1、1 2020年度报告 振新生物 NEEQ:832576 河南振新生物技术股份有限公司 2 公司年度大事记公司年度大事记 2020 年 5 月 21 日，公司召开了 2019 年度股东大会。会议通过了2019 年度报告及其摘要的议案、公司 2019 年度董事会工作报告的议案、公司 2019 年度监事会工作报告的议案 等议案 3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .7 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .9 9 第四节第四节 重大事件重大事件 .1818 第五节第五节 股份变动、融
2、资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .2121 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员董事、监事、高级管理人员及核心员工情况工情况 .2525 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2929 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3434 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .103103 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人岳新建、
3、主管会计工作负责人岳新建及会计机构负责人（会计主管人员）侯艳红保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 1、未按要求
4、披露的事项及原因 未按要求披露的事项：申请匿名披露公司前五大客户公司及前五大供应商公司，公司前五大客户公司名称 分别改名为：客户一、客户二、客户三、客户四、客户五。公司前五大供应商公司名称分别改名为供应商一、供应商二、供应商三、供应商四、供应商五。理由：由于行业市场竞争激烈，为了保障公司自身权益，履行公司在合作约定中的保密义务。【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 一、客户集中风险 2020 年度,公司前五大客户的销售收入 34,279,601.09 元，占公司同期销售收入的比例为 98.48%,相比于上年同期前五大
5、客户销售收入所占的比例上升了 0.9 个百分点。由于公司对前五大客户的销售占营业收入的比例相对较高,如果部分客户经营情况不利，降低对公司产品的采购，公司的营业收入增长将受到较大影响。风险的应对措施:公司在稳固与现有重点客户的合作关系的前提下，坚持进行市场和客户开发，不断拓展新的销售区域和新的销售客户，延伸公司产品线，减轻对主要客户的依赖程度，降低客户集中风险。5 二、内部控制风险 报告期内,公司业务规模不断壮大,公司积累了丰富的行业经营管理经验，治理结构得到不断完善，形成了有效的约束机制及内部管理机制。公司完成股份制改造之后，公司内部控制明显加强，公司制度也更加完善，仍然存在诸多内部控制的问题
6、，比如关联交易,投融资管理。这成为公司长期持续发展的内在隐患。风险的应对措施：公司挂牌后完善了内部控制相关的制度，为公司的长期发展提供良好的内在基础。当前公司在积极的推进相关制度的实施。三、流动资金不足及短期偿债风险 公 司 2020 年 度 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 为5,611,509.14 元,报 告 期 末 公 司 现 金 及 现 金 等 价 物 为391,664.43 元,公司在经营期间现金流较上年增长，经营状态良好，但如果公司不能在提高营运能力的同时获得公司发展所需的资金,不断提高融资能力,将会对公司发展构成比较大的制约。公司采取的措施：一方面开拓多方融资
7、渠道，引入外部资金，利用公司现有科技型企业模式吸引银行科技贷，科技贷的资金成本较低，用资渠道公司正规，财务成本相对较低并规范。二是加大企业回款力度，和下游客户精密对接产品的同时，协商回款的周期，对上游客户放慢付款速度，提高资金流的利用率。三：盘活资金，做活资本市场。降低资金偿还的风险性，提高企业生产运营能力。四、扩张性风险 2020 年，公司对大客户前期垫资较多，使得公司在现金流的压力加大；目前公司管理团队的建设与业务快速增长还不匹配，并且针对因公司业务快速扩张所带来的经营风险，公司还未建立起有效的风险防范机制且缺乏相关经验。风险的应对措施：公司将提高客户回款率，加强人员管理及制度执行方面的深
8、层建设工作。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、股份公司、振新生物、振 新生物技术股份有限公司 指 河南振新生物技术股份有限公司 报告期 指 2020 年度 申威生物 指 全资子公司焦作市申威生物技术有限公司 元、万元 指 人民币元、人民币万元 全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 公司法 指 中华人民共和国公司法 6 业务规则 指 全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）主办券商、新时代证券 指 新时代证券股份有限公司 会计师事务所 指 亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）苗硕、律师事务所 指
9、 河南苗硕律师事务所 7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 河南振新生物技术股份有限公司 英文名称及缩写 Henan Zhenxin Biotechnology Co.,Ltd.-证券简称 振新生物 证券代码 832576 法定代表人 岳新建 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 侯艳红 联系地址 董事、董事会秘书 电话 0391-7752599 传真 0391-7752599 电子邮箱 公司网址 办公地址 河南省焦作市示范区黄河大道东段 518 号 邮政编码 454000 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会秘书办公室 三、三、企业
10、信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2011 年 5 月 24 日 挂牌时间 2015 年 6 月 10 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）制造业（C）-农副食品加工业（C13）-谷物磨制（C131）-谷物磨制（C1310）主要业务 有机氮源培养基及有机碳源的研发、生产与销售 主要产品与服务项目 有机氮源培养基及有机碳源的研发、生产与销售 普通股股票交易方式 连续竞价交易 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）17,000,000 优先股总股本（股）0 控股股东 岳新建 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（岳新建），无一致行动人 8 四、四
11、、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 914108005749964412 否 注册地址 河南省焦作市高新区秦屯村东地 否 注册资本 17,000,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）新时代证券 主办券商办公地址 北京市海淀区北三环西路 99 号西海国际中心 1 号楼 15 层 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）新时代证券 会计师事务所 亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 刘建 何瑜 4 年 4 年 年 年 会计师事务所办公地址 北京市西城区车公庄大街 9 号
12、院 1 号楼(B2)座 301 室 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 9 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 34,810,313.87 36,390,172.30-4.34%毛利率%7.41%19.59%-归属于挂牌公司股东的净利润-1,837,754.27 99,021.58-1,955.91%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-1,
13、887,952.69-329,836.40 472.39%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-10.78%0.56%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-11.08%-1.84%-基本每股收益-0.1081 0.0058-1,963.79%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 29,627,703.88 35,944,823.62-17.57%负债总计 13,501,203.62 17,980,569.09-24.91%归属于挂牌公司股东的净资产 16,126,
14、500.26 17,964,254.53-10.23%归属于挂牌公司股东的每股净资产 0.95 1.06-10.38%资产负债率%（母公司）-资产负债率%（合并）45.57%50.02%-流动比率 1.43 1.27-利息保障倍数 0.03 1.13-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 5,611,509.14-887,781.32 732.08%应收账款周转率 5.26 3.51-存货周转率 13.95 25.84-10 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-17.57
15、%5.58%-营业收入增长率%-4.34%32.14%-净利润增长率%-1,955.91%-60.97%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 17,000,000 17,000,000-计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外）74,172.32 除
16、上述各项之外的其他营业外收入和支出-23,973.90 非经常性损益合计非经常性损益合计 50,198.42 所得税影响数-少数股东权益影响额（税后）-非经常性非经常性损益净额损益净额 50,198.42 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 11 因
17、执行新企业会计准则导致的会计政策变更 2017 年 7 月 5 日，财政部发布关于修订印发的通知（财会201722 号）（要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业自 2018 年 1 月 1 日起施行；其他境内上市企业自 2020 年 1 月 1 日起施行；执行企业会计准则的非上市企业，自 2021 年 1 月 1 日起施行，本公司自 2020 年 1 月 1 日起施行。首次执行的累积影响金额调整首次执行当期期初（即 2020 年 1 月 1 日）的留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。首次执行新收入准则调整首次执行当
18、年年初财务报表相关项目情况 本报告期首次执行新收入准则无需要调整的首次执行当年年初财务报表的相关项目。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 12 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司主营业务为有机氮源培养基及有机碳源培养基的研发、生产与销售。根据中国证监会上市公 司行业分类指引（2012 年修订），公司从事的微生物培养基行业暂未完全适用其中的行业分类，谷物磨 制行业属于“C13 农副食品加工业”；根据国家统计局国民经济行业分类（GT/T4754-2011），公司所处的行业分类为：农副食品加工业（代码：C131）中的谷
19、物磨制（代码：C1310）子行业。振新生物是一家生物发酵培养基制造企业，主营业务为有机氮源培养基及有机碳源的研发、生产与销售，主要产品有发酵豆饼粉、发酵豆粕粉、发酵黄豆粉、发酵花生粉、发酵玉米粉、发酵棉籽蛋白粉等。公司通过深入研究生物发酵企业的产品、工艺、菌种特性，及其发酵代谢途径、合成机制、催化特点，按照类别进行分析，准确地对培养基中的重要营养成分进行优化调配，将培养基的生产与发酵代谢调控紧密结合，使培养基中的营养成分与发酵产品的生产工艺需求及产物表达原理更匹配。可调控的酶催化及全细胞催化技术的应用，使得振新生物能够实现多元培养基的制备，满足生物发酵企业对高品质产品类型的多样化需求。公司采取
20、(BtoB)企业对企业的直销模式来开拓市场，收入来源主要是产品销售。报告期内，公司的商业模式较上年度没有发生变化。行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 13 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变
21、动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%货币资金 511,664.43 1.73%274,231.33 0.76%86.58%应收票据 0 0 1,780,000.00 4.95%-100.00%应收账款 4,166,828.97 14.06%9,066,523.54 25.22%-54.04%存货 3,489,322.20 11.78%1,131,246.88 3.15%208.45%投资性房地产-长期股权投资-固定资产 10,630,644.09 35.88%11,534,267.43 32.09%-7.83%在建工程 184,850.00
22、0.62%-100%无形资产 1,764,202.03 5.95%1,805,550.43 5.02%-2.29%商誉-短期借款 5,900,000.00 19.91%6,900,000.00 19.20%-14.49%长期借款-资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、货币资金同比增加 86.58%，原因为公司年末收回货款较多，账面资金增加；2、应收票据同比减少 100%，原因为公司年末未持有应收票据；3、应收账款同比减少 54.04%，原因为公司本期加大应收账款的催收力度，资金回拢较多；4、存货同比增加 208.45%，原因为公司年末为保证下年初客户供应量，大量囤货，造成年底存
23、货较大；5、短期借款同比减少 14.49%，原因为 2020 年公司分期归还贷款 100 万，年末该笔贷款结清。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 34,810,313.87-36,390,172.30-4.34%营业成本 32,229,619.24 92.59%29,261,392.83 80.41%10.14%毛利率 7.41%-19.59%-销售费用 239,098.44 0.69%3,824,257
24、.35 10.51%-93.75%管理费用 1,800,822.78 5.17%2,052,244.89 5.64%-12.25%研发费用 825,581.33 2.37%557,752.45 1.53%48.02%财务费用 1,778,883.75 5.11%1,158,464.95 3.18%53.56%信用减值损失 461,616.95-1.33%186,636.66-0.51%147.33%资产减值损失-其他收益 74,172.32 0.21%69,800.04 0.19%6.26%投资收益-公允价值变动收益-资产处置收益-汇兑收益-14 营业利润-1,698,376.14-4.88%
25、-356,329.85-0.98%-376.63%营业外收入 426.10 0.00%502,010.60 1.38%-99.92%营业外支出 24,400.00 0.07%0 0 100.00%净利润-1,837,754.27-5.28%99,021.58 0.27%-1,955.91%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、营业成本同比增长 10.14%，原因为 2020 年因会计政策调整，将销售费用运费 390 万元计入营业成本中，且 2020 年度材料采购成本平均上升近 18%，造成营业成本增长较大；2、销售费用同比下降 93.75%，原因为 2020 年因会计政策调整，将销售费用运费
26、390 万元计入营业成本中，销售费用大幅减少；3、研发费用同比增长 48.02%，原因为 2020 年公司加大对研发课题的投入，将培养基向多元化、高端化发展；4、财务费用同比增长 53.56%，原因为 2020 年度我公司支付的贷款担保费、服务费增加；5、信用减值损失同比减少 147.33%，原因为 2020 年度公司加大应收账款、其他应收款的回收力度，大部分款项已经收回，计提坏账准备减少；6、营业利润同比降低 376.63%，原因为因原材料上涨，毛利率同比下降，营业成本较高，且本年度费用支付较上年增加，造成营业利润大幅下降；7、净利润同比减少 1955.91%，原因为 2020 年度材料采购
27、成本平均上升近 18%，造成营业成本增长较大，同比毛利率减少，销售费用、研发费用同比增加较多。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 34,810,313.87 36,390,172.30-4.34%其他业务收入-主营业务成本 32,229,619.24 29,261,392.83 10.14%其他业务成本-按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利毛利率率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本营业成本比上年同比上年同期期 增
28、减增减%毛利率比毛利率比上年同期上年同期增减增减%发酵专用花生饼粉 8,506,715.23 8,504,084.82 0.03%-13.09%-2.73%-99.72%发酵专用玉米粉 625,964.61 548,132.27 12.43%31.74%21.04%165.03%发酵专用黄豆粉 161,775.45 175,970.38-8.77%0.35%6.46%246.64%发酵专用豆粕粉 1,196,335.57 1,226,460.84-2.52%457.61%515.97%-135.00%发酵专用豆饼粉 416,339.83 410,917.94 1.30%-72.42%-66.9
29、5%-92.63%生物氮源 3 号 51,192.66 28,215.43 44.88%100.00%100.00%-花生饼粉 1,009.17 738.19 26.85%192.13%374.48%-51.15%玉米粉 165,100.92 144,318.91 12.59%-48.16%-43.82%-34.90%15 黄豆粉 362,174.31 295,255.16 18.48%380.91%355.32%32.95%豆粕粉 168,219.09 143,947.82 14.43%-84.21%-82.88%-31.61%豆饼粉 23,153,686.15 20,749,251.71
30、10.38%1.83%20.22%-56.91%玉米浆干粉 1,800.88 2,325.77-29.15%100.00%100.00%-按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本营业成本比上年同比上年同期期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减%华中 7,578,647.50 7,406,715.37 2.27%62.74%62.64%2.71%华东 14,724.77 16,433.50-11.60%-98.86%-98.45%-164.9
31、5%华南 362,174.31 295,255.16 18.48%380.91%355.32%32.95%西南 798,400.76 605,741.85 24.13%-26.22%-29.00%14.04%西北 26,056,366.53 23,905,473.36 8.25%-11.02%5.18%-63.15%收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：1、华中地区营收同比增加 62.74%，原因为 2020 年该地区其中一客户销量同比增加 337.6 万元，增长幅度达 108.1%；2、华东地区同比下降 98.86%，毛利率下降 164.95%，原因为 2020 年该地区其中一客户转型，我
32、公司尚未有产品符合该客户需求，销量大幅减少；3、华南地区同比增加 308.91%，毛利率上升 32.95%，原因为华南地区客户单一，占年总销量的比例较小，但该客户销售较上年同期涨幅上升较快，毛利率上升；4、西北地区同比下降 11.02%，毛利率下降 63.15%，原因为中印贸易问题，该地区某一客户需求量较上年略有下降，且该客户占营收比例较高，因材料成本及运输成本增加，该地区毛利率下降。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比%是否存在关联关系是否存在关联关系 1 客户一 26,056,366.53 74.85%否 2 客户二
33、 6,596,634.95 18.95%否 3 客户三 785,281.49 2.26%否 4 客户四 479,143.81 1.38%否 5 客户五 362,174.31 1.04%否 合计合计 34,279,601.09 98.48%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比%是否存在关联关系是否存在关联关系 1 供应商一 8,048,967.20 26.58%否 2 供应商二 2,843,074.3 9.39%否 16 3 供应商三 2,808,821 9.27%否 4 供应商四 2,127,779.56 7.
34、03%否 5 供应商五 1,659,400.8 5.48%否 合计合计 17,488,042.86 57.75%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 5,611,509.14-887,781.32 732.08%投资活动产生的现金流量净额-408,204.42-150,682.03-170.90%筹资活动产生的现金流量净额-4,965,871.62 753,466.27-759.07%现金流量分析现金流量分析：1、报告期内，经营活动产生的现金流量净额同比增加 732.08%，变动原因为经营活动现
35、金流入增长 8.34%，其中销售商品、提供劳务收到的现金增长近 450 万元，经营活动流出现金下降 7.02%，其中购买商品、接受劳务支付的现金增长 165 万元，支付其他与经营活动有关的现金下降 416 万元，造成经营活动现金流量净额增加较多；2、投资活动产生的现金流量净额同比下降 170.90%，原因为 2020 年公司购建固定资产支付的现金 40.8万元，2019 年度购建固定资产支付的现金 15.07 万元，且近两年度投资活动未发生现金流入。3、筹资活动产生的现金流量同比下降 759.07%，原因 2020 年度筹资活动流入金额较上年下降 33.47%，造成筹资活动现金流量净额下降。(
36、三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公司名称公司名称 公司类型公司类型 主要业务主要业务 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 焦作市申威生物技术有限公司 控股子公司 暂无业务 500 万元 500 万元 0 0 主要控股参股公司情况说明主要控股参股公司情况说明 公司全资子公司焦作市申威生物技术有限公司于 2018 年 11 月 8 日成立，注册资本 500.00 万元，本公司认缴比例 100.00%，认缴金额为 500.00 万元，截至 2020 年 12 月 31 日尚未实际出资，该
37、公司目前处于筹建阶段。公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 17 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 公司地处中原，拥有得天独厚的资源优势，保证了原料及产品储存的稳定性。公司目前拥有多功天 然植物源培养基生产线两条，年产能力可达 8 万吨，现有产能释放后销售收入能达到 3 亿元人民币；是 目前国内培养基细分行业规模较大的企业。公司产品充分考虑了微生物的生长、代谢等生理特征和原材 料各种成分对微生物的影响，产品生物转化率高、生物效价高，可广泛应用于抗生素、生物农
38、药等产品 的发酵氮源。作为发酵专用粉制产品，可广泛应用于抗生素、酶制剂、甾体激素和有机酸等产品发酵，并可代替蛋白胨、酵母膏等有机氮、酶制剂、甾体激素和有机酸等产品发酵。产品是以生物酶技术为内 在核心，以膨化、微粉等高自动化技术为潜在手段为生物发酵行业提供优质的碳、氮源。公司原料产地 和品种固定，生产工艺成熟，并有严格的质量体系保证，蛋白含量高，发酵适用性好。公司治理机构、制度健全，经营活动稳健发展。在公司未来发展过程中，一方面严格执行各项规章 制度，采取各种措施，通过降低成本、开发新产品、调整结构、扩大规模等，来提高产品经营本身的经 济效益。另一方面，公司积极寻找符合国家政策的高成长项目，确保
39、公司业绩持续稳定增长。报告期内，公司具备持续经营能力，不存在影响持续经营能力的重大不利风险，公司持续经营能力良好。18 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在对外担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否
40、存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 四.二.(五)是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 1 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲
41、裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 2 2、以以临时临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大公告形式披露且在报告期内未结案件的重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 3 3、以临时公告形式披露且在报告期内结案的以临时公告形式披露且在报告期内结案的重大重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 (二二)股东股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他及其他资源资源的的情况情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其
42、他资源的情况(三三)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 19 1购买原材料、燃料、动力-2销售产品、商品，提供或者接受劳务-3公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型-4其他 25,000,000 6,991,370.28 (四四)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实际控制人或控股股东 2015年6月10 日-挂牌 同业竞
43、争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 董监高 2015年6月10 日-挂牌 限售承诺 公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总 数的 25%；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起 1 年内不得转让。上述人员 离 职 后 半 年内，不得转让其所持有的本公司股份。正在履行中 承诺事项详细情况：承诺事项详细情况：1、关于避免同业竞争的承诺：为避免与振新生物发生同业竞争，振新生物全体发起人已出具了避免同业竞争承诺函，承诺：“本人及本人关系密切的家庭成员，将不在中国境内外，直接或间接从事或参 与任何在商业上对公司
44、构成竞争的业务及活动；将不直接或间接开展对公司有竞争或可能构成竞争的业务、活动或拥有与公司存在同业竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益；或以其他任何形式 取得该经济实体、机构、经济组织的控制权；或在该经济实体、机构、经济组织中担任总经理、财务负责人、营销负责人及其他高级管理人员或核心技术人员。本人愿意承担因违反以上承诺而给股份公司造成的全部经济损失。”该避免同业竞争承诺函依法具有法律约束力。报告期内，上述人员均履行承诺。20 2、股东所持股份的限售安排及股东对所持股份自愿锁定的承诺：发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起 1 年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在
45、证券交易所上市交易之日起 1 年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起 1 年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。(五五)被被查封、查封、扣押扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产名称资产名称 资产类别资产类别 权利受限权利受限类类型型 账面价值账面价值 占总资产的比占总资产的比例例%发生原因发生原因 机器设备 固定资产 抵押 1,964,774.50 6.63%用于借
46、款抵押担保 土地 无形资产 抵押 1,764,202.03 5.95%用于借款抵押担保 保证金 货币资金 质押 120,000.00 0.41%用于借款质押担保 总计总计-3,848,976.53 12.99%-资产权利受限事项对公司的影响：资产权利受限事项对公司的影响：公司以上受限资产占总资产比例较小，均由公司银行贷款抵押、质押形成，不影响公司日常资金正 常周转和主营业务正常发展，对公司持续经营、管理层稳定均不产生影响。1、2017 年 6 月 29 日公司与焦作中小企业担保投资有限公司签订编号为 2017 年【1】第 062904 号最高额抵押反担保合同，焦作中小企业担保投资有限公司为公司
47、自 2016 年 12 月 20 日至 2021 年 12 月31 日止发生的不超过人民币 1000.00 万元的主债权提供担保，公司以机器设备、土地为抵押物提供反担保保证。2、2020 年 9 月 16 日公司与中国银行股份有限公司焦作分行签订编号为 JZH202001059 的 100 万元流动资金借款合同，借款期限为 2020 年 9 月 21 日至 2021 年 9 月 21 日。同时公司与中国银行股份有限公司焦作分行签订编号为 JZH202001060 的 300 万元流动资金借款合同，借款期限为 2020 年 9 月 25 日至 2021 年 9 月 25 日。上述两笔贷款由抵押人
48、河南振新生物技术股份有限公司名下土地提供抵押担保。3、2019 年 8 月 27 日，公司与中国建设银行股份有限公司焦作分行签订总额为 190 万元的人民币流动资金贷款合同,合同编号：建焦小企业工流201914 号，借款期间为 2019 年 8 月 27 日至 2020 年8 月 26 日，该笔贷款由公司与中国建设银行股份有限公司焦作分行签订的保证金质押合同,合同编号：建焦小企业工流201914 号-保 01 号的 12 万元保证金专户资金提供担保，同时，由岳新建持有的21 本公司 200 万股，占总股本的 11.76%的股权提供质押担保。2020 年 8 月 26 日，公司向中国建设银行股份
49、有限公司焦作分行申请延长借款期限，银行经审查，同意延期，并签订借款延期协议，将借款延期至2021 年 2 月 26 日，由焦作市城乡一体化示范区中小企业助保贷管理委员会提供担保。第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 7,487,750 44.05%-166,313 7,321,437 43.07%其中：控股股东、实际控制人 2,545,500 14.97%0
50、 2,545,500 14.97%董事、监事、高管-55,437 55,437 0.33%核心员工-0-有限售条件股份 有限售股份总数 9,512,250 55.95%166,313 9,678,563 56.93%其中：控股股东、实际控制人 5,655,000 33.26%0 5,655,000 33.26%董事、监事、高管 1,456,250 8.57%-1,289,937 166,313 0.98%核心员工-0-总股本总股本 17,000,000-0 17,000,000-普通股股东人数普通股股东人数 16 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十
