1、1 2019 年度报告 超滤环保 NEEQ:836893 西安超滤环保科技股份有限公司 XianXian UltraUltra-FiltrationFiltration EnvironmentalEnvironmental ProtectionProtection TechnologyTechnology Co.,Co.,Ltd.Ltd.2 公司年度大事记公司年度大事记 2020 年取得环境管理体系认证证书 2019 年 6 月公司完成 2018 年度利润分配，公司总股本 2000 万 股，每 10 股派发 1.3 股（含税）现金红利，共计分配现金红利 260 万元。2020 年子公司高芯净化
2、通过国家级高新技术企业认定 3 目 录 第一节第一节 声明与提示声明与提示 .5 5 第二节第二节 公司概况公司概况 .7 7 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要 .9 9 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 .1212 第五节第五节 重要事项重要事项 .2222 第六节第六节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 .2323 第七节第七节 融资及利润分配情况融资及利润分配情况 .2525 第八节第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况董事、监事、高级管理人员及员工情况 .2525 第九节第九节 行业信息行业信息 .2828 第十节第十节 公司治理及内部控
3、制公司治理及内部控制 .2828 第十一节第十一节 财务报告财务报告 .3434 4 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、股份公司、超滤环保 指 西安超滤环保科技股份有限公司 有限公司 指 西安超滤化工有限责任公司 开源证券、主办券商 指 开源证券股份有限公司 会计师事务所、审计机构 指 希格玛会计师事务所(特殊普通合伙)高芯科技 指 陕西高芯超滤膜科技有限责任公司 高芯净化 指 西安高芯净化设备有限公司 西安诚石 指 西安诚石机械有限公司 股东大会 指 股份公司股东大会 董事会 指 股份公司/有限公司董事会 监事会 指 股份公司/有限公司监事会 三会 指 股东(大)会、董事会
4、和监事会 高级管理人员 指 股份公司/有限公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书 管理层 指 股份公司高级管理人员 公司章程 指 西安超滤环保科技股份有限公司章程 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 业务规则 指 全国中小企业股份转让系统业务规则 全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统 全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 元、万元 指 人民币元、人民币万元 报告期 指 2019 年度 5 第一节第一节 声明与提示声明与提示【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性
5、陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人郭玉强、主管会计工作负责人常侠及会计机构负责人（会计主管人员）王冰娜保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。希格玛会计师事务所(特殊普通合伙)对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在豁免披露事项
6、是 否 1、豁免披露事项及理由 公开披露主要供应商和客户信息可能引起公司商业机密泄露,从而对公司正常经营造成负面影响,同时可能引发同行业恶性竞争。故 2019 年年度豁免披露供应商及客户名称信息。【重要风险提示表】【重要风险提示表】重要风险事项名称重要风险事项名称 重要风险重要风险事项事项简要简要描述描述 一、应收账款坏账的风险 2019 年 12 月末应收账款净额为 17,309,127.93 元,占同期资产总额的比例为 29.99%。应收账款余额较大主要是公司销售模式和客户特点所致。公司的客户主要是国有大中型企业，支付结算周期较长，使得期末应收账款余额较高。二、实际控制人控制不当的风险 公
7、司控股股东为赵仁杰、李丽，赵仁杰持有公司 58.75%的股份，自公司成立以来,赵仁杰一直作为公司的第一大股东，目前担任公司董事，能够对公司的股东会、董事会及经营决策产生实质性影响。赵仁杰配偶李丽持有公司 30%股份，为公司第二大股东，目前为公司董事。赵仁杰、李丽夫妻两人实际控制公司经营管理，为共同实际控制人。因此,若赵仁杰、李丽利用其实际控制地位和管理职权对公司的经营决策、人事、财务等进行不当控制，可能给公司经营和其他股东利益带来风险。三、新技术或新产品研发失败的风险 公司所处行业属于技术密集型行业,公司需要不断地致力于新技术的研究和新产品的开发，以保持自身的竞争力。但一种新技6 术或新产品从
8、研究设计，到通过测试认证，最终推出并得到市场认可,往往需要较长的时间周期，这期间存在开发失败的风险。如公司对技术、产品及市场发展趋势的把握出现偏差或对新技术和新产品的研究开发失败，都将造成公司现有的技术优势和竞争能力下降,给公司发展带来风险。四、税收优惠政策变化的风险 根据国科发火2008172 号高新技术企业认定管理办法、国科发火2008362 号高新技术企业认定管理工作指引，本公司属于高新技术企业,享受 15%企业所得税的优惠政策证书编号：GR201861000015，有效期三年。若 2021 年高新技术企业证书期满复审不合格或国家调整相关税收优惠政策，公司将可能恢复执行 25%的企业所得
9、税税率。若无法继续获得企业所得税税收优惠则可能对公司的税负、盈利造成一定程度影响。五、治理机制的风险 公司于 2015 年 11 月份整体变更为股份公司后，制定了较为完备的公司章程、“三会”议事规则、关联交易管理制度、对外担保管理办法等一系列的治理制度，建立了相对完善、健全的公司治理机制。2019 年期间，公司不断完善公司章程、“三会”议事规则、关联交易管理制度、对外担保管理办法等一系列的治理制度，建立了相对完善、健全的公司治理机制。但短期内仍可能存在治理不规范、相应内部控制制度不能有效执行的风险。本期重大风险是否发生重大变化：否 7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息
10、公司中文全称 西安超滤环保科技股份有限公司 英文名称及缩写 XianUltra-Filtration Environmental Protection Technology Co.,Ltd.证券简称 超滤环保 证券代码 836893 法定代表人 郭玉强 办公地址 西安市高新三路西高智能大厦 603 室 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书或信息披露事务负责人 常侠 职务 董事、财务总监、董事会秘书 电话 029-62962095 传真 029-62962095 电子邮箱 M 公司网址 联系地址及邮政编码 西安市高新三路 8 号西高智能大厦 603 室 710075 公司指定信息披露平台的网址
11、公司年度报告备置地 公司董事会秘书办公室 三、三、企业信息企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2004 年 2 月 20 日 挂牌时间 2016 年 4 月 22 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）C 制造业-C35 专用设备制造业-C352 化工、木材、非金属加工专用设备制造-C3521 炼油、化工生产专用设备制造 主要产品与服务项目 化工分离设备、过滤器(内件)、脱水设备、环保除雾产品、VOCs的研发生产和服务 普通股股票转让方式 集合竞价转让 普通股总股本（股）20,000,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 赵仁杰、李丽
12、 实际控制人及其一致行动人 赵仁杰、李丽 8 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是否变更是否变更 统一社会信用代码 91610131750249438K 否 注册地址 西安市高新三路西高智能大厦603室 否 注册资本 20,000,000.00 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商 开源证券 主办券商办公地址 西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 报告期内主办券商是否发生变化 是 会计师事务所 希格玛会计师事务所(特殊普通合伙)签字注册会计师姓名 王铁军、秦小娟 会计师事务所办公地址 西安市浐灞生态区浐灞大道一号浐灞外事大厦 6 层 六、六、自愿自愿
13、披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 9 第三节第三节 会计数据和会计数据和财务指标摘要财务指标摘要 一、盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 31,502,400.41 32,291,154.41-2.44%毛利率%57.74%49.55%-归属于挂牌公司股东的净利润 6,798,609.03 5,850,794.23 16.20%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 5,322,201.98 3,503,724.75 51.90%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）17
14、.83%17.17%-加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）13.96%10.28%-基本每股收益 0.34 0.29 二、偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%资产总计 57,712,298.78 59,210,023.37-2.53%负债总计 15,733,640.67 22,242,512.67-29.26%归属于挂牌公司股东的净资产 40,538,027.50 36,244,265.48 11.85%归属于挂牌公司股东的每股净资产 2.03 1.81 12.15%资产负债率%（母公司）45.15%45.2
15、4%-资产负债率%（合并）27.26%37.57%-流动比率 3.35 2.44-利息保障倍数 98.22 35.06-三、营运情况营运情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 6,471,151.84 5,069,389.62 27.65%应收账款周转率 1.32 1.30-存货周转率 2.19 2.59-10 四、成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-2.53%14.94%-营业收入增长率%-2.44%14.77%-净利润增长率%15.38%42.27%-五、股本情况股本情况 单位：股 本期期末本期期
16、末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 20,000,000 20,000,000 计入权益的优先股数量 计入负债的优先股数量 六、非经常性非经常性损益损益 单位：元 项目项目 金额金额 非流动资产处置利得合计 648,715.39 政府补助 530,000.00 债务重组利得 14,295.11 出售金融资产取得的投资收益 委托他人投资或管理资产的损益 436,177.68 非经常性损益合计非经常性损益合计 1,629,188.18 所得税影响数 152,781.13 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 1,476,407.05 七、补充财务补充财务指标
17、指标 适用 不适用 11 八、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 单位：元 科目科目 上年上年期末（期末（上年同期上年同期）上上年上上年期末（期末（上上年同期上上年同期）调整重述前调整重述前 调整调整重述后重述后 调整重述前调整重述前 调整重述后调整重述后 交易性金融资产 15,490,000.00 其他流动资产 15,490,000.00 应收票据及应收账款 28,175,012.16 应收账款 20,090,354.28 应收款项融资 8,084,657.88 应付票据及应付账款 4,129,471.25 应付账款 4,129
18、,471.25 资产减值损失 1,350,458.74 资产减值损失（损失以“-”号填列）-1,350,458.74 财政部于 2017 年发布了修订后的 企业会计准则第 22 号-金融工具确认和计量（2017 年修订）（财会20177 号）、企业会计准则第 23 号-金融资产转移（2017 年修订）（财会20178 号）、企业会计准则第 24 号-套期会计（2017 年修订）（财会20179 号）、企业会计准则第 37 号-金融工具列报（2017 年修订）（财会201714 号）（以上简称“新金融工具准则”），要求境内上市企业自 2019年 1 月 1 日起施行。本公司自 2019 年 1
19、月 1 日起施行上述新金融工具准则，并自该日起按照新金融工具准则的规定确认、计量和报告本公司的金融工具。该变更引起的追溯调整对财务报表的主要影响如上。12 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 一、一、业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司属于炼油、化工生产专用设备制造业，处于产业链中游。公司业务从种类上主要分为高精度膜滤芯、高效集成过滤分离净化系统和自动化节能脱水装置、自动化反清洗分离装置、环保除雾、VOCs处理装置等系列产品；从业务来源上主要有煤化工行业、天然气行业、环保行业及其他行业。公司专利技术及应用水准较为领先，部分设备及备件已达到替代进口的标准，主要业务方式为按客户的需
20、求设计、生产、安装相关专用设备实现营业收入和盈利。公司及子公司目前已拥有 29 项高效、高精度分离/过滤专利技术，产品覆盖气/液、气/固、气/液/固、液/固、液/液等流体两相及多相间的高效、高精度分离/过滤领域。部分设备及备件替代进口。核心解决方案及产品均受到专利技术的保护。专利技术及应用成果和经验的积极推广应用，替代大量进口设备及备件；促进高效、精密分离与过滤产业升级；在多行业多领域实现节能、降耗、增产、增效。公司与子公司高芯科技的商业模式趋同，承担高效分离净化系统的研发、设计及销售工作；子公司高芯净化承担公司核心部件高精度膜滤芯的生产及分离过滤设备的总装任务。1、销售模式、销售模式 公司主
21、要的业务来源于全国的化工、燃气、石油炼化、冶金等行业的环保领域，公司设置了销售部，在全国范围内按地域、行业实行项目经理和项目部长负责制，并实行营销业绩考核。针对公司的各类产品，公司采取定制化成品销售、售后更新维护销售以及元件销售等三种销售模式。依托各行业设计院、各行业产品配套商以及区域项目经理开发的大客户等多渠道策略开发维护客户，针对客户对设备的具体需求为客户设计定制化产品，负责设计、生产、调试及售后升级服务。2、采购模式、采购模式 公司与客户签署销售合同，根据技术协议书的要求，采购相关元件。公司内部经过评估和认定程序选择常年的定点供应商，根据采购物品价格变动情况不同采取不同的定价方式，针对价
22、格变动小的产品，约定采用固定价格结算；针对价格变动大的产品，约定核算方式。3、生产模式、生产模式 由于客户需求的定制化特征，公司根据客户订单及技术协议的要求合理安排生产，按合同相关要求13 按期生产并组装完毕，通过检验测试，达到相关技术标准后交付客户，并指导客户做好装配工作，并跟踪使用情况，对相关技术问题提供解决方案。4、盈利模式、盈利模式 公司凭借自身的技术及运行经验，为客户定制高效流体净化系统产品及相关的技术开发、技术咨询以及售后服务，从中获取收入并实现利润。公司盈利主要来自以下两个方面，一为整体系统设备的销售，分为高效集成过滤分离净化系统和自动化节能脱水装置、自动化反清洗分离装置、VOC
23、s 处理装置等，二为核心元件销售、环保除雾系列产品及耗材更新，由于核心元件属于耗材（部分元件替代进口），更新核心元件也是一个利润增长点。报告期内，公司的商业模式无重大变化，且报告期后至披露日的商业模式也无重大变化。商业模式中的各项要素均未发生影响公司经营的实质性变化。报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 二、二、经营情况回顾经营情
24、况回顾(一一)经营经营计划计划 公司 2019 年实现营业收入 31,502,400.41 元,营业成本 13,312;254.96 元，毛利率 57.74%，较上年增加 8.19 个百分点；营业利润 7,468,849.64 元；净利润 6,711,147.41 元，较上年增长 15.38%。1、技术生产方面：2019 年初，公司重新规划 5 年研发方向，前两年为公司技术储备期，明年为推广期，后两年为公司业绩突破期。2、市场拓展方面：2019 年保有现有市场，同时积极增加新产品的推广力度，为现有产品的技术迭代做好准备。3、人力资源方面：继续培养管理、技术及复合型人才来实现公司发展战略规划，保
25、证公司运营需求。调整绩效考核比重，全方位提高考核的效率、加强内部培训的频率，给优秀的员工更多的表现机会，14 实现员工的优胜劣汰。4、内部控制方面：公司提升管理，消除内耗，加强预算控制及生产成本控制。(二二)财务分析财务分析 1.1.资产负资产负债结构分析债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 本期期初本期期初 本期期末与本期期本期期末与本期期初金额变动比例初金额变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%货币资金 3,334,351.54 5.78%2,253,232.49 3.81%47.98%应收票据 750,780.00 1.30
26、%100.00%应收账款 17,309,127.93 29.99%20,090,354.28 33.93%-13.84%存货 6,238,902.06 10.81%5,930,045.77 10.02%5.21%投资性房地产 长期股权投资 固定资产 3,226,877.34 5.59%2,934,755.79 4.96%9.95%在建工程 短期借款 5,000,000.00 8.44%-100.00%长期借款 其他流动资产 356,344.17 0.62%100.00%应收款项融资 8,744,197.22 15.15%8,084,657.88 13.65%8.16%交易性金融资产 13,23
27、8,273.26 22.94%15,490,000 26.16%-14.54%资产总计 57,712,298.78 100.00%59,210,023.37 100.00%-2.53%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、货币资金较上年增加 1,081,119.05 元，主要是公司年末银行余额尚未进行资金筹划；2、其他流动资产增加 356,344.17，主要是 2019 年度预交的所得税 308,246.84 元，增值税进项留抵48,097.33 元。3、短期借款减少 5,000,000.00 元，主要是公司 2019 年 3 月归还银行贷款后，因现金流充裕，再未向金融机构持续
28、贷款。4、交易性金融资产较去年减少 2,251,726.74 元，主要是公司年末银行余额尚未进行资金筹划，导致货币资金增加，交易性金融资产减少。15 2.2.营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 本期与上年同期金本期与上年同期金额变动比例额变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%营业收入 31,502,400.41-32,291,154.41-2.44%营业成本 13,312,254.94 42.26%16,289,305.17 50.45%-18.28%毛利率 57.74
29、%-49.55%-销售费用 3,575,019.94 11.35%3,087,181.80 9.56%15.80%管理费用 3,617,580.04 11.48%3,732,508.87 11.56%-3.08%研发费用 3,715,897.54 11.80%3,420,244.36 10.59%8.64%财务费用 86,253.46 0.27%193,246.87 0.60%-55.37%信用减值损失-1,007,139.82-3.20%资产减值损失 0 -1,350,458.74-4.18%-100.00%其他收益 530,000.00 1.68%1,026,000.00 3.18%-48
30、.34%投资收益 237,904.42 0.76%231,838.85 0.72%2.62%公允价值变动收益 198,273.26 0.63%0 0.00%100.00%资产处置收益 648,715.39 2.06%1,377,230.73 4.27%-52.90%汇兑收益 0 0.00%0 0.00%营业利润 7,468,849.64 23.71%6,486,266.43 20.09%15.15%营业外收入 112,115.38 0.36%188,500.00 0.58%-40.52%营业外支出 97,820.27 0.31%147,340.00 0.46%-33.61%净利润 6,711,
31、147.41 21.30%5,816,320.47 18.01%15.38%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、营业成本较去年下降 18.28%，报告期公司加强技术创新，布局产品结构，加强成本管控，严控合同风险，使得毛利率提高 16.53%。2、毛利率增长 16.53%。，主要系公司加强技术创新，布局产品结构，加强成本管控，严控合同风险，使得营业成本降低 18.28%。3、销售费用增长 15.80%，主要系公司新产品宣传费用增加；为留用人才，员工薪酬待遇增加；4、财务费用降低 55.37%，主要系公司邮储银行贷款于 2019 年 3 月到期，资金充裕，再未贷款，没有利息支出。5、其他收益降低
32、 48.34%，为公司报告期研发项目处于验收期，验收期内不能再次申请财政资金。6、公允价值变动收益增长 100%，主要是公司期末交易性金融资产预计收益增加。7、资产处置收益降低 52.90%，公司报告期处置房产一套，上一年处置房产两套。16 8、营业外收入降低 40.52%，主要是报告期公司政府补助资金较上年减少。9、营业外支出减少 33.61%，主要是报告期公司债务重组资产损失小于上一年。(2)(2)收入收入构构成成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 31,502,400.41 32,291,154.41-2.44%其他业务收入 0 0
33、0%主营业务成本 13,312,254.94 16,289,305.17-18.28%其他业务成本 0 0 0%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 本期本期 上年同期上年同期 本期与上年同本期与上年同期金额变动比期金额变动比例例%收入金额收入金额 占营业占营业收入的收入的比比重重%收入金额收入金额 占营业收入占营业收入 的比重的比重%高精度膜滤芯系列产品 5,832,135.96 18.51%7,826,906.04 24.24%-25.49%高效集成过滤分离净化系统 13,993,771.44 44.42%9,786,898.67 30.31%42.98
34、%自动化节能脱水装置 1,919,277.81 6.09%3,952,711.29 12.24%-51.44%自动化反清洗分离装置 1,413,720.67 4.49%3,237,971.14 10.03%-56.34%环保除雾系列产品 6,777,849.20 21.52%4,426,843.73 13.71%53.11%VOCs 处理 项目 1,565,645.33 4.97%848,128.02 2.63%84.60%电子加工处理 2,211,695.52 6.85%-100.00%合计 31,502,400.41 100.00%32,291,154.41 100.00%-2.44%按区
35、域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：本年收入与去年持平，收入构成略有变动，报告期内公司调整产业布局，明确战略方向，产品构成方面，也是紧随战略，集成过滤分离系列产品及高精度膜滤芯产品仍占主要部分，环保除雾产品为公司开发新品，市场占有份额在逐步提高。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 17 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关系是否存在关联关系 1 A 2,586,207.08 8.21%否 2 B 2,379,310.62 7.55%否 3 C 1,262,068.67 4.01%否 4 D 1,2
36、47,863.23 3.96%否 5 E 1,034,482.76 3.28%否 合计合计 8,509,932.36 27.01%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关系是否存在关联关系 1 A 6,484,577.80 55.42%否 2 B 697,000.00 5.96%否 3 C 453,600.00 3.88%否 4 D 425,000.00 3.63%否 5 E 260,000.00 2.22%否 合计合计 8,320,177.80 71.11%-3.3.现金流量状况现金流量状况 单位
37、：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 6,471,151.84 5,069,389.62 27.65%投资活动产生的现金流量净额 2,312,538.05-8,211,718.36 128.16%筹资活动产生的现金流量净额-7,676,970.84 3,500,000.00-319.34%现金流量分析现金流量分析：1、经营活动产生的现金流量净额较去年增加 1,401,762.22 元,报告期公司销售回款、期间费用、其他往来等与去年持平，主要系公司应付账款较上一年减少 2,714,295.70 元，人工支出较上年增加591,613.00
38、 元，保证金支出较上年增加 652,068.05 元。2、投资活动产生的的现金流量净额较去年增加 10,524,256.41 元,主要系公司提高资金利用率，利用闲置资金持续购置银行产品，上一年度净投资支出 10,640,000.00 元，报告期内陆续到期收回。3、筹资活动产生的现金流量净额减少 11,176,970.84 元,系公司上年度贷款 500 万到期后归还，不再持续贷款；同时股东分红 260 万元，较上年增加 110 万元。18 (三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 1、全资子公司名称：陕西高芯超滤膜科技有限责任公司 注册号
39、：91610000783666692D 注册资本：1000 万元 经营范围：工业装置的系统优化；分离装置、仪表、仪器的研制、生产和销售货物的进出口业务（国家限制或禁止的除外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）报告期内营业收入 0 元，净利润 311,137.93 元。2、全资子公司名称：西安高芯净化设备有限公司 注册号：91610131065338774H 注册资本：500 万元 经营范围：节能设备，机械设备（特种设备外），环保设备的研制、设计制造及工程服务 报告期内营业收入 7,480,679.40 元，净利润 2,047,405.55 元。3、控资子公司名称：西安润
40、格环保科技有限公司 注册号：91610131MA6TYKBF7J 注册资本：390 万元 经营范围：环保材料的研发，销售；货物与技术的进出口经营（国家限制、禁止和须经审批进出口的货物和技术除外）报告期内营业收入 0 元，净利润-189515.96 元。2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 (四四)非标准审计意见说明非标准审计意见说明 适用 不适用 (五五)会计政策、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正会计估计变更或重大会计差错更正 适用 不适用 （1）财政部于 2017 年发布了修订后的企业会计准则第 22 号-金融
41、工具确认和计量（2017 年修订）（财会20177 号）、企业会计准则第 23 号-金融资产转移（2017 年修订）（财会20178 号）、企业会计准则第 24 号-套期会计（2017 年修订）（财会20179 号）、企业会计准则第 37 号-金融工具列报（2017 年修订）（财会201714 号）（以上简称“新金融工具准则”），要求境内上市企业自 2019 年 1 月 1 日起施行。本公司自 2019 年 1 月 1 日起施行上述新金融工具准则，并自该日起按照新金融工具准则的规定确认、计量和报告本公司的金融工具。（2）2019 年 5 月 9 日，财政部修订了企业会计准则第 7 号-非货币性
42、资产交换（财会20198 号）；2019 年 5 月 16 日，财政部修订了企业会计准则第 12 号-债务重组（财会20199 号），公司自准则生效日期开始施行。（3）财政部于 2019 年 4 月 30 日发布了 关于修订 2019 年度一般企业财务报表格式的通知（财会2019619 号），公司对财务报表格式及可比期间列报按照文件规定进行了调整。（4）财政部于 2019 年 9 月 19 日发布了关于修订印发合并财务报表格式（2019 版）的通知（财会201916 号），公司对合并财务报表格式及可比期间列报按照文件规定进行了调整。以上变更对公司报告各期资产总额、负债总额、净资产、净利润无重大
43、影响。三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司业务、资产、人员、财务、机构等完全独立，保持良好的独立自主经营的能力；会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；主要财务、业务等经营指标稳健；管理团队、核心业务人员队伍稳定；2020 年公司重新调整思路，提高业务拓展能力，加快开发速度，为公司的持续经营和发展提供重要保障。20 四、四、风险风险因素因素 (一一)持续到本年度的持续到本年度的风险因素风险因素 1、应账款坏账风险 截止本报告期末应收账款净额为17,309,127.93元,占同期资产总额的比例为29.99%。应收账款余额较大主要是公司销售模式和客户特点所致。公司的
44、客户主要是国有大中型企业,支付结算周期较长,使得期末应收账款余额较高。应对措施：针对上述风险，公司制定了完善的销售管理制度，要求销售、财务等有关部门人员加强对应收账款的管理，做好应收账款的回收工作，并将其纳入公司对相关人员业绩考核的指标体系中，最大程度上确保应收账款及时、全额的收回，降低应收账款发生坏账的风险。2、公司治理风险 股份公司成立时间短，各项管理制度的执行需要经过一段时间的实践检验，公司治理和内部控制体系也需要在生产经营过程中逐步完善。因此，公司未来经营中存在因内部管理不适应发展需要，而影响公司持续、稳定、健康发展的风险。应对措施：针对该风险，公司将采取如下措施：1）不断完善法人治理
45、结构，改进股份公司的治理机制，对在公司运营过程中出现的治理不规范情形及时进行整改，提高治理水平；2）强化董事、监事和高级管理人员在公司治理和规范运作方面的理解力和执行力，督促其勤勉尽责。3、实际控制人控制不当的风险 公司控股股东、实际控制人为赵仁杰、李丽夫妇，股东赵仁杰持有公司58.75%的股份，自公司成立以来，赵仁杰一直作为公司的第一大股东，目前担任公司法定代表人兼董事长、总经理，负责全面统筹安排公司的日常生产经营，能够对公司的股东大会、董事会及经营决策产生实质性影响。赵仁杰配偶李丽持有公司30%股份，为公司第二大股东，目前为公司董事。赵仁杰、李丽夫妻两人实际控制公司经营管理，为共同实际控制
46、人。因此，若赵仁杰、李丽利用其实际控制地位和管理职权对公司的经营决策、人事、财务等进行不当控制，可能给公司经营和其他股东利益带来风险。应对措施：针对上述风险，公司将采取如下措施：1）公司将逐步改善法人治理结构，通过公司章程、三会议事规则、关联交易管理制度、对外投资管理制度和对外担保管理制度等制度安排，规范实际控制人行为，完善公司经营管理与重大事项的决策机制；2）在股东大会、董事会、监事21 会决策过程中严格执行关联方回避制度，提高内部控制的有效性。4、新技术或新产品研发失败的风险 公司所处行业属于技术密集型行业，公司需要不断的致力于新技术的研究和新产品的开发，以保持自身的竞争力。但一种新技术或
47、新产品从研究设计，到通过测试认证，最终推出并得到市场认可，往往需要较长的时间周期，这期间存在开发失败的风险。如公司对技术、产品及市场发展趋势的把握出现偏差或对新技术和新产品的研究开发失败，都将造成公司现有的技术优势和竞争能力下降，给公司发展带来风险。应对措施：针对该风险，公司将进一步加强对研发管理体制的优化和完善，并将继续加大研发投入、扩建研发团队，通过科学高效的研发管理体制和强大的研发团队以有效缩短新技术和新产品的研发周期，进而降低研发失败的风险。5、税收优惠政策变化的风险 根据国科发火2008172 号高新技术企业认定管理办法、国科发火2008362 号高新技术企业认定管理工作指引,本公司
48、属于高新技术企业,享受 15%企业所得税的优惠政策证书编号:GR201861000015，有效期三年。若 2021 年高新技术企业证书期满复审不合格或国家调整相关税收优惠政策,公司将可能恢复执行 25%的企业所得税税率。若无法继续获得企业所得税税收优惠则可能对公司的税负、盈利造成一定程度影响。应对措施：未来期间，公司将不断加大技术研发，保证技术的先进性，增强公司产品的市场竞争力，进而提高公司的盈利能力，在公司专注领域做大做强，降低税收优惠对公司的影响。(二二)报告期内新增的风险因素报告期内新增的风险因素 无 22 第五节第五节 重要事项重要事项 一、一、重重要要事事项项索引索引 事项事项 是或
49、是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 五.二.(一)是否存在对外担保事项 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在日常性关联交易事项 是 否 五.二.(二)是否存在偶发性关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励事项 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事
50、项 是 否 是否存在自愿披露的其他重要事项 是 否 二、二、重要事项重要事项详情（如事项存在选择以下表格填列）详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 1 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 2、以临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大、以临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 3 3、以临时公告形式披露且在报告期内结案的以临时公告形式披露且在报告期内结案的重大重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适
