1、 1 2019 年度报告 天 元 晟 业 NEEQ:830871 北京天元晟业科技股份有限公司 BEI JING ADS TECH INC 2 公司年度大事记公司年度大事记 1、公司投资电视剧音乐剧于 2018 年底在部分地面卫视播出，目前正处于发行阶段。2、公司参与投资的电视剧共和国血脉于 2019 年 6 月在中央电视台综合频道首播，并在爱奇艺、优酷和腾讯视频等网络平台同步播出。3 目 录 第一节第一节 声明与提示声明与提示 .5 5 第二节第二节 公司概况公司概况 .7 7 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要 .9 9 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分
2、析 .1212 第五节第五节 重要事项重要事项 .1919 第六节第六节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 .2121 第七节第七节 融资及利润分配情况融资及利润分配情况 .2323 第八节第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况董事、监事、高级管理人员及员工情况 .2525 第九节第九节 行业信息行业信息 .2727 第十节第十节 公司治理及内部控制公司治理及内部控制 .2828 第十一节第十一节 财务报告财务报告 .3232 4 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、天元晟业 指 北京天元晟业科技股份有限公司 股东大会 指 北京天元晟业科技股份有限公司股东大会 董事会
3、指 北京天元晟业科技股份有限公司董事会 监事会 指 北京天元晟业科技股份有限公司监事会 公司章程 指 北京天元晟业科技股份有限公司章程 公司管理层 指 公司董事、监事及高级管理人员 股转系统 指 全国中小企业股份转让系统 证监会 指 中国证券监督管理委员会 主办券商 指 国泰君安证券股份有限公司 会计师事务所 指 中兴财光华会计师事务所(特殊普通合伙)挂牌 指 公司在全国股份转让系统进行公开转让行为 元、万元 指 人民币元、人民币万元 公司法 指 中华人民共和国公司法 报告期 指 2019 年 01 月 01 日至 2019 年 12 月 31 日 上年同期 指 2018 年 01 月 01
4、日至 2018 年 12 月 31 日 三会议事规则 指 股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则 公告编号：2020-020 5 第一节第一节 声明与提示声明与提示【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人蒋安生、主管会计工作负责人尹美英及会计机构负责人（会计主管人员）尹美英保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者
5、的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在豁免披露事项 是 否 【重要风险提示表】【重要风险提示表】重要风险事项名称重要风险事项名称 重要风险重要风险事项事项简要简要描述描述 实际控制人控制不当的风险 公司控股股东及实际控制人为蒋安生夫妇，两人共计持有公司 100.00%股份，蒋安生担任公司董事长。实际控制人通过行使其股东权利或通过其推选的董事行使权力，能够在公司经营公告
6、编号：2020-020 6 决策、人事任免、财务管理、利润分配等公司重大事项方面造成重大影响。若实际控制人利用其对公司的控制权对公司的经营决策、人事、财务等进行不当控制,可能损害公司及少数股东的利益。监管政策的风险 影视行业作为具有意识形态特殊属性的重要产业，国家对其监管较为严格。对于公司已经摄制完成的影视作品，存在内容审查未通过，禁止发行继而被报废处理的可能，公司将承担全部制作成本的损失。联合制作的风险 公司目前影视剧项目主要采取联合制作模式，由执行制片方负责剧组组建、具体拍摄制作及资金管理，公司作为非执行制片方将资金投入到执行制片方后不再参与具体拍摄工作。该种模式下，公司对项目资金没有直接
7、管理权限，对已投资项目控制力较弱。本期重大风险是否发生重大变化：是 公告编号：2020-020 7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 北京天元晟业科技股份有限公司 英文名称及缩写 BEI JING ADS TECH INC 证券简称 天元晟业 证券代码 830871 法定代表人 蒋安生 办公地址 北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1 号楼 29 层 2906 室 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书或信息披露事务负责人 张维驿 职务 董事会秘书 电话 010-68091710 传真-电子邮箱 公司网址-联系地址及邮政编码 北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1 号楼
8、 29 层 2906 室，100020 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 董事会秘书办公室 三、三、企业信息企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2005 年 2 月 2 日 挂牌时间 2014 年 7 月 17 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）C39 计算机、通信和其他电子设备制造业 主要产品与服务项目 汽车电脑控制系统检测诊断设备及相关软件的研发与生产；投资咨询；项目投资 公告编号：2020-020 8 普通股股票转让方式 集合竞价 普通股总股本（股）65,500,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 蒋安生 实
9、际控制人及其一致行动人 蒋安生、郜海丽 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是否变更是否变更 统一社会信用代码 91110102771555741B 否 注册地址 北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1 号楼 29 层 2906 室 是 注册资本 65,500,000.00 否 公司于 2019 年 2 月办理注册地址变更，公司注册地址由北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 9 层 902室变更为北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1 号楼 29 层 2906 室。五、五、中介机构中介机构 主办券商 国泰君安 主办券商办公地址 上海市静安区南京西路 768 号 报告期内主办券
10、商是否发生变化 否 会计师事务所 中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名 江小群，姜顺朝 会计师事务所办公地址 北京市西城区阜成门外大街 2 号 22 层 A24 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 公告编号：2020-020 9 第三节第三节 会计数据和会计数据和财务指标摘要财务指标摘要 一、盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 3,883,495.15 530,915.09 631.47%毛利率%100.00%100.00%-归属于挂牌公司股东的净利润 3,948,7
11、11.70-4,988,939.38 179.15%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 2,631,036.42-4,987,939.38 152.75%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）7.86%-10.05%-加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）5.23%-10.05%-基本每股收益 0.06-0.08-二、偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%资产总计 55,750,241.21 55,903,338.94-0.27%负债总计 3,514,430.20 7,616,2
12、39.63-53.86%归属于挂牌公司股东的净资产 52,235,811.01 48,287,099.31 8.18%归属于挂牌公司股东的每股净资产 0.80 0.74 8.11%资产负债率%（母公司）1.98%2.45%-资产负债率%（合并）6.30%13.62%-流动比率 11.1252 4.3526-利息保障倍数-三、营运情况营运情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额-2,614,273.61 5,423,245.57-148.20%应收账款周转率-存货周转率-公告编号：2020-020 10 四、成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年
13、同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-0.27%5.46%-营业收入增长率%631.47%100.00%-净利润增长率%-179.15%19.28%-五、股本情况股本情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 65,500,000 65,500,000 0.00%计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-六、非经常性非经常性损益损益 单位：元 项目项目 金额金额 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债、衍生金融资产、衍生金融负债产生的公允价值变动损益 127,800.00 处置交易性金融资产、交易性金融负债衍
14、生金融资产、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 1,629,100.38 非经常性损益合计非经常性损益合计 1,756,900.38 所得税影响数 439,225.10 少数股东权益影响额（税后）-非经常性非经常性损益净额损益净额 1,317,675.28 七、补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 八、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 (空)不适用 单位：元 科目科目 上年上年期末（期末（上年同期上年同期）上上年上上年期末（期末（上上年同期上上年同期）公告编号：2020-020 11 调整重述前调整重述前 调整调整重述后重述后
15、调整重述前调整重述前 调整重述后调整重述后 资产-其中：可供出售金融资产 20,828,356.00-其他非流动金融资产-20,828,356.00-公告编号：2020-020 12 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 一、一、业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司所属行业为计算机、通信和其他电子设备制造业，主营业务为汽车电脑控制系统检测诊断设备及相关软件的研发与生产；投资咨询、项目投资。2015 年底，公司的控股股东、实际控制人发生了变更，之后重新组建了管理层，并于 2016 年新增了公司主营业务“投资咨询与项目投资”。经慎重考虑，公司管理层决定逐步停止原有的自主产品研发及贸易
16、代理销售等业务，并从 2016 年开始逐步专注于影视业项目投资。为推出海融品牌，扩大市场影响力，争取更大的影视投资市场，公司于 2017 年 3 月对外投资 1000 万元成立全资子公司霍尔果斯海融文化传媒有限公司。迄今为止，公司及全资子公司霍尔果斯海融文化传媒有限公司已参与制作了五部影视剧：1、公司 2016 年投资电视剧下一站，别离已于 2018 年 4 月 16 日定档江苏卫视、浙江卫视播出，并在优酷、腾讯两大视频网站同步播出，取得了当月全国电视剧收视率排行榜收视率前三的优异成绩。2、公司投资电视剧音乐会、小幸福已全部制作完毕并处于发行阶段。其中电视剧音乐会将于近日在江苏省南京城市频道首
17、播。3、公司参与投资的电视剧共和国血脉于 2019 年 6 月在中央电视台综合频道首播，取得优异收视成绩。报告期内，公司商业模式较上年度未发生重大变化。报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 二、二、经营情况回顾经营情况回顾(一一)经营经营计划计划 报告期末，公司总资产 55,750,241.21 元，较上年度末减少了 0.27%；
18、净资产 52,235,811.01 元，较上年度末增加了 8.18%。报告期内实现营业收入 3,883,495.15 元，较上年增加 631.47%。经营活动产生的现金流量净额-2,614,273.61 元，较上年同期流量净额减少了 148.20%。公告编号：2020-020 13 报告期内，公司实现营业收入 3,883,495.15 元，为公司主营业务影视剧项目投资分红所得。公司投资影视剧的拍摄及后期制作周期多在半年到一年，后期提交送审及发行时间约为半年。电视剧播出后可在 3-6 个月内收到回款。公司将继续筹备原有已储备的影视项目，并着力挑选一些精品影视项目进行投资。此外，在充分提升公司资金
19、流通性的同时，公司将利用多元化的金融工具，以保障公司主营业务顺利开展。(二二)财务分析财务分析 1.1.资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 本期期初本期期初 本期期末与本期期末与本期期本期期初初金额变动比例金额变动比例%金额金额 占总占总资产资产的的比比重重%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%货币资金 5,302,035.50 9.51%4,384,839.19 7.84%20.92%固定资产 204,505.74 0.37%464,591.66 0.83%-55.98%预付款项 26,008,625.62 46.65%26,513,687.12 47
20、.43%-1.90%其他非流动金融资产 15,120,120.00 27.12%0 0.00%-递延所得税资产 6,500,126.48 11.66%3,202,231.53 5.73%102.99%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：固定资产本期期末金额204,505.74元，与上年期末相较减少55.98%。原因是公司原有固定资产累计折旧后价值减少。递延所得税资产期末余额6,500,126.48，较上年期末增加102.99%，原因是可抵扣亏损产生差异且报告期内所得税税率发生变化。2.2.营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期
21、上年同期 本期与上年同期金本期与上年同期金额变动比例额变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%营业收入 3,883,495.15-530,915.09-631.47%营业成本-毛利率 100.00%-100.00%-销售费用 282,370.44 7.27%397,060.21 74.79%-28.88%管理费用 4,699,114.64 121.00%5,633,092.45 1,061.02%-16.58%研发费用-财务费用-4,610.35-0.12%-21,701.86-4.09%78.76%信用减值损失-资产减值损失-91,4
22、50.00-17.22%-100.00%其他收益-投资收益 1,629,100.38 41.95%-100.00%公允价值变动127,800.00 3.29%-100.00%公告编号：2020-020 14 收益 资产处置收益-汇兑收益-营业利润 650,816.75 16.76%-5,583,514.10-1,051.68%111.66%营业外收入-营业外支出-1,000.00 0.19%-净利润 3,948,711.70 101.68%-4,988,939.38-939.69%179.15%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、营业收入本期期末金额 3,883,495.15 元，与上年期末
23、相较上涨 631.47%原因为：报告期内公司投资影视剧项目下一站，别离获得发行收入 3,883,495.15 元，故营业收入增加。2、财务费用本期期末金额-4,610.35 元，与上年期末相较上涨 78.76%原因为：公司主要财务收入为利息收入，公司报告期内银行存款较少，银行利息收入减少。3、报告期内投资收益较上年增加 100%，是因为子公司以前年度投资的基金产品到期，收到分红。4、公允价值变动收益，是执行新会计准则后，本年度金融资产在其他非流动金融计量产生的公允价值变动收益。5、营业利润本期期末金额 650,816.75 元，与上年期末相较上涨 111.66%原因为：公司以前年度投资的影视剧
24、项目在报告期内收到发行收益，且公司在报告期内缩减了房租开支等不必要的管理费用，因此营业利润上升。6、净利润本期期末金额 3,948,711.70 元，与上年期末相较上涨 179.15%原因为：公司以前年度投资的基金项目在报告期内收到部分分红账款，公司首度实现盈利，因此净利润上升。(2)(2)收入收入构构成成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 3,883,495.15 530,915.09-其他业务收入 0 0-主营业务成本 0 0-其他业务成本 0 0-按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 本期本期 上年
25、同期上年同期 本期与上年同本期与上年同期金额变动比期金额变动比例例%收入金额收入金额 占营业占营业收入的收入的比比重重%收入金额收入金额 占营业收入占营业收入 的比重的比重%电视剧投资分红 3,883,495.15 100.00%0 0.00%100.00%技术服务转让 0 0.00%530,915.09 100.00%-100.00%合计 3,883,495.15-530,915.09-按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 公告编号：2020-020 15 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：公司于报告期内首次收到以前年度投资影视剧项目的发行回款3,883,495.15，而公司原有
26、主营业务汽车电脑控制系统检测诊断设备及相关软件的研发与生产已于报告期内完全停止，报告期未进行技术类相关业务活动。因此收入构成发生变动。3.3.现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额-2,614,273.61 5,423,245.57-148.20%投资活动产生的现金流量净额 3,531,469.92-2,047,104.00 272.51%筹资活动产生的现金流量净额-现金流量分析现金流量分析：经营活动产生的现金流量净额本期期末金额-2,614,273.61 元与上年期末相较减少 148.20%原因为：上一年
27、度收回往来款项 13,500,000.00 元，报告期内收到往来款项大幅减少至 876,235.43 元。投资活动产生的现金流量净额本期期末金额 3,531,469.92 元与上年期末相较上涨 272.51%原因为：报告期内收回投资的现金 21,403,819.54 元，收到投资收益 1,629,100.38，较上年大幅增长。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 公司全资子公司情况如下：企业名称：霍尔果斯海融文化传媒有限公司 统一社会信用代码：1654004MA77BK9B82 类型：有限责任公司（自然人投资或控股的法人投资）住所：
28、新疆伊犁州霍尔果斯亚欧北路 23 号亚欧新天地 1 号楼一单元 901 室 法定代表人：张君宇 注册资本：壹仟万元整 成立日期：2017 年 3 月 22 日 营业期限：2017 年 3 月 22 日至长期 经营范围：影视投资管理；组织文化艺术交流活动（演出、棋牌除外）；企业形象策划；设计、制作、代理、发布广告。（企业依法自主选择经营项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）（依法需经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）截至报告期末，霍尔果斯海融文化传媒有限公司资产合计 22,642,325.37 元，负债合计 5,813,49
29、5.15元。报告期内，该子公司营业收入 3,883,495.15 元，净利润为 5,399,775.34 元。公告编号：2020-020 16 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否(四四)非标准审计意见说明非标准审计意见说明 适用 不适用(五五)会计政策、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正会计估计变更或重大会计差错更正 适用 不适用 执行修订后的非货币性资产交换会计准则 2019 年 5 月 9 日，财政部发布了关于印发修订的通知（财会【2019】8 号），对非货币性资产交换的确认、计量和披露作出修订。2019 年
30、 1 月 1 日至该准则施行日 2019 年 6 月 10 日之间发生的非货币性资产交换，应根据该准则的规定进行调整；2019 年 1 月1 日之前发生的非货币性资产交换，不需进行追溯调整。执行修订后的债务重组会计准则 2019 年 5 月 16 日，财政部发布了 关于印发修订的通知（财会【2019】9 号），对债务重组的确认、计量和披露作出修订。2019 年 1 月 1 日至该准则施行日 2019年 6 月 17 日之间发生的债务重组，应根据该准则的规定进行调整；2019 年 1 月 1 日之前发生的债务重组，不需进行追溯调整。采用新的财务报表格式 2019 年 1 月 18 日，财政部发布
31、了 关于修订印发 2018 年度合并财务报表格式的通知（财会20191号）；2019 年 4 月 30 日，财政部发布了关于修订印发 2019 年度一般企业财务报表格式的通知（财会20196 号）。本公司 2019 年属于执行新金融工具准则，但未执行新收入准则和新租赁准则情形，资产负债表、利润表、现金流量表及股东权益变动表列报项目的变化，主要是执新金融工具准则导致的变化，在以下执行新金融工具准则中反映。财会20196 号中还将“应收票据及应收账款”拆分为“应收票据”、“应收账款”，将“应付票据及应付账款”拆分为“应付票据”及“应付账款”，分别列示。执行新金融工具准则 本公司于 2019 年 1
32、 月 1 日起执行财政部于 2017 年修订的企业会计准则第 22 号金融工具确认和计量、企业会计准则第 23 号金融资产转移、企业会计准则第 24 号套期会计和企业会计准则第 37 号金融工具列报(以下简称“新金融工具准则”，修订前的金融工具准则简称“原金融工具准则”)。金融资产分类与计量方面，新金融工具准则要求金融资产基于合同现金流量特征及企业管理该等资产的业务模式分类为以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产和以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产三大类别。取消了贷款和应收款项、持有至到期投资和可供出售金融资产等原分类。权益工具投资一般分类为以公允
33、价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，也允许企业将非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产，但该指定不可撤销，且在处置时不得将原计入其他综合收益的累计公允价值变动额结转计入当公告编号：2020-020 17 期损益。金融资产减值方面，新金融工具准则有关减值的要求适用于以摊余成本计量以及分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资、租赁应收款以及未提用的贷款承诺和财务担保合同等。新金融工具准则要求采用预期信用损失模型以替代原先的已发生信用损失模型。2019 年 1 月 1 日之前的金融工具确认和计量与新金融工具准则要求不一致的，本公司按照新金融工
34、具准则的要求进行衔接调整。涉及前期比较财务报表数据与新金融工具准则要求不一致的，本公司不进行调整。金融工具原账面价值和在新金融工具准则施行日的新账面价值之间的差额，计入 2019 年 1 月 1 日的留存收益或其他综合收益。三、三、持续持续经营经营评价评价 公司业务、资产、人员、财务等与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业相互独立，拥有完善的公司治理机制与独立经营所需的各种资源。公司会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好，公司报告期内营业收入 3,883,495.15 元，为公司主营业务影视剧项目投资分红所得。公司具备持续经营能力，报告期内未发生对公司持续经营能力产生重大
35、影响的事项。四、四、风险风险因素因素 (一一)持续到本年度的持续到本年度的风险因素风险因素 公司股权过于集中及实际控制人控制不当的风险：公司控股股东及实际控制人为蒋安生与郜海丽，两人系夫妻关系。蒋安生夫妇共计持有公司 100.00%股份,蒋安生担任公司董事长。实际控制人蒋安生夫妇通过行使其股东权利或通过其推选的董事行使权力,能够在公司经营决策、人事任免、财务管理、利润分配等公司重大事项方面造成重大影响。若实际控制人利用其对公司的控制权对公司的经营决策、人事、财务等进行不当控制,可能损害公司及少数股东的利益。应对措施：公司将进一步完善内控制度体系，完善治理结构，强化风险防范机制与内部控制评价机制
36、。(二二)报告期内新增的风险因素报告期内新增的风险因素 1、监管政策风险：影视行业作为具有意识形态特殊属性的重要产业，国家对其监管较为严格。对于公司已经摄制完成的影视作品，存在内容审查未通过，禁止发行继而被报废处理的可能，公司将承担全部制作成本的损失。应对措施：公司坚持依法经营的经营理念，及时跟踪监管政策动态，严格遵守相关规定，防范影视剧业务所面临的监管政策风险。2、联合制作的风险：公司目前影视剧项目主要采取联合制作模式，由执行制片方负责剧组组建、具体拍摄制作及资金管理，公司作为非执行制片方将资金投入到执行制片方后不再参与具体拍摄工作。该种模式下，公司对项目资金没有直接管理权限，对已投资项目控
37、制力较弱。公告编号：2020-020 18 应对措施：公司将对以前年度投资项目的后期制作及其发行进行严密追踪，并委派财务人员对项目投资资金进行核查，以确保公司按原有合同顺利进行并实现回款，保障公司投资收益。公告编号：2020-020 19 第五节第五节 重要事项重要事项 一、一、重重要要事事项项索引索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否-是否存在对外担保事项 是 否-是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况 是 否-是否对外提供借款 是 否-是否存在日常性关联交易事项 是 否-是否存在偶发性关联交易事项 是 否-是否存在经股东大会审议过的收购、出
38、售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项 是 否-是否存在股权激励事项 是 否-是否存在股份回购事项 是 否-是否存在已披露的承诺事项 是 否 五.二.(一)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否-是否存在被调查处罚的事项 是 否-是否存在失信情况 是 否-是否存在破产重整事项 是 否-是否存在自愿披露的其他重要事项 是 否-(一一)重要事项重要事项详情（如事项存在选择以下表格填列）详情（如事项存在选择以下表格填列）一、一、承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型
39、 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实际控制人或控股股东 2014年7月17 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 董监高 2014年7月17 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 实际控制人或控股股东 2014年7月17 日-挂牌 限售承诺 在公司任职期间每年转让的股份不超过其所持有公司股份总数的25%；离职后半年内，不转让其所持有的本公司股份。正在履行中 实际控制人或控股股东 2014年7月17 日-挂牌 资金占用承诺 控股股东及其控制的其他企业将不会发生违规占用公司资金的情况 正在履行中 实际控制人或控股股东 2014年7月17 日-
40、挂牌 规范关联交易 控股股东及其控制的子企业将尽可能减少与天元晟业之间的关联交易，如无法避免，将履行相应正在履行中 公告编号：2020-020 20 程序。承诺事项详细情况：承诺事项详细情况：1.在申请挂牌时公司控股股东、实际控制人、持股 5%以上的股东，以及公司董监高均出具了避免同业竞争承诺函：“本人将不在中国境内外直接或间接从事或参与任何在商业上对股份公司构成竞争的业务及活动，或拥有与股份公司存在竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益，或以其他任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的控制权，或在该经济实体、机构、经济组织中担任高级管理人员或核心技术人员。”2.本公司全体持有股份的董事
41、、监事、高级管理人员分别承诺：在公司任职期间每年转让的股份不超过其所持有公司股份总数的 25%；离职后半年内，不转让其所持有的本公司股份。3.公司控股股东、实际控制人蒋安生出具避免大股东占用资金的承诺函：蒋安生及其控制的其他企业将不会发生违规占用公司资金的情况。4公司控股股东、实际控制人蒋安生作出关于规范关联交易的承诺：蒋安生及其控制的子企业将尽可能减少与天元晟业之间的关联交易。对于确实无法避免的关联交易，将依法签订协议，按照公司法、公司章程、关联交易管理制度及其他相关法律法规的规定，履行相应的决策程序。5公司控股股东、实际控制人蒋安生作出避免同业竞争的承诺：蒋安生及其直接或间接控股、控制的其
42、他企业不存在与天元晟业存在同业竞争的业务，且将不会从事任何与天元晟业目前或未来所从事的业务发生或可能发生竞争的业务。蒋安生作为天元晟业第一大股东期间，本承诺持续有效。公司及相关股东、董事、监事、高级管理人员在报告期内均严格履行上述承诺，未有违背承诺事项。公告编号：2020-020 21 第六节第六节 股本变动股本变动及股东情况及股东情况 二、二、普通股普通股股本股本情况情况 (二二)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 15,874,843 24.24%0 15,8
43、74,843 24.24%其中：控股股东、实际控制人 15,874,843 24.24%0 15,874,843 24.24%董事、监事、高管 15,833,593 24.17%0 15,833,593 24.17%核心员工 0 0.00%0 0 0.00%有限售条件股份 有限售股份总数 49,625,157 75.76%0 49,625,157 75.76%其中：控股股东、实际控制人 49,625,157 75.76%0 49,625,157 75.76%董事、监事、高管 49,625,157 75.76%0 49,625,157 75.76%核心员工 0 0.00%0 0 0.00%总股本
44、总股本 65,500,000-0 65,500,000-普通股股东人数普通股股东人数 2 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用(三三)普通股普通股前前十十名名股东情况股东情况 单位：股 序号序号 股东名称股东名称 期初持股数期初持股数 持股变持股变动动 期末持股期末持股数数 期末持期末持 股比例股比例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限无限售股份数量售股份数量 1 蒋安生 65,458,750 0 65,458,750 99.94%49,625,157 15,833,593 2 郜海丽 41,250 0 41,250 0.06%0 41,250 合计合计
45、 65,500,000 0 65,500,000 100.00%49,625,157 15,874,843 普通股前十名股东间相互关系说明：股东蒋安生与郜海丽系夫妻关系。三、三、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 四、四、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 是否合并披露：是否合并披露：是 否 报告期内，公司控股股东及实际控制人未发生变动。公司控股股东为蒋安生先生，蒋安生、郜海丽为公司共同控制人，两人系夫妻关系。蒋安生先生持有公司股份65,458,750股，持股比例99.94%。蒋安生先生，男，1978 年 4 月出生，中国籍，无境外永久居留权，汉族，大专学历。20
46、01 年 7月毕业于忻州师范学院，2001 年 8 月任侯马经济技术开发区金世纪家居城有限公司执行董事；2007公告编号：2020-020 22 年 3 月任侯马市汇丰建材有限责任公司执行董事；2013 年 1 月任侯马经济技术开发区仁和房地产开发有限公司执行董事；2014 年任繁峙县新田村镇银行股份有限公司监事长；2014 年 3 月任侯马经济技术开发区海融中小企业融资担保有限公司法人；2015 年 12 月起任本公司董事长及总经理，2016年 7 月 14 日辞去总经理职务。郜海丽，女，1979 年 5 月出生，中国籍，无境外永久居留权，汉族，大专学历。2001 年 7 月毕业于北京外国语
47、大学，2001 年 8 月一 2006 月任侯马经济技术开发区金世纪家居城有限公司会计，2006 年 1 月至今任侯马经济技术开发区仁和房地产开发有限公司副总经理。公告编号：2020-020 23 第七节第七节 融资及利润分配融资及利润分配情况情况 一、一、普通股股票发行及募集资金使用普通股股票发行及募集资金使用情况情况 1、最近两个会计年度内普通股股票发行情况、最近两个会计年度内普通股股票发行情况 适用 不适用 2、存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 单位：元 发行次数发行次数 发行情况发行情况报告书披报告书披露时间露时间 募集金额募集金额 报告期内报
48、告期内使使用金额用金额 是否是否变变更更募集募集资金资金用用途途 变更用途变更用途情情况况 变更变更用用途的募途的募集资金集资金金金额额 是否履行必要是否履行必要决策程序决策程序 1 2016 年 3月 7 日 60,000,000 2,619,414.51 是 缴付对全资子公司霍尔果斯海融文化传媒有限公司的出资 10,000,000 已事前及时履行 募集资金使用详细情况募集资金使用详细情况：本报告期内，公司累计使用募集资金 60,382,963.04 元，其中本年度使用募集资金 2,619,414.51元，募集资金余额为人民币 0.00 元。公司本次股票发行于 2016 年 2 月 2 日取
49、得全国中小企业股份转让系统有限责任公司股份登记函（2016 第 1002 号）。公司在取得新增股份登记函前，由于中国银行股份有限公司北京科技园支行于募集资金账户自动划转 244 元函证费、验资证明费、开户证明费等验资相关费用。从实质重于形式原则判断，公司不存在提前使用募集资金的情形。公司分别于 2017 年 3 月 29 日和 2017 年 4 月 14 日召开第二次董事会第二次会议及 2017 年第一次临时股东大会，审议通过了关于变更部分募集资金用途的议案。为提高募集资金使用效率，公司将10,000,000 元募集资金用于缴付对全资子公司霍尔果斯海融文化传媒有限公司的出资。本次募集资金不存在
50、控股股东、实际控制人或其他关联方占用或转移本次股票发行募集资金的情形。同时,公司募集资金也没有用于持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，没有直接或间接投资于以买卖有价证券为主营业务的公司。二、二、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 三、三、债券债券融资情况融资情况 适用 不适用 公告编号：2020-020 24 四、四、可转换债券可转换债券情况情况 适用 不适用 五、五、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 六、六、权益分派情况权益分派情况 （一）（一）报告期报告期内的利
