1、1 2019 年度报告 名传股份 NEEQ:834657 上海名传信息技术股份有限公司 2 公司年度大事记公司年度大事记 2019 年 5 月 15 日，公司召开 2018 年年度股东大会。3 目 录 第一节第一节 声明与提示声明与提示 .5 5 第二节第二节 公司概况公司概况 .7 7 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要 .9 9 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 .1212 第五节第五节 重要事项重要事项 .2222 第六节第六节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 .2727 第七节第七节 融资及利润分配情况融资及利润分配情况 .2929 第八节第
2、八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况董事、监事、高级管理人员及员工情况 .2929 第九节第九节 行业信息行业信息 .3232 第十节第十节 公司治理及内部控制公司治理及内部控制 .3232 第十一节第十一节 财务报告财务报告 .3838 4 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 股份公司、本公司、公司 指 上海名传信息技术股份有限公司 会计师事务所、审计机构 指 大信会计师事务所（特殊普通合伙）元、万元 指 人民币元、人民币万元 股东大会 指 股份公司股东大会 董事会 指 股份公司董事会 监事会 指 股份公司监事会 三会 指 股东大会、董事会和监事会 高级管理人员 指 股份公司总经理、财
3、务总监 管理层 指 股份公司董事、监事及高级管理人员 公司章程 指 2015 年 8 月 2 日名传股份第一次临时股东大会通过的 现行有效的上海名传信息技术股份有限公司章程 报告期末 指 2019 年 12 月 31 日 报告期 指 2019 年 1 月-12 月 主办券商、国融证券 指 国融证券股份有限公司 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 业务规则 指 全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)永柏联投 指 永柏联投资本控股有限公司 5 第一节第一节 声明与提示声明与提示【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚
4、假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人刘仁祺、主管会计工作负责人廖开碧及会计机构负责人（会计主管人员）廖开碧保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。大信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了带持续经营重大不确定性段落的保留意见的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证
5、其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在豁免披露事项 是 否 【重要风险提示表】【重要风险提示表】重要风险事项名称重要风险事项名称 重要风险重要风险事项事项简要简要描述描述 人员流失和技术泄密风 公司是一家软件企业，公司的核心技术研发不可避免的依赖专业人才,如果本公司未来不能在薪酬、福利、工作环境等方面持续提供具有竞争力的待遇和激励机制,可能会造成人才的流失及技术泄密,从而对本公司长远发展造成不利影响。实际控制人不当控制的风险 公司实际控制人为刘博雯女士。刘博雯为公司股东永柏联投资本控股有限公司的实际控制人。2017 年 9 月 19 日，公司股东司
6、国春与永柏联投资本控股有限公司签署股权转让协议并出具关于委托行使股东权利的承诺函，转让方司国春将其持有的名传股份股票的表决权授予永柏联投享有并行使。截至报告期末，刘博雯女士通过永柏联投享有公司 35.00%的表决权，另外通过关于委托行使股东权利的承诺函还享有公司 5.00%的表决权。因此，刘博雯女士为公司实际控制人。虽然公司章程明确规定关联交易表决回6 避、公司制定了关联交易决策制度且股东、董事、监事、高级管理人员均签署了规范关联交易承诺函，但公司的实际控制人仍可凭借其控股优势地位，通过行使表决权等方式对公司的人事任免、生产经营决策等进行不当控制，从而存在损害公司及公司中小股东利益的风险。技术
7、风险 在技术研发与产品开发过程中，虽然公司不断更新相关技术，并集聚行业内顶尖人才，但如果公司不能及时丰富技术储备或掌握最新技术，公司可能面临同业的追赶。市场风险 公司推出的产品与服务在具体场景中，与终端用户群体使用习惯、核心需求不匹配，导致市场推广不及预期的风险。知识产权风险 公司是面向互联网的创新型科技企业，所有技术均由自主开发而成。如果在产品设计、开发、运营过程中产生的知识产权未采取完善的保护措施，可能引起知识产权纠纷，对公司经营活动产生不利的影响。公司主营业务亏损；审计报告被出具保留意见并被风险警示的风险 公司 2019 年 12 月 31 日财务报表，经大信会计师事务所（特殊普通合伙）
8、审计，并出具了保留意见的审计报告。根据经审计的 2019 年末财务报表，名传股份 2019 年度营业收入为 790,377.34 元，净利润为-2,412,297.86 元，净资产为-734,883.12 元，未分配利润累计金额为-7,026,101.75 元，实收资本总额为 5,000,000.00 元，未弥补亏损超过实收资本。金融环境低迷，公司广告推广业务大幅缩减；软件定制开发业务受外围环境影响增长乏力，因此导致报告期内公司营业收入大幅下降，并出现亏损的情形。如未来市场环境不能好转，且不能妥善解决股东纠纷,则公司可能面临继续亏损的风险。根据全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则第二十
9、三条相关规定，公司存在被全国股转公司对股票交易实行风险警示，在公司股票简称前加注标识并公告的风险。本期重大风险是否发生重大变化：是 7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 上海名传信息技术股份有限公司 英文名称及缩写 MingChuan Information Technology Co.,Ltd.证券简称 名传股份 证券代码 834657 法定代表人 刘仁祺 办公地址 上海市浦东新区浦东南路 360 号 3 楼 321 室 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书或信息披露事务负责人 刘仁祺 职务 董事长、总经理、信息披露事务负责人 电话 021-687720
10、75 传真 021-68772075 电子邮箱 公司网址 联系地址及邮政编码 上海市浦东新区浦东南路 360 号 3 楼 321 室 200120 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 总经理办公室 三、三、企业信息企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2012 年 6 月 8 日 挂牌时间 2015 年 12 月 8 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）信息传输、软件和信息技术服务业(I)-软件和信息技术服务业(I65)-软件开发(I6510)主要产品与服务项目 资讯、社区、功能性网站及 app 的开发及运营 普通股股票转让方式 集合竞价转
11、让 普通股总股本（股）5,000,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 永柏联投资本控股有限公司 实际控制人及其一致行动人 刘博雯 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是否变更是否变更 8 统一社会信用代码 91310000598118344E 否 注册地址 中国(上海)自由贸易试验区郭守敬路 498号 14 幢 22301-1515 座 否 注册资本 5,000,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商 国融证券 主办券商办公地址 北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西楼 11 层 报告期内主办券商是否发生变化 否 会计师事务所 大信会
12、计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名 宋光荣、王静超 会计师事务所办公地址 北京市海淀区知春路 1 号学院国际大厦 15 层 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 9 第三节第三节 会计数据和会计数据和财务指标摘财务指标摘要要 一、盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 790,377.34 5,493,463.23-85.61%毛利率%86.12%88.37%-归属于挂牌公司股东的净利润-2,082,360.09 479,280.38-归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-
13、2,021,101.31 479,469.26-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-419.36 36.92%-加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-407.02 36.94%-基本每股收益-0.4165 0.0959-二、偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%资产总计 1,260,470.54 2,513,498.74-49.85%负债总计 1,995,353.66 836,084.00 138.65%归属于挂牌公司股东的净资产-544,623.11 1,537,736.98-归属于
14、挂牌公司股东的每股净资产 0.10 0.31-67.74%资产负债率%（母公司）57.63%34.22%-资产负债率%（合并）158.30%33.26%-流动比率 0.63 2.85-利息保障倍数-三、营运情况营运情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额-863,550.15 1,802,054.91-应收账款周转率 0.65 6.76-存货周转率-10 四、成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-49.85%-43.81%-营业收入增长率%-85.61%13.88%-净利润增长率%-172.96%-五、股
15、本情况股本情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 5,000,000 5,000,000 0.00 计入权益的优先股数量 0 0-计入负债的优先股数量 0 0-六、非经常性非经常性损益损益 单位：元 项目项目 金额金额 1 非流动资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分-67,217.20 2除上述各项之外的其他营业外收入和支出-266.95 非经常性损益合计非经常性损益合计-67,484.15 所得税影响数 0.00 少数股东权益影响额（税后）-6,225.37 非经常性非经常性损益净额损益净额-61,258.78 七、补充财务补充财务指标指
16、标 适用 不适用 八、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 单位：元 科目科目 上年上年期末（期末（上年同期上年同期）上上年上上年期末（期末（上上上年同期上年同期）调整重述前调整重述前 调整调整重述后重述后 调整重述前调整重述前 调整重述后调整重述后 应收票据及应收账款 1,225,000.00 应收票据 0.00 应收账款 1,225,000.00 11 1.会计政策变更及依据（1）财政部于 2017 年发布了修订后的企业会计准则第 22 号金融工具确认和计量、企业会计准则第 23 号金融资产转移、企业会计准则第 24 号套期会计
17、、企业会计准则第 37 号金融工具列报（上述四项准则以下统称“新金融工具准则”）。新金融工具准则将金融资产划分为三个类别：（1）以摊余成本计量的金融资产；（2）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产；（3）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。在新金融工具准则下，金融资产的分类是基于本公司管理金融资产的业务模式及该资产的合同现金流量特征而确定。新金融工具准则取消了原金融工具准则中规定的持有至到期投资、贷款和应收款项、可供出售金融资产三个类别。新金融工具准则以“预期信用损失”模型替代了原金融工具准则中的“已发生损失”模型。在新金融工具准则下，本公司具体会计政策见附注三、（八）（
18、九）。（2）财政部于 2019 年 4 月发布了关于修订印发 2019 年度一般企业财务报表格式的通知（财会20196 号）（以下简称“财务报表格式”），执行企业会计准则的企业应按照企业会计准则和该通知的要求编制财务报表。本公司于 2019 年 1 月 1 日起执行上述修订后的准则和财务报表格式，对会计政策相关内容进行调整。2.会计政策变更的影响（1）执行新金融工具准则的影响 本公司执行新金融工具准则，对报告期内报表项目无影响。（2）执行修订后财务报表格式的影响 根据财务报表格式的要求，除执行上述新金融工具准则产生的列报变化以外，本公司将“应收票据及应收账款”拆分列示为“应收票据”和“应收账款
19、”两个项目，将“应付票据及应付账款”拆分列示为“应付票据”和“应付账款”两个项目。本公司相应追溯调整了比较期间报表，该会计政策变更对合并及公司净利润和股东权益无影响。12 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 一、一、业务业务概要概要 商业模式商业模式 上海名传信息技术股份有限公司成立于 2012 年，是从事计算机软件研发、应用、服务及移动端运营推广于一体的智能密集型高新技术企业，公司的核心业务是定制化软件技术开发，同时辅以配套的技术服务、运营推广等其他业务，涵盖了行业管理软件、移动端应用软件、互联网等各个层次。公司不断强化技术创新能力，注重精准把握各类客户的特殊需求，从而为金融、工
20、业企业等众多领域提供行业解决方案及技术服务等业务。公司依托管理层多年的行业经验积累，不断进行行业经验交流、人才引进与培养，通过研发相关的软件产品、运维服务方案、营销推广方案等来满足客户的需求。目前公司开发并运营人人交易网平台，为个人及企业级用户提供社区、模拟交易、游戏、行为数据分析模型及盘手数据库等多元化产品和服务，并为各类金融机构客户提供相关的大数据存储、数据库管理应用、云计算等方面的整体解决方案和技术服务。平台所覆盖的交易市场、品类、区域将逐步扩大，组成丰富、活跃的泛金融服务生态系统。报告期内，公司的商业模式无重大变化。截至报告披露日，公司的商业模式无重大变化。报告期内变化情况：报告期内变
21、化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 二、二、经营情况回顾经营情况回顾(一一)经营经营计划计划 报告期内，公司实现营业收入 79.04 万元，同比下降 85.61%，净利润-241.23 万元，同比下降-484.41%。报告期末，公司总资产 126.05 万元，同比下降 49.85%，归属于挂牌公司股东的净资产-54.46万元，同比增长-135.42%。主要
22、原因是金融环境低迷，公司广告推广业务大幅缩减,除了机构用户广告13 投放意愿降低外,因互联网流量红利期已过,公司自主运营的软件平台新增用户开发成本较高,导致平台新增用户数放缓,留存用户活跃度降低,流量变现难度也相应加大；软件定制开发业务受外围环境影响增长乏力，报告期内公司调整经营策略,精简机构与人员,软件定制开发尚未取得新合同,因此导致报告期内公司营业收入大幅下降，并出现亏损的情形。为应对经济下滑的市场环境，本公司结合现状，调整经营策略，精简机构，合理优化生产任务等，以降低运营成本。报告期内，经营活动产生的现金流量净额为-863,550.15 元，主要是由于经营亏损所致。为了满足公司的资金需求
23、，补充公司流动资金，公司股东上海联投股权投资基金管理有限公司提供给公司无息财务资助 1,000,000.00 元；公司监事会主席马方腾先生提供给公司无息财务资助 371,432.47 元；公司董事 XU JUN 先生给公司无息财务资助 92,181.30 元。关联方的资金支持有利于公司持续稳定经营，促进公司发展。报告期内，公司继续强化技术储备及技术研发，积极探索自然语言处理、流量开发等创新应用，在大数据存储等方向持续投入，持续优化升级“人人交易网”平台，立足用户需求场景开发创新功能，包括模拟交易比赛、盘手数据分析等，将金融大数据通过多个纬度以直观方式为用户呈现，为用户创造价值。(二二)财务分析
24、财务分析 1.1.资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 本期期初本期期初 本期期末与本期期本期期末与本期期初金额变动比例初金额变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%货币资金 51,829.46 4.11%915,379.61 36.42%-94.34%应收票据 应收账款 979,200.00 77.69%1,225,000.00 48.74%-20.07%其他应收款 200,300.00 15.89%175,154.10 6.97%14.36%存货 投资性房地产 长期股权投资 固定资产 98,205.89 3
25、.91%-100.00%在建工程 短期借款 长期借款 应付职工薪酬 176,270.27 13.98%300,279.30 11.95%-41.30%其他应付款 1,819,083.39 144.32%479,905.00 19.09%279.05%14 资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、货币资金：本期货币资金为 51,829.46 元，与上年末相比减少-863,550.15 元，主要系 2019 年度营业收入降低，销售商品、提供劳务收到的现金减少所致。2、应付职工薪酬：本期末应付职工薪酬为 176,270.27 元，与上年末相比减少 124,009.03 元，降幅 41.
26、30%，主要系 2019 年度公司员工人数减少所致。3、其他应付款：本期末其他应付款为 1,819,083.39 元，与上年末相比增加 1,339,178.39 元，主要系本年度公司向关联方增加资金拆借款所致。2.2.营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 本期与上年同期金本期与上年同期金额变动比例额变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 790,377.34-5,493,463.23-85.61%营业成本 109,664.96 13.88%639,111.43 1
27、1.63%-82.84%毛利率 86.12%-88.37%-销售费用 314,323.06 39.77%420,122.64 7.65%-25.18%管理费用 1,695,188.83 214.48%2,697,979.21 49.11%-37.17%研发费用 728,629.26 92.19%1,063,713.53 19.36%-31.50%财务费用 5,151.26 0.65%2,973.49 0.05%73.24%信用减值损失-255,139.10-32.28%0.00 资产减值损失-21,390.75-2.71%0.00 -其他收益 0.00 335.35 0.01%-100.00%
28、投资收益 0.00 0.00 公允价值变动收益 0.00 0.00 资产处置收益 0.00 0.00 汇兑收益 0.00 0.00 营业利润-2,341,313.64-296.23%653,150.16 11.89%-458.46%营业外收入 0.00 1.19 0.00%-营业外支出 67,484.15 8.54%491.77 0.01%13,622.71%净利润-2,412,297.86-305.21%627,533.18 11.42%-484.41%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、2019 年度营业收入及营业成本相比上年同期均下降明显，主要系本期订单量相比上年同期减少所致。2、20
29、19 年度，公司管理费用相比上年同期减少 37.17%，主要系 2019 年度营业收入相比上年同期15 减少，导致咨询代理费降低所致。3、2019 年度，公司研发费用相比上年同期减少 31.50%，主要系 2019 年度研发人员数量相比上年同期减少，导致研发人员薪酬降低所致。4、2019 年度，营业利润、净利润相比上年同期明显降低，主要系受营业收入降低的影响。(2)(2)收入收入构构成成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 790,377.34 5,493,463.23-85.61%其他业务收入 0.00 0.00 0.00%主营业务成本 1
30、09,664.96 639,111.43-82.84%其他业务成本 0.00 0.00 0.00%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 本期本期 上年同期上年同期 本期与上年同本期与上年同期金额变动比期金额变动比例例%收入金额收入金额 占营业占营业收入的收入的比比重重%收入金额收入金额 占营业收入占营业收入 的比重的比重%广告推广 790,377.34 100.00 1,839,698.87 62.97-57.04%开发服务 3,459,424.76 33.49-100.00%维护服务 194,339.60 3.54-100.00%按区域分类分析按区域分类分
31、析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：金融环境低迷，公司广告推广业务大幅缩减；软件定制开发业务受外围环境影响增长乏力，因此导致报告期内公司营业收入大幅下降。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关系是否存在关联关系 1 上海永柏联投投资管理有限公司 283,018.86 35.81%是 2 北京量化投资管理有限公司 283,018.86 35.81%否 3 环球时刻（北京）投资有限公司 212,264.15 26.86%是 4 上海左契网络信息服务有限公司 12,075.47 1.52%否
32、 合计合计 790,377.34 100.00%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 16 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关系是否存在关联关系 1 浙江鲸腾网络科技有限公司 23,584.91 84.00%否 2 其他零星成本 4,491.17 16.00%否 合计合计 28,076.08 100.00%-备注：营业成本由职工薪酬、技术服务费及其他零星支出构成。其中，技术服务费及零星支出合计28,076.08 元。3.3.现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本本期金额期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动
33、产生的现金流量净额-863,550.15 1,802,054.91-投资活动产生的现金流量净额 0.00-84,339.01-筹资活动产生的现金流量净额 0.00-2,864,507.11-现金流量分析现金流量分析：1、经营活动产生的现金流量净额：本年经营活动产生现金流量净额-863,550.15 元，较上年同期减少-2,665,605.06 元，主要系 2019 年度营业收入降低，销售商品、提供劳务收到的现金减少所致。2、筹资活动产生现金流量净额：本年筹资活动产生现金流量净额为 0.00 元，相比上年同期变化较大，主要原因系公司于 2018 年度归还以前期间的股东借款 283.95 万元，以
34、及关联方财务资助 50.00 万元。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况（1）公司下属全资子公司上海容徽信息科技有限公司，成立于 2012 年 11 月 2 日，注册资本 50.00万元，实收资本 50 万元，住所：上海市奉贤区奉城镇洪庙工业园区工业二路 168 号 5 幢 128 室，法定代表人马占全。2019 年度营业收入 790,377.34 元，净利润-588,679.89 元。（2）杭州投星信息科技有限公司，为上海容徽信息科技有限公司的控股子公司，持股比例为 70%，成立于 2015 年 6 月 16 日，注册资本 100
35、.00 万元，实收资本 70.00 万元，住所：浙江省杭州市滨江区长河街道滨和路 1174 号 2 层(托管：0968 号)，法定代表人马方腾。2019 年度营业收入 0.00 元，净利润-1,099,792.57 元。（3）北京人人网络科技有限公司，为上海容徽信息科技有限公司的全资子公司，成立于 2018 年 1月 2 日，注册资本 10.00 万元尚未到位，住所：北京市朝阳区东坝乡东晓景产业园 205 号 F 区一层 1952，法定代表人孙中兴。截至 2019 年底尚未实际开展经营。2019 年度营业收入 0.00 元，净利润-600.00 元。（4）杭州鸿岳投资管理有限公司，为上海容徽信
36、息科技有限公司的全资子公司，成立于 2018 年 517 月 23 日，注册资本 10.00 万元尚未到位，住所：浙江省杭州市江干区普盛巷 37 号 7 楼 715 室，法定代表人孙中兴。截止至 2019 年底尚未开展经营。（5）西安云坤互联网金融信息服务有限公司，为上海容徽信息科技有限公司的全资子公司，成立于 2018 年 6 月 22 日，注册资本 10.00 万元尚未到位，住所：陕西省西安市碑林区长安北路 1 号陕西国际会展大厦 1 幢 1524 室，法定代表人孙中兴。截至 2019 年底尚未开展经营。（6）上海沁则科技有限公司，为上海容徽信息科技有限公司的全资子公司，成立于 2019
37、年 3 月 19日，注册资本 10.00 万元尚未到位，住所：上海市崇明区城桥镇秀山路 8 号 3 幢四层 L 区 432 室(上海市崇明工业园区)，法定代表人孙中兴。截至 2019 年底尚未实际开展经营。2019 年度营业收入 0.00 元，净利润-1,066.50 元。（7）上海莉沁科技有限公司，为上海容徽信息科技有限公司的全资子公司，成立于 2019 年 3 月 27日，注册资本 10.00 万元尚未到位，住所：上海市崇明区城桥镇秀山路 8 号 3 幢四层 L 区 435 室(上海市崇明工业园区)，法定代表人刘莉。截至 2019 年底尚未实际开展经营。2019 年度营业收入 0.00 元
38、，净利润-330.79 元。2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 (四四)非标准审计意见说明非标准审计意见说明 适用 不适用 审计意见 保留意见 审计报告中的特别段落：无 强调事项段 其他事项段 持续经营重大不确定性段落 其他信息段落中包含其他信息存在未更正重大错报说明 董事会经过必要的审议和核查程序后认为：对大信会计师事务所(特殊普通合伙)出具的关于 2019 年“带有与持续经营相关的重大不确定性事项段的保留意见”审计报告表示理解和认可，带有与持续经营相关的重大不确定性事项段的保留意见所涉及事项的说明是完整、准确、真实
39、的，不存在应披露而未披露的信息，亦无虚假陈述或重大遗漏的情况；（二）鉴于上述原因，公司为解决带有与持续经营相关的重大不确定性事项段的保留意见所涉及的事项和问题，解决措施如下：第一，公司将努力完善财务管理制度，提高财务管理水平，提高资金使用效率；第二，公司将督促债务人尽快归还所欠公司货款；第三，为了应对面临的持续经营重大不确定风险，公司正在开源节流，控制各项成本费用支出，减少公司亏损。同时，积极寻求出路，拓宽业务渠道，增强公司的持续经营能力。18 (五五)会计政策、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正会计估计变更或重大会计差错更正 适用 不适用 （1）财政部于 2017 年发布了修订后的企业
40、会计准则第 22 号金融工具确认和计量、企业会计准则第 23 号金融资产转移、企业会计准则第 24 号套期会计、企业会计准则第 37 号金融工具列报（上述四项准则以下统称“新金融工具准则”）。新金融工具准则将金融资产划分为三个类别：（1）以摊余成本计量的金融资产；（2）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产；（3）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。在新金融工具准则下，金融资产的分类是基于本公司管理金融资产的业务模式及该资产的合同现金流量特征而确定。新金融工具准则取消了原金融工具准则中规定的持有至到期投资、贷款和应收款项、可供出售金融资产三个类别。新金融工具准则以“预期信用
41、损失”模型替代了原金融工具准则中的“已发生损失”模型。在新金融工具准则下，本公司具体会计政策见附注三、（八）（九）。（2）财政部于 2019 年 4 月发布了关于修订印发 2019 年度一般企业财务报表格式的通知（财会20196 号）（以下简称“财务报表格式”），执行企业会计准则的企业应按照企业会计准则和该通知的要求编制财务报表。本公司于 2019 年 1 月 1 日起执行上述修订后的准则和财务报表格式，对会计政策相关内容进行调整。三、三、持续持续经营经营评价评价 公司建立了较为完善的治理结构和内部控制体系，三会能够按照相关法律、法规要求规范运行；管理层勤勉尽责，积极加强业务学习，人员素质持续
42、提升。公司整体运营稳定，内部治理结构完善，资产状况良好，经营性现金流良好，不存在无法清偿的到期债务或其他债务违约风险，不存在拖欠员工工资或无法支付供应商货款的情形，不存在主要研发、经营资质缺失或无法延期，无法获得主要研发、经营要素的情况。公司各项制度流程能够得到有效实施，不存在影响持续经营能力的重大不利风险。四、四、风险风险因素因素 (一一)持续到本年度的持续到本年度的风险因素风险因素 1、人员流失和技术泄密风险 公司是一家软件企业,公司的核心技术研发不可避免的依赖专业人才，如果本公司未来不能在薪酬、19 福利、工作环境等方面持续提供具有竞争力的待遇和激励机制，可能会造成人才的流失及技术泄密，
43、从而对本公司长远发展造成不利影响。对策：公司将持续加强企业文化建设重视人才、首选德才兼备；造福员工、坚持以人为本；创建平等开放、诚实守信、携手共进、互利共赢的企业文化。形成部门之间积极互动，平等互助；员工之间不论职位、资历、背景、入职时间长短，相互之间互帮互助的良好氛围。建立更完善的激励机制，分别从物质、荣誉和个人价值三个方面对员工进行激励；加强培训体系建设，提升和丰富员工的知识，让员工更好的在企业里实现个人价值，不断增强企业凝聚力和向心力。2、实际控制人不当控制的风险 公司实际控制人为刘博雯女士。刘博雯为公司股东永柏联投资本控股有限公司的实际控制人。2017年 9 月 19 日，公司股东司国
44、春与永柏联投资本控股有限公司签署股权转让协议并出具关于委托行使股东权利的承诺函,转让方司国春将其持有的名传股份股票的表决权授予永柏联投享有并行使。截至报告期末，刘博雯女士通过永柏联投享有公司 35.00%的表决权，另外通过关于委托行使股东权利的承诺函还享有公司 5.00%的表决权。因此，刘博雯女士为公司实际控制人。虽然公司章程明确规定关联交易表决回避、公司制定了关联交易决策制度且股东、董事、监事、高级管理人员均签署了规范关联交易承诺函，但公司的实际控制人仍可凭借其控股优势地位,通过行使表决权等方式对公司的人事任免、生产经营决策等进行不当控制，从而存在损害公司及公司中小股东的利益的风险。对策：公
45、司章程及关联交易管理制度对关联交易表决回避事宜均作出了明确约定，公司股东、董事、监事、高级管理人员均签署了规范关联交易承诺函，公司实际控制人刘博雯表示将严格执行公司的相关规定，在股东大会决议、董事会决议、重大事项决策、财务管理、经营管理、人事任免等事宜的审议上履行必备的程序，绝不损害公司及公司中小股东的利益。3、技术风险 在技术研发与产品开发过程中，虽然公司不断更新相关技术，并集聚行业内顶尖人才，但如果公司不能及时丰富技术储备或掌握最新技术，公司可能面临同业的追赶。对策：公司将积极跟踪现有产品、技术和在研产品在生产过程中的技术发展情况，并紧密关注行业前沿动态，不断加强技术储备。4、市场风险 公
46、司推出的产品与服务在具体场景中，与终端用户群体使用习惯、核心需求不匹配，导致市场推广不及预期的风险。对策：公司将立足市场环境，对目标群体精准画像，挖掘用户深层次需求，并通过运营手段提升用20 户感知，扩大用户群体，形成规模效应。5、知识产权风险 公司是面向互联网的创新型科技企业，所有技术均由自主开发而成。如果在产品设计、开发、运营过程中产生的知识产权未采取完善的保护措施，可能引起知识产权纠纷，对公司经营活动产生不利的影响。对策：公司将采取各种措施加大知识产权的防卫和保护力度，不断提升竞争实力，降低知识产权纠纷风险。6、公司主营业务亏损；审计报告被出具保留意见并被风险警示的风险 公司 2019
47、年 12 月 31 日财务报表，经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了保留意见的审计报告。根据经审计的 2019 年末财务报表，名传股份 2019 年度营业收入为 790,377.34 元，净利润为-2,412,297.86 元，净资产为-734,883.12 元，未分配利润累计金额为-7,026,101.75 元，股本总额为 5,000,000.00 股，未弥补亏损超过实收股本。金融环境低迷，公司广告推广业务大幅缩减；软件定制开发业务受外围环境影响增长乏力，因此导致报告期内公司营业收入大幅下降，并出现亏损的情形。如未来市场环境不能好转，且不能妥善解决股东纠纷,则公司可能面临继续亏损
48、的风险。根据全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则第二十三条相关规定，公司存在被全国股转公司对股票交易实行风险警示，在公司股票简称前加注标识并公告的风险。对策：（1）调整绩效考核制度，将员工收入同产出紧密挂钩，促进低效人员自然淘汰；建立符合软件企业发展的人才引进体系、员工培养体系、绩效管理体系、激励奖惩体系，提高员工积极性。（2）在经营管理方面，本公司将结合现状，调整经营策略，一方面精简机构，合理优化生产任务等，以降低运营成本；另一方面有针对性的加大销售力度，维护重要且高销售毛利客户，提升整体的毛利率。（3）以创新带动发展，拓展新业务领域，致力于成为一家面向互联网提供金融科技平台开发、一
49、站式技术咨询服务、大数据应用及整体解决方案的高科技企业。（4）公司股东将会继续给予本公司必要的发展资金支持，缓解公司发展中的资金压力。（5）公司将努力完善财务管理制度，提高财务管理水平，提高资金使用效率；公司将督促债务人尽快归还所欠公司货款。21(二二)报告期内新增的风险因素报告期内新增的风险因素 公司主营业务亏损；审计报告被出具保留意见并被风险警示的风险 公司 2019 年 12 月 31 日财务报表，经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了保留意见的审计报告。根据经审计的 2019 年末财务报表，名传股份 2019 年度营业收入为 790,377.34 元，净利润为-2,412,2
50、97.86 元，净资产为-734,883.12 元，未分配利润累计金额为-7,026,101.75 元，实收资本总额为 5,000,000.00 元，未弥补亏损超过实收资本。金融环境低迷，公司广告推广业务大幅缩减；软件定制开发业务受外围环境影响增长乏力，因此导致报告期内公司营业收入大幅下降，并出现亏损的情形。如未来市场环境不能好转，且不能妥善解决股东纠纷,则公司可能面临继续亏损的风险。根据全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则第二十三条相关规定，公司存在被全国股转公司对股票交易实行风险警示，在公司股票简称前加注标识并公告的风险。22 第五节第五节 重要事项重要事项 一、一、重重要要事事项
