1、1 2020年度报告 博阳智电 NEEQ:870499 江苏博阳智慧电气股份有限公司 2 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .3 3 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .8 8 第四节第四节 重大事件重大事件 .1717 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .1919 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2323 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .262
2、6 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3030 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .9393 3 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人徐青峰、主管会计工作负责人李勤及会计机构负责人（会计主管人员）李勤保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，
3、投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 股权集中及实际控制人不当控制的风险 公司股东、实际控制人徐青峰与李勤夫妇直接合计持有公司97.03%的股份，股权高度集中。徐青峰在公司担任董事长
4、、总经理兼法定代表人，李勤在公司担任董事、董事会秘书兼财务负责人，若其利用控股股东及实际控制人的控制地位，通过行使表决权或其他方式对公司的经营、投资、人事、财务等进行不当控制，可能会对公司的利益产生不利影响，存在因股权集中及实际控制人不当控制带来的风险。市场竞争加剧的风险 国内工业自动化行业中高端市场基本被跨国企业所占据，国内厂商集中于低端市场，企业数量多且规模较小，市场竞争激烈，对行业发展造成不利影响。目前国内工业自动化控制系统技术与质量还很难与国际大企业相比，这对国内企业也形成了较大的威胁。如果公司不能处理好以上问题，可能对公司今后的发展带来不利影响。应收账款余额较大风险 公司 2019
5、年 12 月 31 日、2020 年 12 月 31 日应收账款净额分别为 9,392,613.41 元和 8,733,879.28 元，占当期总资产的比例为 39.55%和 38.52%。截止到目前为止，公司应收账款账龄结构合理，账款回收正常，不存在无法收回的风险。但随着公司业务的扩展，公司销售收入的增加，如果公司不控制应收账款4 的金额和比例，加快货款回收，今后可能会产生应收账款无法正常收回的风险。客户较为集中风险 公司 2019 年度、2020 年度前五大客户合计销售额占当期主营业务收入比例合计为 71.07%和 61.86%，公司对前五大客户的销售额占当期营业收入的比例较高。有几家公司
6、与公司形成了持续、稳定的合作关系，这为公司提供了稳定的利润来源，但如果客户的经营状况发生变化或是改变合作对象，将影响本公司的经营业绩。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 5 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、博阳智电 指 江苏博阳智慧电气股份有限公司 公司章程 指 江苏博阳智慧电气股份有限公司章程 股东大会 指 江苏博阳智慧电气股份有限公司股东大会 董事会 指 江苏博阳智慧电气股份有限公司董事会 监事会 指 江苏博阳智慧电气股份有限公司监事会 中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会 全国股份转让系统、股转系统 指 全国中小企业股份转让系统有限责任
7、公司 工信部 指 中华人民共和国工业和信息化部 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 元、万元 指 人民币元、人民币万元 报告期、报告期内 指 2020 年度、2020 年 1 月 1 日-2020 年 12 月 31 日 中兴财光华、会计师 指 中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）粤开证券 指 粤开证券股份有限公司 断路器 指 能够关合、承载和开断正常回路条件下的电流，并能在规定的时间内承载和开断异常回路条件下的电流的开关装置。变频器 指 是应用变频技术与微电子技术，通过改变电机工作电源频率方式来控制交流电动机的电力控制设备。继电器 指 是一种电控制器件，是当
8、输入量的变化达到规定要求时，在电气输出电路中使被控量发生预定的阶跃变化的一种电器。接触器 指 工业电中利用线圈流过电流产生磁场，使触头闭合，以达到控制负载的电器。成套 指 根据建设、生产、科研需要，将单一机器中的各种零部件配组成一台机器设备。6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 江苏博阳智慧电气股份有限公司 英文名称及缩写-证券简称 博阳智电 证券代码 870499 法定代表人 徐青峰 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 李勤 联系地址 江阴市澄江街道斜泾路 45 号 电话 0510-86299275 传真 0510-86299272 电子邮箱 公司网址
9、 http:/ 办公地址 江阴市澄江街道斜泾路 45 号 邮政编码 214432 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 董事会秘书办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2006 年 3 月 30 日 挂牌时间 2017 年 1 月 18 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）制造业（C）-仪器仪表制造业（C40）-通用仪器仪表制造（C401）-工业自动控制系统装置制造（C4011）主要业务 工业自动化控制系统、电气控制系统、数字化排水信息管理平台的研发、生产、销售。主要产品与服务项目 工业自动化控制系统、电气控制系统、数字化
10、排水信息管理平台的研发、生产、销售。普通股股票交易方式 连续竞价交易 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）10,100,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 7 控股股东 徐青峰、李勤 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为徐青峰和李勤夫妇?，无一致行动人 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 913202817859774272 否 注册地址 江苏省江阴市澄江街道斜泾路 45 号 否 注册资本 10,100,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）粤开证券 主办券商办公地址 广州经济技术开发区科学大道
11、 60 号开发区控股中心 21、22、23层 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）粤开证券 会计师事务所 中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 刘永 李铁庆 4 年 4 年 年 年 会计师事务所办公地址 北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界 A 座 24 层 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 8 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年
12、同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 12,726,129.75 13,885,362.05-8.35%毛利率%18.77%19.08%-归属于挂牌公司股东的净利润-1,289,466.20-931,707.33-38.40%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-1,420,435.85-1,424,841.26-0.31%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-11.39%-7.49%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-12.55%-11.46%-基本每股收益-0.13-0.09 44.44%(二二)偿债能力
13、偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 22,670,812.43 23,746,941.72-4.53%负债总计 11,994,362.84 11,781,025.93 1.81%归属于挂牌公司股东的净资产 10,676,449.59 11,965,915.79-10.78%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.06 1.18-10.78%资产负债率%（母公司）52.91%49.61%-资产负债率%（合并）-流动比率 1.46 1.46-利息保障倍数-3.28-2.70-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例
14、%经营活动产生的现金流量净额-1,177,324.52 3,247,685.35-136.25%应收账款周转率 1.40 1.40-存货周转率 1.72 1.94-9 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-4.53%-8.82%-营业收入增长率%-8.35%-16.33%-净利润增长率%-38.40%-16.33%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 10,100,000 10,100,000 0%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%(六六)境内
15、外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 非流动资产处置损益 1,970.59 计入当期损益的政府补助 152,110.52 其他营业外收入和支出 0.83 非经常性损益合计非经常性损益合计 154,081.94 所得税影响数 23,112.29 少数股东权益影响额（税后）0 非经常性非经常性损益净额损益净额 130,969.65 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 10 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况
16、1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 财政部 2017 年颁布了修订后的 企业会计准则 14 号收入（以下简称“新收入准则），本公司 2020 年度财务报表按照新收入准则编制。根据新收入准则的相关规定，本公司对于首次执行该准则的累积影响数调整 2020 年年初留存收益以及财务报表其他相关项目金额，不对比较财务报表数据进行调整。执行新收入准则对 2020 年期初报表项目影响如下：对资产负债表的影响：报
17、表项目报表项目 2019年年12月月31日日 2020年年1月月1日日 资产 应收账款 9,392,613.41 8,176,126.20 合同资产 1,216,487.21 对利润表的影响：报表项目报表项目 新准则下新准则下 原准则下原准则下 营业成本 11,273,061.05 11,236,337.16 管理费用 2,889,206.03 2,925,929.92 与原收入准则相比，执行新收入准则对 2020 年度财务报表相关项目的影响如下：对资产负债表的影响：报表项目报表项目 新准则下新准则下 原准则下原准则下 资产 应收账款 8,733,879.28 9,551,856.01 合同资
18、产 817,976.73 对利润表的影响：报表项目报表项目 新准则下新准则下 原准则下原准则下 营业成本 10,337,418.46 10,227,547.89 管理费用 2,345,882.27 2,455,752.84 信用减值损失 232,393.55 275,444.96 资产减值损失 43,051.41-11 (十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 12 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司所处行业为仪器仪表制造业，主营业务是工业自动化控制系统、电气控制系统、数字化排水信息管理平台的研发、生产、销售。1、采购
19、模式 公司的采购过程由生产部、商务部、技术部协同完成，技术部负责提供有关采购信息，参与对供方的评价和选择，商务部负责采购的归口管理，组织对供方的评价和选择，制定和实施采购计划，生产部负责采购产品的验证，参与对供方的评价和选择。技术部根据所需物资对产品的影响程度将采购物资分为重要物资类、一般物资类和辅助物资类，并规定不同种类物资的采购标准。对重要物资的采购，需要供方通过质量管理体系认证或产品认证，对顾客要求控制的采购品，商务部会同技术部、生产部根据 产品供方评审表进行评审，之后进行采购、评价并填写供方业绩评价表，如果评分合格则在归入合格供方名单，选择合格供应商签订合同。公司依据销售订单制定采购计
20、划，物资库存量较小，公司企管部负责对采购过程的审计与监督。2、研发模式 公司的研发模式主要有两种，分别为自主研发和合作研发。自主研发是公司研发团队根据客户要求进行项目的调研、设计、编程和测试，研发完成后拥有完全的自主知识产权，目前所有的专利技术均是通过自主研发方式取得。公司研发前会在充分的市场调研与客户沟通基础上，结合公司自身的特点，选择相应的细分行业深入研究。合作研发是公司与客户公司技术、研发部门协作完善控制工艺，共同对产品、技术进行研究、改进。合作研发多在客户公司已有相关较为成熟的技术，或针对公司相对不熟悉的市场需求时使用。3、生产模式 公司主要采用以销定产的生产模式，公司一般在与客户签订
21、合同以及技术协议之后组织采购、生产。公司针对下游客户提供的工程类服务主要包括软件程序的设计开发、元器件采购、组装、软件调试、检验、包装出货以及售后服务等。在纺织行业，公司产品接近标准化生产，产品安装较为简单，因此不承担工程施工业务，公司只负责进行现场调试。对于其他行业的产品则个性化较强，由公司委派技术人员参与安装。为了确保产品服务质量，公司严格执行 ISO9000 质量管理体系标准，从产品设计、原材料采购、生产计划、内部质量控制、质检验收等多个环节保证产品服务质量。公司产品中应用的柜体外壳采用外协加工模式，外协产品生产技术含量较低，且由公司提供技术和图纸支持，成本占比较低，不存在对外协厂商的依
22、赖。4、销售模式 公司主要产品与服务的销售方式为直销，公司的目标市场主要以国内制造业市场为主，部分产品随机械装备制造企业出口到国外，公司产品服务广泛应用于纺织、冶金、环保、机械制造等多个行业。公司定价时会根据项目的技术要求确定预算成本和基础利润空间，同时考虑客户的议价能力和个性化需求，以及市场竞争等因素定价。工程项目一般以招标方式或议价方式取得，对于其他长期合作的单位，通常以议价方式确定合同金额。公司由商务部和技术部共同进行客户管理，商务部负责交货期、合同事宜，技术部负责产品质量、技术支持事宜。公司定期对客户进行满意度调查，对已经销售的产品进行跟踪、回访，对于需要现场技术调试的项目，公司组织专
23、业人员对客户进行培训。5、商业盈利模式 公司是集工业自动化控制系统研发、生产和销售于一体的企业，与数家相关企业形成了长期稳定的合作关系，通过专业的生产流程和可靠的产品品质，逐渐积累了一批忠实客户，并在行业中取得了一定的市场知名度。公司形成了一整套完善的业务流程体系，构建了相应的采购与销售渠道，构建了令客户满意13 的服务体系。公司收入主要来源于工业自动化控制系统的生产销售，公司通过积极的研发投入、产品优化来满足客户的各类需求，加强产品综合竞争力，以达到盈利的目标。行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主
24、营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%货币资金 946,499.60 4.17%2,377,196.38 10.01%-60.18%应收票据 830,130.00 3.50%0%应收账款 8,733,8
25、79.28 38.52%9,392,613.41 39.55%-7.01%存货 6,261,951.41 27.62%5,785,046.55 24.36%8.24%投资性房地产 长期股权投资 固定资产 3,464,356.34 15.28%3,970,210.34 16.72%-12.74%在建工程 无形资产 商誉 短期借款 6,200,000.00 27.35%6,000,000.00 25.27%3.33%长期借款 资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、报告期末公司货币资金余额占总资产比例为 4.17%，较上期减少 60.18%。减少的主要原因在于受经济环境和疫情影响，下
26、游客户回款速度变慢，本年度应收账款回款较上期没有明显增加。14 2、报告期末公司固定资产较上期减少 12.74%。增加的主要原因在于公司办公楼计提折旧所致。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%营业收入 12,726,129.75-13,885,362.05-8.35%营业成本 10,337,418.46 81.23%11,236,337.16 80.92%-8.00%毛利率 18.77%-19.08%-销售费用 0
27、0%0 0 0%管理费用 2,345,882.27 18.43%2,925,929.92 21.07%-19.82%研发费用 810,447.40 6.37%994,837.39 7.16%-18.53%财务费用 335,950.16 2.64%335,251.34 2.41%0.21%信用减值损失-232,393.55-1.83%-148,249.14-1.07%-56.76%资产减值损失-43,051.41-0.34%0%其他收益 44,855.54 0.35%93,241.31 0.67%-51.89%投资收益 0 0%0 0%0%公允价值变动收益 0 0%0 0%0%资产处置收益 1,
28、970.59 0.02%0 0%0%汇兑收益 0 0%0 0%0%营业利润-1,398,581.02-10.99%-1,743,849.30-12.56%19.80%营业外收入 107,255.81 0.84%564,537.26 4.07%-81.00%营业外支出 0 0 200.00 0.00%0%净利润-1,289,466.20-10.13%-931,707.33-6.71%-38.40%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、报告期内公司管理费用占营收比例为 18.43%，较上年同期减少 19.82%。得益于国家疫情期间的各项人力资源扶持政策，致使公司在相关社会福利费用支出上减少，同时公
29、司进一步缩减非必要开支，降低管理费用支出所致。2、报告期内营业利润较上年同期增加 19.80%，主要原因在于受疫情和贸易摩擦等因素对制造业的影响，公司营收规模有所下降，虽然营业成本同步有所下降，但是原材料成本上升，导致营业利润大幅下滑。3、报告期内公司的净利润较上年同期减少 38.40%，亏损扩大。主要原因在于受疫情对制造业的影响，公司营收规模有所下降，同时原材料成本上升，营业利润下降，亏损较上年持续。同时公司收到的营业外收入中对比上年同期，政府补助类项目收入减少。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 12,726
30、,129.75 13,885,362.05-8.35%15 其他业务收入 0 0 0%主营业务成本 10,337,418.46 11,236,337.16-8.00%其他业务成本 0 0 0%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上年毛利率比上年同期增减同期增减%电气控制系统 12,558,862.49 10,226,486.81 18.57%-8.16%-7.84%-1.49%数字化排水信息管理平台 16
31、7,267.26 110,931.65 33.68%-20.54%-20.54%0.00%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：收入构成未发生重大变动。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 江苏精亚环境科技有限公司 2,254,553.08 17.72%否 2 北京金自天正智能控制股份有限公司天津分公司 2,064,601.77 16.22%否 3 上海金自天正信息技术有限公司 1,887,612.39 14.83%否 4 凯澄起重机械有
32、限公司 897,900.25 7.06%否 5 江苏先腾建设集团有限公司 767,414.16 6.03%否 合计合计 7,872,081.65 61.86%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 江阴市文华金属制品有限公司 721,055.97 7.50%否 2 无锡智帆达商贸有限公司 687,413.40 7.15%否 3 靖江中电电气有限公司 659,270.00 6.85%否 4 江阴市耐克斯电气有限公司 540,044.19 5.61%否 5 江阴市奥格电气有限公司
33、 409,550.00 4.26%否 16 合计合计 3,017,333.56 31.37%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额-1,177,324.52 3,247,685.35-136.25%投资活动产生的现金流量净额-742,000.00-3,726,471.77 80.09%筹资活动产生的现金流量净额 488,627.74-1,318,709.95 137.05%现金流量分析现金流量分析：1、报告期内公司经营活动产生的现金流量净额较上期减少 136.25%，主要原因在于公司与客户减少了货
34、币资金结算，增加了票据结算，使得整体公司的经营性现金流较上期大幅减少。公司本年度净利润为-1,289,466.20 元，经营活动产生的现金流量净额-1,177,324.52 元，差异不大。2、报告期内公司投资活动产生的现金流量净额较上期增加 80.09%，主要原因在于本年度公司无重大购建固定资产、无形资产和其他长期资产的支出。3、报告期内公司筹资活动产生的现金流量净额较上期增加 137.50%，主要原因在于本年度银行贷款金额增加同时偿还债务金额减少。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制
35、的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 公司产品所处行业隶属于仪器仪表制造业，产品用途广泛，市场容量广阔。公司拥有自主核心制造技术，具有较强的研发能力和市场开拓基础，形成了一定的竞争优势。报告期内，公司营业收入较为稳定，虽有下滑，但是波动不大，资产状况良好，各项管理制度趋于完善且能够得到有效的实施，研发能力增强，人员结构稳定，配比合理。公司 2020 年实现营业收入 12,726,129.75 元，较 2019 减少 8.35%。公司全年实现营业利润-1,3
36、98,581.02 元，较 2019 年增加 19.80%，最终实现净利-1,289,466.20 元，较 2019 减少 38.40%。主要原因在于受疫情的影响，公司营收规模有所下降，虽然营业成本同步有所下降，但是原材料成本上升，导致营业利润大幅下滑，亏损扩大。但是总体来讲，公司经营稳定，财务状况良好。综上所述，公司业务明确，短期业绩波动，不影响可持续经营能力。17 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在对外担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方
37、占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(三)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 四.二.(四)是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如
38、事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 1 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 2 2、以以临时临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大公告形式披露且在报告期内未结案件的重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 3 3、以临时公告形式披露且在报告期内结案的以临时公告形式披露且在报告期内结案的重大重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 (二
39、二)股东股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他及其他资源资源的的情况情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况(三三)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 18 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 董监高 2016年8月31 日 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 董监高 2016年8月16 日 挂牌 限售承诺 详见公开
40、转让说明书“股东所持股份的限售安排及 自 愿 锁 定 承诺”正在履行中 其他股东 2016年8月16 日 挂牌 限售承诺 详见公开转让说明书“股东所持股份的限售安排及 自 愿 锁 定 承诺”正在履行中 实际控制人或控股股东 2016年8月16 日 挂牌 限售承诺 详见公开转让说明书“股东所持股份的限售安排及 自 愿 锁 定 承诺”正在履行中 实际控制人或控股股东 2016年8月31 日 挂牌 关联交易承诺 详见公开转让说明书“关于规范和减少关联交易的承诺”正在履行中 董监高 2016年8月31 日 挂牌 关联交易承诺 详见公开转让说明书“关于规范和减少关联交易的承诺”正在履行中 承诺事项详细情
41、况：1、在公司公开转让说明书“第一节公司基本情况”之“三、股东所持股份的限售安排及股东对所持股份自愿锁定的承诺”中披露，董事、监事及高级管理人员所持公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的公司股份的承诺。报告期内公司董事、监事、高级管理人员均未发生违反承诺的事宜。2、在公司公开转让说明书“第三节公司治理”之“五同业竞争情况”之“（二）公司控股股东、实际控制人对避免同业竞争所作的承诺”中公司控股股东、实际控制人徐青峰、李勤夫妇均出具了避免同业竞争承诺函的承诺。报告期内公司控股股东、实际控制人未发生违反承诺的事宜。3、在公司公开转让说明书“第四节公司
42、财务”之“十一”关联方、关联方关系及重大关联方交易情况之“（三）”公司实际控制人、董事、监事、高级管理人员已签署尽可能的避免和减少其本人及关系密切的家庭成员及其控制或担任董事、高级管理人员的其他企业、组织、机构与公司之间的关联交易。报告期内，公司董事、监事、高级管理人员和实际控制人及控股股东都无违反以上承诺的行为。19 (四四)被被查封、查封、扣押扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产名称资产名称 资产类别资产类别 权利受限权利受限类类型型 账面价值账面价值 占总资产的比占总资产的比例例%发生原因发生原因 办公楼 固定资产 抵押 3,464,356
43、.34 15.28%公司与江苏江阴农村商业银行股份有限公司高新区支行签订了100 万元贷款合同，借款期限为2020年7月 27 日至 2021 年 7月 26 日，贷款利率为5.655%，该笔贷款由三位股东徐青峰、李勤、李德提供担保以及办公楼作为抵押担保。总计总计-3,464,356.34 15.28%-资产权利受限事项对公司的影响：资产权利受限事项对公司的影响：暂无影响。第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例
44、%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 2,750,000 27.23%0 2,750,000 27.23%其中：控股股东、实际控制人 2,450,000 24.26%0 2,450,000 24.26%董事、监事、高管 核心员工 有限售条件股份 有限售股份总数 7,350,000 72.77%0 7,350,000 72.77%其中：控股股东、实际控制人 7,350,000 72.77%0 7,350,000 72.77%董事、监事、高管 核心员工 总股本总股本 10,100,000-0 10,100,000-普通股股东人数普通股股东人数 3 20 股本结构变动情况：股本结构变
45、动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股持股变动变动 期末持股期末持股数数 期末期末持持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末持期末持有的质有的质押股份押股份数量数量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 徐青峰 5,198,000 0 5,198,000 51.47%3,898,500 1,299,500 0 0 2 李勤 4,602,000 0 4,602,000 45.56%3,451,500 1,150
46、,500 0 0 3 李德 300,000 0 300,000 2.97%0 300,000 0 0 合计合计 10,100,000 0 10,100,000 100%7,350,000 2,750,000 0 0 普通股前十名股东间相互关系说明：股东徐青峰先生与李勤女士是夫妻关系。除上述股东存在关联关系外，公司其他股东之间不存在关联关系。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 是否合并披露：是否合并披露：是 否 徐青峰，中国籍，无境外永久居留权，男，1977 年 3 月生。2012 年 1 月毕业于江阴市高级技术学
47、院，中专学历。1994 年 9 月至 2000 年 7 月任江苏红柳集团电气技术员，2000 年 9 月至 2005 年 12 月任江阴市中科机电制造有限公司电气工程师，2006 年 3 月至 2016 年 7 月任江阴市博阳机电设备有限公司执行董事兼总经理，2013 年 11 月至今任榜峰（上海）国际贸易有限公司执行董事；2016 年 7 月至今担任公司董事长、总经理。李勤，中国籍，无境外居留权，女，1980 年 9 月生。2012 年 1 月毕业于江阴市职工大学,大专学历。2006 年 3 月至 2016 年 7 月任博阳机电监事，2012 年 12 月至今任上海育生堂母婴护理服务股份有限
48、公司董事，2012 年 5 月至今任无锡厚礼投资有限公司董事、总经理，2013 年 11 月至今任榜峰（上海）国际贸易有限公司监事，2016 年 4 月至今担任江苏月内养贵母婴护理服务有限公司总经理，2015 年 10 月至今任上海月内养贵企业管理有限公司监事。2020 年 3 月至今任公司董事、财务总监兼董事会秘书。报告期内控股股东和实际控制人未发生变化。21 四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金
49、使用情况 适用 不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 单位：元 序号序号 贷款方贷款方式式 贷款贷款提供提供方方 贷款贷款提供方提供方类型类型 贷款规模贷款规模 存续期间存续期间 利息率利息率 起始日期起始日期 终止日期终止日期 1 保证借款 上海浦东发展银行股份有限公司江阴支行 银行 2,000,0
50、00 2020 年 6 月 17日 2021 年 6 月17 日 5%2 保证借款 江苏江阴农村商业银行股份有限公司高新区支行 银行 3,200,000 2020 年 1 月 10日 2021 年 1 月 7日 5.655%3 保证及抵押借款 江苏江阴农村商业银行股份有限公司高新区支行 银行 1,000,000 2020 年 7 月 27日 2021 年 7 月26 日 5.655%合计合计-6,200,000-22 九、九、权益分派情况权益分派情况 (一一)报告期内的利润分配与公积金转增股本情况报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 适用 不适用 报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本
