1、公告编号：2020-003 1 2019 年度报告 瀚海新材 NEEQ:839776 安徽省瀚海新材料股份有限公司 公告编号：2020-003 2 致投资者致投资者的信的信 注：本页内容原则上应当在一页之内完成。尊敬的投资者：作为一个中小型高科技企业，瀚海新材自成立以来，至始至终秉承“为驱动世界的梦想提供动力，做永磁电机的专业服务商”这一理念和愿景；致力于开发钕铁硼中高端产品，服务于永磁电机客户群体，应用于人工智能系统和新能源汽车领域；坚定目标，不忘初心，始终如一。公司创始团队和管理层始终能够保持着创业者的心态，紧跟行业发展步伐，努力奋斗，专注经营，稳步发展，每个财年都完成了既定的业绩目标。未
2、来瀚海将定位于永磁电机区域内的知名企业，继续保持高端客户路线。同时，我们将紧跟时代步伐，加强人工智能和新能源汽车方向开发市场，实现瀚海产品的社会价值。感谢每一位关注瀚海新材成长的投资人！公告编号：2020-003 3 目 录 第一节第一节 声明与提示声明与提示 .5 5 第二节第二节 公司概况公司概况 .7 7 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要 .9 9 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 .1212 第五节第五节 重要事项重要事项 .1919 第六节第六节 股本变动及股本变动及股东情况股东情况 .2121 第七节第七节 融资及利润分配情况融资及利润分配情
3、况 .2424 第八节第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况董事、监事、高级管理人员及员工情况 .2525 第九节第九节 行业信息行业信息 .2727 第十节第十节 公司治理及内部控制公司治理及内部控制 .2828 第十一节第十一节 财务报告财务报告 .3131 公告编号：2020-003 4 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、股份公司、瀚海新材 指 安徽省瀚海新材料股份有限公司 股东大会 指 安徽省瀚海新材料股份有限公司股东大会 董事会 指 安徽省瀚海新材料股份有限公司董事会 监事会 指 安徽省瀚海新材料股份有限公司监事会 元、万元 指 人民币元、人民币万元 主办券商
4、指 申万宏源证券有限公司 会计师、审计机构 指 大华会计师事务所（特殊普通合伙）报告期 指 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日 公告编号：2020-003 5 第一节第一节 声明与提示声明与提示【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人刘竞成、主管会计工作负责人刘竞成及会计机构负责人（会计主管人员）石惠保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。大华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉
5、及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在豁免披露事项 是 否 1、豁免披露事项及理由 因涉及重大商业机密，本公司豁免披露报告期内主要供应商及主要客户名称（第四节管理层讨论与分析以及财务报表附注），以“客户 1、供应商 1”代替。【重要风险提示表】【重要风险提示表】重要风险事项名称重要风险事项名称 重要风险重要风险事项事项简要简要
6、描述描述 原材料价格波动的风险 公司生产经营所需主要原材料为镨钕、钕、镝铁等稀土材料，占产品生产成本的比重较高。我国稀土在储量、产量和销量上均居世界第一，但是由于市场存在恶性竞争、深加工产品比例较小、高端应用市场集中于国外、国家对稀土开采的严格控制等原因，致使稀土价格经常出现波动。原材料价格波动，给行业内企业生产经营带来一定的风险，并增大公司成本压力，从而进一步影响下游需求。公司治理风险 公司按照公司法等法规建立完善了治理机构，制定了适应企业现阶段发展的内部控制体系。但是，由于股份公司成立至今运营时间较短，公司管理层的规范意识还需进一步提高，对股份公司治理机制尚需逐步理解、熟悉，治理结构和内部
7、控制体系也需要在生产经营过程中逐渐完善。因此股份公司设立初期，公司仍存在一定公司治理和内部控制风险。核心技术人员流失及核心技术失密的风险 公司通过对研发技术人才多年的培养及储备，已经形成一支专业素质高、实际开发经验丰富、创新能力强的研发团队。公告编号：2020-003 6 但未来不排除公司核心技术人员因各种原因离开公司的可能性，如果核心技术人员流失，不仅可能影响公司研发团队的实力和稳定性，同时，也可能造成公司相关核心技术的流失，从而对公司产生不利影响。债务到期违约的风险 现阶段公司处于快速发展时期，公司对资金的需求较大。2019 年 12 月末，公司短期借款金额 700 万元，公司以房产和土地
8、作为该项借款抵押物。如果公司不能保持良好的盈利能力及适当的现金流，公司可能存在违约和抵押物被强制执行的风险，将对公司的持续经营产生不利影响。非经常性损益的风险 2019 年公司非经常性损益金额为 300.9 万元，主要为公司获得的政府补助及奖励款，扣税后的非经常性损益金额占公司当期净利润的比例为 39%，公司非经常性损益的变动对公司经营业绩的影响较大。未来如果不能持续获得此类政府补助，将对公司盈利造成一定影响。实际控制人不当控制风险 截至 2019 年 12 月 31 日，公司实际控制人为刘尚平家族，合计持有股权 83.48%，同时刘尚平担任公司董事长，刘竞成担任公司董事兼总经理，刘尚明担任公
9、司监事，因此实际控制人刘尚平家族客观上存在利用其控制地位，通过行使表决权对公司发展战略、经营决策、人事安排和利润分配等重大事项施加影响，从而可能损害公司及中小股东的利益的风险。公司存在实际控制人不当控制风险。与鳌牌新材合作模式存在的潜在风险 由于环保的要求，公司暂不具备自己开展电镀加工的资质，于是将电镀加工委托给有资质的鳌牌新材生产。由公司提供免息借款给鳌牌新材，用于购买钕铁硼电镀专用设备，鳌牌新材料分十年返还设备款。尽管鳌牌新材控股股东为迎驾集团，股东实力雄厚，报告期内与公司的合作也很稳定，但未来不排除鳌牌新材选择不再为公司提供电镀服务，也不归还借款的风险。本期重大风险是否发生重大变化：否
10、公告编号：2020-003 7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 安徽省瀚海新材料股份有限公司 英文名称及缩写 Anhui Hanhai New Material Corp.证券简称 瀚海新材 证券代码 839776 法定代表人 刘竞成 办公地址 安徽省六安经济技术开发区纵四路 二、二、联系方联系方式式 董事会秘书或信息披露事务负责人 郭洋 职务 董事会秘书 电话 0564-5366095 传真 0564-5366092 电子邮箱 公司网址 http:/ 安徽省六安经济技术开发区纵四路 237300 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 董事会秘
11、书办公室 三、三、企业信息企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2011 年 12 月 5 日 挂牌时间 2016 年 11 月 15 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）制造业-计算机、通信和其他电子设备制造业-电子元件制造-电子元件及组件制造 主要产品与服务项目 稀土钕铁硼永磁材料的研发、生产和销售 普通股股票转让方式 集合竞价转让 普通股总股本（股）55,555,556 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 深圳市瀚海投资有限公司 实际控制人及其一致行动人 刘尚平家族 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是否变
12、更是否变更 公告编号：2020-003 8 统一社会信用代码 913415005872069636 否 注册地址 安徽省六安经济技术开发区纵四路 否 注册资本 55,555,556 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商 申万宏源 主办券商办公地址 上海市徐汇区常熟路 239 号 报告期内主办券商是否发生变化 否 会计师事务所 大华会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名 何祚文、刘任武 会计师事务所办公地址 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 公司于 2020 年 3 月
13、 2 日召开第二届董事会第五次会议，审议通过聘任郭洋先生为董事会秘书议案，任职期限三年。郭洋不持有公司股份，不是失信联合惩戒对象。公告编号：2020-003 9 第三节第三节 会计数据和会计数据和财务指标摘要财务指标摘要 一、盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 151,081,593.05 170,047,959.35-11.15%毛利率%17.36%17.05%-归属于挂牌公司股东的净利润 7,667,482.87 8,048,340.74-4.73%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 5,110,597.91 5,952,958.
14、23-14.15%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）8.25%9.46%-加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）5.57%7.08%-基本每股收益 0.14 0.1449-3.38%二、偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%资产总计 151,648,519.99 150,044,990.6 1.07%负债总计 59,842,344.34 60,906,297.78-1.75%归属于挂牌公司股东的净资产 91,806,175.65 89,138,692.82 2.99%归属于挂牌公司股东的
15、每股净资产 1.65 1.6 2.99%资产负债率%（母公司）39.46%40.49%-资产负债率%（合并）-流动比率 1.85 1.78-利息保障倍数 12.96 9.54-三、营运情况营运情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 12,647,089.88 16,619,642.88-23.9%应收账款周转率 2.97 3.05-存货周转率 3.06 3.54-公告编号：2020-003 10 四、成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%1.07%-6.9%-营业收入增长率%-11.15%13.12%-净
16、利润增长率%4.73%-43.9%-五、股本情况股本情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 55,555,556 55,555,556 计入权益的优先股数量 0 0 计入负债的优先股数量 0 0 六、非经常性非经常性损益损益 单位：元 项目项目 金额金额 政府补助 3,009,099.95 除上述各项之外的其他营业收入和支出-1,000 非经常性损益合计非经常性损益合计 3,008,099.95 所得税影响数 451,214.99 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 2,556,884.96 七、补补充充财务财务指标指标 适用
17、 不适用 八、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 单位：元 科目科目 上年上年期末（期末（上年同期上年同期）上上年上上年期末（期末（上上年同期上上年同期）调整重述前调整重述前 调整调整重述后重述后 调整重述前调整重述前 调整重述后调整重述后 应收票据及应收账款 52,486,907.71-应收账款-51,414,512.34 公告编号：2020-003 11 应收票据-1,072,395.37 应付票据及应付账款 38,991,537.74-应付票据-11,120,000.00 应付账款-27,871,537.74 公告编号：20
18、20-003 12 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 一、一、业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司主要采用以销定产、定制化的生产管理模式，公司根据订单情况提前采购稀土原材料及辅助材料，同时根据客户产品需求，对钕铁硼永磁材料进行具体的定制化开发设计和生产。公司目前具备全系列产品生产能力，包含产品研发、模具设计、胚料生产、成品机加工等各环节，并对各环节进行品质控制和管理。报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是
19、否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 二、二、经营情况回顾经营情况回顾(一一)经营经营计划计划 报告期内，公司实现销售营业收入 151,081,593.05 元、实现净利润 7,667,482.87 元，各项指标基本完成公司既定的目标；公司在开拓各战略领域市场时，将继续坚持以客户为中心，建立矩阵式项目管理模式，组建以技术研发、市场营销、质量管理、售后服务人员为主的产品开发团队，完整收集、准确识别、快速响应客户的需求，不断改进产品质量和工作方式，为客户提供全方位、立体式服务。公司继续加大技术研发及创新方面的投入。坚持以客户为导向，不断进行技
20、术升级和产品差异化设计。通过引进国际领先的生产装备，提高生产效率，进一步巩固公司在钕铁硼永磁材料领域的竞争优势。(二二)财务分析财务分析 1.1.资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 本期期初本期期初 本期期末与本期期本期期末与本期期初金额变动比例初金额变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%货币资金 6,186,361.67 4.08%19,601,700.24 13.09%-68.44%应收票据 2,300,322.54 1.52%1,072,395.37 0.71%114.5%应收账款 50,285,15
21、7.42 33.16%51,414,512.34 34.27%-2.2%存货 48,317,298.40 31.86%33,055,646.78 22.07%46.17%投资性房地产 公告编号：2020-003 13 长期股权投资 固定资产 32,068,143.96 21.15%31,174,191.9 20.81%2.87%在建工程 104,701.61 0.07%1,204,670.34 0.8%-91.31%短期借款 7,000,000.00 4.62%17,000,000.00 11.35%-58.82%长期借款 无形资产 9,111,623.81 6.01%9,354,562.73
22、 6.23%-2.60%预付款项 1,419,281.06 0.94%2,127,172.89 1.42%-33.28%其他应收款 354,915.44 0.23%75,759.84 0.05%368.47%应付账款 43,854,384.85 28.92%27,871,537.74 18.58%57.34%预收款项 3,370,033.12 2.22%1,658,227.41 1.11%103.23%应付职工薪酬 1,218,307.10 0.80%1,822,194.65 1.21%-33.14%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、1、公司在报告期末的存货为 48,317
23、,298.40 元，比上年末增加 15,261,651.62 元，变动比例为 46.17%，存货增加主要由于期末储备原材料，同时给大客户做适当的备货。2、公司在报告期末的应付账款为 43,854,384.85 元，与期初相比增长 57.34%，主要原因是期末储存的部分原材料未到账期，公司尚未支付货款，涉及金额约 1600 万元。2.2.营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 本期与上年同期金本期与上年同期金额变动比例额变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 151,
24、081,593.05-170,047,959.35-11.15%营业成本 124,846,994.60 82.64%141,052,825.57 82.95%-11.49%毛利率 17.36%-17.05%-销售费用 5,666,006.06 3.75%6,372,627.27 3.75%-11.09%管理费用 6,204,001.88 4.11%6,653,639.30 3.91%-6.76%研发费用 7,244,122.08 4.79%7,751,846.37 4.56%-6.55%财务费用 437,846.93 0.29%995,925.35 0.59%-56.04%信用减值损失 资产减
25、值损失-131,408.87 -0.09%413,109.17 0.24%131.81%其他收益 3,009,099.95 1.99%2,467,855.90 1.45%21.93%投资收益 0 0%0 0%0%公允价值变动收益 0 0%0 0%0%资产处置收益 0 0%0 0%0%汇兑收益 0 0%0 0%0%公告编号：2020-003 14 营业利润 8,133,428.08 5.38%8,507,304.67 5%-4.39%营业外收入 0 0 2,300 0%-100.00%营业外支出 1,000.00 0%5,000 0%-80.00%净利润 7,667,482.87 5.08%8,
26、048,340.74 4.73%-4.73%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、公司在报告期末营业收入 151,081,593.05 元，比上年末减少 18,966,366.3 元，变动比例为-11.15%，营业收入减少主要由于受新能源汽车等领域影响销售下滑。2、公司在报告期末营业成本 124,846,994.60 元，比上年末减少 16,205,830.97 元，变动比例为-11.49%，营业成本减少主要由于本年度营业收入减少。3、公司在报告期末销售费用 5,666,006.06 元，比上年末减少 706,621.21 元，变动比例为-11.09%，销售费用减少主要由于收入减少相应的办公费
27、用、汽车费用等下降。4、公司在报告期末财务费用 437,846.93 元，比上年末减少 558,078.42 元，变动比例为-56.04%，财务费用减少主要由于本年度银行贷款减少 1,000 万，相应的贷款利息减少。5、公司在报告期末资产减值损失-131,408.87 元，比上年末减少 544,518.04 元，变动比例为 131.81%，资产减值损失增加主要由于货款回收较好计提坏账减少。6、公司在报告期末其他收益 3,009,099.95 元，比上年末增加 541,244.05 元，变动比例为 21.93%，其他收益增加主要由于本年度获得的政府补贴增加。7、公司在报告期末营业外收入 0 元，
28、比上年末减少 2,300 元，变动比例为-100%，主要由于本年没有发生营业外收入。8、公司在报告期末营业外支出 1000 元，比上年末减少 4000 元，变动比例为-80%，主要由于本年营业外支出为捐赠。(2)(2)收入收入构构成成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 150,957,116.19 169,952,064.06-11.18%其他业务收入 124,476.86 95,895.29 29.80%主营业务成本 124,846,994.60 141,052,825.57-11.49%其他业务成本 0 0-按产品分类分析按产品分类分析
29、：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 本期本期 上年同期上年同期 本期与上年同本期与上年同期金额变动比期金额变动比例例%收入金额收入金额 占营业占营业收入的收入的比比重重%收入金额收入金额 占营业收入占营业收入 的比重的比重%钕铁硼 139,766,164.62 92.51%153,983,662.47 90.55%-9.23%铁氧体 4,881,337.45 3.23%2,925,400.78 1.72%66.86%磁胶 4,171,225.24 2.76%3,192,692.10 1.88%30.65%钕铁硼毛坯 2,138,388.88 1.42%9,850,308.71 5.8
30、%-78.29%合计 150,957,116.19 99.92%169,952,064.06 99.94%-11.18%公告编号：2020-003 15 按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：公司在报告期内，主营业务收入占营业收入的比重为 99.92%。公司其他业务收入主要为卖废旧物资产生的收入。按产品分类分析，公司收入结构没有明显变化。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关系是否存在关联关系 1 客户 1 12,404,704.70 8.22%否 2 客户 2
31、 11,458,035.49 7.59%否 3 客户 3 8,182,945.80 5.42%否 4 客户 4 6,851,231.43 4.54%否 5 客户 5 4,644,402.84 3.08%否 合计合计 43,541,320.26 28.85%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关系是否存在关联关系 1 供应商 1 33,349,299.20 19.92%否 2 供应商 2 31,537,041.88 18.84%否 3 供应商 3 14,641,695.68 8.75%否 4 供应商
32、 4 8,234,198.97 4.92%否 5 供应商 5 6,432,500.00 3.84%否 合计合计 94,194,735.73 56.27%-3.3.现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 12,647,089.88 16,619,642.88-23.90%投资活动产生的现金流量净额-4,822,379.34-1,405,950.62 243%筹资活动产生的现金流量净额-16,577,049.11-8,109,814.92 104.41%现金流量分析现金流量分析：公司在报告期内的经营活动产生的现
33、金流量净额为 12647089.88 元，减少原因为支付供应商货款；公司在报告期内的投资活动产生的现金流量净额为-4,822,379.34 元，主要原因为建厂房购买设备；公司筹资活动产生的现金流量净额为-16,577,049.11 元，主要原因为公司减少了贷款的使用。公告编号：2020-003 16 (三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 无 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 (四四)非标准审计意见说明非标准审计意见说明 适用 不适用 (五五)会计政策、会计
34、政策、会计估计变更或重大会计差错更正会计估计变更或重大会计差错更正 适用 不适用 1 1 会计政策变更会计政策变更 本公司自 2019 年 1 月 1 日起执行财政部 2017 年修订的企业会计准则第 22 号-金融工具确认和计量、企业会计准则第 23 号-金融资产转移和企业会计准则第 24 号-套期会计、企业会计准则第37 号-金融工具列报（以上四项统称）。2 2 执行新金融工具准则对本公司的影响执行新金融工具准则对本公司的影响 于 2019 年 1 月 1 日之前的金融工具确认和计量与新金融工具准则要求不一致的，本公司按照新金融工具准则的要求进行衔接调整。涉及前期比较财务报表数据与新金融工
35、具准则要求不一致的，本公司未调整可比期间信息。金融工具原账面价值和新金融工具准则施行日的新账面价值之间的差额，计入2019 年 1 月 1 日留存收益或其他综合收益。三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司的营业收入为 151,081,593.05 元，净资产为 91,806,175.65 元，未出现亏损情况及债券违约情况，公司实际控制人及高级管理人员均正常履行相应义务，未拖欠员工工资及供应商货款。公司的生产与经营得以保持正常的持续发展。与此同时，通过对新能源和节能环保产业对高性能稀土永磁材料发展态势分析及自身发展需要，公司不断完善未来的发展规划及治理机制。此外，公司所属行业符合国家长
36、期发展战略，在未来拥有强有力的持续发展能力，公司稳健发展具备持续经营能力。综上所述，公司持续经营能力不会发生重大变化。报告期内并未发生对公司持续经营能力产生重大影响的事项。四、四、风险风险因素因素 (一一)持续到本年度的持续到本年度的风险因素风险因素 一、原材料价格波动的风险 公司生产经营所需主要原材料为镨钕、钕、镝铁等稀土材料，占产品生产成本的比重较高。我国稀土在储量、产量和销量上均居世界第一，但是由于市场存在恶性竞争、深加工产品比例较小、高端公告编号：2020-003 17 应用市场集中于国外、国家对稀土开采的严格控制等原因，致使稀土价格经常出现波动。原材料价格波动，给行业内企业生产经营带
37、来一定的风险，并增大公司成本压力，从而进一步影响下游需求。应对措施：公司已与主要稀土原材料供货商建立了战略合作关系，以确保按具有竞争力的价格维持稀土原材料的长期稳定供应，以减少稀土原材料价格的大幅波动可能会给公司的生产销售带来的不利影响。二、公司治理风险 公司按照公司法等法规建立完善了治理机构，制定了适应企业现阶段发展的内部控制体系。但是，由于股份公司成立至今运营时间较短，公司管理层的规范意识还需进一步提高，对股份公司治理机制尚需逐步理解、熟悉，治理结构和内部控制体系也需要在生产经营过程中逐渐完善。因此股份公司设立初期，公司仍存在一定公司治理和内部控制风险。应对措施：公司严格执行公司法等法律及
38、公司章程规定，董监高人员对公司忠实、勤勉。三、核心技术人员流失及核心技术失密的风险 公司通过对研发技术人才多年的培养及储备，已经形成一支专业素质高、实际开发经验丰富、创新能力强的研发团队。但未来不排除公司核心技术人员因各种原因离开公司的可能性，如果核心技术人员流失，不仅可能影响公司研发团队的实力和稳定性，同时，也可能造成公司相关核心技术的流失，从而对公司产生不利影响。应对措施：公司产品配方和关键工艺参数由少数核心技术人员掌握针对配方等技术文件，公司建立了严格的存放、保管、调阅制度，公司与研发人员及其他有可能接触技术文件的人员签订了保密协议，公司还采取申请专利等方式对核心技术进行了必要的保护。四
39、、债务到期违约的风险 现阶段公司处于快速发展时期，公司对资金的需求较大。2019 年 12 月 31 日，公司短期借款金额 700 万元，公司以房产和土地作为该项借款抵押物。如果公司不能保持良好的盈利能力及适当的现金流，公司可能存在违约和抵押物被强制执行的风险，将对公司的持续经营产生不利影响。应对措施：公司贷款比例逐步减少，同时公司经营现金流充沛，不存在债务到期违约风险。五、非经常性损益的风险 2017 年、2018 年、2019 年公司非经常性损益金额分别为 4,715,552.22 元、2300 元、3009099.95元，主要为公司获得的政府补助及奖励款，扣税后的非经常性损益金额占公司当
40、期净利润的比例分别为 32.87%、0.02%、39.24%，公司非经常性损益的变动对公司经营业绩的影响较大。未来如果不能持续获得该等政府补助，将对公司盈利造成一定影响。应对措施：非经常性损益主要是政府补贴，国家目前鼓励科技创新，公司是高新技术企业享受相关补贴。六、实际控制人不当控制风险 截至 2019 年 12 月 31 日，公司实际控制人为刘尚平家族，合计持有股权 83.48%，同时刘尚平担任公司董事长，刘竞成担任公司董事兼总经理，刘尚明担任公司监事，因此实际控制人刘尚平家族客观上存在利用其控制地位，通过行使表决权对公司发展战略、经营决策、人事安排和利润分配等重大事项施加影响，从而可能损害
41、公司及中小股东的利益的风险。公司存在实际控制人不当控制风险。应对措施：公司将严格执行包括公司章程、三会议事规则等在内的现有公司治理模式，建立现代企业管理制度，不断完善对外投资管理制度、关联交易决策制度、对外担保决策制度等内部管理制度，保证公司决策的科学性，避免损害公司及股东利益。七、与鳌牌新材合作模式存在的潜在风险由于环保的要求，公司暂不具备自己开展电镀加工的资质，于是将电镀加工委托给有资质的鳌牌新材生产。由公司提供免息借款给鳌牌新材，用于购买钕铁硼电镀专用设备，鳌牌新材料每年返还设备款 10%。尽管鳌牌新材控股股东为迎驾集团，股东实力雄厚，报告期内与公司的合作也很稳定，但未来不排除鳌牌新材选
42、择不再为公司提供电镀服务，也不归还公告编号：2020-003 18 借款的风险。应对措施：鳌牌新材料是上市公司迎驾集团下属企业，公司实力雄厚社会影响力大；同时公司所在区域有其他拥有电镀资质的企业。(二二)报告期内新增的风险因素报告期内新增的风险因素 无 公告编号：2020-003 19 第五节第五节 重要事项重要事项 一、一、重重要要事事项项索引索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 五.二.(一)是否存在对外担保事项 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在
43、偶发性关联交易事项 是 否 五.二.(二)是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励事项 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 五.二.(三)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 五.二.(四)是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他重要事项 是 否 二、二、重要事项重要事项详情（如事项存在选择以下表格填列）详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 1 1、报告期
44、内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 2、以临时公告形式披露、以临时公告形式披露且在报告期内未结案件的且在报告期内未结案件的重大重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 3 3、以临时公告形式披露且在报告期内结案的以临时公告形式披露且在报告期内结案的重大重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 (二二)报告期内报告期内公司发生的公司发生的偶发性偶发性关联交易关联交易情况情况 单位：元 关联方关联方 交易内容交易内容 审审议议金额金额 交易金额交易金额 是否履行是否履行必要必要决策程序决策程序
45、 临时临时报告披露报告披露时间时间 深圳市臻格投资管理有限公司、深圳市尚德启慧投资管理中心（有限合伙）、深圳市瀚海投资有限公司、刘尚平、刘公司向六安开发区支行申请 700 万元授信 7,000,000 7,000,000 已事前及时履行 2019 年 7 月 9日 公告编号：2020-003 20 竞成 偶发性关联交易的必要性偶发性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响持续性以及对公司生产经营的影响：公司在报告期内发生的偶发性关联交易主要包括：1.关联方向中行担保 700 万元授信，此贷款为税融通政策贷款需股东进行担保，预计后续仍需股东进行担保，对公司生产经营不会产生不利影响；(三三
46、)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实际控制人或控股股东 2016年9月19 日 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 承诺事项详细情况：承诺事项详细情况：2016 年公司控股股东、实际控制人、持股 5%以上的股东分别出具了避免同业竞争承诺函，报告期内公司控股股东、实际控制人、持股 5%以上的股东履行承诺。(四四)被被查封、查封、扣押扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产名称
47、资产名称 资产类别资产类别 权利受限权利受限类类型型 账面价值账面价值 占总资产的比占总资产的比例例%发生原因发生原因 货币资金 银行存款 抵押 897,000.00 0.59%银行承兑保证金 固定资产 房屋 抵押 20,732,071.89 13.67%抵押借款 无形资产 土地使用权 抵押 8,762,435.09 5.78%抵押借款 总计总计-30,391,506.98 20.04%-公告编号：2020-003 21 第六节第六节 股本变动股本变动及股东情况及股东情况 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动
48、本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 32,222,222 58.00%32,222,222 58.00%其中：控股股东、实际控制人 20,672,000 37.21%20,672,000 37.21%董事、监事、高管 3,810,889 6.86%3,810,889 6.86%核心员工 有限售条件股份 有限售股份总数 23,333,334 42.00%23,333,334 42.00%其中：控股股东、实际控制人 19,750,000 21.00%19,750,000 21.00%董事、监事、高管 11,666,667 21.00%11,6
49、66,667 21.00%核心员工 总股本总股本 55,555,556-0 55,555,556-普通股股东人数普通股股东人数 24 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序号序号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股变持股变动动 期末持股期末持股数数 期末持期末持 股比例股比例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限无限售股份数量售股份数量 1 深圳市瀚海投资有限公司 25,500,000 0 25,500,000 45.9%8,500,000 17,000,000 2 刘竞成 14,92
50、2,000 0 14,922,000 26.86%11,250,000 3,672,000 3 深圳市尚德启慧投资管理中心（有限合伙）9,500,000 0 9,500,000 17.1%3,166,667 6,333,333 4 深圳市臻格投资管理有限公司 5,000,000 0 5,000,000 9%5,000,000 5 武崇利 555,556 0 555,556 1%416,667 138,889 6 合肥优资资产管理有限公司 24,000 0 24,000 0.043%0 24,000 7 中联纵横（北20,000 0 20,000 0.036%0 20,000 公告编号：2020
