1、1 2020 年度报告 宁波中药 NEEQ:833528 宁波中药制药股份有限公司 NingBo Traditional Chinese Pharmaceutical Corp.2 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .3 3 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .8 8 第四节第四节 重大事件重大事件 .1717 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .1919 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2
2、323 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2626 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3232 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .114114 3 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人方明、主管会计工作负责人张九霞及会计机构负责人（会计主管人员）毛雪芬保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中喜会计师事务所(特殊普通合伙)对公司出具了
3、标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 1、未按要求披露的事项及原因 公司因商业机密申请,豁免披露“主要客户情况”和“主要供应商情况”、“前五大应收账款”中客户名称和“前五大应付账款”中供应商名称、“前五大预
4、收账款”中客户名称、“前五大预付账款”中供应商名称。因行业特殊性及我司所处的发展阶段,公开披露客户及供应商信息易引起商业机密的泄露,引发同行业的恶性竞争。【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 现金流周转风险 公司生产所需的原材料主要为农副产品,其种植、采摘、收获具 有很强的季节性,导致公司原材料的采购也存在季节性。因此公司在原料集中采购期间对资金要求较大,若现金流周转不及时或将影响正常生产。应对措施：原料采购季配备专项采购资金，做好原料采购的收购资金需求计划，建立起原料采购专项资金的预警机制。实际控制人不当控制的风险
5、 公司实际控制人和控股股东为方明,方明直接持有宁波中药73.69%的股份,同时通过宁波金之路投资管理合伙企业(有限合 伙)间接持有宁波中药0.30%的股份,合计持有宁波中药73.99%的股份,系公司的第一大股东。目前方明担任董事长、总经理、法4 定代表人,对公司股东大会决策、董事会决策、重大事项决策、财务管理、经营管理、人事任免等产生重大影响。虽然公司章程明确规定关联交易表决回避、公司制定了关联交易管理办法、防范大股东及关联方占用公司资金管理制度且股东、董事、监事、高级管理人员均签署了规范关联交易承诺函,但公司的实际控制人仍可凭借其控股优势地位,通过行使表决权等方式对公司的人事任免、生产经营决
6、策等进行不当控制,从而存在损害公司及公司中小股东的利益的风险。应对措施：加强落实三会议事程序，通过公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、关 联交易决策制度、对外担保管理制度、重大投资决策管理 办法等制度履行职责，严格限制实际控制人行使股东权利的 程序，保证公司及公司其他股东利益不受侵害。新产品开发风险 公司所处植物提取行业属高新技术行业,新产品的开发周期较短,用户对植物提取产品的质量标准要求不断提高,因此,技术更新和新产品的开发对企业的市场竞争力和持续发展至关重要。但在新技术和新产品的研发过程中,不可避免出现技术和市场需求的趋势发生改变,同行业的市场竞争者也会提出新的挑战
7、,从 而使新技术和新产品研发的经济意义降低。此外,研发工期和成本的变化也会导致研发活动的经济效益发生改变。应对措施：公司开发新产品以市场为导向，深入市场，“小试+中试+生产车间大生产”模式，紧跟市场趋势。公司在打造新产品的过程中不断强化核心能力，形成可复制的扩品种发展路径；公司广泛吸引国内外优秀人才，希望共同建设一流的天然提取物研发和产业化转化平台。收入波动风险 随着进入植物提取行业的企业越来越多，行业发展加快的同时也出现了行业竞争加剧的局面。虽然公司在行业内已有一定的知名度并与大客户建立了良好的合作关系，但公司产品多销往国际市场，对海外客户的依赖程度很高，海外市场需求发生大的变化，将会对公司
8、经营收入和盈利能力产生显著影响。应对措施：公司秉承“诚信经营”原则，多年来始终坚持以优质的产品服务客户，为客户创造价值，积极开拓国内市场，公司会在全国各个省/市/自治区开拓及建立自己的销售网络。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 5 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、股份公司、宁波中药 指 宁波中药制药股份有限公司 金之路 指 宁波金之路投资管理合伙企业(有限合伙)主办券商、国泰君安 指 国泰君安证券股份有限公司 会计师事务所、审计机构 指 中喜会计师事务所(特殊普通合伙)三会 指 股东(大)会、董事会和监事会 高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、财务负责人
9、、董事会秘书 管理层 指 公司董事、监事及高级管理人员 公司章程 指 宁波中药制药股份有限公司章程 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 业务规则 指 全国中小企业股份转让系统业务规则 报告期 指 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日 元、万元 指 人民币元、人民币万元 6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 宁波中药制药股份有限公司 英文名称及缩写 Ningbo Traditional Chinese Pharmaceutical Corp.证券简称 宁波中药 证券代码 833528 法定代表人 方
10、明 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 贝丹瑜 联系地址 宁波市北仑区元宝山路 525 号 电话 0574-86115765 传真 0574-86115767 电子邮箱 公司网址 http:/ 办公地址 宁波市北仑区元宝山路 525 号 邮政编码 315806 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 1965 年 9 月 1 日 挂牌时间 2015 年 9 月 30 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）C 制造业-C27 医药制造也-C273-中药饮片加工-C2730 中药饮
11、片加工 主要业务 公司主要从事中药原料药、中药提取物及功能性食品、保健品的研发、生产和销售 主要产品与服务项目 植物及中药提取物、天然色素、甜味剂等 普通股股票交易方式 连续竞价交易 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）21,295,000.00 优先股总股本（股）-做市商数量 0 控股股东 方明 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（方明），一致行动人为（宁波金之路投资管理合7 伙企业（有限合伙）四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 913302001440645720 否 注册地址 浙江省宁波市北仑区元宝山路 525 号
12、否 注册资本 21,295,000.00 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）国泰君安 主办券商办公地址 上海市静安区南京西路 768 号 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）国泰君安 会计师事务所 中喜会计师事务所(特殊普通合伙)签字注册会计师姓名及连续签字年限 王成军 游社玲 2 年 2 年 会计师事务所办公地址 北京市东城区崇文门外大街 11 号新成文化大厦 A 座11 层 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 8 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一
13、、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 86,606,688.75 49,794,320.12 73.93%毛利率%30.40%28.84%-归属于挂牌公司股东的净利润 1,432,297.00-8,923,372.39-归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 2,628,473.23-9,358,880.58-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）3.81%-21.63%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）6.99%-
14、22.69%-基本每股收益 0.07-0.42-(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 118,362,621.39 103,810,129.97 14.02%负债总计 79,912,979.21 67,086,498.15 19.12%归属于挂牌公司股东的净资产 38,449,642.18 36,723,631.82 4.70%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.81 1.72 4.70%资产负债率%（母公司）58.83%56.29%-资产负债率%（合并）67.52%64.62%-流动比率 0.89 0.94-利息保障倍数 1.56
15、-1.63-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额-972,102.43 14,580,361.04-106.67%应收账款周转率 4.61 2.34-存货周转率 1.58 0.88-9 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%14.02%-20.24%-营业收入增长率%73.93%-39.49%-净利润增长率%-116.05%-298.79%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 21,295,000.00 21
16、,295,000.00 0.00%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）-38,983.8 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 461,252.50 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-1,555,420.79 非经常性损益合计非经常性损益合计-1,133,152.0
17、9 所得税影响数 63,024.14 少数股东权益影响额（税后）-非经常性非经常性损益净额损益净额-1,196,176.23 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 10 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 1 1.会计会计政策政策变更变更 本公司自2020年1月1日起执行财政部2017年
18、7月5日发布的 企业会计准则第14号收入（2017年修订）（财会【2017】22 号）（以下简称“新收入准则”）。根据新收入准则衔接规定，首次执行该准则的累积影响数调整首次执行当年年初(即 2020 年 1 月 1日)留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。执行新收入准则对本期期初资产负债表相关项目的影响列示如下：项目 资产负债数 2019 年 12 月 31 日 新收入准则调整影响 2020 年 1 月 1 日 预收账款 4,912,323.66 -4,905,713.65 6,610.01 合同负债 4,905,713.65 4,905,713.65 负债合计 4,91
19、2,323.66 4,912,323.66 2.会计估计变更会计估计变更 本报告期主要会计估计未发生变更。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 11 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司所处的行业为生物医药制造业，主营业务为中药原料药、中药提取物及功能性食品、保健品研发、生产、销售，公司是由创建于 1956 年的国字号老牌中药企业宁波中药制药厂改制而成，收入来源为中药原料药、中药提取物及食品的销售收入。公司严格按照药品生产 GMP 标准进行生产管理，拥有药品、保健食品、食品及食品添加剂生产许可、美国 FDA 认可的膳
20、食补充剂 cGMP 证书，并通过 HACCP、ISO9001、犹太食品（KOSHER）、清真食品（HALAL）、北美、欧盟有机认证证书（Organic)、FSSC 认证等质量体系认证。公司现拥有 2000 多平米的研发中心和检测中心，配备国际先进的高效液相色谱仪、气相色谱仪、原子吸收仪、紫外分光光度计和薄层色谱仪等国际先进检测仪器。作为宁波市市级工程中心，技术中心拥有多名博士、硕士，拥有一流的新品研发和质控能力,在提取物纯度控制以及重金属残留检测等方面处于业内相对领先地位。公司目前已获批国家级星火计划项目 2 项，市级重大项目 2 项，并有授权发明专利 4 项，其他专利 6 项。公司目前主要的
21、商业模式是在拥有自有专利技术和知识产权的基础上，根据市场趋势和客户需求，通过美国子公司、批发商、中间商、行业电商平台及世界各国展会销售给国内外终端客户，提供完善的售前售后服务满足客户不同需求，从而获取相应的收益和利润；通过与终端客户（用户）洽谈定制加工OEM 成品项目、OEM 膳食补充剂原材料等年度招标项目完成特大订单定制销售途径。公司产品内外销比例均衡，营销方式主要利用公司知名度、公司网站、专业营销网络渠道、商业推荐信函、客户询价，拜访以及参加国内外各种专业展会等方式挖掘潜在客户资源，然后通过电话、传真、邮件、面谈等方式与客户进行深入沟通交流，最后达成交易。报告期内，公司的商业模式较上年度未
22、发生较大变化。行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 12 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%货币资金 6
23、,015,540.92 5.08%3,331,940.23 3.21%80.54%应收票据 应收账款 15,482,087.62 13.08%15,316,514.30 14.75%1.08%存货 43,401,128.85 36.67%33,010,713.40 31.80%31.48%投资性房地产 长期股权投资 固定资产 37,701,821.73 31.85%38,907,270.55 37.48%-3.1%在建工程 2,727,248.03 2.30%1,290,176.72 1.24%111.39%无形资产 1,718,282.84 1.45%1,784,818.16 1.72%-3
24、.73%商誉 短期借款 51,995,455.96 43.93%33,925,533.19 32.68%53.26%长期借款 0 3,900,000.00 3.76%-100%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：报告期内，公司货币资金期末数较期初数增长比例80.54%，主要原因：报告期内销售回款增加所致。报告期内，公司存货期末数较期初数增长比例31.48%，主要原因：报告期内存货期末原料和库存商品备货，导致当期存货余额增长。报告期内，公司在建工程期末数较期初数增长比例 111.39%。主要原因：报告期内子公司新增搭建钢平台、污水池建设等工程。报告期内，公司短期借款期末数较期初数增
25、长比例 53.26%。主要原因：报告期内子公司长期借款到期归还，新增一笔短期借款。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%营业收入 86,606,688.75-49,794,320.12-73.93%营业成本 60,274,460.04 69.60%35,433,845.95 71.18%70.06%13 毛利率 30.40%-28.84%-销售费用 2,618,913.13 3.02%5,455,502.78 10.9
26、6%-52.00%管理费用 7,890,765.62 9.11%7,519,205.52 15.10%4.94%研发费用 5,852,111.96 6.76%6,781,442.48 13.62%-13.70%财务费用 5,135,896.29 5.93%2,991,484.49 6.01%71.68%信用减值损失-1,377,625.79-1.59%63,935.71 0.13%-2,254.70%资产减值损失-其他收益 461,252.50 0.53%499,400.00 1.00%-7.64%投资收益-公允价值变动收益-资产处置收益-38,983.80-0.05%3,789.58 0.0
27、1%-1,128.71%汇兑收益-营业利润 3,160,117.72 3.65%-8,975,547.39-18.03%-营业外收入 0.04-51,028.55 0.1%-100%营业外支出 1,555,420.83 1.8%46,610.66 0.09%3,237.05%净利润 1,432,297.00 1.65%-8,923,372.39-17.92%-项目重大变动原因项目重大变动原因：报告期内，公司营业收入较去年同期增长73.93%。主要原因：报告期内销售团队开发新的客户和市场趋于成熟，订单量日益增加，销售增长幅度大。报告期内，公司销售费用较去年同期减少52%。主要原因：报告期内因销售
28、产生的运输报关费计入“营业成本”所致。报告期内，公司财务费用较去年同期增加71.68%。主要原因：报告期内美元大幅贬值，本期汇兑损失为224.24万元，而上期为46.42万元的汇兑收益。报告期内，公司营业外支出较去年同期增长3237.05%。主要原因：报告期内发生一笔补缴税款。报告期内，公司净利润较去年同期增长，主要原因：报告期内营业收入大幅增加导致净利润增加。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 86,606,688.75 49,794,320.12 73.93%其他业务收入-主营业务成本 60,274,460.
29、04 35,433,845.95 70.10%其他业务成本-按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本营业成本比上年同比上年同期期 毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减%14 增减增减%比例提取物 60,553,187.80 42,513,033.99 29.79%32.51%31.20%0.70%有效单体提取物 16,779,404.29 11,277,918.08 32.79%821.13%728.98%7.47%标准提取物 3,244,065.20
30、 2,238,909.51 30.98%60.78%51.43%4.26%其他 6,030,031.46 4,244,598.51 29.61%2,230.06%2,114.57%3.67%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本营业成本比上年同比上年同期期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减%内销 16,794,578.28 11,204,938.49 33.28%16.12%7.61%18.84%外销 69,812,110.47 49,
31、069,521.55 29.71%97.60%96.11%1.82%收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：报告期内，总体销售收入增长 73.93%，内销销售收入平稳增长，外销销售收入增长幅度大，。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 第一名 11,332,895.49 13.09%否 2 第二名 9,531,940.37 11.01%否 3 第三名 6,899,003.15 7.97%否 4 第四名 5,186,488.91 5.99%否 5 第五名 4,808,901.89 5.
32、55%否 合计合计 37,759,229.81 43.61%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 第一名 6,660,275.00 8.93%否 2 第二名 6,083,504.75 8.15%否 3 第三名 4,191,511.00 5.62%否 4 第四名 2,823,660.00 3.78%否 5 第五名 2,281,895.05 3.06%否 合计合计 22,040,845.80 29.54%-15 3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期
33、金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额-972,102.43 14,580,361.04-106.67%投资活动产生的现金流量净额-4,387,911.76-2,122,478.35-筹资活动产生的现金流量净额 7,411,113.43-14,169,526.37-现金流量分析现金流量分析：报告期内，经营活动产生的现金流量净额减少，主要原因：报告期内公司购买商品、接受劳务支付的现金本期比上期增加了 2481.53 万元，而销售商品、提供劳务收到的现金本期比上期仅增加了 550.61万元。报告期内，投资活动产生的现金流量净额增加，主要原因：报告期内购建固定资产、无形
34、资产和其他长期资产支付的现金本期比上期增加了 218.52 万元。报告期内，筹资活动产生的现金流量净额增加，主要原因：报告期内公司新增银行借款。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公司公司名称名称 公公司司类类型型 主要主要业务业务 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 浙江康金生物技术有限公司 控股子公司 生物技术研发；中药饮片销售；植物提取物、食品添加剂、饲料添加剂销售；食品销售；经营货物、技术进出口业务 20,421,781.31 9,019,739.95 11,525,611.
35、24 562,108.19 Ningbo Herb USA,Inc 控股子公司 Health Products 健康产9,764,695.29-4,077,387.95 7,180,601.92-659,073.49 16 品 Best Global Nutrition Inc.控股子公司 健康产品、保健食品原材料的经营、销售 18,841,801.56-8,203.11 40,858,776.36 1,645,122.84 主要控股参股公司情况说明主要控股参股公司情况说明 浙江康金生物技术有限公司成立于 2017 年 10 月 18 日，公司持有 100%的股权。统一社会信用代码：91330
36、824MA29TQM83C，法定代表人为方明，注册资本为 1,000.00 万元，公司类型为有限责任公司，经营范围为“生物技术研发；中药饮片销售；植物提取物、食品添加剂、饲料添加剂销售；食品生产、销售；初级农副产品的加工（国家限制加工的除外）、包装、批发、零售；日用化学品的生产、销售；经营货物、技术进出口业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）”。Ningbo Herb USA,Inc 成立于 2016 年 6 月 28 日，公司持有 100%的股权。注册资本 30 万美元，法定代表人方明，经营范围：Health Products 健康产品。Best Global Nut
37、rition Inc.成立于 2018 年 9 月 29 日，公司持有 100%的股权，注册资本 18 万美元，经营范围：健康产品、保健食品原材料的经营、销售。公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司实现营业收入 86,606,688.75 元，较上年同期增加 73.93%；公司实现净利润1,432,297.00 元；截止报告期末，公司资产总额 118,362,621.39 元，较上年末增加 14.02%；净资产
38、38,449,642.18 元，较上年增加 4.70%。报告期内，公司业务、资产、人员、财务、机构等完全独立，保持有良好的公司独立自主经营的能 力；会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；行业发展势头良好，资产负债结构合理，主要财务、业务等经营指标健康；经营管理层、核心业务人员队伍稳定；具备未来持续经营能力，没有影响公司持续经营的事项发生。综上所述，公司拥有良好的持续经营能力。17 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在对外担保事项 是 否 是否对外提供借
39、款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(三)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 四.二.(四)是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项
40、 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 1 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 2 2、以以临时临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大公告形式披露且在报告期内未结案件的重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 3 3、以临时公告形式披露且在报告期内结案的以临时公告形式披露且在报告期内结案的重大重大诉讼、仲裁诉讼
41、、仲裁事项事项 适用 不适用 (二二)股东股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他及其他资源资源的的情况情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况(三三)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日承诺承诺结束结束承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情18 期期 日期日期 况况 实际控制人或控股股东 2015年9月1 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 董监高 2
42、015年9月1 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 承诺事项详细情况：承诺事项详细情况：1避免同业竞争，保障公司利益，公司实际控制人、董事、监事、高级管理人员、核心人员已承诺避 免与公司发生同业竞争的业务，且均已于公司申请挂牌前完成关于避免同业竞争的承诺函的签署工作。直至报告期末，相关各方严格履行承诺，未发现有任何违背。2公司董事、监事、级高级管理人员分别签署了董事承诺书、监事承诺书及高级管理人员承诺书承诺在履行挂牌公司相应职责时遵守并促使公司和其本人授权人遵守国家法律、行政法规，履行义务，遵守证监会发布的部门规章制度，遵守全国中小企业股份转让系统公司发布的业务规则、细则和
43、指引，遵守公司章程等。截至报告期末，相关各方严格履行承诺，未发现有违背的情况。3为了规范与公司之间的关联交易，公司实际控制人、董事、监事、高级管理人员出具规范关联交 易的承诺函，直至报告期末，相关各方严格履行承诺，未发现有任何违背。(四四)被被查封、查封、扣押扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产名称资产名称 资产类别资产类别 权利受限权利受限类类型型 账面价值账面价值 占总资产的比占总资产的比例例%发生原因发生原因 货币资金 流动资金 质押 2,918,210.00 2.47%银行承兑汇票保证金 房屋建筑物 固定资产 抵押 15,250,114.
44、04 12.88%北仑农商银行抵押借款 土地使用权 无形资产 抵押 1,577,253.51 1.33%开化农商银行借款抵押借款 总计总计-19,745,577.55 16.68%-资产权利受限事项对公司的影响：资产权利受限事项对公司的影响：公司位于北仑区大碶元宝山路 525 号的房产及土地使用权用于向北仑区农村信用合作联社的借款抵押，子公司浙江康金生物技术有限公司位于浙江省衢州市开化县华埠镇银川路 21 号的房产及土地使用权用于向开化农村商业银行股份有限公司的借款抵押。房产及土地使用权抵押为公司取得银行借款，属于公司正常经营所需，不会对公司造成不利影响。19 第五节第五节 股份变动、融资和利
45、润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 8,847,783 41.55%-543,750 8,304,033 39.00%其中：控股股东、实际控制人 4,466,650 20.98%-543,750 3922900 18.42%董事、监事、高管 0 0.00%-0 0.00%核心员工 0 0.00%-0 0.00%有限售条件股份 有限售股份总数 12,447,217 58.45%543,75
46、0 12990967 61.00%其中：控股股东、实际控制人 11,224,950 52.71%543,750 11768700 55.27%董事、监事、高管 0 0.00%-0 0.00%核心员工 0 0.00%-0 0.00%总股本总股本 21,295,000.00-0 21,295,000.00-普通股股东人数普通股股东人数 10 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股变持股变动动 期末持股数期末持股数 期末持期末持 股比例股比例%期末期末持有持有限售股份限售股份
47、数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末持期末持有的质有的质押股份押股份数量数量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 方明 15,691,600-15,691,600 73.6868%11,768,700 3,922,900 2 袁诚文 3,104,000-3,104,000 14.5762%0 3,104,000 3 宁波金之路投资管 理 合 伙 企业(有限合伙)1,764,400-1,764,400 8.2855%1,222,267 542,133 4 程永绍 510,000-510,000 2.3949%0 510,000 5 阮杰 96,000
48、-96,000 0.4508%0 96,000 6 王岳林 58,000-58,000 0.2724%0 58,000 7 李凤梅 40,000-40,000 0.1878%0 40,000 8 罗虹蛟 23,000-23,000 0.1080%23,000 20 9 刘志军 7,000-7,000 0.0329%7,000 10 卢德民 1,000-1,000 0.0047%1,000 合计合计 21,295,000 0 21,295,000 100%12,990,967 8,304,033 普通股前十名股东间相互关系说明：股东方明为股东宁波金之路投资管理合伙企业（有限合伙）的执行事务人，其
49、他股东之间无关联关系。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 是否合并披露：是否合并披露：是 否 方明，男，1970 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，浙江大学机械设计专业，本科学历。1996年 8 月至 1997 年 10 月，在南京汽车制造厂担任开发办公室专员；1997 年 10 月至 1999 年 12 月，在北京第四制药厂担任销售管理部经理；1999 年 12 月至 2005 年 10 月，在海南万州制药厂担任浙江省市场部经理；2005 年 10 月至今，成立宁波中药制药股份有限公司担任董事长兼总经理、法定
50、代表人。方明直接持有公司 15,691,600 股（持股比例 73.69%），通过宁波金之路投资管理合伙企业（有限合伙）间接持有公司 5,316 股（持股比例 0.30%），合计持有股数占公司总股本的比例为 73.99%，系公司的控股股东、实际控制人。四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 六、六
