1、1 2020 金雨茂物 NEEQ:834960 金雨茂物投资管理股份有限公司 年度报告 2 公司年度大事记公司年度大事记 1、持续聚焦主业，带动地方新兴产业发展 报告期内，公司聚焦新材料与智能制造、新能源与生态环境、新医药与大健康、半导体与创新科技等战略性新兴产业，发起设立了无锡金灵医养创业投资合伙企业（有限合伙）、南京金体创业投资合伙企业（有限合伙）、日照高鑫一号创业投资合伙企业（有限合伙）等多支创投基金，布局了一批细分行业内的龙头企业和产业集群，为区域经济的产业转型发展做出了突出贡献。2、助力多家被投企业走向资本市场 报告期内，被投企业万德斯（688178）和京源环保（688096）在科创
2、板上市，赛伍技术（603212）在上海主板上市，万邦德（002082）成功借壳上市，多家企业提交 IPO 申报材料并经审核通过。项目上市退出创造的较高收益，为基金投资人带来了较为可观的资本回报，同时，基金也为地方政府创造了较大的税收贡献，旗下基金苏州金茂新兴产业创业投资企业（有限合伙）获评苏州市吴江区盛泽镇人民政府 2020年度“纳税十强”。3、定期主办培训和行业论坛，助力企业高质量发展 2020 年，以“创新时代下的公司管理与资本运作”为主题的金管院第五期培训活动成功举办。此外，金雨茂物还联合江苏各地政府组织召开了医疗医药、数字科技、集成电路等行业论坛和专题培训，为企业家们搭建交流、学习的平
3、台，整合各种社会资源和产业资源，助力企业的高质量发展。4、斩获多项荣誉，行业地位不断提升 2020 年 1 月，金雨茂物斩获南京市“十佳创投机构”；2020 年 4 月，金雨茂物获评无锡市滨湖区“2019年度金融机构服务实体经济先进单位”；2020 年 6 月，金雨茂物荣膺投中“2019 年度中国最佳创业投资机构 TOP100”第 35 名、“2019 年度中国最佳中资创业投资机构 TOP50”第 18 名；2020 年 10 月，金雨茂物继续蝉联清科“2020 年中国创业投资机构 50 强”，金雨茂物董事、常务副总裁、董事会秘书许颙良先生再获投中“2019 年中国最佳创业投资人 TOP100
4、”；2020 年 11 月，金雨茂物创新科技领域蒋国胜团队被江苏省发改委授予“江苏省创业投资优秀团队”称号，公司行业地位不断提升。3 目 录 公司年度大事记公司年度大事记 .2 2 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .8 8 第四节第四节 重大事件重大事件 .2424 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .2727 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .3030
5、第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .3333 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3737 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .9797 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人段小光、主管会计工作负责人任富钧及会计机构负责人（会计主管人员）任富钧保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。天衡会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留
6、意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 行业竞争加剧的风险 私募基金行业属于完全竞争行业。近年来，私募
7、行业发展更加规范，素质不断提高，集中度逐渐加深，竞争越来越激烈。金雨茂物一直致力于以价值为核心进行赋能式投资，为企业整合各种社会资源和产业资源，引导企业规范走向资本市场。2020 年，金雨茂物荣膺“江苏省创业投资优秀团队”和“南京市十佳创投机构”等称号，行业地位持续提升。公司将一如既往坚持“资本诗人、创投工匠”的价值观，秉承“让资本之光照亮新兴产业高地”的投资理念，始终坚持价值投资，在业务快速发展的同时加强对投资及各项业务的风险控制，发挥专业团队的优势，从而有效降低行业竞争加剧所带来的风险。资本市场波动影响较大的风险 公司拟通过国内 A 股市场、境外市场及新三板等资本市场完成在管项目的退出，资
8、本市场的波动将对公司经营业绩产生较大影响。若资本市场运行情况良好，有利于投资项目登陆资本市场，则基金投资预期收益增加，基金业绩的向好会进一步提高公司管理效率、退出收益和融资效率；反之，则会给基金运作带来一定不利影响，从而影响公司经营业绩。基金运作周期性带来的经营业绩波动风险 周期性是私募股权投资基金业务具有的明显特征，从运作阶段来看，一般基金从设立到退出需要 5-7 年，其中前 3 年为投资期，后5 4 年则为管理并退出期。公司经营业绩与当期管理基金所处周期密切相关，存在波动性风险。基金管理人在项目投资期，收益相对有限，一般仅来自基金管理费；在基金管理并退出期，管理报酬收入和基金投资收益将大幅
9、增加。公司经过十多年的发展，基金管理报酬收入和投资收益已逐步成为主要的收入来源。公司下属企业担任普通合伙人的风险 公司在管 39 支私募股权投资基金中 35 支为有限合伙制基金，其普通合伙人分别由公司旗下的控股（或具有控制权）、参股企业担任。根据合伙企业法，普通合伙人对合伙企业的债务承担无限连带责任。尽管目前所管基金运作情况良好，无外债发生，且已建立了良好的风控制度，但未来若出现潜在的债权债务，则会对下属企业产生影响，从而给公司带来一定的经营风险。人才流失的风险 私募基金行业是一个以人力资源为核心竞争力的行业，稳定的专业人才队伍对公司的持续发展至关重要。随着市场竞争的不断加剧，行业内的基金管理
10、人对优秀人才的迫切需求，可能导致公司核心员工流失，进而对公司持续经营发展带来一定的负面影响。公司通过对内合伙和再合伙的形式，增强了高管的责任心和凝聚力；通过人力资源评估和考核，提高了优秀员工的收入和待遇；并普遍提升了全员工资水平稳定团队。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、股份公司、金雨茂物 指 金雨茂物投资管理股份有限公司 西藏金缘 指 西藏金缘投资管理有限公司，系本公司子公司 江苏金码 指 江苏金码资产管理有限公司，系本公司子公司 股东大会 指 金雨茂物投资管理股份有限公司股东大会 董事会 指 金雨茂物投资管理股份有
11、限公司董事会 监事会 指 金雨茂物投资管理股份有限公司监事会 公司章程 指 金雨茂物投资管理股份有限公司公司章程 全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 证券法 指 中华人民共和国证券法 公司法 指 中华人民共和国公司法 主办券商 指 德邦证券 会计师、审计机构 指 天衡会计师事务所（特殊普通合伙）挂牌 指 本公司股票获准在全国股份转让系统挂牌交易 高级管理人员 指 公司总裁、副总裁、首席财务官、首席风控官、董事会秘书 管理层 指 公司董事、监事、高级管理人员 元、万元 指 人民币元、人民币万元 报告期、本报告期、本年度 指 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 1
12、2 月 31 日 6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 金雨茂物投资管理股份有限公司 英文名称及缩写 Jolmo Investment Management Co.,Ltd.JOLMO CAPITAL 证券简称 金雨茂物 证券代码 834960 法定代表人 段小光 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 许颙良 联系地址 江苏省南京市鼓楼区清江南路 19 号南大苏富特科技创新园 2 号楼 14 层 电话 025-84730370 传真 025-84730375 电子邮箱 公司网址 办公地址 江苏省南京市鼓楼区清江南路 19 号南大苏富特科技创新园 2 号楼
13、14 层 邮政编码 210000 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 江苏省南京市鼓楼区清江南路 19 号南大苏富特科技创新园 2 号楼 14 层 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2009 年 7 月 9 日 挂牌时间 2015 年 12 月 17 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）金融业（J）-资本市场服务（J67）-证券市场服务（J671）-基金管理服务（J6713）主要业务 私募股权投资基金管理、直投业务和增值服务业务 主要产品与服务项目 私募股权投资基金管理、直投业务和增值服务业务 普通股股票交易方式 连续竞价交
14、易 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）100,000,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 段小光、张敏、许颙良 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（段小光、张敏、许颙良），一致行动人为（段小7 光、张敏、许颙良）四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是否变更是否变更 统一社会信用代码 91320000692122075A 否 注册地址 江苏省南京市栖霞区紫东路 2 号 1 幢 否 注册资本（元）10000 万人民币 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商(报告期内)德邦证券 主办券商办公地址 上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心
15、18 层 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）德邦证券 会计师事务所 天衡会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 游世秋 杨贤武 1 年 2 年 年 年 会计师事务所办公地址 南京市建邺区江东中路 106 号 1907 室 六、六、自愿披露自愿披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 8 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要会计数据和财务指标主要会计数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 64,212
16、,302.91 74,039,763.99-13.27%毛利率%-归属于挂牌公司股东的净利润 431,162,035.20 74,432,484.85 479.27%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 430,017,463.74 74,160,794.71 479.84%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）55.10%13.97%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）54.95%13.92%-基本每股收益 4.3116 0.7443 479.28%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年
17、期末 增减比例增减比例%资产总计 1,281,908,746.73 756,135,463.45 69.53%负债总计 159,726,409.96 88,884,087.49 79.70%归属于挂牌公司股东的净资产 991,472,748.45 570,001,543.50 73.94%归属于挂牌公司股东的每股净资产 9.9147 5.7000 73.94%资产负债率%（母公司）46.93%38.57%-资产负债率%（合并）12.46%11.76%-流动比率 14.82 20.26-利息保障倍数 803.79 54.55-(三三)营运情况营运情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比
18、例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 3,620,194.76 25,769,729.89-85.95%应收账款周转率 2.17 3.02-存货周转率-(四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%69.53%205.97%-营业收入增长率%-13.27%18.65%-净利润增长率%484.46%181.99%-9 (五五)股本情况股本情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 100,000,000 100,000,000 0.00%计入权益的优先股数量 0 0 0.00%计入负债的优先股数量 0 0 0.00
19、%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 非流动资产处置损益-1,014.34 计入当期损益的政府补助 245,030.17 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-280,432.61 其他符合非经常性损益定义的损益项目 1,402,535.72 非经常性损益合计非经常性损益合计 1,366,118.94 所得税影响数 156,246.52 少数股东权益影响额（税后）65,300.96 非经常性非经常性损益净额损益净额 1,144,571.46 (八八)补充补充财务财务指
20、标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 （1）重要会计政策变更 执行新收入准则导致的会计政策变更 根据财会201722 号关于修订印发的通知，财政部对企业会计准则第 14 号收入进行了修订，新收入准则引入了收入确认计量的 5 步法模型，并对特定交易(或事项)增加了更多的指引。执行
21、新收入准则对本年度财务报表相关项目的影响列示如下：对资产负债表项目的影响 项目 科目 合并 母公司 本公司根据新收入准则将已收客户对价而应向客户合同负债 120,474.04 其他流动负债 7,228.44 10 转让商品或服务的义务确认为合同负债 预收款项-127,702.48 （2）重要会计估计变更 无 (十十)合并报表范围的合并报表范围的变化变化情况情况 适用 不适用 1、报告期新设子公司：名称 开始纳入合并范围 纳入合并范围 纳入合并范围 年度 当年末净资产 当年净利润 南京金瓯创业投资管理合伙企业（有限合伙）2020 年 1,599,473.21 -526.79 南京金暾创业投资管理
22、合伙企业（有限合伙）2020 年-280.00 -280.00 日照金鑫茂物创业投资管理有限公司 2020 年 1,000,000.00 无锡金滨投资管理中心（有限合伙）2020 年 10,000,317.86 317.86 2 2、报告期内，未发生企业合并、反向购买等情况。、报告期内，未发生企业合并、反向购买等情况。二、二、主要经营情况主要经营情况回顾回顾 (一一)业务业务概要概要 商业模式：商业模式：公司的主要经营业务为：私募股权投资基金管理业务,根据中国证监会发布的上市公司行业分类指引（2012 年修订）：公司属于“金融业”下的“资本市场服务”行业，行业代码：J67。公司以战略性新兴产业
23、领域内的中小企业发展与培育为业务发展目标，合理利用创新性的金融工具开展业务布局，目前通过旗下业务平台形成了以私募股权投资基金管理、直投业务及增值服务业务为主体的三大业务板块。其中，私募股权投资基金管理业务是公司目前的核心业务，其运作模式为：通过私募方式向合格投资者募集资金，并以股权形式投资于具有较高成长潜力的战略性新兴产业领域内企业，待项目成熟后通过资本市场转让、并购、大股东回购等方式实现基金增值。公司业务收入主要来源于：基金管理费用收入、基金管理人管理报酬以及作为基金出资人获取投资收益。报告期内，公司的商业模式较上年度同期无重大变化。行业信息：行业信息：是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况
24、：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 11 (二二)专门信息专门信息披露披露 1 1、基金管理人资质及业务的合规性基金管理人资质及业务的合规性 根据证券投资基金法、私募投资基金监督管理暂行办法、私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）等相关法律法规的规定，设立基金管理机构和发行私募基金不设行政审批，但私募基金及其基金管理人应分别向中国证券投资
25、基金业协会申请基金备案及基金管理人登记。公司在管的 39 支私募股权投资基金中 35 支为有限合伙制基金，其普通合伙人分别由公司旗下的控股（或具有控制权）企业担任，普通合伙人对合伙企业的债务承担无限连带责任，目前所管基金运作情况良好，无外债发生，且已建立了良好的风控制度，不影响公司财务和持续经营。金雨茂物及下属私募股权投资基金管理企业登记备案情况如下：备注备注 基金管理公司名称基金管理公司名称 登记编号登记编号 母公司 金雨茂物投资管理股份有限公司 P1000515 子公司 西藏金缘投资管理有限公司 P1018011 西藏金缘控股企业 南京金茂创业投资管理合伙企业（有限合伙）P1000863
26、常州金码创业投资管理合伙企业（有限合伙）P1000999 常州金茂经信创业投资管理企业（有限合伙）P1000760 常熟金茂创业投资管理有限公司 P1000989 苏州金茂创业投资管理企业（有限合伙）P1000861 太仓金茂创业投资管理企业（有限合伙）P1001004 无锡金茂创业投资管理中心（有限合伙）P1000991 苏州金茂创联投资管理企业（有限合伙）P1026251 江苏金码控股企业 上海金霓投资管理有限公司 P1015741【注 1】西藏金缘参股企业 江苏中茂创业投资管理有限公司 已办理登记备案【注 2】南京长茂宏懿投资管理有限公司 已办理登记备案【注 3】注 1：上海金霓投资管理
27、有限公司，管理的金澧 I 号私募证券投资基金，已于 2016 年 7 月 18 日完成清算，目前未管理其他基金。注 2：江苏中茂创业投资管理有限公司由西藏金缘投资管理有限公司与中信建投资本管理有限公司（中信建投证券股份有限公司之子公司）和扬州市创业投资有限公司共同出资设立，中信建投资本管理有限公司为其控股股东。江苏中茂创业投资管理有限公司及其管理基金已完成管理人登记和基金备案。注 3：南京长茂宏懿投资管理有限公司由西藏金缘投资管理有限公司与深圳市长城长富投资管理有限公司（长城证券股份有限公司之子公司）共同设立，深圳市长城长富投资管理有限公司为其控股股东。南京长茂宏懿投资管理有限公司及其管理基金
28、已完成管理人登记和基金备案。2 2、基金设立与日常管理情况基金设立与日常管理情况(1)(1)存续基金综述存续基金综述 截至 2020 年 12 月 31 日，公司在管存续基金共 39 支，认缴资金总额约 97.03 亿元，实缴资金总额约 68.83亿元。基金认缴规模与实缴规模差异为分期出资所致，投资人无违约风险，对公司财务和持续经营无重大影响。已经注销盐城茂创节能环保创业投资合伙企业（有限合伙）（认缴金额 5 亿元）。正在注销 4 支基金，分别是：泰州金茂沿海新能源产业创业投资基金（有限合伙）（认缴金额 5 亿元）、江苏沿海经济带建设投资基金（有限合伙）（认缴金额 130.05 亿元）、仪征金
29、泽创业投资合伙企业（有限合伙）（认缴金额 1.5 亿元）和南京创熠霍太生物医药创业投资合伙企业（有限合伙）（认缴金额 1 亿元）。公司及旗下子公司作为基金管理人，制定了完善的投资人管理制度及工作流程，募集前期对投资人进行严格的筛选，合伙协议中对投资人的出资时间、出资数额、出资违约等事项进行严格约定。公司及旗下子公司作为基金管理人，受托管理基金资产，并向所管理的基金收取一定的管理费用。当基金所投资项目退出并获得收益时，公司及旗下子公司作为基金管理人收取投资收益的一定比例作为对管理服务的报酬。12 (2)(2)资产负债表日仍存续的且未进行清算的全部基金基本情况资产负债表日仍存续的且未进行清算的全部
30、基金基本情况 名称名称 类型类型 组织组织形式形式 成立成立时间时间 存续期间存续期间 币币种种 资金资金来源来源 投资方向投资方向 管理人管理人 托管人托管人 投资期投资期（年）（年）退出期退出期（年）（年）西藏金茂经信创业投资有限公司 创业投资基金 有限责任公司 2010年 6 月17 日 2 年 10 年 人民币 政府出资、社会资本 综合性基金 西藏金缘投资管理有限公司 南京银行股份有限公司 江苏金茂低碳产业创业投资有限公司 创业投资基金 有限责任公司 2010年 11月 19日 3 年 4 年 人民币 政府出资、社会资本 专项基金（节能环保投资领域）常熟金茂创业投资管理有限公司 上海浦
31、东发展银行股份有限公司【注 1】江苏金茂环保产业创业投资有限公司 创业投资基金 有限责任公司 2010年 12月 17日 3 年 8 年 人民币 政府出资、社会资本 专项基金（节能环保投资领域）西藏金缘投资管理有限公司 上海浦东发展银行股份有限公司 苏州金茂新兴产业创业投资企业（有限合伙）创业投资基金 有限合伙 2011年 5 月11 日 2 年 12 年 人民币 政府出资、社会资本 综合性基金 苏州金茂创业投资管理企业（有限合伙）招商银行股份有限公司 常州金茂新兴产业创业投资合伙企业（有限合伙）创业投资基金 有限合伙 2011年 9 月5 日 3 年 7 年 人民币 政府出资、社会资本 综合
32、性基金 西藏金缘投资管理有限公司 南京银行股份有限公司 无锡金茂二号新兴产业创业投资企业（有限合伙）创业投资基金 有限合伙 2011年 12月 21日 4 年 6 年 人民币 政府出资、社会资本 综合性基金 无锡金茂创业投资管理中心（有限合伙）中国民生银行股份有限公司 昆山恒鼎基业股权投资合伙企业（有限合伙）创业投资基金 有限合伙 2012年 2 月8 日 2 年 8 年 人民币 社会资本 综合性基金 苏州金茂创业投资管理企业（有限合伙）【注 2】扬州经信新兴产业创业投资中心（有限合伙）创业投资基金 有限合伙 2013年 1 月8 日 3 年 7 年 人民币 政府出资、社会资本 综合性基金 西
33、藏金缘投资管理有限公司 南京银行股份有限公司 南京金茂中医药产业创业投资合伙企业（有限合伙）创业投资基金 有限合伙 2013年 9 月4 日 3 年 4 年 人民币 政府出资、社会资本 专项基金（医疗健康投资领域）南京金茂创业投资管理合伙企业（有限合伙）南京银行股份有限公司【注 3】江苏新材料产业创业投资企业（有限合伙）创业投资基金 有限合伙 2013年 11月 13日 4 年 4 年 人民币 政府出资、社会资本 专项基金（新材料投资领域）常州金茂经信创业投资管理企业（有限合伙）南京银行股份有限公司 太仓金茂生物医药创业投资企业（有限合伙）创业投资基金 有限合伙 2013年 12月 5 日 3
34、 年 5 年 人民币 政府出资、社会资本 专项基金（医疗健康投资领域）太仓金茂创业投资管理企业（有限合伙）招商银行股份有限公司 江苏中茂节能环保产业创业投资基金合伙创业投资基金 有限合伙 2014年 6 月3 日 3 年 4 年 人民币 政府出资、社会资本 专项基金（节能环保投资领域）江苏中茂创业投资管理有限公司 兴业银行股份有限公司 13 企业（有限合伙）南京长茂宏懿股权投资基金合伙企业（有限合伙）股权投资基金 有限合伙 2014年 12月 9 日 2 年 5 年 人民币 政府出资、社会资本 综合性基金 南京长茂宏懿投资管理有限公司 南京银行股份有限公司 南京太龙金茂医药产业投资企业（有限合
35、伙）创业投资基金 有限合伙 2015年 5 月7 日 2 年 5 年 人民币 社会资本 专项基金（医疗健康投资领域）西藏金缘投资管理有限公司 江苏银行股份有限公司 苏州金茂赢联股权投资基金合伙企业（有限合伙）创业投资基金 有限合伙 2015年 6 月19 日 3 年 4 年 人民币 政府出资、社会资本 综合性基金 苏州金茂创联投资管理企业（有限合伙）江苏银行股份有限公司 无锡金茂惠山医疗健康产业投资合伙企业（有限合伙）创业投资基金 有限合伙 2015年 12月 8 日 3 年 4 年 人民币 政府出资、社会资本 专项基金（医疗健康投资领域）西藏金缘投资管理有限公司 江苏银行股份有限公司 南京金
36、投健康产业投资企业（有限合伙）创业投资基金 有限合伙 2016年 1 月29 日 3 年 2 年 人民币 政府出资、社会资本 专项基金（医疗健康投资领域）南京金茂创业投资管理合伙企业（有限合伙）南京银行股份有限公司【注 4】江苏南通沿海创业投资基金（有限合伙）创业投资基金 有限合伙 2016年 11月 8 日 3 年 4 年 人民币 政府出资、社会资本 综合性基金 西藏金缘投资管理有限公司 江苏银行股份有限公司 南京思谋金茂健康产业投资企业（有限合伙）创业投资基金 有限合伙 2016年 12月 5 日 3 年 4 年 人民币 政府出资、社会资本 专项基金（医疗健康投资领域）西藏金缘投资管理有限
37、公司 南京银行股份有限公司 无锡雪浪金茂环保产业投资企业（有限合伙）股权投资基金 有限合伙 2016年 12月 5 日 3 年 2 年 人民币 政府出资、社会资本 专项基金（节能环保投资领域）西藏金缘投资管理有限公司 招商银行股份有限公司 江苏疌泉金茂新材料创业投资合伙企业（有限合伙）创业投资基金 有限合伙 2016年 12月 26日 3 年 4 年 人民币 政府出资、社会资本 专项基金（新材料、高端装备投资领域）西藏金缘投资管理有限公司 交通银行股份有限公司 姜堰中来新能源产业私募基金 契约型基金 契约型基金 2017年 4 月1 日 2 年 3 年 人民币 政府出资、社会资本 专项基金（新
38、能源投资领域）金雨茂物投资管理股份有限公司 江苏银行股份有限公司 淮安金茂科创创业投资合伙企业（有限合伙）创业投资基金 有限合伙 2017年 9 月12 日 4 年 5 年 人民币 政府出资、社会资本 综合性基金 金雨茂物投资管理股份有限公司 中国建设银行股份有限公司 常州金智智能制造产业创业投资合伙企业（有限合伙）创业投资基金 有限合伙 2017年 10月 18日 3 年 4 年 人民币 政府出资、社会资本 专项基金（智能制造投资领域）金雨茂物投资管理股份有限公司 中国建设银行股份有限公司 南京雪浪金盈环保产业投资股权投资有限合伙 2018年 2 月3 年 2 年 人民政府出资、社专项基金（
39、节能环保投资领西藏金缘投资管理有限宁波银行股份有限公司 14 合伙企业（有限合伙）基金 26 日 币 会资本 域）公司 宁波复茂投资合伙企业（有限合伙）创业投资基金 有限合伙 2018年 4 月24 日【注5】【注5】人民币 政府出资、社会资本 专项投资于江苏疌泉金茂新材料创业投资合伙企业（有限合伙）西藏金缘投资管理有限公司 中信银行股份有限公司 南京麒麟高新区创业投资基金合伙企业（有限合伙）股权投资基金 有限合伙 2018年 6 月25 日 3 年 6 年 人民币 政府出资、社会资本 综合性基金 金雨茂物投资管理股份有限公司 南京银行股份有限公司 深圳天诚一号投资企业（有限合伙）股权投资基金
40、 有限合伙 2015年 11月 4 日 3 年 7 年 人民币 社会资本 专项基金（新能源投资领域）西藏金缘投资管理有限公司 南京银行股份有限公司 南京扬子区块链股权投资合伙企业（有限合伙）创业投资基金 有限合伙 2018年 12月 21日 3 年 4 年 人民币 政府出资、社会资本 专项基金（金融科技以及区块链、大数据、人工智能、物联网、新材料等新兴产业，包括其上、下游及边缘产业）金雨茂物投资管理股份有限公司 南京银行股份有限公司 苏州金灵创业投资合伙企业（有限合伙）创业投资基金 有限合伙 2019年 9 月3 日 3 年 4 年 人民币 政府出资、社会资本 专项基金（新材料和智能制造产业）
41、金雨茂物投资管理股份有限公司 广发银行股份有限公司 南京金溧创业投资合伙企业（有限合伙）创业投资基金 有限合伙 2019年 10月 28日 2 年 5 年 人民币 政府出资、社会资本 综合性基金 西藏金缘投资管理有限公司 上海浦东发展银行股份有限公司 昆山复茂创业投资合伙企业（有限合伙）创业投资基金 有限合伙 2019年 12月 25日 3 年 2 年 人民币 政府出资、社会资本 综合性基金 西藏金缘投资管理有限公司 中信银行股份有限公司 无锡金灵医养创业投资合伙企业（有限合伙）创业投资基金 有限合伙 2020年 3 月13 日 3 年 4 年 人民币 政府出资、社会资本 专项基金（医疗医药大
42、健康领域）西藏金缘投资管理有限公司 上海浦东发展银行股份有限公司 青岛纯素创业投资合伙企业（有限合伙）创业投资基金 有限合伙 2020年 7 月8 日【注6】【注6】人民币 社会资本 专项投资于昆山复茂创业投资合伙企业（有限合伙）西藏金缘投资管理有限公司 上海浦东发展银行股份有限公司 南京金体创业投资合伙企业（有限合伙）创业投资基金 有限合伙 2020年 8 月27 日 3 年 4 年 人民币 政府出资、社会资本 专项基金（半导体及 5G 产业领域）西藏金缘投资管理有限公司 中信银行股份有限公司 南京暾智金盈创业投资合伙企业（有限合伙）创业投资基金 有限合伙 2020年 12月 14日 5 年
43、 3 年 人民币 政府出资、社会资本 综合性基金 西藏金缘投资管理有限公司 南京银行股份有限公司 日照高鑫一号创业有限20203 年 4 年 人政府出综合性基金 西藏金缘投南京银行股15 创业投资合伙企业（有限合伙）投资基金 合伙 年 12月 23日 民币 资、社会资本 资管理有限公司 份有限公司 南京金黎创业投资合伙企业（有限合伙）创业投资基金 有限合伙 2020年 12月 30日 2 年 5 年 人民币 社会资本 综合性基金 西藏金缘投资管理有限公司 上海浦东发展银行股份有限公司 南京金靳创业投资合伙企业（有限合伙）创业投资基金 有限合伙 2020年 10月 30日 2 年 8 年 人民币
44、 社会资本 专项投资于南京金溧创业投资合伙企业（有限合伙）西藏金缘投资管理有限公司 上海浦东发展银行股份有限公司 注 1：江苏金茂低碳产业创业投资有限公司，因部分项目尚未退出，拟延期 5 年。注 2：昆山恒鼎基业股权投资合伙企业（有限合伙），经投资人同意，不委托托管银行进行托管。注 3：南京金茂中医药产业创业投资合伙企业（有限合伙），因部分项目尚未退出，拟延期 1 年。注 4：南京金投健康产业投资企业（有限合伙），因部分项目尚未退出，拟延期 2 年。注 5：宁波复茂投资合伙企业（有限合伙），合伙期限为 7 年，未明确约定投资期和退出期。注 6：青岛纯素创业投资合伙企业（有限合伙），合伙期限为
45、7 年，未明确约定投资期和退出期。(3)(3)重点基金情况重点基金情况 单位：万元 基金名称基金名称 备备案案情情况况 组组织织形形式式 成立成立时间时间 基金规模基金规模 存存续期间续期间 基基金金备备案案分分类类 基金管基金管理人理人 基金基金托管托管人人 已投已投资金资金额额（万（万元）元）已已投投资资金金额额占占比比（%）已退已退出金出金额额（万（万元）元）已已退退出出金金额额占占比比（%）认缴规认缴规模模（万（万元）元）实缴规实缴规模模（万（万元）元）投投资资期期（年）年）退退出出期期（年）年）苏 州 金 茂新 兴 产 业创 业 投 资企业（有限合伙）已备案 有限合伙 2011年5月
46、 11日 30,000.00 22,000.00 2年 12年 创业投资基金 苏 州 金茂 创 业投 资 管理 企 业（有 限合伙）招 商银 行股 份有 限公司 16,899.20 76.8%180,228.32 819.22%江 苏 疌 泉金 茂 新 材料 创 业 投资 合 伙 企业（有限合伙）已备案 有限合伙 2016年 12月 26日 50,000.00 50,000.00 3年 4年 创业投资基金 西 藏 金缘 投 资管 理 有限公司 交 通银 行股 份有 限公司 48,306.20 96.61%1,910.74 3.82%(4)(4)结构化基金产品结构化基金产品 适用 不适用 南京雪
47、浪金盈环保产业投资合伙企业（有限合伙）为结构化基金，该基金的基金管理人是西藏金缘投资管理有限公司。其中：优先级为鑫沅资产管理有限公司，持有财产份额 23,200.00 万元，占比 46.40%；中间级为南京市栖霞区科技创业投资有限公司和南京钟山创意产业发展有限公司，其中南京市栖霞区科技创业投资有限公司持有财产份额 5,000.00 万元，占比 10.00%，南京钟山创意产业发展有限公司持有财产份额 5,000.00 万元，占比 10.00%；劣后级为无锡雪浪环境科技股份有限公司，持有财产份额15,800.00 万元，占比 31.60%；普通合伙人西藏金缘投资管理有限公司持有财产份额 1,000
48、.00 万元，16 占比 2.00%。公司董事、监事、高级管理人员及其关联方均不持有结构化基金分级权益。(5)(5)基金募集推基金募集推介方式介方式 本公司设立基金均未委托第三方机构募集，为自行募集。本公司在管基金无特殊架构设计。本公司在管基金的投资者均为合格投资者，在基金募集过程中，严格执行私募投资基金监督管理暂行办法规定的合格投资者标准，并签署合格投资者承诺函、风险揭示书等文件。(6)(6)对当期收入贡献最大的前五支基金对当期收入贡献最大的前五支基金 单位：万元 基金名称基金名称 认缴认缴金额金额 实缴实缴金额金额 未退出投资未退出投资 已退出投资已退出投资 总投资总投资 内部收益率内部收
49、益率（IRR）估值估值 回报回报倍数倍数 估值估值 回报回报倍数倍数 估值估值 回报回报倍数倍数 已退已退出投出投资资 总总投投资资 南京雪浪金盈环保产业投资合伙企业（有限合伙）50,000.00 50,000.00 47,040 0.84 0 0 47,040 0.84 0%0%江苏疌泉金茂新材料创业投资合伙企业（有限合伙）50,000.00 50,000.00 92,407.77 1.98 1,910.74 1.23 94,318.51 1.95 0.68%33.83%江苏南通沿海创业投资基金（有限合伙）30,000.00 30,000.00 66,137.73 2.45 0 0 66,1
50、37.73 2.45 0%32.11%江苏新材料产业创业投资企业（有限合伙）50,000.00 50,000.00 81,635.48 2.41 29,833.53 1.86 111,469.01 2.23 14.80%19.56%无锡雪浪金茂环保产业投资企业（有限合伙）50,000.00 29,866.20 30,602.86 1.12 1,148.29 1.15 31,751.15 1.13 11.51%11.89%参照已挂牌同行业披露的估值方法，结合公司实际情况，公司根据项目是否上市、是否计划被并购或回购、投资是否满一年、最近是否有公允参考价、离预计上市的时间距离等因素，按照未来现金净流
