1、1 2019 年度报告 北裕仪器 NEEQ:838239 上海北裕分析仪器股份有限公司 Shanghai BeiyuAnalytical Instruments Co.,Ltd 2 公司年度大事记公司年度大事记 全自动 CODcr 分析仪 高锰酸盐指数分析仪 201W 1、公司报告期内获得实用新型专利授权 4 项。2、2019 年 5 月公司获得企业信用 AAA 等级证书。3、2019 年 6 月公司荣获“上海市和谐劳动关系达标企业”称号。4、2019 年 4 月公司总经理陈凡、技术创新小组分别荣获宝山区“双百计划”高技能人才和宝山区“双百计划”优秀团队称号。5、2019 年 5 月公司荣获宝
2、山区青年“五四奖章”荣誉证书。公司研发的全自动 CODCr 分析仪投产后产生新的利润增长点 高锰酸盐指数分析仪的升级版产品 201W 推出，提升了品质和性能3 目 录 第一节第一节 声明与提示声明与提示 .5 5 第二节第二节 公司概况公司概况.7 7 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要.9 9 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 .1212 第五节第五节 重要事项重要事项.1919 第六节第六节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 .2222 第七节第七节 融资及利润分配情况融资及利润分配情况 .2424 第八节第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况
3、董事、监事、高级管理人员及员工情况 .2525 第九节第九节 行业信息行业信息.2727 第十节第十节 公司治理及内部控制公司治理及内部控制 .2727 第十一节第十一节 财务报告财务报告 .3131 4 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、北裕仪器 指 上海北裕分析仪器股份有限公司 苏州北裕 指 苏州北裕环保仪器制造有限公司 报告期 指 2019 年度 报告期末 指 2019 年 12 月 31 日 元、万元 指 人民币元、人民币万元 公司章程、章程 指 上海北裕分析仪器股份有限公司章程 公司高级管理人员 指 总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书 公司高级管理人员 指 全国
4、中小企业股份转让系统 主办券商 指 申万宏源证券有限公司 5 第一节第一节 声明与提示声明与提示【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人陈凡、主管会计工作负责人徐君宇及会计机构负责人（会计主管人员）黄黎萍保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。大华会计师事务所对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事
5、项 是或否是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在豁免披露事项 是 否 1、豁免披露事项及理由 豁免事项：前五大客户及供应商。豁免披露理由：由于前五大客户及供应商涉及重大商业机密，豁免披露对公司的业务发展、客户关系维护以及供应链保护等有益，有利于保护公司及广大投资者的利益。【重要风险提示表】【重要风险提示表】重要风险事项名称重要风险事项名称 重要风险重要风险事项事项简要简要描述描述 1、控股股东不当的风险 本公司控股股东陈凡目前直接持有本公司65.32%的股权,该持股比例使陈凡能
6、够对本公司的董事人选、经营决策、投资方向及股利分配政策等重大事项的决策施加控制和重大影响。因此,作为控股股东,陈凡对本公司的方针政策、管理及其他事务拥有较大的影响力,如果控股股东对公司的经营、人事、财务等进行不当控制,可能会给公司经营和其他少数权益股东带来风险。2、公司治理及内部控制风险 公司建立了由股东大会、董事会、监事会和高级管理层组成的公司治理结构，制定了较为完备的公司章程、“三会”议事规则、关联交易管理办法等规章制度，明确了“三会”的职责划分。但公司股票在全国中小企业股份转让系统公开转让后，将对公司治理提出更高的要求，公司在相关制度的执行中尚需理解、熟悉，短时期内仍可能存在治理不规范、
7、内部控制制度不能全部有效执行的风险。6 3、收入季节性波动风险 根据近三年收入情况分析，一般下半年收入比上半年多,公司收入呈现一定的季节性。公司营业收入集中地体现在第三、四季度的主要原因是:政府监测站和其他主要行业客户群体采购计划通常在年初后确定,在年中组织进行招投标或商务谈判并签署合同,一般集中于下半年发货进行安装调试和验收。4、税收政策变化的风险 公司自2016年11 月24日取得了编号为GR201631000351的 高新技术企业证书,有效期为三年。根据相关税收优惠政策规定,上述期间内享受企业所得税率 15%的优惠政策。如果国家或地方有关高新技术企业的所得税税收优惠政策发生变化,或公司不
8、能够持续被认定为高新技术企业,将会导致公司不能享受企业所得税15%的优惠税率,公司的所得税费用将会上升,从而对公司利润产生一定的影响。5、技术创新和人员流失的风险 公司作为高新技术企业,所从事的业务属于智力密集型和技术密集型行业,专有技术是公司生存和发展的根本,技术创新能力、新技术开发和应用水平是赢得竞争的关键因素。如果公司的研发投入不能跟上公司快速发展的需要,可能对公司的核心竞争能力产生一定的影响。核心技术人员是公司保持技术优势的基础。但伴随着系统集成和软件开发技术的不断更新,公司业务所处行业的市场竞争不断加剧,相关技术人才的竞争也日趋激烈,如果公司不能有效保持核心技术人员的激励机制并根据环
9、境变化而不断完善,将会影响到核心技术人员积极性、创造性的发挥,造成人才流失,从而给公司的生产经营造成不利影响。本期重大风险是否发生重大变化：否 7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 上海北裕分析仪器股份有限公司 英文名称及缩写 Shanghai BeiyuAnalytical Instruments Co.,Ltd 证券简称 北裕仪器 证券代码 838239 法定代表人 陈凡 办公地址 上海市宝山区呼兰路 799 号 13 号楼 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书或信息披露事务负责人 潘彦 职务 董事会秘书 电话 021-54359527-818 传真
10、021-54359527-816 电子邮箱 公司网址 联系地址及邮政编码 上海市宝山区呼兰路 799 号 13 号楼 邮编 200431 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 董事会秘书办公室 三、三、企业信息企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2016 年 2 月 4 日 挂牌时间 2016 年 9 月 20 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）制造业-仪器仪表制造业-通用仪器仪表制造-实验分析仪器制造 主要产品与服务项目 气相分子吸收光谱仪、高锰酸盐指数分析仪等实验分析仪器及其配套产品研发、生产和销售。普通股股票转让方式 集合竞价转让
11、普通股总股本（股）10,716,180 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 陈凡 实际控制人及其一致行动人 陈凡 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是否变更是否变更 8 统一社会信用代码 913100005774142322 否 注册地址 上海市宝山区呼兰路 799 号 13 号楼 否 注册资本 10,716,180 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商 申万宏源 主办券商办公地址 上海市徐汇区常熟路 239 号 2 楼 报告期内主办券商是否发生变化 否 会计师事务所 大华会计师事务所 签字注册会计师姓名 杨勇胜、张海霞 会计师事务所办公地址 北京市海
12、淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 1101 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 9 第三节第三节 会计数据和会计数据和财务指标摘要财务指标摘要 一、盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 27,341,886.67 30,076,832.68-9.093%毛利率%73.10%78.75%-归属于挂牌公司股东的净利润 1,421,380.66 7,527,442.59-81.1%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-775,743.01 6,492,738.04-111.95%加
13、权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）4.72%28.35%-加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-2.57%24.46%-基本每股收益 0.13 0.70-88.57%二、偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%资产总计 33,288,018.92 34,818,884.20-4.4%负债总计 3,698,136.82 4,507,146.76-17.95%归属于挂牌公司股东的净资产 29,589,882.10 30,311,737.44-2.38%归属于挂牌公司股东的每股净资产 2.76
14、2.83-2.43%资产负债率%（母公司）13.65%14.08%-资产负债率%（合并）11.11%12.94%-流动比率 5.59 6.23-利息保障倍数 53.15 86.22-三、营运情况营运情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 1,436,111.94 6,962,838.50-79.37%应收账款周转率 913.58%1027.08%-存货周转率 67.97%72.79%-10 四、成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-4.39%26.04%-营业收入增长率%-9.09%49.19%-净利润
15、增长率%-81.12%230.09%-五、股本情况股本情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 10,716,180 10,716,180 0.00%计入权益的优先股数量 0 0 0.00%计入负债的优先股数量 0 0 0.00%六、非经常性非经常性损益损益 单位：元 项目项目 金额金额 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）2,594,106.43 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-9,255.05 非经常性损益合计非经常性损益合计 2,584,851.38 所得税影响数 387,727.71
16、少数股东权益影响额（税后）0 非经常性非经常性损益净额损益净额 2,197,123.67 七、补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 八、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更会计差错更正 其他原因 不适用 单位：元 科目科目 上年上年期末（期末（上年同期上年同期）上上年上上年期末（期末（上上年同期上上年同期）调整重述前调整重述前 调整调整重述后重述后 调整重述前调整重述前 调整重述后调整重述后 应收票据及应收账款 3,578,923.07 应收票据 11 应收账款 3,578,923.07 应付票据及应付账款 727,830.66 应付票据 应付账款 727,83
17、0.66 12 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 一、一、业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司是一家专业从事气相分子吸收光谱仪、高锰酸盐指数分析仪等实验分析仪器及其配套产品研发、生产和销售的高科技公司，主营业务为实验分析仪器产品中的气相分子吸收光谱仪、高锰酸盐指数分析仪及其配套产品。公司产品主要用于检测各种含氮类化合物（如氨氮、总氮、硝酸盐、亚硝酸盐、凯式氮）、硫化物及高锰酸盐指数等，可广泛应用于环境监测、水文水利、卫生防疫、农业土壤和食品工业等各种领域的水质分析。公司现已发展成为气相分子吸收光谱仪和高锰酸盐指数分析仪细分行业的龙头企业。公司拥有强大的研发团队，在仪器的电路设
18、计、软件开发、机械制造和综合应用等领域，集中了该细分行业非常有经验的技术骨干，行业内技术优势较明显。经过多年的技术开发，公司已经拥有专利和软件著作 40 余项，在气相分子吸收光谱仪和高锰酸盐指数分析仪细分行业取得了领先的技术优势。公司科研项目“高精度全自动流动注射气相分子吸收光谱仪”获得国家科技部科技型企业技术创新基金立项支持，公司自主开发的气相分子光谱仪、高锰酸盐指数分析仪和便携式抽滤器产品被上海市科委认定为上海市高新技术转化项目。公司一直坚持质量和服务并重的专业化经营模式，始终贯彻“持续创新，服务客户，高效管理，优质售后”的原则，坚持从市场需求出发，在专业化经营模式思想的指导下，公司把优势
19、资源投入到研发、生产和销售中。公司为客户提供分析检测仪器及配套技术解决方案，并通过在销售活动中把握客户的需求，充分发挥公司的细分行业领先技术优势，开发衍生配套产品和其它检测设备新产品，为客户创造更多价值。公司的客户群体覆盖面较广泛，主要包括环境监测站、水文水利、石油石化行业、第三方检测机构、企业、高校等。报告期内，公司的业务、主要产品及服务与上一年度保持一致，公司商业模式未发生重大变化。报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是
20、 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 二、二、经营情况回顾经营情况回顾(一一)经营经营计划计划 报告期内的公司实现营业收入 27,341,886.67 元，相对于同期降低-9.093%，主要原因为公司后续发展储备人才，2019 年公司管理、技术等人才引进与同期相比增加约 35%，人工成本支出增加；实现归属于母公司净利润 2170764.83 元；经营活动产生的现金流量净额为 1436111.94 元。报告期内公司加大市场推广和销售力度，公司营业收入中主营业务收入仪器销售收入略有减少，略有减少的主要原因是因13 为地方政府环保系统大部制改
21、革，采购周期拉长所致。报告期内公司研发投入为 10,545,613.43 元，同比增长 42.19%，研发投入占营业收入比重为 38.57%。截至 2019 年 12 月 31 日，公司总资产为 33288018.92元，净资产为 29589882.1 元。公司致力于成为分析仪器细分行业的领军企业，为企业用户提供品质卓越的产品和服务。未来两年，公司仍将以环保领域分析仪器为主，为客户提供专业的咨询、规划、设计、制造、安装、调试、生产技术支持等一系列完整的服务。同时将继续扩大产业领域，拓宽产品用途，研发新产品，不断加强产品及服务的专业化程度，努力提供优势技术和特色服务，为公司的长远发展奠定坚实的基
22、础。随着公司技术水平的提升和品牌影响力的增强，开拓公司产品新的多元化应用领域。(二二)财务分析财务分析 1.1.资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 本期期初本期期初 本期期末与本期期本期期末与本期期初金额变动比例初金额变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%货币资金 12,201,990.12 36.66%14,058,409.28 40.38%-13.21%应收票据 应收账款 2,406,764.07 7.23%3,578,923.07 10.28%-32.75%存货 11,942,037.66 35.87
23、%9,701,590.91 27.86%23.09%投资性房地产 长期股权投资 固定资产 218,691.58 0.66%357,009.17 1.03%-38.74%在建工程 短期借款 1,000,000.00 3%长期借款 资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：应收账款减少是公司加强了应收账款的催收力度；存货增加的原因是公司为拓展市场，发给客户试用的仪器增加；固定资产减少是固定资产计提累计折旧所致；短期借款减少是公司归还了向银行贷款。2.2.营业情况营业情况分析分析 (1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 本期与上年同本期与上年同期金额变动
24、比期金额变动比例例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收占营业收入的入的比重比重%营业收入 27,341,886.67-30,076,832.68-9.09%营业成本 7,355,615.20 26.90%6,390,751.00 21.25%15.10%毛利率 73.10%-78.75%-税金及附加 230113.03 0.84%317026.87 1.05%-27.42%14 销售费用 7,753,113.56 28.36%6,142,565.85 20.42%26.22%管理费用 3,288,333.31 12.03%2,999,504.61 9.97%9.63
25、%研发费用 10,545,613.43 38.57%7,416,517.83 24.66%42.19%财务费用-104,492.92-0.38%40,693.46 0.14%-356.78%信用减值损失 4,136.25-0.02%资产减值损失-36,811.37-0.12%其他收益 2,594,106.43 9.12%324,000 1.08%700.75%投资收益-公允价值变动收益-资产处置收益-汇兑收益-营业利润 871,833.74 3.19%7,056,961.69 23.46%-87.65%营业外收入 0.00 908,044.30 3.02%营业外支出 9,255.05 0.03
26、%2,627.18 0.01%252.28%净利润 1,421,380.66 5.20%7,527,442.59 25.03%-81.12%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、营业收入减少的原因是报告期内由于政府大部制改革，仪器采购计划未及时到位导致营业收入下降。2、营业成本增加的原因是报告期内物料成本和生产人员薪资增加增加所致。3、管理费用增加的原因是报告期内公司管理人员增加，同步增加薪资待遇所致。4、研发费用增加的原因是报告期内公司研发项目增加、外聘专家咨询服务费增加所致。5、销售费用增加的原因是报告期内公司为加强销售、售后的团队建设，提高销售人员和售后人员薪资待遇，公司为加强市场拓展，
27、业务宣传费用增加及相关销售、售后人员差旅费增加所致。6、财务费用减少的原因是报告期内公司归还了银行贷款所致。7、其他收益增加的原因是报告期内公司收到的政府补助增加所致。8、营业利润减少的原因是报告期内仪器销售毛利率降低所致。9、净利润减少的原因是报告期内仪器销售减少和毛利率减少所致。(2)(2)收入收入构构成成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 26,502,497.99 29,382,054.32-9.80%其他业务收入 839,388.68 694,778.36 20.81%主营业务成本 7,123,905.45 6,116,547.0
28、8 16.47%其他业务成本 231,709.75 274,203.92-15.50%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 本期本期 上年同期上年同期 本期与上年同本期与上年同期金额变动比期金额变动比例例%收入金额收入金额 占营业占营业收入的收入的比比重重%收入金额收入金额 占营业收入占营业收入 的比重的比重%15 仪器销售 26,438,927.99 96.70%29,344,180.54 97.56%-0.86%维修咨询服务 247,545.12 0.90%167,167.18 0.56%0.34%销售原材料 555,194.97 2.03%399,10
29、5.65 1.33%0.7%贸易性收入 100,218.59 0.37%166,379.31 0.55%0.18%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：报告期内公司加大客户服务和销售力度，公司营业收入中主营业务收入维修咨询服务同比增加0.34%，贸易收入同比增加 0.18%，仪器销售收入同比减少-0.86%。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关系是否存在关联关系 1 客户 1 2,487,412.56 9.05%否 2 客户 2 1,315,929.28 4.
30、79%否 3 客户 3 1,305,442.47 4.75%否 4 客户 4 1,067,567.91 3.89%否 5 客户 5 859,356.55 3.13%否 合计合计 7,035,708.77 25.61%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关系是否存在关联关系 1 供应商 1 1,221,422.00 19.50%否 2 供应商 2 691,601.60 11.04%否 3 供应商 3 337,770.00 5.39%否 4 供应商 4 327,389.00 5.23%否 5 供应商
31、5 323,010.00 5.15%否 合计合计 2,901,192.60 46.31%-3.3.现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 1,436,111.94 6,962,838.50-79.37%投资活动产生的现金流量净额-132,755.00-667,429.03-80.11%筹资活动产生的现金流量净额-3,159,776.10-1,096,840.24 188.08%现金流量分析现金流量分析：16 1、经营活动产生的现金流量净额同比减少的主要原因是报告期公司人员增加引起的支付的职工薪酬比同期增长
32、37.19%。2、投资活动产生的现金流量净额同比减少的主要原因是今年公司的固定资产投入比同期减少 80%。3、筹资活动产生的现金流量净额同比下降的主要原因是报告期公司还清了银行贷款，以及分配了股利,本期没有增加银行贷款。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 苏州北裕环保仪器制造有限公司为公司全资子公司，注册地址为常熟东南经济开发区东南大道 68号，成立日期为 2012 年 4 月 10 日，经营范围为环境检测专用仪器仪表、实验分析仪器制造（不含需领取制造计量器具许可证的计量器具）、销售；环保专业领域内开展技术服务、技术咨询、技术开发
33、、技术转让；化工产品（除危险化学品、监控化学品、烟花爆竹、民用爆炸物品、易制毒化学品）销售。苏州北裕环保仪器制造有限公司作为公司的主要生产基地，主要负责气相分子吸收光谱仪及其配套产品、便携式抽滤器的组装、生产、发货前调试工作。苏州北裕环保仪器制造有限公司报告期内实现营业收入 4670235.39 为元，利润总额为-726376.77元，净利润为-726376.77 元。报告期内，公司无取得和处置子公司的情况。2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 (四四)非标准审计意见说明非标准审计意见说明 适用 不适用 (五五)会计政策
34、、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正会计估计变更或重大会计差错更正 适用 不适用 （1）执行新金融工具准则对本公司的影响执行新金融工具准则对本公司的影响 本公司自 2019 年 1 月 1 日起执行财政部 2017 年修订的企业会计准则第 22 号-金融工具确认和计量、企业会计准则第 23 号-金融资产转移和企业会计准则第 24 号-套期会计、企业会计准则第37 号-金融工具列报（以上四项统称），变更后的会计政策详见附注四。于 2019 年 1 月 1 日之前的金融工具确认和计量与新金融工具准则要求不一致的，本公司按照新金融工具准则的要求进行衔接调整。涉及前期比较财务报表数据与新金融工具
35、准则要求不一致的，本公司未调整可比期间信息。金融工具原账面价值和新金融工具准则施行日的新账面价值之间的差额，计入2019 年 1 月 1 日留存收益或其他综合收益。执行新金融工具准则对本期期初资产负债表相关项目无重大影响。（2）执行新债务重组及非货币性资产交换准则对本公司的影响执行新债务重组及非货币性资产交换准则对本公司的影响 本公司自 2019 年 6 月 10 日起执行财政部 2019 年修订的企业会计准则第 7 号非货币性资产交换，自 2019 年 6 月 17 日起执行财政部 2019 年修订的企业会计准则第 12 号债务重组。该项会计政策变更采用未来适用法处理，并根据准则的规定对于
36、2019 年 1 月 1 日至准则实施日之间发17 生的非货币性资产交换和债务重组进行调整。本公司执行上述准则对本报告期内财务报表无重大影响。三、三、持续持续经营经营评价评价 受国家大部制改革等外部环境影响，报告期公司营业收入同比略有降低，当时公司产品市场占有率始终保持细分行业领先，公司具备持续经营能力和研发创新能力，不存在影响公司持续经营能力的重大不利风险。公司良好的持续经营能力，主要表现在以下六个方面：1、客户资源稳定；2、采购渠道稳定；3、引进研发人才、增加研发投入，保持技术领先优势；4、公司在资产、业务、财务、人员、机构等方面完全独立，有良好的经营独立性。5、公司会计核算、财务管理、风
37、险控制等各项重大内部控制体系运行良好，主要财务、业务等经营指标健康。6、公司团队包括经营管理层、核心业务人员、核心研发人员稳定，且加大技术人才引进和储备培养。四、四、风险风险因素因素 (一一)持续到本年度的持续到本年度的风险因素风险因素 1、控股股东不当控制风险 公司控股股东陈凡目前直接持有本公司 65.32%的股权，该持股比例使陈凡能够对本公司的董事人选、经营决策、投资方向及股利分配政策等重大事项的决策施加控制和重大影响。因此，作为控股股东，陈凡对本公司的方针政策、管理及其他事务拥有较大的影响力，如果控股股东对公司的经营、人事、财务等进行不当控制，可能会给公司经营和其他少数权益股东带来风险。
38、风险应对措施：公司将进一步完善内部监督机制，增强决策程序的合法性及合理性。而且公司在公司章程和关联交易管理办法中规定了关联股东回避表决制度。同时在选举董事会成员和监事会主席时，充分考虑中小股东的意见，限制控股股东滥用权力，维护中小股东利益。2、公司治理及内部控制风险 公司于 2016 年 2 月整体变更为股份有限公司，股份公司成立后，公司建立了由股东大会、董事会、监事会和高级管理层组成的公司治理结构，制定了较为完备的公司章程、“三会”议事规则、关联交易管理办法等规章制度，明确了“三会”的职责划分。但公司股票在全国中小企业股份转让系统公开转让后，将对公司治理提出更高的要求，公司在相关制度的执行中
39、尚需理解、熟悉，短时期内仍可能存在治理不规范、内部控制制度不能全部有效执行的风险。风险应对措施：公司将进一步健全完善治理结构，定期对管理层组织培训，提升内部控制的有效性；严格遵守法律、法规和规章制度，加强内部监督，规范公司运作；同时，加强对管理层培训等方式不断增强管理层的诚信和规范经营意识，忠实履行职责。3、收入季节性波动风险 根据近三年收入情况分析，一般下半年收入比上半年多,公司收入呈现一定的季节性。公司营业收入集中地体现在第三、四季度的主要原因是:政府监测站和其他主要行业客户群体采购计划通常在年初后确18 定,在年中组织进行招投标或商务谈判并签署合同,一般集中于下半年发货进行安装调试和验收
40、。风险应对措施：公司将根据收入季节性波动的特点，加强预算管理，合理安排生产计划，做好适当的仪器库存应对销售季节性波动。(二二)报告期内新增的风险因素报告期内新增的风险因素 报告期内无新增的风险因素。19 第五节第五节 重要事项重要事项 一、一、重重要要事事项项索引索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 五.二.(一)是否存在对外担保事项 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在偶发性关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或
41、者本年度发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励事项 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 五.二.(二)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他重要事项 是 否 二、二、重要事项重要事项详情（如事项存在选择以下表格填列）详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 1 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10
42、%及以上 是 否 2、以临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大、以临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 3 3、以临时公告形式披露且在报告期内结案的以临时公告形式披露且在报告期内结案的重大重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 单位：元 原告原告/申请申请人人 被告被告/被被申请申请人人 案案由由 涉及涉及金额金额 判决或判决或仲裁结果仲裁结果 临时报告临时报告披披露时间露时间 张琦 上海北裕分析仪器股份有限公司 因发明专利无效行政纠纷一案，上诉人张琦因不服国家知识产权局专利复审委员会于 2016 年 10 月20 日作出的无效宣告请
43、求审查决0 最高人民法院经审理认为，原审判决认定事实清楚，适用法律及处理结果正确，张琦的上诉请求不能成立，应予驳回。依照 中华人民共和2019 年 11 月4 日 20 定（详见公司披露的 关于收到专利复审委员会审查决定书的公告,公 告 编 号 为2016-004），公司于法定期限内向北京知识产权法院提起行政诉讼，北京知识产权法院经审理认为，被诉决定事实及法律适用有误，依法予以撤销（详见公司披露的 关于收到北京知识产权法院行政判决书的公告 公告的编号为 2019-011）。国行政诉讼法 第八十九条第一款第一项规定，判决如下：1、驳回上诉，维持原判。2、二审案件受理费 100 元，由张琦负担。本
44、判决为终审判决。总计总计-0-报告报告期期内结案的重大诉讼、仲裁事项的执行情况及对公司的影响：内结案的重大诉讼、仲裁事项的执行情况及对公司的影响：最高人民法院作出的上述行政判决，维护了公司“一种氨氮快速氧化方法及其装置”专利（专利号 201210086892.2）的合法有效，有利于公司做好知识产权保护工作，对建立正确维权意识、鼓励技术创新、促进良性竞争、净化行业风气等方面，都有积极的影响。(二二)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实际
45、控制人或控股股东 2016年9月20 日 挂牌 规范关联交易 见承诺事项的详细情况 正在履行中 其他股东 2016年9月20 日 挂牌 规范关联交易 见承诺事项的详细情况 正在履行中 董监高 2016年9月20 日 挂牌 规范关联交易 见承诺事项的详细情况?正在履行中 实际控制人或控股股东 2016年9月20 日 挂牌 同业竞争承诺 见承诺事项的详细情况?正在履行中 其他股东 2016年9月20 日 挂牌 同业竞争承诺 见承诺事项的详细情况?正在履行中 董监高 2016年9月20 日 挂牌 同业竞争承诺 见承诺事项的详细情况?正在履行中 承诺事项详细情况：承诺事项详细情况：在申请挂牌时，公司控
46、股股东、实际控制人陈凡及其控制的其他企业、公司持股 5%以上的股东及其控制21 的其他企业以及公司的董事、监事、高级管理人员出具下列承诺：1、为了保护中小股东利益，控股股东、实际控制人陈凡针对规范关联交易事项出具关于规范关联交易的承诺函，做出如下承诺：（1）尽量避免或减少本人及本人所控制的其他企业与公司之间发生关联交易；（2）不利用控股股东地位及影响谋求公司在业务合作等方面给予优于市场第三方的权利;（3）不利用控股股东地位及影响谋求与公司达成交易的优先权利;（4）将以市场公允价格与公司进行交易，不利用该类交易从事任何损害北裕仪器利益的行为;（5）就本人及本人控制的其他企业与公司之间将来可能发生
47、的关联交易，将督促公司履行合法决策程序，按照相关规则和章程的要求及时详细进行信息披露，对于正常商业项目合作均严格按照市场经济原则，采用公开招标或者市场定价等方式。2、公司持股 5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员，就规范公司关联交易出具规范关联交易承诺函，做出以下承诺：（1）、本人；（2）、本人关系密切的家庭成员；（3）、本人直接或间接控制的其他企业；（4）、本人担任董事、监事、高级管理人员的其他企业；（5）、与本人关系密切的家庭成员直接或间接控制的，或担任董事、高级管理人员的其他企业；上述各方将尽可能减少与公司之间的关联交易。对于确实无法避免的关联交易，将依法签订协议，并按照公司法、公司
48、章程、关联交易管理办法及其他相关法律法规的规定，履行相应的决策程序。3、为避免今后出现同业竞争的情形，公司控股股东、实际控制人陈凡及其控制的其他企业、公司持股 5%以上的股东及其控制的其他企业以及公司的董事、监事、高级管理人员均出具了避免同业竞争承诺函，承诺在作为公司的关联方期间，不在中国境内外直接或间接从事或参与任何在商业上对公司构成竞争的业务及活动，或拥有与公司存在竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益，或以其他任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的控制权，否则将承担因违反该承诺而给公司造成的全部经济损失。报告期内，公司控股股东、实际控制人陈凡及其控制的其他企业、公司持股 5%以上
49、的股东及其控制的其他企业以及公司的董事、监事、高级管理人员严格履行上述承诺。22 第六节第六节 股本变动股本变动及股东情况及股东情况 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 5,142,060 47.98%0 5,142,060 47.98%其中：控股股东、实际控制人 1,750,000 16.33%0 1,750,000 16.33%董事、监事、高管 1,790,000 16.70%0 1,790,000 16.70%核
50、心员工 0 0.00%0 有限售条件股份 有限售股份总数 5,574,120 52.02%0 5,574,120 52.02%其中：控股股东、实际控制人 5,250,000 48.99%0 5,250,000 48.99%董事、监事、高管 5,370,000 50.11%0 5,370,000 50.11%核心员工 0 0.00%0 0.00%总股本总股本 10,716,180-0 10,716,180-普通股股东人数普通股股东人数 23 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序号序号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数
