1、1 2019 年度报告 ST 帝耳 NEEQ:836863 湖南帝耳智能科技股份有限公司 HUNAN DEAR INTELLIGENT TECHNOLOGY CO.,LTD 2 公司年度大事记公司年度大事记 事 件 描 述 注：本页内容原则上应当在一页之内完成。事 件 描 述 3 目 录 第一节第一节 声明与提示声明与提示 .5 5 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要 .8 8 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 .1010 第五节第五节 重要事项重要事项 .1616 第六节第六节 股本变动及股东情况股本变动及股东情
2、况 .1717 第七节第七节 融资及利润分配情况融资及利润分配情况 .1919 第八节第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况董事、监事、高级管理人员及员工情况 .1919 第九节第九节 行业信息行业信息 .2121 第十节第十节 公司治理及内部控制公司治理及内部控制 .2121 第十一节第十一节 财务报告财务报告 .2525 4 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司/股份公司/帝耳智能 指 湖南帝耳智能科技股份有限公司 主办券商、华安证券 指 华安证券股份有限公司 公司章程 指 湖南帝耳智能科技股份有限公司章程 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 三会
3、 指 股东大会、董事会、监事会 监事会 指 湖南帝耳智能科技股份有限公司监事会 董事会 指 湖南帝耳智能科技股份有限公司董事会 股东大会 指 湖南帝耳智能科技股份有限公司股东大会 高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监 全国中小企业股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 报告期、报告期内、本年度 指 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日 会计事务所 指 天圆全会计师事务所（特殊普通合伙）律师事务所 指 北京市中银（深圳）律师事务所 元、万元 指 人民币元、人民币万元 期末、报告期末、本期期末 指 2019 年 12 月 31 日
4、 上期、上年度、上年同期 指 2018 年 1 月 1 日 2018 年 12 月 31 日 5 第一节第一节 声明与提示声明与提示【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人李飞、主管会计工作负责人曹红玲及会计机构负责人（会计主管人员）魏强保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。天圆全会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了带持续经营重大不确定性段落的无法表示意见的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。本年度报告涉及未
5、来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在豁免披露事项 是 否 【重要风险提示表】【重要风险提示表】重要风险事项名称重要风险事项名称 重要风险重要风险事项事项简要简要描述描述 持续经营能力不确定风险 公司在 2016 年度发生净亏损-197,365.70 元，2017 年度发生净 亏损-2,761,757.34 元，2018 年度发生
6、净亏损-11,838,242.63元。2019 年度发生净亏损-27,517,588.58 元 公司连续四年亏损，净资产为负值，持续经营能力不确定。公司治理风险 由于公司高级管理人员发生较大变动，公司管理层的管理意识 有待进一步提高，对贯彻落实公司治理机制尚需一段时间，短期内公司仍可能存在治理不够完善的风险。本期重大风险是否发生重大变化：否 6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 湖南帝耳智能科技股份有限公司 英文名称及缩写 Hunan DEAR Intelligent Technology Co.,LTD 证券简称 ST 帝耳 证券代码 836863 法定
7、代表人 李飞 办公地址 湖南省郴州市资兴经济开发区江北工业园创新创业基地第 7 栋第 1 层 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书或信息披露事务负责人 李飞 职务 董事长、董事会秘书 电话 0735-7772620 传真-电子邮箱 公司网址 www.dear- 联系地址及邮政编码 湖南资兴经济开发区创新创业基地第 7 栋第 1 层 423400 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会秘书办公室 三、三、企业信息企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2008 年 4 月 29 日 挂牌时间 2016 年 5 月 4 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公
8、司管理型行业分类）C39 计算机、通信和其他电子设备制造业 主要产品与服务项目 音视频产品及配件的研发、生产、销售 普通股股票转让方式 集合竞价转让 普通股总股本（股）5,000,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 徐舞春 实际控制人及其一致行动人 徐舞春 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是否变更是否变更 统一社会信用代码 913205006748726731 否 7 注册地址 湖南省郴州市资兴经济开发区江 北工业园创新创业基地第 7 栋第 1 层 否 注册资本 5,000,000.00 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商 华安证券 主办券
9、商办公地址 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 报告期内主办券商是否发生变化 否 会计师事务所 天圆全会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名 周伟、唐丽芳 会计师事务所办公地址 北京市海淀区中关村南大街乙 56 号方圆大厦 15 层 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 8 第三节第三节 会计数据和会计数据和财务指标摘要财务指标摘要 一、盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 9,787,655.10 5,834,439.93 67.76%毛利率%-85.28%-63.05%
10、-归属于挂牌公司股东的净利润-27,517,588.58-11,783,373.06-133.53%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-26,665,606.61-12,249,541.18-124.64%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-112.05%-加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-108.82%-基本每股收益-5.5-2.36-133.05%二、偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%资产总计 18,540,909.54 32,134,270.82-43.70%
11、负债总计 56,858,964.05 42,934,736.75 32.43%归属于挂牌公司股东的净资产-38,318,054.51-10,745,596.36-256.59%归属于挂牌公司股东的每股净资产-7.66-2.16-256.59%资产负债率%（母公司）115.57%46.65%-资产负债率%（合并）306.67%133.61%-流动比率 0.18 14.47%-利息保障倍数-153.66-117.33-三、营运情况营运情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 534,324.83-11,648,835.48 104.59%应收账款周转
12、率 4.12 2.44-存货周转率 17.22 6.02-9 四、成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-42.30%310.77%-营业收入增长率%67.76%-85.85%-净利润增长率%-132.45%-328.65%-五、股本情况股本情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 5,000,000 5,000,000 0%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%六、非经常性非经常性损益损益 单位：元 项目项目 金额金额 与企业日常活动无关的政府补助 926,000.00 其他 13
13、,528.88 非经常性损益合计非经常性损益合计 939,528.88 所得税影响数 0 少数股东权益影响额（税后）0 非经常性非经常性损益净额损益净额 939,528.88 七、补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 八、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 10 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 一、一、业务业务概要概要 商业模式商业模式 根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司 2018 年 01 月 03 日发布的挂牌公司管理型行业分类指引，公司所属行业为“C39 计算机、通信和其他电子设备制造业”大类下的“C
14、395 视听设备制造”。公司自 2018 年开始扩大经营范围，并将重心转移至视听设备制造行业。2018 年 4 月公司携旗下多家全资子公司及相应音视频配套企业落户资兴，旨在将整个音视频产业链全程在创新创业园区内实现，包含五金冲压、喇叭配件、线材制造、塑胶模具、木箱制作、线路板贴片、插件焊接和检测、成品组装的一条龙音箱生产流程。（一）研发模式 公司研发模式主要为公司协同外界平台为主的整合性研发模式。整合性研发是公司利用自身研发部的外观设计方面优势结合外界智能硬件平台的技术优势所构建的研发模式，公司与硬件创业团队或软件开发团队进行直接对接合作。（二）生产模式 公司研发中心设计出新产品后，将 3D
15、模具图纸交与模具车间进行模具生产，随后向多个电子元器件供应商采购电子料、向包材供应商采购产品包装材料。采购完成后，五金车间、电声车间、线材车间、塑胶车间、木箱车间将生产出来的配件移交给总装车间，在总装车间完成产品组装后，对产品进行验收入库。（三）销售模式 公司目前销售渠道仍在优化中，结合线上、线下等资源优势形成了两大销售渠道：线上直销和线下经销。线上直销产品集中在公司的手机周边产品系列，线下经销产品主要集中在公司的创意数码及智能硬件产品系列。主营业务新增音视频产品及配件的研发、生产、销售后，逐渐将礼品设计销售业务淡化，并于 2018 年 4 月将此业务从公司中剥离掉，公司主投视听设备制造业。报
16、告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 二、二、经营情况回顾经营情况回顾(一一)经营经营计划计划 报告期内，公司主要从事视听设备生产、销售。公司利用自身研发部的外观设计方面优势结合外界智能硬件平台的技术优势所构建的研发模式，公司与硬件创业团队或软件开发团队进行直接对接合作。公司研发中心设计出新产品后，将 3D 模具图纸交与模具车间进行
17、模具生产，随后向多个电子元器件供应商11 采购电子料、向包材供应商采购产品包装材料。采购完成后，五金车间、电声车间、线材车间、塑胶车间、木箱车间将生产出来的配件移交给总装车间，在总装车间完成产品组装后，对产品进行验收入库。现公司在湖南资兴产业园坐地面积 200,000 平米，与全球超过 80 个国家及地区建立了 300 多个品牌的战略合作，具备强大的研发能力、生产能力、产品能力、品质能力和营销能力。公司将通过 OPEN BOM 模式与诸多音频及时尚数码产品的厂家战略合作，通过强大的制造能力及产品整合能力确保实现营收增长。(二二)财务分析财务分析 1.1.资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：
18、元 项目项目 本期期末本期期末 本期期初本期期初 本期期末与本期期本期期末与本期期初金额变动比例初金额变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%货币资金 570,979.22 3.08%125,246.57 0.39%355.88%应收票据 0 0%0 0%0%应收账款 2,521,102.64 13.60%2,229,264.60 6.94%13.09%存货 508,548.47 2.74%1,596,617.69 4.97%-68.15%投资性房地产 0 0%0 0%0%长期股权投资 0 0%0 0%0%固定资产 4,087,908.22 2
19、2.05%20,315,651.89 63.22%-79.88%在建工程 0 0%0 0%0%短期借款 0 0%0 0%0%长期借款 0 0 0 0%0%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1.报告期末货币资金较期初增长了355.88%主要是因为企业存货减少，为抵御经营风险，增加了现金储备。2.报告期末存货 68.15%主要是因为企业为抵御经营风险，增加了现金储备。3.报告期末固定资产较期初减少 79.88%主要是因为资产减值损失所致。2.2.营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 本期与上年同期金本期与上年同期金额变
20、动比例额变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%营业收入 9,787,655.10-5,834,439.93-67.76%营业成本 18,135,016.24 185.28%9,513,099.99 163.05%90.63%毛利率-85.28%-63.05%-销售费用 644,963.45 6.59%724,156.23 12.41%-10.94%12 管理费用 4,701,423.11 48.03%6,993,787.92 119.87%-32.78%研发费用 989,102.50 10.11%320,996.34 5.50%208
21、.14%财务费用 176,559.69 1.80%97,432.76 1.67%81.21%信用减值损失-651,036.67 6.65%-资产减值损失-12,854,241.43 131.33%-311,821.27 5.34%-4,022.31%其他收益 0-投资收益 0-公允价值变动收益 0-资产处置收益 0-12,361.70-0.21%-汇兑收益 0-营业利润-28,375,195.21 289.91%-12,163,608.25-208.47%-133.28%营业外收入 939,528.88 9.60%865,429.98 14.83%8.56%营业外支出 87,546.91 0.
22、89%231,510.79 3.97%-62.18%净利润-27,517,588.58 281.15%-11,838,242.63-202.90%-132.45%项目重大变动原因项目重大变动原因：1.资产减值损失比期初上升4,022.31%主要是因为从广东华联兴业电子有限公司采购而来的资产发生了减值损失-12,585,452.14 元 2.研发费用上升了208.14%主要是因为企业加大了研发人员和研发设备的投入 3.净利润下降了 132.45%主要是因为企业在报告期出现了较大的资产减值损失和信用减值损失 (2)(2)收入收入构构成成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动
23、比例变动比例%主营业务收入 9,748,155.10 5,834,439.93 67.76%其他业务收入-主营业务成本 18,135,016.24 9,513,099.99 90.63%其他业务成本-按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：报告期内公司在不断培养国内客户，为生产、研发和销售视听产品销量取得了较大的增长，主营业务成本也随之增长。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关系是否存在关联关系 1 HOPWELL E
24、LECTRONICS 3,624,512.04 37.03%否 13 2 中国汽车工业进出口有限公司 1,874,478.00 19.15%否 3 NTECHWISE1F 20-3 WONHYO-RO 56 GIL YONGSANSEOUL SOUTH KOREA 1,062,188.40 10.85%否 4 爱宝达科技（深圳）有限公司 944,500.00 9.65%否 5 MORE IDEAS GENERAL TRADING LLC 888,412.75 9.08%否 合计合计 -(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采
25、购占比比%是否存在关联关系是否存在关联关系 1 河源市乐源智能科技有限公司 973,451.30 13.11%否 2 郴州兴业物业管理有限公司 680,465.05 9.17%否 3 广东浩达源音箱有限公司 505,000.00 6.80%否 4 深圳市金泰谊电子有限公司 476,699.02 6.42%否 5 湖南兴弘暖通工程有限公司 290,818.98 3.92%否 合计合计 -3.3.现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 534,324.83-11,648,835.48 104.59%投资活动产生
26、的现金流量净额-152,740.47-3,498,601.25 95.63%筹资活动产生的现金流量净额 42,037.82 14,080,523.01-99.70%现金流量分析现金流量分析：1.经营活动产生的现金流量净额为 534,324.83 元，同比增加 104.59%的主要原因是：报告期内公司积极扩展业务，业务回款情况较好，实现了经营现金流的基本平衡。2.投资活动产生的现金流量净额为-152,740.47 元，同比增加 95.63%，是由于公司减少了固定资产的支出并处置了部分的固定资产。3.筹资活动产生的现金流量净额为 42,037.82 元，同比上期减少 99.70%，主要是由于报告期
27、内公司仅有一笔较大的借款活动，且已归还该借款的大部分本金。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 1、截止 2019 年 12 月 31 日公司全资子公司深圳帝耳音频科技有限公司报告期内营业收入为 0.00 元，净利润为-1,023,142.97 元；2、截止 2019 年 12 月 31 日公司全资子公司湖南帝耳音频科技有限公司报告期内营业收入为 9,303,825.38 元，净利润为-22,832,057.44 元；3、截止 2019 年 12 月 31 日公司全资子公司湖南德盛电子科技有限公司报告期内营业收入为 2,627,23
28、6.72 元，净利润为-1,028,081.32 元；4、截止 2019 年 12 月 31 日公司全资子公司湖南新协新电声科技有限公司报告期内营业收入为555,342.99 元，净利润为-1,089,069.55 元；5、截止 2019 年 12 月 31 日公司全资子公司湖南帝耳数码电子有限公司报告期内营业收入为 0.00 元，净利润为-399,485.90 元；6、截止 2019 年 12 月 31 日公司全资子公司广州纳伟仕网络科技有限公司报告期内营业收入为 0.00 元，净利润为-128,207.45 元；14 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合
29、并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 (四四)非标准审计意见说明非标准审计意见说明 适用 不适用 审计意见 无法表示意见 审计报告中的特别段落：无 强调事项段 其他事项段 持续经营重大不确定性段落 其他信息段落中包含其他信息存在未更正重大错报说明 董事会就非标准审计意见的说明：公司在 2017 年度发生净亏损 2,761,757.34 元，2018 年度发生净亏损 11,838,242.63 元，2019 年度发生净亏损 27,517,588.58 元，2017 年度、2018年度、2019 年度归属于母公司股东的净利润分别为-2,761,757.34 元、-11,783,373.06 元、
30、-27,517,588.58 元。2017 年 12 月 31 日、2018 年 12 月 31 日、2019 年 12 月 31 日，归属于母公司股东权益分别为 1,037,776.70 元、-10,745,596.36 元、-38,318,054.51 元。截至 2019 年 12 月 31 日，帝耳智能存在逾期未偿还债务，上述债务问题引发公司面临较多的诉讼、仲裁及资产冻结。截至 2019-12-31，帝耳智能法人李飞仍被列入失信人名单，这种情况表明存在可能导致对帝耳智能持续经营能力产生重大疑虑的重大不确定性。(五五)会计政策、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正会计估计变更或重大会计
31、差错更正 适用 不适用 财政部于 2019 年 4 月发布了关于修订印发 2019 年度一般企业财务报表格式的通知（财会20196号）（以下简称“财务报表格式”），执行企业会计准则的企业应按照企业会计准则和该通知的要求编制财务报表。本公司于 2019 年 1 月 1 日起执行上述修订后的准则和财务报表格式，对会计政策相关内容进行调整。会计政策变更的影响:（1）执行新金融工具准则的影响：无。（2）执行修订后财务报表格式的影响：根据财务报表格式的要求，除执行上述新金融工具准则产生的列报变化以外，本公司将“应收票据及应收账款”拆分列示为“应收票据”和“应收账款”两个项目，将“应付票据及应付账款”拆分
32、列示为“应付票据”和“应付账款”两个项目。本公司相应追溯调整了比较期间报表，该会计政策变更对合并及公司净利润和股东权益无影响。三、三、持续持续经营经营评价评价 公司在 2017 年度发生净亏损 2,761,757.34 元，2018 年度发生净亏损 11,838,242.63 元，2019 年度发生净亏损 27,517,588.58 元，2017 年度、2018 年度、2019 年度归属于母公司股东的净利润分别为-2,761,757.34 元、-11,783,373.06 元、-27,517,588.58 元。2017 年12 月 31 日、2018 年 12 月 31 日、2019 年 12
33、 月 31 日，归属于母公司股东权益分别为1,037,776.70 元、-10,745,596.36 元、-38,318,054.51 元。截至 2019 年 12 月 31 日，帝耳智能存在逾期未偿还债务，上述债务问题引发公司面临较多的诉讼、仲裁及资产冻结。截至 2019-12-31，帝耳智能法人李飞仍被列入失信人名单，这种情况表明存在可能导致对帝耳智能持续经营能力产生重大疑虑的重大不确定性。15 四、四、风险风险因素因素 (一一)持续到本年度的持续到本年度的风险因素风险因素 1.技术变革带来的风险。智能家居的兴起重新定义了视听设备制造行业，而视听设备的生产、销 售是本公司近几年的主要方向。
34、目前智能音箱作为现代家居的入口，产品的综合技术含量高，对公司技 术和产品的更新有较高要求，这给公司的经营带来一定的风险。解决措施：公司报告期内应加大研发投入，增加研发人员数量、务求跟上技术变革步伐，使公司的 产品技术含量保持行业领先地位。2.公司治理风险。由于股份公司搬迁到本地时间较短，高级管理人员发生较大变动，公司管理层 的管理意识有待进一步提高，对执行更加规范的治理机制尚需逐步熟悉、理解，短期内公司仍可能存在 治理不够完善的风险。解决措施：管理层会积极学习并提升自身管理意识，关于资本市场的事情虚心、谨慎和中介机构沟 通、商量，已行管法律及规章制度的最高标准严格要求自身 3.行业变化可能带来
35、的风险。管理层自 2018 年起决定实施多元化的产品战略，从事音视频科技 产品及配件、时尚数码产品整合运营。公司的行业发生变化，由“其他商务服务业（L729）”变更为“C39 计算机、通信和其他电子设备制造业”。行业变化可能给公司带来一定的风险。解决措施：行业的变化带来风险的同时也带来了机遇。(二二)报告期内新增的风险因素报告期内新增的风险因素 帝耳智能存在逾期未偿还债务，上述债务问题引发公司面临较多的诉讼、仲裁及资产冻结，截至 2019-12-31，帝耳智能法人李飞仍被列入失信人名单。16 第五节第五节 重要事项重要事项 一、一、重重要要事事项项索引索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是
36、否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 是否存在对外担保事项 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在偶发性关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励事项 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他重要事项 是 否
37、 二、二、重要事项重要事项详情（如事项存在选择以下表格填列）详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 1 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 单位：元 性质性质 累计累计金额金额 合计合计 占期末净资产比占期末净资产比例例%作为作为原告原告/申请申请人人 作为被作为被告告/被申请被申请人人 诉讼或仲裁 0 2,536,750.17 2,536,750.17-6.62%2、以临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大、以临时公告形式披露且在报告期内未结案件
38、的重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 3 3、以临时公告形式披露且在报告期内结案的以临时公告形式披露且在报告期内结案的重大重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 17 第六节第六节 股本变动股本变动及股东情况及股东情况 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 3,883,334 77.67%-3,883,334 77.67%其中：控股股东、实际控制人 1,451,445 29.03%-1,451,445
39、 29.03%董事、监事、高管 0-0-核心员工 0-0-有限售条件股份 有限售股份总数 1,116,666 22.33%-1,116,666 22.33%其中：控股股东、实际控制人 0-0-董事、监事、高管 0-0-核心员工 0-0-总股本总股本 5,000,000-0 5,000,000-普通股股东人数普通股股东人数 6 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序号序号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股变持股变动动 期末持股期末持股数数 期末持期末持 股比例股比例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期
40、末期末持有持有无限无限售股份数量售股份数量 1 徐舞春 1,451,445 0 1,451,445 29.03%0 1,451,445 2 中纳（惠州）智能科技有限公司 1,116,666 0 1,116,666 22.33%1,116,666 0 3 深圳市敦凰资 本管理股份有 限公司 966,666 0 966,666 19.33%0 966,666 4 汪洋 798,555 0 798,555 15.97%0 798,555 5 苏州宗浩资产 管理中心（有 限合伙）333,334 0 333,334 6.67%0 333,334 6 苏州意雷资产管理 中心（有限合伙）333,334 0
41、333,334 6.67%0 333,334 18 合计合计 5,000,000 0 5,000,000 100%1,116,666 3,883,334 普通股前十名股东间相互关系说明：普通股前五名或持股 10%及以上股东间相互关系说明：徐舞春女士于 2017 年 12 月 28 日与公司股东 22 惠州市华盛天成科技有限公司签署了恒汇通源（苏州）跨境电商科技股份有限公司一致行动人协 议，具体内容详见公司于 2017 年 12 月 28 日在全国中小企业股份转让系统指定披露平台 上披露的恒汇通源（苏州）跨境电商科技股份有限公司签署一致行动人协议 的公告（公告编号 2017-084）。二、二、优
42、先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 是否合并披露：是否合并披露：是 否 徐舞春，女，1955 年 10 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，初中文化程度。1972 年 8 月至 1992年 8 月就职于苏州有线电一厂，历任车间主任、厂办主任、工会副主席；1992 年 9 月至 1995 年 10 月任 苏州市青年旅行社国内部经理；1995 年 11 月至 1998 年 12 月任苏州大学苏达旅行社副总经理；1999 年 1 月至 2002 年 5 月任苏州市国际旅行社国内部经理；2002 年 6 月至 2007 年 6 月
43、任苏州新世纪旅行社总 经理；2015 年 9 月至 2017 年 11 月任公司董事。徐舞春女士于 2017 年 12 月 28 日与公司股东惠州市华 盛天成科技有限公司签署了恒汇通源（苏州）跨境电商科技股份有限公司一致行动人协议具体内容 详见公司于 2017 年 12 月 28 日在全国中小企业股份转让系统指定披露平台 上披露的 恒汇通源（苏州）跨境电商科技股份有限公司股东签署一致行动人协议的公告（公告编号 2017-084）。控股股东与实际控制人一致，同控股股东情况。控股股东与实际控制人一致，同控股股东情况。19 第七节第七节 融资及利润分配融资及利润分配情况情况 一、一、普通股股票发行及
44、募集资金使用普通股股票发行及募集资金使用情况情况 1、最近两个会计年度内普通股股票发行情况、最近两个会计年度内普通股股票发行情况 适用 不适用 2、存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 二、二、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 三、三、债券债券融资情况融资情况 适用 不适用 四、四、可转换债券可转换债券情况情况 适用 不适用 五、五、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 六、六、权益分派情况权益分派情况 （一）报告期内的利润分配与公积金转增股本情况（一）报告期内的利
45、润分配与公积金转增股本情况 适用 不适用 报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：适用 不适用 （二）（二）权益分派预案权益分派预案 适用 不适用 第八节第八节 董事董事、监事、高级管理人员及员工情况、监事、高级管理人员及员工情况 一、一、董事董事、监事、高级管理人员情况、监事、高级管理人员情况 (一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性别性别 出生年月出生年月 学历学历 任职起止日期任职起止日期 是否在公司是否在公司领取薪酬领取薪酬 起始日期起始日期 终止日期终止日期 李飞 董事长 男 1982 年 2月 本科 2018
46、年 9月 26 日 2021 年 9月 25 日 是 梁湖广 董事/总经理 男 1966 年 4月 本科 2018 年 9月 26 日 2021 年 9月 25 日 是 曹红玲 董事/财务负 女 1986 年 2本科 2018 年 92021 年 9是 20 责人 月 月 26 日 月 25 日 左光祥 董事 男 1968年10月 高中 2018 年 9月 26 日 2021 年 9月 25 日 是 黄瞻远 董事 男 1975 年 3月 高中 2018 年 9月 26 日 2021 年 9月 25 日 否 任蓉 监事会席 女 1972 年 1月 大专 2018 年 9月 26 日 2021 年
47、 9月 25 日 是 曹欣婷 监事 女 1998 年 8月 中专 2018 年 9月 26 日 2021 年 9月 25 日 是 何华丽 监事 女 1979 年 7月 高中 2018 年 9月 26 日 2021 年 9月 25 日 是 董事会董事会人数人数：5 监事会监事会人数人数：3 高级管理人员高级管理人员人数：人数：2 董事董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际控制人间控制人间关系：关系：无 (二二)持股情况持股情况 单位：股 姓名姓名 职务职务 期初持普通期初持普通股股数股股数 数量变动数量变动 期末持普通期末持普通股股数
48、股股数 期末普通股期末普通股持股比例持股比例%期末期末持有持有股股票期权票期权数量数量-合计合计-0 0 0 0%0 -(三三)变变动动情况情况 信息统计信息统计 董事长是否发生变动 是 否 总经理是否发生变动 是 否 董事会秘书是否发生变动 是 否 财务总监是否发生变动 是 否 报告期内董事、监事、高级管理人员变动详细情况：报告期内董事、监事、高级管理人员变动详细情况：适用 不适用 姓名姓名 期初职务期初职务 变动类型（新任变动类型（新任、换届换届、离任）、离任）期末职务期末职务 变动原因变动原因 章文杰 董事会秘书 离任 无 个人原因 李飞 董事长 新任 董事长兼董事会秘书 因公司发展需要
49、 报告期内报告期内新任董事、监事、高级管理人员新任董事、监事、高级管理人员简要职业经历简要职业经历：21 适用 不适用 二、二、员工情况员工情况 (一一)在职员工（公司在职员工（公司及及控股控股子公司）基本情况子公司）基本情况 按工作性质按工作性质分分类类 期初人数期初人数 期末人数期末人数 行政管理人员 12 10 生产人员 170 27 销售人员 15 1 技术人员 21 6 财务人员 7 2 员工总计员工总计 225 46 按按教育程度分教育程度分类类 期初人数期初人数 期末人数期末人数 博士-0 硕士-0 本科 15 2 专科 15 9 专科以下 195 35 员工总计员工总计 225
50、 46 (二二)核心员工基本情况及变动情况核心员工基本情况及变动情况 适用 不适用 三、三、报告期报告期后更新情况后更新情况 适用 不适用 第九节第九节 行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 第十节第十节 公司治理及公司治理及内部控制内部控制 事项事项 是或否是或否 年度内是否建立新的公司治理制度 是 否 投资机构是否派驻董事 是 否 监事会对本年监督事项是否存在异议 是 否 管理层是否引入职业经理人 是 否 会计核算体系、财务管理、风险控制及其他重大内部管理制度本年是否发现重大缺陷 是 否 是否建立年度报告重大差错责任追究制度 是 否 22 一、一、公司治理公司治理 (一一)制度制度与评估
