的需求大，本公司目前的生产经营资金主要来源于自身积累和银行贷
6、款，融资渠道单一。随着公司业务规模的进一步扩大，资金需求随之加大，债务规模的增大将导致公司财务成本上升。（二）毛利率下降的风险近年来公司的毛利率基本保持稳定。建筑施工行业竞争激烈，行业毛利率整体呈现下降趋势；公司亦存在毛利率下降的风险。（三）融资风险公司从事的基础设施建设投资额大，建设周期长，如果业主不能按工程进度及时支付工程款，则公司为保证工程进度需占用部分流动资金。5 因此，能否及时筹措和有效运用资金将对公司的业务、成本产生一定的影响。目前，公司仅使用银行贷款和商业信用，随着资产规模的扩大和业务的拓展，公司将逐步考虑多种融资手段的有效运用，公司的融资方式和融资能力将受到国家金融政策和企业财
7、务状况的影响。4、法律诉讼和仲裁的风险 公司作为建筑企业，存在因工程质量不合格而导致的建筑工程质量责任，在施工过程中发生的人身、财产损害赔偿责任，或因不及时付款而产生的材料、人工费等清偿责任，以及因业主拖延付款导致的追索债权，上述责任及追索债权均可能导致潜在诉讼风险和仲裁风险。5、实际控制人控制的风险 公司的实际控制人是王桠葶、王桠漩、王卓义为三兄妹，合计持有公司 99%的股权，王桠葶、王桠漩姐妹控股本公司，且公司另一名股东王卓义系王桠葶、王桠漩之兄。公司董事会由 7名董事构成，其中王桠葶为董事长、王桠漩为副董事长。公司现任董事、技术负责人、核心技术人员周真敏为王桠漩丈夫，董事王卓义为王桠葶、
8、王桠漩之兄。虽然公司通过建立现代企业管理制度和完善法人治理结构，包括建立关联交易管理制度和信息披露制度等以加强对中小股东利益的保护，以避免股权集中带来的风险，但控股股东仍可利用其控股地位，通过行使表决权等方式对公司的决策进行控制，通过对公司的人事任免、生产经营决策等重大问题施加影响，可能存在公司和中小股东利益受损的风险。6、关联交易风险 公司与关联企业交易频繁。经常性关联交易中，2019 向关联方提供劳务比例较大。若关联方经营发生变化，对公司经营将产生较大影响。本期重大风险是否发生重大变化：否 6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 新疆瀚盛建设工程股份有限
9、公司 英文名称及缩写 Xinjiang Hansheng Engineering Co.,Ltd.证券简称 瀚盛建工 证券代码 832215 法定代表人 王桠葶 办公地址 新疆昌吉州昌吉市乌伊东路 89 号 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书或信息披露事务负责人 杨廷慧 职务 董事会秘书 电话 0994-2349081 传真 0994-2351577 电子邮箱 公司网址 联系地址及邮政编码 新疆昌吉州昌吉市乌伊东路 89 号 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 新疆瀚盛建设工程股份有限公司董事会秘书办公室 三、三、企业信息企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 成立
10、时间 2004 年 9 月 16 日 挂牌时间 2015 年 4 月 2 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）E 建筑业-48 土木工程建筑业-481 铁路、道路、隧道和桥梁工程建筑-4812 公路工程建筑 主要产品与服务项目 公司的产品主要为公路、桥梁、房屋建筑等建筑产品 普通股股票转让方式 做市转让 普通股总股本（股）60,000,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 2 控股股东 王卓义、王桠葶、王桠漩 实际控制人及其一致行动人 王卓义、王桠葶、王桠漩 7 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是否变更是否变更 统一社会信用代码 9165230
11、0766849147X 否 注册地址 新疆昌吉州昌吉市乌伊东路 89 号 否 注册资本 6000 万元 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商 华龙证券 主办券商办公地址 兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼 报告期内主办券商是否发生变化 否 会计师事务所 利安达会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名 孙光辉、刘戈 会计师事务所办公地址 北京市朝阳区慈云寺北里 210 号 1101 室 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 8 第三节第三节 会计数据和会计数据和财务指标摘要财务指标摘要 一、盈利能力盈利能力 单
12、位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 102,476,864.33 121,422,550.44-15.60%毛利率%15.89%12.93%-归属于挂牌公司股东的净利润 1,038,360.79 610,561.54 70.07%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 856,779.76 658,432.53 36.12%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）1.12%0.73%-加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）0.86%0.79%-基本每股收益 0.02 0.01 二、偿债能力偿债能力 单
13、位：元 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%资产总计 228,282,985.63 278,283,480.55-17.97%负债总计 138,459,054.83 186,172,382.95-25.63%归属于挂牌公司股东的净资产 89,823,930.80 92,111,097.60-2.48%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.50 1.54-2.60%资产负债率%（母公司）64.09%67.04%-资产负债率%（合并）60.65%66.90%-流动比率 1.57 1.46-利息保障倍数 1.10 1.11-三、营运情况营运情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期
14、增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 15,899,459.81 52,854,846.32-69.92%应收账款周转率 0.92 0.76-存货周转率 3.36 6.16-9 四、成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-17.97%-5.9%-营业收入增长率%-15.60%-29.61%-净利润增长率%70.07%-92.08%-五、股本情况股本情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 60,000,000 60,000,000 0.00%计入权益的优先股数量 0.00 0.00-计入负债的优先股数量
15、0.00 0.00-六、非经常性非经常性损益损益 单位：元 项目项目 金额金额 非经常性损益合计非经常性损益合计 242,108.04 所得税影响数 60,527.01 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 181,581.03 七、补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 八、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 单位：元 科目科目 上年上年期末（期末（上年同期上年同期）上上年上上年期末（期末（上上年同期上上年同期）调整重述前调整重述前 调整调整重述后重述后 调整重述前调整重述前 调整重述后调整重述后 应收票据
16、及应收账款 97,490,373.78 应收票据 应收账款 97,490,373.78 应付票据及应付账款 63,259,535.11 应付票据 应付账款 63,259,535.11 10 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 一、一、业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司属于建筑业中的土木工程建筑行业，专业从事公路工程、市政公用工程、房屋建筑等项目施工服务。公司拥有公路工程施工总承包二级资质、建筑工程施工总承包二级资质、市政公用工程施工总承包三级资质，装饰装修总承包二级资质，具备丰富经验的施工及技术团队，通过良好的客户关系及客户资源，按照工程图纸要求进行施工，完成项目，并进行售后
17、服务。报告期内公司商业模式未发生变化 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 二、二、经营情况回顾经营情况回顾(一一)经营经营计划计划 2019 年度公司实现营业收入 10,247.69 万元，相比上年同期减少 1,894.57 万元，减少幅度 15.60%，2019 年度实现盈利 103.84 万元，相比上年同期增加 42.78
18、万元；公司经营活动产生的现金流量净额1,589.95 万元，相比上年同期减少 3,695.54 万元，2019 年末公司资产总额 22,828.30 万元，较上年同期减少 5,000.05 万元，减少幅度 17.97%，净资产为 8,982.39 万元，相比上年同期减少 228.72 万元，增加幅度为 2.48%。2019 年房地产业行业面临压力比较大,在经济下行压力持续加大，新开工项目和投资活动处于低潮，公司业务增长面临新的困难，但公司为了长期稳定发展，结合公司自身实际发展情况，通过对人力资源体系、财务内部体系、业务流程管理体系等公司管理体系模块的完善，建立了规范的公司治理结构。为进一步加强
19、内部管理和规范动作，提高管理效率。加强公司人力资源管理、品牌建设，风险控制管理等综合管理水平，保障公司运营资金周转，使各项目能顺利按计划进行。报告期内：公司积极开拓市场，完成营业收入 1.02 亿元，净利润 103.84 万元(二二)财务分析财务分析 1.1.资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项项目目 本期期末本期期末 本期期初本期期初 本期期末与本期期本期期末与本期期初金额变动比例初金额变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%11 货币资金 3,676,569.55 1.61%33,235,324.25 11.94%-88.94%应
20、收票据 应收账款 125,946,188.42 55.17%97,490,373.78 35.03%29.19%预付账款 36,568,190.65 16.02%78,948,761.11 28.37%-53.68%其他应收款 23,198,776.92 10.16%38,915,036.35 13.98%-40.39%存货 27,964,563.32 12.25%23,397,255.23 8.41%19.52%投资性房地产 长期股权投资 5,000,000.00 2.19%固定资产 4,182,918.01 1.83%5,063,001.50 1.82%-17.38%在建工程 无形资产 2
21、0,869.41 0.01%27,473.37 0.01%-24.04%递延所得税资产 1,724,909.35 0.76%1,163,541.29 0.42%48.25%短期借款 84,000,000.00 36.8%88,150,000.00 31.68%-4.71%长期借款 应付票据 28,000,000.00 10.06%-100.00%应付账款 19,190,160.52 8.41%35,259,535.11 12.67%-45.57%应付职工薪酬 1,273,967.98 0.56%2,365,234.90 0.85%-46.14%应交税费 2,362,719.44 1.03%3,
22、302,148.50 1.19%-28.45%其他应付款 25,709,053.40 11.26%23,503,922.17 8.45%9.38%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、货币资金比上年同期减少 88.94%，主要原因：2019 年度办理的 2800 万元银行承兑汇票保证金已全部到期支付,导致货币资金大幅减少。2、应收账款较上年同期增加 29.19%，主要原因：2019 年度，我公司承建的恒铭广场房产项目因先期垫付资金较多，加之该项目被昌吉州国家农业科技园区定为园区唯一的夜间经济模式试点项目，以至于开发商对于该项目的大部分商业不得不暂时自持，导致开发商销售回款计划延
23、后，最终影响到我公司的回款，导致我公司的应收账款暂时性大幅增加。经双方充分协调，开发商愿加紧自持商业的出租工作并拿出部分商业进行销售，应收账款较高的问题将会在下一期的财务报告中得到及时的解决。3、预付账款比上年减少 53.68%，主要原因：新项目开工 2019 年度按计划订购的材料已到位，导致预付账款大幅下降。4、其他应收款较上年同期减少 40.39%，主要原因：收回了部分质保金、农民工保证金以及往来款。5、存货较上年同期增加 19.52%，主要原因：路桥项目现暂时处于停工现状，无法确认收入导致。6、长期股权投资较上年同期增加 100%，主要原因：实缴汇金联创股权投资款。7、应付账款较上年同期
24、减少 45.57%，应付票据较上年同期减少 100.00%。主要原因：由于市场环境不佳，报告期内部分客户要求现款现货，同时公司已将以前年度未付的大量材料款在今年支付。此外，去年办理的应付票据于报告期内到期。2.2.营业情况营业情况分析分析 (1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 本期与上本期与上年同期金年同期金金额金额 占营业占营业金额金额 占营业占营业 12 收入的收入的比重比重%收入的收入的比重比重%额变动比额变动比例例%营业收入 102,476,864.33-121,422,550.44-15.60%营业成本 86,192,609.71 84.11%
25、105,723,329.82 87.07%-18.47%毛利率 15.89%-12.93%-销售费用 0 0.00 0.00%管理费用 4,414,527.25 4.31%5,710,134.74 4.70%-22.69%研发费用 0 0.00 0.00%财务费用 8,510,321.69 8.30%7,947,038.31 6.54%7.09%信用减值损失-2,245,472.23-2.19%0.00%100.00%资产减值损失 0 -786,114.46 0.65%-100.00%其他收益 0 0.00 0.00%投资收益 0 0.00 0.00%公允价值变动收益 0 0.00 0.00%
26、资产处置收益 312,887.60 0.31%-4,952.99-0.004%-6,417.15%汇兑收益 0 0.00 0.00%营业利润 1,000,923.21 0.98%927,971.89 0.76%976.59%营业外收入 3.50 0.00%104.80 0.0001%-96.66%营业外支出 70,783.06 0.07%58,980.15 0.05%20.01%净利润 1,038,360.79 1.01%610,561.54 0.50%70.07%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、2019 年营业收入相比去年同期下降 15.60%，主要原因是：路桥因政府招标程序变更，中标
27、项目减少，导致营业收入下降。2、2019 年营业成本相比去年同期下降 18.47%，较营业收入降幅大，主要原因为：公司对各项目用的材料进行了严格管控，由采购部对市场价格进行统一询价，货比三家。供货单位价格低、质量好，由采购部进行流一采购，所以数量大、价格优惠，各项目负责人严格把管，根据工程预算用量，保证工程质量，合理控制材料的利用率使得成本下降；其次，公司 2019 年承建项目商业楼占比量比较大，商业毛利率略高于普通住宅楼毛利率，导致成本降幅略大于收入，毛利增加。(2)(2)收入收入构构成成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 101,766
28、,153.16 121,405,309.06-16.18%其他业务收入 710,711.17 17,241.38 4022.12%主营业务成本 86,192,609.71 105,723,329.82-18.47%其他业务成本 0.00 0.00 按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 13 类别类别/项目项目 本期本期 上年同期上年同期 本期与上年同本期与上年同期金额变动比期金额变动比例例%收入金额收入金额 占营业占营业收入的收入的比比重重%收入金额收入金额 占营业收入占营业收入 的比重的比重%路桥建设项目 2,983,086.32 2.91%33,818,538.56 27.
29、85%-91.18%房建业务 98,783,066.84 96.40%87,586,770.50 72.13%12.78%其他收入 710,711.17 0.69%17,241.38 0.01%4,022.12%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：2019 年主营业务收入与上年同期相比减少 15.60%，其中公路、市政建设项目大幅下降，降幅约 91.18%，其占主营业务收入的比例由 27.85%下降至 2.91%。主要由于报告期内政府招标项目减少，公司中标的项目处于暂时停工状态，无法确认相关的收入，导致路桥建设项目收入成本大幅下降。(3)(3)主
30、要客户情况主要客户情况 单位：元 序序号号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关系是否存在关联关系 1 新疆恒铭投资集团房地产开发有限公司 60,511,962.47 59.05%是 2 新疆双翼房地产开发有限公司 26,041,837.29 25.41%是 3 昌吉州农业投资（集团）有限公司 12,229,267.08 11.93%否 4 乌恰县交通运输局 1,985,425.41 1.94%否 5 新疆昌吉农业园区农业科技开发有限公司 997,660.91 0.97%否 合计合计 101,766,153.16 99.30%-(4)(4)主要供应商情况主要供应
31、商情况 单位：元 序序号号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 新疆感知新型材料有限公司 15,674,385.50 14.37%是 2 新疆永盛聚力人力资源有限公司昌吉分公司 15,504,125.00 14.21%否 3 昌吉市金万丰商贸有限公司 14,885,354.47 13.64%否 4 昌吉市国强物资有限责任公司 5,505,009.16 5.05%否 5 昌吉市瑞锦商贸有限责任公司 5,500,000.00 5.04%否 合计合计 57,068,874.13 52.31%-3.3.现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目
32、项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 15,899,459.81 52,854,846.32-69.92%投资活动产生的现金流量净额-4,733,357.58-41,120.01 11,411.08%筹资活动产生的现金流量净额-12,724,856.93-51,285,638.10-75.19%14 现金流量分析现金流量分析：1、经营活动产生的现金流量净流入比上年同期减少 69.92%，主要是因为公司的客户房产公司新开发项目均未按照要求取得预售许可证，房产公司销售收入降低，不能按合同约定时间向公司支付工程款，导致现金流减少。2、投资活动产生的现
33、金流量净流出比上年同期增大 11,411.08%，主要原因为实缴新疆汇金联创股权投资管理有限公司公司的投资款导致。3、筹资活动产生的现金流量净流出比上年同期减少 75.19%，主要由于本年公司归还的借款本金大于新增的借款，同时支付了银行的贷款利息。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 报告期内，公司无净利润对合并净利润影响达到 10%的控股子公司或参股公司。2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 (四四)非标准审计意见说明非标准审计意见说明 适用 不适用 (五五
34、)会计政策、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正会计估计变更或重大会计差错更正 适用 不适用 会计政策变更 执行新金融工具准则导致的会计政策变更 财政部于 2017 年 3 月 31 日分别发布了企业会计准则第 22 号金融工具确认和计量（2017 年修订）（财会20177 号）、企业会计准则第 23 号金融资产转移（2017 年修订）（财会20178 号）、企业会计准则第 24 号套期会计（2017 年修订）（财会20179 号），于 2017 年 5 月 2 日发布了企业会计准则第 37 号金融工具列报（2017 年修订）（财会201714 号）（上述准则统称“新金融工具准则”），要求
35、境内上市企业自 2019 年 1 月 1 日起执行新金融工具准则。本公司于 2019 年 1 月 1 日起开始执行前述新金融工具准则。在新金融工具准则下所有已确认金融资产，其后续均按摊余成本或公允价值计量。在新金融工具准则施行日，以本公司该日既有事实和情况为基础评估管理金融资产的业务模式、以金融资产初始确认时的事实和情况为基础评估该金融资产上的合同现金流量特征，将金融资产分为三类：按摊余成本计量、按公允价值计量且其变动计入其他综合收益及按公允价值计量且其变动计入当期损益。其中，对于按公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具投资，当该金融资产终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失
36、将从其他综合收益转入留存收益，不计入当期损益。在新金融工具准则下，本公司以预期信用损失为基础，对以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资、租赁应收款、合同资产及财务担保合同计提减值准备并确认信用减值损失。本公司追溯应用新金融工具准则，但对于分类和计量（含减值）涉及前期比较财务报表数据与新金融工具准则不一致的，本公司选择不进行重述。因此，对于首次执行该准则的累积影响数，本公司调整 2019年年初留存收益或其他综合收益以及财务报表其他相关项目金额，2018 年度的财务报表未予重述。执行新金融工具准则对本公司的主要变化和影响：无。2019 年 4 月 30 日财
37、政部发布财会20196 号关于修订印发 2019 年度一般企业财务报表格式的通知，对企业财务报表格式进行了修订，具体内容如下：15 资产负债表项目 A、将原“应收票据及应收账款”行项目拆分为“应收票据”及“应收账款”项目；B、将原“应付票据及应付账款”行项目拆分为“应付票据”及“应付账款”项目；利润表项目 C、“资产减值损失”项目位置移至“公允价值变动收益”之后；D、将利润表“减：资产减值损失”调整为“加：资产减值损失（损失以“-”列示）”。其他会计政策变更 报告期内公司无需披露的其他会计政策变更。三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司未发生对持续经营能力有重大影响的事项。报告期内公
38、司业务、资产、人员、财务、机构等完全独立,保持有良好的公司独立自主经营的能力会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好主要财务、业务等经营指标健康经营管理层、核心业务人员队伍稳定公司和全体员工没有发生违法、违规行为。公司未发生对持续经营能力有重大不利影响的事项。公司不存在债务违约；不存在因对外巨额担保而引发的负债，不存在导致破产清算的情形；不存在大量长期未作处理的不良资产。公司具备完毕的业务资质。公司自成立以来一直致力于公路、房建及市政工程的施工，报告期内主营业务和主要产品未发生变化，取得了日常经营的必要资质证书，业务已深入乌鲁木齐、昌吉、和田等新疆多个地区的市、县、农村。综上
39、所述，公司具有良好的持续经营能力。四、四、风险风险因素因素 (一一)持续到本年度的持续到本年度的风险因素风险因素 1、政策性风险 建筑业作为国民经济支柱产业，受到国家宏观经济政策和产业政策的大力扶持。但在今后一定时期内，随着国民经济形势的发展，国家宏观经济政策、财政政策、金融政策、税收政策、投资政策、土地政策、行业管理政策、环境保护政策等相关政策、法律、法规的调整和变化可能会对本公司的生产经营造成一定的影响。采取的措施：积极跟踪分析国家政策，对行业前景进行深入研讨和判断，适时调整公司的经营规模及投资规模。2、市场风险 建筑业的上下游产业均对国家宏观调控政策具有较高的敏感性，导致建筑行业在市场需
40、求和成本方面存在诸多政策引发的不确定性。若下游房地产投资及道路建设投资及其他公用固定资产投资放缓，都会对建筑业产生负面的影响，加剧建筑业竞争，影响建筑行业的整体利润率。同时，国内建筑业竞争激烈，行业总体利润率呈下降趋势。采取的措施：加强自身的相关管理能力，突出竞争优势，提高业务水平。3、财务风险 建筑施工企业由于施工周期较长，对资金的需求较大，本公司目前的生产经营资金主要来源于自身积累和银行贷款，融资渠道单一。随着公司业务规模的进一步扩大，资金需求随之加大，债务规模的增大将导致公司财务成本上升。采取的措施：积极开拓融资渠道，加大收款力度，降低应收账款。16 4、法律诉讼和仲裁的风险 公司作为建
41、筑企业，存在因工程质量不合格而导致的建筑工程质量责任，在施工过程中发生的人身、财产损害赔偿责任，或因不及时付款而产生的材料、人工费等清偿责任，以及因业主拖延付款导致的追索债权，上述责任及追索债权均可能导致潜在诉讼风险和仲裁风险。采取的措施：加强工程质量及施工安全管理。5、实际控制人控制的风险 公司的实际控制人是王桠葶、王桠漩、王卓义三兄妹，合计持有公司 99%的股权，王桠葶、王桠漩、王卓义三兄妹控股本公司，且实际控制人之一王卓义系王桠葶、王桠漩之兄。公司董事会由 5 名董事构成，其中王桠葶为董事长、王桠漩为副董事长。公司现任董事、技术负责人、核心技术人员周真敏为王桠漩丈夫，董事王卓义为王桠葶、
42、王桠漩之兄。虽然公司通过建立现代企业管理制度和完善法人治理结构，包括建立关联交易管理制度和信息披露制度等以加强对中小股东利益的保护，以避免股权集中带来的风险，但控股股东仍可利用其控股地位，通过行使表决权等方式对公司的决策进行控制，通过对公司的人事任免、生产经营决策等重大问题施加影响，可能存在公司和中小股东利益受损的风险。采取的措施：严格按照股东会、董事会、监事会相关规则规范治理公司的各项管理活动。6、关联交易风险 公司与关联企业交易频繁。经常性关联交易中，2017 年关联采购占采购总金额的比例较大。若关联方经营发生变化，对公司经营将产生较大影响。采取的措施：对关联方的交易严格按照有利公司发展及
43、公允的原则开展。(二二)报告期内新增的风险因素报告期内新增的风险因素 无 第五节第五节 重要事项重要事项 一、一、重重要要事事项项索引索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 五.二.(一)是否存在对外担保事项 是 否 五.二.(二)是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在日常性关联交易事项 是 否 五.二.(三)是否存在偶发性关联交易事项 是 否 五.二.(四)是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项 是 否 五.二.(五)是否存在股权激励事项 是 否 是否存在
44、股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 五.二.(六)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 五.二.(七)是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他重要事项 是 否 17 二、二、重要事项重要事项详情（如事项存在选择以下表格填列）详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 1 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 2、以临时公告形式披露且在报告期内未
45、结案件的重大、以临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 3 3、以临时公告形式披露且在报告期内结案的以临时公告形式披露且在报告期内结案的重大重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 (二二)公司发生的公司发生的对外对外担保担保事项事项 报告期内履行的及尚未履行完毕的对外担保事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 单位：元 担保对担保对象象 担保对担保对象是否象是否为控股为控股股东、实股东、实际控制际控制人或其人或其附属企附属企业业 担保金额担保金额 担保余额担保余额 实际实际履行担保履行担保责任的金额责任的金额 担保期间担保期间
46、 担保担保类型类型 责任责任类型类型 是否是否履行履行必要必要决策决策程序程序 起始起始日期日期 终止终止日期日期 新疆慧尔农业集团股份有限公司 否 31,000,000.00 31,000,000.00 31,000,000.00 2018年 12月 20日 2019年 12月 28日 保证 连带 已 事前 及时 履行 新疆双翼房地产开发有限公司 否 30,000,000.00 21,000,000.00 30,000,000.00 2017年9月 27日 2019年8月 29日 保证 连带 已 事前 及时 履行 新疆慧尔农业集团股份有限公司 否 28,000,000.00 28,000,0
47、00.00 28,000,000.00 2019年 12月 19日 2020年 12月 18日 保证 连带 已 事前 及时 履行 总计总计-89,000,000.00 80,000,000.00 89,000,000.00-对外担保对外担保分类分类汇总：汇总：项目项目汇总汇总 担保担保金额金额 担保余额担保余额 公司对外提供担保（包括公司、子公司的对外担保，不含对控股子公司的担保）59,000,000.00 28,000,000.00 公司及子公司为股东、实际控制人及其关联方提供担保 30,000,000.00 0.00 直接或间接为资产负债率超过 70%（不含本数）的被担保对象 18 提供的
48、债务担保金额 公司担保总额超过净资产 50%（不含本数）部分的金额 35,088,034.60 0.00 清偿和违规担保情况：清偿和违规担保情况：无 (三三)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 1购买原材料、燃料、动力 0.00 15,674,385.50 2销售产品、商品、提供或者接受劳务，委托或者受托销售 38,000,000.00 87,175,430.72 3投资（含共同投资、委托理财、委托贷款）0.00 4财务资助（挂牌公司接受的）0.00 5公司章程中约定适用于本公司的日常
49、关联交易类型 0.00 6其他 0.00 25,619.95 (四四)报告期内报告期内公司发生的公司发生的偶发性偶发性关联交易关联交易情况情况 单位：元 关联方关联方 交易内容交易内容 审议金额审议金额 交易金额交易金额 是否履行是否履行必要必要决策程序决策程序 临时临时报告披露报告披露时间时间 新疆双翼房地产开发有限公司、王卓义 保证担保 19,000,000.00 19,000,000.00 已事前及时履行 2019 年 5 月 24 日 王桠葶、王桠漩、周真敏、王卓义、陈彬、王坤龙、新疆双翼房地产开发有限公司 抵押保证担保 19,000,000.00 19,000,000.00 已事前及
50、时履行 2019 年 8 月 22 日 新疆双翼房地产开发有限公司、王桠葶、王卓义、王桠漩、陈彬、周真敏 抵押保证担保 24,000,000.00 24,000,000.00 已事前及时履行 2019 年 11 月 20 日 新疆慧尔农业集团股份有限公司、王桠葶、王桠漩、周真敏、王卓义、陈彬 保证担保 30,000,000.00 28,000,000.00 已事前及时履行 2019 年 11 月 29 日 王桠葶、王国异 抵押保证担保 7,000,000.00 7,000,000.00 已事前及时履行 2019 年 12 月 4 日 王桠葶、王桠漩、王卓义、王国异、王坤龙 保证担保 4,000
