1、公告编号：2021-007 1 证券代码：证券代码：832777832777 证券简称：兰州华冶证券简称：兰州华冶 主办券商：中信建投主办券商：中信建投 兰州华冶技术工程股份有限公司（Lanzhou Hua Ye Technology Engineering Joint Stock Co.,LtdLanzhou Hua Ye Technology Engineering Joint Stock Co.,Ltd）20202020兰州华冶兰州华冶 NEEQ:832777NEEQ:832777 年度报告年度报告 公 司 全 称 （中 英 文）公告编号：2021-007 2 目 录 第一节第一节 重要
2、提示、目录和释义重要提示、目录和释义.3 第二节第二节 公司概况公司概况.7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析.9 第四节第四节 重大事件重大事件.18 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配.21 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况.26 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护.29 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告.33 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录.74 公告编号：2021-007 3 第一节第一节 重要提示、目录和
3、释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人葛遵利、主管会计工作负责人谭红琳及会计机构负责人（会计主管人员）谭红琳保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。立信会计师事务所(特殊普通合伙)对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、
4、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 下游行业景气度风险 2020 年,国内外经济形势虽然趋于平稳，但下行压力依然存在，行业发展持续在底部区间运行,受此影响,我公司研发生产的重点产品氧气斜吹旋转转炉、倾动式阳极炉、新型转鼓真空过滤机、套管结晶机主要应用于有色冶炼行业和炼油化工行业,基于行业的现实背景,导致下游行业发展缓慢,对
5、公司产品的采购需求存在不确定性,可能对本公司的发展环境和经营销售造成不利影响。应对措施：（1）避开外部环境的不利因素，挖掘新的利益增长点，从公告编号：2021-007 4 技术创新着手，提高产品适应性，围绕公司重点产品氧气斜吹旋转转炉，开发新工艺、新设备。在我国，废旧电子元件的处理是长期存在的老大难问题，而在国外采用氧气斜吹旋转转炉处理废旧电子元件已经有了成功的案例，公司已与国内一家处理废旧电子元件的专业厂家进行合作开发，并不断跟进该项目的实施，本项目将填补国内空白，实现资源清洁利用，节能减排，其市场前景和里程碑式的作用将非常显著。（2）石油的价格严重影响了炼油行业，而石油的副产品石蜡却一军突
6、起，需求增加,价格高涨，我公司的化工机械产品正是石蜡生产的关键设备，我公司决心抓住这一市场机遇，利用公司产品的质量、品牌优势，加大经营力度，在这一波石蜡行情中站稳市场先机，巩固公司的市场地位；（3）建立完善、科学、符合公司自身实际的公司体制和能充分释放每位员工工作积极性的管理机制，利用企业灵活的经营策略，使公司在经济动荡的环境中立于不败之地。技术进步和升级风险 技术进步与产品升级是决定中小企业生存与发展的关键因素,对于提高中小企业的竞争能力和持续稳定发展具有重要意义。近年来,各地政府利用政策补贴、税费减免、风险投资等手段,在创业孵化、科技研发、技术转让、产学研合作、新技术产业化创新的各个环节对
7、中小企业技术进步与转型升级给予了大力扶持。对我公司而言,增强企业的关键核心竞争力在于根据客户的个性化需求,进行有色冶炼和炼油化工专用设备的研发和技术创新;不断提高公司的技术服务水平、产品研发能力、创新能力和把握市场前沿技术趋势的能力。公司以往获得的专利大部分为实用新型专利,发明专利较少,人才相对缺乏,招聘高端专业性科技人才有一定的难度,因此公司可能面临因技术和产品不能快速适应行业进步所带来的风险。应对措施：公告编号：2021-007 5 （1）制定实施公司产品的技术进步与转型升级规划，切实抓好政策措施的细化落实；（2）加强个性化技术研发和推广应用，加大新产品研发力度，重点关注产品发明专利的创新
8、申报工作，增强企业的持续研发能力，力争公司产品做到创新研发一代，经营销售一代，技术储备一代，形成公司产品的阶梯状良性发展态势，更好的适应市场变化；（3）企业应在充分分析外部环境和内部条件的基础上,通过提高信息获取能力、改善组织结构体系、建立风险监控机制,采用经济、合理、可行并及时有效的方法进行防范和控制,以降低企业技术创新风险,提高企业技术创新活动的成功率,减少企业技术创新的风险损失。单一供应商依赖风险 我公司是技术型工程公司,拥有核心产品的专利技术,没有自己的制造工厂,生产制造以外委、外购为主。兰州兰石石油装备工程股份有限公司与我公司没有任何的股权和关联关系。由于兰州兰石石油装备工程股份有限
9、公司的生产设备、制造工艺、加工技术在同行业中属于前列,制造能力在兰州地区更是名列前茅。为了保证产品的质量,满足客户的交货要求,我公司将兰州兰石石油装备工程股份有限公司列为重点供应商,双方签订了长期战略合作协议。在委托制造过程中我公司提供专有的设计图纸、进行技术指导、开展节点复查等工作。针对上述风险,公司建立了相对完善的外协加工委托以及外协厂商的质量管理体系,与重点外协厂商签订保密协议,在委托多家公司进行外协加工时只提供零部件图纸,不存在单一或较大依赖情况。鉴于外协生产可降低公司成本投入,且能满足公司生产经营需求,公司未来将通过严格管理外协供应商的方式来防范该风险。应对措施：针对上述风险,公司建
10、立了相对完善的外协加工委托以及外协厂商的质量管理体系,与重点外协厂商签订保密协议,公告编号：2021-007 6 在委托多家公司进行外协加工时,只提供零部件图纸,不存在单一或较大依赖情况。鉴于外协生产可降低公司成本投入,且能满足公司生产经营需求,公司未来将通过严格管理外协供应商的方式来防范该风险。单一销售客户依赖风险 公司的两大产品之一系炼油化工设备的研发、设计、生产、安装和技术服务。我公司与兰州兰石重型装备股份有限公司没有任何股权和关联关系。由于兰州兰石重型装备股份有限公司拥有炼油化工设备的制造资质,我公司拥有转鼓真空过滤机、套管结晶机等炼油化工设备的专利技术和设计能力,为此双方签订了长期战
11、略合作协议。2019 年我公司对兰州兰石重型装备股份有限公司的销售金额占当期销售总额的比例较大,主要原因是我公司的另一大产品-有色冶金产品由于外部市场原因销售额下降,致使炼油化工设备占比较大,预计2020年有色冶金产品销售情况良好,该比例会大幅下降,对销售依赖风险会有极大的改善,此外,我公司也在极力研发其它新产品,以改善产品单一,对销售依赖的风险。应对措施：2020 年有色冶金产品销售情况良好,该比例会大幅下降,对销售依赖风险会有极大的改善,此外,我公司也在极力研发其它新产品,以改善产品单一,对销售依赖的风险。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目
12、 释义释义 公司、兰州华冶 指 兰州华冶技术工程股份有限公司 会计师事务所、审计机构 指 立信会计师事务所(特殊普通合伙)公司章程 指 兰州华冶技术工程股份有限公司章程 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 业务规则 指 全国中小企业股份转让系统业务规则 报告期 指 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日 元、万元 指 人民币元、人民币万元 公告编号：2021-007 7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 兰州华冶技术工程股份有限公司 英文名称及缩写 LanzhouHua Ye Technology
13、Engineering Joint Stock Co.,Ltd LZHY 证券简称 兰州华冶 证券代码 832777 法定代表人 葛遵利 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 郎殿全 联系地址 甘肃省兰州市七里河区西津西路 188 号 电话 0931-2356232 传真 0931-2356223 电子邮箱 L 公司网址-办公地址 甘肃省兰州市七里河区西津西路 188 号 邮政编码 730050 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 董事会秘书处 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2006 年 7 月 18 日 挂牌时间 2015 年 7 月
14、 16 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）C 制造业-C35 专用设备制造业-C351 采矿、冶金、建筑专用设备制造-C3516 冶金专用设备制造 主要业务 氧气斜吹旋转转炉系列、真空转鼓过滤机系列、套管结晶机系列 主要产品与服务项目 氧气斜吹旋转转炉、倾动式阳极炉、新型真空转鼓过滤机、套管结晶机、工业泵的设计、制造、安装、技术咨询及售后服务 普通股股票交易方式 连续竞价交易 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）10,000,000.00 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 葛遵利、孙华鹏、郑光雄、陆伯强 实际控制人及其一致行动人 葛遵利、孙华鹏、郑光雄、陆
15、伯强 公告编号：2021-007 8 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91620100789617939W 否 注册地址 甘肃省兰州市城关区张苏滩 800 号高新大厦 3楼南 B 否 注册资本 10,000,000.00 否 注册资本与总股本一致。五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）中信建投 主办券商办公地址 北京市东城区朝内大街 2 号凯恒中心 B 座 3 层 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）中信建投 会计师事务所 立信会计师事务所(特殊普通合伙)签字注册会计师姓名及连续签字年限 张宇 王朝江
16、 1 年 1 年 会计师事务所办公地址 上海市南京东路 61 号 4 楼 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 公告编号：2021-007 9 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 44,284,188.61 27,942,809.02 58.48%毛利率%20.52%27.44%-归属于挂牌公司股东的净利润 3,000,888.40 942,943.67
17、 218.25%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 2,981,958.70 831,366.87 258.68%经营活动产生的现金流量净额 6,995,291.45-1,759,616.41 497.55%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）13.38%4.61%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）13.29%4.06%-基本每股收益 0.30 0.09 233.33%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 34,403,939.80 44,530,5
18、23.97-22.74%负债总计 10,470,313.43 23,597,786.00-55.63%归属于挂牌公司股东的净资产 23,933,626.37 20,932,737.97 14.34%归属于挂牌公司股东的每股净资产 2.39 2.09 14.34%资产负债率%（母公司）30.43%52.99%-资产负债率%（合并）30.43%52.99%-流动比率 1.6848 1.1498-利息保障倍数 57.42 6.14-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 6,995,291.45-1,759,616.41 497.
19、55%应收账款周转率 3.89 3.99-存货周转率 4.35 1.94-公告编号：2021-007 10 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-22.74%41.03%-营业收入增长率%58.48%513.81%-净利润增长率%218.25%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 10,000,000.00 10,000,000 0.00%计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用(七七)非经常性非
20、经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分-6,563.60 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 30,027.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 198.73 非经常性损益合计非经常性损益合计 23,662.13 所得税影响数 4,732.43 少数股东权益影响额（税后）-非经常性非经常性损益净额损益净额 18,929.70 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用(九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会
21、计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 公告编号：2021-007 11 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 (空)不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 执行企业会计准则第 14 号收入（2017 年修订）（以下简称“新收入准则”）财政部于 2017 年度修订了企业会计准则第 14 号收入。修订后的准则规定，首次执行该准则应当根据累积影响数调整当年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。本公司自 2020
22、 年 1 月 1 日起执行新收入准则。根据准则的规定，本公司仅对在首次执行日尚未完成的合同的累积影响数调整 2020 年年初留存收益以及财务报表其他相关项目金额，比较财务报表不做调整。执行该准则的主要影响如下：会计政策变更的内容和原因 审批程序 受影响的报表项目 对 2020 年 1 月 1日余额的影响金额 将与收入相关、不满足无条件收款权的已完工未结算、应收账款重分类至合同资产，将与收入相关的已结算未完工、与收入相关的预收款项重分类至合同负债。预收账款-6,608,940.03 合同负债 6,285,557.55 其他流动负债 323,382.48 与原收入准则相比，执行新收入准则对 202
23、0 年度财务报表相关项目的影响如下：受影响的利润表项目 对 2020 年度发生额的影响金额 营业成本 2,469,722.61 销售费用-2,469,722.61 (十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 公告编号：2021-007 12 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 本公司是一家集科技创新、产品研发、经营销售、制造（外委）安装、售后服务及技术咨询为一体的技术型工程公司，拥有一批具有丰富理论和实践经验的有色冶炼设备和化工机械设备研发、设计方面的专业人才。现拥有 2 项国家知识产权局授权的发明专利、15 项实用新型专利。
24、公司始终坚持“以市场需求为导向、以技术进步为支撑、以提高经济效益为目的、以增强企业持久竞争力为追求”的科技创新理念，致力于提升有色冶炼和炼油化工行业的技术装备水平，增强国内装备制造业研发和制造能力。公司通过技术研发、产品制造、客户服务等模式开拓业务。公司收入通过科技创新、技术研发、产品销售、备件供应、技术咨询服务等方式获得。报告期内公司的商业模式较上年度未发生本质性的变化。行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否
25、 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产占总资产的的比重比重%金额金额 占总资产占总资产的的比重比重%货币资金 3,781,705.16 10.99%1,831,069.24 4.11%106.53%应收票据-应收账款 12,586,537.54 36.58%2,491,287.52 5.59%405.22%预付账款 69,800.00 0.20%4,40
26、4,490.31 9.89%-98.42%存货 171,309.51 0.50%16,028,303.22 35.99%-98.93%公告编号：2021-007 13 投资性房地产-长期股权投资-固定资产 15,861,479.70 46.10%16,576,113.10 37.22%-4.31%在建工程-无形资产 854.19 0.00%3,418.35 0.01%-75.01%商誉-短期借款-3,940,000.00 8.85%-100.00%长期借款-应付账款 9,600,052.00 27.90%11,383,960.06 25.56%-15.67%预收款项-6,608,940.03
27、14.84%-100.00%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、货币资金变动分析：货币资金较上年同期增加106.53%，主要系本期经营活动产生的现金流量净额较上年增加875.49万元。2、应收账款变动分析：本期应收账款较上年增加405.22%，主要系本期产品销售较上期增加所致。3、预付账款变动分析：本期预付账款较上年减少98.42%，主要系预付给供应商的部分款项完工已开发票，从而减少预付款。4、存货变动分析：本期存货较上年同期下降98.93%，主要原因为本期期末在产品净额大幅降低，上期结转及本期新增销售项目大部分已实现销售。5、短期借款变动分析：本期无新增借款，期初借款余额3
28、,940,000.00元,本期已全部还清。6、预收账款变动分析：本期预收账款较上年减少100%，主要是客户支付的预付款订单全部完工已实现销售。7 7、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润利润构成构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 44,284,188.61-27,942,809.02-58.48%营业成本 35,198,435.97 79.48%20,275,063.22 72.56%73.60%毛利率 20.52%-27.44%-销售费用 99,161.1
29、1 0.22%1,654,341.60 5.92%-94.01%公告编号：2021-007 14 管理费用 3,900,234.47 8.81%4,309,890.76 15.42%-9.51%研发费用 478,807.58 1.08%-财务费用 54,860.91 0.12%315,682.87 1.13%-82.62%信用减值损失-1,166,280.67-2.63%331,201.14 1.19%-452.14%资产减值损失-其他收益 30,225.73 0.07%139,471.00 0.50%-78.33%投资收益 39,069.11 0.09%-公允价值变动收益-资产处置收益-汇兑
30、收益-营业利润 3,052,490.67 6.89%1,619,576.67 5.80%88.47%营业外收入-营业外支出 6,563.60 0.01%-净利润 3,000,888.40 6.78%942,943.67 3.37%218.25%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、营业收入变动分析：本期营业收入同比增加 58.48%，主要系专用设备销售收入占比较上年大幅增加，本期专用设备销售收入 40,272,375.36 元,上期专用设备销售 22,132,484.45 元，增加 81.96%。2、营业成本变动分析：本期营业成本同比增加 73.6%，主要系本期营业收入同比增加 58.48%所
31、致（专用设备毛利率低于备件毛利率）,加之执行新收入准则,销售费用中运费 2,469,722.61 元转入营业成本。3、销售费用变动分析：本期销售费用同比减少 94.01%，主要系本期运费 2,469,722.61 元，执行新收入准则转入营业成本。4、财务费用变动分析：财务费用同比减少 82.62%，主要系本年短期银行贷款减少所致。5、营业利润变动分析：本期营业利润同比增加 1,432,914.00 元，主要原因为营业收入较上期增加所致。6、净利润变动分析：本期净利润同比增加 2,057,944.73 元，主要原因为营业收入较上期增加所致。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金
32、额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 44,284,188.61 27,942,809.02 58.48%其他业务收入-主营业务成本 35,198,435.97 20,275,063.22 73.60%其他业务成本-按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 公告编号：2021-007 15 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利毛利率率%营业收入营业收入比上年同比上年同期期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增年同期增减减%专用设备 40,272,375.36 33,224,614.38
33、 17.50%81.96%89.65%-3.34%设备零配件 4,011,813.25 1,973,821.59 50.80%-30.95%-28.38%-1.77%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：主要是 2019 年专用设备合同签订时间均在下半年，产品生产周期较长结转到本年完工的设备收入为39,410,428.46 元,占本年专用设备收入的 97.86%，2020 年签订专用设备合同 974,000.00 元，本年完工的专用设备收入为 861,946.90 元，占本年专用设备收入的 2.14%。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元
34、 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 兰州兰石重型装备股份有限公司 27,781,445.93 62.73%否 2 赤峰云铜有色金属有限公司 10,913,793.13 24.64%否 3 江西瑞林装备有限公司 2,001,414.15 4.52%否 4 金川集团股份有限公司 979,461.95 2.21%否 5 江西铜业股份有限公司 795,662.84 1.80%否 合计合计 42,471,778.00 95.90%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年
35、度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 兰州兰石建设工程有限公司 6,799,083.30 44.01%否 2 兰州坤普石化设备有限公司 2,378,495.58 15.40%否 3 安徽锎韵石化装备有限公司 2,175,152.29 14.08%否 4 上海怡申科技股份有限公司 718,417.10 4.65%否 5 徐州科融环境资源股份有限公司 659,482.76 4.27%否 合计合计 12,730,631.03 82.41%-8 8、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 6,995,
36、291.45-1,759,616.41 497.55%投资活动产生的现金流量净额-560,400.89-公告编号：2021-007 16 筹资活动产生的现金流量净额-4,334,254.64 2,828,876.54-253.21%现金流量分析现金流量分析：1、经营活动产生的现金流量净额变动分析：本期经营活动产生的现金流量净额较上年增加，主要由于上期产品销售产生的应收账款在本期回款，本期销售商品、提供劳务产生的应收款项已在本期回款。本期购买商品货款支付金额较小，故本期经营活动现金流净额较上年增加。2、投资活动产生的现金流量净额变动分析：投资活动产生的现金流量净额-560,400.89 元,主要
37、为购买银行理财产品及理财收益差额所致。3、筹资活动产生的现金流量净额变动分析：本期筹资活动产生的现金流量净额减少，主要是归还银行贷款 3,940,000.00 元。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司实现营业收入 4428.42 万元，比上年同期增加 1634.14 万元，增加比例为 58.48；
38、期末净资产 2393.36 万元，比上年同期增加 300.09 万元，增加比例为 14.34；实现净利润 300.09 万元，比上年同期增加 205.80 万元。由于公司所处行业市场竞争激烈，且考虑到行业的特殊性，前期需要较高的成本和运营投入，特别是公司核心产品氧气斜吹旋转转炉处理废旧电子元件及铅蓄电池项目仍未进入工业化生产阶段，预计近两年才能实现全系统生产，公司将借助该项目的成功投产，加大核心产品氧气斜吹旋转转炉的国内市场推广力度，我们坚信随着市场需求效应的不断释放，公司的竞争能力、盈利能力也将随之不断提升。从公司内部管理方面来说，公司业务、资产、人员、财务、机构等完全独立，保持有良好的公司
39、独立自主经营的能力；会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；经营管理层、核心业务人员队伍稳定；公司和全体员工没有发生违法、违规行为。报告期内，公司不存在债务无法按期偿还的情况，实际控制人、高级管理人员能够正常履行各项职公告编号：2021-007 17 责，不存在拖欠员工工资及供应商货款的情况，公司经营资质仍在有效期至内。综上所述，公司未发生对持续经营能力有重大不利影响的事项，因此公司拥有良好的持续经营和发展能力。公告编号：2021-007 18 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是
40、 否 四.二.(一)是否存在对外担保事项 是 否-是否对外提供借款 是 否-是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否-是否存在日常性关联交易事项 是 否-是否存在其他重大关联交易事项 是 否-是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否-是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否-是否存在股份回购事项 是 否-是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(三)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否-是否存在被调查处罚的事项 是 否-是否存在失信情况 是 否-是否存在破产重整事项
41、 是 否-是否存在自愿披露的其他事项 是 否-二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 1 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 单位：元 性质性质 累计累计金额金额 合计合计 占期末净资产比占期末净资产比例例%作为作为原告原告/申请申请人人 作为被作为被告告/被申请被申请人人 诉讼或仲裁 3,416,000.00 3,416,000.00 14.27%2 2、以以临时临时公告形式披露且在报告期内未
42、结案件的重大公告形式披露且在报告期内未结案件的重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 单位：元 原告原告/申请申请人人 被告被告/被被申申请人请人 案案由由 涉及涉及金额金额 占期末净占期末净资产比例资产比例%是否形成预是否形成预计负债计负债 临时报告临时报告披露时披露时间间 甘肃华壹环兰州华冶技详细内容3,416,000.00 14.27%否 2021 年 4 月 26公告编号：2021-007 19 保技术服务有限公司 术工程股份有限公司 见下表列示 日 总计总计-3,416,000.00 14.27%-未结案件的重大诉讼、仲裁事项的进展情况及对公司的影响：未结案件的重大诉讼、仲裁
43、事项的进展情况及对公司的影响：诉讼案由如下：甘肃华壹环保技术服务有限公司于 2020 年 6 月 18 日向皋兰县人民法院对本公司提出民事诉讼，要求解除与本公司签订的甘肃华壹环保技术服务有限公司稀贵金属冶炼项目中转炉等冶炼设备合同及其 补充协议，要求本公司返还其已支付的稀贵金属冶炼设备款 341.6 万元。皋兰县人民法院做出（2020）甘 0122 民初 550 号管辖权移交兰州市七里河人民法院的民事裁定。2020 年 9 月 16 日甘肃省兰州市中级人民法院终审做出维持皋兰县人民法院（2020）甘 0122 民初 550 号移送管辖权的民事裁定。本公司于 2021 年 3 月 17 日向兰州
44、市七里河区人民法院提起民事反诉状，要求甘肃华壹环保技术服务有限公司继续履行与本公司签订的甘肃华壹环保技术服务有限公司稀贵金属冶炼项目中转炉等冶炼设备合同 及其 补充协议；要求甘肃华壹环保技术服务有限公司支付稀贵金属冶炼设备余款 1,464,000元，利息 373,320 元，保管费用 500,000 元。截至本报告签发日，案件尚未开庭审理。暂时无法预计本次诉讼对公司本期利润或后期利润的影响，公司将及时对该诉讼事项的进展情况进行披露。3 3、以临时公告形式披露且在报告期内结案的以临时公告形式披露且在报告期内结案的重大重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用(二二)股东股东及其关联方占用或转
45、移公司资金、资产及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他及其他资源资源的的情况情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况(三三)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日期承诺开始日期 承诺承诺结结束束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实际控制人或控股股东 2015 年2月 16 日-挂牌 同业竞争承诺 详见“承诺事项 详细情况 1”正在履行中 董监高 2015 年2月 16 日-挂牌 同业竞争承诺 详见“承
46、诺事项 详细情况 1”正在履行中 实际控制人或控股股东 2015 年2月 16 日-挂牌 不存在重大债权债务承诺 详见“承诺事项 详细情况 2”正在履行中 实际控制人2015 年2月 16 日-挂牌 关联交易及详见“承诺事项 正在履行中 公告编号：2021-007 20 或控股股东 不占用公司资金的承诺 详细情况 3”实际控制人或控股股东 2015 年2月 16 日-挂牌 为员工缴纳社会保险及住房公积金的承诺 详见“承诺事项 详细情况 4”正在履行中 承诺事项详细情况：承诺事项详细情况：1、关于避免同业竞争的承诺 为避免潜在的同业竞争,全体董事、监事、高级管理人员均出具了避免同业竞争的承诺函,
47、内容如下:本人将不再中国境内外直接或间接从事或参与任何在商业上对股份公司构成竞争的业务及活动,或拥有与股份公司存在竞争关系的任何经济实体、机构经济组织的权益,或以其他任何形式取得该经营实体、机构、经济组织的控制权,或在经营实体、机构、经济组织中担任高级管理人员或核心技术人员。2、关于不存在重大债权债务风险的承诺 兰州华冶技术工程股份有限公司(含兰州华冶化工机械技术工程有限公司及其前身)所签订的重大合同均正常履行,不存在纠纷或潜在纠纷,公司近两年也不存在有因环境保护、知识产权、产品质量、劳动安全、人身权益等产生的侵权风险。3、关于关联交易及不占用公司资金的承诺函(1)自股份公司成立之日起,股东不
48、以借款、代偿债务、代垫款项或者其他任何方式占用公司的资金,或要求公司为股东进行违规担保。(2)股东不与公司发生非公允的关联交易,如果股东与公司之间无法避免发生关联交易,则该等关联交易需按正常的商业条件进行,并按公司章程及关联交易管理办法严格履行审批程序。4、关于为员工缴纳社会保险及住房公积金的承诺 公司已按国家有关法律法规的规定,为员工缴纳社会保险及公积金,如将来因社会保险或住房公积金管理机构要求等任何原因出现需公司补缴社会保险及住房公积金以及滞纳金之情形或被相关部门处罚,实际控制人将无条件支付所以需补缴的社会保险或住房公积金、因缴纳的滞纳金及罚款款项,避免给公司带来任何损失和不利影响。报告期
49、内,公司实际控制人、董监高严格履行上述承诺,未有任何违背。公告编号：2021-007 21 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况(一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 3,675,000 36.75%0 3,675,000 36.75%其中：控股股东、实际控制人 1,950,000 19.50%0 1,950,000 19.50%董事、监事、高管 125,000 1.25%0 125,000 1.
50、25%核心员工 0 0.00%0 0 0.00%有限售条件股份 有限售股份总数 6,325,000 63.25%0 6,325,000 63.25%其中：控股股东、实际控制人 5,850,000 58.50%0 5,850,000 58.50%董事、监事、高管 475,000 4.75%0 475,000 4.75%核心员工 0 0.00%0 0 0.00%总股本总股本 10,000,000.00-0 10,000,000.00-普通股股东人数普通股股东人数 19 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用(二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名股东名
