1、2020-013 1 证券代码：证券代码：839468 839468 证券简称：证券简称：壹号珠宝壹号珠宝 主主办办券商：开源证券券商：开源证券 2019 年度报告 壹号珠宝 NEEQ:839468 东莞壹号珠宝股份有限公司 Dongguan No.1 Jewelry Co.,Ltd.2020-013 2 公司年度大事记公司年度大事记 2019 年 10 月 14 日，公司正式由“东莞铭衡智能科技股份有限公司”更名为“东莞壹号珠宝股份有限公司”，营业范围变更为：销售：珠宝、金银制品、钟表、纪念品；组织文化艺术交流活动（演出除外）。2020-013 3 目 录 第一节第一节 声明与提示声明与提示
2、 .5 5 第二节第二节 公司概况公司概况 .7 7 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要.9 9 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 .1212 第五节第五节 重要事项重要事项 .2020 第六节第六节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 .2323 第七节第七节 融资及利润分配情况融资及利润分配情况 .2525 第八节第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况董事、监事、高级管理人员及员工情况 .2626 第九节第九节 行业信息行业信息 .3030 第十节第十节 公司治理及内部控制公司治理及内部控制 .3131 第十一节第十一节 财务报告财务报告.363
3、6 2020-013 4 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 壹号珠宝、公司、股份公司、本公司 指 东莞壹号珠宝股份有限公司 红石投资 指 东莞红石投资管理有限公司 硕海实业 指 东莞硕海实业投资有限公司 北京昊融 指 北京昊融育诚教育科技有限公司 股东大会 指 东莞壹号珠宝股份有限公司股东大会 董事会 指 东莞壹号珠宝股份有限公司董事会 监事会 指 东莞壹号珠宝股份有限公司监事会 主办券商、开源证券 指 开源证券股份有限公司 东莞市工商局 指 东莞市工商行政管理局 公司章程 指 公司现行的东莞壹号珠宝股份有限公司章程 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 三会
4、 指 股东（大）会、董事会、监事会 三会议事规则 指 股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则 管理办法 指 非上市公众公司监督管理办法 业务规则 指 全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）报告期 指 2019 年 1 月 1 日-2019 年 12 月 31 日 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 股转系统 指 全国中小企业股份转让系统 股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 元、万元 指 人民币元、人民币万元 2020-013 5 第一节第一节 声明与提示声明与提示【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导
5、性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人黄业、主管会计工作负责人李杰 及会计机构负责人（会计主管人员）李杰保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了带持续经营重大不确定性段落的无保留意见的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确
6、、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在豁免披露事项 是 否 【重要风险提示表】【重要风险提示表】重要风险事项名称重要风险事项名称 重要风险重要风险事项事项简要简要描述描述 1、内部控制风险 股份公司设立前，公司内控体系不够健全，运作不够规范。公司在 2016 年整体变更为股份有限公司后，逐步建立健全了法人治理结构，制定了适应企业发展的内部控制体系。但由于股份公司成立时间较短，公司及管理层对于新制度仍在学习和理解之中，规范运作意识的提高，相应制度切实执行及完善均需要一定的过程。因此，公司未来经营中存在因内部管理不适应发展需要而影响公司持续、稳定、健康发展的风险。
7、2、公司规模小、盈利能力较弱导致的经营风险 公司整体规模较小，员工人数和收入水平对比同行业的国外公司、上市公司仍有较大的差距。公司所处行业本身具有一定技术含量要求，因公司规模较小，技术人员实力不足，制约了公司产品技术研发和升级。因此，由于公司目前的规模相对较小，抗风险能力较弱，未来可能会存在经营风险及盈利不稳定情况。2020-013 6 3、客户集中和供应商集中的风险 客户集中度较高的风险。公司来自前五大客户的收入占比较高，如果公司不进一步开拓和培植新的客户，公司存在一定的客户依赖风险。如果未来大客户需求量下降或者不再采购本公司产品，将会给公司的生产经营产生一定的负面影响。供应商集中的风险。报
8、告期内，供应商集中度较高。虽然公司与这些供应商建立了较为稳定的合作伙伴关系，且市场上可供选择的供应商较多，但如果这些主要供应商不能及时、保质、保量的提供原材料，或者与公司的合作关系发生变化，将对公司正常稳定经营产生一定影响。4、应收账款金额较大及发生坏账的风险 报告期内，公司应收账款占流动资产比例较大。应收账款规模主要是由公司行业特点和业务模式决定的，公司主要产品为机器设备，具有单个产品价值较大的特点，客户一般以分期支付的方式来结算货款。虽然公司主要客户为业内资质较好、盈利能力较强的客户，坏账发生的风险较小，但若如未来应收款项不能及时回收的情形，仍可能给公司带来坏账损失的风险。本期重大风险是否
9、发生重大变化：否 2020-013 7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 东莞壹号珠宝股份有限公司 英文名称及缩写 Dongguan No.1 Jewelry Co.,Ltd.证券简称 壹号珠宝 证券代码 839468 法定代表人 黄业 办公地址 广东省东莞市大朗镇大朗美景中路 555 号 1 单元 2003 室 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书或信息披露事务负责人 李杰 职务 董事会秘书 电话 0769-82228620 传真 0769-82228620 电子邮箱 公司网址 www.k- 联系地址及邮政编码 广东省东莞市大朗镇大朗美景中路 555 号
10、 1 单元 2003 室 523700 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 董事会秘书办公室 三、三、企业信息企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2008 年 7 月 25 日 挂牌时间 2016 年 10 月 26 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）F 批发零售业-51 批发业-5146 首饰、工艺品及收藏品批发 主要产品与服务项目 销售：珠宝、金银制品、钟表、纪念品；组织文化艺术交流活动（演出除外）普通股股票转让方式 集合竞价转让 普通股总股本（股）5,000,000 优先股总股本（股）0 控股股东 东莞红石投资管理有限公司 实际控
11、制人及其一致行动人 周妃自 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是否变更是否变更 统一社会信用代码 91441900677130077E 否 2020-013 8 注册地址 广东省东莞市大朗镇大朗美景中路 555 号 1 单元 2003 室 否 注册资本 5,000,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商 开源证券 主办券商办公地址 西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 报告期内主办券商是否发生变化 否 会计师事务所 希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名 陈映苹、欧阳桌伟 会计师事务所办公地址 西安市浐灞生态区浐灞大道 1 号商务
12、中心二期五楼 511-512 六、六、自愿自愿披露披露 适用不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 由于业务发展需要，公司拟变更注册地址，变更如下：变更前公司注册地址为：广东省东莞市大朗镇大朗美景中路 555 号 1 单元 2003 室。拟变更公司注册地址为：广东省东莞市大朗镇富康路 229 号环球贸易广场 1 号商业办公楼 B 栋608 室。具体以工商行政管理部门登记为准。2020-013 9 第三节第三节 会计数据和会计数据和财务指标摘要财务指标摘要 一、盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 1,843,280.57 4
13、86,684.35 278.74%毛利率%21.66%-96.73%-归属于挂牌公司股东的净利润-645,907.56-1,345,839.26-52.01%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-646,117.56-1,599,546.97-59.61%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-77.58%-73.61%-加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-77.61%-87.48%-基本每股收益-0.13-0.27-52.01%二、偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%资产总
14、计 1,620,876.64 1,427,845.35 13.52%负债总计 1,111,292.89 272,354.04 308.03%归属于挂牌公司股东的净资产 509,583.75 1,155,491.31-55.9%归属于挂牌公司股东的每股净资产 0.1 0.23-56.52%资产负债率%（母公司）68.56%19.07%-资产负债率%（合并）68.56%19.07%-流动比率 1.45 5.19-利息保障倍数-三、营运情况营运情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 251,662.64-434,001.06-157.99%应收账款周
15、转率 2.34 0.78-存货周转率 4.05 1.12-2020-013 10 四、成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%13.52%-45.86%-营业收入增长率%278.74%-82.24%-净利润增长率%-52.01%84.99%-五、股本情况股本情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 5,000,000 5,000,000 0%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%六、非经常性非经常性损益损益 单位：元 项目项目 金额金额 非流动性资产处置损益 0 除上述各项之外的其他营
16、业外收入和支出 280 非经常性损益合计非经常性损益合计 280 所得税影响数 70 少数股东权益影响额（税后）0 非经常性非经常性损益净额损益净额 210 七、补充财务补充财务指标指标 适用不适用 八、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更会计差错更正 其他原因 不适用 单位：元 科目科目 上年上年期末（期末（上年同期上年同期）上上年上上年期末（期末（上上年同期上上年同期）调整重述前调整重述前 调整调整重述后重述后 调整重述前调整重述前 调整重述后调整重述后 应收账款 0 430,423 0 810,374.00 应收票据及应收账款 430,423 0 810,3
17、74.00 0 管理费用 1,498,683.85 1,422,012.56 2020-013 11 研发费用 0 76,671.29 利息收入 0 769.21 2020-013 12 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 一、一、业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司的主营业务是销售：珠宝、金银制品等及组织文化艺术交流活动，在 2019 年 10 月变更以前一直致力于为国内自动化需求厂商提供个性化、高性能的工业自动化设备以及完整的工业自动化解决方案，变更后主要从事珠宝金银制品的销售。其采购、销售具体模式如下：1、采购：公司主要采取按需采购的采购模式，根据客户订单的需求制定采购计
18、划，外购或定制。此外，由于公司销售的货物价值较大、价格变化较大，一般不做存货准备。2、销售：公司产品销售采取直接销售方式，公司主要为终端门店提供珠宝、黄金制品的批发，为个人提供珠宝、黄金制品的零售及定制服务，现目前，公司主要是通过传统模式，依靠销售人员与终端门店及个人客户联系洽谈业务，后期公司将引入电商，通过在京东、天猫等 B2B、B2C 平台扩大销售渠道，以此增长销售收入。鉴于公司转型业务各环节均处于起始阶段，虽然公司目前正积极开展一系列措施发展公司业务，但在公司形成良好的销售收入前，有关事项仍存在不确定性。报告期内，公司的商业模式发生较明显的变化。报告期内变化情况报告期内变化情况：事项事项
19、 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 具体变化情况说明具体变化情况说明:公司所处行业已发生变化，由“C 制造业-34 通用设备制造业-3490 其他通用设备制造业”变化为：“F 批发零售业-51 批发业-5146 首饰、工艺品及收藏品批发”。主营业务由“设计、生产和销售：自动化检测设备和自动化装配设备等自动化设备”变化为“销售：珠宝、金银制品”。主要销售产品由“通用机械设备
20、”变化为“珠宝及金银制品”。2020-013 13 客户类型由“汽车配套产业供应商”变化为“珠宝首饰、金银制品零售终端商”。关键资源由于所处行业发生变化也相应变化。销售渠道现目前主要是通过线下销售，并计划于近期开启线上销售。收入来源由销售机器设备获得收入变化为销售珠宝、金银制品获得收入。商业模式由之前的“研发-采购-生产-销售”变化为：“采购-销售”。二、二、经营情况回顾经营情况回顾(一一)经营经营计划计划 公司 2019 年营业收入为 1,843,280.57 元，较 2018 年增长 278.74%。2019 年整体收入水平偏低，主要原因系由于公司 2019 退出原有的业务范围，且公司于
21、2019 年 10 月份才进行了营业范围的变更，延缓了新业务开展的进程。2020 年公司将着力于新的主营业务，引入新的业务模式，力争改善公司目前的亏损状态。(二二)财务分析财务分析 1.1.资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 本期期初本期期初 本期期末与本期期本期期末与本期期初金额变动比例初金额变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%货币资金 427,963.54 26.4%176,300.90 12.35%142.75%应收票据 应收账款 1,144,114.33 70.59%430,423 30.14%1
22、65.81%存货 713,765.37 49.99%-100%投资性房地产 长期股权投资 固定资产 11,180.34 0.69%13,909.62 0.97%-19.62%在建工程 短期借款 长期借款 预收款项 232,390.18 16.28%-100%应付账款 772,800 47.68%8,772 0.61%8,709.85%其他应付款 271,300 16.74%13,880 0.97%1,854.61%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：2019 年末，货币资金为 427,963.54 元，相较于 2018 年增加了 142.75%，主要是由于期末收回了一2020-0
23、13 14 部分应收账款，而应付账款尚未支付。2019 年末，应收账款为 1,144,114.33，相较于 2018 年增加了 165.81%，主要由于公司变更营业范围后业务量增加，营业收入增加。2019 年末，公司无存货，主要原因系公司按需采购，一般采购回来的东西都有相应的客户需求，会及时发送给客户，故公司几乎无库存。2019 年末，公司无预收账款，主要系公司从收到客户预付款后到应收款/收入确认的周期变短。2019 年末，应付账款为 772,800 元，相较于 2018 年增加了 8,709.85%，主要由于采购了一批黄金制品，尚未支付货款。2019 年末，其他应付款为 271,300 元，
24、相较于 2018 年 1,854.61%，主要为公司收到实际控制人为补充公司现金流拆借的款项。2.2.营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 本期与上年同期金本期与上年同期金额变动比例额变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%营业收入 1,843,280.57-486,684.35-278.74%营业成本 1,444,041.85 78.34%957,447.18 196.73%50.82%毛利率 21.66%-96.73%-销售费用 10,350 0.56%10,656.9
25、7 2.19%-2.88%管理费用 872,555.53 47.34%1,102,013.23 226.43%-20.82%研发费用 0 0%0 0%0%财务费用 1,900.3 0.1%1,904.73 0.39%-0.23%信用减值损失-156,567.35-8.49%0 0%0%资产减值损失 0 0%-94,149.89-19.35%-100%其他收益 0 0%300,000 61.64%-100%投资收益 0 0%0 0%0%公允价值变动收益 0 0%0 0%0%资产处置收益 0 0%-2,566.5-0.53%-100%汇兑收益 0 0%0 0%0%营业利润-646,187.56-3
26、5.06%-1,386,682.71-284.92%-53.4%营业外收入 280 0.02%48,280 9.92%-99.42%营业外支出 0 0 7,436.55 1.53%-100%净利润-645,907.56-35.04%-1,345,839.26-276.53%-52.01%项目重大变动原因项目重大变动原因：2020-013 15 公司 2019 年营业收入为 1,843,280.57 元，较 2018 年增长 278.74%。虽营业收入出现了增长，但 2019年营业收入低于 200 万元，整体收入水平偏低，主要原因系公司 2019 年逐步退出原有的业务范围，并于当年 10 月变更
27、了营业范围。但新业务尚处于初级阶段，故 2019 年营业收入较低。公司 2019 年营业成本较 2018 年增长了 50.82%，主要系收入增长，成本相应增长。公司 2019 年管理费用比 2018 年减少 20.82%，主要系公司支付的第三方咨询费及办公费用的减少。公司 2019 年其他收益比 2018 年减少 100%，主要系 2018 年得到了政府相关补助。公司 2019 年营业外收入比 2018 年减少 99.42%，主要系 2018 年出售了一批原材料。公司 2019 年无营业外支出，故相较于 2018 年减少了 100%。(2)(2)收入收入构构成成 单位：元 项目项目 本期金额本
28、期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 1,843,280.57 84,615.38 2,078.42%其他业务收入 0 402,068.97-100%主营业务成本 1,444,041.85 80,384.62 1,696.42%其他业务成本 0 877,062.56-100%按产品分类分析按产品分类分析：适用不适用 单位：元 类别类别/项目项目 本期本期 上年同期上年同期 本期与上年同本期与上年同期金额变动比期金额变动比例例%收入金额收入金额 占营业占营业收入的收入的比比重重%收入金额收入金额 占营业收入占营业收入 的比重的比重%检测设备 701,800.02 38.07%
29、84,615.38 17.39%729.4%装配设备 70,940.17 3.85%其他设备 9,829.06 0.53%珠宝收藏品/纪念品 966,371.70 52.43%服务类 94,339.62 5.12%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：公司 2019 年营业收入为 1,843,280.57 元，较 2018 年增长 278.74%。虽营业收入出现了增长，但 2019年营业收入低于 200 万元，整体收入水平偏低，主要原因系公司 2019 年逐步退出原有的业务范围，并于当年 10 月变更了营业范围。但新业务尚处于初级阶段，故 2019
30、 年营业收入较低。公司 2018 年的其他业务收入为业务转型期将存货-原材料低价出售取得的收入，本年没有相关的业2020-013 16 务出现。公司 2019 年检测设备收入为 701,800.02 元，较 2018 年增长 729.4%，主要由于在本年验收了以往年度发出的设备，其单台货值较大。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关系是否存在关联关系 1 一汽铸造有限公司 701,800.02 38.07%否 2 深圳市睿宏珠宝黄金有限公司 391,150.44 21.22%否 3 东莞市汇森黄金珠宝有限公
31、司 345,132.76 18.72%否 4 东莞市金弘源珠宝有限公司 230,088.5 12.48%否 5 广州祈好投资咨询有限公司 94,339.62 5.12%否 合计合计 1,762,511.34 95.61%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关系是否存在关联关系 1 广东金仕网络科技有限公司 683,893.84 100%是 合计合计 683,893.84 100%-3.3.现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产
32、生的现金流量净额 251,662.64-434,001.06-157.99%投资活动产生的现金流量净额 0 0 筹资活动产生的现金流量净额 0 0 现金流量分析现金流量分析：2019 年经营活动产生的现金流量净额比 2018 年增长 157.99%，主要是由于 2019 年收到了几笔往期应收账款，同时本年没有大金额的采购支出。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 无 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 2020-013 17 (四四)非标准审计意见说明非标准
33、审计意见说明 适用 不适用 审计意见 无保留意见 审计报告中的特别段落：无 强调事项段 其他事项段持续经营重大不确定性段落 其他信息段落中包含其他信息存在未更正重大错报说明 董事会就非标准审计意见的说明：公司董事会对希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）出具的带强调事项段的无保留意见审计报告的相关事项进行如下说明：与持续经营相关的重大不确定性。1、公司持续亏损的主要原因是：报告期内公司因行业预期变化而改变经营战略，营业收入下降，且成本费用下降比例小于收入下降趋势。2、针对上述审计报告所强调事项段，为保证公司的持续经营能力，公司根据目前实际情况，拟采取下列措施：（1）经营方面：2019 年 10 月
34、开始公司变更主营业务，由销售设备、检测设备变更为经营珠宝批发、零售等，变更后营业收入实现了小幅度增长。2020 年，公司将扩大客户群体，着重于门店的批发业务，并在天猫、京东等电商平台开设线上店铺，以获取更多的零售业务；同时，公司将发展批发、零售两条线路。公司将增强市场营销活动，加大市场推广力度，将公司的品牌打响，开拓新市场拓展业务，合理调配资源，细化管理，增强主业盈利能力。公司 2020 年度销售业绩目标是新的营业收入目标超过 1,000 万元。（2）管理方面：公司的管理人员将进行重大调整，以实现更科学有效的管理，使公司的运营正常化、规范化。（3）资本运作方面：利用好新三板公司平台，根据公司战
35、略目标调整情况，积极引入外部战略投资者，提高公司资本规模；同时，积极寻求具有控制权的大股东向公司提供资金拆借的财务支持，以此满足公司未来发展的资金需求。通过上述措施，管理层认为本公司能够获取足够充分的营运资金以支持公司可见未来十二个月的经营需要，因此本公司管理层认为以持续经营为基础编制本财务报表是合理的。(五五)会计政策、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正会计估计变更或重大会计差错更正 适用 不适用 根据财政部于 2019 年 9 月发布的关于修订印发合并财务报表格式（2019 版）的通知，对一般企业财务报表格式进行了修订，公司按照规定，对报告期内财务报表列报项目进行追溯调整列报 202
36、0-013 18 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司实现营业收入 1,843,280.57 元，净资产 509,583.75 元。公司的营业收入低于 200 万元，持续的盈利能力受到影响。同时，公司报告期内进行营业范围的变更，以上这些都对公司的经营造成影响。出现上述局面的原因主要是由于 2019 年退出了以往的业务，而新的业务尚处于初级阶段，所以本期的持续经营能力受到较大的影响。但是公司管理层已经在积极寻求新的经营模式，逐步改变公司的治理，争取在 2020 年改善公司的经营状况，增强公司的持续经营能力。四、四、风险风险因素因素 (一一)持续到本年度的持续到本年度的风险因素风险因素
37、 1、内部控制风险 股份公司设立前，公司内控体系不够健全，运作不够规范。公司在 2016 年整体变更为股份有限公司后，逐步建立健全了法人治理结构，制定了适应企业发展的内部控制体系。但由于股份公司成立时间较短，公司及管理层对于新制度仍在学习和理解之中，规范运作意识的提高，相应制度切实执行及完善均需要一定的过程。因此，公司未来经营中存在因内部管理不适应发展需要而影响公司持续、稳定、健康发展的风险。应对措施：公司将在未来的经营中，不断加强控制环境建设、不断加强风险意识控制、不断加强内部牵制控制、不断加强内部监督控制，争取将此风险降到最低。2、公司规模小、盈利能力较弱导致的经营风险 公司整体规模较小，
38、员工人数和收入水平对比同行业的国外公司、上市公司仍有较大的差距。公司所处行业本身具有一定技术含量要求，因公司规模较小，技术人员实力不足，制约了公司产品技术研发和升级。因此，由于公司目前的规模相对较小，抗风险能力较弱，未来可能会存在经营风险及盈利不稳定情况。应对措施：公司将积极开拓业务范围，增加客户数量，加大经营投入，争取让公司的规模更上一层楼。3、客户集中和供应商集中的风险 客户集中度较高的风险。公司来自前五大客户的收入占比较高，如果公司不进一步开拓和培植新的客户，公司存在一定的客户依赖风险。如果未来大客户需求量下降或者不再采购本公司产品，将会给2020-013 19 公司的生产经营产生一定的
39、负面影响。供应商集中的风险。报告期内，供应商集中度较高。虽然公司与这些供应商建立了较为稳定的合作伙伴关系，且市场上可供选择的供应商较多，但如果这些主要供应商不能及时、保质、保量的提供原材料，或者与公司的合作关系发生变化，将对公司正常稳定经营产生一定影响。应对措施：针对客户集中的风险的应对：第一、持续丰富公司的产品线；第二、大力发展其他知名客户，以改变主要客户集中度较高的局面，提高抗风险能力；第三、加大国内市场开拓力度、开发新产品、拓展产品的应用领域。针对供应商集中的风险的应对：第一、公司在日常的经营中注重潜在供应商的培养；第二、公司一般使用品牌原料，同一区域存在多家代理商及经销商。4、应收账款
40、金额较大及发生坏账的风险 应收账款规模主要是由公司行业特点和业务模式决定的，公司主要产品为机器设备，具有单个产品价值较大的特点，客户一般以分期支付的方式来结算货款。虽然公司主要客户为业内资质较好、盈利能力较强的客户，坏账发生的风险较小，但若如未来应收款项不能及时回收的情形，仍可能给公司带来坏账损失的风险。应对措施：建立专门的信用治理部门；对客户信用调查；制定公道的信用政策；进一步提高企业产品质量；完善激励和约束机制；加大应收账款的催收力度。(二二)报告期内新增的风险因素报告期内新增的风险因素 无 2020-013 20 第五节第五节 重要事项重要事项 一、一、重重要要事事项项索引索引 事项事项
41、 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 五.二.(一)是否存在对外担保事项 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在偶发性关联交易事项 是 否 五.二.(二)是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励事项 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 五.二.(三)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否
42、 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他重要事项 是 否 二、二、重要事项重要事项详情（如事项存在选择以下表格填列）详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 1 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 2、以临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大、以临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 3 3、以临时公告形式披露且在报告期内结案的以临时公告形式披露且在报告期内结案的重大重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁
43、事项事项 适用 不适用 (二二)报告期内报告期内公司发生的公司发生的偶发性偶发性关联交易关联交易情况情况 单位：元 关联方关联方 交易内容交易内容 审议金额审议金额 交易金额交易金额 是否履行是否履行必要必要决策程序决策程序 临时临时报告披露报告披露时间时间 周妃自 向实际控制人借款 280,000 220,000 已事前及时履行 2019 年 4 月 3日 周妃自 向实际控制人借款 5,000,000 271,300 已事前及时履行 2019 年 5 月 8日 广东金仕网络科技有限公司 采购商品 683,893.84 683,893.84 已事后补充履行 2020 年 4 月 10日 202
44、0-013 21 2019 年 4 月 3 日披露的关联交易公告向实际控制人借款 28 万元，截至报告期末，分批次借款共计22 万元，并于报告期内归还。2019 年 5 月 8 日披露的关联交易公告向实际控制人借款 500 万元，截至报告期末，分批次借款共计27.13 万元，尚未归还。偶发性关联交易的必要性偶发性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响持续性以及对公司生产经营的影响：关联交易的目的为补充公司流动资金需求。借款保证了公司的正常运营，无其他不良影响。(三三)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承
45、诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实际控制人或控股股东 2018年3月6 日-收购 其他承诺（请自行填写）关于保持壹号珠宝独立性的承诺 正在履行中 实际控制人或控股股东 2018年3月6 日-收购 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 实际控制人或控股股东 2018年3月6 日-收购 资金占用承诺 关于避免和减少关联交易的承诺 正在履行中 实际控制人或控股股东 2018年3月6 日-收购 其他承诺（请自行填写）关于不向壹号珠宝 注 入 私 募 基金、类金融相关业务和房地产开发及投资类资产的承诺 正在履行中 承诺事项详细情况：承诺事项详细情况：
46、关于保持壹号珠宝独立性的承诺。收购人承诺：在其所控制的企业作为公司股东期间，将按照法律法规及章程的规定行使股东权利并履行相应的义务，保证公司在资产、人员、财务、机构、业务等方面独立性，不以任何方式影响公司的独立运营。关于解决及避免同业竞争的承诺。1、本人及本人控制的其他企业没有在（未来也不会在）中国境内外直接或间接从事或参与任何在商业上对公司构成竞争的业务及活动，或拥有与公司存在竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益，或以其他任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的控制权，或在该经济实体、机构、经济组织中单人高级管理人员或核心技术人员。2020-013 22 2、在本人及本人控制的企业作
47、为公司股东期间，本承诺持续有效。3、如上述承诺被证明为不真实或未被遵守，本人将向公司赔偿一切直接或间接损失，并承担相应法律责任。关于避免和减少关联交易的承诺。本人及本人控制的企业目前与东莞铭壹号珠宝股份有限公司不存在关联交易，未来本人及本人控制的企业将尽可能避免和减少与东莞壹号珠宝股份有限公司发生关联交易：如果本人或本人控制的其他企业与公司及其子公司之前的将来确有必要且无法避免或有合理原因而发生关联交易事项时，本人保证本人及本人控制的其他企业将遵循市场交易的公开、公平、公正的原则，按照公允、合理的市场价格进行交易，并按相关法律法规、规范性文件、公司章程和公司内部管理制度的规定履行关联交易决策程
48、序及信息披露义务。本人保证本人及本人控制的其他企业将不通过与公司的关联交易取得任何不正当的利益或使公司承担不正当的义务。关于不向壹号珠宝注入私募基金、类金融相关业务和房地产开发及投资类资产的承诺。收购人承诺：在完成本次收购后，本人将不会向壹号珠宝注入与私募基金管理及类金融相关的业务或者资产，不会将房地产行业的资产或业务注入壹号珠宝，壹号珠宝亦不经营房地产开发、房地产投资等涉房业务，不会利用壹号珠宝为私募基金及管理业务或其他具有金融属性的企业提供任何形式的帮助，在今后的股票发行、重大资产重组等业务中，壹号珠宝将继续严格遵守股转系统监管规定。2020-013 23 第六节第六节 股本变动股本变动及
49、股东及股东情况情况 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 3,833,332 76.67%1,166,668 5,000,000 100%其中：控股股东、实际控制人 2,333,332 46.67%1,166,668 3,500,000 70%董事、监事、高管 0 0%0 0 0%核心员工 0 0%0 0 0%有限售条件股份 有限售股份总数 1,166,668 23.33%-1,166,668 0 0%其中：控股股东、实
50、际控制人 1,166,668 23.33%-1,166,668 0 0%董事、监事、高管 0 0%0 0 0%核心员工 0 0%0 0 0%总股本总股本 5,000,000-0 5,000,000-普通股股东人数普通股股东人数 2 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序号序号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股变持股变动动 期末持股期末持股数数 期末持期末持 股比例股比例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限无限售股份数量售股份数量 1 红石投资 3,500,000 0 3,500,00
