1、1 2020 年度报告 中研股份 NEEQ:835017 吉林省中研高分子材料股份有限公司 Jilin Joinature Polymer Co.,Ltd.2 公司年度大事记公司年度大事记 1、公司拟首次公开发行股票并上市，2019 年 12 月 30 日，公司向中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）吉林监管局提交上市辅导备案材料并获受理，2020 年 9 月 28 日，公司向上海证券交易所提交了首次公开发行股票并在科创板上市的申请。2020 年 9 月 29 日，公司收到了上海证券交易所出具的关于受理吉林省中研高分子材料股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市申请的通知（上证科审（受
2、理）2020246 号），上海证券交易所正式受理公司首次公开发行股票并在科创板上市的申请。2021 年 3 月 25 日，公司向上交所提交了吉林省中研高分子材料股份有限公司关于撤回首次公开发行股票并在科创板上市申请文件的申请。2021 年 3月 26 日，公司收到上海证券交易所出具的关于终止对吉林省中研高分子材料股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市审核的决定（上证科审（审核）2021196 号）。2、报告期内，公司以 2020 年 6 月 1 日为权益分派登记日，进行 2019 年度利润分配。每 10 股派发现金（含税）1.10 元,于 2020 年 6 月 2 日完成股利分配。本次利润
3、分配经公司第二届董事会第十次会议、第二届监事会第六次会议及 2019 年年度股东大会批准，并于 2020 年 6 月 2 日实施完毕。3、吉林省发展改革委为加快推进工程研究中心和工程实验室建设，开展重点产业关键技术攻关，研发新产品，制定产业技术标准，推进重大科技应用，培养创新人才及人才团队，提升创新能力，促进创新成果熟化转化，支撑创新驱动发展，省发展改革委组织开展吉林省工程研究中心和工程实验室认定工作，中研公司被认定为吉林省聚醚醚酮应用技术工程研究中心，认定文件【吉发改高技2020660 号】。3 目 录 公司年度大事记公司年度大事记 .2 2 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录
4、和释义 .5 5 第二节第二节 公司概况公司概况 .8 8 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .1111 第四节第四节 重大事件重大事件 .2323 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .2525 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .3030 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .3434 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .4141 一、一、公司的基本情况公司的基本情况 .6262 二、二、合并财务报表范围合并财务报表范
5、围 .6969 三、三、财务报表的编制基础财务报表的编制基础 .6969 四、四、重要会计政策及会计估计重要会计政策及会计估计 .6969 五、税项五、税项 .8989 六、六、合并财务报表主要项目注释合并财务报表主要项目注释 .9191 七、合并范围的变更七、合并范围的变更 .111111 八、在其他主体中的权益八、在其他主体中的权益 .112112 九、九、与金融工具相关的风险与金融工具相关的风险 .112112 十、关联方关系及其交易十、关联方关系及其交易 .114114 4 十一、或有事项十一、或有事项 .116116 十二、承诺事项十二、承诺事项 .116116 十三、资产负债表日后
6、非调整事项十三、资产负债表日后非调整事项 .116116 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .122122 5 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人谢怀杰、主管会计工作负责人杨丽萍及会计机构负责人（会计主管人员）王明卓保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者
7、的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 市场竞争风险 国外公司目前拥有更大的生产规模及多年的营销网络。国内公司随着生产工艺的不断成熟，产品质量基本达到了国际标准，并以其较低
8、的成本冲击国内外市场。核心技术人员、核心技术失密风险 公司的发展对技术人员要求较高，核心技术人员对公司业务的发展起着关键作用，核心技术人员的稳定对公司的发展具有重要影响。目前，公司已经建成较高素质的技术人员队伍及核心技术保密措施，为公司的长远发展奠定了良好基础。截至目前，公司未发生过核心技术人员流失的情况，但是，随着行业竞争的日趋激烈，行业内竞争对手对核心技术人才的争夺也将加剧。一旦核心技术人员离开公司或公司主要技术人员泄露公司技术机密，将可能给公司的生产经营和发展造成不利影响。新产品市场风险 公司所研发的聚醚醚酮的细粉喷涂级项目、超纯聚醚醚酮项目、复合改性项目、超韧聚醚醚酮系列-1 石油扶正
9、器、超耐磨聚醚醚酮-1 高温球阀密封圈、彩色聚醚醚酮-1 一种彩色聚醚醚酮设计配方，存在着巨大的市场空间。细粉项目已取得专利证书，证书号为：201510202173.6；高纯聚醚醚酮项目已经取得专利证书，证书号为：201510202390.5；复合改性项目已取得专利证书，证书号为：201510201801.9。上述三个研发项目已确认为无形资产并从 20156 年、2016 年陆续开始摊销。但市场销售状况还不能完全确定，存在研发项目的高投入能否带来高回报，市场具有不确定性。公司治理风险 股份公司于 2015 年 3 月 23 日由有限公司整体变更设立。股份公司设立后，建立健全了法人治理结构，完善
10、了现代化企业发展所需的内控体系。但是，由于股份公司成立时间较短，各项管理、控制制度的执行尚未经过一个完整经营周期的检验，公司治理和内部控制体系也需要在办公经营过程中逐渐完善。未来随着公司的发展和经营规模扩大，将对公司治理提出更高要求。因此，在股份公司设立初期，公司存在一定内部治理风险。实际控制人不当控制的风险 谢怀杰为公司控股股东，谢怀杰、谢雨凝及毕鑫为实际控制人，三人直接持有公司 42.29%股份，并通过金正新能源控制公司 3.51%股份，能够对公司经营决策、财务政策和人事任免等重大事项施予重大影响。如果实际控制人对公司的经营决策、财务决策、重要人事任免等方面进行不当控制或干涉，会导致公司决
11、策偏向实际控制人的利益，从而偏离公司及中小股东最佳利益。公司存在实际控制人不当控制的风险。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 7 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、中研高塑、中研股份 指 吉林省中研高分子材料股份有限公司，前身为吉林省中研高性能工程塑料股份有限公司 有限公司、中研有限 指 吉林省中研高性能工程塑料有限公司，系吉林省中研高性能工程塑料股份有限公司前身 长春洁润 指 长春洁润科技有限公司（曾用名：长春洁润塑料制品有限公司）金正投资 指 吉林省金正投资有限公司 金正新能源、金正高分子 指 吉林金正新能源科技有限公司,前身为吉林金正高分子材料研发有限公司
12、 科技投资基金 指 吉林省科技投资基金有限公司 科技大市场 指 长春科技大市场创业投资有限公司 科技发展 指 长春市科技发展中心有限公司（曾用名：长春市科技发展中心）科技投资 指 长春科技风险投资有限公司 新兴基金 指 长春市新兴产业股权投资基金有限公司 聚醚醚酮 指 英文名称：PEEK，是英国帝国化学 ICI 公司 1977 年在实验合成过程中，偶然发现的一种新型高性能聚合物 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 主办券商、安信证券 指 安信证券股份有限公司 报告披露日主办券商、海通证券 指 海通证券股
13、份有限公司 公司章程 指 吉林省中研高分子材料股份有限公司章程 三会 指 股东大会、董事会和监事会 股东大会 指 吉林省中研高分子材料股份有限公司股东大会 董事会 指 吉林省中研高分子材料股份有限公司董事会 监事会 指 吉林省中研高分子材料股份有限公司监事会 三会议事规则 指 股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则 高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人 管理层 指 公司董事、监事及高级管理人员 报告期 指 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日 亚太会计所、会计师事务所 指 亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）律所、侓师事务所
14、指 北京市天元律师事务所 元、万元 指 人民币元、人民币万元 8 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 吉林省中研高分子材料股份有限公司 英文名称及缩写 Jilin Joinature Polymer Co.,Ltd.证券简称 中研股份 证券代码 835017 法定代表人 谢怀杰 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 高芳 联系地址 吉林省长春市绿园经济技术开发区中研路 1177 号 电话 0431-89625599 传真 0431-85668991 电子邮箱 公司网址 http:/ 办公地址 吉林省长春市绿园经济技术开发区中研路 1177 号 邮政编码 13
15、0113 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2006 年 12 月 22 日 挂牌时间 2015 年 12 月 21 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）制造业-化学原料和化学制品制造业-合成材料制造-初级形态塑料及合成树脂制造 主要业务 高分子材料聚醚醚酮树脂的合成；超高纯聚醚醚酮树脂、复合改性聚醚醚酮树脂及制品的研发、生产、销售及进出口业务；医用级超高纯聚醚醚酮树脂及制品的研发。主要产品与服务项目 主要产品：封端聚醚醚酮（FD-PEEK）及其复合产品，产品型号：770
16、G、770PF、550G、550PF、330G、330PF 等。服务项目：产品的研发、生产、售后服务及产品销售。普通股股票交易方式 连续竞价交易 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）91,260,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 9 控股股东 长春洁润塑料制品有限公司（2020 年 4 月更名为长春洁润科技有限公司），并于 2022 年 1 月 4 日依法注销。现控股股东为谢怀杰。实际控制人及其一致行动人 实际控制人为谢怀杰、谢雨凝及毕鑫，一致行动人为金正新能源。根据目前中国证券监督管理委员会和全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则等有关规定，实际控制人的配偶、直系亲属，如
17、其持有公司股份达到 5%或者虽未超过 5%但是担任公司董事、高级管理人员并在公司经营决策中发挥重要作用，除非有相反证据，原则上应认定为共同实际控制人。现结合公司的实际情况，谢雨凝及毕鑫为实际控制人谢怀杰的亲属，持股比例虽未达到 5%，但均担任公司董事，在公司的实际经营中发挥重要作用，基于谨慎性和实质重于形式的原则，公司于 2022 年 4 月 25 日第三届董事会第八次会议审议通过，公司补充追认谢雨凝、毕鑫为公司的实际控制人，即将公司的实际控制人由谢怀杰更正为谢怀杰、谢雨凝及毕鑫。四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91220101
18、7944147654 否 注册地址 长春市绿园区绿园经济开发区先进制造业园区中研路 1177 号 否 注册资本 91,260,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）安信证券 主办券商办公地址 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）海通证券 会计师事务所 亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 李孝念 王郧第 1 年 1 年 会计师事务所办公地址 北京市丰台区丽泽路 16 号院 3 号楼 20 层 2001 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新
19、情况 适用 不适用 1、变更会计师事务所 公司第三届董事会第七次会议审议通过关于更换会计师事务所的议案，议案内容“公司原审计机构为信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）已经履行完毕合同约定的审计事项，根据公司战略发展需要经综合评估，拟改聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度审计构。2022 年第一次临时股东大会审议通过该议案。2、变更持续督导主办券商 10 公司第三届董事会第五次会议审议通过关于公司与安信证券股份有限公司解除持续督导协议的议案及关于公司与海通证券股份有限公司签署持续督导协议的议案，2021 年 第五次临时股东大会审议通过前述议案。3、控股股东名称变更及变动 控股
20、股东长春洁润塑料制品有限公司于 2020 年 4 月更名为长春洁润科技有限公司，并于 2022 年 1月 4 日依法注销。现控股股东为谢怀杰。4、实际控制人变更 根据目前中国证券监督管理委员会和全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则等有关规定，实际控制人的配偶、直系亲属，如其持有公司股份达到 5%或者虽未超过 5%但是担任公司董事、高级管理人员并在公司经营决策中发挥重要作用，除非有相反证据，原则上应认定为共同实际控制人。现结合公司的实际情况，谢雨凝及毕鑫为实际控制人谢怀杰的亲属，持股比例虽未达到 5%，但均担任公司董事，在公司的实际经营中发挥重要作用，基于谨慎性和实质重于形式的原则，公司于
21、2022 年 4 月 25 日第三届董事会第八次会议审议通过，公司补充追认谢雨凝、毕鑫为公司的实际控制人，即将公司的实际控制人由谢怀杰更正为谢怀杰、谢雨凝及毕鑫。11 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 158,182,071.95 111,884,426.48 41.38%毛利率%48.33%44.59%-归属于挂牌公司股东的净利润 24,665,295.96 13,672,110.16 80.41%归属于挂
22、牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 23,694,218.48 12,676,864.91 86.91%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）10.26%6.81%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）9.86%6.32%-基本每股收益 0.27 0.15 80.00%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 296,880,546.96 240,970,830.78 23.20%负债总计 45,563,629.36 37,537,851.50 21.38%归属于挂牌
23、公司股东的净资产 251,316,917.60 203,432,979.28 23.54%归属于挂牌公司股东的每股净资产 2.75 2.29 20.52%资产负债率%（母公司）15.40%15.42%-资产负债率%（合并）15.35%15.58%-流动比率 4.61 3.88-利息保障倍数 67.15 57.84-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 21,493,768.93 274,427.76 7,732.21%应收账款周转率 11.81 7.75-存货周转率 1.73 1.48-12 (四四)成长情况成长情况 本期
24、本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%23.20%11.64%-营业收入增长率%41.38%30.71%-净利润增长率%80.41%16.64%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 91,260,000 89,029,000 2.51%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 非流动资产处置损益-342,443.39 计入
25、当期损益的政府补助 1,288,685.70 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 除同公司经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 189,878.27 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 726.82 其他符合非经常性损益定义的损益项目 非经常性损益合计非经常性损益合计 1,136,847.40 所得税影响数 165,769.92 少数股东权益影响额（税后）-非经常性非经常性损益净额损益净额 971,077.48 (八八)
26、补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 13 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 （一）前期差错更正和影响 1.会计差错更正的基本情况 根据企业会计准则第 28 号会计政策、会计估计变更和差错更正、公开发行证券的公司信息披露编报规则第 19 号财务信息的更正及相关披露和全国中小企业股份转让系统有限责任公司的相关规定，公司对 2019 年度至 2021 年度会计报表进行了差错更正及追溯调整。2.会计差错更正对公司财务状况和经
27、营成果的影响 单位：元 科目科目 上年上年期末（期末（上年同期上年同期）上上年上上年期末（期末（上上年同期上上年同期）调整重述前调整重述前 调整调整重述后重述后 调整重述前调整重述前 调整重述后调整重述后 货币资金 4,446,331.46 4,500,500.48-交易性金融资产 6,000,000.00 6,053,912.14-应收票据 902,918.46 29,122,983.73 7,126,272.45 7,126,272.45 应收账款 19,326,637.99 17,558,168.32 12,280,009.74 11,314,682.16 应收款项融资 22,352,1
28、14.44 6,728,646.22-预付款项 4,766,206.84 4,758,451.42 7,661,109.17 7,284,330.71 其他应收款 471,499.95 417,330.93-存货 43,364,628.65 45,131,670.49 37,893,646.04 38,482,023.09 无形资产 44,232,451.26 43,132,589.51 46,648,219.54 45,548,357.79 递延所得税资产 1,166,145.25 1,151,830.89-短期借款 9,000,000.00 9,012,650.00-预收款项 333,41
29、6.68 1,183,423.50 79,707.12 88,758.84 应交税费 2,859,932.60 2,428,481.02-其他应付款 136,853.74 124,203.74-其他流动负债-12,596,597.05-递延所得税负债 3,215,784.87 3,223,871.69 1,734,323.38 1,734,323.38 盈余公积 3,938,638.32 3,978,604.05-未分配利润 24,896,390.33 23,360,335.32 23,344,166.40 21,481,523.94 营业收入 113,190,149.43 111,884,4
30、26.48 86,572,869.66 85,598,490.36 营业成本 63,545,203.16 61,996,587.69 46,958,548.65 46,746,950.06 管理费用 17,816,204.72 15,345,074.88-研发费用 8,940,305.25 11,412,362.73-公允价值变动收益-53,912.14-信用减值损失-263,106.85-170,029.51-所得税费用 1,169,511.39 1,191,912.57-本次差错更正不影响现金流量表。2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会
31、计差错更正的原因及影响 适用 不适用 14 （1）重要会计政策变更 会计政策变更的内容和原因会计政策变更的内容和原因 审批程序审批程序 备注备注 财政部2017年3月发布了企业会计准则第22号-金融工具确认和计量（财会【2017】7号）、企业会计准则第23号-金融资产转移（财会【2017】8号）、企业会计准则第24号-套期会计（财会【2017】9号），2017年5月发布了 企业会计准则第37号-金融工具列报（财会【2017】14号）。本公司自2019年1月1日起执行前述准则，并根据前述准则关于衔接的规定，于 2019年1月1日对财务报表进行了相应的调整。第二届董事会第十次会议审议通过 关于会计
32、政策变更的议案 注 1 根据财政部财政部关于修订印发2019年度一般企业报表格式的通知（财会20196号）和关于修订印发合并财务报表格式（2019版）的通知（财会201916号）的规定，本公司对相应财务报表格式进行了相应调整。第二届董事会第十次会议审议通过 关于会计政策变更的议案 注 1 财政部于2019年先后发布了 关于印发修订的通知（财会20198号）和 关于印发修订的通知（财会20199号），通知规定对于2019年1月1日起至相关准则施行日之间发生的交易，应国家相关准则进行调整。对2019年1月1日之前发生的交易，不需要进行追溯调整。第二届董事会第十次会议审议通过 关于会计政策变更的议案
33、 注 1 本公司自2020年1月1日起执行财政部2017年修订的企业会计准则第14号-收入。第二届董事会第十三次会议审议通过 关于吉林省中研高分子材料股份有限公司会计政策变更的议案 注 2 注 1：新金融工具准则将金融资产分为三类：以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产，以及以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。在新金融工具首次施行日，本公司以管理金融资产的业务模式以及资产的合同现金流量特征对金融资产进行重新分类。新金融工具准则以“预期信用损失法”替代了原金融工具准则中的“已发生损失法”。根据财政部 财政部关于修订印发 2019 年度一般企业报表格式
34、的通知（财会20196 号）和 关于 修订印发合并财务报表格式（2019 版）的通知（财会201916 号）的规定，本公司对相应财务报表格式进行了相应调整。本公司已采用金融工具会计准则编制 2019 年度财务报表，2019 年以前期间的财务报表未重列。（1）本公司参照历史信用损失经验，对应收款项采用简便方法计量预期信用损失，于 2019 年1 月 1 日评估了应收款项损失准备，本公司参照历史信用损失经验，对应收款项采用简便方法计量预期信用损失。15 （2）本公司及其下属公司视其日常资金管理的需求将一部分银行承兑汇票进行背书转让，管理银行承兑汇票的业务模式既包括以收取合同现金流量为目标又包括以出
35、售为目的，故本公司将上述银行承兑汇票于 2019 年 12 月 31 日重分类至以公允价值计量且变动计入其他综合收益的金融资产，列示为应收款项融资。该事项对 2019 年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额均无影响。财政部于 2019 年先后发布了关于印发修订的通知（财会20198 号）和 关于印发修订的通知（财会20199 号），通知规定对于 2019 年 1 月 1 日起至相关准则施行日之间发生的交易，应国家相关准则进行调整。对 2019 年 1 月 1 日之前发生的交易，不需要进行追溯调整。本公司自 2019 年 1 月 1 日起执行前述准则，执行前述准则对可比期间财务报表无重大影响。
36、注 2：本公司自 2020 年 1 月 1 日开始执行新收入会计准则，根据衔接规定，首次执行新收入准则的累积影响仅调整首次执行新收入准则当年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，不调整可比期间信息。本次会计政策变更是公司根据财政部发布的相关规定和要求进行，变更后会计政策能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，符合相关法律法规规定和公司实际情况。首次执行新收入准则调整财务报表相关项目情况如下：项目项目 2019 年年 12 月月 31 日日 2020 年年 1 月月 1 日日 调整数调整数 预收账款 1,183,423.50 -1,183,423.50 合同负债 1,058,454.00
37、 1,058,454.00 应缴税金 124,969.50 124,969.50 （2）重要会计估计变更 无。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 本公司合并财务报表范围包括上海尚昆新材料科技有限公司 1 家子公司。子公司名称子公司名称 主要经主要经 营地营地 注册地注册地 业务性质业务性质 持股比例（持股比例（%）取得方式取得方式 直接直接 间接间接 上海尚昆新材料科技有限公司 上海市 上海市 化工产品销售 100.00 出资设立 16 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 本公司是处于化学原料和化学制品制造业的聚醚醚酮
38、生产商，是国家级高新技术企业，省级企业技 术中心，并与多家高校和科研机构有良好的的合作关系，参与了多项行业标准的制订。拥有以下关键资 源：2 项国际专利、5 项国内发明专利、9 项国内实用新型，美国 FDA 认证 3 项（美国食品药品管理局颁 发）、美国 UL 认证（美国保险商实验出具的认证）、美国 FAR 认证（美国航空管理条例规定认证）、欧盟 Reach 预注册（欧洲市场的化学品综合程序认定）、欧盟 ROHS 指令认证（欧盟立法制定的强制性 标准）、全国第四届创新创业大赛新材料企业组第二名证书、“千吨级封端聚醚醚酮系列产品及产业化”成果鉴定证书、第二届中国军民两用技术创新应用大赛产业化类铜
39、奖。具备使用世界聚醚醚酮行业内最 先进的五千立升釜聚合技术进行工业化生产的能力。公司为聚醚醚酮产品使用商和下游产品经营商提供封端聚醚醚酮（FD-PEEK）及其复合产品的销售及 个性化解决方案，公司通过国内直销，国外代理销售模式开拓业务，收入来源是封端聚醚醚酮（FD-PEEK）及其复合产品销售。1、生产模式 公司产品为聚醚醚酮及聚醚醚酮复合材料，广泛应用于航天、汽车、电子、医疗等领域；根据产品 的自身特点，生产上采取“以销定产”的模式，时刻把握市场需求及创新应用，确保本产品在应用领域 的占有率以及产品销售的逐年递增。2、销售模式 公司客户可分为终端客户和非终端客户两种类型，公司向客户的销售均为买
40、断式销售。公司的终端客户主要为从事 PEEK 下游产业应用的生产型企业，具体包括 PEEK 板材、棒材、丝材、注塑件等 PEEK制品加工企业，也包括将 PEEK 加工后最终用于自有主营业务的企业。公司的非终端客户包括贸易商客户和经销商客户。针对众多零散客户以及对销售服务本地化要求高的客户，公司将产品通过贸易商和经销商进行销售，以便更好地利用销售渠道，进一步发掘客户的潜在需求。公司与少量非终端客户签署了经销协议，但贸易商和经销商在销售产品类型、收入确认政策、结算方式、信用政策等方面基本一致，不存在显著差异。3、盈利模式 公司的盈利主要来自于聚醚醚酮及聚醚醚酮衍生产品的销售所产生的的销售利润，凭借
41、本公司在高 性能工程塑料-聚醚醚酮行业技术和性能上的优势和竞争力，以及市场对该产品不断增长的需求，公司的 产品销售取得了一定的利润空间。报告期内、报告期后至报告披露日，公司的商业模式无重大变化。行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 17 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产
42、负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 31,945,375.75 10.76%4,500,500.48 1.87%609.82%应收票据 46,352,254.59 15.61%29,122,983.73 12.09%59.16%应收账款 9,222,421.74 3.11%17,558,168.32 7.29%-47.48%存货 49,606,730.20 16.71%45,131,670.49 18.73%9.92%投资性房地产-长期股权投资-固定资产
43、 73,720,209.92 24.83%78,073,881.67 32.40%-5.58%在建工程 9,175,900.25 3.09%2,352,092.39 0.98%290.12%无形资产 40,615,758.41 13.68%43,132,589.51 17.90%-5.84%商誉-短期借款 9,010,875.00 3.04%9,012,650.00 3.74%-0.02%长期借款-交易性金融资产 10,019,972.61 3.38%6,053,912.14 2.51%65.51%预付款项 8,032,887.08 2.71%4,758,451.42 1.97%68.81%应
44、收款项融资 16,723,512.23 5.63%6,728,646.22 2.79%148.54%其他应收款 162,624.99 0.05%417,330.93 0.17%-61.03%其他流动资产-149,952.07-递延所得税资产 164,391.99 0.06%1,151,830.89 0.48%-85.73%其他非流动资产 1,138,507.20 0.38%1,838,820.52 0.76%-38.08%应付账款 468,837.50 0.16%2,622,320.50 1.09%-82.12%预收款项-1,183,423.50-合同负债 178,092.46-应付职工薪酬
45、3,450,386.38 1.16%1,548,664.07 0.64%122.80%应交税费 2,188,444.57 0.74%2,428,481.02 1.01%-9.88%其他应付款 913,581.60 0.31%124,203.74 0.05%635.55%其他流动负责 21,118,817.46 7.11%12,596,597.05 5.23%67.65%递延所得税负责 3,753,430.34 1.26%3,223,871.69 1.34%16.43%递延收益 4,481,164.05 1.51%4,797,639.93 1.99%-6.60%资产负债项目重大变动原因资产负债项
46、目重大变动原因：18 1、货币资金期末较上年期末增加 27,444,875.27 元，涨幅 609.82%，主要原因是报告期内公司吸收投资增加 223.1 万股本所致。2、应收票据期末较上年期末增加 17,229,270.86 元，涨幅 59.16%。主要原因是报告期内公司销售收入增加所致。3、应收账款期末较上年期末减少 8,335,746.58 元，降幅 47.48%，主要原因是报告期内公司收回以前年度应收账款所致。4、递延所得税资产期末较上年期末减少 987,438.90 元，降幅 85.73%，主要原因是报告期内公司应收款项计提坏账转回所致。5、在建工程期末较上年期末增加 6,823,8
47、07.86 元，涨幅 290.12%。主要原因是报告期内公司 PEEK系列产品综合厂房（二期）项目开工建设所致。6、应付职工薪酬期末较上年期末增加 1,901,722.31 元，涨幅 122.80%。主要原因是报告期内公司员工增加及薪酬提升所致。7、预付款项期末较上年期末增加 3,274,435.66 元，涨幅 68.81%，主要原因是报告期内公司采购原材料增加所致。8、应收款项融资期末较上期年期末增加 9,994,866.01 元，涨幅 148.54%，主要原因是报告期内公司销售收入增长所致。9、其他应收款期末较上年期末减少 254,705.94 元，降幅 61.03%，主要原因是报告期内公
48、司支付中介机构费用所致。10、其他应付款期末较上年期末增加 789,377.86 元，涨幅 635.55%，主要原因是报告期内公司应付未付的职工社保及电费增加所致。11、应付账款期末较上年期末减少 2,153,483.00 元，降幅 82.12%，主要原因是报告期内公司供应商不赊销货款所致。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 158,182,071.95-111,884,426.48-41.38%营业成本
49、81,734,680.94 51.67%61,996,587.69 55.41%31.84%毛利率 48.33%-44.59%-销售费用 8,994,594.80 5.69%7,907,734.18 7.07%13.74%管理费用 26,250,340.84 16.60%15,345,074.88 13.72%71.07%研发费用 13,094,213.03 8.28%11,412,362.73 10.20%14.74%财务费用 127,216.84 0.08%234,164.29 0.21%-45.67%信用减值损失 381,223.91 0.24%-170,029.51-0.15%324.
50、21%资产减值损失 0 0%0 0%0%其他收益 1,288,685.70 0.81%1,144,279.60 1.02%12.62%投资收益 169,905.66 0.11%179,081.25 0.16%-5.12%公允价值变动收益 19,972.61 0.01%53,912.14 0.05%-62.95%资产处置收益-1,348.85 0.00%0 0%0%汇兑收益 0 0%0 0%0%19 营业利润 28,433,183.84 17.97%15,246,050.47 13.63%86.50%营业外收入 9,580.52 0.01%25,497.33 0.02%-62.43%营业外支出
