1、苏州新阳升科技股份有限公司 2020 年度报告主办券商：东吴证券公告编号：2021-003 1 2020 年度报告 新阳升 NEEQ:832226 苏州新阳升科技股份有限公司（NEW SUNRISE CO.,LTD.）苏州新阳升科技股份有限公司 2020 年度报告主办券商：东吴证券公告编号：2021-003 2 公司年度大事记公司年度大事记 注：本页内容原则上应当在一页之内完成。2020 年公司获得发明专利授权 3 项。2020 年，公司与苏州大学联合引进博士后一名，开展博士后课题研究。苏州新阳升科技股份有限公司 2020 年度报告主办券商：东吴证券公告编号：2021-003 3 目 录 第一
2、节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .8 8 第四节第四节 重大事件重大事件 .1616 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .1919 第六节第六节 董事、监事、高级董事、监事、高级管理人员及核心员工情况管理人员及核心员工情况 .2323 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2626 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3131 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .11
3、0110 苏州新阳升科技股份有限公司 2020 年度报告主办券商：东吴证券公告编号：2021-003 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人徐建德、主管会计工作负责人陈悦及会计机构负责人（会计主管人员）陈悦保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及
4、相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 1、未按要求披露的事项及原因 1、因公司与客户及供应商签订保密协议，约定不在公开场合公布对方的公司名称，故在前五大客户和主要供应商中以第一名、第二名等列示。【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分
5、析 行业周期性风险 公司的产品部分市场依赖造船及海运行业，该行业的景气与否直接影响公司的经营情况。报告期内造船、海运等下游相关行业虽受疫情影响，但是作为刚需产业仍逐渐向好，只是全面恢复仍有待时日，行业周期风险仍然存在。短期偿债风险 公司 2020 年经营活动产生的现金流量净额为 6,019,748.51 元，每股经营活动产生的现金流量净额为 1.05 元/股，比 2019 年同期增长 15.86%。截止 2020 年 12 月 31 日，公司资产负债率为37.94%，比 2019 年同期下降 5.2%。综合来看，短期偿债风险依存。存货余额较大的风险 公司 2020 年末存货占总资产的比重为 1
6、9.38%，同期存货周转率为 255.21%，仍存在一定的风险。苏州新阳升科技股份有限公司 2020 年度报告主办券商：东吴证券公告编号：2021-003 5 汇率波动风险 公司2020年外销占收入比重为55.43%，较去年同期下降3.54%，由于汇率的波动存在较大的不确定性，公司的外销收入价格存在汇率波动风险。公司治理的风险 公司决策机制和内部控制制度在执行上与规范要求仍有些许差距，这需要在未来的管理实践中再进一步完善。未来公司经营中仍存在因内部管理不适应发展需要，而影响公司持续、稳定、健康发展的风险。控股股东、实际控制人不当控制的风险 股东徐建德持有公司 405 万股份，占总股本 70.3
7、6%，为公司的控股股东、实际控制人，且一直负责公司的生产经营管理，对公司的经营管理活动有着重大的影响。若公司控股股东、实际控制人利用其对公司的实际控制权，对公司的经营决策、人事、财务等进行不当控制，可能给公司经营和其他股东带来风险。新产品开发风险 公司在报告期内研发费支出占同期销售收入比例为 10.06%，新产品研发受到人员、技术和外部认证等多种因素影响，且新产品上市后其质量和稳定性有待时间考验，存在反复的风险；另外，如果公司不能持续创新，准确把握技术发展方向、及时开发出适应市场需求的新产品，将对公司的未来业绩和发展前景造成不利影响。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化。释
8、义释义 释义释义项目项目 释义释义 股份公司、本公司、公司、新阳升 指 苏州新阳升科技股份有限公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 股转、股转系统 指 全国中小企业股份转让系统 主办券商、东吴证券 指 东吴证券股份有限公司 会计师事务所 指 中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 公司章程 指 苏州新阳升科技股份有限公司章程 三会 指 股东大会、董事会、监事会 股东大会 指 苏州新阳升科技股份有限公司股东大会 董事会 指 苏州新阳升科技股份有限公司董事会 监事会 指 苏州新阳升科技股份有限公司监事会 高级管理人员 指 总经
9、理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等的统称 相城创投 指 苏州市相城创业投资有限责任公司 国发天使 指 苏州国发天使创业投资企业（有限合伙）恩赛尔 指 苏州恩赛尔管理咨询企业（有限合伙）元、万元 指 人民币元、人民币万元 报告期 指 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日 报告期末 指 2020 年 12 月 31 日 苏州新阳升科技股份有限公司 2020 年度报告主办券商：东吴证券公告编号：2021-003 6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 苏州新阳升科技股份有限公司 英文名称及缩写 NEW SUNRISE CO.,LTD
10、.NSR 证券简称 新阳升 证券代码 832226 法定代表人 徐建德 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 沈晓磊 联系地址 江苏省苏州市相城区黄埭镇春兰路 79 号 电话 0512-66733733 传真 0512-66730261 电子邮箱 公司网址 办公地址 江苏省苏州市相城区黄埭镇春兰路 79 号 邮政编码 215143 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会秘书办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2008 年 11 月 14 日 挂牌时间 2015 年 4 月 7 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类
11、）制造业（C）-计算机、通信和其他电子设备制造业（C39）-通信设备制造（C392）-通信终端设备制造（C3922）主要业务 自主研发和生产船用无线电通信设备及导航设备并提供船岸通导技术服务。主要产品与服务项目 船用无线电通信设备及导航设备及船岸通导技术服务。普通股股票交易方式 连续竞价交易集合竞价交易做市交易 普通股总股本（股）5,755,600 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 徐建德 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为徐建德，无一致行动人 苏州新阳升科技股份有限公司 2020 年度报告主办券商：东吴证券公告编号：2021-003 7 四、四、注册情况注册情况 项目项目
12、内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 913205006821661111 否 注册地址 江苏省苏州市相城区黄埭镇春兰路 79 号 是 注册资本 575.56 万元 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）东吴证券 主办券商办公地址 苏州工业园区星阳街 5 号 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）东吴证券 会计师事务所 中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 陈亚强 张德素 1 年 1 年 年 年 会计师事务所办公地址 北京市海淀区青云里满庭芳园小区 9 号楼青云当代大厦 22 层 六、六、自愿自愿披露披露 适
13、用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 苏州新阳升科技股份有限公司 2020 年度报告主办券商：东吴证券公告编号：2021-003 8 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 33,606,311.56 31,916,911.56 5.29%毛利率%44.01%45.05%-归属于挂牌公司股东的净利润 4,730,695.84 4,457,004.02 6.14%归属于挂牌公司股东的扣除
14、非经常性损益后的净利润 4,591,404.29 3,791,685.02 21.09%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）21.13%25.04%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）20.50%21.30%-基本每股收益 0.82 0.77 6.49%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%资产总计 39,893,231.76 35,225,341.85 13.25%负债总计 15,134,492.38 15,197,298.31-0.41%归属于挂牌公司股东的净资产 24
15、,758,739.38 20,028,043.54 23.62%归属于挂牌公司股东的每股净资产 4.30 3.48 23.56%资产负债率%（母公司）37.27%41.97%-资产负债率%（合并）37.94%43.14%-流动比率 1.3915 1.1062-利息保障倍数 14.98 10.56-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 6,019,748.51 5,195,916.11 15.86%应收账款周转率 838.30%875.61%-存货周转率 255.21%249.25%-苏州新阳升科技股份有限公司 2020 年
16、度报告主办券商：东吴证券公告编号：2021-003 9(四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%13.25%-2.31%-营业收入增长率%5.29%10.66%-净利润增长率%6.14%-22.75%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 5,755,600 5,755,600.00 0.00%计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项
17、目 金额金额 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）203,081.56 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-48,313.17 非经常性损益合计非经常性损益合计 154,768.39 所得税影响数 15,476.84 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 139,291.55 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 苏州新阳升科技股份有限公司 2020 年度报告主办券商：东吴证券公告编号：2021-003 10(九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况
18、 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 单位：元 科目科目 上年上年期末（期末（上年同期上年同期）上上年上上年期末（期末（上上年同期上上年同期）调整重述前调整重述前 调整调整重述后重述后 调整重述前调整重述前 调整重述后调整重述后 合同负债 154,715.26 预收账款 154,715.26 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 财政部于 2017 年 7 月 5 日发布了企业会计准则第 14 号收入（2017 年修订）（财会2017
19、22 号）（以下简称“新收入准则”）。本公司自 2020 年 1 月 1 日起施行新收入准则。修订后的准则规定，首次执行该准则应当根据累积影响数调整当年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。根据准则的规定，本公司仅对在首次执行日尚未完成的合同的累积影响数进行调整。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 所属行业：根据中国证监会 2012 年颁布的上市公司行业分类指引，公司所属行业为计算机、通信和其他电子设备制造业（C39）；根据国家统计局国民经济行业分类（GB/
20、T4754-2017），公司属于制造业门类下计算机、通信和其他电子设备制造业（C39）大类下通信设备制造（C392）中类下通信终端设备制造（C3922）。主营业务：公司是一家专业的海洋及船岸无线电通信、导航设备制造企业，自主研发和生产船用无线电通信设备及导航设备，并提供船岸通导技术服务，是“为全球客户提供中国产船用通信导航设备”的高新技术企业。其全资子公司无锡新阳升电气有限公司主要从事船用通信导航产品、电气产品的设计、开发、销售和技术服务。主要产品：公司研制、生产和销售的主要产品包括两类：船舶无线电通信设备及导航设备、海洋信息通信及系统。1、船舶无线电通信及导航设备包括：船舶遇险救助通信设备、
21、自动识别系统设备、卫星监控终端，辅助船舶航行的航海仪器，包括航行数据记录仪等。2、海洋信息通信及系统设备包括：航海保障相关通信设备、系统，海洋信息通信系统硬件设备及系统软件等。苏州新阳升科技股份有限公司 2020 年度报告主办券商：东吴证券公告编号：2021-003 11 商业模式：报告期内，公司商业模式未发生大的变化。公司产品通过经销商销售、直接销售等多种渠道实现销 售。公司产品的最终用户包括：海上商船（各类国内航线、国际航线航行船舶）、海上渔船（远洋渔船、近海渔船）、公务船（包括海警、海军、海事、公安等各类政务船舶），航海保障系统、海洋相关部门及机构等。行业信息行业信息 是否自愿披露 是
22、否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 本期期初本期期初 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%货币资金 6,616,758.90 16.59%2,737,185.
23、20 7.77%141.74%应收票据 50,000.00 0.13%应收账款 3,953,194.49 9.91%3,603,042.80 10.23%9.72%存货 7,732,400.73 19.38%7,013,284.90 19.91%10.25%投资性房地产 长期股权投资 固定资产 17,740,422.71 44.47%18,095,124.79 51.37%-1.96%在建工程 无形资产 2,688,598.32 6.74%2,748,733.98 7.80%-2.19%商誉 短期借款 8,900,000.00 22.31%7,500,000.00 21.29%18.67%长期
24、借款 合同负债 231,505.32 0.58%154,715.26 0.44%49.63%其他应付款 10,287.92 0.03%610,875.00 1.73%-98.32%苏州新阳升科技股份有限公司 2020 年度报告主办券商：东吴证券公告编号：2021-003 12 资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1.货币资金：受外汇汇率的影响，期末外汇资金占比较大，导致期末货币资金较期初增长 141.74%；2.其他应付款：本期 60 万其他应付款结转，导致期末应付款较期初降低 98.32%。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本
25、期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%营业收入 33,606,311.56-31,916,911.56-5.29%营业成本 18,816,022.16 55.99%17,537,077.62 54.95%7.29%毛利率 44.01%-45.05%-销售费用 1,575,742.23 4.69%2,137,155.72 6.70%-26.27%管理费用 3,887,497.67 11.57%4,217,497.43 13.21%-7.82%研发费用 3,380,621.41 10.06%3,161,202
26、.57 9.90%6.94%财务费用 718,381.72 2.14%423,139.65 1.33%69.77%信用减值损失-79,601.60-0.24%-35,310.44-0.11%-125.43%资产减值损失-683.29 0.00%-139,949.18-0.44%99.51%其他收益 175,902.31 0.52%607,131.1 1.90%-71.03%投资收益-公允价值变动收益-资产处置收益-汇兑收益-营业利润 4,953,994.89 14.74%4,530,062.14 14.19%9.36%营业外收入 31,154.86 0.09%164,093.75 0.51%-
27、81.01%营业外支出 52,288.78 0.16%31,981.52 0.10%63.50%净利润 4,730,695.84 14.08%4,457,004.02 13.96%6.14%项目重大变动原因项目重大变动原因：1.财务费用：2020 年受美金汇率波动影响，汇兑损失大幅上涨，导致财务费用较上年同期增长 69.77%；2.资产减值损失：2019 年计提存货跌价准备的金额较高；3.其他收益和营业外收入：2020 年的政府补助较上年同期有大幅下降；4.营业外支出：2020 年有疫情期间捐赠支出 5 万元。苏州新阳升科技股份有限公司 2020 年度报告主办券商：东吴证券公告编号：2021-
28、003 13(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 33,606,311.56 31,916,911.56 5.29%其他业务收入-主营业务成本 18,816,022.16 17,537,077.62 7.29%其他业务成本-按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上年毛利率比上年同期增减同期增减%船舶无线电通信与导航设备 27,2
29、40,481.78 15,535,557.94 42.97%2.59%2.69%-0.06%海洋信息通信设备与系统 6,171,529.23 3,245,828.46 47.41%22.92%39.80%-6.35%技术服务项目 194,300.55 34,635.76 82.17%-43.35%-59.94%7.39%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年年同期增减同期增减%境内 14,97
30、7,797.08 8,501,710.93 43.24%14.39%13.63%0.38%境外 18,628,514.48 10,314,311.23 44.63%-1.03%2.58%-1.95%收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：受国外疫情影响,境外收入占比降低。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比%是否存在关联关系是否存在关联关系 1 第一名 5,483,010.34 16.32%否 2 第二名 2,258,836.71 6.72%否 3 第三名 1,354,906.19 4.03%否 4 第四名 1,055,
31、589.63 3.14%否 5 第五名 1,029,121.32 3.06%否 合计合计 11,181,464.19 33.27%-苏州新阳升科技股份有限公司 2020 年度报告主办券商：东吴证券公告编号：2021-003 14(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购年度采购占比占比%是否存在是否存在关联关系关联关系 1 第一名 1,752,528.00 9.87%否 2 AEROMARINE SRT LTD 1,460,093.00 8.22%否 3 上海亿境达电子有限公司 811,903.11 4.57%否 4 上海榆泉电子有限
32、公司 781,577.83 4.40%否 5 慈溪市天佳塑料制品厂 752,655.59 4.24%否 合计合计 5,558,757.53 31.30%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 6,019,748.51 5,195,916.11 15.86%投资活动产生的现金流量净额-3,039,607.65-3,852,482.76 21.10%筹资活动产生的现金流量净额 1,047,658.34-2,984,151.38 135.11%现金流量分析现金流量分析：1.筹资活动：2020年新增短期借
33、款140万元，导致筹资活动产生的现金流量净额较去年同期增长135.11%。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公司公司名称名称 公司公司类型类型 主要业务主要业务 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 无锡新阳升电气有限公司 控股子公司 船用通信设备及导航设备的设计、开发、加工、销售及技术服务。217,186.57 157,296.90 420,750.00 67,147.19 特浦玛（上海）船舶科技有限公司 参股公司 从事智能科技、船舶科技、海洋工程技术、航海科技专业领域内的技术开发
34、、技术转让、技术咨询、技术服务。13,824,267.06 5,822,034.18 20,201,711.85 581,948.24 苏州新阳升科技股份有限公司 2020 年度报告主办券商：东吴证券公告编号：2021-003 15 主要控股参股公司情况说明主要控股参股公司情况说明 公司全资子公司无锡新阳升电气有限公司主要从事船用通信导航产品、电气产品的设计、开发等，截止 2020 年 12 月 31 日公司投入资本 100 万元，无锡新阳升电气有限公司主要研发船用通信导航设备。本公司于 2014 年 5 月与蔡进、李红艳等共同出资设立特浦玛（上海）船舶科技有限公司，注册资 本 1000 万元
35、，截至 2020 年 12 月 31 日本公司累计出资 32.8 万元，持股 5%，对其不具有控制、共同控制或重大影响。公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 公司目前拥有一支稳定的管理团队和技术优良的研发团队，主要产品均为具有较长产品生命周期的国际规范通用产品。公司研制的船用无线电通信及导航设备均获得中国及欧美船级社型式认可、以及十多个国家的无线电通信设备型号核准，认可及核准证书均在有限期内，可以持续生产和销售。公司于 20
36、15年成功获得 8664 平方米土地使用权，建筑面积达 1 万多平方米的研发和生产基地于 2019 年 2 月投入使用，拥有稳定的研发、生产经营场地，并具有产能扩展的条件。苏州新阳升科技股份有限公司 2020 年度报告主办券商：东吴证券公告编号：2021-003 16 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在对外担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 四
37、.二.(三)是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼
38、、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 1 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 2 2、以以临时临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大公告形式披露且在报告期内未结案件的重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 3 3、以临时公告形式披露且在报告期内结案的以临时公告形式披露且在报告期内结案的重大重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 (二二)股东股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他及其他资源资源的
39、的情况情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 苏州新阳升科技股份有限公司 2020 年度报告主办券商：东吴证券公告编号：2021-003 17(三三)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 1购买原材料、燃料、动力 2销售产品、商品，提供或者接受劳务 300,000.00 104,725.66 3公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 4其他 (四四)承诺事项的履行情况承诺事项的履
40、行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始承诺开始日期日期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情况履行情况 实际控制人或控股股东 2015 年 4月 7 日-挂牌 其他承诺（诚信情况及诉事项 声 明 与 承诺）其他（承诺不存在尚未了结及潜在的任何类型的重大诉讼、仲裁、刑事诉讼及其他司法或行政处罚案件。）正在履行中 董监高 2015 年 4月 7 日-挂牌 其他承诺（诚信情况及诉事项 声 明 与 承诺）其他（承诺不存在尚未了结及潜在的任何类型的重大诉讼、仲裁、刑事诉讼及其他司法或行政处罚案件。）正在履行中 实际控制人或控股股东 2015
41、年 4月 7 日-挂牌 其他承诺（关联交易承诺）其他（承诺关联交易的发生是公允的，保证减少并规范关联交易的发生，保证按照相关固定，在审议涉及关联交易事项时进行回避程序。）正在履行中 其他股东 2015 年 4月 7 日-挂牌 其他承诺（关联交易承诺）其他承诺关联交易的发生是公允的，保证减少并规范关联交易的发生，保证按照相关固定，在审议涉及关联交易事项时进行回避程序。）正在履行中 苏州新阳升科技股份有限公司 2020 年度报告主办券商：东吴证券公告编号：2021-003 18 董监高 2015 年 4月 7 日-挂牌 其他承诺（兼职情况承诺）其他（承诺未在公司股东所办企业及其他关联企业中担任其他
42、任何职务，也未在与公司业务相同或相近的企业担任任何职务。）正在履行中 实际控制人或控股股东 2015 年 4月 7 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 其他股东 2015 年 4月 7 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 董监高 2015 年 4月 7 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 董监高 2015 年 4月 7 日-挂牌 其他承诺（对外投资承诺）其他（承诺未在公司前五名供应商或客户中占有任何权益，无与公司存在利益冲突的投资。）正在履行中 承诺事项详细情况：承诺事项详细情况：公司于 2015 年 4 月 7 日在全国中小企业股份
43、转让系统挂牌,公司股东及董事、监事、高级管理人员出具了关于避免同业竞争的承诺函、关于避免和规范关联交易的承诺函、关于诉讼事项申明与承诺等承诺。报告期内，公司股东、董事、监事、高级管理人员均严格履行上述承诺。截止本报告发布之日，未发生违背承诺的事项。截止本报告出具之日，公司董事、监事及高级管理人员不存在上述承诺事项中描述的行为。苏州新阳升科技股份有限公司 2020 年度报告主办券商：东吴证券公告编号：2021-003 19 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期
44、初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 2,805,600 48.75%0 2,805,600 48.75%其中：控股股东、实际控制人 950,000 16.51%250,000 1,200,000 20.85%董事、监事、高管 31,250 0.54%-6,250 25,000 0.43%核心员工 750 0.33%-750 0-有限售条件股份 有限售股份总数 2,950,000 51.25%0 2,950,000 51.25%其中：控股股东、实际控制人 2,850,000 49.52%0 2,850,000 49.52%董事、
45、监事、高管 93,750 1.63%-18,750 75,000 1.30%核心员工 6,250 0.11%-6,250 0-总股本总股本 5,755,600-0 5,755,600-普通股股东人数普通股股东人数 12-1 11 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 1.股东徐建德于 2020 年 10 月通过大宗交易方式增持公司 25 万股，持股比例由 66.02%增至 70.37%。2.股东钱小弟于 2020 年 10 月通过大宗交易方式减持公司 40 万股，持股比例由 11.29%减至 4.34%。3.股东苏州恩赛尔管理咨询企业（有限合伙）于 2020 年 10 月通过大宗交
46、易方式增持 15 万股，于 11 月份通过集合竞价交易方式增持 7000 股，持股比例由 4.64%增至 7.37%。4.股东黄文波于 2020 年 11 月通过集合竞价交易方式转让了所持的 7,000 股。(二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名称股东名称 期初持期初持股数股数 持股变持股变动动 期末持期末持股数股数 期末持期末持 股比股比例例%期末期末持持有有限售限售股份数股份数量量 期末期末持持有有无限无限售股份售股份数量数量 期末期末持有持有的质的质押股押股份数份数量量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 徐建德 3,800,0
47、00 250,000 4,050,000 70.37%2,850,000 1,200,000-苏州新阳升科技股份有限公司 2020 年度报告主办券商：东吴证券公告编号：2021-003 20 2 苏州恩赛尔管理 咨 询 企 业（有限合伙）267,000 157,000 424,000 7.37%0 424,000-3 柳俊玲 350,000-350,000 6.08%0 350,000-4 苏州国发天使创业投资企业（有限合伙）277,800-277,800 4.83%0 277,800-5 苏州市相城创业投资有限责任公司 277,800-277,800 4.83%0 277,800-6 钱小弟
48、 650,000-400,000 250,000 4.34%0 250,000-7 沈晓磊 50,000-50,000 0.87%37,500 12,500-8 柴鹏浩 25,000-25,000 0.43%25,000 0-9 李亮 25,000-25,000 0.43%18,750 6,250-10 汤磊 25,000-25,000 0.43%18,750 6,250-合计合计 5,747,600 7,000 5,754,600 99.98%2,950,000 2,804,600-普通股前十名股东间相互关系说明：徐建德为公司控股股东，钱小弟是徐建德的姐夫；徐建德是苏州恩赛尔管理咨询企业（有
49、限合伙）的普通合伙人。除此之外，其他股东之间不存在关联关系。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 是否合并披露：是否合并披露：是 否 公司控股股东及实际控制人为徐建德先生。徐建德先生持有公司股份 405 万股，持股比例为 70.37%；此外，徐建德先生是苏州恩赛尔管理咨询企业（有限合伙）的实际控制人，恩赛尔持有公司 7.37%的股份。徐建德，男，1964 年 9 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。1983 年 7 月至 1985 年7 月，任上海海运局油轮公司报务员；1985 年 7 月至 1998 年
50、 11 月，历任上海海运（集团）公司上海船舶通信导航公司机务员、发信台副台长、通信科科长、总经理助理、副总经理；1998 年 11 月至 2004 年 5 月，任中国海运（集团）中海电信有限公司副总经理；2004 年 5 月至 2008 年 11 月，任上海沙若康电子有限公司总经理；2008 年 11 月至 2014 年 11 月，任苏州新阳升电气有限公司董事长兼总经理；2014 年 11 月 6 日至今，任苏州新阳升科技股份有限公司董事长兼总经理。苏州新阳升科技股份有限公司 2020 年度报告主办券商：东吴证券公告编号：2021-003 21 四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票
