1、公告编号：2019-005 1 2018 年度报告 ST 华宇 NEEQ:430563 江西华宇软件股份有限公司（Jiangxi Huayu Software Co.,Ltd.）公告编号：2019-005 2 公司年度大事记公司年度大事记 2018 年 4 月荣获江西省 2017 年优秀安防工程企业 2018 年 4 月荣获 20152017 年度江西省安防行业诚信 AAA 级企业 公告编号：2019-005 3 目 录 第一节第一节 声明与提示声明与提示 .5 5 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要 .8 8 第四节第四节 管
2、理层讨论与分析管理层讨论与分析 .1010 第五节第五节 重要事项重要事项 .1717 第六节第六节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 .1919 第七节第七节 融资及利润分配情况融资及利润分配情况 .2121 第八节第八节 董事、监事、高级管理人员及员董事、监事、高级管理人员及员工情况工情况 .2222 第九节第九节 行业信息行业信息 .2525 第十节第十节 公司治理及内部控制公司治理及内部控制 .2 26 6 第十一节第十一节 财务报告财务报告 .3131 公告编号：2019-005 4 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、股份公司 指 江西华宇软件股份有限公司 股东
3、大会 指 江西华宇软件股份有限公司股东大会 董事会 指 江西华宇软件股份有限公司董事会 监事会 指 江西华宇软件股份有限公司监事会 高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监 元、万元 指 人民币元、人民币万元 三会 指 股东(大)会、董事会、监事会 三会议事规则 指 股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则 GPS 指 GPS 是英文 Global Positioning System(全球定位系统)的简称,利用GPS定位卫星,在全球范围内实时进行定位、导航的系统,称为全球卫星定位系统,简称 GPS GIS 指 地理信息系统(Geographic Informati
4、on System 或 Geo-Information system,GIS)有时又称为“地学信息系统”或“资源与环境信息系统”。它是一种特定的十分重要的空间信息系统。它是在计算机硬、软件系统支持下,对整个或部分地球表层(包括大气层)空间中的有关地理分布数据进行采集、储存、管理、运算、分析、显示和描述的技术系统。RS 指 遥感是 Remote Sensing 的简称,是通过遥感器这类对电磁波敏感的仪器,在远离目标和非接触目标物体条件下探测目标地物,获取其反射、辐射或散射的电磁波信息(如电场、磁场、电磁波、地震波等信息),并进行提取、判定、加工处理、分析与应用的一门科学和技术。公告编号：2019
5、-005 5 第一节第一节 声明与提示声明与提示【声明声明】公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人郑晖、主管会计工作负责人郑晖及会计机构负责人（会计主管人员）张智明保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存
6、在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在豁免披露事项 是 否 【重要风险提示表】【重要风险提示表】重要风险事项名称重要风险事项名称 重要风险重要风险事项事项简要简要描述描述 1.应收账款管理风险 公司应收账款较去年同期有所增加,2018 年末和 2017 年末应收账款账面净值分别为691.40万元和337.26万元,占总资产的比例分别为 65.99%和 29.41%,如果公司不能对应收账款实施有效的管理,应收账款将会进一步增加,从而增加资金占用,降低公司的运营效率。公司已经针对应收账款安排了专
7、人进行协调和催收，在2019 年已收回部分款项，保障了公司后期工作的顺利开展。2.税收优惠政策变化风险 公司为增值税一般纳税人,增值税税率为 17%。根据国发2011 4 号文国务院关于印发进一步鼓励软件产业和集成电路产业发展若干政策的通知和财税(2011)100 号文财政部、国家税务总局关于软件产品增值说政策的通知 规定:“增值税一般纳税人销售其自行开发生产的软件产品,按 17%的法定税率征收增值税后,对其增值税实际税负超过 3%的部分实行即征即退政策。报告期内,公司取得增值税税收返还金额累计为 95,194.02元,对公司经营业绩存在一定影响。报告期内,公司软件收入与往年基本保持在同一比例
8、，而且公司历年都认定为软件企业,因此对于增值税返还的税收优惠变化风险较小。本期重大风险是否发生重大变化：否 公告编号：2019-005 6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 江西华宇软件股份有限公司 英文名称及缩写 Jiangxi Huayu Software Co.,Ltd.证券简称 ST 华宇 证券代码 430563 法定代表人 郑晖 办公地址 南昌市高新区高新一路金庐软件中心 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书或信息披露事务负责人 宗裕华 职务 董事、董事会秘书 电话 0791-88116074 传真 0791-88117573 电子邮箱 公司网址
9、 http:/ 联系地址及邮政编码 江西省南昌市高新区高新一路金庐软件中心 206/邮编:330096 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司办公室 三、三、企业信息企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2004 年 7 月 6 日 挂牌时间 2014 年 1 月 24 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）I65 软件和信息技术服务业-I651 软件开发-I6510 软件开发 主要产品与服务项目 对林火识别、视频监控、指挥决策系统等各类应用系统进行研发、生产、销售及服务 普通股股票转让方式 集合竞价 普通股总股本（股）8,800,000
10、优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 郑晖 实际控制人及其一致行动人 郑晖 公告编号：2019-005 7 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是否变更是否变更 统一社会信用代码 91360106763368620Y 否 注册地址 南昌市高新区建昌工业园 否 注册资本（元）8,800,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商 中信建投 主办券商办公地址 北京市东城区朝内大街 188 号 报告期内主办券商是否发生变化 否 会计师事务所 中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名 王荣前、张咏梅 会计师事务所办公地址 北京市西城区阜成门外大街
11、 2 号万通新世界 A-24 层 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 公告编号：2019-005 8 第三节第三节 会计数据和会计数据和财务指标摘要财务指标摘要 一、盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 营业收入 13,830,688.04 8,530,736.04 62.13%毛利率%38.05%31.09%-归属于挂牌公司股东的净利润-3,108,877.27-5,716,589.29-归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-3,254,939.12-5,800,889.29-加权平均净
12、资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）0%-加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）0%-基本每股收益-0.35-0.65-二、偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 资产总计 10,477,176.01 11,467,793.28-8.64%负债总计 15,900,118.48 13,781,858.48 15.37%归属于挂牌公司股东的净资产-5,422,942.47-2,314,065.20-归属于挂牌公司股东的每股净资产-0.62-0.26-资产负债率%（母公司）151.76%120.18%-资产
13、负债率%（合并）151.76%120.18%-流动比率 0.64 0.80-利息保障倍数-三、营运情况营运情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 经营活动产生的现金流量净额-1,892,345.84-3,550,655.01-应收账款周转率 2.69 1.61-存货周转率 2.62 1.59-公告编号：2019-005 9 四、成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 总资产增长率%-8.64%29.39%-营业收入增长率%62.13%-39.71%-净利润增长率%-45.62%-790.15%-五、股本情况股本情况 单位：股 本期期末本期期末 上年
14、期末上年期末 增减比例增减比例 普通股总股本 8,800,000 8,800,000-计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-六、非经常性非经常性损益损益 单位：元 项目项目 金额金额 计入当期损益的政府补助，但与企业正常经营业务密切相关，符合国家政策规定，按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 151,000.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-4,938.15 非经常性损益合计非经常性损益合计 146,061.85 所得税影响数-少数股东权益影响额（税后）-非经常性非经常性损益净额损益净额 146,061.85 七、补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 八、因因会计政策
15、变更会计政策变更及及会计差错更正等追溯调整或重述情况会计差错更正等追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 不适用 公告编号：2019-005 10 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 一、一、业务业务概要概要 商业模式商业模式 本公司处于软件及信息技术服务行业，专注于林业信息化领域，一直致力于应用软件在森林防火方向上的开发和服务。凭借多年在森林防火地理信息系统开发、信息技术服务、系统集成积累的丰富经验，为客户提供领先的、专业的系统以及快速响应的售后服务，华宇股份已经成为森林防火行业内专业的应用系统解决方案提供商。公司是国家认定的高新技术企业及双软企业，拥有计算机信息系统集成
16、资质、安防资质证书等重要资质。公司通过直接销售的方式开拓业务，收入来源是通过两种运营模式获得：（1）项目系统建设收益：公司为客户提供项目所需要的软硬件系统的设计、开发、安装、调试,收取系统建设费用；（2）项目系统维护和升级收益：为保障系统的有效运行而在系统的运行过程中收取的系统维护费用和软件升级费用。本公司的客户群体为省、地市、县一级的林业局、森林防火指挥部等政府相关单位，以及对 GPS、GIS、RS 的运用软件有需求的客户。报告期内，公司在销售模式、采购模式、研发模式、工程维护模式等商业模式较上年度未发生较大的变化。报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生
17、变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 二、二、经营情况回顾经营情况回顾(一一)经营经营计划计划 2018 年度，公司完成营业收入 1,383.07 万元，较上年同期增加了 62.13%；营业成本 856.88 万元，较上年同期增加了 45.76%；净利润-310.89 万元，较去年同期增加了 45.62%；2018 年经营活动产生的现金流量净额为-189.23 万元，比上年同期增加了 46.70%。报告期
18、内，公司上述财务指标较去年同期的变化，主要是由于公司 2018 年的销售收入相比 2017 年有大幅的增加，因此主营业务成本、净利润都有所提高。2018 年 3 月，公司在江西南昌举行了新品发布会，为了加快信息化建设的脚步，也为了多层面，深层次的满足广大客户的需求，此次新品发布把自主开发的“超远程烟雾探测系统”、“蓝天卫士平台”、“应公告编号：2019-005 11 急综合调度平台”等高端软件平台全面推向了市场。此次推出的全新产品“超远程烟雾探测系统”是公司与瑞士火灾实验室经过长达三年的相互沟通与考察，最终达成一致意见，共同开发并在国内生产。它是利用瑞士火灾实验室的超远程探测技术，结合我们在地
19、理信息上的优势，全新开发的一款产品。根据科技查新结论：在国内还没有出现过能够探测距离 40 公里，单点监测面积达到 5000 平方公里的烟火探测器，它不仅在技术上世界领先，也填补了国内超远距离探测技术的空白。它的出现将让我们在环保、城市消防等领域有重大发展。2018 年森林防火信息化行业无重大波动和调整，公司收入模式、周期性等对公司经营影响不大。(二二)行业情况行业情况 森林防火行业发展现状：森林火灾是一种突发性强、危害性极大的自然灾害。尽管科学技术飞速发展，但世界各国对森林大火仍然没有有效的控制方法。发展森林防火科学技术，是预防和控制森林火灾，最大限度减低火灾损失的关键，也是今后一定时期内普
20、遍关注的问题。通过更加重视高新技术的发展，将卫星遥感、红外、航空、GIS，GPS 及计算机等现代技术广泛应用于林火预报、监测、计划烧除及火灾扑救过程中，并发挥越来越重要的作用，是世界森林防火行业技术发展的趋势。现阶段，我国林业处在全面实施以生态建设为主、推进现代林业建设的发展阶段。森林火灾是制约现代林业可持续发展的最严重自然灾害。做好森林防火工作，事关生态建设全局，事关林业战略目标的落实。党中央、国务院对应急管理和防灾减灾工作高度重视，森林防火业务投入不断加大，为森林防火行业的发展提供了有力的物质支持。(三三)财务分析财务分析 1.1.资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期
21、期末本期期末 上年期末上年期末 本期期末与上年期本期期末与上年期末金额变动比例末金额变动比例 金额金额 占总资产占总资产的的比重比重 金额金额 占总资产占总资产的的比重比重 货币资金 593,215.90 5.66%720,576.84 6.28%-17.67%应收票据与应收账款 6,913,975.92 65.99%3,372,560.96 29.41%105.01%存货 1,178,830.17 11.25%5,350,018.36 46.65%-77.97%投资性房地产-长期股权投资-固定资产 222,539.43 2.12%311,713.10 2.72%-28.61%在建工程-短期借
22、款 1,000,000.00 9.54%-长期借款-资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：公告编号：2019-005 12 货币资金较去年同期下降了 17.61%，是由于报告期内应收账款较去年有所增加，导致货币资金下降。应收账款较去年同期增加了 105.01%，是由于报告期内公司销售收入增加较多，导致应收账款相应也增加了很多。存货较去年同期减少了 77.97%，是由于报告期内项目已完工的项目进行了结算，因此存货较去年同期有所减少。固定资产较去年同期减少了 28.61%，是由于报告期内公司对固定资产进行折旧导致固定资产净值减少。短期借款的增加，是由于报告期内，公司向深圳微众银行进行了
23、贷款，以用于公司日常经营。2.2.营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 本期与上年同期金本期与上年同期金额变动比例额变动比例 金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重 金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重 营业收入 13,830,688.04-8,530,736.04-62.13%营业成本 8,568,782.46 61.95%5,878,894.24 68.91%45.76%毛利率%38.05%-31.09%-管理费用 4,088,500.05 29.56%3,042,165.15 35.66%34.39%研发费用 2,
24、427,539.55 17.55%3,290,503.56 38.57%-26.23%销售费用 1,218,169.24 8.81%1,186,390.18 13.91%2.68%财务费用 3,476.78 0.03%2,418.85 0.03%43.74%资产减值损失 701,521.49 5.07%1,062,535.59 12.46%-33.98%其他收益 246,194.02 1.78%509,205.15 5.97%-51.65%投资收益-公允价值变动收益-资产处置收益-汇兑收益-营业利润-3,106,200.87-22.46%-5,551,608.95-65.08%44.05%营业
25、外收入-100,000.00 1.17%-100.00%营业外支出 2,676.40 0.02%700.00 0.01%282.34%净利润-3,108,877.27-22.48%-5,716,589.29-67.01%45.62%项目重大变动原因项目重大变动原因：营业收入较去年同期上涨了 62.13%，是由于公司近年来对公司发展战略进行了调整，在经过一段时间的实施后取得显著成效，公司在报告期内取得的项目较去年同期大幅增加，新产品、新技术的有效推广实施也为公司未来提供了更广阔的发展空间。营业成本较去年同期增加了 45.76%，是由于报告期内公司销售收入大幅增加，使得相应的成本也较去年同期有所增
26、加。管理费用较去年同期增加了 34.39%，是由于报告期内公司增加提高了人员工资以及新增了一些施工公告编号：2019-005 13 人员，以保障公司项目顺利开展。资产减值损失较去年同期减少了 33.98%，是由于报告期内坏账损失较去年减少了，因此资产减值损失有所下降。其他收益较去年同期减少了 51.65%，是由于报告期内公司收到的增值税退税金额较去年减少较多，导致其他收益的减少。营业利润较去年增加了 44.05%，是由于报告期内销售收入较去年同期有大幅增长，导致营业利润有所增加。净利润较去年同期增加了 45.62%，是由于报告期内销售收入较去年同期有大幅增长，导致营业利润有所增加。(2)(2)
27、收入收入构构成成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例 主营业务收入 13,830,688.04 8,530,736.04 62.13%其他业务收入-主营业务成本 8,568,782.46 5,878,894.24 45.76%其他业务成本-按产品分类分析按产品分类分析：单位：元 类别类别/项目项目 本期收入金额本期收入金额 占营业占营业收入比例收入比例%上期上期收入金额收入金额 占营业占营业收入收入比例比例%硬件收入 9,051,321.95 65.44%5,362,903.42 62.87%软件收入 3,547,856.64 25.65%2,176,79
28、4.88 25.52%维护服务费 1,231,509.45 8.90%991,037.74 11.62%合计 13,830,688.04 100.00%8,530,736.04 100.00%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 本期收入金额本期收入金额 占营业占营业收入比例收入比例%上期上期收入金额收入金额 占营业占营业收入收入比例比例%江西 10,934,622.30 79.06%7,330,229.41 85.93%广西 283,018.88 2.05%846,733.04 9.93%广东 75,471.70 0.55%353,773.59 4.15%
29、河南 1,296,637.94 9.38%-0.00%浙江 1,240,937.22 8.97%-0.00%合计 13,830,688.04 100.00%8,530,736.04 100.00%收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：公告编号：2019-005 14 硬件收入较去年同期增加了 62.87%，是由于报告期内公司整体销售收入较去年同期大幅增长，因此硬件收入总额也相应增加。软件收入较去年同期增加了 25.25%，是由于报告期内公司整体销售收入较去年同期大幅增长，因此硬件收入总额也相应增加。维护服务费较去年同期增加了 11.62%，是由于报告期内随着公司之前建设项目有些已过质保期，从
30、而收取的后期维护服务费用，随着公司建设项目的增多，该项收入也会相应增加。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比 是否存在关联关系是否存在关联关系 1 景德镇林业局 3,966,099.02 28.68%否 2 鹰潭市林业局 3,679,534.48 26.60%否 3 江西省森林防火预警监测信息中心 3,009,780.42 21.76%否 4 河南发特信息技术有限公司 1,296,637.94 9.38%否 5 浙江大华科技有限公司 1,240,937.22 8.97%否 合计合计 13,192,989.08 95.39
31、%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比 是否存在关联关系是否存在关联关系 1 景德镇市兆谷云计算信息技术有限责任公司 3,788,065 42%否 2 南昌威德智能信息技术有限公司 1,781,660 19.7%否 3 南昌联晔信息科技有限公司 503,744 5.6%否 4 陕西隆信实业有限公司 426,550 4.8%否 5 浙江大华科技有限公司 331,775 3.6%否 合计合计 6,831,794 75.70%-3.3.现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额
32、变动比例变动比例 经营活动产生的现金流量净额-1,892,345.84-3,550,655.01 46.70%投资活动产生的现金流量净额 274,529.05-44,576.00 715.87%筹资活动产生的现金流量净额 1,490,455.85 2,624,000.00-43.20%现金流量分析现金流量分析：经营活动产生的现金流量净额较去年同期增加了 46.70%，是由于报告期内公司报告期内销售收入的增加，导致公司经营活动产生的现金流也较去年有所增加。投资活动产生的现金流量净额较去年同期增加了 715.87%，是由于报告期内公司增加了固定资产，因此投资活动产生的流出较去年同期有所增加。公告编
33、号：2019-005 15 筹资活动产生的现金流量净额较去年同期减少了 43.2%，主要原因是公司现金流较去年有所改善，向股东的借款减少了。(四四)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 无 2 2、委托理财及衍生品投资情况委托理财及衍生品投资情况 无 (五五)非标准审计意见说明非标准审计意见说明 适用 不适用 (六六)会计政策、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正会计估计变更或重大会计差错更正 适用 不适用 (七七)合并报表范围的变化情况合并报表范围的变化情况 适用 不适用 (八八)企业社会责任企业社会责任 企业积极履行企业应尽的义务，
34、承担社会责任。公司在不断为股东创造的价值的同时，也积极承担对员工、客户、社会等的责任。今后公司将继续诚信经营，依法纳税，承担相应的社会责任。三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司业务、资产、人员、财务、机构等完全独立，保持有良好的公司独立自主经营的能力；经营管理层、核心业务人员队伍稳定；公司和全体员工没有发生违法、违规行为。公司 2018 年 12 月 31 日、2017 年 12 月 31 日总资产分别为 1047.72 万元、1146.78 万元，净资产分别为：-542.29 万元、-231.41 万元，公司 2018 年度、2017 年度营业收入分别为 1383.07 万元、8
35、53.07万元，净利润分别为-310.89 万元、-571.66 万元，公司虽然总资产规模较小，但是经过公司全体员工的努力，2018 年销售收入大幅增加，亏损情况也较去年有所改善，公司抵御市场波动的能力也有所提升。2019 年，随着我们新产品的推广，以及公司战略的部署，我们有信心提升公司销售业绩，扭亏为盈。四、四、未来展望未来展望 是否自愿披露 是 否 公告编号：2019-005 16 五、五、风险风险因素因素 (一一)持续到本年度的持续到本年度的风险因素风险因素 1、应收账款管理风险 公司应收账款较去年同期有所增加,2018 年末和 2017 年末应收账款账面净值分别为 691.40 万元和
36、337.26 万元,占总资产的比例分别为 65.99%和 29.41%,如果公司不能对应收账款实施有效的管理,应收账款将会进一步增加,从而增加资金占用,降低公司的运营效率。公司已经针对应收账款安排了专人进行协调和催收，在 2019 年已收回部分款项，保障了公司后期工作的顺利开展。2、税收优惠政策变化风险 公司为增值税一般纳税人,增值税税率为 17%。根据国发20114 号文国务院关于印发进一步鼓励软件产业和集成电路产业发展若干政策的通知和财税(2011)100 号文财政部、国家税务总局关于软件产品增值说政策的通知规定:“增值税一般纳税人销售其自行开发生产的软件产品,按 17%的法定税率征收增值
37、税后,对其增值税实际税负超过 3%的部分实行即征即退政策。报告期内,公司取得增值税税收返还金额累计为 95,194.02 元,对公司经营业绩存在一定影响。报告期内,公司软件收入与往年基本保持在同一比例，而且公司历年都认定为软件企业,因此对于增值税返还的税收优惠变化风险较小。(二二)报告期内新增的风险因素报告期内新增的风险因素 无 公告编号：2019-005 17 第五节第五节 重要事项重要事项 一、一、重重要要事事项项索引索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 是否存在对外担保事项 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况 是 否 是否对
38、外提供借款 是 否 是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在偶发性关联交易事项 是 否 五.二.(一)是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励事项 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 五.二.(二)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在自愿披露的其他重要事项 是 否 二、二、重要事项重要事项详情（如事项存在选择以下表格填列）详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)报告期内报告期内公司发生的公司发
39、生的偶发性偶发性关联交易关联交易情况情况 单位：元 关联方关联方 交易内容交易内容 交易金额交易金额 是否履行是否履行必要必要决决策程序策程序 临时临时报告披露时报告披露时间间 临时临时报告报告编号编号 宗裕华 借款给公司 130,000.00 已事后补充履行 2019 年 4 月 25 日 2019-007 李崇隽 借款给公司 511,855.85 已事后补充履行 2019 年 4 月 25 日 2019-007 郑晖 借款给公司 773,000.00 已事后补充履行 2019 年 4 月 25 日 2019-007 张海峰 借款给公司 250,000.00 已事后补充履行 2019 年 4
40、 月 25 日 2019-007 偶发性关联交易的必要性偶发性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响持续性以及对公司生产经营的影响：上述关联交易为公司偶发性关联交易，是为保障公司流动资金需求和促进公司业务发展，使公司持续稳定经营，是合理的、必要的。(二二)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 2011 年 12 月 1 日，公司自然人股东郑晖先生、张爱梅女士、张勇先生、张智明女士、白洪跳先生、罗玥女士、何玉川先生、于晶女士、李崇隽先生、李冬丽女士、严敏军先生共同签订避免同业竞争承诺函，承诺未从事或参与和华宇股份存在同业竞争行为；未来将不在中国境内外直接或间接从事或参公告编号：2019
41、-005 18 与任何在商业上对股份公司构成竞争的业务及活动，或拥有股份公司存在竞争关系的任何经营实体、机构、经济组织的权益，或以其他任何形式取得该经营实体、机构、经济组织的控制权。履行情况：在报告期间均严格履行了上述承诺，未有任何违背。公告编号：2019-005 19 第六节第六节 股本变动股本变动及股东情况及股东情况 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 4,223,163 47.99%970,800 5,193,9
42、63 59.02%其中：控股股东、实际控制人 1,079,500 12.27%0 1,079,500 12.27%董事、监事、高管 1,202,013 13.66%0 1,202,013 13.66%核心员工 285,863 3.25%0 285,863 3.25%有限售条件股份 有限售股份总数 4,576,837 52.01%-970,800 3,606,037 40.98%其中：控股股东、实际控制人 3,238,500 36.80%0 3,238,500 36.80%董事、监事、高管 3,606,037 40.98%0 3,606,037 40.98%核心员工 178,987 2.03%0
43、 178,987 2.03%总股本总股本 8,800,000-0 8,800,000-普通股股东人数普通股股东人数 18 (二二)普通股普通股前前五五名名或或持股持股 1010%及以上股东情况及以上股东情况 单位：股 序号序号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股变动持股变动 期末持股期末持股数数 期末持期末持 股比例股比例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限无限售股份数量售股份数量 1 郑晖 4,318,000 0 4,318,000 49.07%3,238,500 1,079,500 2 叶少甘 1,877,450 0 1,877,450 21.33%0
44、 1,877,450 3 张爱梅 882,600 0 882,600 10.03%0 882,600 4 张勇 318,200 0 318,200 3.62%0 318,200 5 白洪跳 271,000 0 271,000 3.08%0 271,000 合计合计 7,667,250 0 7,667,250 87.13%3,238,500 4,428,750 普通股前五名或持股 10%及以上股东间相互关系说明：郑晖与张爱梅为夫妻关系，其他股东相互之前无关联关系。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 是否合并披露：是
45、 否 公告编号：2019-005 20 郑晖先生，1956 年 2 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，1982 年 7 月毕业于江西农业大学林业专业，本科学历，江西师范学院软件高级工程师。1982 年 7 月-1989 年 5 月任江西武夷山自然保护区管理局技术员、工程师、副处长；1989 年 5 月-1996 年 7 月任江西鹰潭市人民政府森林防火指挥部办公室主任；1996 年 7 月-2002 年 7 月任江西鹰潭市林业局纪检组长；2002 年 7 月-2004 年 7 月任江西鹰潭华宇科技有限公司工程师；2004 年 7 月-2011 年 10 月担任有限公司总经理；2011 年 10
46、 月至今担任华宇股份董事长兼总经理。报告期内，公司控股股东、实际控制人未发生变动。公告编号：2019-005 21 第七节第七节 融资及利润分配融资及利润分配情况情况 一、一、最近两最近两个会计年度内个会计年度内普通股股票发行普通股股票发行情况情况 适用 不适用 二、二、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 三、三、债券债券融资情况融资情况 适用 不适用 债券债券违约违约情况情况 适用 不适用 公公开发行债券的特殊披露要求开发行债券的特殊披露要求 适用 不适用 四、四、间接融资间接融资情况情况 适用 不适用 单位：元 融资方式融资方式 融资方融资方 融资金
47、额融资金额 利息率利息率%存续时间存续时间 是否违约是否违约 银行贷款 深圳前海微众银行 1,000,000 18%两年 否 合计合计 -1,000,000-违约违约情况情况 适用 不适用 五、五、权益分派情况权益分派情况 报告期内的利润分配与公积金转增股本情况报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 适用 不适用 报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：适用 不适用 公告编号：2019-005 22 第八节第八节 董事董事、监事、高级管理人员及员工情况、监事、高级管理人员及员工情况 一、一、董事董事、监事、高级管理人员情况、监事、
48、高级管理人员情况 (一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性别性别 出生年月出生年月 学历学历 任期任期 是否是否在公司领取薪酬在公司领取薪酬 郑晖 董事长、总经理 男 1956 年 11 月 本科 2017.1.5-2020.1.4 是 张智明 董事、财务总监 女 1957 年 8 月 大专 2017.1.5-2020.1.4 是 何玉川 董事、工程部经理 男 1977 年 7 月 本科 2017.1.5-2020.1.4 是 李维 董事 男 1987 年 12 月 本科 2017.1.5-2020.1.4 是 宗裕华 董事、董事会秘书 女 1982 年 8 月 本科 2017.1.5
49、-2020.1.4 是 郑瑜 监事会主席 女 1982 年 12 月 大专 2017.1.5-2020.1.4 是 朱思思 监事 女 1992 年 5 月 本科 2017.1.5-2020.1.4 是 胡修争 职工代表监事 男 1976 年 5 月 大专 2017.1.5-2020.1.4 是 李崇隽 副总经理 男 1983 年 3 月 本科 2017.1.5-2020.1.4 是 董事会董事会人数人数：5 监事会监事会人数人数：3 高级管理人员高级管理人员人数：人数：4 董事董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际控制人间控制人间关
50、系：关系：董事、监事、高级管理人员相互之间无关系，与控股股东、实际控制人之间也无关系。(二二)持股情况持股情况 单位：股 姓名姓名 职务职务 期初持普通期初持普通股股数股股数 数量变动数量变动 期末持普通期末持普通股股数股股数 期末普通股期末普通股持股比例持股比例%期末期末持有持有股股票期权票期权数量数量 郑晖 董事长、总经理 4,318,000 0 4,318,000 49.07%0 张智明 董事、财务总监 176,400 0 176,400 2.00%0 何玉川 董事、工程部经理 144,450 0 144,450 1.64%0 李维 董事 0 0 0 0.00%0 宗裕华 董事、董事会秘
