1、1 公告编号：2021-019 2020 年度报告 诚高科技 NEEQ:839520 沈阳诚高科技股份有限公司 2 公司年度大事记公司年度大事记 云创（浑南）数据中心 沈抚 IDC 云计算中心 3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义.4 第二节第二节 公司概况公司概况.7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析.9 第四节第四节 重大事件重大事件.18 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配.19 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况.26 第七节第七节
2、 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护.29 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告.34 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录.114 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人陈晓冰、主管会计工作负责人杜倩及会计机构负责人（会计主管人员）唐志丹保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉
3、及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 1、控股股东及实际控制人不当控制的 风险。公司控股股东为杜倩，实际控制人为陈晓冰、杜倩，其
4、拥有公司 47.34%的股权。公司的股权集中度高。公司实际控制人可利用其控制地位，通过行使表决权对公司的人事、经营决策进行控制。虽然公司已经建立了较为完善的内部控制制度和公司治理结构，制定了包括公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则和关联交易管理办法等规章制度，但并不排除实际控制人利用其控制地位从事相关活动，对公司和中小股东的利益产生不利影响。防范措施：公司已建立科学的法人治理结构,制定公司章程、“三会”议事规则、关联交易及对外担保等管理办法,以制度规范控股股东、实际控制人的决策行为,防止控股股东、实际控制人对公司和其他股东权益的侵害。2、核心技术人员流失的风险 公司作为高
5、新技术企业，拥有稳定、高素质的人才队伍对公司的发展壮大至关重要。随着行业竞争格局的不断演化，对人才的争夺必将日趋激烈，如果本公司未来不能在发展前景、薪酬、福利、工作环境等方面持续提供具有竞争力的待遇和激励机制，可能会造成人才队伍的不稳定，从而对本公司的经营业绩及长远发展造成不利影响。5 防范对策：一是核心员工全员持股、合理优厚薪酬方案，促进管理体系和核心技术团队稳定。二是加 大人才队伍建设力度，积极储备高素质人才，形成梯次人才队伍。三是充分优化利用外部人力资源，有步骤地引进职业化人才，满足公司快速发展人才需求。3、IDC 行业竞争加剧风险 公司所处 IDC 行业是充分竞争行业。近年来，企业、政
6、府等机构对 IDC 市场需求不断增加，行业良好的发展前景和市场潜力，吸引更多企业加入 IDC 服务竞争领域，业内竞争呈逐步加剧态势。公司可能面临市场竞争加剧、营业收入与利润下滑。防范对策：持续加强技术研发，不断挖掘总结自身经验优势，为客户提供更为可靠、性能更为优良、更绿色节能的服务方案，从而形成难以复制的竞争优势，赢取客户和市场。4、应收账款发生坏账的风险 虽然公司应收账款整体处于合理水平，应收账款周转正常，但不排除未来如果客户财务状况恶化或经济形势发生不利变化，应收账款存在可能不能及时收回而形成坏账的风险，从而对公司资金使用效率经营业绩产生不利影响。防范措施：公司将继续加强客户账款管理和回款
7、期控制，并持续与客户保持良好沟通。?本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、沈阳诚高、诚高科技 指 沈阳诚高科技股份有限公司 报告期 指 2020 年度 全国股份转让系统 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 主办券商、申万宏源承销保荐 指 申万宏源证券承销保荐有限责任公司 元、万元 指 人民币元、人民币万元 公司法 指 中华人民共和国公司法 业务规则 指 全国中小企业股份转让系统业务规则 公司章程 指 沈阳诚高科技股份有限公司章程 三会 指 股东大会、董事会和监事会 三会议事规则 指 股东大会议事规则董事会议事规则和监事会
8、议事规则 股东大会 指 沈阳诚高科技股份有限公司股东大会 董事会 指 沈阳诚高科技股份有限公司董事会 监事会 指 沈阳诚高科技股份有限公司监事会 华测 指 北京华测信诚检测技术有限公司 IDC 指 英文 Internet Data Center 的缩写，指互联网数据中心 ISP 指 英文 Internet Server Provider 的缩写，指 Internet 服务信息服务 6 高分观测系统 指 高分辨率对地观测系统 高分应用 指 高分辨率对地观测系统数据开发及应用 高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、董事会秘书和财务负责人 董、监、高 指 公司董事、监事、高级管理人员 7 第二节第
9、二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 沈阳诚高科技股份有限公司 英文名称及缩写 Shenyang CG Technology Co.,Ltd.证券简称 诚高科技 证券代码 839520 法定代表人 陈晓冰 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 杜倩 联系地址 沈阳市浑南新区新源街 1 号 电话 024-23981333 传真 024-23929613 电子邮箱 公司网址 办公地址 沈阳市浑南区新源街 1 号 邮政编码 110179 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 沈阳市浑南区新源街 1 号公司总部三楼综合部办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所
10、 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2000 年 4 月 28 日 挂牌时间 2016 年 10 月 25 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）信息传输、软件和信息技术服务业-软件和信息技术服务-信息系统集成服务-信息系统集成服务 I6520 主要业务 电信增值 IDC/ISP，大数据，云计算，数据中心机房设计、建设，数据中心设备生产、销售及售后服务等 主要产品与服务项目 电信增值 IDC/ISP，大数据，云计算，数据中心机房设计、建设，数据中心设备生产、销售及售后服务等 普通股股票交易方式 连续竞价交易 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）44,357,000 优先股
11、总股本（股）0 做市商数量-控股股东 杜倩 8 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为陈晓冰、杜倩，无一致行动人 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 912101127209114787 否 注册地址 辽宁省沈阳市浑南新区浑南二路 1-D(2-502)室 否 注册资本 44,357,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）申万宏源承销保荐 主办券商办公地址 上海市徐汇区常熟路 239 号 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）申万宏源承销保荐 会计师事务所 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）签字注
12、册会计师姓名及连续签字年限 张玲玲 袁萃 1 年 1 年 会计师事务所办公地址 北京市丰台区丽泽路 20 号丽泽 SOHO B 座 20 层 20/F 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 9 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 46,322,203.38 55,631,435.04-16.73%毛利率%36.34%32.75%-归属于挂牌公司股东的净利
13、润 8,946,550.44 2,408,785.02 271.41%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 2,538,237.78 2,300,284.30 10.34%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）8.59%5.51%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）2.44%5.27%-基本每股收益 0.20 0.07 185.71%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 231,582,105.80 167,672,779.21 38.12%负债总计 12
14、2,956,273.23 67,993,497.08 80.84%归属于挂牌公司股东的净资产 108,625,832.57 99,679,282.13 8.98%归属于挂牌公司股东的每股净资产 2.45 2.25 8.89%资产负债率%（母公司）53.02%40.46%-资产负债率%（合并）53.09%40.55%-流动比率 0.49 0.61-利息保障倍数 7.90 2.25-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 37,628,125.17 35,654,406.56 5.54%应收账款周转率 1.79 1.72-存货周
15、转率 8.48 13.21-10 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%38.12%102.08%-营业收入增长率%-16.73%-23.82%-净利润增长率%271.41%122.86%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 44,357,000 44,357,000 0%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元
16、 项目项目 金额金额 非流动性资产处置损益 12,121.51 计入当期损益的政府补助，但与企业正常经营业务密切相关，符合国家政策规定，按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 7,527,481.71 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-411.86 非经常性损益合计非经常性损益合计 7,539,191.36 所得税影响数 1,130,878.70 少数股东权益影响额（税后）0.00 非经常性非经常性损益净额损益净额 6,408,312.66 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等
17、情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 11 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 财政部于 2017 年 7 月 5 日发布了企业会计准则第 14 号收入（2017 年修订）（财会201722号）（以下简称“新收入准则”）。本公司于 2020 年 1 月 1 日起开始执行前述新收入准则。新收入准则为规范与客户之间的合同产生的收入建立了新的收入确认模型。为执行新收入准则，本公司重新评估主要合同收入的确认和计量、核算和列报等方面。根据
18、新收入准则的规定，选择仅对在 2020年 1 月 1 日尚未完成的合同的累积影响数进行调整。首次执行的累积影响金额调整首次执行当期期初（即2020 年 1 月 1 日）的留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 12 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司所处行业为 I6520 信息系统集成服务。沈阳诚高科技股份有限公司集电信增值 IDC/ISP/CDN、数据中心机房设计建设至运营维护为一体、自主软硬件产品设备生产销售安装服务为一体的服务提供商，IDC 业务领域从
19、设计到建设至运营维护含电信业务增值全链条体系下具备全部资质及实施人员队伍，自主主营业务涉及数据中心的产品研发、生产、销售，数据中心的设计、建设、运营和维护为一体、自建自行运维等全链条产业。公司拥有自主研发成果 45 项。其中，软件著作权 31 项，申报实用新型专利 14 项。国家互联网数据中心产业技术创新战略联盟专家委员会副主任 1 人、特聘专家 6 人，中国数据中心专家委员会专家委员 1 人。公司设立了专门的研发团队，与东北大学计算机科学与工程学院签署了共建人工智能实验室协议，建立了省级中小企业服务平台，建设国家互联网+应用综合服务平台，有较强的科技研发人才队伍和研发实力。公司通过了 ISO
20、9001 国际质量管理体系认证、环境管理体系认证、职业健康安全管理体系认证和 AAA级信用等级认证。拥有 IDC/ISP/CDN 经营资质、电子与智能化专业承包壹级资质、消防设施工程专业承包贰级资质、建筑装修装饰工程专业承包贰级资质、建筑智能化系统设计专项乙级、辽宁省安全防范设施设计施工贰级资质、ITSS 四级证书（信息技术服务运行维护标准符合性证书）、20000 证书（信息技术服务管理体系认证证书），27001 证书（信息安全管理体系认证证书）、安全生产许可证、高新技术企业证书。获准设立国家高分卫星对地观测系统辽宁“综合应用与基础服务分中心”被沈阳市及辽宁省认定为 IDC 大数据云应用公共服
21、务示范平台企业，获得全国 2018 年度数据中心建设排名前三十，是辽宁省社会公共安全产品行业协会会员单位和中国计算机用户协会数据中心分会理事会员单位，是科技部相关部门培育的国家互联网数据中心产业技术创新战略联盟理事长单位。公司通过自主投标、既有客户资源分包和网络平台信息等模式获取项目开拓业务，通过自建数据中心提供 IDC 机房租赁托管，互联网服务，数据中心机房设计建设和运维服务，机房相关产品设备研发、生产销售、安装和售后维保服务，获取相应收入。公司在报告期内、以及报告期后至报告披露日，商业模式未发生重大变化。行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项
22、是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 13 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%货币资金 1,385,183.04 0.60%383,689.41 0.23%261.02%应收票据 应收账款
23、15,970,021.38 6.90%17,966,088.04 10.71%-11.11%存货 3,506,288.19 1.51%3,449,186.24 2.06%1.66%投资性房地产 长期股权投资 固定资产 111,821,160.11 48.29%81,413,145.48 48.55%37.35%在建工程 51,368,077.57 22.18%45,185,052.58 26.95%13.68%无形资产 22,257.46 0.01%26,599.42 0.02%-16.32%商誉 短期借款 16,000,000.00 6.91%16,000,000.00 9.54%-长期借款
24、 35,000,000.00 15.11%-资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、报告期内，固定资产占总资产的 48.29%，比上年同期上升 37.35%，所占比重仍然较高，主要原因：公司主要业务为 IDC/ISP 业务，其设施投资建设“互联网+综合应用平台”数据中心建设投入资金已转化为固定资产。2、报告期内，长期借款新增抚顺银行长期贷款 3,500 万。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%营业收入
25、46,322,203.38-55,631,435.04-16.73%营业成本 29,488,266.53 63.66%37,414,433.80 67.25%-21.18%毛利率 36.34%-32.75%-销售费用 3,017,670.00 6.51%2,028,394.53 3.65%48.77%管理费用 4,294,147.64 9.27%7,084,192.26 12.73%-39.38%研发费用 2,597,867.11 5.61%2,528,990.11 4.55%2.72%财务费用 1,700,146.96 3.67%2,648,614.19 4.76%-35.81%信用减值损失
26、-1,677,732.63-3.62%-1,329,426.98-2.39%-26.20%14 资产减值损失-192,340.08-0.42%0-其他收益 7,527,481.71 16.25%423,030.41 0.76%1,679.42%投资收益 0-100,222.44-0.18%100.00%公允价值变动收益 0-0-资产处置收益 12,121.51 0.03%0-汇兑收益 0 0-营业利润 10,316,010.23 22.27%2,792,049.31 5.02%269.48%营业外收入 36.96 0.0001%107.17 0.0002%-65.51%营业外支出 448.82
27、 0.001%177,229.30 0.32%-99.75%净利润 8,946,550.44 19.31%2,408,785.02 4.33%271.41%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、报告期内，管理费用比上年同期下降 39.38%，主要原因：本期管理费用中部分计入到主营业务成本，部分计入销售费用，且本期不含诚高众和子公司管理费用。2、报告期内其他收益比上年同期增加 1679.42%，主要原因：本期政府补贴增加所致。3、报告期内，营业利润比上年同期增加 269.48%，净利润比上年同期增加 271.41%，主要原因：施工过程中增加了自有产品的使用，从而降低了成本，产品维护费用减少所致。
28、(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 46,322,203.38 55,631,435.04-16.73%其他业务收入-0-主营业务成本 29,488,266.53 37,414,433.80-21.18%其他业务成本-0-按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本营业成本比上年同比上年同期期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减%数据中心设备销售 7,848,27
29、0.86 6,095,917.13 22.33%-40.39%-20.11%-19.72%数据中心工程建设 3,239,196.25 2,428,756.16 25.02%-66.18%-62.55%-7.28%数据中心维保 2,198,916.76 1,175,028.25 46.56%-46.09%-4.47%-23.28%IDC 机房托管运营 26,112,885.13 14,807,471.85 43.29%-7.90%60.68%-24.20%15 生产 6,922,934.38 4,981,093.14 28.05%1,423.74%1,610.93%-7.87%按区域分类分析按区
30、域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：报告期内，按产品分类分析，公司数据中心设备销售收入、数据中心维保收入、IDC 机房托管运营收入比上年同期均有所减少，生产收入比上年同期增加，主要原因：公司自主研发产品成功转化投放市场，公司主要力量集中推动自有产品销售，代理产品销售强度相应降低，同时，自有产品市场培育和销量需要一定的时间。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 中国电信（集团系统集成有限责任公司辽宁分公司）11,743,710.73 25.10%否 2 中
31、国人民解放军*部队 9,079,480.99 19.41%否 3 长春吉大正元信息技术股份有限公司 4,384,905.66 9.37%否 4 中国建设银行股份有限公司 2,429,385.61 5.19%否 5 沈阳飞机工业（集团）有限公司 2,209,776.99 4.72%否 合计合计 29,847,259.98 63.79%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 沈阳汇腾嘉业系统工程有限公司 9,142,529.82 16.27%否 2 深圳市英维克科技股份有限公司
32、7,191,218.10 12.80%否 3 沈阳万通恒盛商贸有限公司 3,017,038.38 5.37%否 4 辽宁奔之流建设工程有限公司 1,937,784.76 3.45%否 5 鞍钢集团有限公司 1,176,259.88 2.09%否 合计合计 22,464,830.94 39.98%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 37,628,125.17 35,654,406.56 5.54%投资活动产生的现金流量净额-68,376,803.00-100,570,804.05 32.01%筹
33、资活动产生的现金流量净额 31,825,171.46 64,102,146.69-50.35%现金流量分析现金流量分析：1、报告期内，投资活动产生的现金流量净额较上年同期增加 32.01%，主要原因：互联网+综合应用平台16 建设年初已经转化为固定资产，所以投资活动产生的现金流量净额减少。2、报告期内，筹资活动产生的现金流量净额较上年同期减少 50.35%，主要原因：2019 年第一次股票发行募集了资金。?(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公司名称公司名称 公司类公司类型型 主要业务主要业务 总资产总资产
34、 净资产净资产 营业营业收入收入 净利润净利润 北京华测信诚检测技术有限公司 控股子公司 技术开发、技术咨询、技术服务：计算机系统集成；数据处理；技术检测；租赁机械设备；销售日用品、计算机软硬件及辅助设备、通讯设备、电子产品；工程勘察；工程设计（以工商审批为准）63.92-174,366.08 0.00-13,883.79 主要控股参股公司情况说明主要控股参股公司情况说明 全资子公司北京华测信诚检测技术有限公司，持股比例为 100%。报告期内实现营业收入 0 元，净利润-13,883.79 元。公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否
35、包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司营业收入为 46,322,203.38 元，实现净利润 8,946,550.44 元，净利润比上年增长271.41%。公司业务、资产、人员、财务、机构等保持完全独立，自主经营的能力良好。公司会计核算、财务管理、风险控制等内部控制体系有效运行，主要财务、业务指标健康。经营管理层、核心业务人员队伍稳定。公司建成“互联网+综合应用平台”IDC 机房；实现正式运营，自主产品研发、生产稳步推进，实现营利销售，机房建设，代理设备销售，维保服务等传统业务稳步发展，市场份额持续扩大。公司
36、未发生对持续经营能力有重大不利影响的事项。17 公司整体规模扩大、持续经营能力增强?。18 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在对外担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计
37、划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 四.二.(五)是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 1 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、
38、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 2 2、以以临时临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大公告形式披露且在报告期内未结案件的重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 3 3、以临时公告形式披露且在报告期内结案的以临时公告形式披露且在报告期内结案的重大重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 (二二)股东股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他及其他资源资源的的情况情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况(三三)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况 单
39、位：元 19 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 1购买原材料、燃料、动力 2销售产品、商品，提供或者接受劳务 3公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 4其他 40,000.00 20,000.00 (四四)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实际控制人或控股股东 2017年2月24 日 挂牌 个人秘得税分期缴纳的承诺 股东个人所得税分期缴纳的承诺 正在履行中 实际控制人或控股股东 2016年6月30
40、日 挂牌 同业竞争承诺 避免同业竞争承诺 正在履行中 董监高 2016年6月30 日 挂牌 同业竞争承诺 避免同业竞争承诺 正在履行中 实际控制人或控股股东 2016年6月30 日 挂牌 关联交易承诺 规范关联交易承诺 正在履行中 承诺事项详细情况：1.避免同业竞争承诺 承诺人：控股股东、实际控制人及董事、监事、高级管理人员。承诺事项：为避免潜在的同业竞争，公司实际控制人、控股股东、公司董事、监事、高级管理人员出具了避免同业竞争承诺函，详见公司公开转让说明书第 71 页。该承诺在报告期内得到履行。2.避免关联交易的承诺 承诺人：控股股东、实际控制人。承诺事项：公司实际控制人陈晓冰、杜倩出具了关
41、于避免资金占用的承诺函，详见公司公开转让说明书第 73 页。该承诺在报告期内得到履行。3.股东个人所得税的承诺 承诺人：控股股东、实际控制人。承诺事项：公司的实际控制人陈晓冰、杜倩出具了关于股东个人所得税的承诺函。该承诺在报告期内得到履行。(五五)被被查封、查封、扣押扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产名称资产名称 资产类别资产类别 权利受限权利受限类类型型 账面价值账面价值 占总资产的比占总资产的比例例%发生原因发生原因 20 货币资金 货币资金 保证金 25,000.00 0.01%承兑汇票保证金 固定资产 固定资产 抵押 46,152,35
42、3.57 19.93%长期借款抵押 总计总计-46,177,353.57 19.94%-资产权利受限事项对公司的影响：资产权利受限事项对公司的影响：资产受限对公司无不利影响。21 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况(一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 26,807,000 60.43%0 26,807,000 60.43%其中：控股股东、实际控制人 5,222,000 11.77%100,00
43、0 5,322,000 12.00%董事、监事、高管 625,000 1.41%0 625,000 1.41%核心员工 0 0%0 0 0%有限售条件股份 有限售股份总数 17,550,000 39.57%0 17,550,000 39.57%其中：控股股东、实际控制人 15,675,000 35.34%0 15,675,000 35.34%董事、监事、高管 1,875,000 4.23%0 1,875,000 4.23%核心员工 0 0%0 0 0%总股本总股本 44,357,000-0 44,357,000-普通股股东人数普通股股东人数 14 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适
44、用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股变持股变动动 期末持股期末持股数数 期末期末持持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期期末末持持有有的的质质押押股股份份数数量量 期末期末持有持有的司的司法冻法冻结股结股份数份数量量 1 杜倩 13,631,400 100,000 13,731,400 30.96%10,225,800 3,505,600 0 0 2 辽宁省沈抚新区国有资产管理有限公司 11,257,000 0 11,257,000 25.38
45、%0 11,257,000 0 0 3 陈晓冰 7,265,600 0 7,265,600 16.38%5,449,200 1,816,400 0 0 22 4 沈阳诚益股权投资合伙企业（有限合伙）5,500,000 0 5,500,000 12.40%0 5,500,000 0 0 5 沈阳诚融丰股 权投资合伙企 业（有限合伙）3,000,000 0 3,000,000 6.76%0 3,000,000 0 0 6 李继泽 800,000 0 800,000 1.80%600,000 200,000 0 0 7 刘洋 800,000 0 800,000 1.80%600,000 200,00
46、0 0 0 8 安宇 700,000 0 700,000 1.58%525,000 175,000 0 0 9 杜权 500,000 0 500,000 1.13%0 500,000 0 0 10 单波 300,000 0 300,000 0.68%0 300,000 0 0 合计合计 43,754,000 100,000 43,854,000 98.87%17,400,000 26,454,000 0 0 普通股前十名股东间相互关系说明：普通股前十名股东间相互关系说明：截至本报告期未，上述股东之间陈晓冰与杜倩系夫妻关系。陈晓冰持有沈阳诚益 66.55%的股权，担任执行事务合伙人。杜倩持有沈阳
47、诚融丰 99.33%的股权,担任执行事务合伙人。刘洋持有沈阳诚益 4.36%的股权。安宇持有沈阳诚益 2.73%的股权。李继泽持有沈阳诚益 1.82%的股权。除此之外，其他股东之间无关联关系。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 是否合并披露：是否合并披露：是 否 (一一)控股控股股东情况股东情况 公司控股股东为杜倩，中国国籍，硕士研究生学历，无国外永久居留权。职业经历：1997 年 9 月至 2000 年 8 月，任大连诚高电子有限公司企划部职员；2000 年 9 月至 2003年 5 月，于东北财经大学 MBA
48、 学院攻读硕士研究生；2003 年 6 月至 2006 年 11 月，任沈阳高诚运科技发展有限公司总经理；2006 年 12 月至 2009 年 11 月，任沈阳市高新区盈皓贝思电子经营部总经理；2009年 12 月至 2012 年 9 月，任沈阳盈博皓天科技发展有限公司总经理；2012 年 10 月至 2016 年 6 月，任沈阳诚高科技发展有限公司副总经理；2015 年 11 月至今，任北京盈博皓天科技有限公司董事；2016 年 1月至今，任沈阳诚融丰股权投资合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人；2016 年 7 月至今，任沈阳诚高科技股份有限公司董事、副总经理、财务负责人、董事会秘书。20
49、17 年 8 月 23 日至今，任沈阳诚高科技股份有限公司北京分公司负责人。2017 年 8 月 28 日至今，任沈阳诚高科技股份有限公司上海分公司负责人。报告期内公司控股股东未发生变化。(二二)实际实际控制控制人人情况情况 陈晓冰、杜倩共同为公司实际控制人。陈晓冰担任公司董事长兼总经理。杜倩担任公司董事、副总23 经理、董事会秘书、财务负责人。陈晓冰与杜倩系夫妻关系。陈晓冰、杜倩合计直接和间接持有公司 62.08%的股份，能够对公司的重大决策产生重要影响。2016 年 5 月，陈晓冰、杜倩签订了一致行动协议，约定在处理有关公司经营发展且根据公司法等有关法律法规和公司章程需要由公司股东大会、董
50、事会作出决议的事项时均应采取一致行动。杜倩，中国国籍，硕士研究生学历，无国外永久居留权。职业经历：1997 年 9 月至 2000 年 8 月，任大连诚高电子有限公司企划部职员；2000 年 9 月至 2003 年 5 月，于东北财经大学 MBA 学院攻读硕士研究生；2003 年 6 月至 2006 年 11 月，任沈阳高诚运科技发展有限公司总经理；2006 年 12 月至 2009年 11 月，任沈阳市高新区盈皓贝思电子经营部总经理；2009 年 12 月至 2012 年 9 月，任沈阳盈博皓天科技发展有限公司总经理；2012 年 10 月至 2016 年 6 月，任沈阳诚高科技发展有限公司
