1、1 2020年度报告 金锂科技 NEEQ:833616 江西省金锂科技股份有限公司 Jiangxi Kingli Science Share Co.,Ltd 2 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义.3 第二节第二节 公司概况公司概况.6 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分会计数据、经营情况和管理层分析析.8 第四节第四节 重大事件重大事件.17 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配.22 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况.26 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司
2、治理、内部控制和投资者保护.31 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告.36 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录.112 3 第一节第一节 重要提示、目录和释重要提示、目录和释义义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人肖水龙、主管会计工作负责人付小丽及会计机构负责人（会计主管人员）付小丽保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了带持续经营重大不确定性段落的无保留意见的审计报告，本公司董事会、监
3、事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 1、董事会就非标准审计意见的说明 董事会就非标准审计意见的说明：本公司因持续受到大客户深圳市沃特玛电池有限公司财务状况出现恶化的影响，无法按预期进行
4、货款回笼，导致公司资金链紧张，开工负荷不足，单位成本上升，利润大幅下降，以及国家新能源汽车补贴政策影响，导致产品价格和需求量的下降等原因，2020 年度贵公司归属于母公司股东的净利润-1,699.01 万元，未分配利润-14,446.15 万元，归属于母公司股东权益-791.10 万元，资产负债率 108.95%，流动负债高于流动资产总额 3,583.74 万元，这些事项或情况表明存在可能导致对公司持续经营能力产生重大疑虑的重大不确定性。该事项不影响已发表的审计意见。我司已经对持续经营能力作出评估，与此同时，针对本公司目前所遇到的困难，管理层对公司接下来的运营制订以下方向及策略：（1）目前积极
5、跟进电池厂的水系新技术，充分发挥公司在水系市场的产品优势，帮助客户保证质量的前提下尽量降低成本；（2）明确公司产品销售市场的分级，同时配以有效的管理，降低公司产品成本，生产出极具性价比的产品；（3）加强资金管理，控制开支；（4）加强与股东、金融机构、政府机构的联系，目前已取得实际控制人肖水龙的财务支持承诺。【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 4 经营流动资金相对紧张的风险 2018 年度、2019 年度、2020 年度公司经营活动产生的现金流 量净额分别为-22,550,933.16 元 12,120,300.9
6、元、-13,382,365.93元，公司经营活动产生的现金流量为负数，公司资金周转比较困难，影响公司的正常经营。技术进步带来的替代风险 目前，公司产品磷酸亚铁锂主要用于锂离子电池的正极材料，应用于汽车动力电池以及移动通信基站储能电池。锂离子电池正极材料的技术路线多元化发展，每种材料都有其特点，应用于不同类型的终端产品。虽然磷酸亚铁锂锂电池在安全、稳定、环保方面优势明显，但总体而言，其他锂离子电池正极材料对其有一定的替代性。如果本细分行业未能继续保持领先地位，则其应用领域有可能会因其他材料的发展而被侵占，从而影响该细分行业的发展空间。若公司未来未能及时把握技术发展趋势，在行业内保持技术的领先，将
7、可能对公司的生产经营产生影响。政府扶持力度减弱风险 目前，公司生产的磷酸亚铁锂有相当一部分应用于新能源汽车行业，而国内新能源汽车行业的发展对国家补贴有着较高的依赖，若国家取消或降低对新能源汽车的补贴政策，则可能使得新能源汽车市场在短期内无法获得突破，进而使得与之配套的新能源电池行业难以尽快释放市场空间，将可能会对公司的生产经营产生影响。社会保险和公积金缴纳风险 截至 2020 年 12 月 31 日，公司员工总数为 91 人，其中缴纳社会保险金的为 34 人，其中 40 人公司已为员工购买商业保险，缴纳住房公积金的为 47 人。出现上述实缴人数与应缴人数不一致的情况主要受行业用工环境的影响。公
8、司员工中部分来自农村，我司也在积极沟通，若强行缴纳社保或公积金，可能面临员工流失的风险，从而影响公司的正常生产经营。公 司实际控制人承诺严格遵守社保、住房公积金等相关规定并尽 快解决上述问题。在此期间，若有权部门决定对公司社会保险、公积金缴纳情况进行处罚，则公司实际控制人承担因此造成的一切损失。业绩下滑的风险 2019 年本公司因持续受到大客户深圳市沃特玛电池有限公司财务状况出现恶化的影响，无法按预期进行货款回笼，导致公司资金链紧张，开工负荷不足，单位成本上升，利润大幅下降，以及国家新能源汽车补贴政策影响，导致产品价格和需求量的下降等原因。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变
9、化 5 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司/本公司/股份公司/金锂科技 指 江西省金锂科技股份有限公司 报告期、本期、本年度 指 2020 年年度，即由 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日 上年度、上期 指 2019 年年度，即由 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日 三会 指 股东大会、董事会、监事会 长园集团 指 长园科技集团股份有限公司 主办券商、国信证券 指 国信证券 会计师、亚太会计师事务所 指 亚太(集团）会计师事务所（特殊普通合伙）中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 全国股份转让给系统公司、全国股份转让 指 全
10、国中小企业股份转让系统有限责任公司 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 管理办法 指 非上市公众公司监督管理办法 业务规则 指 全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）公司章程 指 最近一次由股东大会审议通过的现行有效的江西省 金锂科技股份有限公司章程 股东大会 指 江西省金锂科技股份有限公司股东大会 董事会 指 江西省金锂科技股份有限公司董事会 监事会 指 江西省金锂科技股份有限公司监事会 元、万元 指 人民币元、人民币万元 6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 江西省金锂科技股份有限公司 英文名称及缩写 Jiangxi
11、Kingli Science Share Co.,Ltd KTC 证券简称 金锂科技 证券代码 833616 法定代表人 肖水龙 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 付小丽 联系地址 江西省新余市高新开发区赛维大道 6 号 电话 0790-6338335 传真 0790-6338066 电子邮箱 F 公司网址 办公地址 江西省新余市高新开发区赛维大道 6 号 邮政编码 338000 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司办公楼 2 楼办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2009 年 12 月 28 日 挂牌时间 2015 年 9
12、月 25 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）电气机械和器材制造业（C38），具体为锂离子电池制造行业（C3841）。主要业务 磷酸亚铁锂电池的研发、生产以及销售。主要产品与服务项目 锂离子电池正极材料磷酸亚铁锂，研发、生产与销售锂离子电池 电极材料。普通股股票交易方式 连续竞价交易 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）63,795,840 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 深圳市安凯源实业发展有限公司 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（肖水龙），无一致行动人 7 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会
13、信用代码 91360500698474362D 否 注册地址 江西省新余市高新开发区赛维大道 6 号 否 注册资本 63,795,840 否 无。五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）国信证券 主办券商办公地址 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）国信证券 会计师事务所 亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 唐文彬 徐海峰 3 年 3 年 年 年 会计师事务所办公地址 北京市西城区车公庄大街 9 号院 1 号楼（B2）座 301 室 六、六、自愿自愿披露披露 适用不适
14、用 七、七、报告期后更新情报告期后更新情况况 适用 不适用 8 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 17,993,331.75 6,180,747.28 191.12%毛利率%3.97%-42.79%-归属于挂牌公司股东的净利润-16,990,064.77-76,318,404.12 77.74%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-19,847,530.16-69,904,762.79 71.61%
15、加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）2,189.31%-168.43%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）2,557.51%-154.27%-基本每股收益-0.2663-1.2 77.81%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%资产总计 88,809,866.20 81,884,829.58 8.46%负债总计 96,758,691.28 74,165,844.96 30.46%归属于挂牌公司股东的净资产-7,911,025.29 7,718,984.62-202.49%归
16、属于挂牌公司股东的每股净资产-0.12 0.12-203.34%资产负债率%（母公司）108.82%90.56%-资产负债率%（合并）108.95%90.57%-流动比率 2.49 3.15-利息保障倍数-3.15-15.44-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额-13,382,365.93 12,120,300.90-210.41%应收账款周转率 12.72 0.41-存货周转率 2.70 1.33-9 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%8.46%-50.24%-营业收
17、入增长率%191.12%-139.74%-净利润增长率%77.69%56.73%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 63,795,840 63,795,840 0%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 非流动性资产处置损益 54,448.50 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 590,020.16 计入当期损益的政府
18、补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）410,108.00 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 1,802,688.73 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 200.00 非经常性损益合计非经常性损益合计 2,857,465.39 所得税影响数 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 2,857,465.39 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用不适用 10 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更
19、会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用不适用 本公司自 2020 年 1 月 1 日起执行财政部于 2017 年修订的企业会计准则第 14 号-收入(以下简称“新收入准则”，修订前的收入准则简称“原收入准则”)。新收入准则引入了收入确认计量的五步法，并针对特定交易或事项增加了更多的指引。本公司详细的收入确认和计量的会计政策参见附注四 22。新收入准则要求首次执行该准则的累积影响数调整首次执行当年年初(即 2020 年 1 月 1 日)留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息
20、不予调整。在执行新收入准则时，本公司仅对首次执行日尚未完成的合同的累计影响数进行调整。对于首次执行新收入准则当年年初之前的发生的合同变更，本公司予以简化处理，根据合同变更的最终安排，识别已履行的和尚未履行的履约义务、确定交易价格以及在已履行的和尚未履行的履约义务之间分摊交易价格。执行新收入准则对公司 2020 年 1 月 1 日财务报表的主要影响如下：合并资产负债表 财务报表项目 资产负债表 2019 年 12 月 31 日 新收入准则调整影响 2020 年 1 月 1 日 预收账款 411523.43-411523.43 合同负债 411523.43 411523.43 母公司资产负债表 财
21、务报表项目 资产负债表 2019 年 12 月 31 日 新收入准则调整影响 2020 年 1 月 1 日 预收账款 411523.43-411523.43 合同负债 411523.43 411523.43 本报告期内重要会计估计未发生变更。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用不适用 2020 年 4 月，本公司与常德集智生物科技有限公司共同设立常德金集康科技有限公司，注册资本人民币10,000 万元。公司持有常德金集康科技有限公司 60%股权，常德集智生物科技有限公司持有常德金集康科技有限公司 40%股权。11 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概
22、要 商业模式商业模式 公司依托于自主研发的新型改进碳热还原技术与纳米碳包覆磷酸亚铁锂技术，以及多年积累的电极 材料加工管理经验，主要面向锂离子电池制造行业提供多种规格的磷酸亚铁锂材料，用作动力锂离子电 池及大型储能电池的正极。公司处于新能源新材料锂离子电池正极材料制造业，为专业从事锂离子 电池正极材料的研发、生产和销售的国家高新技术企业。报告期内，公司营销方式为直销。公司销售人员通过材料推介的方式与各大锂离子电池厂商展开接触，在各大客户对公司的产品质量、厂房设备水平、生产管理情况进行考察合格后，授予公司合格供应商的资质，然后通过签订框架协议或者销售合同的形式与公司开展合作。报告期的收入主要来自
23、于江西赣锋锂电科技有限公司、星恒电源股份有限公司、深圳市山木新能源科技股份有限公司等皆为国内大型新能源电池制造企业。在与客户建立正式合作关系后，公司通过报价竞标的方式获得销售订单，然后客户会根据自身生产情况不定时地向公司发送制式订单，公司以此向客户按时提供相应数量的产品。报告期内，公司商业模式未发生重大变化。报告期至本报告公告日，公司商业模式未发生重大变化。行业信息行业信息 是否自愿披露 是否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生
24、变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 本期期初本期期初 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%货币资金 2,053,033.3 2.31%3,314,886.27 4.05%-38.07%应收票据 8,634,500 9.72%0.00 0.00%应收账款 1,461,531.68 1.65%1,367,302.48 1.67%6.89%12 存货 9,883,86
25、5.74 11.13%2,932,815.33 3.58%237.01%投资性房地产 0.00 0.00%0.00 0.00%长期股权投资 0.00 0.00%0.00 0.00%固定资产 37,834,013.54 42.60%47,240,373.29 57.69%-19.91%在建工程 507,577.11 0.57%266,585.29 0.33%90.40%无形资产 7,609,431.19 8.57%7,828,867.39 9.56%-2.80%商誉 0.00 0.00%0.00 0.00%短期借款 18,500,000.00 20.83%19,000,000.00 23.20%
26、-2.63%长期借款 0.00 0.00%0.00 0.00%资资产负债项目重大变动原因产负债项目重大变动原因：货币资金余额较上年下降 38.07%，主要由订单增加，扩产采购原材料，资金流动较大。存货较上年增加 237.01%，主要由公司扩产，订单增多，锂电产品价格上涨，存货增多。在建工程较上年增加 90.40%，主要是公司扩产，环境监测等设备在建。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收占营业收入的入的比比重重%金额金额 占营业收占营业收入的入的比比重重%营业收入 17,993,331.
27、75-6,180,747.28-191.12%营业成本 17,278,986.21 96.03%8,825,715.97 142.79%95.78%毛利率 3.97%-42.79%-销售费用 458,750.67 2.55%617,689.3 9.99%-25.73%管理费用 12,391,135.15 68.87%16,388,812.97 265.16%-24.39%研发费用 1,542,008.97 8.57%1,952,300.78 31.59%-21.02%财务费用 4,222,147.22 23.47%5,046,216.41 81.64%-16.33%信用减值损失 1,352,6
28、17.90 7.52%-16,082,446.66-260.20%108.41%资产减值损失-935,624.11-5.20%-27,296,214.85-69.51%96.57%其他收益 1,000,128.16 5.56%1,330,020.16 21.52%-24.80%投资收益 0 0%0 0%0%公允价值变动收益 0 0%0 0%0%资产处置收益 232,396.64 1.29%-7,661,399.34-123.96%103.03%汇兑收益 0 0%0 0%0%营业利润-16,850,116.42-93.65%-76,952,304.10-1,245.03%78.10%营业外收入
29、200.00 0.001%63,569.00 1.03%-99.69%营业外支出 177,948.14 0.99%145,831.15 2.36%22.02%净利润-17,027,864.56-94.63%-76,318,404.12-1,234.78%77.69%项目重大变动原因项目重大变动原因：13 营业收入本期较上期增长 191.12%，主要是 2020 年度磷酸亚铁锂市场回暖价格持续上涨，销售订单增加。营业成本本期较上期上升 95.78%，主要是本期销售收入上涨，相对应成本增加，且原材料价格上涨。信用减值损失本期较上期上升 108.41%，主要是计提了红冲上年应收账款、其他应收款的坏账
30、准备。资产减值损失本期较上期上升 96.57%，主要是上期计提了抵债车辆的跌价准备。资产处置收益本期较上期上升 103.03%，主要是本期固定资产的报废处置收益增加，上期减少。营业利润本期较上期上升 78.10%，主要是上期抵债车辆亏损较大。营业外收入本期下降 99.69%，主要是本期营业外收入减少。净利润本期较上期上升 77.69%，主要是因为本期亏损额较上期减少，销售订单增多。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 17,172,195.25 6,166,785.82 178%其他业务收入 821,136.5 1
31、3,961.46 5,781%主营业务成本 16,415,059.67 8,811,754.51 86%其他业务成本 863,926.54 13,961.46 6,088%按产品分类分析按产品分类分析：适用不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上年毛利率比上年同期增减同期增减%磷酸亚铁锂 17,172,195.25 16,415,059.67 4.41%178%86%34.62%出售材料配件 120,502.70 180,609.19-49.
32、88%763%1,193%298.33%加工费 700,633.80 683,317.35 2.47%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上年毛利率比上年同期增减同期增减%华东 10,171,248.10 9,471,177.85 6.88%323.87%163.26%85.19%华南 5,395,791.96 5,509,182.96-2.10%45.59%-10.41%103.12%华中 2,354,
33、314.17 2,279,652.69 3.17%3,762.02%-2,149.25%-98.84%华北 71,977.51 18,972.7 73.64%收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：华东地区较上年增长了 323.87%，主要是新增江西赣锋锂电科技有限公司的客户，销售金额占比大。华南地区较上年增长了 45.59%，主要是深圳市山木新能源科技股份有限公司的销售额较上期增大。华中地区较上年增长了 3762.02%，主要是增加了荆州利同新能源有限公司、湖南华慧新能源股份有限公司、湖南时代联合新能源有限公司等客户的销售额。14 华北地区较上年增长了，本期新开发客户。(3)(3)主要客户情
34、况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 珠海鹏辉能源有限公司 4,375,000.00 21.52%否 2 江西赣锋锂电科技有限公司 3,903,310.00 19.20%否 3 江西智锂科技有限公司 2,718,000.00 13.37%否 4 山东玉皇新能源科技有限公司 2,070,335.00 10.18%否 5 深圳市山木新能源科技股份有限公司 1,700,819.90 8.37%是 合计合计 14,767,464.90 72.64%-本公司前五名客户本期的营业收入为 13,068,553.02 元
35、，占总体营业收入的比例的 72.63%，公司主要客户回款情况较上年度良好。(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 江西智锂科技股份有限公司 6,541,292.03 33.03%否 2 新余市同兴科技有限公司 3,262,702.34 16.47%否 3 超彩环保新材料科技有限公司 2,630,228.77 13.28%否 4 襄阳泽东新能源发展有限公司 2,534,108.85 12.08 否 5 永州昊利新材料科技有限公司 1,440,000.00 7.27%否 合计合计
36、16,408,331.99 82.13%-本公司与主要供应商关系良好，供应稳定，能够满足公司的科研、生产及销售的需要，公司与主要 供应商的应付账款付款情况正常。3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额-13,382,365.93 12,120,300.90-210.41%投资活动产生的现金流量净额 102,139.00 3,175,754.00-96.78%筹资活动产生的现金流量净额 12,972,192.92-15,330,373.62 184.62%现金流量分析现金流量分析：经营活动产生的现金流量
37、净额较上年减少 210.41%，主要是 2020 年度磷酸亚铁锂市场回暖，价格持续上涨，公司订单增多，产量加大，购买原材料的价格上涨，导致现金净额增多。投资活动产生产现金流量净额较上年减少 96.78%，主要因为本期处置了报废的固定资产。筹资活动产生的现金流量净额较上年增加 184.62%，关联方借款转入增加。15 (三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用不适用 单位：元 公司名称公司名称 公司类公司类型型 主要业务主要业务 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 深圳市金锂研发中心有限公司 控股子公司 锂电池
38、正负极材料的技术开发、技术咨询 512.45-7,786.27 0-654.86 常德金集康科技有限公司 参股公司 制造 21,379.53-44,499.47 0-94,499.47 主要控股参股公司情况说明主要控股参股公司情况说明 1、2016 年 12 月 5 日在公司会议室召开第一届董事会第十五次会议，根据公司业务发展与战略发展需求，公司对外投资，设立全资公司。公司在广东省深圳市设立全资子公司深圳市金锂研发中心有限公司，注册资本为人民币 300 万元。其 中公司出资 300 万元人民币，占注册资本的 100%；公司基本情况：公司名称 深圳市金锂研发中心有限公司 统一社会信用代码 914
39、40300MA5DQBQPX5 住所 深圳市龙华新区大浪街道老围第二工业区 B 栋一楼西侧 类型 有限责任公司（法人独资）法定代表人 肖水龙 注册资本 叁佰万圆整 经营范围锂电池正负极材料的技术开发、技术咨询 2017 年 3 月 29 日在公司会议室召开第一届董事会第十七次会议，根据公司业务发展与战略发展需求，公司出售深圳新量子科技有限公司 35%的股权给苏淯，具体内容详见公司于 2017 年 3 月 31 日在指定信息披露平台全国中小企业股份转让系统官网（）上披露的出售资产的公告（公告编 号：2017-010）。至此，我公司占深圳新量子科技有限公司股份为 0%。2、2020 年 4 月 8
40、 日在公司会议室召开第二届董事会第十五次会议审议，根据公司业务发展与战略发展需求，公司对外投资，设立参股子公司。公司在湖南省常德市设立参股子公司常德金集康科技有限公司，注册资本为人民币 1500 万元。其 中公司出资 900 万元人民币，占注册资本的 60%；公司基本情况：公司名称 常德金集康科技有限公司 统一社会信用代码 91430703MA4R8LA97W 住所 湖南省常德市鼎城区常德高新区创新创业园标准化厂房五栋第四层 420 室 类型 有限责任公司（自然人投资或控股）法定代表人 肖水龙 注册资本 壹仟伍佰万圆整 经营范围 生物技术推广服务；绿色抗菌杀菌内裤；绿色抗菌杀菌卡片；绿色抗菌杀
41、菌帽子及其他系列16 卫生产品、健康产品的研发、生产、销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用不适用 在子公司中的权益 子公司名称 主要经营地 注册地 业务性质 直接持股比例（%）取得方式 深圳市金锂研发中心有限公司 深圳市 深圳市 研发 100 新设 常德金集康科技有限公司 常德市 常德市 制造 60 新设 2 2、合并财务报表的合、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司业务、资产、人员、财务、机构等完全独立，保持有良好的
42、公司独立自主经营的能力；会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；主要财务、业务等经营指标健 康；经营管理层、核心业务人员队伍稳定；公司和全体员工没有发生违法、违规行为。公司未发生对持续经营能力有重大不利影响的事项。公司拥有良好的持续经营能力。17 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在对外担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.
43、二.(三)是否存在其他重大关联交易事项 是 否 四.二.(四)是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 四.二.(五)是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(六)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 四.二.(七)是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格
44、填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 1 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 2 2、以以临时临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大公告形式披露且在报告期内未结案件的重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 单位：元 原告原告/申请申请人人 被告被告/被被申申请人请人 案案由由 涉及涉及金额金额 占期末净资占期末净资产比例产比例%是否形是否形成预计成预计负债负债 临时报告临时报告披披露时间露时间 新余市渝水区城区建设投资开发公司 江 西 省 金锂 科 技 股份 有 限
45、 公司 上诉人新余市渝水区城区建设投资开发公司因与被上诉人江西省金锂科技股份有限公司、江西佳沃新能源有限公4,001,842.27-50.59%是 2020年12月30 日 18 司申请执行人执行异议之诉一案，不服江西省新余市中级人民法院（2020）赣 05 民初 84 号民事判决，向江西省高级人民法院提出上诉。江西省高级人民法院于 2020 年 11 月 2 日立案后，依法组成合议庭，于 2020 年 11 月 30 日公开开庭审理了本案。总计总计-未结案件的重大诉讼、仲裁事项的进展情况及未结案件的重大诉讼、仲裁事项的进展情况及对公司的影响：对公司的影响：对公司的资金周转产生一定的消极影响，
46、公司于 2021 年再提起上诉。2021 年 1 月 9 日，公司因不服江西省高级人民法院（2020）赣民终 901 号民事判决，向中华人民共和国最高人民法院，提起再审程序，请求撤销江西省高级人民法院（2020）赣民终 901 号民事判决书第一项、第三项；改判维持江西省新余市中级人民法院（2020）赣 05 民初 84 号民事判决书；判令被申请人承担本案原一、二审及再审的案件受理费。2021 年 3 月 2 日，中华人民共和国最高人民法院受案件并出具 2021 最高法民申 1184号受理通知书，截止财务报告出具日，案件尚在审理中。3 3、以临时公告形式披露且在报告期内结案的以临时公告形式披露且
47、在报告期内结案的重大重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 (二二)股东股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他及其他资源资源的的情况情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况(三三)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 1购买原材料、燃料、动力 2销售产品、商品，提供或者接受劳务 30,000,000.00 1,700,819.90 3公司章
48、程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 120,000,000.00 36,500,000.00 4其他 (四四)报告期内公司发生的其他重大关联交易情况报告期内公司发生的其他重大关联交易情况 单位：元 交易类型交易类型 审议金额审议金额 交易金额交易金额 19 资产或股权收购、出售 0 0 与关联方共同对外投资 0 0 债权债务往来或担保等事项 20,024,000.00 20,024,000.00 重大重大关联交易的必要性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响持续性以及对公司生产经营的影响：债权债务往来或担保事项的关联交易经公司分别：1、该笔关联交易第二届董事会第十四次会议，截止报
49、告期末仍在存续中。2、该笔关联交易经公司第二届董事会第十九次会议，且在 2021 年第一次临时股东大会审议通过，截止报告期末仍在存续中。报告期内，公司股东及关联方为支持公司的经营发展，帮助公司解决流动资金缺口，为公司借款、银行贷款提供资产抵押或信用担保，该行为未损害公司以及公司其他中小股东利益。(五五)经股东经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 单位：元 事项事项类类型型 协议协议签署签署时间时间 临时公告临时公告披露时间披露时间 交易对交易对方方 交易交易/投资投资/合并标的合并
50、标的 交易交易/投资投资/合并对价合并对价 对价对价金额金额 是否构是否构成成关联关联交易交易 是否是否构构成重大成重大资产重资产重组组 对 外 投资 2020 年 3月 19 日 2020 年 4月 14 日 常德集智生物科技有限公司 常德金集康科技有限公司60%股权 现金 900 万元 否 否 事事项详情及项详情及对公司业务连续性、管理层稳定性及其他方面的影响：对公司业务连续性、管理层稳定性及其他方面的影响：公司为支持公司的经营发展，开拓业务，该行为未损害公司以及公司其他中小股东利益。(六六)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结结束束
