1、1 2020 年度报告 豪特装备 NEEQ:836248 四川豪特精工装备股份有限公司 Sichuan Hao Te Precision Equipment 2 公司年度大事记公司年度大事记 公司于 2020 年 9 月 11 日取得“高新技术企业证书”，有效期为三年；于 2020 年 1 月获得“德阳市企业技术中心”；于 2020 年 3月获得“一种用于叶片变形量检测的检具”实用新型专利证书。公司于 2020 年 5 月获得“武器装备质量管理体系认证证书。”3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .7 7 第三节第三节 会
2、计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .9 9 第四节第四节 重大事件重大事件 .1919 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .2222 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2626 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2929 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3434 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .136136 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管
3、理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人辜俊杰、主管会计工作负责人常进及会计机构负责人（会计主管人员）刘显林保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是
4、 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 行业竞争风险 我国锻压行业企业数量较多，但形成规模经济的企业较少，行业内产品存在一定的同质化竞争。公司在产品开发、技术创新方面具有一定的优势，但与行业规模较大的企业相比，公司市场销售规模和渠道偏小。如果公司不能充分利用自身的技术优势持续提高市场份额，则可能导致公司竞争优势减弱，影响公司品牌地位的提升和业绩的持续增长。下游需求波动风险 企业面临的下游行业为汽车
5、、高铁、电力等装备制造业。如果下游行业由于宏观经济变化造成自身终端消费市场发生不利变化等情形，导致对公司产品的需求下降，公司经营业绩将受到影响。原材料供应及品质风险 目前公司所需原材料主要为特种钢材，依赖外购。由于公司产品对强度、硬度等方面均要求严格，其对原材料的品质也有较高的要求。目前，公司针对所采购原材料性能由专业技术人员进行控制。若公司质量控制执行力度不够，可能存在原材料品质下降，影响公司产品质量的风险。对主要客户依赖度较高风险 报告期内，公司前五大客户销售收入占比合计为 62.57%，客户占比集中度较高，若发生公司不能达到主要客户产品开发或质量要求而导致主要客户与公司减少合作或出现订单
6、下降的5 情况，公司将面临因主要客户需求变化带来的经营业绩波动甚至业绩大幅下滑的风险。关联担保风险 2019 年 5 月 21 日，豪特集团与绵阳市涪城区农村信用合作联社签订流动资金借款合同，借款金额为 1850 万元，借款年利率为 7.2%，借款期限为 2019 年 5 月 22 日至 2021 年 5 月21 日。豪特装备以评估价值为 3,642.25 万元的土地及房屋为豪特集团该笔贷款提供担保。当豪特集团不能按期归还贷款的情况下，公司存在履行担保责任使企业遭受经济损失的风险 本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 6 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 豪特装备、公司
7、、本公司 指 四川豪特精工装备股份有限公司 公司法 指 中华人民共和国公司法 报告期 指 2020 年 1 月 1 日-2020 年 12 月 31 日 挂牌 指 公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转 让的行为 全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 主办券商、华西证券 指 华西证券股份有限公司 会计师事务所 指 中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）高级管理人员 指 公司总经理、财务负责人 证监会 指 中国证券监督管理委员会 云飞精工 指 绵阳云飞精工机械有限公司 豪特集团 指 四川豪特实业集团有限公司 豪鼎投资 指 绵阳豪鼎股权投资管理中心（有限合伙）豪特
8、新能源 指 四川豪特新能源有限公司 公司章程 指 四川豪特精工装备股份有限公司章程 证券法 指 中华人民共和国证券法 管理办法 指 非上市公司监督管理办法 元/万元 指 人民币元/万元 三会 指 股东大会、董事会、监事会 三会议事规则 指 股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则 股东大会 指 四川豪特精工装备股份有限公司股东大会 董事会 指 四川豪特精工装备股份有限公司董事会 监事会 指 四川豪特精工装备股份有限公司监事会 报告期末 指 2020 年 12 月 31 日 7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 四川豪特精工装备股份有限公司 英文名称
9、及缩写 Sichuan Hao Te Precision Equipment Limited Company 证券简称 豪特装备 证券代码 836248 法定代表人 辜俊杰 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 常进 联系地址 董事会秘书兼财务负责人 电话 0838-3137777 传真 0838-3137008 电子邮箱 HTJGZB126.COM 公司网址 办公地址 广汉市经济开发区（珠海路东二段）邮政编码 618300 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2009 年 7 月 21 日 挂
10、牌时间 2016 年 3 月 23 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）制造业(C)-金属制品业(33)-其他金属制品业(339)-锻件及粉末冶金制品制造(3391)主要业务 电力机车零部件、汽车零部件、航空设备、石油化工设备、航海设备、工程机械、能源电气机械生产加工与销售，金属的锻件，模具设计、模具制造及以上产品和技术的进出口业务，金属原材料的销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）主要产品与服务项目 主要产品包括发动机用模锻件、铁路机车用模锻件、航空航天用模锻件、能源电气设备用模锻件等。服务项目是精密模锻件研发、生产、销售及提供来料加工。普通股股票交易
11、方式 连续竞价交易 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）30,956,522 8 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 四川豪特实业集团有限公司 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为辜俊杰，无一致行动人 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91510600692259944U 否 注册地址 四川省广汉市经济开发区珠海路东二段 否 注册资本 30,956,522.00 否-五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）华西证券 主办券商办公地址 成都市高新区天府二街 198 号 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办
12、券商（报告披露日）华西证券 会计师事务所 中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 龚正平 何朝宇 6 年 6 年 会计师事务所办公地址 北京市西城区阜城门外大街2 号万通新世界写字楼 A座 24 层 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 9 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要会计数据和财务指标主要会计数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 48,531,873.25 42,216,87
13、8.07 14.96%毛利率%19.74%20.95%-归属于挂牌公司股东的净利润 797,527.05-4,954,567.63 116.10%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 1,133,973.72-6,708,875.32 116.90%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）1.99%-11.77%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）2.83%-15.94%-基本每股收益 0.03-0.16 118.75%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计
14、70,582,806.40 77,491,069.47-8.91%负债总计 30,183,759.66 37,889,549.78-20.34%归属于挂牌公司股东的净资产 40,399,046.74 39,601,519.69 2.01%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.31 1.28 2.34%资产负债率%（母公司）35.73%39.70%-资产负债率%（合并）42.76%48.90%-流动比率 1.42 1.19-利息保障倍数 1.99-2.26-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 6,699,059.60 2,3
15、53,584.32 184.63%应收账款周转率 1.97 1.78-存货周转率 2.97 2.09-(四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%10 总资产增长率%-8.91%-9.72%-营业收入增长率%14.96%-8.25%-净利润增长率%116.10%60.95%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 30,956,522.00 30,956,522.00 0.00%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数
16、据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 非流动性资产处置损益-987,094.02 计入当期损益的政府补助，但与企业正常经营业务密切相关，符合国家政策规定，按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 562,082.54 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 88,564.81 非经常性损益合计非经常性损益合计-336,446.67 所得税影响数-少数股东权益影响额（税后）-非经常性非经常性损益净额损益净额-336,446.67 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等
17、情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数会计数据追溯调整或重述情况据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 单位：元 科目科目 上年上年期末（期末（上年同期上年同期）上上年上上年期末（期末（上上年同期上上年同期）调整重述前调整重述前 调整调整重述后重述后 调整重述前调整重述前 调整调整重述后重述后 预收款项 3,516,408.42-11 合同负债-3,093,721.47-其他流动负债-422,686.95-2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 （1）
18、会计政策变更 执行新收入准则 财政部 2017 年颁布了修订后的 企业会计准则 14 号收入（以下简称“新收入准则），本公司 2020年度财务报表按照新收入准则编制。根据新收入准则的相关规定，本公司对于首次执行该准则的累积影响数调整 2020 年年初留存收益以及财务报表其他相关项目金额，不对比较财务报表数据进行调整。执行新收入准则对 2020 年期初报表项目影响如下：报表项目 2019年12月31日 2020年1月1日 负债 合同负债 3,093,721.47 预收款项 3,516,408.42 其他流动负债 422,686.95 与原收入准则相比，执行新收入准则对 2020 年度财务报表相关
19、项目的影响如下：对合并资产负债表的影响：对合并利润表的影响：报表项目 新准则下 本期发生额 原准则下 本期发生额 营业成本 38,951,682.25 38,434,927.40 销售成本 1,311,123.28 1,827,878.13 对合并利润表的影响：报表项目 新准则下 本期发生额 原准则下 本期发生额 营业成本 38,951,682.25 38,434,927.40 销售成本 1,311,123.28 1,827,878.13 其他会计政策变更 报告期内本公司无需要披露的其他会计政策变更。（2）会计估计变更 报告期内本公司无需要披露的会计估计变更。(十十)合并报表合并报表范围范围的
20、变化情况的变化情况 适用 不适用 2020 年 3 月处置了子公司绵阳云飞精工机械有限公司，此次合并仅包含云飞精工 2020 年 1-3 月的财务数据。12 13 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 1、豪特装备 公司属于制造业金属制品业，主营业务为电力机车零部件、汽车零部件、航空设备、航海设备、石油化工设备、矿山机械设备、工程机械、能源电气机械生产加工与销售，金属的锻件，模具设计、模具制造及以上产品和技术的进出口业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。公司目前主要采用直销和来料加工两种模式为下游客户提供各类定制化的精密模锻件
21、产品。在汽车等行业，公司通常采用直销模式，与行业内一级供应商签订框架合同，交易实际发生时根据实际订单数量和价格行情结算。在高铁、航空航天等行业，由于原材料性能要求高、专用性强，公司主要采用来料加工模式为客户提供精密模锻件的加工服务。2、全资子公司豪特新能源 豪特新能源主营业务为研究和开发、生产及销售自产的高频开关、低压直流设备、直流开关柜、整流逆变设备、自动控制设备等电力电子、自动控制技术及其产品（生产项目限分支机构经营）。具体销售模式:公司通过参加展销会、网络宣传等方式进行产品推广，销售人员通过与客户洽谈，就产品配置、价格、交货期达成一致后签订销售合同，公司根据销售合同组织生产，并按期发货。
22、报告期内，公司商业模式较上年度未发生重大变化。行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%金额金额 占总资产的占总资
23、产的比比重重%货币资金 1,990,097.20 2.82%1,613,384.42 2.08%23.35%14 应收票据 4,448,990.35 6.30%996,506.51 1.29%346.46%应收账款 19,452,201.88 27.56%23,351,813.64 30.13%-16.70%存货 9,603,371.94 13.61%12,840,501.43 16.57%-25.21%投资性房地产-长期股权投资-固定资产 26,752,793.21 37.90%30,105,432.58 38.85%-11.14%在建工程 664,262.30 0.94%137,871.7
24、4 0.18%381.80%无形资产 3,944,957.19 5.59%4,047,392.55 5.22%-2.53%商誉-短期借款-0.00%5,700,000.00 7.36%-100.00%长期借款-资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：报告期末应收票据为 4,448,990.35 元，较上年期末增加 3,452,483.84 元，为公司期末库存的电子银行承兑汇票上升。报告期末在建工程为 664,262.30 元，较上年期末增加 526,390.56 元，主要为母公司 10KV 配电工程 632,846.37 元。报告期末无短期借款，较上年期末减少 5,700,000.0
25、0 元。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%营业收入 48,531,873.25-42,216,878.07-14.96%营业成本 38,951,682.25 80.26%33,372,668.07 79.05%16.72%毛利率 19.74%-20.95%-销售费用 1,311,123.28 2.70%3,249,982.60 7.70%-59.66%管理费用 2,248,674.00 4.63%2,959,600
26、.47 7.01%-24.02%研发费用 2,977,948.51 6.14%3,036,101.70 7.19%-1.92%财务费用 1,459,095.10 3.01%1,883,463.19 4.46%-22.53%信用减值损失 24,628.25 0.05%-2,250,723.57-5.33%101.09%资产减值损失 123,628.99 0.25%-1,670,639.69-3.96%107.40%其他收益 562,082.54 1.16%1,686,952.48 4.00%-66.68%投资收益-1,082,561.10-2.23%-公允价值变动收益 0-资产处置收益 95,4
27、67.08 0.20%8,376.00 0.02%1039.77%汇兑收益 0-营业利润 793,692.77 1.64%-5,062,415.11-11.99%115.68%营业外收入 88,579.81 0.18%59,847.78 0.14%48.01%营业外支出 15.00 0.00%868.57 0.00%-98.27%净利润 797,527.05 1.64%-4,954,567.63-11.74%116.10%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、2020 年，公司销售费用为 1,311,123.28 元，比去年同期 3,249,982.60 元，减少 1,938,859.32元，
28、下降 59.66%，主要原因是 2020 年三包费为 930,936.71 元，而去年同期为 1,922,988.07 元，三包15 费下降的主要原因是公司不断加强生产及质量管理，提高产品合格率，降低产品返工返修及报废率；2020年职工薪酬为 233,086.67 元，而去年同期为 520,141.24 元，薪酬下降的主要原因是 2020 年 3 月 31 日转让了绵阳云飞精工有限公司，四川豪特新能源有限公司销售人员数量下降所致。2、2020 年，公司信用减值损失为 24,628.25 元，去年同期-2,250,723.57 元，本公司对应收账款均按照整个存续期的预期信用损失计量损失准备。3、
29、2020 年，公司资产减值损失为 123,628.99 元，去年同期-1,670,639.69 元，全部为存货跌价损失。4、2020 年，公司投资收益为-1,082,561.10 元，去年同期无，主要原因是 2020 年 3 月 31 日转让了绵阳云飞精工有限公司产生的投资损失。5、2020 年，公司资产处置收益为 95,467.08 元，去年同期 8,376.00 元，全部为固定资产处置收益。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 46,503,748.22 41,157,358.57 12.99%其他业务收入 2
30、,028,125.03 1,059,519.50 91.42%主营业务成本 38,327,660.04 33,370,115.25 14.86%其他业务成本 624,022.21 2,552.82 24344.43%按产品分类按产品分类分析分析：适用 不适用 按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上年毛利率比上年同期增减同期增减%四川省内 30,393,202.40 24,971,871.32 17.84%
31、52.18%57.28%-2.66%四川省外 16,110,545.82 13,355,788.72 17.10%-23.96%-23.65%-0.33%合计 46,503,748.22 38,327,660.04 17.58%12.99%14.86%-1.34%收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：1、2020 年公司锻件制品销售（含来料加工）实现的主营业务收入为 31,300,098.49 元，较 2019 年的 39,410,846.45 元减少 8,110,747.96 元，下降 20.58%。主要原因是云飞精工 2020 年锻件制品精加工无销售收入，而 2019 年的销售收入为 5
32、,136,141.19 元；母公司锻件制品 2020 年销售收入为31,300,098.49 元，比 2019 年的销售收入 34,274,705.26 元减少 2,974,606.77 元。2、2020 年公司设备销售实现的主营业务收入为 14,418,340.30 元，2019 年无设备销售收入。3、2020 年四川省内实现的主营业务收入为 30,393,202.40 元，占营业收入的比例为 62.63%，较 2019年的 19,971,291.868 元，增加 10,421,910.54 元。4、2020 年四川省外实现的主营业务收入为 16,110,545.82 元，占营业收入的比例为
33、 33.20%，较 2019年的 21,186,066.71 元，减少 5,075,520.89 元。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 中国机械工业第一建设有限公司 7,318,840.66 15.08 否 16 2 四川飞亚动力科技股份有限公司 7,122,839.48 14.68 否 3 青岛德盛机械制造有限公司 6,537,822.99 13.47 否 4 中国机械工业建设集团有限公司 5,079,646.02 10.47 否 5 绵阳华晨瑞安汽车零部件有限公司 4,305
34、,170.49 8.87 否 合计合计 30,364,319.64 62.57%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 兴盛电器股份有限公司 3,530,343.42 13.13 否 2 西宁特殊钢股份有限公司 2,816,569.72 10.48 否 3 四川九州线缆有限责任公司 2,236,671.72 8.32 否 4 石家庄钢铁有限责任公司 2,147,312.76 7.99 否 5 上海智昕工贸有限公司 1,657,351.01 6.16 否 合计合计 12,388
35、,248.63 46.08-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 6,699,059.60 2,353,584.32 184.63%投资活动产生的现金流量净额-919,352.88-942,505.31 2.46%筹资活动产生的现金流量净额-5,402,993.94-1,074,741.04-402.73%现金流量分析现金流量分析：1、报告期内经营活动产生的现金流量净额较上年增加 4,345,475.28 元，较上年上升 184.63%，主要原因是本年“销售商品、提供劳务收到的现金”增加 6,11
36、5,978.43 元，“购买商品、接受劳务支付的现金”增加 3,936,692.26 元，“支付给职工以及为职工支付的现金”减少 1,805,539.36 元。2、报告期内筹资活动产生的现金流量净额较上年减少 4,328,252.90 元,较上年下降 402.73%，主要原因是本年“取得借款收到的现金”减少 6,700,000.00 元，“收到其他与筹资活动有关的现金”增加 2,095,000.00 元，“偿还债务支付的现金”减少 2,300,000.00 元，“支付其他与筹资活动有关的现金”增加 2,161,001.81 元。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股
37、公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公司公司名称名称 公司公司类型类型 主要业务主要业务 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 四川豪特新能控股子公司 电动汽车充电设备6,028,405.25-2,026,842.40 15,550,288.68 762,738.72 17 源有限公司 的研发设计、生产、销售及服务，电动汽车充电站、规划设计、建设及运营服务，新能源汽车运营管理，信息科技专业领域内的技术开发、技术服务，通信系统设备的销售、安装、调试、维护。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。主要控股参股公司情况说明主要控股参股公司
38、情况说明 四川豪特新能源有限公司:该公司注册资本 5000 万元，2016 年 11 月 4 日，公司发行股票 3,756,522股收购泰坦豪特 100%股权，收购价格 8,640,000.6 元。经营范围为：电动汽车充电设备的研发设计、生产、销售及服务，电动汽车充电站、规划设计、建设及运营服务，新能源汽车运营管理，信息科技专业领域内的技术开发、技术服务，通信系统设备的销售、安装、调试、维护。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。?公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内
39、是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 公司在业务、资产、人员、财务、机构等方面完全独立，能够保持有良好的公司经营的独立性。此 外，公司会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好，主要财务、业务等经营指 标健康。同时，公司经营管理层、核心业务人员队伍稳定，公司经过多年的经营和发展，逐渐形成了稳 18 定的生产模式、销售模式、研发模式、盈利模式。本年度公司经营业绩较上年同期有所增加，未来前景利好。因此，公司拥有良好的持续经营能力。本报告期内，公司未发生对持续经营能力有重大影响的事项。19 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引
40、事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在对外担保事项 是 否 四.二.(二)是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(三)是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.二.(四)是否存在其他重大关联交易事项 是 否 四.二.(五)是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(六)是否存在资产被查封、扣
41、押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 四.二.(七)是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 1 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 2 2、以以临时临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大公告形式披露且
42、在报告期内未结案件的重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 3 3、以临时公告形式披露且在报告期内结案的以临时公告形式披露且在报告期内结案的重大重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 (二二)公司发生的公司发生的对外对外担保担保事项事项 公司及其控股子公司是否存在未经内部审议程序而实施的担保事项 是 否 报告期内履行的及尚未履行完毕的对外担保事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 单位：元 20 担保对担保对象象 担保对担保对象是否象是否为控股为控股股东、实股东、实际控制际控制人或其人或其附属企附属企业业 担保金额担保金额 担保余额担保余额 实际实际履行担履行担保
43、责任的金保责任的金额额 担保期间担保期间 担保担保类型类型 责任责任类型类型 是否是否履行履行必要必要决策决策程序程序 起始起始日期日期 终止终止日期日期 四 川豪特 实业集 团有限公司 是 18,500,000.00 18,500,000.00 18,500,000.00 2016年 5月25日 2021年 5月25日 抵押 连带 已事前及时履行 总计总计-18,500,000.00 18,500,000.00 18,500,000.00-对外担保对外担保分类分类汇总：汇总：项目项目汇总汇总 担保担保金额金额 担保余额担保余额 公司对外提供担保（包括公司、子公司的对外担保，以及公司对控股子公
44、司的担保）18,500,000.00 18,500,000.00 公司及子公司为股东、实际控制人及其关联方提供担保 18,500,000.00 18,500,000.00 直接或间接为资产负债率超过 70%（不含本数）的被担保对象提供的债务担保金额 0 0 公司担保总额超过净资产 50%（不含本数）部分的金额 0 0 清偿和违规担保情况：清偿和违规担保情况：-(三三)股东股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他及其他资源资源的的情况情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产
45、及其他资源的情况(四四)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 1购买原材料、燃料、动力-2销售产品、商品，提供或者接受劳务 2,000,000 232,537.17 3公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型-4其他 300,000-(五五)报告期内公司发生的其他重大关联交易情况报告期内公司发生的其他重大关联交易情况 单位：元 交易类型交易类型 审议金额审议金额 交易金额交易金额 21 资产或股权收购、出售-与关联方共同对外投资-债权债务往来或担保等事项 11,637,160.00
46、11,637,160.00 重大重大关联交易的必要性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响持续性以及对公司生产经营的影响：上述发生的关联交易为公司向控股股东豪特集团借款 11,637,160 元展期一年，用于购买原材料。该笔关联交易是公司业务发展及经营的正常所需，符合公司经营需要，有利于公司主营业务的发展。(六六)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实际控制人或控股股东 2015 年 10月 31 日 挂牌 同业竞争承诺 承诺
47、不构成同业竞争 正在履行中 董监高 2015 年 10月 31 日 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 实际控制人或控股股东 2015 年 10月 31 日 挂牌 资金占用承诺 不占用公司资金 正在履行中 实际控制人或控股股东 2015 年 10月 31 日 挂牌 规范和减少关联交易承诺 关 于 规 范 和 减 少 关 联 交 易 的承诺事项 正在履行中 公司 2016年8月16 日 2017年12月 31 日 发行 募集资金使用承诺 关 于 承 诺 在 股 票 发 行 前 未 取 得 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 出 具 的 股 份登记函，不使 用 发 行
48、募 集 的 资金事项 已履行完毕 实际控制人或控股股东 2015 年 10月 31 日 发行 兜底承诺 实 际 控 制 人 的兜底承诺事 项 正在履行中 承诺事项详细情况：公司在申请挂牌时曾作如下承诺：1、避免同业竞争的承诺 公司控股股东豪特集团、非法人企业股东豪鼎投资、实际控制人辜俊 杰 先生以及公司的董事、监事、高级管理人员均出具了避免同业竞争的承诺函。2、实际控制人的兜底承诺2015 年 10 月，实际控制人辜俊杰出具关于社会保险、住房公积 金的兜底承诺函。3、避免占用资金的承诺公司实际控制人、控股股东均出具了避免占用资金的承诺。4、关于规范和减少关联交易的承诺 为规范关联方与公司之间的
49、潜在关联交易，公司的实际控 制人、法人股东、董事、监事、高级管理人员已分别向公司出具了关于规范和减少关联交易的承诺函。22 5、公司承诺在股票发行前未取得全国中小企业股份转让系统出具的股份登记函，不使用发行募集 的资金。报告期内，公司实际控制人，控股股东、关联方及董事和高级管理人员均严格履行上述承诺，未有 违背承诺事项。(七七)被被查封、查封、扣押扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产名称资产名称 资产类别资产类别 权利受限权利受限类类型型 账面价值账面价值 占总资产的比占总资产的比例例%发生原因发生原因 土地 无形资产 抵押 3,916,581.
50、34 5.55%为 豪 特 集 团 借 款1850 万作为担保 房产 固定资产 抵押 10,030,837.43 14.21%为 豪 特 集 团 借 款1850 万作为担保 总计总计-13,947,418.77 19.76%-资产权利受限事项对公司资产权利受限事项对公司的影响：的影响：目前豪特集团公司经营情况良好，该笔抵押担保对公司无影响。第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股
