1、1 2019 年度报告 永成股份 NEEQ:872963 深圳市永成光电子股份有限公司 Shenzhen Yongcheng Technology Corp.,Ltd.2 公司年度大事记公司年度大事记 2019 年 12 月 9 日公司通过国家高新认证 3 目 录 第一节第一节 声明与提示声明与提示 .5 5 第二节第二节 公司概况公司概况 .7 7 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要 .9 9 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 .1212 第五节第五节 重要事项重要事项 .1919 第六节第六节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 .2525 第七节第
2、七节 融资及利润分配情况融资及利润分配情况 .2727 第八节第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况董事、监事、高级管理人员及员工情况 .2828 第九节第九节 行业信息行业信息 .3131 第十节第十节 公司治理及内部控制公司治理及内部控制 .3131 第十一节第十一节 财务报告财务报告 .3636 4 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 本公司、永成股份 指 深圳市永成光电子股份有限公司 股东大会 指 深圳市永成光电子股份有限公司股东大会 董事会 指 深圳市永成光电子股份有限公司董事会 监事会 指 深圳市永成光电子股份有限公司监事会 全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统有限责任
3、公司 主办券商，方正承销保荐 指 方正证券承销保荐有限责任公司 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 公司章程 指 深圳市永成光电子股份有限公司章程 三会 指 公司股东大会、董事会、监事会 高级管理人员 指 公司总经理、财务负责人、董事会秘书 元、万元 指 人民币元、人民币万元 本期、本年 指 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日 上期、上年 指 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日 管理层 指 公司董事、监事和高级管理人员 5 第一节第一节 声明与提示声明与提示【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、
4、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人朱志斌、主管会计工作负责人柏广及会计机构负责人（会计主管人员）柏广保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。大华会计师事务所(特殊普通合伙)对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事
5、会审议年度报告的董事 是 否 是否存在豁免披露事项 是 否 【重要风险提示表】【重要风险提示表】重要风险事项名称重要风险事项名称 重要风险重要风险事项事项简要简要描述描述 公司治理风险 股份公司设立后，虽然完善了法人治理机制，制定了适应公司现阶段发展的内部控制体系和管理制度。但仍可能发生不按制度执行的情况。随着公司快速发展，业务经营规模不断扩大，人员不断增加，对公司治理将会提出更高的要求。因此，未来经营中存在因公司治理不善，影响公司持续、稳定经营的风险。房产租赁合同被认定无效的风险 2016 年 11 月 25 日，公司与自然人黎杰虹签订 租赁合同，租赁位于深圳市宝安区沙井芙蓉工业区芙蓉一路，
6、合计面积为4,535 平方米的厂房，作为办公场地和生产场地，该租赁合同已在深圳市宝安区房屋租赁管理办公室进行房屋租赁登记备案（备案号：深房租宝安 2017004850）。2016 年 12 月 5 日，公司与深圳市宝安沙井工业发展有限公司签订租赁合同，租赁位于深圳市宝安区沙井芙蓉工业区芙蓉五路西 1 号，合计面积为1,832 平方米的房屋，作为员工宿舍，该租赁合同已在深圳市宝安区房屋租赁管理办公室进行房屋租赁登记备案（备案号：深房租宝安 2017004862）。截至本公开说明书签署之日，出租方自然人黎杰虹和深圳市宝安沙井工业发展有限公司未配合提供相关权属证明文件，因此，上述房屋的权属状态及规划
7、用途尚不明确，故公司上述承租房产的租赁合同存在被认定为无效的风险。6 市场竞争风险 由于 LED 光源相较传统光源有诸多优势，同时我国国家政策对于 LED 行业的扶持，LED 行业呈现快速发展态势。这种态势使LED 行业吸引了社会大量资本，不断出现新的厂商加入该行业。虽然经过多年的发展，公司已经具备一定的规模及技术水平，但与国际知名品牌的竞争者相比仍存在较大的差距。如果公司不能持续保持创新能力，则会在激烈的市场竞争中处于不利地位，给公司进一步扩大市场份额、提高市场地位带来一定的压力。人才流失风险 公司十分重视团队的建设，公司成立以来培养了若干经验丰富的研发、技术、经营及管理等专业人才，形成了经
8、验丰富、业务能力较强的管理团队、研发团队、营销团队。目前行业内具有综合素质的高端技术人才十分紧缺，如果公司的高端技术人才流失，将对公司的核心竞争力带来不利影响。因此，公司存在人才流失风险。应收账款发生呆坏账的风险 2018 年末、2019 年末，应收账款余额分别为 776.88 万元、487.71 万元，应收账款余额占总资产比例分别为 39.0%和21.91%，两个会计期间相比期末应收账款余额下降，主要原因是 2019 年客户 InnovativeElectronics 回款原因。随着公司销售规模的扩大，应收账款余额有可能继续增加，如果公司对应收账款催收不力，或者公司客户资信状况、经营状况出现
9、恶化，导致应收账款不能按合同规定及时收回，将可能给公司带来呆坏账风险，影响公司现金流及利润情况。随着业绩的做大，应收账款也在风险逐步增大，后期公司将大力拓展 UV LED 业务，该领域客户付款账期较短，从而降低应收账款金额。本期重大风险是否发生重大变化：是 7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 深圳市永成光电子股份有限公司 英文名称及缩写 Shenzhen Yongcheng Technology Corp.,Ltd.证券简称 永成股份 证券代码 872963 法定代表人 朱新林 办公地址 深圳市宝安区沙井街道芙蓉工业区芙蓉一路第一栋厂房 二、二、联系方式
10、联系方式 董事会秘书或信息披露事务负责人 叶治开 职务 董事会秘书 电话 0755-29100503 传真 0755-29455315 电子邮箱 公司网址 www.ycg- 联系地址及邮政编码 深圳市宝安区沙井街道芙蓉工业区芙蓉一路第一栋厂房 518000 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 财务室 三、三、企业信息企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2012 年 2 月 14 日 挂牌时间 2018 年 8 月 20 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）C 制造业-C39 计算机、通信和其他电子设备制造业-C396 电子器件制造-C39
11、69 光电子器件及其他电子器件制造 主要产品与服务项目 公司致力于 LED 领域的研发、生产与销售，主要产品为 LED 封装器件、UVLED 固化光源与 LED 应用产品 普通股股票转让方式 集合竞价转让 普通股总股本（股）10,000,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 朱志斌 实际控制人及其一致行动人 朱志斌 8 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是否变更是否变更 统一社会信用代码 914403005907262305 否 注册地址 深圳市宝安区沙井街道芙蓉工业区芙蓉一路第一栋厂房 否 注册资本 10,000,000 否 五、五、中介机构中介
12、机构 主办券商 方正承销保荐 主办券商办公地址 北京市朝阳区北四环中路 27 号 5 号楼 报告期内主办券商是否发生变化 是 会计师事务所 大华会计师事务所(特殊普通合伙)签字注册会计师姓名 刘升文、吴萃柿 会计师事务所办公地址 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 1101 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 9 第三节第三节 会计数据和会计数据和财务指标摘要财务指标摘要 一、盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 39,497,390.03 39,518,364.48-0.05%
13、毛利率%23.28%21.63%-归属于挂牌公司股东的净利润 1,919,184.43 2,260,637.30-15.10%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 1,794,112.98 1,962,497.51-8.58%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）12.28%16.66%-加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）11.48%14.46%-基本每股收益 0.19 0.23-17.39%二、偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%资产总计 22,263,503.08 19,
14、919,803.13 11.77%负债总计 5,680,867.51 5,256,351.99 8.08%归属于挂牌公司股东的净资产 16,582,635.57 14,663,451.14 13.09%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.66 1.47 12.93%资产负债率%（母公司）25.52%26.39%-资产负债率%（合并）0%0%-流动比率 3.96 3.65-利息保障倍数 3,653.33 0-三、营运情况营运情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额-1,461,371.85-153,385.15-852.74%应收账款周转率 6.2
15、5 6.00-存货周转率 4.82 6.09-10 四、成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%11.77%26.20%-营业收入增长率%-0.05%22.04%-净利润增长率%-15.10%47.93%-五、股本情况股本情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 10,000,000.00 10,000,000.00 0%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%六、非经常性非经常性损益损益 单位：元 项目项目 金额金额 非流动资产处置损益-152,861.20 计入当期损益的政府补助（与
16、企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）269,902.49 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 8,030.16 非经常性损益合计非经常性损益合计 125,071.45 所得税影响数 少数股东权益影响额（税后）0 非经常性非经常性损益净额损益净额 125,071.45 七、补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 八、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 单位：元 科目科目 上年上年期末（期末（上年同期上年同期）上上年上上年期末（期末（上上年同期上上年同期）11 调整重述前调整重述前 调整调整重述后重述后
17、调整重述前调整重述前 调整重述后调整重述后 应收账款 7,768,805.09 应收票据 445,946.00 应收票据及应收账款 8,214,751.09 应付票据 应付账款 3,052,196.45 应付票据及应付账款 3,052,196.45 12 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 一、一、业务业务概要概要 商业模式商业模式 根据全国中小企业股份转让系统公司发布的挂牌公司管理型行业分类指引，公司主营业务属于“C3969 光电子器件及其他电子器件制造”。公司一直致力于 LED 领域的研发、生产与销售，主要产品为LED 封装器件、UVLED 固化光源与 LED 应用产品。公司拥
18、有 LED 封装、UVLED 固化光源研发及生产所需的完整运行系统，形成了成熟的采购、研发、生产、销售等业务流程，且制订了采购管理制度、生产管理制度、销售管理制度、合同管理制度、仓储管理制度、财务部管理制度、工程及研发部管理制度等制度，切实保障各业务流程规范运行。公司设有工程研发部，以自主研发为主，具有较强的研发与技术能力，在 UVLED 固化等领域形成了一系列核心技术，并取得专利 22 项。公司采购晶片、支架、线材、电源、机箱、风扇等为主要原材料，主要通过自有生产设备及技术进行产品生产，并将产品销售给客户以获取相关收入和利润。客户主要包括有固化需求的企业、LED 贸易商等。（一）研发模式 公
19、司密切关注客户需求、市场发展趋势及国家行业政策，持续不断地进行新产品和新技术的研究开发，确保产品性能不断提高，丰富产品系列，促进公司的长期持续发展。（二）采购模式 公司设立采购部负责物资采购。采购部根据生产、库存情况提出采购需求、选择供应商并进行采购。采购部还负责开发供应商，进行供应商资质评估并建立供应商档案，对供应商实行等级分类管理与考核，以保证公司所需物资采购及时、质量达标。（三）生产模式 为保证公司生产经营活动的正常开展，加强工艺管理，满足顾客要求，公司根据生产管理的特点和实际情况制订了生产管理制度。在 LED 封装器件及应用品生产方面，为了提高交货速度，充分利用产能，提高设备利用率，公
20、司实行“计划生产为主，按单生产为辅”的生产模式。在 UVLED 固化光源方面，考虑到不同客户的需求不同，实行“按单生产为主”的生产模式。（四）销售模式 公司设有销售部专门从事产品的市场开发、销售与售后服务工作。报告期内，公司均采用直接销售模式，由业务员对接相应客户进行持续沟通，接受客户业务咨询并收集客户的需求信息，进行报价、合同制作与合同评审，之后安排生产、发货与跟进回款。产品销售结束后，公司会安排售后服务，并与客户保持沟通，将客户的反馈意见作为市场预测与产品研发的重要依据。报告期内，公司商业模式未发生变化。报告期后至报告披露日，公司的商业模式未发生变化。报告期内变化情况：报告期内变化情况：事
21、项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 13 商业模式是否发生变化 是 否 二、二、经营情况回顾经营情况回顾(一一)经营经营计划计划 2019 年度公司整体经营基本实现预期目标，公司继续以目前商业模式开拓市场，优势逐步体现，公司以稳定成熟的经销商模式作为基础，并调整结构开拓新市场，营销网络扩大，销售能力得到很大提高，形成业务量增长。报告期内，公司实现营业总收入 39,497,390.03 元，较上年
22、的 39,518,364.48 元，减少20,974.45 元，变动相比相差不大。报告期内，公司营业成本 30,304,052.05 元，上年同期为 30,971,388.00 元同比相差不大，与营业收入的增长相比相差不大，因是：目前市场行情相对平稳，未出现明现波动所致。2019 公司为激励研发团队拓展市场，研发费用有所增长，为实现后续产品的高利润化，公司在 2019大量投入 UVLED 产品的研发及推广，本期研发总投入 3,539,481.46 元，上年同期为 3,000,179.41 相比2018 年增加 17.98%,通过 2019 年的投入，在 2020 年随着新产品的研发成功，将逐步
23、增加公司毛利率。报告期内，公司经营活动产生的现金流量净额-1,461,371.85 元，去年同期为-153,385.15，变动比例为 852.74%，其主要原因为公司产品进行调整，将前期利润低、账期长及应付账期长的 LED 封装及应用品的产能进行的调整，所以导致现金流量净额减少，公司目前在逐步减少对账期较长客户的销售，慢慢回收欠期欠款，2020 年公司的现金流量净额将会回升。(二二)财务分析财务分析 1.1.资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 本期期初本期期初 本期期末与本期期本期期末与本期期初金额变动比例初金额变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比
24、重%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%货币资金 4,668,105.13 20.97%3,495,668.08 17.55%33.54%应收票据 1,912,200 8.59%445,946 2.24%328.80%应收账款 4,877,183.75 21.91%7,768,805.09 39.00%-37.22%存货 6,996,157.63 31.42%5,575,360.16 27.99%25.48%投资性房地产 -长期股权投资 固定资产 384,512.33 1.73%1,234,336.84 6.20%-68.85%在建工程 -短期借款 2,000,000.00 8.89%长期
25、借款 其他应收款 276,684.07 1.24%200,684.07 1.01%37.87%预付账款 2,981,465.96 13.39%1,126,861.69 5.66%164.58%其他流动资产 167,194.21 0.75%2,853.60 0.01%5,759.06%递延所得税资产 69,287.60 0.35%-100.00%资产合计 22,263,503.08 100%19,919,803.13 100%11.77%14 资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：货币资金期期末金额 4,668,105.13 元，较上年期末增加 33.54%，主要原因是本期取得一笔银
26、行短期借款 2,000,000.00 元，应收账款期末余额 4,877,183.75 元，较去年同期降低 37.22%，主要收回 2018年客户 InnovativeElectronics 应收账款。存货期末余额为 6,996,157.63，较去年同期增加 25.48%，主要为年前备货所致。固定资产期末余额为 384,512.33 较去年同期减少 68.85%主要原因为公司处理掉一批生产封装产品的老旧设备。预付账款期末金额为 2,981,465.96 元，较上年期末同期增加 164.58%，主要原在是公司本期更换了多家供应商，新供应商必须提前支付货款或订金，其次因月底盘点延误供应商送货所致。2
27、.2.营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 本期与上年同期金本期与上年同期金额变动比例额变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%营业收入 39,497,390.03-39,518,364.48-0.05%营业成本 30,304,052.05 76.72%30,971,388.00 78.37%-2.15%毛利率 23.28%-21.63%-销售费用 1,302,294.53 3.3%963,095.18 2.44%35.22%管理费用 2,439,714.77 6.18%2
28、,528,689.80 6.40%-3.52%研发费用 3,539,481.46 8.96%3,000,179.41 7.59%17.98%财务费用-2,240.87-0.01%-41,099.30-0.10%94.55%信用减值损失 54,746.71 0.14%-资产减值损失 0 -134,424.85-0.34%-100.00%其他收益 269,902.49 0.68%360,346.26 0.91%-25.10%投资收益 0 -公允价值变动收益 0 -资产处置收益-152,861.20-0.39%-汇兑收益 0 0 营业利润 1,980,441.87 5.01%2,216,896.88
29、 5.61%-10.67%营业外收入 8,030.72 0.02%2,729.86 0.01%194.18%营业外支出 0.56 0.00%10,474.91 0.03%-99.99%净利润 1,919,184.43 4.86%2,260,637.30 5.72%-15.10%项目重大变动原因项目重大变动原因：研发费用本期发生额为 3,539,481.46 元，较去年同期增涨 17.98%，其主要是公司随着业务不断扩大，在 UVC 及 VCA 研发投入上也加大相关力度所致。(2)(2)收入收入构构成成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%15 主营业务收入
30、 39,497,390.03 39,518,364.48-0.05%其他业务收入 0-主营业务成本 30,304,052.05 30,971,388.00-2.15%其他业务成本 0 按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 本期本期 上年同期上年同期 本期与上年同本期与上年同期金额变动比期金额变动比例例%收入金额收入金额 占营业占营业收入的收入的比比重重%收入金额收入金额 占营业收入占营业收入 的比重的比重%LED 封装器件 933,312.11 2.36%9,989,461.05 25.28%-90.66%UV LED固化光源 37,899,495.71 9
31、5.95%22,424,533.52 56.74%69.01%LED 应用品 664,582.21 1.68%7,104,369.91 17.98%-90.65%合计：39,497,390.03 100%39,518,364.48 100%-0.05%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：本期 UV LED 固化光源发生额为 37,899,495.71 元，较去年同期增涨 69.01%，其主要原因为公司根据目前产品未来行情结构进行调整，逐渐去除未来市场低迷的产品，大量投入研发开拓毛利高的产品所致，未来市场更广阔的 UVC 及 UVA 产品。(3)(
32、3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关系是否存在关联关系 1 深圳市汉拓数码有限公司 3,384,908.79 8.58%否 2 上海靓顺数码科技有限公司 3,074,202.69 7.78%否 3 浙江普崎数码科技有限公司 2,736,366.16 6.93%否 4 江苏科瑞恩自动化科技有限公司 2,650,460.18 6.71%否 5 东莞市图创智能制造有限公司 2,087,346.90 5.28%否 合计合计 13,933,284.72 35.28%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号
33、序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关系是否存在关联关系 1 深圳麒昇光电有限公司 2,883,479.53 9.00%否 2 宁波康强电子股份有限公司 2,167,029.00 6.84%否 16 3 深圳市拓邦威电子科技有限公司 1,916,072.50 6.04%否 4 深圳市鑫方悦科技有限公司 1,683,473.68 5.31%否 5 鑫春益（深圳）科技有限公司 1,579,032.77 4.98%否 合计合计 10,229,087.48 32.17%-3.3.现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变
34、动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额-1,461,371.85-153,385.15-852.74%投资活动产生的现金流量净额 633,808.90 0.00-筹资活动产生的现金流量净额 2,000,000.00 0.00-现金流量分析现金流量分析：公司经营活动产生的现金流量净额-1,461,371.85 元，去年同期为-153,385.15，净支出增加比例为852.74%，其主要原因为公司产品进行调整，主要为销售商品、提供劳收到的现金比去年同期少了3,916,501.34 元，支付给职工以及为职工支付的现金较去年同期增加了 789,409.36 元所以导致现金流量净额减少，公司目前在逐
35、步减少对账期较长客户的销售，慢慢回收欠期欠款。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 无 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 (四四)非标准审计意见说明非标准审计意见说明 适用 不适用 (五五)会计政策、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正会计估计变更或重大会计差错更正 适用 不适用 财政部于 2019 年发布了关于修订印发 2019 年度一般企业财务报表格式的通知（财会20196号）和关于修订印发合并财务报表格式(2019 版)的通知（财会201916
36、号），对一般企业财务报表格式进行了修订，拆分部分资产负债表项目和调整利润表项目等。本公司已经根据新的企业财务报表格式的要求编制财务报表，财务报表的列报项目因此发生变更的，已经按照企业会计准则第 30 号财务报表列报等的相关规定，对可比期间的比较数据进行调整。本公司自 2019 年 1 月 1 日起执行财政部 2017 年修订的企业会计准则第 22 号-金融工具确认和计量、企业会计准则第 23 号-金融资产转移和企业会计准则第 24 号-套期会计、企业会计准则第37 号-金融工具列报（以上四项统称）。17 根据新金融工具准则中衔接规定相关要求，公司不对上年同期比较财务报表进行追溯调整，新旧准则转
37、换累计影响结果仅对期初留存收益或其他综合收益进行调整，本次会计政策变更不影响公司 2018年度相关财务指标调整。三、三、持续持续经营经营评价评价 公司拥有完善的法人治理结构，健全的财务核算体系，几年来不断地完善薪酬结构和人才计划。公 司核心管理人员比较稳定。行业方面，公司主要产品为 LED 电子元器件、UVLED、LED 应用品等，在不 断优化公司产品结构的同时，公司也对新产品及新领域进行不断探索，目前公司 UVLED 在同行业中处于 较高水平，随着公司业务的不断扩大，公司的品牌效应、市场占有率、盈利能力将不断提高，并且公司 能够通过加强内控管理等措施应对各种风险，因此具有良好的持续经营能力。
38、四、四、风险风险因素因素 (一一)持续到本年度的持续到本年度的风险因素风险因素 一、公司治理风险一、公司治理风险 股份公司设立后，虽然完善了法人治理机制，制定了适应公司现阶段发展的内部控制体系和管理制度。但仍可能发生不按制度执行的情况。随着公司快速发展，业务经营规模不断扩大，人员不断增加，对公司治理将会提出更高的要求。因此，未来经营中存在因公司治理不善，影响公司持续、稳定经营的风险。应对措施：通过 深圳市永成光电子股份有限公司章程；股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、关联交易管理办法、对外投资管理办法、对外担保管理办法、投资者关系 管理管理办法等规则制度进行规范管理，选举为王小毛
39、股东代表监事与职工代表监事柏林茂、陈德祥成公司第一届监事会；订立并通过总经理工作制度、信息披露管理制度等内控制度，逐步完善公司治理，降低治理风险。二、房产租赁合同被认定无效的风险 2016 年 11 月 25 日，公司与自然人黎杰虹签订租赁合同，租赁位于深圳市宝安区沙井芙蓉工业区芙蓉一路，合计面积为 4,535 平方米的厂房，作为办公场地和生产场地，该租赁合同已在深圳市宝安区房屋租赁管理办公室进行房屋租赁登记备案（备案号：深房租宝安 2017004850）。2016 年 12 月 5 日，公司与深圳市宝安沙井工业发展有限公司签订租赁合同，租赁位于深圳市宝安区沙井芙蓉工业区芙蓉五路西 1 号，合
40、计面积为 1,832 平方米的房屋，作为员工宿舍，该租赁合同已在深圳市宝安区房屋租赁管理办公室进行房屋租赁登记备案（备案号：深房租宝安 2017004862）。截至本公开说明书签署之日，出租方自然人黎杰虹和深圳市宝安沙井工业发展有限公司未配合提供相关权属证明文件，因此，上述房屋的权属状态及规划用途尚不明确，故公司上述承租房产的租赁合同存在被认定为无效的风险。应对措施：公司目前承租的房屋位于深圳市宝安区，该区域为工业区集中区域，相关厂房、办公及 宿舍等房屋租赁市场较为活跃。公司虽为生产型企业，但对于场地等并无特殊要求。因此，如公司上述 租赁的房产出现拆迁或其他纠纷等影响公司持续使用的情况，公司可
41、在短时间内寻找其他可替代的经营 场地。公司控股股东、实际控制人朱志斌亦已出具 厂房租赁补偿承诺函，承诺如公司租赁的房产因 产权问题或不符合规划等被纳入拆迁范围或造成产权纠纷等导致公司无法继续租赁并正常使用，朱志斌 将承担因前述事项对公司及其他股东造成的所有损失。三、市场竞争风险 由于 LED 光源相较传统光源有诸多优势，同时我国国家政策对于 LED 行业的扶持，LED 行业呈现快18 速发展态势。这种态势使 LED 行业吸引了社会大量资本，不断出现新的厂商加入该行业。虽然经过多年的发展，公司已经具备一定的规模及技术水平，但与国际知名品牌的竞争者相比仍存在较大的差距。如果公司不能持续保持创新能力
42、，则会在激烈的市场竞争中处于不利地位，给公司进一步扩大市场份额、提高市场地位带来一定的压力。应对措施：公司的重点产品为 UVLED 固化光源。UVLED 固化属于较为新兴的领域，市场竞争相较于传统的 LED 应用领域较低。同时，公司依托技术、经验积累，不断提高产品的质量、性能和适用性，并积极开发新产品、新技术，拓展客户资源，建立较为稳固的市场地位和客户关系，加强自身的竞争优势。四、人才流失风险 公司十分重视团队的建设，公司成立以来培养了若干经验丰富的研发、技术、经营及管理等专业人才，形成了经验丰富、业务能力较强的管理团队、研发团队、营销团队。目前行业内具有综合素质的高端技术人才十分紧缺，如果公
43、司的高端技术人才流失，将对公司的核心竞争力带来不利影响。因此，公司存在人才流失风险。应对措施：公司一方面采取措施以防止人才流失，例如建设良好的企业文化，增强公司凝聚力，进 一步完善公司的激励制度；另一方面重视引进外部优秀人才，不断补充公司核心团队力量。五、应收账款发生呆坏账的风险 2017 年末、2018 年末，应收账款余额分别为 568.75 万元、776 万元，应收账款余额占总资产比例分别为 36.03%和 39.00%，各报告期末应收账款余额较大。随着公司销售规模的扩大，应收账款余额有可能继续增加，如果公司对应收账款催收不力，或者公司客户资信状况、经营状况出现恶化，导致应收账款不能按合同
44、规定及时收回，将可能给公司带来呆坏账风险，影响公司现金流及利润情况。2019 年末应收账款余额为 487.72 万元，应收账款余额占总资产比例为 21.91%，随着业绩的做大，应收账款也在逐步增大，后期公司将大力拓展 UV LED 业务，该领域客户付款账期较短，从而降低应收账款金额。应对措施：公司将加强客户履约能力的评估，由专人负责款项催收，并制定了稳健的坏账准备计提 政策。公司应收账款账龄大部分控制在 1 年以内，公司将在开拓市场的同时严格控制货款的回收风险。报告期内公司风险变化情况：由于公司 2019 年将大部分资源及市场运用在 UVLED 产品上，减少传统 LED 发光二极管、LED 应
45、用品 等产品的销售及生产，原依赖的 Innovative Electronics 公司主要采购公司 LED 发光二极管及 LED 应用品，公司从而摆脱对单一客户的依赖，公司的产品线由 LED 产品调整至 UVLED 产品，是市场发展技术 升级带来的变化，公司所处行业并未发生改变，只是光电子器件行业内部细分市场的变动。因此，公司单一客户依赖风险已消除。公司以往年度所有的外汇均来自于 Innovative Electronics 公司，随着公司的产品线由 LED 产品调整至UVLED 产品,公司摆脱了汇率波动带来的风险。因此，公司汇率波动的风险已消除。(二二)报告期内新增的风险因素报告期内新增的风
46、险因素 无 19 第五节第五节 重要事项重要事项 一、一、重重要要事事项项索引索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 五.二.(一)是否存在对外担保事项 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在偶发性关联交易事项 是 否 五.二.(二)是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励事项 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 五.二.(三)是否存在资产被查封、扣押、冻
47、结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他重要事项 是 否 二、二、重要事项重要事项详情（如事项存在选择以下表格填列）详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 1 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 2、以临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大、以临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 3 3、以临时公
48、告形式披露且在报告期内结案的以临时公告形式披露且在报告期内结案的重大重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 (二二)报告期内报告期内公司发生的公司发生的偶发性偶发性关联交易关联交易情况情况 单位：元 关联方关联方 交易内容交易内容 审议金额审议金额 交易金额交易金额 是否履行是否履行必要必要决策程序决策程序 临时临时报告披露报告披露时间时间 朱志斌、黄华 提供关联担保 3,000,000 2,000,000 尚未履行 2020 年 4 月 30日 偶发性关联交易的必要性偶发性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响持续性以及对公司生产经营的影响：该项偶发性关联交易是公司生产经营
49、的正常需要，交易有利于公司持续稳定经营，促进公司发展，是合理的、必要的，对公司损益及资产状况无不良影响，公司的独立性没有因关联交易受到不利影响，20 不存在损害公司和其它股东利益的情形。朱志斌、黄华于 2019 年 12 月 26 日与江苏银行股份有限公司深圳分行签署最高额个人连带责任保证书，约定为公司与江苏银行之间自 2019 年 12 月 25 日至 2020 年 12 月 24 日期间发生的债务提供最高额 300 万元的连带保证。朱志斌、黄华无偿提供担保。截至 2019 年 12 月 31 日，公司与江苏银行之间共发生 200 万元借款。该项关联担保未及时履行决策程序。针对该项关联交易，
50、公司将补充审议程序。(三三)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 公司 2018年7月27 日 永成股份：公开转让说明书 关联交易承诺 内容详见本部分（二）“1.关联交易的承诺”正在履行中 实际控制人或控股股东 2018年7月27 日 永成股份：公开转让说明书 避免同业竞争承诺 内容详见本部分（二）“2.避免同业竞争承诺”正在履行中 董监高 2018年7月27 日 永成股份：公开转让说明书 避免同业竞争承诺 内容详见本部分（二）“2.避免
