1、1 2020 年度报告 恒盛能源 NEEQ:872062 恒盛能源股份有限公司 Hengsheng Energy Co.,Ltd.Hengsheng Energy Co.,Ltd.2 公司年度大事记公司年度大事记 1、公司 2*25MW 三期热电联产技改项目分二期进行，一期项目于 2019年 3 月正式投入运营，二期项目已于 2020 年 12 月正式投入运营。该项目全部完成并投入运行。2、公司于 2020 年 6 月 19 日向中国证监会提交了首次公开发行 A 股股票并上市的申请，并于 2020 年 6 月 24 日取得中国证监会行政许可申请受理单（受理序号：201561），目前公司已预披露
2、更新。3、公司荣获 2020 年度龙游县制造业亩产税收贡献奖。3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .9 9 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .1111 第四节第四节 重大事件重大事件 .2020 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .3232 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .3838 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .4141 第八节第八节 财务
3、会计报告财务会计报告 .5151 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .125125 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人余国旭、主管会计工作负责人项红日及会计机构负责人（会计主管人员）沈艳保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对
4、此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 宏观经济风险 热电联产行业的发展速度、技术水平和盈利能力均与宏观经济的发展阶段、经济增速、工业增加值的增速有显著相关性。当国民经济增速放缓时，造成工业生产及居民生活电
5、力、热力需求减少，用电和用热负荷的减少将直接影响到热电联产企业的生产经营以及盈利能力。近年来，虽然公司所在的浙江龙游经济开发区工业生产活跃，热力需求逐年增长，但随着中国经济步入新常态，经济增长从高速转为中高速，从规模速度型粗放增长转向质量效率型集约增长，从要素投资驱动转向创新驱动，全社会用电量增速趋于放缓，热力需求增速也存在放缓的可能性。在复杂多变的宏观经济环境下，若未来经济增速进一步放缓，可能会对公司的生产经营产生不利影响。5 产业政策变动风险 热电联产行业近年来的高速发展很大程度上受益于国家在政策、法规及激励措施方面的支持。近年来，国家先后颁布或修订了中华人民共和国大气污染防治法、中华人民
6、共和国节约能源法、国家发展改革委、国家能源局关于印发促进生物质能供热发展指导意见的通知、国务院关于印发打赢蓝天保卫战三年行动计划的通知等多项政策、法规和条例鼓励发展热电联产，显著地提升了热电联产项目建设的经济可行性。在我国提出“碳达峰、碳中和”目标的宏观环境下，我国将采取更加有力的政策和措施加快调整能源结构，构建清洁低碳高效能源体系工作的推进，煤炭占能源消费总量比重将不断下降，环保要求显著提高。尽管我国“煤改气”政策定位已经转换为“以气定改”，坚持从实际出发，“宜电则电、宜气则气、宜煤则煤、宜热则热”，且浙江省目前也未出台燃煤热电联产企业强制实施“煤改气”的相关政策，预计未来浙江省全面启动“煤
7、改气”工程的可能性较小。但未来若浙江省基于“碳达峰、碳中和”目标而强制采取环保限产措施或对热电联产行业重启“煤改气”工程，且天然气成本高、气源不足、天然气配套设施不完善的问题仍无法有效缓解，则将对本公司的经营业绩产生不利影响。经营区域集中的风险 由于热力传输主要受供热管网半径局限，热电联产业务呈现区域性分布的特点，公司目前的业务集中在浙江龙游经济开发区内，存在着经营区域单一的风险。鉴于此，公司正在通过自主建设、企业并购等手段积极寻求开发省内外热电联产项目，实现跨区域经营，扩大企业经营规模。在发行人未实现跨区域经营前，若浙江龙游经济开发区的供热市场环境、政策环境发生重大变化导致公司供热量下降，将
8、对发行人的经营情况及财务状况造成不利影响。环保治理和客户流失风险 热电企业在生产过程中会产生废气、废水、噪声和固废等污染物，尤其是废气中的 SO2、NOx、烟尘等污染物，会对大气6 环境造成污染。公司自设立以来，一直高度重视环境保护和治理工作，已建立健全了一整套环境保护相关制度并得到了有效执行；投资配备了一系列先进的环保设施，均按国家污染物排放标准要求设计建设并通过环保部门的验收。公司燃煤热电联产已全部实现烟气的环保超低排放，已达到天然气锅炉及燃气轮机组的排放限值要求。但随着全社会对环保问题的日益重视，国家和地方政府将制定和实施更为严格的环保法规和标准，如不排除生物质热电联产未来也要求实施环保
9、超低排放等，则公司在环保方面的投入和支出将会增加，从而将增加公司未来生产经营成本。另一方面，发行人下游客户主要为浙江龙游经济开发区企业的特种纸企业，属于重污染行业。尽管目前园区特种纸企业生产经营符合国家和所在地的产业政策和环保要求，但随着国家及地方对造纸产业环保标准的不断提升和淘汰落后产能力度的持续加大，将导致园区内特种纸企业环保支出增加，从而影响发行人下游客户的经营业绩；如果未来园区特种纸企业在增加环保支出后仍无法满足更为严格的环保要求，环保部门可能会进一步采取限产、停产等行政手段，则公司将会面临部分客户流失的风险，这将对发行人的生产经营造成不利影响。7 新冠肺炎疫情对公司经营造成不利影响的
10、风险 2020 年以来，新冠肺炎疫情陆续在中国、日韩、欧洲、美国等全球主要经济体爆发，并已波及到非洲等非发达地区。受新冠肺炎疫情影响，公司及浙江龙游经济开发区内的主要用热客户 2020 年春节假期延期复工，生产经营均受到不同程度的暂时性影响。截至本招股说明书签署日，境内疫情影响基本消除，公司及下游主要用热客户的生产经营已恢复正常，市场整体需求稳定，未对公司生产经营和持续盈利能力产生重大不利影响。虽然国内疫情已基本稳定，国内生产生活经营基本恢复正常秩序，但国外疫情仍然处于蔓延状态。若新冠肺炎疫情影响延续或恶化，不排除相关部门采取新一轮限产措施，从而影响发行人下游用热客户的生产销售计划，进而对发行
11、人生产经营和业绩产生不利影响。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 8 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、恒盛能源、股份公司 指 恒盛能源股份有限公司 恒盛有限 指 浙江龙游恒盛热力有限公司 恒鑫电力 指 浙江恒鑫电力有限公司 宏联贸易 指 兰溪市宏联贸易有限公司 国家电网 指 国网浙江省电力有限公司衢州供电公司 高管、高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书 三会 指 股东大会、董事会、监事会 股东大会 指 恒盛能源股份有限公司股东大会 董事会 指 恒盛能源股份有限公司董事会 监事会 指 恒盛能源股份有限公司监事会 证券法 指 中华
12、人民共和国证券法 公司法 指 中华人民共和国公司法 公司章程 指 最近一次由股东大会审议通过的现行有效的恒盛能源股份有限公司章程 申万宏源承销保荐 指 申万宏源证券承销保荐有限责任公司 报告期、本期 指 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日 上年 指 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日 元、万元 指 人民币元、万元 浙商银行 指 浙商银行股份有限公司衢州龙游支行 招商银行 指 招商银行股份有限公司衢州龙游绿色专营支行 金华银行 指 金华银行股份有限公司衢州龙游支行 工商银行 指 中国工商银行股份有限公司龙游支行 9 第二节第二节 公司概
13、况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 恒盛能源股份有限公司 英文名称及缩写 Hengsheng Energy Co.,Ltd.Hengsheng Energy 证券简称 恒盛能源 证券代码 872062 法定代表人 余国旭 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 徐洁芬 联系地址 浙江省龙游工业园区兴北路 10 号 电话 0570-7258066 传真 0570-7258198 电子邮箱 办公地址 浙江省龙游工业园区兴北路 10 号 邮政编码 324400 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会秘书办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份
14、转让系统 成立时间 2007 年 3 月 5 日 挂牌时间 2017 年 8 月 15 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）D 电力、热力、燃气及水生产和供应业-D44 电力、热力生产和供应业-D443 热力生产和供应-D4430 热力生产和供应 主要业务 蒸汽、热水的生产和供应，热力发电 主要产品与服务项目 蒸汽、热水的生产和供应，热力发电 普通股股票交易方式 连续竞价交易 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）150,000,000 优先股总股本（股）0 控股股东 余国旭 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（余国旭、杜顺仙、余恒、余杜康），一致行动人为（余国旭、杜顺
15、仙、余恒、余杜康）10 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91330825798599066L 否 注册地址 浙江省衢州市龙游县开发区兴北路 10 号 否 注册资本 150,000,000.00 元 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）申万宏源承销保荐 主办券商办公地址 上海市常熟路 239 号 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）申万宏源承销保荐 会计师事务所 天健会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 陈中江 赵奎 4 年 2 年 会计师事务所办公地址 浙江省杭州市西湖区
16、西溪路 128 号 6 楼 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 11 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 526,804,519.43 474,047,345.66 11.13%毛利率%30.66%31.74%-归属于挂牌公司股东的净利润 109,213,456.18 95,081,901.31 14.86%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利
17、润 102,386,021.27 92,012,924.49 11.27%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）33.09%34.80%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）31.02%33.68%-基本每股收益 0.73 0.63 15.87%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 692,732,034.66 604,618,530.31 14.57%负债总计 334,327,231.65 302,927,183.48 10.37%归属于挂牌公司股东的净资产 358
18、,404,803.01 301,691,346.83 18.80%归属于挂牌公司股东的每股净资产 2.39 2.01 18.91%资产负债率%（母公司）49.86%49.29%-资产负债率%（合并）48.26%50.10%-流动比率 0.62 0.50-利息保障倍数 14.30 13.31-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 104,246,066.06 71,012,843.28 46.80%应收账款周转率 5.33 5.56-存货周转率 14.06 22.23-12 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同
19、期 增减比例增减比例%总资产增长率%14.57%15.52%-营业收入增长率%11.13%16.12%-净利润增长率%14.86%50.76%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 150,000,000 150,000,000-计入权益的优先股数量 0 0-计入负债的优先股数量 0 0-(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 非流动资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分-3,617.81 越权审批
20、，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还，减免 1,031,143.76 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定，按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外）8,143,788.05 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-58,504.12 非经常性损益合计非经常性损益合计 9,112,809.88 所得税影响数 2,285,374.97 少数股东权益影响额（税后）0 非经常性非经常性损益净额损益净额 6,827,434.91 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 13 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重
21、大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 单位：元 科目科目 上年上年期末（期末（上年同期上年同期）上上年上上年期末（期末（上上年同期上上年同期）调整重述前调整重述前 调整调整重述后重述后 调整重述前调整重述前 调整重述后调整重述后 预收款项 424,059.71 合同负债 375,274.08 其他流动负债 48,785.63 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 公司自 2020 年 1 月 1 日起执行财政部修订后的
22、企业会计准则第 14 号收入(以下简称新收入准则)。根据相关新旧准则衔接规定，对可比期间信息不予调整，首次执行日执行新准则的累积影响数追溯调整本报告期期初留存收益及财务报表其他相关项目金额。执行新收入准则对公司 2020 年 1 月 1 日财务报表的主要影响如下：资产负债表 2019 年 12 月 31 日 新收入准则调整影响 2020 年 1 月 1 日 预收款项 424,059.71-424,059.71 合同负债 -375,274.08 375,274.08 其他流动负债 -48,785.63 48,785.63 未分配利润 99,597,172.57 99,597,172.57 盈余公
23、积 17,217,491.17 17,217,491.17 (十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 14 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司及子公司恒鑫电力主要从事蒸汽生产和供应、电力的生产和销售，分别通过燃煤热电联工艺和生物质能热电联工艺生产蒸汽和电力，承担供热范围内工业用户的用热供应，并将所生产的电力输送至国家电网。公司及子公司恒鑫电力的热电联产系分别将煤炭、生物质燃料作为燃料，利用汽轮机驱动发电机发电，从而实现燃料的高效节能利用，生产出适合客户需要的蒸汽以及电力等能源，蒸汽通过输汽管网输送至下游工业企业客户端以
24、满足客户生产过程中的热力需求，电力通过接入国家电网进行并网销售，从而实现盈利。公司及恒鑫电力的下游用汽客户主要为龙游工业园区内的造纸、化学工业企业，电力销售的客户均为国家电网。公司采用了高温高压循环流化床锅炉和高温高压的背压式、抽凝式汽轮发电机组配置，采取以热定电的热电联产模式，炉、机选型合理、高效，均达到浙江省热电联产先进行业标准。报告期内公司的商业模式未发生较大变化。行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否
25、关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%15 货币资金 32,720,488.09 4.72%19,923,595.81 3.30%64.23%应收票据 700,000.00 0.10%-100%应收账款 94,158,958.92 13.59%92,091,215.93 15.23%2.25%存
26、货 38,830,370.49 5.61%13,122,378.07 2.17%195.91%投资性房地产-长期股权投资-固定资产 471,182,969.49 68.02%391,796,327.06 64.80%20.26%在建工程 2,108,079.83 0.30%46,257,080.30 7.65%-95.44%无形资产 15,918,027.88 2.30%16,228,121.21 2.68%-1.91%商誉-短期借款 238,362,246.06 34.41%217,110,387.05 35.91%9.79%长期借款-资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、货
27、币资金：2020 年末比本期期初金额的变动比例为 64.23%，系 2020 年销售回款增加所致。2、应收票据：2020 年末比本期期初金额的变动比例为 100%，系期后已到期托收的银行承兑汇票。3、存货：2020 年末比本期期初金额的变动比例为 195.91%，系年末煤炭价格上涨、技改项目投入运营在 12 月末增加煤库存所致。4、固定资产：2020 年年末比本期期初金额的增加比例为 20.26%，增加的原因系 2*25MW 三期热电联产技改扩建项目（第二阶段）转固所致。5、在建工程：2020 年年末比本期期初金额的变动比例为-95.44%，变动的原因系 2*25MW 三期热电联产技改扩建项目
28、（第二阶段）转固所致。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%营业收入 526,804,519.43-474,047,345.66-11.13%营业成本 365,271,286.02 69.34%323,603,270.40 68.26%12.88%毛利率 30.66%-31.74%-销售费用-管理费用 17,750,257.15 3.37%17,237,125.66 3.64%2.98%研发费用-2,369,701.0
29、0 0.50%-100%财务费用 10,005,049.98 1.90%10,060,166.80 2.12%-0.55%信用减值损失-952,275.25 0.18%-2,033,787.02 0.43%53.18%资产减值损失-其他收益 11,597,366.47 2.20%6,173,353.24 1.30%87.86%16 投资收益-196,354.40 0.04%-70,732.95 0.01%-177.60%公允价值变动收益-资产处置收益-汇兑收益-营业利润 141,962,458.87 26.95%122,975,992.14 25.94%15.44%营业外收入 3,754,21
30、6.75 0.71%3,135,567.15 0.66%19.73%营业外支出 69,807.81 0.01%1,005,683.60 0.21%-93.06%净利润 109,213,456.18 20.73%95,081,901.31 20.06%14.86%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、研发费用：本期与上年同期相比变动比例为-100%，变动原因系本年没有新立项的研发项目。2、信用减值损失：本期与上年同期相比变动比例为 53.18%，变动原因系 2020 年末应收账款增幅较上年有所下降，导致坏账准备计提减少。3、其他收益：本期与上年同期相比变动比例为 87.86%，变动原因系本年计入
31、其他收益的政府补助增多。4、投资收益：本期与上年同期相比变动比例为-177.60%，变动原因系根据新金融工具准则，银行承兑汇票贴现利息在投资收益中核算，本年贴现利息支出增加所致。5、营业外支出：本期与上年同期相比变动比例为-93.06%，变动原因系 2019 年度公益性捐赠较大所致。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 523,813,258.79 471,866,239.51 11.01%其他业务收入 2,991,260.64 2,181,106.15 37.14%主营业务成本 365,271,286.02 32
32、3,599,603.95 12.88%其他业务成本-3,666.45-100%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减%燃煤热电业务 410,788,788.97 287,126,262.36 30.10%8.76%13.54%-2.94%生物质热电业务 100,352,208.23 64,804,788.68 35.42%12.58%-0.20%8.27%转售业务 12,67
33、2,261.59 13,340,234.98-5.27%152.35%130.59%9.94%合计 523,813,258.79 365,271,286.02 30.27%11.01%12.88%-1.15%按区域分类分析按区域分类分析：17 适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：从产品品类来看，公司收入结构较为稳定，无显著变化。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 国网浙江省电力公司衢州供电公司 184,867,126.15 35.09%否 2 维达纸业（浙江）有限
34、公司 56,488,715.88 10.72%否 3 华邦纸业有限公司及其关联方1 53,652,158.87 10.18%否 4 凯丰新材料股份有限公司及其关联方2 26,997,853.03 5.12%否 5 浙江杭星新材料有限公司 16,483,577.17 3.13%否 合计合计 338,489,431.10 64.24%-注 1：浙江华邦特种纸业有限公司、华邦古楼新材料有限公司、华邦特西诺采新材料股份有限公司为同一控制人，故合并披露。注 2：浙江凯丰新材料股份有限公司、浙江凯丰特种纸业有限公司为同一控制人，故合并披露。(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应
35、商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 宁波开庆能源有限公司 91,018,267.39 28.18%否 2 江西省申能煤炭贸易有限公司 87,824,543.87 27.19%否 3 永嘉县燃料有限公司 61,962,980.82 19.18%否 4 遂昌小元家庭农场及其关联经济组织1 21,947,752.44 6.79%否 5 常山县华顺竹木专业合作社及其关联合作社2 18,258,782.09 5.65%否 合计合计 281,012,326.61 86.99%-注 1：遂昌小元家庭农场、遂昌仙云家庭农场、遂昌毛田农副产品专业合作社等
36、12 家经济组织均以自然人徐根水作为经纪人和联络人，为使投资人更全面了解信息，将其采购金额合并披露。注 2：常山县华顺竹木专业合作社、常山县迪迪竹木专业合作社、常山县华吉竹木专业合作社等 5家农民专业合作社均以自然人马店华作为经纪人和联络人，为使投资人更全面了解信息，将其采购金额合并披露。5 5、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 104,246,066.06 71,012,843.28 46.8%投资活动产生的现金流量净额-43,399,322.23-70,377,690.21 38.33%筹资活动产
37、生的现金流量净额-48,049,851.55-7,051,482.64-581.41%18 现金流量分析现金流量分析：1、报告期内经营活动产生的现金流量净额为 104,246,066.06 元，比上期增加了 33,233,222.78 元，经营活动产生的现金流量净额增加的原因系报告期内销售商品、提供劳务收到的现金增多所致。2、报告期内投资活动产生的现金流量净额为-43,399,322.23 元，比上期增加了 26,978,367.98 元，投资活动产生的现金流量净额增加的原因系报告期内购建固定资产支付的现金减少所致。3、报告期内筹资活动产生的现金流量净额为-48,049,851.55 元，比上
38、期减少了 40,998,368.91 元，筹资活动产生的现金流量净额减少的原因系报告期内偿还更多债务所致。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公公司司名名称称 公公司司类类型型 主主要要业业务务 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 浙江恒鑫电力有限公司 控股子公司 从事电力、热力的生产和销售 131,437,682.16 78,864,291.82 100,352,208.23 27,949,487.69 兰溪市宏联贸易有限公司 控股子公司 从事煤炭、生物质燃料、五金、建材销售 47
39、,388,427.71 7,080,136.37 141,651,459.67 2,249,547.59 主要控股参股公司情况说明主要控股参股公司情况说明 报告期内公司的全资子公司：浙江恒鑫电力有限公司，注册资本 5,000.00 万元，注册地址：浙江省衢州市龙游县浙江龙游工业 园区北斗大道 12 号，从事电力、热力的生产和销售，2020 年实现营业收入 100,352,208.23 元，净利润为 27,949,487.69 元。19 兰溪市宏联贸易有限公司，注册资本 200.00 万元，注册地址：浙江省金华市兰溪市上华街道新蒋线原马达镇政府 107 室，从事煤炭、生物质燃料、五金、建材销售，
40、2020 年实现营业收入 141,651,459.67元，净利润 2,249,547.59 元。?公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 公司注重环境保护，一直高度重视环境保护和治理工作，已建立健全了一整套环境保护相关制度并得到了有效执行；投资配备了一系列先进的环保设施，均按国家污染物排放标准要求设计建设并通过环保部门的验收。公司燃煤热电联产已全部实现烟气的环保超低排放，已达到天然气锅炉及燃气轮机组的排放限值要求。公司始终把社
41、会责任放在公司发展的重要位置，将社会责任意识融入到发展实践中，积极承担社会责任，支持地区经济发展，与社会共享企业发展成果。20 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在对外担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在其他重大关联交易事项 是 否 四.二.(四)是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业
42、合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(五)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 四.二.(六)是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 1 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项
43、报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 2 2、以以临时临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大公告形式披露且在报告期内未结案件的重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 3 3、以临时公告形式披露且在报告期内结案的以临时公告形式披露且在报告期内结案的重大重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 (二二)股东股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他及其他资源资源的的情况情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或
44、转移公司资金、资产及其他资源的情况(三三)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况 单位：元 21 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 1购买原材料、燃料、动力 500,000.00 274,159.30 2销售产品、商品，提供或者接受劳务 30,000,000.00 11,523,682.32 3公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型-4其他 100,000,000.00 0.00 (四四)报告期内公司发生的其他重大关联交易情况报告期内公司发生的其他重大关联交易情况 单位：元 交易类型交易类型 审议金额审议金额 交易金额交易金额
45、 资产或股权收购、出售 与关联方共同对外投资 债权债务往来或担保等事项 318,000,000.00 252,650,000.00 重大重大关联交易的必要性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响持续性以及对公司生产经营的影响：公司接受关联方为公司借款提供担保，系公司业务快速发展及生产经营的正常所需，是合理的、必要的。公司与关联方的关联交易行为遵循市场公允原则，关联交易并未影响公司经营成果的真实性。(五五)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日期承诺开始日期 承诺承诺结结束束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行
46、情履行情况况 实际控制人或控股股东 2017年8月15日 挂牌 股份代持 见“承诺事项详细情况”所述 正在履行中 实际控制人或控股股东 2017年8月15日 挂牌 关于执行社会保险和住房公积金 见“承诺事项详细情况”所述 正在履行中 实际控制人或控股股东 2017年8月15日 挂牌 同业竞争承诺 见“承诺事项详细情况”所述 正在履行中 实际控制人或控股股东 2017年8月15日 挂牌 同业竞争承诺 见“承诺事项详细情况”所述 正在履行中 实际控制人或控股股东 2017年8月15日 挂牌 规范关联交易 见“承诺事项详细情况”所述 正在履行中 实际控制人或控股股东 2017年8月15日 挂牌 规范
47、公司使用票据 见“承诺事项详细情况”所述 正在履行中 公司 2017年8月15日 挂牌 规范公司资金使用 见“承诺事项详细情况”所述 正在履行中 余国旭、余恒、余杜康 首次公开发行 自愿锁定承诺 见“承诺事项详细情况”所述 未履行 22 杜顺仙 首次公开发行 自愿锁定承诺 见“承诺事项详细情况”所述 未履行 实际控制人近亲属之余国升 首次公开发行 自愿锁定承诺 见“承诺事项详细情况”所述 未履行 董监高 首次公开发行 自愿锁定承诺 见“承诺事项详细情况”所述 未履行 持股 5%以上的股东 首次公开发行 股份增减持承诺 见“承诺事项详细情况”所述 未履行 公司 首次公开发行 稳定股价的承诺 见“
48、承诺事项详细情况”所述 未履行 实际控制人或控股股东 首次公开发行 稳定股价的承诺 见“承诺事项详细情况”所述 未履行 董监高 首次公开发行 稳定股价的承诺 见“承诺事项详细情况”所述 未履行 实际控制人或控股股东 首次公开发行 摊薄即期回报及相关填补的承诺 见“承诺事项详细情况”所述 未履行 董监高 首次公开发行 摊薄即期回报及相关填补的承诺 见“承诺事项详细情况”所述 未履行 公司 首次公开发行 关于招股说明书的承诺 见“承诺事项详细情况”所述 未履行 实际控制人或控股股东 首次公开发行 关于招股说明书的承诺 见“承诺事项详细情况”所述 未履行 董监高 首次公开发行 关于招股说明书的承诺
49、见“承诺事项详细情况”所述 未履行 公司 首次公开发行 约束措施的承诺 见“承诺事项详细情况”所述 未履行 实际控制人或控股股东 首次公开发行 约束措施的承诺 见“承诺事项详细情况”所述 未履行 董监高 首次公开发行 约束措施的承诺 见“承诺事项详细情况”所述 未履行 实际控制人或控股股东 首次公开发行 房产相关的承诺 见“承诺事项详细情况”所述 未履行 承诺事项详细情况：1、公司全体股东、实际控制人出具承诺函：本人作为恒盛能源股份有限公司（以下简称“股23 份公司”）的股东、实际控制人，本人未委托任何人/单位以直接或者间接之方式持有股份公司的股份。同时，也未以委托持股或信托持股等形式代他人/
50、单位间接持有股份公司的股份，并不存在其他利益输送安排。承诺事项的履行情况：严格履行中 2、公司控股股东、实际控制人出具关于执行社会保险及住房公积金的承诺：承诺如股份公司（含有限公司时期）未执行社会保险及住房公积金制度而产生任何损失或义务，该损失或义务将由本人承担，保证股份公司不因此遭受任何损失。承诺事项的履行情况：严格履行中 3、公司控股股东、实际控制人出具了避免同业竞争的承诺函：本人作为恒盛能源股份有限公司（以下简称“股份公司”）的实际控制人、股东/董事、监事、高级管理人员或核心技术人员、核心业务人员，除已经披露的情形外，本人目前未从事或参与与股份公司存在同业竞争的行为。为避免与股份公司产生
