1、 1 证券代码：证券代码：836440836440 证券简称：浦士达证券简称：浦士达 主办券商：光大证券主办券商：光大证券 2019 年度报告 浦士达 NEEQ:836440 江苏浦士达环保科技股份有限公司 JIANGSUJIANGSU PURESTARPURESTAR EPEP TECHNOLOGYTECHNOLOGY CO.,LTD.CO.,LTD.2 公司年度大事记公司年度大事记 2019 年 8 月 7 日取得“载银椰壳颗粒活性炭”涉水批件。2019 年 11 月 6 日浦士达代表团赴荷兰参加荷兰国际水展。2019 年 8 月 19 日取得“清真认证”证书。2019 年 11 月 25
2、 日总经理王洪炳被聘为中国林学会林产化学化工分会活性炭专业委员会常委。3 目 录 第一节第一节 声明与提示声明与提示 .5 5 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要 .8 8 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 .1111 第五节第五节 重要事项重要事项 .1818 第六节第六节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 .2020 第七节第七节 融资及利润分配情况融资及利润分配情况 .2222 第八节第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况董事、监事、高级管理人员及员工情况 .2424 第九节第九节 行业信息行业信息
3、.2727 第十节第十节 公司治理及内部控制公司治理及内部控制 .2727 第十一节第十一节 财务报告财务报告 .3636 4 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、股份公司、浦士达 指 江苏浦士达环保科技股份有限公司 环境工程 指 江苏浦士达环境工程有限公司 海南浦士达 指 海南浦士达环保科技有限公司 陕西浦士达 指 陕西浦士达环保科技有限公司 宁夏浦士达 指 宁夏浦士达环保科技有限公司 恒达投资 指 张家港保税区恒达投资管理企业(有限合伙)股东大会 指 江苏浦士达环保科技股份有限公司股东大会 董事会 指 江苏浦士达环保科技股份有限公司董事会 监事会 指 江苏浦士达环保科技股份
4、有限公司监事会 主办券商、光大证券 指 光大证券股份有限公司 元、万元 指 人民币元、人民币万元 中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会 高级管理人员 指 公司总经理、董事会秘书、财务总监 管理层 指 对公司决策、经营、管理负有领导职责的人员,包括董事、监事、高级管理人员等 公司章程 指 最近一次由股东大会会议通过的江苏浦士达环保科技股份有限公司章程 三会 指 股东(大)会、董事会、监事会 公司法 指 中华人民共和国公司法 会计师事务所 指 中审亚太会计师事务所(特殊普通合伙)报告期本期 指 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日 椰壳 指 棕榈科植物椰子的内
5、果皮,可以用于制作活性炭、椰壳工艺品、椰壳纽扣、椰壳饰品、椰壳手链、椰壳项链、椰壳佛珠、椰壳鞋花、椰壳鞋扣等。活性炭 指 一种具有很强吸附能力的功能性炭材料,为公司的主要产品。椰壳活性炭 指 以优质椰子壳为原料,经系列生产工艺精加工而成。椰壳活性炭外观为黑色,有颗粒状和柱状两种,具有孔隙发达、吸附性能好、强度高、易再生、经济耐用等优点,产品主要用于除味,饮用水过滤等,是一种新兴净水材料。NSF 指 美国全国卫生基金会(National Sanitation Foundation),成立于 1944 年,是一个独立的、不以营利为目的的非政府组织。NSF 专致于公共卫生、安全、环境保护领域的标准制
6、订、产品测试和认证服务工作,是公共卫生与安全领域的权威机构。NSF是世界卫生组织(WHO)在食品安全与饮用水安全与处理方面的指定合作中心。5 第一节第一节 声明与提示声明与提示【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人王洪炳、主管会计工作负责人张文娟及会计机构负责人（会计主管人员）顾平保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的
7、实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在豁免披露事项 是 否 1、豁免披露事项及理由 出于商业保密需要，未披露前五大客户及前五大供应商的的具体名称。【重要风险提示表】【重要风险提示表】重要风险事项名称重要风险事项名称 重要风险重要风险事项事项简要简要描述描述 市场竞争风险 目前国内活性炭生产企业整体生产技术、产品应用、新产品的开发能力落后于欧美企业。在全球范围内，活性炭行
8、业国内大厂与欧美企业为主导众多中小企业共同参与的市场竞争格局。21 世纪，全新理念的活性炭营销和活性炭服务也是市场占有率的重要砝码，服务已经越来越成为一种独特超值的工程产品，服务成为活性炭行业竞争的重要因素。资金短缺风险 公司主要原材料椰壳炭需要从东南亚国家进口,货款多为 100%预付款以及其他付款结算期较短,而由于国际采购的周期较长,需要建立一定量原材料库存,因此对资金的需求较大,公司需要保持充裕的现金流,同时为了工艺的完善和提升,公司需持续投入研发和设备,并且前期需投入大量的生产设备,如破碎筛分设备,酸洗设备,烘干设备等,而且为了保证产品品质的稳定性,需要购置优良的实验仪器,企业可能面临资
9、金短缺风险。本期重大风险是否发生重大变化：否 6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 江苏浦士达环保科技股份有限公司 英文名称及缩写 JIANGSU PURESTAR EP TECHNOLOGY CO.,LTD 证券简称 浦士达 证券代码 836440 法定代表人 王洪炳 办公地址 江苏扬子江国际化学工业园华达路 5 号 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书或信息披露事务负责人 张文娟 职务 董事会秘书、财务总监 电话 0512-82580702 传真 0512-82580700 电子邮箱 公司网址 联系地址及邮政编码 江苏扬子江国际化学工业园华达路 5 号
10、 215634 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会秘书办公室 三、三、企业信息企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2011 年 12 月 30 日 挂牌时间 2016 年 4 月 14 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）制造业（C）-非金属矿物制品业（C30）-石墨及其他非金属矿物制品制造（C309）-石墨及碳素制品制造（C3091）主要产品与服务项目 活性炭产品、食品添加剂、环保设备的研发、制造、销售及技术服务 普通股股票转让方式 集合竞价转让 普通股总股本（股）35,000,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0
11、控股股东 王洪炳 实际控制人及其一致行动人 王洪炳 7 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是否变更是否变更 统一社会信用代码 913200005884380294 否 注册地址 江苏扬子江国际化学工业园华达路 5 号 是 注册资本 35,000,000 是 五、五、中介机构中介机构 主办券商 光大证券 主办券商办公地址 上海市静安区新闸路 1508 号 报告期内主办券商是否发生变化 否 会计师事务所 中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名 臧其冠 曾德文 会计师事务所办公地址 北京市海淀区北三环西路 43 号青云大厦 22 层 六、六、自愿自愿披露披
12、露 适用 不适用 1、目前拥有 7 项发明专利，26 项实用新型专利，1 项外观专利。2、产品业务许可资质若干，包含ISO9001:2015 质量管理体系认证证书、ISO14001:2015 环境管理体系认证证书、OHSAS18001:2007 职业健康安全管理体系认证证书 浦士达牌饮用水处理用活性炭颗粒涉水批件、浦士达牌饮用水处理用载银颗粒活性炭涉水批件、浦士达牌饮用水处理酸洗活性炭涉水批件、美国卫生基金协会的 NSF 认证、清真认证、以及江苏省食品药品监督管理局颁发的 食品生产许可证等。七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 报告后无更新 8 第三节第三节 会计数据和会计数
13、据和财务指标摘要财务指标摘要 一、盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 118,809,880.16 65,316,718.68 81.90%毛利率%18.72%15.15%-归属于挂牌公司股东的净利润 4,766,249.23 1,838,563.55 159.24%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 4,410,031.89 1,312,194.94 236.08%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）9.96%6.50%-加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）9.23%4
14、.64%-基本每股收益 0.17 0.09 88.89%二、偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%资产总计 105,802,868.87 56,139,997.55 88.46%负债总计 22,357,703.75 14,795,503.20 51.11%归属于挂牌公司股东的净资产 66,710,114.48 37,220,280.34 79.23%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.91 1.49 28.02%资产负债率%（母公司）18.89%24.53%-资产负债率%（合并）21.13%26.35%-流动比率 3.21 3.08-利息保障倍数 1
15、5.96 3.16-三、营运情况营运情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额-6,339,094.82-8,120,839.80 21.94%应收账款周转率 4.77 4.69-存货周转率 9.20 5.91-9 四、成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%88.46%55.04%-营业收入增长率%81.90%27.27%-净利润增长率%130.47%144.52%-五、股本情况股本情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 35,000,000 25,000,000
16、40.00%计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-六、非经常性非经常性损益损益 单位：元 项目项目 金额金额 计入当期损益的政府补助，但与企业正常经营业务密切相关，符合国家政策规定，按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 394,800.00 除上述各项之外的其他营业外收支净额 18,792.72 非经常性损益合计非经常性损益合计 413,592.72 所得税影响数 61,114.81 少数股东权益影响额（税后）-3,739.43 非经常性非经常性损益净额损益净额 356,217.34 七、补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 八、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述
17、情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 单位：元 科目科目 上年上年期末（期末（上年同期上年同期）上上年上上年期末（期末（上上年同期上上年同期）调整重述前调整重述前 调整调整重述后重述后 调整重述前调整重述前 调整重述后调整重述后 应收票据 3,988,596.07 10 应收账款 15,898,599.88 应收票据及应收账款 19,887,115.95 应付账款 6,595,029.39 应付票据及应付账款 6,595,029.39 11 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 一、一、业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司主要商业模式是在净水用椰壳活性炭的细分行业内
18、，依托对细分行业发展方向的深入理解，不断开发具有技术优势、符合市场发展方向的净水活性炭产品，发挥研发优势、技术优势等，主要采取大客户发展战略及直销为主的经营和销售模式，直接或间接向国内大型净水设备生产商提供净水活性炭产品，以获取收入、利润及现金流。公司“浦士达”牌活性炭，经过公司成立 8 年多的运营，已具有较为明显的品牌优势。目前，“浦士达”活性炭得到了行业客户的充分信任，已在行业内树立起高技术、高品质、优质服务的市场形象，凭借公司品牌号召力，公司与众多下游客户建立了较为稳定的长期合作关系。近些年，全球净水活性炭市场快速发展，公司所处的高端净水椰壳活性炭细分市场也得到快速增长，但细分行业总体规
19、模占活性炭市场规模尚小，公司 2018 年和 2019 年主营业务毛利率分别为 15.15%和 18.72%。公司的商业模式较上年度没有发生重大变化。报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 二、二、经营情况回顾经营情况回顾(一一)经营经营计划计划 报告期内，公司管理层围绕企业的经营发展战略，秉承“以客户为中心、以研发为导向、以营销为
20、龙头、以品质为基础”的经营宗旨来运营，加强企业内部管理，整体提高企业经营管理水平，在全体员工的共同努力下，公司的收入、利润得到了提升，公司实现营业收入 118,809,880.16 元，同比增长了 81.90%；营业利润由盈利 540,855.67 元提高至 4,357,314.34 元，增长的主要原因是本年度销售额 12 增长从而利润增加；实现归属挂牌公司股东净利润 4,766,249.23 元。1、市场拓展方面 公司采取以产品质量为核心，以技术服务为导向，扩宽了行业领域，如医药行业、食品加工行业、油脂行业等，销售地域覆盖全国。凭借公司产品技术的优势、性价比优势及完善的营销、售后服务体系，进
21、一步提高国内市场占有率。2、人力资源方面 引进和培养管理、技术和专业性人才来实现公司发展战略规划，保证公司营运需求。重点引进研发、营销等专业人员，通过绩效考核、内部培训等方式实现员工的优胜劣汰。加强技术、业务人员团队建设，定期组织员工的培训工作，提升员工职业素养。3、内部控制方面 加强预算控制及成本控制，加强风控管理。加强风控执行理念、建立在运营基础上的风控管理者理念将有效的规避本行业的运营风险。在运营中心建立品检组，意在提升自我运营检查，运营效率提升。(二二)财务分析财务分析 1.1.资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 本期期初本期期初 本期期末与本期期本
22、期期末与本期期初金额变动比例初金额变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%货币资金 15,345,054.83 14.50%11,179,467.57 19.91%37.26%应收票据 5,413,961.97 5.12%3,988,596.07 7.10%35.74%应收账款 33,950,387.66 32.09%15,898,519.88 28.32%113.54%存货 9,646,126.25 9.12%11,356,153.13 20.23%-15.06%投资性房地产 -长期股权投资 -固定资产 6,542,351.85 6.18%7
23、,016,591.14 12.50%-6.76%在建工程 17,811,556.87 16.83%-短期借款 3,000,000.00 2.84%5,437,000.00 9.68%-44.82%长期借款 -资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、货币资金增长了 37.26%，主要是股东增资所致。2、应收票据增长了 35.74%，主要是销售额增加从而导致应收票据增加。3、应收账款增长了 113.54%，主要是销售额增加从而导致应收账款增加。4、短期借款下降了 44.82%，主要是销售增加回款增加，回款用于偿还贷款。13 2.2.营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成
24、 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 本期与上年同期金本期与上年同期金额变动比例额变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%营业收入 118,809,880.16-65,316,718.68-81.90%营业成本 96,571,759.99 81.28%55,422,082.63 84.85%74.25%毛利率 18.72%-15.15%-销售费用 5,360,082.63 4.51%2,672,469.52 4.09%100.57%管理费用 6,492,989.30 5.47%3,988,424.85 6.11%62.80%
25、研发费用 5,497,516.43 4.63%2,557,388.85 3.92%114.97%财务费用 235,249.95 0.20%71,553.47 0.11%228.78%信用减值损失-266,738.63-0.22%-资产减值损失-37,361.64-0.03%-170,621.79-0.26%-78.10%其他收益 394,800.00 0.33%365,100.00 0.56%8.13%投资收益-37,659.37-0.06%100%公允价值变动收益-资产处置收益-汇兑收益-营业利润 4,357,314.34 3.67%540,855.67 0.83%705.63%营业外收入
26、187,013.80 0.16%324,712.00 0.50%-42.41%营业外支出 168,221.08 0.14%50,451.68 0.08%233.43%净利润 3,877,085.86 3.26%1,682,237.62 2.58%130.47%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、销售费用增加了 100.57%，主要销售额增加，从而增加了销售费用。2、管理费用增加了 62.80%，陕西公司新增管理部，并增加人员提高管理，从而增加了管理费用。3、研发费用增加了 114.97%，主要新增研发项目及研发中心，从而增加了研发费用。4、财务费用增加了 228.78%，主要是汇率增加，增加
27、汇兑损益，从而影响了财务费用。5、资产减值损失减少了 78.10%，主要是本期未发生存货跌价。6、营业利润增加了 705.63%，主要是提高了毛利、销售额增加，从而提高了营业利润。7、营业外收入减少了 42.41%，主要是 2019 年政府补助减少，从而减少了营业外收入。8、营业外支出增加了 233.43%，主要是一笔预付款无法收回，形成坏账，从而提高了营业外支出。9、净利润增加了 130.47%，主要是提高了毛利、销售额增加，从而提高了净利润。(2)(2)收入收入构构成成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 118,105,241.24 6
28、3,050,451.06 87.32%其他业务收入 704,638.92 2,266,267.62-68.91%主营业务成本 95,932,877.73 54,012,957.74 77.61%14 其他业务成本 638,882.26 1,409,124.89-54.66%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 本期本期 上年同期上年同期 本期与上年同本期与上年同期金额变动比期金额变动比例例%收入金额收入金额 占营业占营业收入的收入的比比重重%收入金额收入金额 占营业收入占营业收入 的比重的比重%净水炭 49,712,494.04 41.84%45,148,0
29、76.84 69.12%10.11%载体炭 58,055,027.84 48.86%10,193,117.75 15.61%469.55%环保设备 10,337,719.36 8.70%7,709,256.47 11.80%34.09%合计 118,105,241.24 99.40%63,050,451.06 96.53%87.32%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：主要是公司加大力度扩展载体炭的销售市场，从而增加了收入。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联
30、关系是否存在关联关系 1 第一名 7,692,427.49 6.47%否 2 第二名 7,492,478.99 6.31%否 3 第三名 5,149,135.31 4.33%否 4 第四名 4,761,274.44 4.01%否 5 第五名 4,668,893.02 3.93%否 合计合计 29,764,209.25 25.05%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关系是否存在关联关系 1 第一名 14,328,041.77 13.30%否 2 第二名 11,947,426.00 11.09%否
31、3 第三名 8,757,168.48 8.13%否 4 第四名 7,746,129.06 7.19%否 5 第五名 7,344,924.62 6.82%否 合计合计 50,123,689.93 46.53%-3.3.现金流量状况现金流量状况 单位：元 15 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额-6,339,094.82-8,120,839.80 21.94%投资活动产生的现金流量净额-24,580,929.72 389,538.94-6,410.26%筹资活动产生的现金流量净额 33,954,341.92 17,421,023.14 94.
32、90%现金流量分析现金流量分析：1、投资活动产生的现金流量净额降低了 6,410.26%，主要系本期新增陕西浦士达投资所致。2、筹资活动产生的现金流量净额提高了 94.90%，主要系股东增资所致。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 截至报告期末，公司共有 1 个全资子公司，2 个控股子公司，1 个参股子公司，具体情况如下：1 1、江苏浦士达环境工程公司、江苏浦士达环境工程公司 2017 年 1 月 12 日投资成立控股公司江苏浦士达环境工程公司，设立时注册资本 1000 万元。2018年 10 月石泉将在浦士达环境工程公司中的 1
33、9%股权（计 190 万元出资额，其中，实缴 0 万元，未缴 190 万元），以 0 万元的价格转让给江苏浦士达环保科技股份有限公司；同时将浦士达环境工程 20 中的 30%股权（计 300 万元出资额，其中，实缴 0 万元，未缴 300 万元），以 0 万元的价格转让给自然人（境内中国公民）沈剑虹。目前江苏浦士达持股 70%，自然人沈剑虹持股 30%。环境工程公司 2019 年主营业务收入 4,300,624.33 元，净利润 414,040.91 元，总资产 2,527,381.16元，净资产 1,309,802.26 元，江苏环境工程本身销售规模没有形成，利润较低。2 2、海南浦士达环保
34、科技有限公司、海南浦士达环保科技有限公司 2017 年 5 月 15 日投资成立全资子公司海南浦士达环保科技有限公司，注册地为海南省洋浦保税港区原海市局办公楼 1 楼 108-21 房，注册资本为人民币 20,000,000.00 元，公司实缴出资 350.50 万。公司于 2017 年 4 月 4 召开第一届董事会第七次会议，2017 年 4 月 25 日召开 2016 年年度股东大会审议通过此项对外投资的议案。目前已通过环评和安评。3 3、宁夏浦士达环保科技有限公司宁夏浦士达环保科技有限公司 2017 年 8 月 4 日投资成立子公司宁夏浦士达环保科技有限公司，2018 年 6 月注册地变
35、更为平罗县太沙工业园区太沙路 24 号，注册资本为人民币 10,000,000.00 元，公司报告期内实缴出资 490 万元，占比 49%。宁夏浦士达 2019 年主营业务收入 29,871,488.35 元，净利润 681,154.50 元，总资产 10,624,480.48元，净资产 4,861,656.13 元，宁夏浦士达属销售规模成长期，所以费用高毛利较低，利润比较低。4 4、陕西浦士达环保科技有限公司、陕西浦士达环保科技有限公司 16 2018 年 9 月 26 日成立参股公司陕西浦士达环保科技有限公司，注册地为陕西榆林市榆神工业区清水工业园路兴业路以西汇源大道以东。注册资本为人民币
36、 60,000,000.00 元，公司实缴出资22,519,200.00 元，持股 50.16%。目前已通过环评，部分设备安装完成,。主营业务收入 8,687,193.65 元,净利润-2,889,787.95 元,总资产 388,946,780.01 元,净资产37,933,294.72 元，陕西浦士达目前正在建设期，所以毛利低，建设及人员成本金额较大，所以利润为负数，报表显示亏损。2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 (四四)非标准审计意见说明非标准审计意见说明 适用 不适用 (五五)会计政策、会计政策、会计估计变更
37、或重大会计差错更正会计估计变更或重大会计差错更正 适用 不适用 财政部于 2018 年 6 月发布了关于修订印发 2018 年度一般企业财务报表格式的通知(财会201815号)，本公司根据相关要求按照一般企业财务报表格式（适用于尚未执行新金融准则和新收入准则的企业）编制财务报表：（1）原“应收票据”和“应收账款”项目，合并为“应收票据及应收账款”项目；（2）原“应付票据”和“应付账款”项目，合并为“应付票据及应付账款”项目。财政部于 2017 年度修订了企业会计准则第 22 号金融工具确认和计量、企业会计准则第 23 号金融资产转移、企业会计准则第 24 号套期会计和企业会计准则第 37 号金
38、融工具列报。上述修订后的准则自 2019 年 1 月 1 日起施行。本公司根据上述列报要求相应追溯重述了比较报表。由于上述要求，本期和比较期间财务报表的部分项目列报内容不同，但对本期和比较期间的本公司合并及公司净利润和合并及公司股东权益无影响 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司主营业务、资产、人员、财务、机构等完全独立，保持有良好的公司独立自主经营的能力；会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；主要财务、业务等经营指标健康；经营管理层、核心业务人员队伍稳定；公司和全体员工没有发生违法、违规行为。未来公司将不断深化下列产品技术，通过自我发展及合作等各种方式做强做
39、大：1、净水活性炭 2、空净炭 3、防护炭 4、超级电容炭 17 公司未来将继续加强产品的开发与工艺创新，保持行业内的技术竞争优势。报告期内并未发生对公司持续经营能力产生重大影响的事项，不存在影响公司持续经营能力的重大不利风险。四、四、风险风险因素因素 (一一)持续到本年度的持续到本年度的风险因素风险因素 1、市场竞争风险与措施 目前国内椰壳活性炭生产企业普遍规模较小、技术力量薄弱、实力不强，只能依赖低成本优势在激烈的市场竞争中求生存，不但企业自身很难有大的发展，而且也很难与国外的大型活性炭企业竞争。应对措施：公司继续坚持“技术创新”策略，增强成长性和核心竞争力；推进实施产能扩张计划，将技术、
40、成本优势转化成规模效益；采用灵活的市场策略、产品策略、销售策略，持续加强市场开拓，巩固市场龙头地位；持续优化管理，降本增效；降低财务杠杆，提升企业抗风险能力和持续发展能力。2、资金短缺风险与措施 近年来原材料和人工成本上涨压力逐渐显现，公司主要原材料需要从东南亚国家进口，货款结算期较短，由于国际采购的周期较长，需要建立一定量原材料库存，因此对资金的需求较大，公司需要保持充裕的现金流，同时为了工艺的完善和提升，公司需持续投入研发和设备，并且前期需投入大量的生产设备，破碎筛分设备，酸洗设备，烘干设备等，而且为了保证产品品质的稳定性，需要购置优良的实验仪器，企业可能面临资金短缺风险。应对措施：通过在
41、全国股份转让系统挂牌，进一步拓宽公司的融资渠道，同时在公司收入规模逐步扩大的同时，强化货款回收管理，缩短回收期，逐步实现现金流收支平衡。(二二)报告期内新增的风险因素报告期内新增的风险因素-18 第五节第五节 重要事项重要事项 一、一、重重要要事事项项索引索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 五.二.(一)是否存在对外担保事项 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在日常性关联交易事项 是 否 五.二.(二)是否存在偶发性关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资
42、事项或者本年度发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励事项 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 五.二.(三)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 五.二.(四)是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他重要事项 是 否 二、二、重要事项重要事项详情（如事项存在选择以下表格填列）详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 1 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金
43、额是否占净资产 10%及以上 是 否 2、以临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大、以临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 3 3、以临时公告形式披露且在报告期内结案的以临时公告形式披露且在报告期内结案的重大重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 (二二)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 1购买原材料、燃料、动力 2销售产品、商品、提供或者接受劳务，委托或者受托销售 20,000,000.00 19,175,290 3投资（
44、含共同投资、委托理财、委托贷款）4财务资助（挂牌公司接受的）20,000,000.00 0.00 5公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 6其他 20,000,000.00 2,500,000.00 19 (三三)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 董监高 2016年4月14 日 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 实际控制人或控股股东 2016年4月14 日 挂牌 资金占用承诺 其他（承诺不资金占用）正在履行中
45、 其他股东 2016年4月14 日 挂牌 资金占用承诺 其他（承诺不资金占用）正在履行中 承诺事项详细情况：承诺事项详细情况：公司在全国股份转让系统挂牌过程中,本公司股东、董事、监事、高级管理人员均出具了关于避免同业竞争承诺函,承诺本人(或本公司)及与本人关系密切的家庭成员,将不在中国境内外直接或间接从事或参与任何在商业上对公司构成竞争的业务及活动。公司在全国股份转让系统挂牌前,本公司股东均出具了关于资金占用等事项的承诺书,承诺将严格遵守有关法律、法规和规范性文件及公司章程的要求及规定,确保将来不发生资金占用相关情形。报告期内,公司股东、董事、监事、高级管理人员和核心技术人员严格履行上述承诺,
46、未有违背承诺事项。此外，公司不存在可能影响公司持续经营能力的未决诉讼、仲裁等重大不确定事项。(四四)被被查封、查封、扣押扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产名称资产名称 资产类别资产类别 权利受限权利受限类类型型 账面价值账面价值 占总资产的比占总资产的比例例%发生原因发生原因 货币资金 流动资产 质押 1,000,000.00 0.95%开具承兑汇票 总计总计-1,000,000.00 0.95%-20 第六节第六节 股本变动股本变动及股东情况及股东情况 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份
47、性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 8,750,000 35.00%3,730,000 12,480,000 35.66%其中：控股股东、实际控制人 3,920,000 15.68%950,000 4,870,000 13.91%董事、监事、高管 1,730,000 6.92%1,140,000 2,870,000 8.20%核心员工 840,000 840,000 2.40%有限售条件股份 有限售股份总数 16,250,000 65.00%6,270,000 22,520,000 64.34%其中：控股股
48、东、实际控制人 9,595,040 38.38%2,850,000 12,445,040 35.56%董事、监事、高管 5,190,000 20.76%3,420,000 8,610,000 24.60%核心员工 总股本总股本 25,000,000-10,000,000 35,000,000-普通股股东人数普通股股东人数 17 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 新增股本一千万 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序号序号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股变动持股变动 期末持股期末持股数数 期末持期末持 股比例股比例%期末期末持有持有限售股份限
49、售股份数量数量 期末期末持有持有无限无限售股份数量售股份数量 1 王洪炳 12,880,000 3,800,000 16,680,000 47.66%12,510,000 4,170,000 2 刘军浩 2,500,000 1,000,000 3,500,000 10.00%2,625,000 875,000 3 孙勃 1,750,000 1,235,000 2,985,000 8.53%2,238,750 746,250 4 恒达投资 2,100,000 0 2,100,000 6.00%1,400,000 700,000 5 高金龙 870,000 705,000 1,575,000 4.
50、50%1,181,250 393,750 6 耿士忠 1,050,000 420,000 1,470,000 4.20%1,102,500 367,500 7 聂德成 1,000,000 400,000 1,400,000 4.00%0 1,400,000 8 袁仕达 750,000 500,000 1,250,000 3.57%937,500 312,500 9 倪文君 900,000 150,000 1,050,000 3.00%0 1,050,000 10 吕林 700,000 200,000 900,000 2.57%0 900,000 合计合计 24,500,000 8,410,00
