1、1 2020 年度报告 东南股份 NEEQ:832124 南京东南工业装备股份有限公司 2 公司年度大事记公司年度大事记 南京江北废弃物综合处置中心 工程验收完成 东南股份为南京市江北厨余垃圾处理提供沼气利用综合解决方案，于 2020 年 6月工程验收合格。混合动力推进控制系统成功交付 2020 年8 月我司开发的混合动力推进控制系统顺利交付，该系统是国内最先进的船舶推进控制系统。西门子合作伙伴 2020 年8 月东南股份成与西门子控制柜认证合作伙伴。颜巴赫系统集成商 2020 年 10 月东南股份获得了“颜巴赫系统集成商资质”，在清洁能源综合利用与燃气发电领域可以为用户提供更优质的产品及服务
2、。3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .8 8 第四节第四节 重大事件重大事件 .1616 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .1717 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员董事、监事、高级管理人员及核心员工情况及核心员工情况 .2222 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2525 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .2828 第九节第九节 备查文件目录备
3、查文件目录 .119119 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人姜煜、主管会计工作负责人朱远春及会计机构负责人（会计主管人员）彭兆祥保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差
4、异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 实际控制人不当控制风险 公司实际控制人姜煜、朱远春夫妇合计持有公司 66.35%股份，同时姜煜担任公司董事长兼总经理，朱远春担任公司董事，二人能够对股东大会、董事会、公司的经营决策等事项造成重大影响。若公司实际控制人利用其控
5、制地位，对公司的经营决策、重大投资、人事、财务等重大事项进行不当控制，可能给公司经营带来风险、损害公司的利益。应对措施，董事长姜煜先生从事船舶及内燃机行业多年，且公司董事会、管理层多位来自于国内著名的船舶和内燃机企业资深管理和技术人员，公司内部讨论决策程序清晰，能最大限度地保证公司战略及日常经营的持续性和平稳性。成本提高风险 随着我国劳动力成本的上升以及相关环保、消防、安全和工业卫生的规范化管理，客观造成公司成本的增加。公司一方面积极开拓高技术含量产品，开发的产品均能实现替代进口或国内领先水平，增加企业经济效益；另一方面通过工艺、工装和设备提高生产效率，多方面提升产品毛利率。本报告期内产品毛利
6、率比上年同期有所提高。研发失败风险 公司目前开发的几款高技术含量产品，技术难度大，研发周期 长，因此，为确保研发成功，保证公司后期发展需要。报告期 5 内，公司配置了精兵强将，专门从事产品研发工作，上述人员专岗专职，不从事制造技术工作，确保研发工作按期开展。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 东南股份、公司、母公司、本公司、股份公司 指 南京东南工业装备股份有限公司 东南船配 指 南京东南船用配套设备有限公司 赛科普 指 南京赛科普船舶科技有限公司 中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会 主办券商、申万宏源承销保荐 指 申万宏
7、源证券承销保荐有限责任公司 会计师事务所、会计师 指 江苏苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）律师事务所、律师 指 江苏汉宇律师事务所 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 公司章程 指 南京东南工业装备股份有限公司公司章程 股东大会 指 南京东南工业装备股份有限公司股东大会 董事会 指 南京东南工业装备股份有限公司董事会 监事会 指 南京东南工业装备股份有限公司监事会 高级管理人员、高管 指 公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监 船级社 指 是一个建立和维护船舶和离岸设施的建造和操作的相关技术标准的机构 SCR 指 选择性催化还原系统 元、万元 指 人民币
8、元、人民币万元 我国、中国 指 中华人民共和国 IMO 指 国际海事组织 FTA 指 首次生产批准 MAN 指 德国曼恩集团 BWCM 指 轴承磨损检测系统 6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 南京东南工业装备股份有限公司 英文名称及缩写 Nanjing Southeast Industrial Equipment Corporation SECORP 证券简称 东南股份 证券代码 832124 法定代表人 姜煜 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 管正 联系地址 南京东南工业装备股份有限公司 电话 13952053537 传真 025-5884846
9、6 电子邮箱 公司网址 办公地址 江苏省南京市江北新区中山科技园旺鑫路 398 号 邮政编码 211505 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 董事会秘书办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2008 年 3 月 31 日 挂牌时间 2015 年 3 月 13 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）C-34-9-0 主要业务 为高端大功率中、低速柴油机开发极具性价比的国产替代解决技术，并将此技术转化为系列产品 主要产品与服务项目 为高端大功率中、低速柴油机开发极具性价比的国产替代解决技术，并将此技术转化为系列产品 普通股股
10、票交易方式 连续竞价交易 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）12,900,000.00 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 7 控股股东 姜煜 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（姜煜），一致行动人为（朱远春）四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 913201006713299587 否 注册地址 江苏省南京市江北新区旺鑫路 398 号 否 注册资本 12,900,000.00 是 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）申万宏源承销保荐 主办券商办公地址 上海市常熟路 239 号 报告期内主办券商是否发生变化 否
11、 主办券商（报告披露日）申万宏源承销保荐 会计师事务所 苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 陈玉生 田媛 6 年 6 年 年 年 会计师事务所办公地址 南京市中山北路 105-6 号中环国际广场 21-23 层 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 8 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 36,391,055.05 35
12、,412,692.23 2.76%毛利率%31.06%30.60%-归属于挂牌公司股东的净利润 2,232,997.26 2,196,913.97 1.64%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 1,487,885.69 1,908,779.61-22.05%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）9.39%10.12%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）6.26%8.79%-基本每股收益 0.1731 0.2555-32.25%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%
13、资产总计 49,627,201.82 48,424,778.49 2.48%负债总计 24,832,111.24 25,690,685.17-3.34%归属于挂牌公司股东的净资产 24,795,090.58 22,734,093.32 9.07%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.92 2.64-27.29%资产负债率%（母公司）51.49%54.62%-资产负债率%（合并）50.04%53.05%-流动比率 2.01 1.38-利息保障倍数 4.29 4.5-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额-884,817.40 1
14、,975,586.68-144.79%应收账款周转率 2.30 3.05-存货周转率 1.48 2.45-9 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%2.48%16.87%-营业收入增长率%2.76%-9.62%-净利润增长率%1.64%148.74%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 12,900,000.00 8,600,000.00 50%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适
15、用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 非流动资产处置损益 178,790.56 计入当期损益的政府补助 686,819.93 其他符合非经常性损益定义的损益项目 10,945.32 非经常性损益合计非经常性损益合计 876,555.81 所得税影响数 131,444.24 少数股东权益影响额（税后）0 非经常性非经常性损益净额损益净额 745,111.57 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 10 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或
16、重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 重要会计政策变更 2017 年 7 月 5 日，财政部发布修订的企业会计准则第 14 号收入（财会【2017】22 号）（以下简称“新收入准则”）。修订后的准则规定，首次执行该准则应当根据累积影响数调整当年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。公司自 2020 年 1 月 1 日起实施，并按照有关衔接规定进行了处理。重要会计估计变更 公司在本报告期内重要会计估计
17、没有发生变更。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 11 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司致力于船舶及海洋工程、内燃机、新能源以及环保领域。掌握了在国内具有领先水平的成熟可靠系统方案。与众多知名企业长期紧密合作并拥有良好历史业绩。公司秉承了让装备更可靠、更智能、更环保的理念，坚定发展故障预测与健康管理系统（PHM）、尾气排放控制系统。在本报告期内分别获得了德国 MAN 公司以及日本 Dailhatsu 的产品认可，并且是国内唯一被认可企业。公司将夯实质量、效率、成本管理为突破口的内部管理发展思路，服务体系以客户需
18、求为出发点、不断完善。同等技术比质量、同等质量比价格，保持并扩大与竞争对手的差异化优势。继续加大研发投入，以技术先发优势形成竞争优势。生产实施精细化管理，建立详尽的管理指标体系，通过整合供应商、改变工艺方法、寻找替代品等措施努力降低产品成本。销售队伍合理优化，实行精准营销，积极参加国内外展会及行业推广活动。报告期内，公司的商业模式未发生变化。行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否
19、销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%货币资金 1,538,808.41 3.10%1,941,937.08 4.01%-20.76%应收票据 510,393.91 1.03%应收账款 13,213,798.11 26.63%14,862,009.01 30.69%-11.09%存货 18,935,114.41 38.15%
20、14,983,654.72 30.94%26.37%12 投资性房地产 0.00 0%0.00 0%0%长期股权投资 固定资产 9,025,458.27 18.19%10,415,213.13 21.51%-13.34%在建工程 419,297.76 0.84%221,265.47 0.46%89.50%无形资产 1,719,562.68 3.46%1,789,039.92 3.69%-3.88%商誉 0.00 0%0.00 0%0%短期借款 9,000,000.00 18.14%12,980,000.00 26.80%-30.66%长期借款 6,000,000.00 12.09%资产负债项目
21、重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、在建工程变化的原因是 2020 年 11 月下旬公司开始按园区要求对公司外立面进行维修，项目在年末未结束还没结转。2、短期借款减少是公司调整了贷款结构，银行贷款业务的调整从短期借款调整到长期借款。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%营业收入 36,391,055.05-35,412,692.23-2.76%营业成本 25,086,453.65 68.94%24,576,393
22、.21 69.40%2.08%毛利率 31.06%-30.60%-销售费用 2,951,042.64 8.11%2,073,534.22 5.86%42.32%管理费用 3,178,673.61 8.73%3,434,114.92 9.70%-7.44%研发费用 3,193,498.35 8.78%3,115,365.13 8.80%2.51%财务费用 833,856.82 2.29%622,688.91 1.76%33.91%信用减值损失 54,418.79 0.15%153,127.64 0.43%-64.46%资产减值损失 0 0%0 0%0%其他收益 761,372.16 2.09%6
23、21,674.05 1.76%22.47%投资收益 0 0%0 0%0%公允价值变动收益 0 0%0 0%0%资产处置收益 0 0%81,079.26 0.23%-100.00%汇兑收益 0 0%0 0%0%营业利润 1,701,424.20 4.68%2,216,178.07 6.26%-23.23%营业外收入 539,735.88 1.48%11,025.24 0.03%4,795.46%营业外支出 0 0%920.00 0.003%-100.00%净利润 2,232,997.26 6.14%2,196,913.97 6.20%1.64%项目重大变动原因项目重大变动原因：13 1、销售费用
24、公司为了将 2020 年的疫情影响降到最小，增加了业务人员，当年销售的产品中外籍船级社产品增加，船检费用增加。2、财务费用增加因公司承接电站项目需要周转资金增加了贷款，当年利息费用及融资费用增加。3、信用减值损失减少是公司合同应收账款账期在当年形成回款。4、营业外收入增加是公司当年收到高新技术企业企业复审政府奖补资金。5、资产处置在 2019 年处置车辆取得收益，2020 年无发生。6、营业外支出在 2019 年为车辆交通罚款，2020 年无发生。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 36,391,055.05 3
25、5,412,692.23 2.76%其他业务收入 0.00 0.00 0%主营业务成本 25,086,453.65 24,576,393.21 2.08%其他业务成本 0 0 0%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上年毛利率比上年同期增减同期增减%柴油机配套设备收入 20,438,224.16 14,838,150.74 27.40%37.79%30.09%18.61%电站配套设备收入 1,741,07
26、0.78 1,218,749.55 30.00%-82.11%-82.36%3.45%船舶配套设备收入 11,702,042.47 7,723,348.03 34.00%35.99%47.14%-12.82%技术服务费收入 28,679.24 9,177.36 68.00%-44.70%-44.70%0%其它设备收入 2,481,038.40 1,297,027.97 47.72%13.21%30.36%-12.60%总计 36,391,055.05 25,086,453.65 31.06%2.76%2.08%1.52%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变
27、动的原因：1、柴油机配套设备收入比上年度增长 37.79%，主要原因是公司前期研发产品逐步替代原进口产品。2、电站配套设备收入减少主要原因是电站类为项目工程类业务业务周期较长。3、船舶配套设备收入增长 35.99%，主要原因是因疫情的影响，船舶行业原先进口设备无法完成进口，国产设备取代了进口，给我司带来了商机形成了业务增长。4、技术服务收入发生金额较小。14 (3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 江西中船阀门成套装备有限公司铸锻分公司 10,895,442.47 29.94%否 2
28、安庆中船柴油机有限公司 3,002,308.58 8.25%否 3 南京诺尔泰复合材料设备制造有限公司 2,475,463.18 6.80%否 4 安庆船用电器有限责任公司 2,026,157.51 5.57%否 5 上海甘美箩实业有限公司 1,950,442.62 5.36%否 合计合计 20,349,814.36 55.92%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 安庆船用电器有限责任公司 3,297,630.00 10.78%否 2 南京舜迪机电设备有限公司 2,393
29、,757.81 7.82%否 3 南京锐聚机电有限公司 487,813.39 1.59%否 4 南京晋舜元机电物资有限公司 471,411.06 1.54%否 5 南京楚能电气科技有限公司 463,731.90 1.52%否 合计合计 7,114,344.16 23.25%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额-884,817.40 1,975,586.68-144.79%投资活动产生的现金流量净额-539,987.16-1,128,437.20-52.15%筹资活动产生的现金流量净额 1,093
30、,583.42-657,861.57-266.23%现金流量分析现金流量分析：1、经营活动现金净流出是在 2020 年下半年几个大项目的采购资金支出，产品未到交货期还没完成，未能新超现金流入。2、投资活动现金流出较上期减少是 2019 购置固定资产较多。3、筹资活动的变化是因为 2020 年度对借款结构进行了调整并增加了 202 万元贷款。15 (三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公司名公司名称称 公司类公司类型型 主要业主要业务务 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 南京赛科普船舶
31、科技有限公司 控股子公司 3,556,134.22 2,302,252.96 2,233,580.52-166,111.96 主要控股参股公司情况说明主要控股参股公司情况说明 公司于挂牌前收购南京赛科普船舶科技有限公司（原名：南京东南船用配套设备有限公司）100%股 权成为公司控股子公司，公司将对东南船配的投资作为长期股权投资，子公司业务主要是海事技术、海 洋工程领域内的技术开发、技术转让、技术咨询和技术服务，船舶设计、船舶工程咨询，船舶、海洋工 程设备及其附件的制造、销售、维修；自营和代理各类商品及技术的进口业务。公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财
32、务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内公司未发生对持续经营能力有重大不利影响的事项。16 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在对外担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产
33、、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(三)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 四.二.(四)是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项
34、1 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 2 2、以以临时临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大公告形式披露且在报告期内未结案件的重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 3 3、以临时公告形式披露且在报告期内结案的以临时公告形式披露且在报告期内结案的重大重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 (二二)股东股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他及其他资源资源的的情况情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情
35、况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况(三三)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日承诺承诺结束结束承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情17 期期 日期日期 况况 董监高 2015年3月15 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 董监高 2019年8月12 日-挂牌 董监高声明及承诺书 关于诚信状况 正在履行中 董监高 2019年8月12 日-挂牌 董监高声明及承诺书 符合任职资格 正在履行中 承诺事项详细情况：承诺事项详细情况：1、避免同业竞争的承诺挂牌前，为
36、避免发生同业竞争，保证公司利益，公司持股 5以上股东及全体 董事、监事和高级管理人员出具了避免同业竞争的承诺函，承诺在持有股份期间以及在任职期间不 直接或间接开展对公司有竞争或可能构成竞争的业务及活动，承诺人在报告期间均严格履行了上述承 诺，未有任何违背。2、挂牌前，公司全体董监高人员签署了关于诚信状况的书面声明，在报告期间均严格履行了上述承诺，未有任何违背。3、挂牌前，公司全体董监高人员签署了符合任职资格的声明，在报告期间均严格履行了上述承诺，未有任何违背。(四四)被被查封、查封、扣押扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产名称资产名称 资产类别资
37、产类别 权利受限权利受限类类型型 账面价值账面价值 占总资产的比占总资产的比例例%发生原因发生原因 其他货币资金 流动资产 抵押 250,941.88 0.51%合同履约保函保证金 固定资产 固定资产 抵押 2,926,012.82 5.90%贷款担保 无形资产 无形资产 抵押 1,719,562.68 3.46%贷款担保 总计总计-4,896,517.38 9.87%-资产权利受限事项对公司的影响：资产权利受限事项对公司的影响：上述资产权限受限事项为公司正常运营需要，对公司资金运作有积极作用。第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况
38、 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%18 无限售条件股份 无限售股份总数 3,350,000 38.95%1,675,000 5,025,000 38.95%其中：控股股东、实际控制人 1,745,000 20.29%1,059,500 685,500 5.31%董事、监事、高管 1,745,000 20.29%1,059,500 685,500 5.31%核心员工 0 0%0 0 0%有限售条件股份 有限售股份总数 5,250,000 61.05%2,625,000 7,875,00
39、0 61.05%其中：控股股东、实际控制人 5,250,000 61.05%2,625,000 7,875,000 61.05%董事、监事、高管 5,250,000 61.05%0 7,875,000 61.05%核心员工 0 0%0 0 0%总股本总股本 8,600,000.00-4,300,000 12,900,000.00-普通股股东人数普通股股东人数 9 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名股东名称称 期初持股期初持股数数 持股变动持股变动 期末持股期末持股数数 期末持期末持 股比例股比例%期末期
40、末持有持有限售限售股份股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末持期末持有的质有的质押股份押股份数量数量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 姜煜 3,458,000 1,729,000 5,187,000 40.2093%0 5,187,000 0 0 2 朱远春 2,248,000 1,125,500 3,373,500 26.1512%0 3,373,500 0 0 3 刘伊果 0 1,935,000 1,935,000 15.0000%0 1,935,000 0 0 4 南 京 华睿 凯 鼎投 资 中心（有限合伙）800,000 400,00
41、0 1,200,000 9.3023%0 1,200,000 0 0 5 南 京 爱尔 投 资有 限 公司 400,000 200,000 600,000 4.6512%0 600,000 0 0 6 北 京 天星 广 泽投 资 中心（有限合伙）400,000 200,000 600,000 4.6512%0 600,000 0 0 7 广 州 晶恩 电 子科 技 有1,000 500 1,500 0.0116%0 1,500 0 0 19 限公司 8 郭刚 732,000-730,500 1,500 0.0116%0 1,500 0 0 9 凌伟 1,000 500 1,500 0.0116
42、%0 1,500 0 0 10 合计合计 8,040,000 4,860,000 12,900,000 100%0 12,900,000 0 0 普通股前十名股东间相互关系说明：姜煜与朱远春为夫妻，其他股东之间无关联关系。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 是否合并披露：是否合并披露：是 否 (一一)控股控股股东情况股东情况 姜煜持有公司 40.21%的股份为公司控股股东。姜煜先生：中国籍，无境外永久居留权，1973 年出生，大专学历。1993 年 9 月至 2003 年 4 月就职于南京航海仪器厂，任技术员、业
43、务经理；2003 年 5 月至 2008 年 3 月就职于东南船配，任副总经理、总经理；2008 年 3 月至今就职于公司，现任公司董事长，总经理。报告期内，公司控股股东未发生变化。(二二)实际实际控制控制人人情况情况 姜煜持有公司 40.21%的股份，朱远春持有公司 26.14%的股份，二人系夫妻关系，为公司实际控制人。朱远春女士：中国籍，无境外永久居留权，1977 年 2 月出生，大专学历。1996 年 9 月至 2011 年 1 月就职于南京试验国际学校，任教师；2011 年 2 月至今就职于东南股份；2011 年 8 月至 2014 年 11 月，任东南船配执行董事兼总经理；现任东南股
44、份董事职务。报告期内，公司实际控制人未发生变化。四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 20 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行
45、金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 单位：元 序号序号 贷款方贷款方式式 贷款贷款提供提供方方 贷款贷款提供方提供方类型类型 贷款规模贷款规模 存续期间存续期间 利息率利息率 起始日期起始日期 终止日期终止日期 1 抵押贷款 南京银行幕府东路支行 银行 3,000,000 2020 年 6 月 9日 2021 年 6 月10 日 4.35%2 抵押贷款 南京银行幕府东路支行 银行 6,000,000 2020 年 7 月 18日 2021 年 7 月19 日 4.35%3 抵押贷款 中国银行南京大厂支行 银行 6,000,000 2020年11月22日 2021 年 11 月23 日 4.
46、00 合计合计-15,000,000-九、九、权益分派情况权益分派情况 (一一)报告期内的利润分配与公积金转增股本情况报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 适用 不适用 单位：元或股 股利分配股利分配日期日期 每每 10 股股派现数派现数（含税（含税）每每 10 股股送股数送股数 每每 10 股股转转增增数数 2020 年 7 月 16 日 0.2 0 5 合计合计 报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：适用 不适用 (二二)权益分派预案权益分派预案 适用 不适用 21 十、十、特别表决权安排情况特别表决权安排情况 适用 不适
47、用 22 第六节第六节 董事董事、监事、高级管理人员及、监事、高级管理人员及核心核心员工情况员工情况 一、一、董事董事、监事、高级管理人员情况、监事、高级管理人员情况 (一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性别性别 出生年月出生年月 任职起止日期任职起止日期 起始日期起始日期 终止日期终止日期 姜煜 董事长、总经理 男 1973 年 9 月 2019 年 8 月 12日 2022年8月11日 朱远春 董事、财务总监 女 1977 年 2 月 2019 年 8 月 12日 2022年8月11日 管正 董事、董事会秘书 男 1982 年 3 月 2019 年 8 月 12日 2022年8月
48、11日 王鑫 董事 男 1985 年 11 月 2019 年 8 月 12日 2022年8月11日 马明伟 董事、副总经理 男 1981 年 8 月 2019 年 8 月 12日 2022年8月11日 吕殿福 监事会主席 男 1957 年 9 月 2019 年 8 月 12日 2022年8月11日 彭兆祥 监事 男 1971 年 11 月 2019 年 8 月 12日 2022年8月11日 高林号 监事 男 1983 年 8 月 2019 年 8 月 12日 2022年8月11日 董事会董事会人数人数：5 监事会监事会人数人数：3 高级管理人员高级管理人员人数：人数：3 董事、监事、高级管理人
49、员与股东之间的关系：董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：公司控股股东实际控制人姜煜担任董事长、总经理，朱远春担任董事、财务总监，二人为夫妻关系；其余董监高人员之间不存在关联关系，与控股股东实际控制人亦不存在关联关系。(二二)持股情况持股情况 单位：股 姓名姓名 职务职务 期初持普期初持普通股股数通股股数 数量变动数量变动 期末持普期末持普通股股数通股股数 期末普通期末普通股持股比股持股比例例%期末期末持有持有股票期权股票期权数量数量 期末被授期末被授予的限制予的限制性股票数性股票数量量 姜煜 董事长兼总经理 3,458,000 1,729,000 5,187,000 40.2093%0
50、0 23 朱远春 董事兼财务总监 2,248,000 1,125,500 3,373,500 26.1512%0 0 合计合计-5,706,000-8,560,500 66.3605%0 0 (三三)变变动动情况情况 信息统计信息统计 董事长是否发生变动 是 否 总经理是否发生变动 是 否 董事会秘书是否发生变动 是 否 财务总监是否发生变动 是 否 报告期内董事、监事、高级管理人员变动详细情况：报告期内董事、监事、高级管理人员变动详细情况：适用 不适用 姓名姓名 期初职务期初职务 变动类型变动类型 期末职务期末职务 变动原因变动原因 徐志刚 副总经理、董事 离任 无 个人原因 马明伟 副总经
