1、1 2020 年度报告 中能达 NEEQ:871962 北京中能达科技股份有限公司 2 公司年度大事记公司年度大事记 注：本页内容原则上应当在一页之内完成。2020 年 3 月 9 日，公司第一届董事会第二十三次会议审议通过了关于变更审计会计师事务所议案，拟聘请亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2019年度审计机构，负责公司 2019 年度财务报告的审计工作。该议案已于 2020 年 3 月25 日在公司 2020 年第一次临时股东大会审议通过。2020 年 4 月 1 日，公司组织第一届董事会第二十四次会议，对公司章程和股东大会、董事会、监事会议事规则以及公司制度的修订进行审议
2、，公司未来的发展离不开优良的管理，优良的管理离不开与时俱进的制度管理，会议还审议通过了张佳担任公司总经理、董事、翟星担任公司财务负责人的议案，会议对公司经营范围变更进行审议。2020 年 4 月 17 日，公司 2020 年第二次临时股东大会审议通过了章程及相关规则的修订及张佳董事任职议案。2020 年 7 月 21 日公司第二届董事会第一次会议、第二届监事会第一次会议审议并通过公司换届选举方案，本次换届选举无新任董监高人员。3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .7 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数
3、据、经营情况和管理层分析 .9 9 第四节第四节 重大事件重大事件 .1919 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .2020 第六节第六节 董事董事、监事、高级管理人员及核心员工情况、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2525 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2828 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3434 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .108108 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何
4、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人刘哲、主管会计工作负责人翟星及会计机构负责人（会计主管人员）翟星保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了带强调事项段的无保留意见的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在
5、异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 1、董事会就非标准审计意见的说明 1.公司董事会认为亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）出具的带强调事项段的非标准无保留审计意见审计报告的内容客观反映了公司的实际情况；2.公司因执行智能货柜、线上商城等新业务战略，对于相关主体进行产业链上下游布局，旨在增强全产业链竞争能力，获取市场份额，综合化施策，多元化发展，使得报告期内关联交易数额增加。公司一直并将持续严格按商业规则进行上下游企业定位和结算，遵守各项税收制度，确保关联交易如实信息
6、披露，保障股东权益最大化。【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险重大风险事项名称事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 关联交易的风险 公司 2020 年度中能达公司营业收入 26,211,305.00 元，其中来自关联方交易的收入金额为 15,939,072.35 元。由于中能达公司2020 年度来自关联方交易的收入占当期营业收入比例较高且较上年占比有所提高，且未履行关联交易审议及披露程序，亚太会计师事务所对公司出具了带强调事项段的审计报告，提醒投资者特别关注。实际控制人控制不当风险 华夏国鼎（北京）商贸有限公司持中能达 47.5%的股份，其股东5 北京坤元隆丰投资管理
7、中心（有限合伙）的股东为坤元资产管理有限公司，秦洪涛先生持有坤元资产管理有限公司 60%股权，为公司实际控制人，对公司实施控制。公司的实际控制人能够决定和实质影响公司的经营、决策和管理层的任免。根据公司章程和相关法律、法规规定，公司实际控制人能够通过股东大会和董事会行使表决权对公司实施控制和重大影响，有能力按照其意愿通过选举董事和间接决定高级管理人员任免、修改 公司章程、确定股利分配政策等行为，对公司业务、管理、人事安排等方面加以影响和控制，从而形成有利于实际控制人的决策行为，有可能损害公司及公司其他股东利益。内部控制风险 未来随着公司经营规模的进一步扩大，公司在战略规划、组织机构、内部控制、
8、运营管理、财务管理等方面需要进一步提高管理能力和治理水平。公司在全国中小企业股份转让系统挂牌后，新的制度将对公司治理提出更高的要求。虽然公司逐步健全了法人治理结构，制定了适应企业现阶段发展的内部控制体系，但仍存在公司未来经营中内部管理不适应发展而影响公司持续、稳定、健康发展的风险。核心人员流失或技术泄密的风险 公司长期坚持自主研发、自主创新。公司取得了多项软件著作权。虽然公司与公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员签订了保密协议，防止核心技术泄密，同时也采取了相应的激励措施，保证技术人员结构的稳定，但是随着该行业技术人员的流动，不排除公司核心技术外泄的风险。应收账款无法收回风险 公司 20
9、20 年 12 月 31 日应收账款余额为 10,721,427.78 元，应收账款较期初大幅增加，公司应收账款对象大多合作多年且资信较好，回收风险可控，并已制定落实应收账款回收措施，但仍不排除客户因不可抗力因素未能付款或未能及时付款，影响公司的资金周转速度和经营活动现金流量的可能。技术升级风险 公司正在使用的与生产经营有关的核心技术，大部分系由公司自主研发形成。公司技术团队采用标准化的模块化设计理念，快速响应客户的定制化需求，从而获得了较好的技术模块化和卓越的扩展延伸能力。但行业内技术升级更新换代速度较快，商业模式创新层出不穷，会对核心技术产生较大的影响，并带来技术迁移成本，从而给公司经营带
10、来不利影响，使公司面临一定的技术升级风险。新型冠状病毒肺炎疫情影响的风险“新型冠状病毒肺炎”疫情爆发后，由于我国的疫情得到了有效遏制，公司的生产活动和经营业绩暂未受到负面影响。但病毒存在变异性，若未来疫情形势发生变化，将会对公司业务的开展造成不利影响。本期重大风险是否发生重大变化：本期因公司利用集团渠道拓展线上商城、智能货柜业务，未及时履行关联交易审议及披露程序，新增了关联交易的风险；受疫情影响，新增涉及新型冠状病毒肺炎疫情影响的风险。6 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 本公司、股份公司、中能达、公司 指 北京中能达科技股份有限公司 证监会、中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 股东大
11、会 指 北京中能达科技股份有限公司股东大会 董事会 指 北京中能达科技股份有限公司董事会 监事会 指 北京中能达科技股份有限公司监事会 三会 指 股东(大)会、董事会、监事会 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 章程、公司章程 指 股份公司的公司章程 全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统 全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 推荐主办券商 指 新时代证券股份有限公司 主办券商、德邦证券 指 德邦证券股份有限公司 会计师事务所、审计机构 指 亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）公司律师、律师 指 北京市京师律师事务所 报告期
12、 指 2020 年 1 月 1 日-2020 年 12 月 31 日 元、万元 指 人民币元、人民币万元 7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 北京中能达科技股份有限公司 英文名称及缩写 Beijing Zhongnengda Technology Co.,Ltd.证券简称 中能达 证券代码 871962 法定代表人 刘哲 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 方一 联系地址 北京市华腾世纪总部公园 B 座 3A 100124 电话 010-85557463 传真 010-85606246 电子邮箱 公司网址 办公地址 北京市华腾世纪总部公园 B 座 3A
13、 100124 邮政编码 100124 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 董事会秘书办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2016 年 11 月 30 日 挂牌时间 2017 年 7 月 26 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）信息传输、软件和信息技术服务业（I）-软件和信息技术服务业（I65）-信息技术咨询服务（I653）-信息技术咨询服务（I6530）主要业务 信息技术咨询服务业务 主要产品与服务项目 用户保险业务信息系统集成、技术服务、工控系统集成 普通股股票交易方式 连续竞价交易 集合竞价交易 做市交易 普通
14、股总股本（股）5,000,000.00 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 华夏国鼎（北京）商贸有限公司 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（秦洪涛、刘冰），无一致行动人 8 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91110114556831600A 否 注册地址 北京市北京市顺义区后沙峪镇安平街 3 号院 1号楼-1-7 层 101 号 5 层 5FD-21 否 注册资本 5,000,000.00 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）德邦证券 主办券商办公地址 上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中
15、心 18 楼 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）德邦证券 会计师事务所 亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 房晨 李秋莲 1 年 1 年 年 年 会计师事务所办公地址 北京市西城区车公庄大街 9 号院 1 号楼(B2)座 301 室 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 9 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减
16、比例%营业收入 26,211,305.00 17,414,419.12 50.51%毛利率%65.18%88.73%-归属于挂牌公司股东的净利润-378,118.60 1,334,458.71-128.33%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-389,687.46 1,339,075.33-129.10%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-3.79%14.58%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-3.90%14.62%-基本每股收益-0.08 0.27-129.63%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期
17、末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 29,215,052.79 134,602,885.98-78.30%负债总计 19,059,125.70 124,779,423.63-84.73%归属于挂牌公司股东的净资产 10,155,927.09 9,823,462.35 3.38%归属于挂牌公司股东的每股净资产 2.03 1.96 3.57%资产负债率%（母公司）64.66%92.71%-资产负债率%（合并）65.24%92.70%-流动比率 1.5249 1.0775-利息保障倍数-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产
18、生的现金流量净额 276,876.57 110,554,452.37-99.75%应收账款周转率 1.3978 2.2338-存货周转率 5.0933 0.00-10 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-78.30%1,243.86%-营业收入增长率%50.51%18.9%-净利润增长率%-128.33%90.98%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 5,000,000.00 5,000,000.00 0%计入权益的优先股数量 0.00 0.00 0%计入负债的优先股数量
19、0.00 0.00 0%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）14,456.86 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 4.22 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 0.00 非经常性损益合计非经常性损益合计 14,461.08 所得税影响数
20、2,892.22 少数股东权益影响额（税后）0.00 非经常性非经常性损益净额损益净额 11,568.86 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 11 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 12 (1)(1)会计政策变更会计政策变更的的原因原因 财政部于 2017 年 12 月 9 日分别
21、发布了 企业会计准则第 14 号收入（2017 年修订）（财会 201722 号），要求境内上市企业自 2020 年 1 月 1 日起执行。本公司追溯应用新收入准则，但对于分类和计量（含减值）涉及前期比较财务报表数据与新收入准则不一致的，本公司选择不进行重述。因此，对于首次执行该准则的累积影响数，本公司调整 2020 年年初留存收益或财务报表其他相关项目金额，2019 年度的财务报表未予重述。（2）执行新收入准则对本公司的主要变化和影响如下执行新收入准则对本公司的主要变化和影响如下：首次执行日，按照新收入准则的规定进行分类和计量的资产负债账面价值的调节表 项目 2019 年 12 月 31 日
22、（变更前）重分类 重新 计量 2020 年 1 月 1 日（变更后）流动资产流动资产：应收账款应收账款 14,194,603.24 减：转出至合同资产 重新计量：收入确认时点的变化 重新计量：完工百分比的差异 按新收入准则列示的余额 14,194,603.24 其他流动资产其他流动资产 518,093.34 加：自应收账款转入 自存货转入 重新计量：根据新收入准则确认 按新收入准则列示的余额 518,093.34 流动负债流动负债：预收账款预收账款 26,382.00 减：转出至合同负债 转出至应交税费 按新收入准则列示的余额 26,382.00 应交税费应交税费 717,315.77 加：自
23、预收账款转入 重新计量：根据新收入准则确认 按新收入准则列示的余额 717,315.77 13 (十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 14 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司主要从事信息系统集成业务、保险业务系统开发、技术服务、线上商城软件开发、智能货柜业务，客户群体主要有保险公司等持牌单位，线上商城、智能货柜等。公司产品主要以定制化为主，提供定制化的信息系统集成/工控系统集成解决方案服务，大数据分析服务以及相应软硬件支持。公司主要通过提供信息系统技术服务及相应安装、使用培训等服务，软硬件的销售支持，以及依据网络环
24、境升级进行硬件扩容优化，实现后期持续销售，获取现金流及利润。公司与客户取得联系后，将依据用户的定制化需求，提供软件、硬件、网络集成、数据分析等服务全过程。公司服务的内容主要包括设计、设备安装和配置、工程实施、配套软件安装和配置、网络调测、系统联调及应用开发、数据机房系统、配电控制系统等系统的技术服务，大客户的网络系统集成服务，特殊控制系统的定制等工程服务以及 IT 系统、各类网络系统的运维服务、咨询服务等。报告期内，公司的商业模式较上年度未发生变化，公司主营业务发展稳定，有利于公司业务的可持续发展。行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否
25、否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 具体变化情况说明具体变化情况说明:公司在原有保险业务系统开发维护的基础上，拓展了线上商城以及智能货柜业务。主要客户新增了智能货柜、线上商城等业务相关的集团关联客户。(二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%金额
26、金额 占总资产的占总资产的比比重重%货币资金 11,186,326.13 38.29%119,154,999.56 88.52%-90.61%15 应收票据 0.00 0.00%0.00 0.00%0.00%应收账款 10,721,427.78 36.70%14,194,603.24 10.55%-24.47%存货 3,583,472.27 12.27%0.00 0.00%-投资性房地产 0.00 0.00%0.00 0.00%0.00%长期股权投资 0.00 0.00%0.00 0.00%0.00%固定资产 46,223.84 0.16%9,390.77 0.01%392.23%在建工程 0
27、.00 0.00%0.00 0.00%0.00%无形资产 0.00 0.00%0.00 0.00%0.00%商誉 0.00 0.00%0.00 0.00%0.00%短期借款 0.00 0.00%0.00 0.00%0.00%长期借款 0.00 0.00%0.00 0.00%0.00%其他应收款 39,879.11 0.14%507,050.83 0.38%-92.14%递延所得税资产 360,079.49 1.23%140,918.05 0.10%155.52%预付款项 2,759,631.19 9.45%77,830.19 0.06%3,445.71%合计 28,697,039.81 98.
28、23%134,084,792.64 99.62%-78.60%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1.货币资金减少主要原因：报告期内有存放至募集资金专项账户中的华夏国鼎（北京）商贸有限公司定增款 6,500.00 万元、唯度优（北京）科贸有限公司定增款 5,200.00 万元，合计 11,700.00 万元。2019年 12 月 30 日，经 2019 年第七次临时股东大会审议，决定终止股票发行，该款项于 2020 年 4 月 2日退回。2.存货增加主要原因：公司报告期内新增智能货柜业务，存货主要是智能货柜。3.固定资产增加主要原因：公司购置了办公用的固定资产；4.其他应收款减少
29、主要原因：上期员工借款支付业务款因未取得发票未报销，本期对于已取得发票的部分进行冲销。5.递延所得税增加的主要原因：公司计提的坏账较多。6.预付款项增加主要原因：公司报告期内新增智能货柜业务，增加的预付款项主要是支付给智能货柜制造商的预付货款。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%营业收入 26,211,305.00-17,414,419.12-50.51%营业成本 9,125,894.51 34.82%1,963,0
30、46.72 11.27%364.88%毛利率 65.18%-88.73%-销售费用 6,055,441.99 23.10%337,553.71 1.94%1,693.92%管理费用 6,809,719.37 25.98%7,365,205.66 42.29%-7.54%研发费用 4,533,973.71 17.30%5,834,437.85 33.50%-22.29%16 财务费用-588,992.76-2.25%-496,911.19-2.85%18.53%信用减值损失-860,943.79-3.28%-780,221.24-4.48%10.35%资产减值损失 0.00 0.00%0.00
31、0.00%0.00%其他收益 14,456.86 0.06%8,210.71 0.05%76.07%投资收益 0.00 0.00%-15,151.00-0.09%-100.00%公允价值变动收益 0.00 0.00%2,000.00 0.01%-100.00%资产处置收益 0.00 0.00%0.00 0.00%0.00%汇兑收益 0.00 0.00%0.00 0.00%0.00%营业利润-597,284.26-2.28%1,567,641.57 9.00%-138.10%营业外收入 4.22 0.00%630.26 0.00%-99.33%营业外支出 0.00 0.00%6.59 0.00%
32、-100.00%净利润-378,118.60-1.44%1,334,458.71 7.66%-128.33%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、营业收入增加主要原因：公司开展了线上商城、智能货柜等新业务，增加了营业收入。2、营业成本增加主要原因：线上商城、智能货柜等新业务的营业成本高。3、销售费用增加主要原因：因开展线上商城、智能货柜等新业务，公司扩大了人员规模，导致职工薪酬大幅增加。4、其他收益增加主要原因：公司收到政府补助-个税返还。5、营业利润、净利润减少主要原因：公司开展了线上商城、智能货柜等新业务，增加了营业成本，扩大了人员规模，销售费用增加，加上疫情的影响，公司报告期内亏损。(2
33、)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 26,211,305.00 17,414,419.12 50.51%其他业务收入 0.00 0.00 0.00%主营业务成本 9,125,894.51 1,963,046.72 364.88%其他业务成本 0.00 0.00 0.00%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上年毛利率比上年同期增
34、减同期增减%用户保险系统 9,305,994.91 2,185,895.26 76.51%3.77%16.21%-12.22%技术服务 7,001,812.45 1,853,362.65 73.53%-15.69%-5.68%-15.20%恒生活商城收入 1,560,956.38 1,840,095.63-17.88%-17 智能货柜销售收入 8,342,541.26 7,285,798.88 12.67%-按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：公司在信息技术服务的基础上，根据市场情况，不断开拓新的业务。2019 年主要以用户保险系统及提供技术服务
35、支持为主，2020 年在用户保险系统、技术服务的基础上，还拓展了线上商城及智能货柜业务。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售销售金额金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 桃花源（重庆）农业发展有限责任公司 6,617,072.57 25.25%是 2 富德生命人寿保险股份有限公司北京分公司 4,722,293.99 18.02%否 3 阳光人寿保险股份有限公司北京分公司 4,145,199.82 15.81%否 4 启浩商业保理有限公司 3,888,373.69 14.83%是 5 天津市三寿新传财务咨询有限公司 3,105,
36、480.43 11.85%是 合计合计 22,478,420.50 85.76%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 湖南中谷科技股份有限公司 7,451,000.00 56.10%否 2 深圳友朋智能商业科技有限公司 3,610,000.00 27.18%否 3 合肥美的智能科技有限公司 2,220,000.00 16.72%否 合计合计 13,281,000.00 100%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比
37、例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 276,876.57 110,554,452.37-99.75%投资活动产生的现金流量净额-245,550.00 72,657.10-437.96%筹资活动产生的现金流量净额-108,000,000.00 0.00-现金流量分析现金流量分析：18 公司本年度经营活动产生的净现金流大幅降低，筹资活动产生的现金流量净额较上年减少了108,000,000.00 元，主要是因为报告期内有存放至募集资金专项账户中的华夏国鼎（北京）商贸有限公司定增款 6,500.00 万元、唯度优（北京）科贸有限公司定增款 5,200.00 万元，合计 11,700.00 万元。2
38、019年 12 月 30 日，经 2019 年第七次临时股东大会审议，决定终止股票发行，该款项于 2020 年 4 月 2 日退回。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公司名称公司名称 公司类型公司类型 主要业务主要业务 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 北京建宝金融信息服务有限公司 控股子公司 金融信息服务 30,926.56-142,898.44 7,958.37-256,448.47 主要控股参股公司情况说明主要控股参股公司情况说明 报告期内全资子公司：北京建宝金融信息服务有
39、限公司。成立于 2019 年 4 月 23 日，注册资本为 2000万元。住所位于北京市房山区阎富路 69 号院 38 号楼-1 至 4 层 101 一层 06。主营业务为金融信息服务（未经许可不得开展金融服务业务）；接受金融机构委托从事金融信息技术外包服务；接受金融机构委托从事金融业务流程外包服务；接受金融机构委托从事金融知识流程外包服务；投资咨询（中介除外）；计算机软硬件技术开发、技术转让、技术咨询（中介除外）、技术服务、技术推广；产品设计；商务信息咨询、经济信息咨询（中介除外）；应用软件服务；计算机系统服务；设计、制作、代理、发布广告；互联网信息服务；经营电信业务。公司控制的结构化主体情
40、况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是是 否否 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司业务持续发展，资产负债结构合理，内部控制体系运行良好，未发生对公司持续经营能力有重大不利影响的事项，不存在影响公司持续经营能力的重大不利风险。公司主营业务明确，未来将会进一步加强开拓市场力度，整合各方资源，充分发挥公司的行业经验及专业积累，进一步提升加强销售业绩考核体系，使公司稳健发展，扩大市场占有率。19 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或
41、否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在对外担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存
42、在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 1 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 2 2、以以临时临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大公告形式披露且在报告期内未结案件的重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用
43、不适用 3 3、以临时公告形式披露且在报告期内结案的以临时公告形式披露且在报告期内结案的重大重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 (二二)股东股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他及其他资源资源的的情况情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 20 (三三)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 1购买原材料、燃料、动力 0.00 0.00
44、 2销售产品、商品，提供或者接受劳务 0.00 15,939,072.35 3公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 0.00 0.00 4其他 0.00 0.00 (四四)承诺承诺事项的履行情况事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实际控制人或控股股东 2018年3月13 日-收购 避免同业竞争承诺 承诺在持有中能达的股份期间，实际控制人控制的其他企业将不直接或间接从事与中能达所从事的业务相同或相类似的业务，不开展与中能达构成同业竞争的活动，并愿意对违
45、反上述承诺而给中能达造成的经济损失承担赔偿责任。正在履行中 实际控制人或控股股东 2018年3月13 日-收购 避免关联交易承诺 承诺其持有中能达股份期间，将规范并尽可能减少与中能达之间的关联交易。对于无法避免或者有合理原因而发生的关联交易，将 依 据 有 关 法律、法规或规范性文件以及公司章程的规定，履行法定程序和披露义务，并按照正在履行中 21 “等价有偿、平等互利”的原则，依法签订交易合同，参照市场同行业的标准，公允确定关联交易价格。承诺事项详细情况：承诺事项详细情况：已披露的承诺事项为：1、收购公司股权时，公司控股股东、实际控制人出具了避免同业竞争的承诺函。在报告期间均严格履行了上述承
46、诺，未有任何违背。2、收购公司股权时，公司控股股东、实际控制人出具了避免关联交易的承诺函。在报告期间发生的关联交易均按照“等价有偿、平等互利”的原则，在及时完成关联交易法定程序和披露方面有所疏忽，公司已拟定相关资料对关联交易进行追认。第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 5,000,000 100%0 5,000,000 100%其中：控股股东、实际控制人
47、4,750,000 95%-2,200,000 2,550,000 51%董事、监事、高管-核心员工-有限售条件股份 有限售股份总数 0 0%0 0 0%其中：控股股东、实际控制人-董事、监事、高管-核心员工-总股本总股本 5,000,000.00-0 5,000,000.00-普通股股东人数普通股股东人数 3 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 公司股东由期初 3 名股东坤元资产管理有限公司同路一号新三板定增私募基金、北京金成希达贸易有限公司、张玉仙，期末变更为华夏国鼎（北京）商贸有限公司、北京金成希达贸易有限公司、北京美壮成贸易有限公司 3 名股东。其中坤元资产管理有限公司同
48、路一号新三板定增私募基金、张玉仙退出，新增股东华夏国鼎（北京）商贸有限公司、北京美壮成贸易有限公司。22 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股变动持股变动 期末持股期末持股数数 期末期末持持 股比股比例例%期末期末持持有有限售限售股份数股份数量量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末持期末持有的质有的质押股份押股份数量数量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 坤 元 资 产管理 有 限 公 司同 路 一 号 新三板 定 增 私 募基金 4,750,000-4,750,000 0 0
49、%0 0 0 0 2 北 京 金 成希 达 贸 易有限公司 249,000 951,000 1,200,000 24%0 1,200,000 0 0 3 张玉仙 1,000-1,000 0 0%0 0 0 0 4 华 夏 国 鼎（北京）商贸 有 限 公司 0 2,550,000 2,550,000 51%0 2,550,000 0 0 5 北 京 美 壮成 贸 易 有限公司 0 1,250,000 1,250,000 25%0 1,250,000 0 0 合计合计 5,000,000 0 5,000,000 100%0 5,000,000 0 0 普通股前十名股东间相互关系说明：无。二、二、优
50、先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 是否合并披露：是否合并披露：是 否 23 (一一)控股控股股东情况股东情况 控股股东为华夏国鼎（北京）商贸有限公司，法定代表人为赵杨，公司成立于 2009 年 12 月 10 日，统一社会信用代码：91110105697669037M，注册资本：99000 万元，主要经营业务：销售工艺品、珠宝首饰、黄金制品、金属制品、仪器仪表、箱包、文具用品、体育用品、日用品、服装、鞋帽、家用电器、电子产品、五金交电、机械设备、建筑材料、汽车配件、通讯设备、计算机及辅助设备；会议及展览服务。2020 年
