1、1 2019 年度报告 新思路 NEEQ:831339 洛阳新思路电气股份有限公司（LuoYang XinSilu EIectric Co.,Ltd）2 公司年度大事记公司年度大事记 1 1、20192019 年年 3 3 月月 2222 日，取得公司自主研发的实用新型专利四项，日，取得公司自主研发的实用新型专利四项，专利号分别为：（专利号分别为：（1 1）、）、ZL 2018 2 1242155.6ZL 2018 2 1242155.6 （2 2）、）、ZL 2018 2 1251028.2ZL 2018 2 1251028.2 （3 3）、）、ZL 2018 2 1225619.2ZL 2
2、018 2 1225619.2 （4 4）、）、ZL 2018 2 1225617.3ZL 2018 2 1225617.3 2 2、20192019 年年 1010 月月 3131 日取得河南科学技术厅、河南财政厅、国家日取得河南科学技术厅、河南财政厅、国家税务总局河南省税务局颁发的“高新技术企业证书”。税务总局河南省税务局颁发的“高新技术企业证书”。3 3、我公司、我公司 “荣获“荣获 20192019 年度帮扶助教先进单位”由洛阳高新区年度帮扶助教先进单位”由洛阳高新区关心下一代工作委员会颁发的荣誉证书。关心下一代工作委员会颁发的荣誉证书。3 目 录 第一节第一节 声明与提示声明与提示
3、.5 5 第二节第二节 公司概况公司概况 .7 7 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要 .9 9 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 .1212 第五节第五节 重要事项重要事项 .1919 第六节第六节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 .2222 第七节第七节 融资及利润分配情况融资及利润分配情况 .2424 第八节第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况董事、监事、高级管理人员及员工情况 .2525 第九节第九节 行业信息行业信息 .2727 第十节第十节 公司治理及内部控制公司治理及内部控制 .2727 第十一节第十一节 财务报告财务报告 .31
4、31 4 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、股份公司、新思路、新思路公司 指 洛阳新思路电气股份有限公司 股东大会 指 洛阳新思路电气股份有限公司股东大会 董事会 指 洛阳新思路电气股份有限公司董事会 监事会 指 洛阳新思路电气股份有限公司监事会 主办券商 指 西南证券股份有限公司 高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监 三会 指 公司股东大会、董事会、监事会 元、万元 指 人民币元、人民币万元 报告期 指 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日 全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统 公司法 指 中华人民共和国公司法 会计师事
5、务所 指 亚太（集团）会计师事务所(特殊普通合伙)工业自动化 指 工业自动化就是工业生产中的各种参数为控制目的,实现各种过程控制,在整个工业生产中,尽量减少人力的操作。成套电气设备 指 把一系列的电气设备通过一定的规范(图纸、技术要求、工艺要求)组合在一起,形成一个有机的整体。公司章程 指 最近一次由股东大会会议通过的洛阳新思路电气股份有限公司章程“CCC”认证 指 中国国家强制性产品认证,产品取得“CCC”认证证书,即证明该产品符合国家强制性产品认证要求,并获得许可使用认证标志 5 第一节第一节 声明与提示声明与提示【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料
6、不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人胡洛平、主管会计工作负责人贾雪英及会计机构负责人（会计主管人员）贾雪英保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董
7、事 是 否 是否存在豁免披露事项 是 否 【重要风险提示表】【重要风险提示表】重要风险事项名称重要风险事项名称 重要风险重要风险事项事项简要简要描述描述 1、共同控制人不当控制的风险 公司的共同控制人为胡之中、姚长莹、胡洛夷与胡洛平。胡之中是公司第一大股东,持有公司 22.55%股份;姚长莹持有公司16.63%股份,为公司董事、副总经理;胡洛夷持有公司 13.64%股份,为公司董事长、副总经理;胡洛平持有公司 12.09%股份,为公司董事、总经理。上述四人合计持有公司 64.91%的股份,且已签订一致行动协议,对公司经营决策可施予重大影响。若胡之中、姚长莹、胡洛夷与胡洛平通过一致行动,利用相关
8、管理权对公司的经营决策、人事、财务等进行不当控制,可能损害公司或其他股东利益。2、业务经营季节性波动的风险 公司的下游客户一般会在每年年初制定全年采购计划,完成采购计划后执行采购,因此公司产品销售呈现较强的季节性,每年一季度为公司的销售淡季。公司将通过进入更多行业、领域、研发类似于机电一体化产品来控制此风险。3、市场竞争加剧导致业绩波动的风险 公司所处行业是充分竞争行业,特别是高低压成套电气设备竞争激烈。公司将逐年加大研发投入,进一步调整产品结构,扩大工业自动化控制系统的业务份额,进入技术要求更高行业领域。4、应收账款管理风险 公司应收账款占总资产的比例为 21.72%,比上年 26.13%减
9、少4.41%,根据会计政策规定,公司已对应收账款计提了坏账准备。公司已针对应收账款安排了专人进行协调和催收并取得了一定6 的效果,从而减小资金占用,提高公司的运营效率。本期重大风险是否发生重大变化：否 7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 洛阳新思路电气股份有限公司 英文名称及缩写 LuoYang XinSilu EIectric Co.,Ltd 证券简称 新思路 证券代码 831339 法定代表人 胡洛平 办公地址 洛阳市高新区滨河北路 96 号 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书或信息披露事务负责人 贾雪英 职务 董事会秘书 电话 0379-6300
10、6508 传真 0379-63006517 电子邮箱 jiaxueyingcn- 公司网址 - 联系地址及邮政编码 洛阳市高新开发区滨河北路 96 号 471003 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 董事会秘书办公室 三、三、企业信息企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2003 年 3 月 2 日 挂牌时间 2014 年 11 月 13 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）电气机械和器材制造业 主要产品与服务项目 成套电气设备及相配套的工业自动化产品的研发、制造、销售及服务。普通股股票转让方式 集合竞价转让 普通股总股本（股）50,40
11、0,000 优先股总股本（股）-做市商数量-控股股东 无 实际控制人及其一致行动人 胡之中、胡洛夷、胡洛平、姚长莹 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是否变更是否变更 8 统一社会信用代码 91410300747437155K 否 注册地址 洛阳市高新区滨河北路 96 号 否 注册资本 50,400,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商 西南证券 主办券商办公地址 重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 报告期内主办券商是否发生变化 否 会计师事务所 亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名 宋锋岗、田梦珺 会计师事务所办公地址 北京西城
12、区车公庄大街 9 号院 1 号楼（B2）座 301 室 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 9 第三节第三节 会计数据和会计数据和财务指标摘要财务指标摘要 一、盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 46,587,301.93 52,943,462.37-12.01%毛利率%22.35%21.68%-归属于挂牌公司股东的净利润 719,090.60 704,674.05 2.05%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 555,779.35-291,084.60 290.93%加权平
13、均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）1.06%1.05%-加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）0.82%-0.43%-基本每股收益 0.01 0.01 0.00%二、偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 110,796,705.72 120,299,749.92-7.90%负债总计 42,786,771.13 52,558,793.69-18.59%归属于挂牌公司股东的净资产 68,009,934.59 67,740,956.23 0.4%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.35 1
14、.34 0.75%资产负债率%（母公司）38.62%43.69%-资产负债率%（合并）-流动比率 1.57 1.43-利息保障倍数 2.29 1.53-三、营运情况营运情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 4,389,971.84 15,072,684.18-70.87%应收账款周转率 170.63%143.59%-存货周转率 110.60%132.58%-10 四、成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-7.90%-9.17%-营业收入增长率%-12.01%4.81%-净利润增长率%2.05%88.3
15、9%-五、股本情况股本情况 单位：股 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%普通股总股本 50,400,000 50,400,000 0.00%计入权益的优先股数量 计入负债的优先股数量 六、非经常性非经常性损益损益 单位：元 项目项目 金额金额 流动资产处置损益-1,673.08 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）178,000.00 其他符合非经常性损益定义的损益项目-13,015.67 非经常性损益合计非经常性损益合计 163,311.25 所得税影响数 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 1
16、63,311.25 七、补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 八、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 单位：元 科目科目 上年上年期末（期末（上年同期上年同期）上上年上上年期末（期末（上上年同期上上年同期）调整重述前调整重述前 调整调整重述后重述后 调整重述前调整重述前 调整重述后调整重述后 应收票据及应收账31,828,874.15 11 款 应收账款 31,428,874.15 应收票据 400,000.00 应付票据及应付账款 24,932,002.43 应付票据 550,000.00 应付账款 24,382,002.43
17、 减：资产减值损失-800,618.92 加：资产减值损失 800,618.92 12 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 一、一、业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司的主要产品包括高低压成套配电设备、工业自动化控制设备以及电气元器件。公司的商业模式主要属于定制化的制造业模式，通过产品设计、采购、生产、销售等一个完整流程为客户提供电气成套设备及工业自动化控制的产品和服务，实现销售收入。公司拥有强大的技术团队、多项发明专利及实用新型专利以及多项国家强制认证证书，在强大的自主创新能力和行业领先的产品技术的支持下，公司的产品一直不断创新并紧跟市场变化。公司的销售模式为直接面对终端客户
18、的直销模式，从公司品牌和市场占有率方面看，公司产品在河南市场拥有较大优势，同时公司产品也销往黑龙江、辽宁、贵州、山东、山西、江苏、内蒙、上海、北京、天津、深圳、广西、湖北等地。公司产品广泛用于电力、冶金、化工、玻璃、水泥、铸造、机械制造、高层建筑及楼宇控制领域，并以其先进的技术，上乘的质量，优质的服务，深得用户的好评。公司的收入主要来自于销售高低压成套配电设备、工业自动化控制设备，大约占 80%以上。这两项业务占比相对平均，大约各占 50%，而其他业务的发展较平均。公司的盈利主要是依靠自身强大的研发、设计能力，为客户定制生产所需产品，侧重高附加值产品的研发和生产，同时加强成本控制，来获取利润和
19、经营现金流。合同签订之前一般由销售部下属的成本控制部进行成本报价，销售负责人根据成本报价情况并结合客户要求、付款条件、市场竞争情况进行综合定价，保证公司合理的盈利水平。报告期内及报告期末至报告披露日，公司商业模式未发生重大变化。报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 二、二、经营情况回顾经营情况回顾(一一)经营经营计划计划 报告期内
20、，公司管理层紧紧围绕年初制定的经营目标，强化科技研发创新、提高专业水平，完善和拓展市场渠道，在加紧市场占有率的同时，理性选择优质客户及项目标的，有效进行风险把控，合理进行资源配置，有步骤有规划进行创新业务拓展，遵循谨慎性原则，为公司的快速发展做好整体规划和战略布局。1经营业绩 报告期，公司实现营业收入 46,587,301.93 元，比去年同期 52,943,462.37 元减少 12.01%，净利润较上期增加 2.05%。13 2技术研发情况 科技研发是新思路发展的基础。截至 2019 年底，公司已获批 75 项自主知识产权的核心专利技术，其中：发明专利 14 项，软件著作权 22 项，建成
21、河南省级企业技术中心、洛阳市智能低压配电工程技术研究中心，紧密跟踪了解市场的需求，进行新技术的研发、改进及新产品的设计，与有意向各户充分发挥沟通。3内部管理 2019 年，公司强化内部风险控制，完善制度流程体系，通过人才培养机制、风险控制机制等规范管理，公司管理在执行力、规划性、协作性、外部响应机制方面均不断得到提升。(二二)财务分析财务分析 1.1.资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 本期期末与本期期本期期末与本期期初金额变动比例初金额变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%货币资金 1,
22、307,448.02 1.18%824,611.53 0.69%58.55%应收票据 0.00 400,000.00 0.33%-100%应收账款 23,574,797.27 21.28%31,428,874.15 26.13%-24.99%存货 34,133,361.17 30.81%31,281,476.09 26.00%9.12%投资性房地产 0.00 0.00 长期股权投资 0 0 固定资产 29,571,902.64 26.69%31,068,851.13 25.83%-4.82%在建工程 0.00 0.00 短期借款 10,200,000.00 9.21%10,460,000.00
23、 8.7%-2.49%长期借款 0.00 0.00 预付账款 3,988,788.60 3.60%7,054,460.00 5.86%-43.46%其他应收款 1,274,462.80 1.15%867,831.83 0.72%46.86%预收账款 678,486.68 0.61%5,972,057.24 4.96%-88.64%其他应付款 2,961,950.31 2.67%4,581,111.20 3.81%-35.34%资产总计 110,796,705.72 120,299,749.92 -7.90%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：货币资金：本期较上期增加 48.28
24、万元，主要是本期偿还债务支付的现金减少，期末银行存款期末余额增加。预付账款：本期较上期减少 306 万元，主要原因是上期末公司收到大量订单预付款后开始备货，支出的预付材料款增加所致。其他应收款：本期较上期增加 40 万元，主要原因是本期支付的投标保证金增加。预收款项：本期较上期减少 529 万元，主要原因是上期客户支付的订单货款在期末较集中，从而公司预收的货款增加所致。其他应付款：本期较上期减少 162 万元，主要原因是本年已归还拆借的资金导致其他往来余额减少。14 2.2.营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 本期与上年同期金本
25、期与上年同期金额变动比例额变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%营业收入 46,587,301.93-52,943,462.37-12.01%营业成本 36,174,890.65 77.65%41,464,183.10 78.32%-12.76%毛利率 22.35%-21.68%-销售费用 2,031,258.31 4.36%2,358,337.10 4.45%-13.87%管理费用 4,711,267.71 10.11%4,806,725.45 9.08%-1.99%研发费用 2,710,486.28 5.82%2,880,339.
26、94 5.44%-5.90%财务费用 531,180.66 1.14%1,545,611.18 2.92%-65.63%信用减值损失 13,776.02 0.03%资产减值损失 0.00 800,618.92 1.51%其他收益 725,136.76 1.56%1,162,206.61 2.20%-37.61%投资收益 0.00 0.00 公允价值变动收益 0.00 0.00 资产处置收益 0.00 0.00 汇兑收益 0.00 0.00 营业利润 538,823.06 1.16%785,808.71 1.48%-31.43%营业外收入 183,913.82 0.39%21,168.42 0.
27、04%768.81%营业外支出 18,929.49 0.04%11,902.00 0.02%59.04%净利润 719,090.60 1.54%704,674.05 1.33%2.05%项目重大变动原因项目重大变动原因：营业收入：本期较上期下降的主要原因是本期配电柜及电气元器件销售减少。财务费用：本期较上期减少的主要原因是期间存续的短期借款减少，支付的银行贷款利息减少。其他收益：本期较上期变动的主要原因是本期销售的软件产品减少，因此收到的软件退税减少所致。营业外收入：本期较上期增加的主要原因是申请政府补贴增加所致。营业利润：本期较上期下降的主要原因是本期收入有所下降、其他收益减少。(2)(2)
28、收入收入构构成成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 46,457,113.25 52,941,177.89-12.25%其他业务收入 130,188.68 2,284.48 5,598.83%主营业务成本 36,174,890.65 41,464,183.10-12.76%其他业务成本 0.00 按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 15 单位：元 类别类别/项目项目 本期本期 上年同期上年同期 本期与上年同本期与上年同期金额变动比期金额变动比例例%收入金额收入金额 占营业占营业收入的收入的比比重重%收入金额收入金额 占营业收入占营业
29、收入 的比重的比重%自动化控制系统 24,040,972.88 51.60%21,103,429.41 39.86%13.92%配电柜 17,040,815.93 36.58%22,642,191.96 42.77%-24.74%电器元器件 5,375,324.44 11.54%9,195,556.52 17.36%-41.54%废料收入 2,284.48 0.01%合计 46,457,113.25 99.72%52,943,462.37 按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：自动化控制系统销售：本期较上期变动不大。自动化控制系统是众多自动化产品的
30、统称，是在无人干预的情况下，根据已经设定的指令或者程序，自动完成工作流程任务要求的设备，主要应用于冶金、石油、化工、纺织、造纸、机械、机床、汽车、航空航天、楼宇、环境工程等工业及民用领域。配电柜销售：配电柜主要用于电力供电系统中进行电能分配、控制、计量以及连接线缆的配电设备，主要客户为一些房地产公司（进驻河南省的房地产项目）、部队、学校、医院等。电气元器件销售：本期较上期减少的主要原因是 2019 年度公司下游客户的需求减少。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关系是否存在关联关系 1 洛阳震动机械有限公司
31、 7,681,925.11 16.49%否 2 洛阳鼎和电力建设有限公司 6,384,372.48 13.70%否 3 北京机电研究所有限公司 3,914,623.01 8.40%否 4 南京大全电气有限公司 3,510,948.37 7.54%否 5 中冶建筑研究总院有限公司 3,493,716.81 7.50%否 合计合计 24,985,585.78 53.63%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关系是否存在关联关系 1 众业达电气洛阳有限公司 5,893,168.00 18.91%否 2
32、深圳鹏能程远能源科技有限公司 4,515,202.03 14.49%否 3 南京朗驰集团机电有限公司 1,656,253.15 5.31%否 4 津德电气有限公司 1,253,495.57 4.02%否 5 洛阳众万电气有限公司 1,176,314.51 3.77%否 16 合计合计 14,494,433.26 46.50%-3.3.现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 4,389,971.84 15,072,684.18-70.87%投资活动产生的现金流量净额-397,934.19-67,531.97
33、489.25%筹资活动产生的现金流量净额-2,959,201.16-15,638,982.74-81.08%现金流量分析现金流量分析：2019 年经营活动现金流量净额较上年减少的主要原因是公司报告期内销售商品、提供劳务收到的现金减少所致。2019 年投资活动现金流量净额较上年变动的主要原因是本年度公司支付的购建固定资产建设费增加所致。2019 年筹资活动产生的现金流量净额较上年变动的主要原因是取得和偿还借款均较上年减少，偿还债务减少幅度更大。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 无 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管
34、理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 (四四)非标准审计意见说明非标准审计意见说明 适用 不适用 (五五)会计政策、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正会计估计变更或重大会计差错更正 适用 不适用 （1）执行新金融工具准则导致的会计政策变更 财政部于 2017 年 3 月 31 日分别发布了企业会计准则第 22 号金融工具确认和计量（2017 年修订）（财会20177 号）、企业会计准则第 23 号金融资产转移（2017 年修订）（财会20178 号）、企业会计准则第 24 号套期会计（2017 年修订）（财会20179 号），于2017 年 5 月 2 日发布了企
35、业会计准则第 37 号金融工具列报（2017 年修订）（财会201714号）（上述准则统称“新金融工具准则”），要求境内上市企业自 2019 年 1 月 1 日起执行新金融工具准则。本公司于 2019 年 1 月 1 日起开始执行前述新金融工具准则。在新金融工具准则下所有已确认金融资产，其后续均按摊余成本或公允价值计量。在新金融工具准则施行日，以本公司该日既有事实和情况为基础评估管理金融资产的业务模式、以金融资产初始确认时的事实和情况为基础评估该金融资产上的17 合同现金流量特征，将金融资产分为三类：按摊余成本计量、按公允价值计量且其变动计入其他综合收益及按公允价值计量且其变动计入当期损益。其
36、中，对于按公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具投资，当该金融资产终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失将从其他综合收益转入留存收益，不计入当期损益。在新金融工具准则下，本公司以预期信用损失为基础，对以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资、租赁应收款、合同资产及财务担保合同计提减值准备并确认信用减值损失。本公司追溯应用新金融工具准则，但对于分类和计量（含减值）涉及前期比较财务报表数据与新金融工具准则不一致的，本公司选择不进行重述。因此，对于首次执行该准则的累积影响数，本公司调整2019 年年初留存收益或其他综合收益以及财务报表其他相关项
37、目金额，2018 年度的财务报表未予重述。首次执行日，金融资产减值准备对合并报表的影响：计量类别 2018 年 12 月 31 日（变更前）重分类 重新计量 2019年 1月 1日（变更后）应收账款坏账准备 5,603,558.86-395,860.35 5,999,419.21 其他应收账款坏账准备 555,778.67-4,458.40 551,320.27 递延所得税资产 1,720,285.86-58,710.29 1,661,575.57 盈余公积 4,833,275.34-45,011.23 4,788,264.11 未分配利润 7,657,680.89-405,101.01 7,
38、252,579.88（2）根据财政部于 2019 年 4 月 30 日颁布的关于修订印发 2019 年度一般企业财务报表格式的通知（财会20196 号），对财务报表格式进行了修订并对上年比较报表进行追溯调整，经分析，上年同期资产负债表、利润表具体影响项目及金额如下：报表项目 影响金额 资产负债表：应收票据及应收账款-31,828,874.15 应收票据 400,000.00 应收账款 31,428,874.15 应付票据及应付账款-24,932,002.43 应付票据 550,000.00 应付账款 24,382,002.43 损益表：减：资产减值损失 800,618.92 加：资产减值损失
39、800,618.92 减：信用减值损失 加：信用减值损失 18 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司业务、资产、人员、财务、机构等完全独立，保持有良好的公司独立自主经营的能力；会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；公司针对经济环境的变化采取一些应对措施，加大科技研发力度提高产品的竞争力；经营管理层、核心业务人员队伍稳定；公司和全体员工没有发生违法、违规行为。因此，公司拥有良好的持续经营能力。报告期内公司未发生对持续经营能力有重大不利影响的事项 四、四、风险风险因素因素 (一一)持续到本年度的持续到本年度的风险因素风险因素 1、共同控制人不当控制的风险 公司的共
40、同控制人为胡之中、姚长莹、胡洛夷与胡洛平。胡之中是公司第一大股东，持有公司22.55%股份；姚长莹持有公司 16.63%股份，为公司董事、副总经理；胡洛夷持有公司 13.64%股份，为公司董事长、副总经理；胡洛平持有公司 12.09%股份，为公司董事、总经理。上述四人合计持有公司 64.91%的股份，且已签订一致行动协议，对公司经营决策可施予重大影响。若胡之中、姚长莹、胡洛夷与胡洛平通过一致行动，利用相关管理权对公司的经营决策、人事、财务等进行不当控制，可能损害公司或其他股东利益。应对措施：公司正逐步完善各种规章制度以及内部控制体系，不断完善公司法人治理结构及吸收先进管理理念，以此提高企业经营
41、管理水平。2、应收账款管理风险 公司应收账款占总资产的比例为 21.28 所占比例有所下降。应对措施：根据会计政策规定，公司已对应收账款计提了坏账准备。公司已针对应收账款安排了专人进行协调和催收并取得了一定的效果，从而减小资金占用，提高公司的运营效率。3、业务经营季节性波动的风险 公司的下游客户一般会在每年年初制定全年采购计划，完成采购计划后执行采购，因此公司产品销售呈现较强的季节性，每年一季度为公司的销售淡季。应对措施：公司将通过进入更多行业、领域；研发机电一体化产品来控制此风险。4、市场竞争加剧导致业绩波动的风险 公司所处行业是充分竞争行业，特别是高低压成套电气设备竞争激烈。应对措施：公司
42、将逐年加大研发投入，进一步调整产品结构，扩大工业自动化控制系统的业务份额，进而技术要求更高行业领域。(二二)报告期内新增的风险因素报告期内新增的风险因素 无 19 第五节第五节 重要事项重要事项 一、一、重重要要事事项项索引索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 五.二.(一)是否存在对外担保事项 是 否 五.二.(二)是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在日常性关联交易事项 是 否 五.二.(三)是否存在偶发性关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生
43、的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励事项 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 五.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 五.二.(五)是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他重要事项 是 否 二、二、重要事项重要事项详情（如事项存在选择以下表格填列）详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 1 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 1
44、0%及以上 是 否 2、以临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大、以临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 3 3、以临时公告形式披露且在报告期内结案的以临时公告形式披露且在报告期内结案的重大重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 (二二)公司发生的公司发生的对外对外担保担保事项事项 报告期内履行的及尚未履行完毕的对外担保事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 对外担保对外担保分类分类汇总：汇总：项目项目汇总汇总 担保担保金额金额 担保余额担保余额 公司对外提供担保（包括公司、子公司的对外担保，不含对控股子公司的担保）6,
45、000,000.00 6,000,000.00 公司及子公司为股东、实际控制人及其关联方提供担保 0.00 0.00 直接或间接为资产负债率超过 70%（不含本数）的被担保对象提供的债务担保金额 0.00 0.00 20 公司担保总额超过净资产 50%（不含本数）部分的金额 0.00 0.00 清偿和违规担保情况：清偿和违规担保情况：1、为洛阳震动机械有限公司的担保在报告期内均未到期，不存在可能承担连带清偿责任的迹象。2、本年度不存在未经内部审议程序而实施的担保事项。(三三)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预
46、计金额 发生金额发生金额 1购买原材料、燃料、动力 2销售产品、商品、提供或者接受劳务，委托或者受托销售 3投资（含共同投资、委托理财、委托贷款）4财务资助（挂牌公司接受的）20,000,000.00 3,405,000.00 5公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 6其他 60,000,000.00 10,200,000.00 经公司第四届董事会第四次会议提交 2018 年度股东大会审议并通过了关联方为公司提供借款及担保的日常性关联交易的事项。2019 度，胡洛夷为公司提供借款共计 1,582,000 元，期末无余额；胡洛平为公司提供借款共计1,823,000.00 元，期末无余额。
47、2019 度，胡洛平、姚长莹、胡之中、胡洛夷为公司在工商银行洛阳高新技术产业开发区支行 850 万元借款提供担保。胡洛平以自有房产为公司在交通银行洛阳分行 170 万元贷款提供担保。以上事项关联方均不收取任何费用，不会使公司利益受到损害。(四四)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实际控制人或控股股东 2014年7月15 日 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 其他股东 2014年7月15 日 挂牌 同业竞争承诺 承诺不
48、构成同业竞争 正在履行中 董监高 2014年7月15 日 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 其他 2014年7月15 日 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 承诺事项详细情况：承诺事项详细情况：避免同业竞争的承诺 公司股东、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员出具了避免同业竞争的承诺函，报告期内上述人员无违反承诺的行为 21 (五五)被被查封、查封、扣押扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产名称资产名称 资产类别资产类别 权利受限权利受限类类型型 账面价值账面价值 占总资产的比占总资产的比例例%发生原因发生原因
49、固定资产 房屋 其他（自行填写）27,821,099.42 25.11%尚未办理完成竣工决算，未办理产权证 无形资产 土地 抵押 15,123,684.35 13.65%中国工商银行股份有限公司洛阳自贸区支行抵押借款 总计总计-42,944,783.77 38.76%-22 第六节第六节 股本变动股本变动及股东情况及股东情况 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 35,138,580 69.72%35,138,580 6
50、9.72%其中：控股股东、实际控制人 17,315,830 34.36%800,000 18,117,830 35.95%董事、监事、高管 221,824 0.44%221,824 0.44%核心员工 有限售条件股份 有限售股份总数 15,261,420 30.28%15,261,420 30.28%其中：控股股东、实际控制人 14,595,946 28.96%14,593,946 28.95%董事、监事、高管 665,474 1.32%665,474 1.32%核心员工 总股本总股本 50,400,000-0.00 50,400,000-普通股股东人数普通股股东人数 27 股本结构变动情况：
