1、报告编号：2020-003 1 2019 年度报告 奥贝克 NEEQ:430188 北京奥贝克电子股份有限公司 报告编号：2020-003 2 目 录 第一节第一节 声明与提示声明与提示 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要 .8 8 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 .-1 1-第五节第五节 重要事项重要事项 .-8 8-第六节第六节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 .-10 10-第七节第七节 融资及利润分配情况融资及利润分配情况 .-13 13-第八节第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况董
2、事、监事、高级管理人员及员工情况 .-13 13-第九节第九节 行业信息行业信息 .-15 15-第十节第十节 公司治理及内部控制公司治理及内部控制 .-16 16-第十一节第十一节 财务报告财务报告 .-19 19-报告编号：2020-003 3 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、股份公司、奥贝克 指 北京奥贝克电子股份有限公司 公司法 指 中华人民共和国公司法 全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 证监会、中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 主办券商、华西证券 指 华西证券股份有限公司 会计师事务所、会计师 指 大信会计师事务所（特殊普通合伙
3、）半导体 指 在硅中添加三价或五价元素形成的电子器件,与导体和非导体的电路特性不同,其导电具有方向性。半导体主要分为半导体集成电路(IC)、半导体分立器件两大分支。芯片 指 在半导体片材上(单晶硅上)进行扩散、光刻、蚀刻、清洗、钝化、金属化等多道工艺加工,制成的能实现某种功能的半导体器件 报告期、本报告期、本年度 指 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日 三会 指 股东大会、董事会、监事会 高级管理人员 指 总经理、财务负责人、董事会秘书 元、万元 指 人民币元、人民币万元 报告编号：2020-003 4 第一节第一节 声明与提示声明与提示【声明】公司控股股东、实际
4、控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人徐立、主管会计工作负责人王丽岩及会计机构负责人（会计主管人员）徐立保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。大信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 是 否
5、 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在豁免披露事项 是 否 【重要风险提示表】【重要风险提示表】重要风险事项名称重要风险事项名称 重要风险重要风险事项事项简要简要描述描述 存货管理的风险 由于公司采用委托加工的生产方式，有部分原材料及成品存放于受托方，不能直接监管，因此会存在存货管理不当的风险。市场需求与产业波动风险 公司主要设计及销售量大面广的消费类集成电路产品，受全球集成电路产品市场需求和集成电路行业波动影响较大。国内该市场需求量大、门槛低、竞争激烈，使得公司在集成电路遥控产品市场大规模展开销售具有一定的不确定性。新品开发与技术风险 一款集成电路新产品从产品立项、设计开
6、发到试生产，再到大规模生产销售所需的时间短则半年，长则一至两年，有可能在产品开发过程中拟开发的芯片在市场上已经被其他芯片产品所取代，或者整机产品不被市场所接受等，这将对公司新产品的开发带来一定的风险。委托加工风险 集成电路设计企业委托其他专业芯片制造和封装厂家进行代加工，是当前比较成熟的经营模式。公司在委托其他专业制造厂家进行掩膜制造、芯片制造、电路封装时，有可能在加工质量、生产数量、加工价格、交货时间等环节存在不稳定和波动的风险。核心技术人员引进和流失的风险 公司作为高新技术企业，拥有稳定、高素质的人才队伍对公司的发展壮大至关重要。随着公司专注于新产品的开发，需要引进专业的高新技术人才，如果
7、本公司未来不能在发展前景、薪报告编号：2020-003 5 酬、福利、工作环境等方面持续提供具有竞争力的待遇和激励机制，可能在引进和稳定核心技术人员方面存在一定的风险，从而对本公司的经营业绩及长远发展造成不利影响。本期重大风险是否发生重大变化：否 报告编号：2020-003 6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 北京奥贝克电子股份有限公司 英文名称及缩写 OPEC Elecrtonics Corp./OPEC 证券简称 奥贝克 证券代码 430188 法定代表人 徐立 办公地址 北京市海淀区北三环中路 31 号泰思特大厦 A 座 606 二、二、联系方式联
8、系方式 董事会秘书或信息披露事务负责人 马召莉 职务 董事会秘书 电话 010-82658662 传真 010-82658663 电子邮箱 公司网址 http:/ 联系地址及邮政编码 北京市海淀区北三环中路 31 号泰思特大厦 A 座 606 100088 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 董事会秘书办公室 三、三、企业信息企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 1998 年 3 月 23 日 挂牌时间 2012 年 12 月 25 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）计算机应用服务业 主要产品与服务项目 集成电路芯片的设计开发服务。无线遥
9、控编解码收发系列电路、红外遥控编解码收发系列电路的设计、开发及销售委托制造智能机器人与无人机产品 普通股股票转让方式 集合竞价转让 普通股总股本（股）20,000,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 徐立 实际控制人及其一致行动人 徐立、温庚红、张素梅、王素琴、祁巧玲 报告编号：2020-003 7 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是否变更是否变更 统一社会信用代码 9111010860006960XN 否 注册地址 北京市海淀区北三环中路 31 号泰思特大厦 A 座 606 否 注册资本 20,000,000 否 五、五、中介机构中介机构 主
10、办券商 华西证券 主办券商办公地址 四川省成都市高新区天府二街 198 号 报告期内主办券商是否发生变化 否 会计师事务所 大信会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名 万方全 肖赛军 会计师事务所办公地址 北京市海淀区知春路 1 号学院国际大厦 15 层 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 报告编号：2020-003 8 第三节第三节 会计数据和会计数据和财务指标摘要财务指标摘要 一、盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 6,769,648.41 9,344,699.78-27.5
11、6%毛利率%20.56%25.24%-归属于挂牌公司股东的净利润-4,829,236.12 114,214.87-4,328.20%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-4,890,674.17 74,196.87-6,691.48%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-51.41%0.95%-加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-52.06%0.62%-基本每股收益-0.24 0.01-4,328.20%二、偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%资产总计 8,839,195.
12、02 12,462,120.43-29.07%负债总计 1,859,423.43 653,112.72 184.70%归属于挂牌公司股东的净资产 6,979,771.59 11,809,007.71-40.89%归属于挂牌公司股东的每股净资产 0.35 0.59-40.89%资产负债率%（母公司）21%5%-资产负债率%（合并）-流动比率 3.09 14.45-利息保障倍数 9,238.61 26.26-三、营运情况营运情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 862,258.85-2,202,269.64 139.15%应收账款周转率 3.16
13、 2.41-存货周转率 1.42 1.19-报告编号：2020-003 9 四、成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-29.07%-35.03%-营业收入增长率%-27.56%50.21%-净利润增长率%-4,328.20%-103.53%-五、股本情况股本情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 20,000,000 20,000,000 0%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%六、非经常性非经常性损益损益 单位：元 项目项目 金额金额 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相
14、关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）72,000.00 2除上述各项之外的其他营业外收入和支出 280.06 非经常性损益合计非经常性损益合计 72,280.06 所得税影响数 10,842.01 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 61,438.05 七、补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 八、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 单位：元 科目科目 上年上年期末（期末（上年同期上年同期）上上年上上年期末（期末（上上年同期上上年同期）报告编号：2020-003 10 调整重述前调整重述前
15、调整调整重述后重述后 调整重述前调整重述前 调整重述后调整重述后 应收账款 2,565,895.98 2,144,895.73 未分配利润-14,442,273.31-14,863,273.56 -1-第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 一、一、业务业务概要概要 商业模式商业模式 本公司是以集成电路为核心、以智能化与无人机产品为新方向的电子产品开发设计、委托加工生产商。公司目前所在行业属于集成电路及其电子产品行业，在国家集成电路产业发展推进纲要等多项“强芯”政策引导和国家产业投资基金扶持下，集成电路产业在国民经济中的战略地位越来越重要，已成为事关经济发展、国防建设、人民生活和信息安
16、全的基础性、战略性产业。公司拥有一支核心开发团队，拥有多款集成电路布图设计专有权与专利核心技术，主营业务为消费类集成电路和智能控制等客户提供高科技低成本的集成电路产品与电子产品，并且开发了智能化新产品，正积极组织样机制作。（一）研发模式 公司新产品研发以客户需求为导向为基础，不断丰富相关产品类型、提升产品优势。公司依靠自身的研发实力和技术储备，能够快速研发出满足客户需求的创新型产品，提高公司综合竞争力。（二）采购模式 公司采购内容主要包括原材料和外协加工。公司采购部主要负责原材料的采购；公司生产部负责管理外协加工。公司按照 ISO9001 质量认证管理体系相关标准制定供应商管理制度，及时更新合
17、格供应商名录，能够在确保产品质量稳定的前提下拿到较低的采购价格，以提高公司的综合竞争力。（三）销售模式 公司主要采用“以销定产”模式，即生产部门根据客户与业务人员签订的销售订单内容制定生产计划，安排生产任务。同时，对于常规产品，公司还结合市场供销经验，在生产闲时安排一定的备货生产，保持适量的库存，从而及时满足客户的额外需求或紧急需求。报告期内，公司的商业模式未发生较大的变化。报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠
18、道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 -2-二、二、经营情况回顾经营情况回顾(一一)经营经营计划计划 2019 年，公司按照年度经营目标，以市场需求为导向，在国家鼓励创新等政策的大背景下，围绕公司发展战略规划，创造发展机遇，保持稳健地经营发展。在报告期内，公司着力于主营业务拓展，积极探索新的业务机会，应对市场波动、竞争加剧行情采取了大力加强市场营销客户互动措施，努力拓展市场份额，同时加大研发投入，加强同高校及科研机构的强强合作，进一步提升产品及市场服务的深度和广度，增强企业核心竞争力，提升客户服务的质量和效率，提升客户的满意度。2020 年，面对更
19、加激烈市场竞争格局，公司在立足于现有生产业务基础上，将继续寻求拓展新的生产基地，扩大产能，延伸产品产业链，继续推进技术开发和创新，加强研发投入，筹措新项目研发，提高成果的转化效率，加强同客户协调互动，力求拓展扩大市场份额，争取实现业绩进一步发展。(二二)财务分析财务分析 1.1.资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 本期期初本期期初 本期期末与本期本期期末与本期期初金额变动比期初金额变动比例例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 939,290.66 10.63%673,597.14 18.96%39.44
20、%应收票据 38,400.00 0.43%50,000.00 0.40%-23.20%应收账款 2,135,514.87 24.16%2,144,895.73 17.21%-0.44%存货 2,413,393.57 27.30%5,151,734.81 34.29%-53.15%投资性房地产 长期股权投资 固定资产 2,119,713.64 23.98%1,907,274.72 15.30%11.14%在建工程 短期借款 长期借款 资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、货币资金增加 39.44%，主要原因是报告期内加大了催款力度，应收账款减少所致。2、应收票据降低 23.2%，
21、主要原因期末收取的应收票据较少。3、存货降低 53.15%，主要原因为报告期内侧重于技术开发方面的投入，减少备货、清理库存所致。2.2.营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 本期与上年同期本期与上年同期-3-金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%金额变动比例金额变动比例%营业收入 6,769,648.41-9,344,699.78-27.56%营业成本 5,377,542.56 170.41%6,986,139.04 106.20%16.24%毛利率 20.56%-25.24%-销
22、售费用 239,546.76 3.54%333,311.45 5.39%-28%管理费用 1,521,851.30 22.48%1,858,878.21 36.51%-18%研发费用 4,366,644.19 64.50%686,043.39 7.34%536%财务费用-522.78-0.01%-4,189.37-0.04%-88%信用减值损失-135,689.10-2.00%-100%资产减值损失 0.00 646,523.29 6.92%-100%其他收益 72,000.00 1.06%46,800.00 0.50%54%投资收益 0.00 公允价值变动收益 0.00 资产处置收益 0.0
23、0 汇兑收益 0.00 营业利润-4,829,516.18-71.34%113,934.87 1.22%-4,328%营业外收入 280.06 0.00%280.00 0.00%0%营业外支出 0 净利润-4,829,236.12-71.34%114,214.87-8.34%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、报告期内，公司营业收入 677 万元，同比降低 27.56%，主要原因为报告期内公司加大新产品研发力度与投入。2、报告期内，公司的营业成本 538 万元，同比降低 23.03%,主要原因为报告期内收入下降导致相应的成本下降。3、报告期内，公司的销售费用 23.95 万元，同比降低 28
24、%，主要原因为公司的收入下降导致相应的销售费用下降。4、报告期内，公司的研发费用 437 万元，同比增加 536%，主要原因为公司本年度与中国科学院联合申报北京市科委的 2019 年度怀柔科学城成果落地专项课题，所以公司加大研发支出。(2)(2)收入收入构构成成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 6,769,648.41 9,344,699.78-27.56%其他业务收入 0.00 0.00 主营业务成本 5,377,542.56 6,986,139.04-23.03%-4-其他业务成本 0.00 0.00 按产品分类分析按产品分类分析：适
25、用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 本期本期 上年同期上年同期 本期与上年本期与上年同期金额变同期金额变动比例动比例%收入金额收入金额 占营业占营业收入的收入的比比重重%收入金额收入金额 占营业收入占营业收入 的比重的比重%产品销售收入 6,769,648.41 100.00%9,344,699.78 100.00%-27.56%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：收入构成无变动。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序序号号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 客户 1 3
26、,123,716.81 46.14%否 2 客户 2 1,751,772.96 25.88%否 3 客户 3 900,000.00 13.29%否 4 客户 4 751,351.88 11.10%否 5 客户 5 424,778.76 6.27%否 合计合计 6,951,620.41 -(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序序号号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 供应商 1 1,023,730.09 10.43%否 2 供应商 2 877,943.50 8.94%否 3 供应商 3 798,299.12 8.13%
27、否 4 供应商 4 444,890.78 4.53%否 5 供应商 5 243,371.68 2.48%否 合计合计 3,388,235.17 34.51%-3.3.现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净862,258.85-2,202,269.64 139.15%-5-额 投资活动产生的现金流量净额-596,565.33-760,671.42-22%筹资活动产生的现金流量净额 0 现金流量分析现金流量分析：报告期内经营活动产生的现金流量净额 862,258.85 元，比上年增加 306 万元，具体如下：报告
28、期内，销售商品、接受劳务收到的现金同比去年减少 676 万元；主要原因为收入减少所致；收到其他与经营活动有关的现金增加了 2.5 万元；购买商品、接受劳务支付的现金 171 万元，同去年减少 1129 万元；主要原因为本年收入减少，并主要开展项目研发支出，相应的存货采购也减少。支付给职工以及为职工支付的现金 143 万元，同比去年减少 17 万元；支付的各项税费 32 万元，同比减少 13 万元；支付其他与经营活动有关的现金比较去年同期增加 190 万元，主要为研发投入增加所致。2、报告期内投资活动产生的现金流量净额-596,565.33 元,主要是投资活动现金流出金额，其中购建固定资产、无形
29、资产和其他长期资产支付的现金-596,565.33 元。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 无 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 (四四)非标准审计意见说明非标准审计意见说明 适用 不适用 (五五)会计政策、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正会计估计变更或重大会计差错更正 适用 不适用 1.会计政策变更及依据（1）财政部于2017年发布了修订后的 企业会计准则第 22 号金融工具确认和计量、企业会计准则第 23 号金融资产转移、企业会计准则第 24
30、 号套期会计、企业会计准则第 37 号金融工具列报（上述四项准则以下统称“新金融工具准则”）。在新金融工具准则下，本公司具体会计政策见附注三、（六）（七）。（2）财政部于 2019 年 4 月发布了关于修订印发 2019 年度一般企业财务报表格式的通知（财会20196 号）（以下简称“财务报表格式”），执行企业会计准则的企业应按照企业-6-会计准则和该通知的要求编制财务报表。本公司于 2019 年 1 月 1 日起执行上述修订后的准则和财务报表格式，对会计政策相关内容进行调整。2.会计政策变更的影响（1）执行新金融工具准则的影响 报表项目 2018 年 12 月 31 日 影响金额 2019
31、年 1 月 1 日 资产：应收账款 2,565,895.98-421,000.25 2,144,895.73 股东权益：未分配利润-14,442,273.31-421,000.25-14,863,273.56 本公司根据新金融工具准则的规定，对金融工具的分类和计量（含减值）进行追溯调整，将金融工具原账面价值和在新金融工具准则施行日（即 2019 年 1 月 1 日）的新账面价值之间的差额计入 2019 年年初留存收益。（2）执行修订后财务报表格式的影响 根据财务报表格式的要求，除执行上述新金融工具准则产生的列报变化以外，本公司将“应收票据及应收账款”拆分列示为“应收票据”和“应收账款”两个项目
32、，将“应付票据及应付账款”拆分列示为“应付票据”和“应付账款”两个项目。本公司相应追溯调整了比较期间报表，该会计政策变更对合并及公司净利润和股东权益无影响。三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司治理规范有序，内部制度完善，管理层及核心技术人员队伍稳定，整体经营情况稳定，财务状况健康。公司具备持续经营能力，不存在影响持续经营能力的重大不利事项。四、四、风险风险因素因素 (一一)持续到本年度的持续到本年度的风险因素风险因素 1、存货管理的风险 由于公司采用委托加工的生产方式，有部分原材料及成品存放于受托方，不能直接监管，因此会存在存货管理不当的风险。2、市场需求与产业波动风险 报告期内公
33、司主要设计及销售量大面广的消费类集成电路产品，受全球集成电路产品市场-7-需求和集成电路行业波动影响较大。国内该市场需求量大、门槛低、竞争激烈，使得公司在集成电路遥控产品市场大规模展开销售具有一定的不确定性。公司将紧盯需求、结合本公司自身特长，推出有市场竞争力的主打产品；另一方面将通过各种渠道，了解和掌握国内外一流产品的技术和管理状况，时刻保持“狼要来了”的状态，满足不断变化的市场需求。3、新品开发与技术风险 一款集成电路新产品从产品立项、设计开发到试生产，再到大规模生产销售所需的时间短则半年，长则一至两年，有可能在产品开发过程中拟开发的芯片在市场上已经被其他芯片产品所取代，或者整机产品不被市
34、场所接受等，这将对公司新产品的开发带来一定的风险。4、委托加工风险 集成电路设计企业委托其他专业芯片制造和封装厂家进行代加工，是当前比较成熟的经营模式。公司在委托其他专业制造厂家进行掩膜制造、芯片制造、电路封装时，有可能在加工质量、生产数量、加工价格、交货时间等环节存在不稳定和波动的风险。公司将通过加强内部进销存管理、加强与代加工厂沟通来化解风险。5、核心技术人员引进和流失的风险 公司作为高新技术企业，拥有稳定、高素质的人才队伍对公司的发展壮大至关重要。随着公司专注于新产品的开发，需要引进专业的高新技术人才，如果本公司未来不能在发展前景、薪酬、福利、工作环境等方面持续提供具有竞争力的待遇和激励
35、机制，可能在引进和稳定核心技术人员方面存在一定的风险，从而对本公司的经营业绩及长远发展造成不利影响。(二二)报告期内新增的风险因素报告期内新增的风险因素 报告期内无新增风险因素。-8-第五节第五节 重要事项重要事项 一、一、重重要要事事项项索引索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 五.二.(一)是否存在对外担保事项 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在偶发性关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合
36、并事项 是 否 是否存在股权激励事项 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 五.二.(二)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他重要事项 是 否 二、二、重要事项重要事项详情（如事项存在选择以下表格填列）详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 1 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 2
37、、以临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大、以临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 3 3、以临时公告形式披露且在报告期内结案的以临时公告形式披露且在报告期内结案的重大重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 (二二)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺承诺开始开始日期日期 承诺承诺结结束束日期日期 承诺来承诺来源源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体具体内容内容 承诺承诺履行情履行情况况 实际控制人或控股股东 2012年 12-挂牌 同业竞争承诺 承 诺 不 构成 同 业 竞正在履行中 -9-月 20日 争 董监高
38、 2012年 12月 20日-挂牌 同业竞争承诺 承 诺 不 构成 同 业 竞争 正在履行中 承诺事项详细情况：承诺事项详细情况：公司实际控制人及其一致行动人，其他持股 5%以上的自然人股东及董事、监事、高级管理人员、核心技术人员均出具了避免同业竞争承诺函，表示目前未从事或参与股份公司存在同业竞争的行为，并承诺：将不在中国境内外，直接或间接从事或参与任何在商业上对公司构成竞争的业务及活动；将不直接或间接开展对公司有竞争或可能构成竞争的业务、活动或拥有与公司存在同业竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益；或以其他任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的控制权；或在该经济实体、机构、经济组织
39、中担任总经理、副总经理、财务负责人、营销负责人及其他高级管理人员或核心技术人员。上述承诺事项已在北京奥贝克电子股份有限公司公开转让说明书中进行了披露，报告期内，公司及公司股东、董事、监事、高级管理人员及其他信息披露义务人均严格履行已披露的承诺。-10-第六节第六节 股本变动股本变动及股东情况及股东情况 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 14,210,000 71.05%0 14,210,000 71.05%其中：控股
40、股东、实际控制人 1,830,000 9.15%0 1,830,000 9.15%董事、监事、高管 0 0%0 0 0%核心员工 0 0%0 0 0%有限售条件股份 有限售股份总数 5,790,000 28.95%0 5,790,000 28.95%其中：控股股东、实际控制人 5,790,000 28.95%0 5,790,000 28.95%董事、监事、高管 0 0%0 0 0%核心员工 0 0%0 0 0%总股本总股本 20,000,000-0 20,000,000-普通股股东人数普通股股东人数 43 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情
41、况股东情况 单位：股 序序号号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股变持股变动动 期末持股期末持股数数 期末持期末持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无无限售股份数限售股份数量量 1 徐立 4,320,000 0 4,320,000 21.60%3,240,000 1,080,000 2 郭兵兵 3,812,000 0 3,812,000 19.06%0 3,812,000 3 吴俊杰 3,598,000 0 3,598,000 17.99%0 3,598,000 4 北 京 云 宏 资本 管 理 有 限公 司 云 宏龙 飞 在 天 私募基金 2
42、,261,000 0 2,261,000 11.31%0 2,261,000 5 杨金锦 1,024,000 0 1,024,000 5.12%0 1,024,000 6 温庚红 972,000 0 972,000 4.86%729,000 243,000 -11-7 杜乐 900,000 0 900,000 4.50%0 900,000 8 王素琴 900,000 0 900,000 4.50%600,000 300,000 9 张素梅 828,000 0 828,000 4.14%621,000 207,000 10 祁巧玲 600,000 0 600,000 3.00%600,000 0
43、 合计合计 19,215,000 0 19,215,000 96.08%5,790,000 13,425,000 普通股前十名股东间相互关系说明：温庚红、张素梅、祁巧玲、王素琴系控股股东徐立的一致行动人。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 是否合并披露：是否合并披露：是 否 (一一)控股控股股东情况股东情况 报告期内，公司的控股股东为徐立，持有公司 21.60%的股份。徐立：男，1957 年出生，汉族，中国籍，无境外永久居留权，毕业于清华大学，博士学历。1988 年 9 月至 1998 年 2 月北京大学微电子研
44、究所讲师、副教授（1995 年 8 月至 1996 年7 月美国伊利诺伊大学电子与计算机系访问学者）；1998 年 3 月起任北京奥贝克电子有限公司总经理，现任股份公司董事长、总经理，持有本公司股份 432.00 万股，持股比例为 21.60%。报告期内，公司控股股东未发生变化。(二二)实际实际控制控制人人情况情况 报告期内，公司实际控制人为徐立及其一致行动人温庚红、张素梅、王素琴和祁巧玲。上述五个股东对股份公司系共同控制关系，合计持有股份公司 38.10%的股份。实际控制人基本情况：徐立：男，1957 年出生，汉族，中国籍，无境外永久居留权，毕业于清华大学，博士学历。1988 年 9 月至
45、1998 年 2 月北京大学微电子研究所讲师、副教授，（1995 年 8 月至 1996年 7 月美国伊利诺伊大学电子与计算机系访问学者）；1998 年 3 月起任北京奥贝克电子有限公司总经理，现任股份公司董事长、总经理，持有本公司股份 432.00 万股，持股比例为 21.60%。温庚红：女，1961 年出生，中国籍，无境外永久居留权，北京广播电视大学毕业，大专学历，注册税务师、会计师职称。1987 年 8 月至 1994 年 12 月任原电子工业部国营第八七八厂财务处会计、总账会计。1994 年 12 月至 2002 年 7 月任中华通信系统有限责任公司主管会计。2002 年 8 月至 2
46、008 年 2 月受中华通信系统有限责任公司委派任中电华通通信有限公司财务主管。2008 年 3 月至 2014 年 6 月任北京麦邦光电仪器有限公司财务主管。现任公司董事。持有本公司股份 97.20 万股，持股比例为 4.86%。张素梅：女，1958 年出生，无境外永久居留权。毕业于东北财经大学，大学本科。1983年-2002 年任中国有色金属进出口辽宁公司业务员。现任公司股东监事，持有本公司股份 82.80万股，持股比例 4.14%。-12-王素琴：女，1942 年出生，中国籍，无境外永久居留权，毕业于上海卫生学校，中专学历。1963 年 8 月至 1976 年 8 月任上海市纺织第二医院
47、药剂师。1976 年 9 月至 1995 年 6 月任上海十四棉纺织厂医务室药剂师。1995 年 6 月至今，退休。现为股份公司股东，持有本公司股份 90.00 万股，持股比例 4.50%。祁巧玲：女，1953 年出生，中国籍，无境外永久居留权，毕业于上海电视大学，大专学历。1971 年 9 月至 1976 年 9 月任内蒙古自治区生产建设兵团机运连技术工人。1976 年 10 月至 2008 年 6 月任上海人造板机器厂统计科科员。2008 年 7 月至今任上海鑫乡裕贸易有限公司副经理。现为股份公司股东，持有本公司股份 60.00 万股，持股比例 3.00%。报告期内，公司的实际控制人未发生
48、变化，未对公司经营产生重大影 -13-第七节第七节 融资及利润分配融资及利润分配情况情况 一、一、普通股股票发行及募集资金使用普通股股票发行及募集资金使用情况情况 1、最近两个会计年度内普通股股票发行情况、最近两个会计年度内普通股股票发行情况 适用 不适用 2、存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 二、二、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 三、三、债券债券融资情况融资情况 适用 不适用 四、四、可转换债券可转换债券情况情况 适用 不适用 五、五、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情
49、况 适用 不适用 六、六、权益分派情况权益分派情况 （一）报告期内的利润分配与公积金转增股本情况（一）报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 适用 不适用 报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：适用 不适用 （二）（二）权益分派预案权益分派预案 适用 不适用 第八节第八节 董事董事、监事、高级管理人员及员工情况、监事、高级管理人员及员工情况 一、一、董事董事、监事、高级管理人员情况、监事、高级管理人员情况 (一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性别性别 出生年月出生年月 学历学历 任职起止日期任职起止日期 是否在公是否在
50、公司领取薪司领取薪酬酬 起始日起始日期期 终止日终止日期期 徐立 董事长、总经理、财务负责人 男 1957 年 5月 博士 2018 年5月 17 日 2021年5月 16 日 是 -14-温庚红 董事 女 1961 年 5月 专科 2018 年5月 17 日 2021年5月 16 日 否 吕宗森 董事 男 1940 年 11月 本科 2018 年5月 17 日 2021年5月 16 日 是 黄列英 董事 女 1960 年 11月 本科 2018 年5月 17 日 2021年5月 16 日 是 马召莉 董事、董事会秘书 女 1987 年 5月 本科 2018 年5月 17 日 2021年5月
