1、1 2020 年度报告 欧贝传动 NEEQ:872729 厦门欧贝传动科技股份有限公司 XIAMEN OBEE TRANSMISSION TECHNOLOGY CORP.,LTD.2 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .3 3 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .8 8 第四节第四节 重大事件重大事件 .1515 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .1717 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .
2、2121 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2424 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .2828 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .9696 3 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人彭良勇、主管会计工作负责人刘薇薇及会计机构负责人（会计主管人员）刘薇薇保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。大华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具
3、了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 存货发生跌价损失的风险 报告期内，公司存货中库存商
4、品占比较高，报告期末，存货金额为 5,657,583.77 元，占公司总资产的比重为19.98%，若产品销售市场发生重大不利变化，将导致存货跌价风险，对公司经营业绩产生不利影响。应对措施：为避免存货发生跌价损失，公司今后将结合销售订单情况进行合理备货，减少存货库存规模，加快存货周转速度。供应商过于集中的风险 报告期内，报告期内，公司向前五大供应商的采购金额占采购总额的比重较高，供应商集中度较高。未来如果供应商改变销售政策，提升轴承价格或者减少轴承供应，则会对公司的经营产生不利影响，公司存在供应商集中度较高的风险。同时，公司生产全部采用委外模式，供应商过于集中将会给公司带来一定的技术保密风险。应
5、对措施：公司已与其他的供应商接触，并已经达成了初步的合作意向，以应对现有供应商供应量减少或供应价格上涨带来的经营风险；同时，公司与加工商均签订技术保密协议，如发生泄密风险，公司有权就加工方的泄密行为追究法律责任并就相应损失索赔。4 实际控制人不当控制的风险 若公司实际控制人利用其对公司的实际控制权，对公司的经营决策、人事、财务等进行不当控制，可能损害公司或少数权益股东的利益。应对措施：公司将积极建立和完善公司治理机制，严格执行公司“三会”议事规则、公司章程、关联交易实施细则、对外投资管理制度、对外担保管理制度等规章制度，严格执行关联交易决策的关联方回避制度，以避免实际控制人不当控制的风险。本期
6、重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 5 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司或欧贝传动 指 厦门欧贝传动科技股份有限公司 股东大会 指 厦门欧贝传动科技股份有限公司股东大会 董事会 指 厦门欧贝传动科技股份有限公司董事会 监事会 指 厦门欧贝传动科技股份有限公司监事会 三会 指 厦门欧贝传动科技股份有限公司股东大会、董事会及监事会 高级管理人员 指 公司总经理、财务总监、董事会秘书 管理层 指 公司董事、监事及高级管理人员 公司章程 指 厦门欧贝传动科技股份有限公司公司章程“三会”议事规则 指 股东大会、董事会、监事会 报告期 指 2020 年 股转系统、全国股
7、份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 证监会 指 中国证券监督管理委员会 主办券商、开源证券 指 开源证券股份有限公司 元、万元 指 人民币元、人民币万元 轴承 指 支撑机械旋转体，降低机械运动过程中的摩擦系数的零部件 6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 厦门欧贝传动科技股份有限公司 英文名称及缩写 XIAMEN OBEE TRANSMISSION TECHNOLOGY CORP.,LTD.OBEE TRANSMISSION 证券简称 欧贝传动 证券代码 872729 法定代表人 彭
8、良勇 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 陈昌莲 联系地址 厦门火炬高新区火炬东路 11 号伟业楼 4 楼南区 电话 0592-5733301 传真 0592-5157725 电子邮箱 公司网址 http:/ 办公地址 厦门火炬高新区火炬东路 11 号伟业楼 4 楼南区 邮政编码 361006 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2006 年 5 月 22 日 挂牌时间 2018 年 4 月 24 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）制造业（C）-通用设备制造业（C34）
9、-轴承、齿轮和传动部件制造（C345）-轴承制造（C3451）主要业务 轴承的研发、设计、销售 主要产品与服务项目 轴承 普通股股票交易方式 连续竞价交易 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）10,000,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 无 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为彭良勇、陈孝煜，无一致行动人 7 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是否变更是否变更 统一社会信用代码 91350200784184222G 否 注册地址 福建厦门火炬高新区火炬东路 11 号伟业楼 4 楼南区 否 注册资本 10,000,000 否 五、五、中
10、介机构中介机构 主办券商（报告期内）开源证券 主办券商办公地址 陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）开源证券 会计师事务所 大华会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 黄海波 袁慧敏 1 年 4 年 年 年 会计师事务所办公地址 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 1101 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 8 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标
11、数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 31,074,741.43 30,136,380.68 3.11%毛利率%33.08%33.44%-归属于挂牌公司股东的净利润 2,604,495.00 2,310,888.79 12.71%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 2,269,601.89 1,885,888.79 20.35%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）14.94%15.43%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）13.02%12.59
12、%-基本每股收益 0.26 0.23 12.68%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%资产总计 28,312,466.65 26,415,212.12 7.18%负债总计 10,572,265.11 10,279,505.58 2.85%归属于挂牌公司股东的净资产 17,740,201.54 16,135,706.54 9.94%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.77 1.61 9.94%资产负债率%（母公司）37.34%38.92%-资产负债率%（合并）37.34%38.92%-流动比率 2.48 2.29-利息保障倍数 13.71 1
13、3.09-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 5,259,763.18-3,131,591.08 267.96%应收账款周转率 2.53 3.04-9 存货周转率 3.29 2.68-(四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%7.18%4.39%-营业收入增长率%3.11%28.57%-净利润增长率%12.71%87.64%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 10,000,000.00 10,000,000.
14、00 0.00%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）322,704.00 其他符合非经常性损益定义的损益项目 71,287.90 非经常性损益合计非经常性损益合计 393,991.90 所得税影响数 59,098.79 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 334,893.11 (八八)补充
15、财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 10 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 公司自 2020 年 1 月 1 日起执行财政部修订后的企业会计准则第 14 号收入(以下简称新收入准则)。根据相关新旧准则衔接规定，对可比期间信息不予调整，首次执行日执行新准则的累积影响数追溯调整本报告期期初留存收益及
16、财务报表其他相关项目金额。（1.1）执行新收入准则对公司 2020 年 1 月 1 日财务报表的主要影响如下：（1.2）对 2020 年 1 月 1 日之前发生的合同变更，公司采用简化处理方法，对所有合同根据合同变更的最终安排，识别已履行的和尚未履行的履约义务、确定交易价格以及在已履行的和尚未履行的履约义务之间分摊交易价格。采用该简化方法对公司财务报表无重大影响。（1.3）公司自 2020 年 1 月 1 日起执行财政部于 2019 年度颁布的企业会计准则解释第 13 号，该项会计政策变更采用未来适用法处理。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 11 二、主要主要
17、经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 在掌握制造轴承的相关核心技术和多项知识产权的基础上，公司以提高客户体验度和客户粘性为基点，通过向企业销售公司提供自主研发的各类可替代进口产品的定制性轴承产品获取盈利，市场定位明确。公司在客户研发产品的初期阶段即参与其中，为客户提供专业的建议和方案，提高样件试制效率，缩短定制轴承的交货期。由于公司的运营模式起点较高，锁定的是由国际巨头占据的中高端轴承的市场份额，因而有一定难度，但公司方向明确，虽然目前销售规模不大，但是已经奠定坚实的基础。由于公司提供的为中高端轴承，下游行业对轴承精度要求高，公司前期需要投入较长时间与客户进行研发
18、沟通以及样品测试，客户拓展周期较长。受到公司产品特点、业务模式及资金实力的限制，公司在发展初期难以实现快速扩张，因此目前公司规模较小是合理的，而公司的净利润规模与收入规模是相匹配的。行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位
19、：元 项目项目 本期期末本期期末 本期期初本期期初 变动比例变动比例%金额金额 占总资产占总资产的的比重比重%金额金额 占总资产占总资产的的比重比重%货币资金 6,523,337.58 23.04%2,664,229.01 10.09%144.85%应收票据 应收账款 11,790,795.48 41.65%12,796,426.68 48.44%-7.86%存货 5,657,583.77 19.98%6,985,027.64 26.44%-19.00%12 投资性房地产 长期股权投资 固定资产 2,289,364.97 8.09%2,604,074.15 9.86%-12.09%在建工程 无
20、形资产 81,091.41 0.29%162,832.85 0.62%-50.20%商誉 短期借款 4,005,055.56 14.15%4,000,000.00 15.14%0.00%长期借款 资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：本年度，公司货币资金较上年增长 144.85%，增加额为 3,859,267.90，系因本年度公司加强应收账款催款力度，同时疫情好转，销售回款较上年有较大增长。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收占营业收入的入的比重比重%金额金额 占营业收占营
21、业收入的入的比重比重%营业收入 31,074,741.43-30,136,380.68-3.11%营业成本 20,796,738.73 66.92%20,058,596.90 66.56%3.68%毛利率 33.08%-33.44%-销售费用 2,992,369.79 9.63%2,818,370.52 9.35%6.17%管理费用 2,497,469.54 8.04%2,707,990.67 8.99%-7.77%研发费用 1,890,403.35 6.08%1,992,147.64 6.61%-5.11%财务费用 281,181.60 0.90%209,572.68 0.70%34.17%
22、信用减值损失-27,794.85-0.09%-124,856.85-0.41%77.74%资产减值损失 0.00 0.00%0.00 0.00%-其他收益 0.00 0.00%0.00 0.00%-投资收益 0.00 0.00%0.00 0.00%-公允价值变动收益 0.00 0.00%0.00 0.00%-资产处置收益 0.00 0.00%-69,955.01-0.23%100.00%汇兑收益 0.00 0.00%0.00 0.00%-营业利润 2,415,300.04 7.77%1,990,031.53 6.60%21.37%营业外收入 322,704.00 1.04%500,000.00
23、 1.66%-35.46%营业外支出 16,168.36 0.05%0.00 0.00%-净利润 2,604,495.00 8.38%2,310,888.79 7.67%12.71%13 项目重大变动原因项目重大变动原因：无较大变动。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 31,074,741.43 30,136,380.68 3.11%其他业务收入 0 0-主营业务成本 20,126,250.71 20,058,596.90 0.34%其他业务成本 0 0-按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别
24、类别/项项目目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利毛利率率%营业收入营业收入比上年同比上年同期期 增减增减%营业成营业成本比上本比上年同期年同期 增减增减%毛利率比毛利率比上年同期上年同期增减增减%轴承制品 31,074,741.43 20,126,250.71 33.08%3.11%0.34%-1.08%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：公司主营业务收入均为轴承产品的定制销售收入，构成无变化。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序序号号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售年度销售占比占比%是否存在关联是否存在关联关系关系
25、1 施耐德电气（中国）有限公司 3,814,662.65 12.27%否 2 嘉善誉丰汽车零件有限公司 1,675,268.00 5.39%否 3 厦门斯威埃沧海重工有限公司 1,534,482.83 4.94%否 4 上海思源高压开关有限公司 1,274,467.60 4.10%否 5 浙江华邦机械有限公司 1,256,475.43 4.04%否 合计合计 9,555,356.51 30.74%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序序号号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联是否存在关联关系关系 14 1 漳州云帆机械配件有限公司 4,52
26、9,424.97 23.04%否 2 常州华通轴承有限公司 2,711,585.90 13.79%否 3 烟台光洋精密轴承有限公司 665,366.02 3.38%否 4 新昌百方精密轴承有限公司 570,123.89 2.90%否 5 台州大丰机电有限公司 558,556.50 2.84%否 合计合计 9,035,057.28 45.95%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 5,259,763.18-3,131,591.08 267.96%投资活动产生的现金流量净额-16,868.00-5,
27、119.20 -229.50%筹资活动产生的现金流量净额-1,725,338.42 2,350,242.83-173.41%现金流量分析现金流量分析：经营活动产生的现金流量净额较上期增加 8,391,354.26 元，主要系因系因本年度公司加强应收账款催款力度，同时疫情好转，销售回款较上年有较大增长；投资活动产生的现金流量净额较上年略减少，系因本年公司购置机器设备所支付的现金较多；筹资活动产生的现金流量净额较上年减少 4,075,581.25，系因去年收到大额个人财务资助款项。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 公司
28、控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 公司业务在报告期内有持续的营运记录；公司不存在中国注册会计师审计准则第1324 号持续经营中列举的影响其持续经营能力的相关事项，并由大华会计师事务所（特殊普通合伙）对 2020 年的财务报表出具标准无保留意见的审计报告；公司不存在依据公司法第一百八十条规定解散的情形，或法院依法受理重整、和解或者破产申请。公司具备持续经营能力。15 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件
29、索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在对外担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质
30、押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 1 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 2 2、以以临时临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大公告形式披露且在报告期内未结案件的重大诉讼、仲裁诉
31、讼、仲裁事项事项 适用 不适用 3 3、以临时公告形式披露且在报告期内结案以临时公告形式披露且在报告期内结案的的重大重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 (二二)股东股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他及其他资源资源的的情况情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 16 (三三)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 1购买原材料、燃料、
32、动力 3,000,000 1,534,482.83 2销售产品、商品，提供或者接受劳务 3公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 4其他 (四四)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始承诺开始日期日期 承诺承诺结结束束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类承诺类型型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行履行情况情况 实际控制人或控股股东 2017 年 5月 1 日 挂牌 同业竞争承诺 同业竞争承诺 正在履行中 董监高 2017 年 5月 1 日 挂牌 同业竞争承诺 同业竞争承诺 正在履行中 实际控制人或控股股东 2017 年 5月 1 日 挂牌 规范关联交易承诺
33、规范关联交易承诺 正在履行中 董监高 2017 年 5月 1 日 挂牌 规范关联交易承诺 规范关联交易承诺 正在履行中 承诺事项详细情况：1、避免同业竞争的承诺 为了避免日后发生潜在同业竞争，公司持股 5%以上股东及董事、监事、高级管理人员已于出具了避免同业竞争承诺函，承诺：（1）本人将不在中国境内外直接或间接从事或参与任何在商业上对公司构成竞争的业务及活动，或拥有与公司存在竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益，或以其他任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的控制权，或在该经济实体、机构、经济组织中担任高级管理人员或核心技术人员；（2）本承诺持续有效；（3）本人愿意承担因违反上述承诺而
34、给公司造成的全部经济损失。2、规范关联交易的承诺 公司持股 5%以上股东、董事、监事、高级管理人员出具了规范关联交易承诺函，承诺如下：1）本人及与本人关系密切的家庭成员；2）本人直接或间接控制的其他企业；3）本人担任董事、监事、高级管理人员的其他企业；4）与本人关系密切的家庭成员直接或间接控制的，或担任董事、高级管理人员的其他企业；上述各方将尽可能减少与公司之间的关联交易。对于确认无法避免的关联交易，将依法签订协议，并按照公司17 法、公司章程、关联交易实施细则及其他相关法律法规的规定，履行相应的决策程序。第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本
35、股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 2,768,300 27.68%4,231,700 7,000,000 70.00%其中：控股股东、实际控制人 1,000,000 10.00%3,473,600 4,473,600 44.736%董事、监事、高管 1,000,000 10.00%-1,000,000 0 0%核心员工 0 0%0 0 0%有限售条件股份 有限售股份总数 7,231,700 72.32%-4,231,700 3,000,00
36、0 30.00%其中：控股股东、实际控制人 6,473,700 90%-3,473,700 3,000,000 30.00%董事、监事、高管 3,000,000 30.00%-3,000,000 0 0%核心员工 0 0%0 0 0%总股本总股本 10,000,000-0 10,000,000.00-普通股股东人数普通股股东人数 4 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 18 序序号号 股股东东名名称称 期初持股期初持股数数 持股变动持股变动 期末持股期末持股数数 期末持期末持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股
37、份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期期末末持持有有的的质质押押股股份份数数量量 期期末末持持有有的的司司法法冻冻结结股股份份数数量量 1 彭良勇 4,000,000 1,010,000 5,010,000 50.1%3,000,000 2,010,000 0 0 2 康立立 2,526,300 0 2,526,300 25.263%0 2,526,300 0 0 3 陈孝煜 3,473,700-1,010,100 2,463,600 24.636%0 2,463,600 0 0 4 陈麒元 0 100 100 0.001%0 100 0 0 合计合计 10,000,00
38、0 0 10,000,000 100%3,000,000 7,000,000 0 0 普通股前十名股东间相互关系说明：2017 年 11 月 21 日，彭良勇与陈孝煜签订一致行动协议，约定在有关公司经营发展的重大事项向股东大会行使提案权和在相关股东大会上行使表决权时保持一致,协议有效期为长期。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 是否合并披露：是否合并披露：是 否 19 (一一)控股控股股东情况股东情况 彭良勇，男，1978 年 12 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2000年 7 月至 2011 年
39、 4 月，任江苏希西维轴承有限公司大区经理；2011 年 5 月至 2015 年 4月，任有限公司副总经理；2015 年 4 月至 2015 年 9 月，任有限公司执行董事、总经理；2015 年 10 月至今，任公司董事长、总经理，任期三年。(二二)实际实际控制控制人人情况情况 彭良勇，男，1978 年 12 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2000年 7 月至 2011 年 4 月，任江苏希西维轴承有限公司大区经理；2011 年 5 月至 2015 年 4月，任有限公司副总经理；2015 年 4 月至 2015 年 9 月，任有限公司执行董事、总经理；2015 年 10 月至今
40、，任公司董事长、总经理，任期三年。陈孝煜，男，1993 年 8 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，高中学历。2014年 10 月至 2016 年 6 月，任富邦财产保险有限公司办事员；2015 年 10 月至 2017 年 11月，任股份公司董事；2016 年 7 月至今，任股份公司销售经理。四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股
41、票股票相关相关情况情况 适用 不适用 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 单位：元 序号序号 贷款贷款方式方式 贷款贷款提提供供方方 贷款贷款提供提供方类型方类型 贷款规模贷款规模 存续期间存续期间 利息利息率率 起始日期起始日期 终止日期终止日期 20 1 保证借款 招商银行股份有限公司厦门分行 金融机构 1,500,000 2019 年 4 月23 日 2020 年 4月 22 日 5
42、.8725 2 最高额授信总合同 中国建设银行股份有限公司厦门市分行 金融机构 2,500,000 2019 年 10月 22 日 2020 年 10月 21 日 6.09 合计合计 -4,000,000-九、九、权益分派情况权益分派情况 (一一)报告期内的利润分配与公积金转增股本情况报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 适用 不适用 单位：元或股 股利分配股利分配日期日期 每每 1010 股股派现数派现数（含税（含税）每每 1010 股股送股数送股数 每每 1010 股股转转增增数数 2020 年 6 月 5 日 1 0 0 合计合计 1 0 0 报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股
43、本的情况：报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：适用 不适用 (二二)权益分派预案权益分派预案 适用 不适用 单位：元或股 项目项目 每每 1010 股股派现数派现数（含税（含税）每每 1010 股股送股数送股数 每每 1010 股股转转增增数数 年度分配预案 1 5 0 十、十、特别表决权安排情况特别表决权安排情况 适用 不适用 21 第六节第六节 董事董事、监事、高级管理人员及、监事、高级管理人员及核心核心员工情况员工情况 一、一、董事董事、监事、高级管理人员情况、监事、高级管理人员情况 (一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性别性别 出生年月出生年月 任职起止日期任
44、职起止日期 起始日期起始日期 终止日期终止日期 彭良勇 董事长、总经理 男 1978 年 12 月 2018 年 10 月24 日 2021 年 10月 23 日 许振明 董事 男 1957 年 3 月 2018 年 10 月24 日 2021 年 10月 23 日 刘东雷 董事 男 1978 年 8 月 2018 年 10 月24 日 2021 年 10月 23 日 陈昌莲 董事、董事会秘书 女 1977 年 2 月 2018 年 10 月24 日 2021 年 10月 23 日 吴鸿朝 董事 男 1977 年 11 月 2018 年 10 月24 日 2021 年 10月 23 日 张霞
45、监事会主席 女 1991 年 11 月 2018 年 10 月24 日 2021 年 10月 23 日 高小娟 监事 女 1987 年 11 月 2018 年 10 月24 日 2021 年 10月 23 日 沈添发 监事 男 1985 年 4 月 2018 年 10 月24 日 2021 年 10月 23 日 刘薇薇 财务总监 女 1985 年 9 月 2018 年 10 月24 日 2021 年 10月 23 日 董事会董事会人数人数：5 监事会监事会人数人数：3 高级管理人员高级管理人员人数：人数：3 董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：无
46、 (二二)持股情况持股情况 单位：股 姓名姓名 职务职务 期初持普期初持普通股股数通股股数 数量变动数量变动 期末持普期末持普通股股数通股股数 期末普期末普通股持通股持股比例股比例%期末期末持持有有股票股票期权期权数数量量 期末被期末被授予的授予的限制性限制性股票数股票数量量 22 彭良勇 董事长、总经理 4,000,000 1,010,000 5,010,000 50.1%0 0 合计合计 -4,000,000-5,010,000 50.1%0 0 (三三)变变动动情况情况 信息统计信息统计 董事长是否发生变动 是 否 总经理是否发生变动 是 否 董事会秘书是否发生变动 是 否 财务总监是否
47、发生变动 是 否 报告期内董事、监事、高级管理人员变动详细情况：报告期内董事、监事、高级管理人员变动详细情况：适用 不适用 报告期内新任董事、监事、高级管理人员报告期内新任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历等情况：专业背景、主要工作经历等情况：适用 不适用 (四四)董事董事、高级管理人员的、高级管理人员的股权激励情况股权激励情况 适用 不适用 二、二、员工情况员工情况 (一一)在职员工（公司在职员工（公司及及控股控股子公司）基本情况子公司）基本情况 按工作性质按工作性质分分类类 期初人数期初人数 本期新增本期新增 本期减少本期减少 期末人数期末人数 行政管理人员 2 0 0 2 生
48、产人员 17 0 0 17 财务人员 2 0 0 2 销售人员 6 0 0 6 技术人员 3 0 0 3 员工总计员工总计 30 0 0 30 按按教育程度分教育程度分类类 期初人数期初人数 期末人数期末人数 博士 0 0 硕士 1 1 本科 4 4 专科 20 20 专科以下 5 5 员工总计员工总计 30 30 员工薪酬政策、培训计划以及需公司承担费用的离退休职工人数等员工薪酬政策、培训计划以及需公司承担费用的离退休职工人数等情况情况 无 23 (二二)核心员工（公司及控股子公司）基本情况及变动情况核心员工（公司及控股子公司）基本情况及变动情况 单位：股 适用 不适用 三、三、报告期报告期
49、后更新情况后更新情况 适用 不适用 董事吴鸿朝因个人原因提出辞职，马兆杭于 2021 年 2 月 4 日被任命为董事。24 第七节第七节 公司治理、公司治理、内部控制内部控制和投资者保护和投资者保护 事项事项 是或否是或否 年度内是否建立新的公司治理制度 是 否 投资机构是否派驻董事 是 否 监事会对本年监督事项是否存在异议 是 否 管理层是否引入职业经理人 是 否 会计核算体系、财务管理、风险控制及其他重大内部管理制度本年是否发现重大缺陷 是 否 是否建立年度报告重大差错责任追究制度 是 否 一、一、公司治理公司治理 (一一)制度制度与评估与评估 1 1、公司治理公司治理基本基本状况状况 公
50、司严格按照公司法、证券法、非上市公众公司监督管理办法、全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）和有关法律、法规的要求，不断完善公司法人治理结构、建立现代企业制度、规范公司运作。公司“三会”的召集、召开程序符合有关法律、法规的要求。公司重大生产经营决策、投资决策等均按照公司章程及公司内部控制制度的程序和规则进行，截止报告期末内，上述机构和人员依法运作，未出现违法、违规现象和重大缺陷，能够切实履行应尽的职责和义务。公司于 2017 年年度股东大会审议通过了关于的议案，建立了年度报告差错责任追究制度，进一步完善公司治理机制。2 2、公司公司治理机制是否给所有股东提供治理机制是否给所有股东提供合适合适
