1、1 2019 年度报告 上海众幸 NEEQ:835849 上海众幸防护科技股份有限公司 2 公司年度大事记公司年度大事记 2019 年 11 月，公司承制的杭州望江路过江隧道人防防护设备项目顺利通过专项验收。其中的 JSYFM16054(6)双扇降落式防淹防护密闭门是我国目前最大的防护门，是国内民防行业人防设备中的翘楚。公司的全资子公司上海尊岛防护设备有限公司与相关部门合作，设立联营公司，主营个人防护穿戴装备。3 目 录 第一节第一节 声明与提示声明与提示 .5 5 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要 .8 8 第四节第四节 管
2、理层讨论与分析管理层讨论与分析 .1010 第五节第五节 重要事项重要事项 .1717 第六节第六节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 .2020 第七节第七节 融资及利润分配情况融资及利润分配情况 .2222 第八节第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况董事、监事、高级管理人员及员工情况 .2424 第九节第九节 行业信息行业信息 .2626 第十节第十节 公司治理及内部控制公司治理及内部控制 .2626 第十一节第十一节 财务报告财务报告 .2929 4 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、上海众幸 指 上海众幸防护科技股份有限公司 中瀚贸易 指 浙江诸暨中瀚贸易有
3、限公司 人防办、民防办 指 国家和各级人民防空办公室 人民防空 指 特指国家动员和组织人民群众防备敌人空中袭击、消除空袭后果所采取的措施和行动，简称人防 防护设备、人防防护设备 指 指人民防空工程用于避免和减轻空袭毁伤的钢筋混凝土防护设备、钢结构手动防护设备、阀门、电控门、防电磁脉冲门、地铁和隧道正线防护密闭门以及其他防护设备的总称 防化设备、人防防化设备 指 指人民防空工程用于避免和减轻核生化武器毁伤的防化报警、监测与控制设备，滤毒与净化设备、战时通风设备和其他有关防化设备的总称 人防门 指 人民防护工程出入口的门 过滤吸收器 指 安装于人民防空工程中的滤毒通风系统，能将外部染毒空气、生物气
4、溶胶、放射性灰尘等有毒有害物进行有效滤除，并可对生物体实施杀灭，防止生物试剂大量繁殖或迁移 战时通风设备 指 涵盖进风系统和排风系统的所有战时通风相关设备 股东大会 指 上海众幸防护科技股份有限公司股东大会 董事会 指 上海众幸防护科技股份有限公司董事会 监事会 指 上海众幸防护科技股份有限公司监事会 章程、公司章程 指 上海众幸防护科技股份有限公司章程 管理层、高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监 5 第一节第一节 声明与提示声明与提示【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真
5、实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人章英、主管会计工作负责人朱春霖及会计机构负责人（会计主管人员）黄萍保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中汇会计师事务所(特殊普通合伙)对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在豁免披露事项 是 否 【重要风险提示表】【重要风险
6、提示表】重要风险事项名称重要风险事项名称 重要风险重要风险事项事项简要简要描述描述 本期重大风险是否发生重大变化：否 6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 上海众幸防护科技股份有限公司 英文名称及缩写 Shanghai Zhongxing Protection Shares Co.,LTD 证券简称 上海众幸 证券代码 835849 法定代表人 章英 办公地址 上海市奉贤区四团镇新四平路 1111 号 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书或信息披露事务负责人 朱春霖 职务 董事会秘书 电话 021-57515372 传真 021-66053812 电子邮箱
7、 Z 公司网址 联系地址及邮政编码 上海市奉贤区四团镇新四平路 1111 号 201413 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会秘书办公室 三、三、企业信息企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2010 年 6 月 1 日 挂牌时间 2016 年 2 月 23 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）C35 专用设备制造业 主要产品与服务项目 人防工程防护设备、防化设备等专用设备及配套产品的研发、生产和销售 普通股股票转让方式 集合竞价转让 普通股总股本（股）124,151,040 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 浙江
8、诸暨中瀚贸易有限公司 实际控制人及其一致行动人 章英 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是否变更是否变更 7 统一社会信用代码 913100005574086441 否 注册地址 上海市奉贤奉城镇灯民路 699 号 否 注册资本 124,151,040 是 五、五、中介机构中介机构 主办券商 国元证券 主办券商办公地址 安徽省合肥市梅山路 18 号 报告期内主办券商是否发生变化 否 会计师事务所 中汇会计师事务所(特殊普通合伙)签字注册会计师姓名 黄继佳、刘炼 会计师事务所办公地址 浙江省杭州市钱江新城新业路 8 号 UDC 时代大厦 A 座 6 层 六、六、自愿自
9、愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 8 第三节第三节 会计数据和会计数据和财务指标摘要财务指标摘要 一、盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 289,072,369.25 238,477,320.48 21.22%毛利率%44.32%45%-归属于挂牌公司股东的净利润 52,884,715.56 41,250,127.05 28.20%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 51,346,854.08 38,667,239.94 32.79%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润
10、计算）22.77%22.39%-加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）22.11%20.99%-基本每股收益 0.43 0.34 26.47%二、偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%资产总计 478,765,889.24 393,813,495.87 21.61%负债总计 231,507,543.30 188,333,614.32 22.92%归属于挂牌公司股东的净资产 247,258,345.94 205,479,881.55 20.40%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.99 2.74-27.37%资产负
11、债率%（母公司）20.04%29.47%-资产负债率%（合并）48.36%46.99%-流动比率 1.48 1.53-利息保障倍数 25.57 22.57-三、营运情况营运情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 33,893,552.96 31,178,440.49 8.71%应收账款周转率 2.83 2.8-存货周转率 2.04 2.46-9 四、成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%21.61%20.47%-营业收入增长率%21.57%18.01%-净利润增长率%28.20%17.16%-五、股本情况
12、股本情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 124,151,040 77,594,400 60%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%六、非经常性非经常性损益损益 单位：元 项目项目 金额金额 非流动资产处置损益-11,247.01 计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外)1,739,511.25 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 49,384.96 其他符合非经常性损益定义的损益项目 14,342.24 非经常性损益合计非经常性损益合计 1,791,991.44 所
13、得税影响数 254,129.96 少数股东权益影响额（税后）0 非经常性非经常性损益净额损益净额 1,537,861.48 七、补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 八、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 10 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 一、一、业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司专业从事人防工程防护设备、防化设备等专用设备及配套产品的研发、生产和销售，报告期内主营业务未发生重大变化。公司作为国家人防办定点生产和安装企业，是国内为数不多的具有防护、防化“二合一”专项资质的生产厂家之一。公司坚持模块化的设
14、计制造理念，致力于成为人防工程领域的系统集成供应商，力争为各类人防工程提供全面、高效、一体化的服务。人防工程产品主要分为人防工程防护设备和人防工程防化设备。人防工程防护设备，是指人防工程防护武器破坏效应的各种孔口防护设备，包括：钢筋混凝土防护设备、钢结构手动防护设备、阀门、电控门、防电磁脉冲门以及地铁和隧道正线防护密闭门等。其位置主要位于人防工程的出入口、通道等位置。人防工程防化设备，是指人防工程用于避免和减轻核、化、生武器毁伤的各种设备，包括：防化报警、监测与控制设备，滤毒与净化设备、战时通风设备和其他有关防化设备。公司的产品包括人防门、过滤吸收器及其配套设备。主要产品有：钢筋混凝土防护设备
15、、钢结构手动防护设备、阀门、电控 门、防电磁脉冲门、地铁和隧道正线防护密封门、RFP 系列过滤吸收器等。公司产品主要应用于四类人防工程。第一类是各住宅小区、商品房、别墅等居民住宅的地下防空室；第二类是城市建筑的地下防空建设。包括：工厂、学校、医院、酒店、商场的地下防空工程，第三类是大型的城市公共地下综合防空设施，包括地下轨道交通隧道、地下人行通道、城市防空洞等。第四类是特殊的人防工程，包括国家保护的保密场所、重点防护设施、重要的物资仓库等。报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否
16、客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 二、二、经营情况回顾经营情况回顾(一一)经营经营计划计划 报告期内，公司共实现销售收入 28907.24 万，相比去年同期销售收入 23847.73 万增长 21.22%，营业成本 16095.9 万，比去年同期增长 22.72%，实现净利润 5288.47 万，相比去年同期 4125.01 万增长 28.20%。公司的营业收入与净利润稳定增长的原因是公司各市场区域的业务逐渐进入成熟期，订单的承接和完成都已稳定；同时，公司还在报告期内，大力拓展新
17、的市场区域，防护设备和防化产品的销售量较去年同期均有了较大幅度的提升。11 (二二)财务分析财务分析 1.1.资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 本期期初本期期初 本期期末与本期期末与本期期本期期初金额初金额变动比变动比例例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货 币 资金 64,375,706.58 13.44%65,367,901.85 16.31%-1.52%应 收 票据 9,137,820.31 1.91%7,210,496.30 1.83%26.73%应 收 账款 110,748,873.76 23.13
18、%93,425,068.41 23.72%18.54%存货 116,924,716.62 24.42%99,784,211.73 24.90%17.18%投 资 性房地产 1,179,459.37 0.25%1,244,793.85 0.31%-5.25%长 期 股权投资 12,507,035.36 2.61%13,283,611.82 3.31%-5.85%固 定 资产 74,795,462.51 15.62%56,213,395.23 14.03%33.06%在 建 工程 2,661,250.75 0.56%10,700,456.23 2.67%-75.13%短 期 借款 64,905,9
19、77.89 13.55%37,554,411.25 9.36%72.83%长 期 借款 0 0%0 0%0%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：报告期内应收票据余额较上年期末增加 26.73%，主要是由于金融市场政策变动，客户较以前更多的选择票据融资所致；固定资产余额较上年增加 33.06%，主要是因为报告期内公司扩大产能，通过司法拍卖取得了一处新厂房，同时自行建造的厂房也在本年完工；在建工程余额较上期末减少 75.13%，主要原因是公司上期开工的新建厂房项目于报告期内完工并转入了固定资产；报告期内短期借款余额增加 72.83%，主要是因为本期固定资产投资较多，公司通过银行贷款补
20、充流动资金。12 2.2.营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 本期与上年同期本期与上年同期金额变动比例金额变动比例%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%金额金额 占营业收占营业收入的入的比重比重%营 业 收入 289,072,369.25-238,477,320.48-21.22%营 业 成本 160,958,978.27 55.68%131,163,185.96 55%22.72%毛利率 44.32%-45%-销 售 费用 12,487,960.50 4.32%12,423,139.22 5.13%2.0%管 理 费用
21、 25,915,193.05 8.96%25,487,201.69 10.69%1.61%研 发 费用 16,333,497.93 5.66%10,873,303.00 4.56%5.04%财 务 费用 2,667,927.16 0.9%2,548,005.62 1.07%4.71%信 用 减值损失-6,137,730.93 2.12%-资 产 减值损失-872,859.07 0.3%-6,523,367.74 2.74%-86.62%其 他 收益 1,573,853.49 0.5%3,310,844.26 1.39%-52.46%投 资 收益-1,879,485.29-0.65%-1,411
22、,585.62-0.59%33.15%公 允 价值变动收益 0 0%0 0%0%资 产 处置收益-11,247.01 0%2,786.08 0%-汇 兑 收益 0 0%0 0%0%营 业 利61,073,842.06 21.13%49,522,108.69 20.77%23.33%13 润 营 业 外收入 280,908.82 0.1%98,132.69 0.04%186.25%营 业 外支出 51,523.86 0.02%343,225.02 0.14%-84.99%净利润 52,884,715.56 18.29%41,250,127.05 17.3%28.20%项目重大变动原因项目重大变动
23、原因：报告期内，公司实现营业收入 28907.24 万元，较上年增长 21.22%；营业成本 16095.9 万元，较上年增长 22.72%；实现净利润 5288.47 万元，较上年增长 28.20%；资产减值损失与信用减值损失与上年相比有较大差异，主要是由于公司执行了新金融工具准则调整了今年列报科目，而不需要追溯调整上年同期数据所致；营业外收入较去年有大幅增长，主要原因是公司收到了科技扶持专项资金等政府补贴收入所致。(2)(2)收入收入构构成成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 285,036,668.43 235,659,433.89
24、20.95%其他业务收入 4,035,700.82 2,817,886.59 43.22%主营业务成本 185,018,977.49 129,117,560.94 22.38%其他业务成本 2,940,000.78 2,045,625.02 43.72%按产品分类分析按产品分类分析：适用不适用 单位：元 类别类别/项项目目 本期本期 上年同期上年同期 本期与上年同本期与上年同期金额变动比期金额变动比例例%收入金额收入金额 占营业占营业收入的收入的比比重重%收入金额收入金额 占营业收入占营业收入 的比重的比重%人防门业务 212,615,841.9 73.55%170,488,071.1 71.
25、49%24.71%过滤吸收器 业务 72,420,826.53 25.05%65,171,262.79 27.33%11.12%按区域分类分析按区域分类分析：按区域分类分析按区域分类分析：14 适用 不适用 单位：元 类别类别/项项目目 本期本期 上年同期上年同期 本期与本期与上年同上年同期金额期金额变动比变动比例例%收入金额收入金额 占营业占营业收入的收入的比比重重%收入金额收入金额 占营业占营业收入的收入的比重比重%上海市 26,078,182.44 9.02%40,558,952.08 17.01%-35.70%浙江省 145,703,637.70 50.40%105,352,581.7
26、3 44.18%38.30%河北省 15,356,284.80 5.31%36,452,283.53 15.29%-57.87%江苏省 38,855,861.72 13.44%17,309,505.80 7.26%124.48%江西省 17,788,850.28 6.15%12,369,761.62 5.19%43.81%山西省 12,652,537.09 4.38%99,244.00 4.16%27.49%安徽省 10,806,283.80 3.74%4,137,939.19 1.74%161.15%湖南省 397,631.82 0.14%776,414.97 0.33%-48.79%其他地
27、区 17,397,398.78 6.02%8,777,451.69 3.68%98.21%收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：报告期内，公司收入稳定增长，营业收入的 98.60%来自主营业务收入，其中过滤吸收器业务和人防门业务均保持合理增长；公司位于上海市、湖南省的项目于本报告期内完工的较少，而位于浙江省、江苏省、安徽省和其他地区则有较多完工，导致公司收入在区域内有较大幅度变动。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关系是否存在关联关系 1 杭州杭港地铁五号线有限公司 29,091,945.10 10.0
28、6%否 2 浙江中兴人防设备有限公司 10,018,981.75 3.47%是 3 杭州市地铁集团有限责任公司 8,513,836.29 2.95%否 4 南京洛邦机电工程有限公司 7,853,677.75 2.72%否 5 浙江环宇建设集团有限公司 5,779,213.59 2.0%否 合计合计 61,257,654.48 21.20%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关系是否存在关联关系 1 上海臻承实业有限公司 6,435,706.02 7.46%否 2 上海融高金属材料有限公司 5,44
29、0,654.40 6.31%否 3 宁波甬帮金属制品有限公司 4,172,169.60 4.84%否 4 成都明宇智恒科技有限公司 3,951,281.93 4.58%否 5 浙江东昌钢铁有限公司 3,638,987.13 4.21%否 合计合计 23,638,799.08 27.40%-15 3.3.现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 33,893,552.96 31178440.49 8.71%投资活动产生的现金流量净额-48,531,810.84-14,069,453.09 244.94%筹资活动
30、产生的现金流量净额 13,217,502.65 1,122,334.99 1,077.68%现金流量分析现金流量分析：报告期内，公司通过司法拍卖的方式进行房屋及建筑物、土地使用权等固定资产和无形资产投资，使公司本报告期内的投资活动现金流量金额较上年大幅增加；由于投资活动的增加，公司向银行新申请新增短期流动资金贷款，导致筹资活动产生的现金流量大幅增加。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 1、上海尊岛防护科技有限公司，报告期内营业收入 76022481.58 元，净利润 16937991.2 元，主营业务为人防防化产品的生产与销售，公
31、司持股 100%；2、浙江众幸防护设备有限公司，报告期内营业收入 164607309.39 元，净利润 45790920.30 元，主营业务为人防防护产品、战时通风产品的生产、销售与安装，公司持股 100%。2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 (四四)非标准审计意见说明非标准审计意见说明 适用 不适用 (五五)会计政策、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正会计估计变更或重大会计差错更正 适用 不适用 财政部于 2019 年 4 月 30 日发布 关于修订印发 2019 年度一般企业财务报表格式的通知(财会20196
32、号，以下简称“2019 年新修订的财务报表格式”)。2019 年新修订的财务报表格式将“应收票据及应收账款”项目拆分为“应收票据”和“应收账款”两个项目列报，将“应付票据及应付账款”项目拆分为“应付票据”和“应付账款”两个项目列报；增加对仅执行新金融工具准则对报表项目的调整要求；补充“研发费用”核算范围，明确“研发费用”项目还包括计入管理费用的自行开发无形资产的摊销；“营业外收入”和“营业外支出”项目中删除债务重组利得和损失。此外，在新金融工具准则下，“应收利息”、“应付利息”仅反映相关金融工具已到期可收取但于资产负债表日尚未收到的利息，基于实际利率法计提的金融工具的利息应包含在相应金融工具的
33、账面余额中。财政部于 2019 年 9 月 19 日发布 关于修订印发合并财务报表格式(2019 版)的通知(财会201916号，以下简称“2019 年新修订的合并财务报表格式)。2019 年新修订的合并财务报表格式除上述“应收票据及应收账款”、“应付票据及应付账款”项目的拆分外，删除了原合并现金流量表中“发行债券收到的现金”、“为交易目的而持有的金融资产净增加额”等行项目。本公司按照企业会计准则第 30 号财务报表列报等相关规定，对上述会计政策变更进行追溯调整，其中对仅适用新金融工具准则的会计政策变更追溯调整至 2019 年期初数，对其他会计政策变更重新表述可比期间财务报表。对于上述报表格式
34、变更中简单合并与拆分的财务报表项目，本公司已在16 财务报表中直接进行了调整，不再专门列示重分类调整情况。新非货币性资产交换准则规定对 2019 年 1 月 1 日至本准则施行日之间发生的非货币性资产交换根据本准则进行调整，对 2019 年 1 月 1 日之前发生的非货币性资产交换，不需要进行追溯调整。本公司按照规定自 2019 年 6 月 10 日起执行新非货币性资产交换准则，对 2019 年 1 月 1 日存在的非货币性资产交换采用未来适用法处理。新债务重组准则规定对 2019 年 1 月 1 日至本准则施行日之间发生的债务重组根据本准则进行调整，对 2019 年 1 月 1 日之前发生的
35、债务重组，不需要进行追溯调整。本公司按照规定自 2019 年 6 月 17 日起执行新债务重组准则，对 2019 年 1 月 1 日存在的债务重组采用未来适用法处理，本期无受重要影响的报表项目。三、三、持续持续经营经营评价评价 本公司不存在导致对报告期末起 12 个月内的持续经营假设产生重大疑虑的事项或情况。四、四、风险风险因素因素 (一一)持续到本年度的持续到本年度的风险因素风险因素 公司生产和安装资质取消的风险。人防工程是国防工程的一部分，因此，人防设备的产品也属于国防产品。国家人防管理机构设在中央军委国防动员部，由国家人民防空办公室具体实施。对于人防设备的制造企业，提出了很高的战术技术要
36、求和涉密要求。作为配套人防工程的设备产品，必须经中央军委国防动员部人防局批准，国家人防防空办公室审核，企业才能资格进行制造和生产。现国家明文规定对人防工程防护设备和防化设备的生产实行定点生产企业资格认定制度，生产企业必须按照严格规定和严格审核取得人民防空专用设备生产和安装从业能力达标企业证书后，方可从事人防工程防护设备的生产、销售、安装，且国家人防办对企业生产的产品进行严格的质量检验，如果公司生产的产品质量不能满足检验标准要求，可能会被强制取消或暂停相关资质。公司制定了内控制度，严格按照相关法规的要求对生产经营、人员资质等进行管理，定期开展自审自查，坚决杜绝违规现象的发生，防范风险的发生。报告
37、期内，公司未发生影响上述风险因素的事项。(二二)报告期内新增的风险因素报告期内新增的风险因素 无 17 第五节第五节 重要事项重要事项 一、一、重重要要事事项项索引索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 五.二.(一)是否存在对外担保事项 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在日常性关联交易事项 是 否 五.二.(二)是否存在偶发性关联交易事项 是 否 五.二.(三)是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励事项 是 否 是否存
38、在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 五.二.(四)是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他重要事项 是 否 二、二、重要事项重要事项详情（如事项存在选择以下表格填列）详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 1 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 2、以临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大、以临
39、时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 3 3、以临时公告形式披露且在报告期内结案的以临时公告形式披露且在报告期内结案的重大重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 (二二)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 1购买原材料、燃料、动力 74,330.27 2销售产品、商品、提供或者接受劳务，委托或者受托销售 15,000,000.00 10,018,981.75 3投资（含共同投资、委托理财、委托贷款）4财务资助（挂牌公司接受的）5公司
40、章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 50,000,000.00 30,300,000.00 6其他 500,000.00 207,664.17 18 (三三)报告期内报告期内公司发生的公司发生的偶发性偶发性关联交易关联交易情况情况 单位：元 关联方关联方 交易内容交易内容 审议金额审议金额 交易金额交易金额 是否履行是否履行必要必要决策程序决策程序 临时临时报告披露报告披露时间时间 浙江中兴人防设备有限公司 购买土地及建筑物 20,830,000.00 21,781,705.78 已事后补充履行 2019 年 7 月 12日 偶发性关联交易的必要性偶发性关联交易的必要性、持续性以及对公司
41、生产经营的影响持续性以及对公司生产经营的影响：2019 年 7 月 9 日，公司通过诸暨市人民法院淘宝网司法拍卖网络平台参加拍卖，经公开竞价，最终以成交价人民币 2083 万元拍得标的物浙江中兴人防设备有限公司所有的位于诸暨市应店街镇留下庄村的工业房地产，实际履行金额 2178.17 万元（含交易税费）。由于本次交易为司法拍卖，公司在成交前对交易的基本情况例如交易时间、交易价格、成交与否等无法确定，因此，未在交易达成前履行关联交易审议程序，而是在成交后补充确认。公司进行此项交易，是基于生产经营需要所产生的，不存在损害本公司和非关联股东利益的情况，不会对公司本期及未来的财务状况产生不利影响，也不
42、会影响上市公司的独立性。(四四)被被查封、查封、扣押扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产名称资产名称 资产类别资产类别 权利受限权利受限类类型型 账面价值账面价值 占总资产的比占总资产的比例例%发生原因发生原因 浙（2017）诸暨市不动产权 002255号 不动产 抵押 32,085,051.40 6.7%银行短期贷款抵押 浙（2019）诸暨市不 动 产 权 第0021152 号 不动产 抵押 21,367,436.58 4.46%银行短期贷款抵押 赣（2018）贵溪市不 动 产 权 第0009141号、赣（2018）贵溪市不动产权第 00091
43、43号、赣（2018）贵溪市不动产权第009142号、赣（2019）贵溪市不动产权第 003619号 不动产 抵押 17,085,160.51 3.57%银行短期贷款抵押 总计总计-70,537,648.49 14.73%-19 20 第六节第六节 股本变动股本变动及股东情况及股东情况 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 60,383,983 77.82%61,877,057 122,261,040 98.48%其中：
44、控股股东、实际控制人 26,475,000 34.12%37,223,000 63,698,000 51.31%董事、监事、高管 393,750 0.51%236,250 630,000 0.51%核心员工 0 0%0 0 0%有限售条件股份 有限售股份总数 17,210,417 22.18%-15,320,417 1,890,000 1.52%其中：控股股东、实际控制人 13,237,500 17.06%-13,237,500 0 0%董事、监事、高管 1,181,250 1.52%708,750 1,890,000 1.52%核心员工 0 0 0%总股本总股本 77,594,400-46,
45、556,640 124,151,040-普通股股东人数普通股股东人数 23 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 1、根据全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）第 2.8 条规定，公司控股股东中瀚贸易所持有的限售股 13237500 股及实际控制人章英控制的宁波幸腾所持有的限售股 2791667 股，于 2019 年 4月 11 日办理解限售登记；2、2019 年 5 月 20 日，公司年度股东大会审议通过关于的议案，决定以权益分派实施时股权登记日的总股本为基数，以未分配利润向全体股东每 10 股送红股 3 股，每 10股派发现金红利 1.5 元，以资本公积向全体股东以每 10
46、股转增 3 股，已于 6 月 11 日分派完成。(二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序号序号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股变动持股变动 期末持股数期末持股数 期末持期末持 股比例股比例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限无限售股份数量售股份数量 1 浙江诸暨中瀚贸易有限公司 39,712,500 23,827,500 63,540,000 51.1796%0 63,540,000 2 宁波众瀚投资管理中心（有限合伙）6,112,500 3,667,500 9,780,000 7.8775%0 9,780,000 3 安徽国元创
47、投有限责任公司 4,741,945 2,845,167 7,587,112 6.1112%0 7,587,112 4 冷平生 3,375,000 2,025,000 5,400,000 4.3495%0 5,400,000 21 5 北京信达创科科技有限公司 3,150,000 1,890,000 5,040,000 4.0596%0 5,040,000 6 合肥信联股权投资合伙企业（有限合伙）2,677,500 1,606,500 4,284,000 3.4506%0 4,284,000 7 常州淳富浦江股权投资合伙企业（有限合伙）2,286,294 1,371,777 3,658,071
48、2.9465%0 3,658,071 8 广西钦州中投建华股权投资合伙企业（有限合伙）0 2,695,000 2,695,000 2.1707%0 2,695,000 9 杜海鹏 1,575,000 945,000 2,520,000 2.0298%630,000 1,890,000 10 崔蕴璞 1,575,000 945,000 2,520,000 2.0298%0 2,520,000 合计合计 65,205,739 41,818,444 107,024,183 86.2048%630,000 106,394,183 普通股前十名股东间相互关系说明：公司前十大股东无关联关系。二、二、优先股
49、股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 是否合并披露：是否合并披露：是 否 (一一)控股控股股东情况股东情况 公司控股股东为浙江诸暨中瀚贸易有限公司，持股比例 51.18%。诸暨中瀚于 2014 年 2 月 24 日，经诸暨市工商行政管理局核准登记设立。根据诸暨中瀚现持有的 330681000230476 号营业执照，企业住所为诸暨市暨阳街道城北路 187 号。法人代表为章英，注册资本为 800 万元人民币。经营范围为：“一般经营项目：批发零售：机械设备、五金产品、电子产品、消防设备。”营业期限为 2014年 2 月 24 日至长
50、期。(二二)实际实际控制控制人人情况情况 公司实际控制人为章英，女，1964 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，高中学历。2010 年至2015 年 9 月历任众幸有限副总经理、执行董事；现任公司董事长；其担任董事任期为 2018 年 09 月22 日至 2021 年 09 月 21 日。22 第七节第七节 融资及利润分配融资及利润分配情况情况 一、一、普通股股票发行及募集资金使用普通股股票发行及募集资金使用情况情况 1、最近两个会计年度内普通股股票发行情况、最近两个会计年度内普通股股票发行情况 适用 不适用 单位：元或股 发行发行次数次数 发行发行方案方案公告公告时间时间 新增新增股票股票
