1、1 2019 年度报告 华升泵阀 NEEQ:831658 合肥华升泵阀股份有限公司（HEFEI HUASHENG PUMPS&VALVES CO.,LTD)2 公司年度大事记公司年度大事记 2019 年 5 月华升泵阀荣获全国商业科技进步奖二等奖；2019 年 5 月华升泵阀一项专利荣获安徽省专利优秀奖；2019 年 6 月华升泵阀荣获中国机械工业科学技术奖二等奖；2019 年 11 月华升泵阀荣获石油和化工“专精特新”中小企业认定；3 目 录 第一节第一节 声明与提示声明与提示 .5 5 第二节第二节 公司概况公司概况.7 7 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要.9
2、9 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 .1212 第五节第五节 重要事项重要事项.1919 第六节第六节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 .2121 第七节第七节 融资及利润分配情况融资及利润分配情况 .2323 第八节第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况董事、监事、高级管理人员及员工情况 .2424 第九节第九节 行业信息行业信息.2626 第十节第十节 公司治理及内部控制公司治理及内部控制 .2626 第十一节第十一节 财务报告财务报告 .2929 4 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、股份公司、华升泵阀 指 合肥华升泵阀股份有限公司 汇智创投
3、指 汇智创业投资有限公司 主办券商、华安证券 指 华安证券股份有限公司 股东大会 指 合肥华升泵阀股份有限公司股东大会 董事会 指 合肥华升泵阀股份有限公司董事会 监事会 指 合肥华升泵阀股份有限公司监事会 三会一层 指 股东大会(股东会)、董事会、监事会、高级管理层 公司法 指 中华人民共和国公司法 公司章程 指 合肥华升泵阀股份有限公司章程 业务规则 指 全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)MTO 模式 指 MTO(Make To Order)即按订单生产,指的是企业根据客户订单的需求量和交货期来进行生产安排。会计师/容诚会计所 指 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）全国股份转让系统 指
4、 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 报告期/本年度 指 2019 年度 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元 5 第一节第一节 声明与提示声明与提示【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人柴立平、主管会计工作负责人程道武及会计机构负责人（会计主管人员）罗月保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投
5、资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在豁免披露事项 是 否 【重要风险提示表】【重要风险提示表】重要风险事项名称重要风险事项名称 重要风险重要风险事项事项简要简要描述描述 1、市场竞争风险 公司主要从事石化及化工行业特种泵阀设备的研发和销售,是国家高新技术企业。公司在技术、渠道及品牌方面具有相对的优势。但现阶段化工特种泵阀行业利润同比较高，随着行业竞争者的不断增加,可能会影响到公司
6、未来的市场业绩。2、供应商准入与产品质量控制风险 公司所处行业为石化及化工特种泵阀行业,公司的客户集团主要是中石油、中石化、民营石化、化工企业。向中石油及中石化等大型客户供货须获得其合格供应商资质,华升泵阀拥有中石油物资采购管理部颁发的物资供应商准入证并加入了中石化合格供应商名录、中石化主力供应商目录。因中石油及中石化等合格供应商资质须每年进行审核,公司目前质控体系严格,产品质量稳定,但如果公司产品一旦出现重大质量问题,很可能面行业风险。3、控制权变动风险 公司目前共有11名股东,没有单一股东持有公司30%以上的股权,没有一个单一股东可以对公司决策形成实质性影响,股权相对分散。虽然柴立平等 9
7、 名股东签署了 一致行动协议,但这样的股权结构使得公司有可能成为被收购对象,如果公司被收购,会导致公司控制权发生变化,可能会给公司业务或经营管理等带来一定影响。4、收入和利润波动风险 石化及化工特种泵作为石油化工装置中的一部分,其销售6 收入受到石油、化工行业固定资产总投资规模的影响,且泵阀产品的销售需经过投标、生产、发货、安装、运行等多个步骤,因 此,石化及化工特种泵具有销售周期长、订单不连续等特点。基 于特种泵的上述特点,一旦石油化工行业发展降速,公司的业 绩将也会发生一定波动。5、税收优惠政策风险 公司于 2017 年 11 月 7 日通过了安徽省 2017 年国家高新技 术企业认定(证
8、书编号:GR2017340001569),从 2017 年 1 月 1 日 起享受高新技术企业税收优惠政策,有效期为三年。若下一次高 新技术企业证书期满复审不合格或国家调整相关税收优惠政 策,公司将会恢复执 25%的企业所得税税率,这将会对公司的税负、盈利造成一定程度影响。6、存货余额较大风险 2018 年 12 月 31 日和 2019 年 12 月 31 日,公司存货占流动资产比例分别为26.55%和27.60%,存货周转率由2018年度2.06 下降至 2019 年的 2.00。存货余额占比较大影响企业现金流的运 转，给运营资金同期带来压力。7、应收账款回收风险 公司应收账款周转率从 2
9、018 年的 1.91 下降至 2019 年的 1.84。虽然公司客户多为国内知名企业,客户信用较好、发生坏 账的风险较低,但公司应收账款规模较大,客户付款周期相对较 长,公司仍存在应收账款回收风险。本期重大风险是否发生重大变化：否 7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 合肥华升泵阀股份有限公司 英文名称及缩写 HEFEI HUASHENG PUMPS&VALVES CO.,LTD 证券简称 华升泵阀 证券代码 831658 法定代表人 柴立平 办公地址 安徽省合肥市双凤工业区金淮路 6 号 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书或信息披露事务负责人 程道武
10、 职务 财务总监及董事会秘书 电话 0551-66105948 传真 0551-66105948 电子邮箱 公司网址 联系地址及邮政编码 安徽省合肥市双凤工业区金淮路 6 号 231131 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 董事会秘书办公室 三、三、企业信息企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2000 年 7 月 28 日 挂牌时间 2015 年 1 月 16 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）C 制造业-C34 通用设备制造业-C344 泵、阀门、压缩机及类似机械制造-C3441 泵及真空设备制 主要产品与服务项目 石化及化工特种泵
11、阀设备的研发、生产与销售 普通股股票转让方式 集合竞价转让 普通股总股本（股）55,001,700 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 柴立平、何玉杰、朱维虎、宫恩祥、胡敬宁、巫建波、姜漫、程道武、李强 9 人作为一致行动人是公司的控股股东 实际控制人及其一致行动人 柴立平、何玉杰、朱维虎、宫恩祥、胡敬宁、巫建波、姜漫、程道武、李强 9 人作为一致行动人是公司的实际控制人 8 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是否变更是否变更 统一社会信用代码 9134010071998926X8 否 注册地址 安徽省合肥市双凤工业区 否 注册资本 55,001,700
12、.00 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商 华安证券 主办券商办公地址 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 报告期内主办券商是否发生变化 是 会计师事务所 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名 郑磊、马静、陈金丽 会计师事务所办公地址 北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至901-26 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 9 第三节第三节 会计数据和会计数据和财务指标摘要财务指标摘要 一、盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 12
13、8,857,094.80 104,673,070.08 23.10%毛利率%43.91%42.93%-归属于挂牌公司股东的净利润 12,584,757.98 14,517,751.87-13.31%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 5,479,862.78 8,369,038.83-34.52%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）13.32%18.01%-加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）5.80%10.38%-基本每股收益 0.23 0.26-11.54%二、偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末
14、上年期末 增减比例增减比例%资产总计 190,984,386.32 153,894,503.50 24.10%负债总计 89,664,078.04 65,266,878.43 37.38%归属于挂牌公司股东的净资产 99,970,973.98 87,846,865.49 13.80%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.82 1.60 13.75%资产负债率%（母公司）45.92%42.02%-资产负债率%（合并）46.95%42.41%-流动比率 1.64 1.76-利息保障倍数 35.46 16.51-三、营营运情况运情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生
15、的现金流量净额 9,081,629.13 6,071,327.02 49.58%应收账款周转率 1.84 1.91-存货周转率 2.00 2.06-10 四、成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%24.10%19.89%-营业收入增长率%23.10%33.03%-净利润增长率%-8.59%122.09%-五、股股本情况本情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 55,001,700 55,001,700 计入权益的优先股数量 0 计入负债的优先股数量 0 六、非经常性非经常性损益损益 单位：元 项目项目 金额金额
16、 非流动性资产处置损益-61,526.82 计入当期损益的政府补助，但与企业正常经营业务密切 相关，符合国家政策规定，按照一定标准定额或定量持 续享受的政府补助除外 6,704,247.32 除上述各项之外的其他营业收入和支出 1,570,339.52 非经常性损益合计非经常性损益合计 8,213,060.02 所得税影响数 1,108,164.82 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 7,104,895.20 七、补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 八、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 单位：元 科
17、目科目 上年上年期末（期末（上年同期上年同期）上上年上上年期末（期末（上上年同期上上年同期）调整重述前调整重述前 调整调整重述后重述后 调整重述前调整重述前 调整重述后调整重述后 应收票据及应收账 62,421,873.56-11 款 应收票据-2,486,947.69-应收账款-59,934,925.87-应付票据及应付账 款 17,329,759.26-应付票据-应付账款-17,329,759.26-财政部于 2019 年 4 月 30 日和 2019 年 9 月 19 日发布了关于修订印发 2019 年度一般企业财务报表格式的通知（财会20196 号）和关于修订印发合并财务报表格式（20
18、19 版）的通知 （财会201916 号），本公司执行上述准则。12 第四节第四节 管管理层讨论与分析理层讨论与分析 一、一、业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司立足于石油化工特种泵行业，长期坚持实施“以自主研发解决设备国产化、以科技创新发展产 品产业化、以知识产权保护技术专有化”来打造华升品牌。经过多年的积累，公司技术优势显著，已经 具备替代同类产品进口设备的能力，公司已拥有近百项发明及实用新型专利。公司生产的石油化工泵大多为非标准专用设备，下游客户需求表现出个性化、多样化、复杂化、多变化等特点，通常根据客户需求进行专业定制，因此公司的生产模式为 MTO 模式。公司根据客户对泵阀 产品个
19、性化的需求，提供最优性价比的产品。公司采取直销模式销售产品和提供服务。直销模式是指华升泵阀直接向终端用户销售的模式。采用直销模式可以较好地体现品牌形象，容易实现垂直管理和精细化营销，能够最准确的掌握市场信息。报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 二、二、经营情况回顾经营情况回顾(一一)经营经营计划计划 2019 年公司实现营业收入
20、 128,857,094.80 元，同比上升 23.10%；净利润同比下降 8.59%。截至 2019年 12 月 31 日，公司总资产为 190,984,386.32 元，同比上升 24.10%。公司业务、产品或服务有关的经营计划的实现：为了提高公司在行业内的综合竞争实力，公司取得已授权近百项发明及实用新型专利，产品入选国家工业节能产品和技术装备。产品荣获安徽省重点新产品、国家重点新产品、相关科技成果获中国石油化工科技进步三等奖、安徽省专利优秀奖。国内创新设计的首套首制环管轴流泵机组研制成功、产品入选安徽省首台（套）重大技术装备名单。公司 2019 年营业收入较 2018 年增长明显，系行业
21、整体形势好转，石油石化行业复苏，公司订单显著增加，同时公司持续优化经营方针，强化产品技术研发，加强销售端部署，为公司未来几年发展打好基础。(二二)财务分析财务分析 1.1.资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 本期期末本期期末与与上年期上年期末末金额变动比例金额变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的金额金额 占总资产的占总资产的13 比重比重%比重比重%货币资金 23,103,786.81 12.10%9,958,982.91 6.47%131.99%应收票据 637,735.00 0.33%2,486,947.69 1.61%-74.36
22、%应收账款 66,944,389.15 35.05%59,934,925.87 38.95%11.70%存货 40,574,088.38 21.24%30,089,128.55 19.55%34.85%投资性房地产 长期股权投资 569,021.24 0.30%438,522.72 0.28%29.76%固定资产 27,446,959.86 14.37%16,554,617.76 10.76%65.80%在建工程 3,209,904.94 1.68%11,821,728.98 7.68%-72.85%短期借款 22,521,271.02 11.79%22,200,000.00 14.43%1.
23、45%长期借款 资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、报告期末，公司货币资金较上期增加 13,144,803.90 元，涨幅 131.99%，主要是本期末预收货款较多所致。2、报告期末，公司应收票据较上期减少 1,849,212.69 元，增幅 251.13%，主要是今年归属到应收款项融资科目。3、报告期末，公司应收账款较上期增加 7,009,463.28 元，增幅 11.70%，主要是销售较上期增长所致。4、报告期末，公司存货较上期增加 10,484,959.83 元，增幅 34.85%，主要是销售规模增长所致。5、报告期末，公司固定资产较上期增加 10,892,342.10
24、 元，增幅 65.80%，主要是因为新建厂房完工转为固定资产。2.2.营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 本期与上年同期本期与上年同期金额变动比例金额变动比例%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 128,857,094.80-104,673,070.08-23.10%营业成本 72,272,404.02 56.09%59,739,615.24 57.07%20.98%毛利率 43.91%-42.93%-销售费用 19,911,185.96 15.45%8,578,06
25、8.38 8.20%132.12%管理费用 16,715,816.46 12.97%14,626,846.22 13.97%14.28%研发费用 8,584,224.39 6.66%7,464,944.59 7.13%14.99%财务费用 347,204.52 0.27%1,060,823.32 1.01%-67.27%信用减值损失-2,615,505.55 2.03%100.00%资产减值损失-768,831.99 0.60%-2,250,727.23 2.15%-65.84%其他收益 6,047,907.70 4.69%176,801.71 0.17%3,320.73%投资收益 95,04
26、2.66 0.07%976,158.76 0.93%-90.26%公允价值变动收益 0 0%0 0%0%资产处置收益 0 0%0 0%0%汇兑收益 0 0%0 0%0%14 营业利润 12,333,963.27 9.57%10,668,604.16 10.19%15.61%营业外收入 2,304,556.53 1.79%5,167,212.57 4.94%-55.40%营业外支出 139,404.21 0.11%294,358.21 0.28%-52.64%净利润 12,693,332.70 9.85%13,885,843.99 13.27%-8.59%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、公
27、司2019年度营业收入128,898,404.37元，较2018年上升23.10%,2019年度营业成本72,272,404.02元，较 2018 年上升 20.98%，主要是因为 2019 年市场较好，公司销售收入较上年增长明显，营业成本同比增长。2、公司 2019 年度销售费用为 19,911,185.96 元，较 2018 年上升 132.12%，主要系本期业务量较上期大幅增长，本期代理服务费及业务员薪酬上涨所致。3、公司 2019 年度管理费用为 16,715,816.46 元，较 2018 年上升 14.28%，主要是因为管理费用职工薪酬增加所致。4、公司 2019 年净利润 12,
28、693,332.70 元，较 2018 年度下降 8.59%，主要是由于公司 2019 年销售、管理费用增加所致。(2)(2)收入收入构构成成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 125,636,123.10 93,198,136.44 34.81%其他业务收入 3,220,971.70 11,474,933.64-71.93%主营业务成本 71,904,844.98 49,652,025.46 44.82%其他业务成本 367,559.04 10,087,589.78-96.36%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类
29、别/项目项目 本期本期 上年同期上年同期 本期与上年同本期与上年同期金额变动比期金额变动比例例%收入金额收入金额 占营业占营业收入收入的的比比重重%收入金额收入金额 占营业收入占营业收入 的比重的比重%整机 90,095,861.13 71.71%67,928,432.97 72.89%32.63%备件 25,745,239.09 20.49%20,933,779.32 22.46%22.98%其他 7,148,596.27 5.69%1,920,985.91 2.06%272.13%软件开发 2,646,426.61 2.11%2,414,938.24 2.59%9.59%按区域分类分析按区
30、域分类分析：适用 不适用 (3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关系是否存在关联关系 1 中国石油化工股份有限公司 40,271,905.85 31.25%否 15 2 中铁建金融租赁有限公司 16,853,897.36 13.08%否 3 浙江独山能源有限公司 7,114,433.90 5.52%否 4 陕西延长中煤榆林能源化工有限公司 6,123,624.26 4.75%否 5 武汉炼化工程设计有限责任公司 4,525,148.56 3.51%否 合计合计 74,889,009.93 58.11%-中国石
31、油化工股份有限公司含中石化洛阳工程有限公司、中国石化上海石油化工股份有限公司、中国石油化工股份有限公司洛阳分公司、中国石化工程建设有限公司、中国石油化工股份有限公司安庆分公司、中国石化海南炼油化工有限公司、中国石化仪征化纤有限责任公司、中国石化长城能源化工（宁夏）有限公司、中国石油化工股份有限公司茂名分公司、中国石油化工股份有限公司镇海炼化分公司、中国石油化工股份有限公司武汉分公司、中国石油化工股份有限公司北京燕山分公司、中国石油化工股份有限公司荆门分公司、中国石化湛江东兴石油化工有限公司、中国石化青岛炼油化工有限责任公司、中国石油化工股份有限公司九江分公司、中石化上海工程有限公司、中国石油化
32、工股份有限公司天津分公司、中国石油化工股份有限公司巴陵分公司、中国石油化工股份有限公司广州分公司、中国石油化工股份有限公司茂名分公司、中韩（武汉）石油化工有限公司、中国石油化工股份有限公司齐鲁分公司、中国石化扬子石油化工有限公司、中国石油化工股份有限公司金陵分公司、中国石化塔河炼化有限责任公司、中国石油化工股份有限公司长岭分公司。(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关系是否存在关联关系 1 卧龙电气南阳防爆集团股份有限公司 13,865,239.14 18.18%否 2 旅顺胜利机械厂 6,577,
33、759.88 8.62%否 3 丹东克隆集团有限责任公司 4,542,039.54 5.95%否 4 中密控股股份有限公司 3,727,399.78 4.89%否 5 斯凯孚（中国）销售有限公司 2,528,763.55 3.32%否 合计合计 31,241,201.89 40.96%-3.3.现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 9,081,629.13 6,071,327.02 49.58%投资活动产生的现金流量净额-1,795,525.14-13,465,560.50-86.67%筹资活动产生的现金
34、流量净额 1,156,273.60 4,133,683.89-72.03%现金流量分析现金流量分析：1、经营活动产生的现金流量净额较上年增加 49.58%，主要原因今年货款回款较好。2、投资活动产生的现金流量净额净额较上年减少 86.67%，主要原因是赎回银行理财业务现金，同时本年支出购建固定资产支出较上年有所减少。3、筹资活动产生的现金流量净额较上年减少 72.03%，主要原因是吸收投资收到的现金增加所致。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 本报告期，公司无来源于单个参股公司的投资收益对公司净利润影响达 10%以上的情况。16
35、公司持有控股子公司合肥阿姆斯特机电科技有限公司 51%股权，经营范围为机电科技研发；通用机械产品及配件、机电设备、金属材料（除专控）、化工产品及原料（除危险品）的销售；机电产品技术开发、技术服务；商务信息咨询；自营或代理各类商品和技术的进出口业务。公司投资的主要目的是为了优化公司战略布局，拓展公司产品进出口贸易销售渠道，增强公司销售能力和盈利能力，全面提升公司综合竞争力。公司持有控股子公司合肥中科根云设备管理有限公司 51%股权，经营范围为石化及通用机械的研发、性能检测、销售、服务及互联网监测诊断；监测设备及智能化产品的研发、生产、维修、销售及服务；电子与智能化工程设计、施工、维修；安全技术防
36、范工程设计、施工、维修；电子产品及控制模块的研发、生产、维修、销售和服务；信息技术开发、推广、咨询服务；环境检测；机电产品系统化集成；仪器仪表计量认证；节能评估；合同能源管理。公司投资的主要目的是拓展公司相关配套增值服务设备的研发，物联网、节能管理等板块业务能力，增强公司产品科技含量、提高盈利能力，全面提升公司综合竞争力。公司参股合肥再制造交易中心有限责任公司持有 25.00%股权;经营范围为二手机电及再制造产品的检测、评估、认证、展示、寄售及交易服务（含网上）；再制造技术的引进、咨询、培训、推广服务；再制造标准制定及发布；二手机电及再制造产品的展会、拍卖服务；再制造产业链的金融服务；厂房租赁
37、。2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 (四四)非标准审计意见说明非标准审计意见说明 适用 不适用 (五五)会计政策、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正会计估计变更或重大会计差错更正 适用 不适用 财政部于 2019 年 4 月 30 日和 2019 年 9 月 19 日发布了关于修订印发 2019 年度一般企业财务报表格式的通知（财会20196 号）和关于修订印发合并财务报表格式（2019 版）的通知（财会201916 号），本公司执行上述准则。三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司业务、资产、人员、财
38、务、机构等完全独立，保持有良好的公司独立自主经营的能 力；会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；主要财务、业务等经营指标健 康；经营管理层、核心业务人员队伍稳定；公司和全体员工没有发生违法、违规行为。公司未发生对持 续经营能力有重大不利影响的事项。因此，公司拥有良好的持续经营能力。四、四、风险风险因素因素 (一一)持续到本年度持续到本年度的的风险因素风险因素 1、市场竞争风险 公司主要从事石化及化工行业特种泵阀设备的研发和销售，是国家高新技术企业、国家火炬计划重点高新技术企业，创新研发能力强，具备突出的技术优势。但现阶段石油化工特种泵阀行业也吸引了众多竞争者。17 应对措
39、施：为了增强公司的市场竞争力，在同行业公司中取得竞争优势，公司紧抓产品设计与研发，不断深化技术改革与创新，将强大的技术优势转换为公司在市场中的竞争优势。此外，公司不断拓展产 品销售渠道，将产品销售与产品研发更新作为公司发展的双引擎，以促进公司快速发展壮大。2、供应商准入与产品质量控制风险 公司所处行业为石化及化工特种泵阀行业，向中石油及中石化等大型客户供货须获得其合格供应商资质，华升泵阀持有中石油物资采购管理部颁发的物资供应商准入证并加入了中石化合格供应商名录、中石化主力供应商目录。应对措施：为了防范此种风险，公司不断推进产品技术研发更新，做到以产品技术引领公司发展，此外，公司严格按照产品质量
40、控制制度把关产品质量。3、控制权变动的风险 截至报告日，没有单一股东持有公司 30%以上的股权，没有一个单一股东可以对公司决策形成实质性影响，股权相对分散。虽然柴立平等 9 名股东签署了一致行动协议，但这样的股权结构使得公司挂牌后有可能成为被收购对象，如果公司被收购，会导致公司控制权发生变化，可能会给公司业务或经营管理等带来一定影响。应对措施：针对该风险，公司 9 位实际控制人加强联络与沟通，在公司的重大决策上坚决做到协同一致。4、应收账款回收的风险 2018 年 12 月 31 日和 2019 年 12 月 31 日，应收账款周转率从 2018 年的 1.91 下降至 2019 年的 1.8
41、4。虽然公司客户多为国内知名企业，客户信用较好、发生坏账的风险较低，但公司应收账款规模较大，客户付款周期相对较长，公司仍存在应收账款回收风险。应对措施：为了防范应收账款回收风险，公司对客户进行划分，信用等级较高的客户可享受较长的付款期限，而信用较差的客户则会面临更为有限的付款期限，甚至对有些不良客户拒绝发货，以此来降低公司应收账款的回收风险。5、存货余额较大的风险 2018 年 12 月 31 日和 2019 年 12 月 31 日,公司存货占流动资产比例分别为 26.55%和 27.60%,存货周转率由 2018 年度 2.06 下降至 2019 年的 2.00。存货余额占比较大影响企业现金
42、流的运转，给运营资金同期带来压力。应对措施：为了避免该风险，公司要求员工与客户沟通交流时获取更为准确详细的信息，以确定客户需要产品的时间，将产品销售与生产紧密联系起来，降低产品库存时间，降低公司的产品库存。6、收入和利润波动的风险 石化及化工特种泵作为石油化工装置中的一部分，其销售收入受到石油化工行业固定资产总投资规模的影响，石化及化工特种泵具有销售周期长、订单不连续等特点。一旦石油化工行业固定资产总投资规模降低，公司的收入和利润将会发生较大的波动。应对措施：针对该种风险，公司正在调整销售资源的配置，使公司产品的销售覆盖面更广，销售时点更分散，以避免收入和利润波动的风险。7、税收优惠政策的风险
43、 2017 年 11 月 7 日，公司通过安徽省 2017 年国家高新技术企业认定（证书编号：GR2017340001569），从 2017 年 1 月 1 日起享受高新技术企业税收优惠政策，有效期仍为三年，若下一次高新技术企业证书期满复审不合格或国家调整相关税收优惠政策，公司将会恢复执行 25%的企业所得税税率。若无法继续获得企业所得税税收优惠将会对公司的税负、盈利造成一定程度影响。应对措施：公司每年投入大量人力物力财力进行产品技术研发与更新，在研发费用等方面稳定投入，长期符合高新技术企业的要求和标准，大大降低了失去税收优惠政策的风险。2020 年到期申请工作已经在进行中。18 (二二)报告
44、期内新增的风险因素报告期内新增的风险因素 无 19 第五节第五节 重要事项重要事项 一、一、重重要要事事项项索引索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 是否存在对外担保事项 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在偶发性关联交易事项 是 否 五.二.(一)是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励事项 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 五.二.(二)是否存在
45、资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 五.二.(三)是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他重要事项 是 否 二、二、重要事项重要事项详情（如事项存在选择以下表格填列）详情（如事项存在选择以下表格填列）适用 不适用 (一一)报告期内报告期内公司发生的公司发生的偶发性偶发性关联交易关联交易情况情况 单位：元 关联方关联方 交易内容交易内容 审议金额审议金额 交易金额交易金额 是否履行是否履行必要必要决策程序决策程序 临时临时报告披露报告披露时间时间 柴立平 为公司融资供担保 12,000,000.00 12,
46、000,000.00 已事前及时履行 2019年 4月 22日 柴立平、何玉杰、宫恩祥、朱维虎、胡敬宁 为公司融资供担保 10,000,000.00 10,000,000.00 已事前及时履行 2019年 4月 22日 偶发性关联交易的必要性偶发性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响持续性以及对公司生产经营的影响：柴立平、何玉杰、宫恩祥、朱维虎、胡敬宁等为公司的贷款提供担保，是为公司取得贷款资金而作出的行为，持续性的流动资金对于公司的生产经营活动具有重要意义，今后随着企业的发展提速对资金的需求量持续增加，柴立平、何玉杰、宫恩祥、朱维虎、胡敬宁等为公司贷款提供担保的行为具有必要性，对
47、公司生产经营活动提供巨大帮助。20 (二二)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实际控制人或控股股东 2015年1月16 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 董监高 2015年1月16 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 实际控制人或控股股东 2015年1月16 日-挂牌 减少及规范关联交易 未来规范并减少可能出现的关联交易 正在履行中 董监高 2015年1月16 日-挂牌 减少及规范关联交易 未
48、来规范并减少可能出现的关联交易 正在履行中 实际控制人或控股股东 2015年1月16 日 2021 年 1月 16 日 一致行动协议 一致行动承诺 柴立平等 9 名一致行动人对公司的共同控制权 正在履行中 承诺事项详细情况：承诺事项详细情况：公司持股 5.00%以上股东、公司董事、监事、高级管理人员曾出具避免同业竞争承诺函、关于减少及规范关联交易承诺函，报告期内，上述承诺人均未发生违反承诺的事项。(三三)被被查封、查封、扣押扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产名称资产名称 资产类别资产类别 权利受限权利受限类类型型 账面价值账面价值 占总资产的比
49、占总资产的比例例%发生原因发生原因 房屋建筑物 固定资产 抵押 5,802,050.88 3.04%银行贷款抵押 土地使用权 无形资产 抵押 7,679,632.79 4.02%银行贷款抵押 货币资金 流动资产 冻结 4,995,729.78 2.61%银承、保函保证金等 总计总计-18,477,413.45 9.67%-21 第六节第六节 股本变动股本变动及股东情况及股东情况 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 21
50、,719,052 39.49%0 21,719,052 39.49%其中：控股股东、实际控制人 15,089,114 27.43%0 15,089,114 27.43%董事、监事、高管 10,145,346 18.45%0 10,145,346 18.45%核心员工 11,056,204 20.10%0 11,056,204 20.10%有限售条件股份 有限售股份总数 33,282,648 60.51%0 33,282,648 60.51%其中：控股股东、实际控制人 31,034,277 56.42%0 31,034,277 56.42%董事、监事、高管 28,187,665 51.25%0
