1、1 2018 年度报告 永瀚星港 NEEQ:430114 北京永瀚星港生物科技股份有限公司 2 目 录 第一节第一节 声明与提示声明与提示 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .5 5 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要 .7 7 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 .1010 第五节第五节 重要事项重要事项 .1616 第六节第六节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 .1717 第七节第七节 融资及利润分配情况融资及利润分配情况 .1919 第八节第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况董事、监事、高级管理人员及员工情况 .2020 第九节第九
2、节 行业信息行业信息 .2424 第十节第十节 公司治理及内部控制公司治理及内部控制 .2525 第十一节第十一节 财务报告财务报告 .2929 3 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 新三板、股转公司 指 全国中小企业股份转让系统 公司、股份公司 指 北京永瀚星港生物科技股份有限公司 子公司 指 北京永瀚星港医学检验所有限公司、佛山永瀚星港生物科技有限公司 元、万元 指 人民币元、人民币万元 公司法 指 中华人民共和公司法 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 三会 指 股东大会、董事会、监事会 管理层 指 董事、监事、高级管理人员的统称 关联关系 指 公司控股股东、实际控制人、董事、监
3、事、高级管理人员与其直接或间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系。报告期 指 2018 年度 4 第一节第一节 声明与提示声明与提示【声明声明】公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人列海权、主管会计工作负责人雷云霞及会计机构负责人（会计主管人员）雷云霞保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中兴财光华会计师事务所对公司出具了带有与持续经营相关的重大不确定性事项段落的非标准无保留意见审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成
4、公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在豁免披露事项 是 否 【重要风险提示表】【重要风险提示表】重要风险事项名称重要风险事项名称 重要风险重要风险事项事项简要简要描述描述 医疗风险 由于检验者个体差异、病情不同等因素的影响,医疗风险一直存在。公司虽然已经建立医疗风险防范体系但仍然存在制度不完善、执行有偏差及其他不可控因素所带来的医疗风险。人力资源风险 医疗
5、人才培养周期长、投入大。公司很难自己培养人才,大多靠社会招聘方式,以高薪吸引人才,导致营业成本的增加。随着公司的日益扩大,公司存在人才匮乏的风险。市场风险 近年来，国内市场上开展第三方检测的公司大幅增加,导致竞争及其激烈，会给公司的增长带来不确定性。公司正在调整经营方向，实现公司销售渠道的多元化，来减少市场格局变化带来的影响。本期重大风险是否发生重大变化：是 5 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 北京永瀚星港生物科技股份有限公司 英文名称及缩写 Beijing NYMPHAVN Biotechnology Corporation Ltd.证券简称 永瀚星港
6、 证券代码 430114 法定代表人 列海权 办公地址 北京市北京经济技术开发区宏达北路 12 号 B 楼三区三层 319 室 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书或信息披露事务负责人 李婧 职务 董事会秘书 电话 010-67866196 传真 010-67866196 电子邮箱 公司网址 联系地址及邮政编码 北京市北京经济技术开发区宏达北路 12 号 B 楼三区三层 319 室 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会秘书办公室 三、三、企业信息企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2006 年 1 月 24 日 挂牌时间 2012 年 4 月
7、10 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）卫生和社会服务 主要产品与服务项目 医学诊断服务，体外诊断试剂的研发、生产及相关技术服务 普通股股票转让方式 集合竞价 普通股总股本（股）17,500000 优先股总股本（股）-做市商数量-控股股东 深圳市源海资产管理有限公司 实际控制人及其一致行动人 列海权 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是否变更是否变更 统一社会信用代码 91110302783955240Y 否 6 注册地址 北京市北京经济技术开发区宏达北路 12 号 B 楼三区三层 319 室 否 注册资本（元）17,500,000 否 五、五、中
8、介机构中介机构 主办券商 东吴证券 主办券商办公地址 江苏省苏州工业园区星阳街 5 号 固定投资者沟通电话：0512-62936403 联系人：刘荃月 报告期内主办券商是否发生变化 否 会计师事务所 中兴财光华会计师事务所 签字注册会计师姓名 赵海宾、张咏梅 会计师事务所办公地址 北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界写字楼 A 座 24 层 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 7 第三节第三节 会计数据和会计数据和财务指标摘要财务指标摘要 一、盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 营业收入 3
9、31,610.35 2,147,825.35-84.56%毛利率%19.18%13.99%-归属于挂牌公司股东的净利润-1,650,153.09-3,657,865.19 54.89%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-1,650,146.99 3,657,602.64 54.88%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-14.64%-26.26%-加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-14.64%-26.26%-基本每股收益-0.09-0.21 57.14%二、偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年
10、期末 增减比例增减比例 资产总计 10,659,955.76 12,280,662.33-13.20%负债总计 210,720.02 181,273.50 16.24%归属于挂牌公司股东的净资产 10,449,235.74 12,099,388.83-13.64%归属于挂牌公司股东的每股净资产 0.60 0.69-8.70%资产负债率%（母公司）1.46%1.45%-资产负债率%（合并）1.98%1.48%-流动比率 4,951.55%6,512.33%-利息保障倍数 -三、营运情况营运情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 经营活动产生的现金流量净额-1,294,195
11、.75-1,254,406.22-3.17%应收账款周转率 4.18 2.18-存货周转率 0.26 1.02-8 四、成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 总资产增长率%-13.20%-25.32%-营业收入增长率%-84.56%-51.35%-净利润增长率%54.89%-43.56%-五、股本情况股本情况 单位：股 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 普通股总股本 17,500,000 17,500,000-计入权益的优先股数量 计入负债的优先股数量 六、非经常性非经常性损益损益 单位：元 项目项目 金额金额 其他营业外收入与支出-6.10 非经
12、常性损益合计非经常性损益合计-6.10 所得税影响数 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 -6.10 七、补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 八、因因会计政策变更会计政策变更及及会计差错更正等追溯调整或重述情况会计差错更正等追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 不适用 单位：元 科目科目 上年上年期末（期末（上年同期上年同期）上上年上上年期末（期末（上上年同期上上年同期）调整重述前调整重述前 调整调整重述后重述后 调整重述前调整重述前 调整重述后调整重述后 应收帐款 155,652 0 应收票据及应收帐款 0 155,652 应付帐款 10,620 0 应
13、付票据及应付帐款 0 10,620 管理费用 2,499,367.26 1,721,885.04 9 研发费用 777,483.22 营业外收入 5,792.85 4,106.89 其他收益 0 1,685.96 10 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 一、一、业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司是从事分子医学诊断技术研发产品生产和医疗服务的国家高新技术企业，也是目前三版挂牌企业中为数不多的“自体孵化型高新技术生物企业”之一。公司由我国著名医学专家陈智周教授和范振符教授创立，致力于肿瘤、心脑血管疾病以及代谢性疾病等重大恶性疾病的早期预防和逆转。主要业务包括：研究先进诊疗方法、
14、诊疗器械和相关医疗服务；主要产品包括：抗体、适配体、诊断试剂、医疗服务软件、精密快速诊断仪器等。公司是国家高新技术企业、中关村高新技术企业、国家重点新产品计划企业、科技部重点项目承办单位。所有诊断类产品均荣获北京市自主创新产品称号。公司现承担国家科技部中小企业技术创新基金项目、中关村科技园区小企业创新资金项目和北京经济技术开发区科技创新项目。随着近几年的发展，医院疲于救人，对恶性疾病的预防功能非常有限；健康体检中心盲目追求利益，对优秀技术的推广往往以利润作为评判标准。我们即把终端百姓作为主要客户，把我们获得国家重点新产品奖、北京市自主创新产品奖、科技部创新基金立项的优秀项目进行组合，依托大数据
15、和各地区肿瘤高发情况，制定了不同的筛查套餐并主动和代理商合作推广。报告期内，公司商业模式未发生变化。报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 二、二、经营情况回顾经营情况回顾(一一)经营经营计划计划（一）经营成果总结 2018年公司营业收入331，610.35元，比上年同期增减比例-84.56%；实现利润总额 1,668，624.38
16、 元，比上年同期增减比例 54.14%；净利润为-1,650,153.09 元，比上年同期增减比例 54.89%。截至 2018年 12 月 31 日，公司总资产 10,659,955.76 元，净资产 10,433,909.07 元。（二）经营计划实现情况 报告期内，公司调整业务方向，缩减了利润较低的服务型业务，是公司收入下滑的主要原因.报告期内，医疗行业开始洗牌，国家对医疗行业标准大幅提高。我司下设医学检验实验室也在大规模整改，以适应国家要求及市场发展。11 (二二)行业情况行业情况 目前中国正快速进入医疗需求的爆发期。中国人口逐渐老龄化，环境污染等因素导致大病、慢性病的发病率增加。但医院
17、数量增长率和卫生技术人员增长率却远远赶不上医院诊疗人数增长率，所以各种健康管理、康复医疗以及养老机构都会带动医学检验实验室行业的发展。综上所述，独立实验室行业未来的发展具备多重驱动因素。伴随行业发展的良好机遇和不断完善的政策环境，公司积极调整战略布局，促使公司市场竞争能力和经营业绩进一步提升。(三三)财务分析财务分析 1.1.资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 本期期末与上年期本期期末与上年期末金额变动比例末金额变动比例 金额金额 占总资产的占总资产的比重比重 金额金额 占总资产的占总资产的比比重重 货币资金 8,877,873.02 83
18、.28%10,117,068.77 82.38%-12.25%应收票据与应收账款 2,850.00 0.03%155,652.00 1.27%-98.17%存货 1,271,842.77 11.93%1,320,019.37 10.75%-3.65%投资性房地产 长期股权投资 固定资产 226,046.69 2.12%474,748.57 3.87%-52.39%在建工程 短期借款 长期借款 资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、应收帐款情况分析：报告期内收入较上期大幅减少，相应的应收帐款大幅减少；2、固定资产分析：报告期内固定资产净值减少，主要系公司固定资产主要为电子设备及运
19、输设备，折旧时间短，折旧后帐面净值相对减少。同进未购进新的固定资产也是减少主要原因；2.2.营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 本期与上年同期金本期与上年同期金额变动比例额变动比例 金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重 金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重 营业收入 331,610.35-2,147,825.35-84.56%营业成本 268,011.70 80.82%1,847,282.55 86.01%-85.49%毛利率%19.18%-13.99%-管理费用 1,243,145.93 374.88%1,721,
20、885.04 80.17%-27.80%研发费用 181,033.87 54.59%777,482.22 36.20%76.72%12 销售费用 305,291.48 92.06%381,112.75 17.74%-19.89%财务费用-23,645.30-7.13%-26,119.72-1.22%9.47%资产减值损失 24,360.12 7.35%1,066,776.03 49.67%-97.72%其他收益 0 0%-投资收益 0 0%公允价值变动收益 0 0%资产处置收益 0 0%汇兑收益 0 0%营业利润-1,668,618.28-3,636,321.44-54.11%营业外收入 0
21、0 4,106.89 0.19%-100%营业外支出 6.10 0.0018%6,055.40 0.28%-99.90%净利润-1,650,153.09-3,657,865.19-54.89%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、营业收入变动分析：报告期内,公司受市场大环境的影响使得单位、个人体检测服务大幅减少，同时因公司的原材料客户也受市场低迷的影响,是营业收入主要下降的原因；2、营业成本分析：报告期内，营业成本较上年同期减少 85.49%，主要系整体收入的减少也对应减少了营业成本；3、研发费用分析：研发费用支出较上年同期减少 76.72%。因新的研发团队未能及时入驻公司对产品研发造成一定的
22、停滞，也是造成研发费用减少的最主要原因；4、报告期内，营业利润较上年同期减少 54.110%，主要系公司收入较上年同期有所减少所致。(2)(2)收入收入构构成成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例 主营业务收入 331,610.35 2,147,825.35-84.56%其他业务收入-主营业务成本 268,011.70 1,847,282.55-85.49%其他业务成本-按产品分类分析按产品分类分析：单位：元 类别类别/项目项目 本期收入金额本期收入金额 占营业占营业收入比例收入比例%上期上期收入金额收入金额 占营业占营业收入收入比例比例%医学诊断服务 6
23、8,503.55 20.66%585,991.40 27.28%体外诊断产品技术服务 95,660.38 4.45%技术咨询服务 263,106.80 79.34%选料销售 1,466,173.57 68.26%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：13 报告期内，营业收入较上年同期减少 84.56%，主要系医学诊断服务收入受政策及市场环境影响，减少较多，同时因公司购买原材料的客户也大幅减少等原因，都是收入下降的主要原因；(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比 是否存在关联关系
24、是否存在关联关系 1 北京太平人寿保险公司北京分公司 42,277.13 12.75%否 2 广州智能珠航校车服务有限公司 263,106.80 79.34%否 3 辽宁弘宇瀚海生物科技有限公司 26,226.42 7.91%否 合计合计 331,610.35 100%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比 是否存在关联关系是否存在关联关系 1 北京华科泰生物技术有限公司 6,710.68 70.79%否 2 北京欧瑞康美生物技术有限公司 2,769.23 29.21%否 合计合计 9,479.91 100%-3
25、.3.现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例 经营活动产生的现金流量净额-1,294,195.75-1,254,406.22-3.17%投资活动产生的现金流量净额 55,000.00 0-筹资活动产生的现金流量净额 0 0-现金流量分析现金流量分析：报告期内，公司收入减少导致经营性现金流入大幅减少，同时公司相应减少了费用支出，经营性现金流量净额与上期差异较小。(四四)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 1北京永瀚星港医学检验实验室有限公司 法定代表人：列海权 注册资本：100 万
26、人民币元 成立日期：2011-11-14 企业地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路 12 号 B 幢三区三层 314 经营范围：医学检验科医疗服务；销售食品；技术开发、技术服务、技术咨询；仪器仪表维修。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；医学检验科医疗服务、销售食品以及依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）2.佛山永瀚星港生物科技有限公司 法定代表人：列海权 14 注册资本：500 万人民币元 成立日期：2015-09-21 企业地址：佛山市禅城区智慧路 1 号四座一幢 201 房 经营范围：生物检验试剂的研发、
27、销售;持有效审批证件从事第二类医疗器械经营、食品流通;医疗器械技术开发、技术咨询、技术服务;仪器仪表维修;货物进出口、技术进出口;持有效审批证件从事营利性医疗机构经营(仅限分支机构经营)(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)2 2、委托理财及衍生品投资情况委托理财及衍生品投资情况 无 (五五)非标准审计意见说明非标准审计意见说明 适用 不适用 审计意见类型：带有与持续经营相关的重大不确定性事项段落的非标准无保留意见 董事会就带有与持续经营相关的重大不确定性事项段落的无保留意见的说明：一、关于审计意见 由于市场需求发生较大变化，北京永瀚星港生物科技股份有限公司（以下简称“公司”
28、）进行了转型，对业务方向进行大规模调整，暂停了前期的多项业务，并重新整合员工队伍，造成了公司暂时的业务停顿。公司收入连续多年大幅下降，净利润多年为负数，累计经营性亏损较大，经营活动产生的现金流量净额多年为负数。中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）于 2019 年 4 月 22 日对公司出具了带有与持续经营相关的重大不确定性事项段的无保留意见审计报告，审计意见涉及事项属于审计准则第1324 号准则所规定的“运用持续经营假设是适当的，但存在重大不确定性，且财务报表对重大不确定性已作出充分披露”的情况。公司董事会认为该意见客观地反映了公司的实际情况和财务状况。二、关于公司未来的发展规划 随着公司业
29、务方向调整完成，公司将引进新的医疗团队，并与多家上下游企业合作，开展新的业务。公司还将结合近阶段的状况，着力开源节流、收缩战线、聚焦核心项目及关键环节，公司的持续经营能力将得到提高。为保证公司持续经营能力，公司将对经营活动现金流进行合理的预测和规划，保障公司持续、稳定的现金流。公司将大力推广利润较高的新型业务，增加营业收入。公司管理层也将积极调整经营策略，未来在市场研究、技术革新、工艺创新以及资源投入等方面持续紧跟市场发展的节奏与脉搏，公司将专注于医疗服务，通过技术创新、综合降本、品质提升等相关举措来提高综合竟争力。(六六)会计政策、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正会计估计变更或重大会
30、计差错更正 财政部于 2018 年 6 月 15 日发布了关于修订印发 2018 年度一般企业财务报表格式的通知（财会201815 号），对一般企业财务报表格式了修订，归并部分资产负债表项目，拆分部分利润表项目；并于 2018 年 9 月 7 日发布了 关于 2018 年度一般企业财务报表格式有关问题的解读，明确要求代扣个人所得税手续费返还在“其他收益”列报，实际收到的政府补助，无论是与资产相关还是与收益相关，在编制现金流量表时均作为经营活动产生的现金流量列报等。本公司已经根据新的企业财务报表格式的要求编制财务报表，财务报表的列报项目因此发生变更的，已经按照企业会计准则第 30 号财务报表列报
31、等相关规定，对可比期间的比较数据15 进行调整。适用 不适用 (七七)合并报表范围的变化情况合并报表范围的变化情况 适用 不适用 (八八)企业社会责任企业社会责任 报告期内，公司高度重视安全生产管理，成立公司安全管理委员会负责日常安全管理工作，强化安全责任主体，报告期无重大安全事故发生。公司诚信经营、照章纳税，公司始终把社会责任放在公司发展的重要位置，积极承担社会责任，和社会共享企业发展成果。公司在创造经济效益的同时，始终重视履行作为国家控股企业的社会责任，诚信经营、守法纳税、积极吸纳就业和保障员工合法权益，不断改善员工工作环境，提高员工薪酬和福利待遇。三、三、持续持续经营经营评价评价 随着公
32、司业务方向调整完成，公司将引进新的医疗团队，并与多家上下游企业合作，开展新的业务。公司还将结合近阶段的状况，着力开源节流、收缩战线、聚焦核心项目及关键环节，公司的持续经营能力将得到提高。为保证公司持续经营能力，公司将对经营活动现金流进行合理的预测和规划，保障公司持续、稳定的现金流。公司将大力推广利润较高的新型业务，增加营业收入。公司管理层也将积极调整经营策略，未来在市场研究、技术革新、工艺创新以及资源投入等方面持续紧跟市场发展的节奏与脉搏，公司将专注于医疗服务，通过技术创新、综合降本、品质提升等相关举措来提高综合竟争力。四、四、未来展望未来展望 是否自愿披露 是 否 五、五、风险风险因素因素
33、(一一)持续到本年度的持续到本年度的风险因素风险因素 1、由于检验者个体差异、病情等因素的影响,医疗风险一直存在。公司虽然已经建立医疗风险防范体系但仍然存在制度不完善、执行有偏差及其他不可控因素所带来的医疗风险。2、医疗行业人力成本不断增加，人力资源成为公司最主要生产要素。人力资源成本也是公司营业成本的主要组成部分。随着公司整改完成，需要大规模引进成熟的医疗团队，人力资源成本将大幅增加。人力资源成本具有一定刚性，且随着我国经济的不断发展、工资水平的不断提升以及社会保障政策的完善，公司人力资源成本将呈继续上升趋势，对公司毛利率造成负面影响。3、今年来，国内市场上开展第三方检测的公司大幅增加,导致
34、竞争及其激烈，会给公司的增长带来不确定性。公司正在调整经营方向，实现公司销售渠道的多元化，来减少市场格局变化带来的影响。16 (二二)报告期内新增的风险因素报告期内新增的风险因素 报告期内公司新增了医疗和人力资源方面的风险因素。第五节第五节 重要事项重要事项 一、一、重重要要事事项项索引索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 是否存在对外担保事项 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在偶发性关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外
35、投资事项或者本年度发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励事项 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在自愿披露的其他重要事项 是 否 二、二、重要事项重要事项详情（如事项存在选择以下表格填列）详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 2 2、以临时公告形
36、式披露且在报告期内未结案件的、以临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 3 3、以临时公告形式披露且在报告期内结案的以临时公告形式披露且在报告期内结案的重大重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 17 第六节第六节 股本变动股本变动及股东情况及股东情况 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 1,750,000 10%-1,750,000 10%其中：控股股东、实际
37、控制人 -董事、监事、高管 0 0%-0 0%核心员工 350,000 2%-350,000 2%有限售条件股份 有限售股份总数 15,750,000 90%-15,750,000 90%其中：控股股东、实际控制人 7,000,000 40%-7,000,000 40%董事、监事、高管 0 0%-0 0%核心员工 1,050,000 6%-1,050,000 6%总股本总股本 17,500,000-0 17,500,000-普通股股东人数普通股股东人数 5 (二二)普通股普通股前前五五名名或或持股持股 1010%及以上股东情况及以上股东情况 单位：股 序号序号 股东名称股东名称 期初持股期初持
38、股数数 持股变持股变动动 期末持股期末持股数数 期末持期末持 股比例股比例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限无限售股份数量售股份数量 1 深圳源海资产管理有限公司 7,000,000 7,000,000 40%7,000,000 2 范飞舟 5,600,000 5,600,000 32%4,200,000 1,400,000 3 卢彤 3,500,000 3,500,000 20%3,500,000 4 陈智周 700,000 700,000 4%525,000 175,000 5 范振符 700,000 700,000 4%525,000 175,000 合计合
39、计 17,500,000 0 17,500,000 100%15,750,000 1,750,000 普通股前五名或持股 10%及以上股东间相互关系说明：陈智周、范振符系夫妻关系，范飞舟系陈智周、范振符之子。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 是否合并披露：18 是 否 (一一)控股控股股东情况股东情况 2015 年 3 月公司发行 1050 万股股份，深圳市源海资产管理有限公司认购其中 700 万股，占公司总股本的 40%，成为公司控股股东。深圳源海公司成立于 2014 年 5 月 14 日，其法定代表人为列海
40、权，住址为深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管理局综合办公楼 A 栋 201 室，注册资本为 500 万元，经营范围为投资管理咨询、企业管理咨询、经济信息查询、房地产管理咨询、实业项目投资咨询、物业管理。(二二)实际实际控制控制人人情况情况 列海权先生，男，1963 年 5 月出生，汉族，身份证号：44012519630530*，籍贯：广东省广州市，广州市政协委员，2001 年五月毕业于澳洲澳大利亚悉尼大学获工商管理硕士学位。1998 年成立广州市仙华房地产开发有限公司；2001 年创立北京海湾房地产开发有限公司；2002 年成立北京源海房地产开发有限公司；2007 年成立
41、金海集团；2011 年 3 月在佛山创立佛山源海发展有限公司；现任公司董事长。19 第七节第七节 融资及利润分配融资及利润分配情况情况 一、一、最近两最近两个会计年度内个会计年度内普通股股票发行普通股股票发行情况情况 适用 不适用 二、二、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 三、三、债券债券融资情况融资情况 适用 不适用 债券债券违约违约情况情况 适用 不适用 公公开发行债券的特殊披露要求开发行债券的特殊披露要求 适用 不适用 四、四、间接融资间接融资情况情况 适用 不适用 违约违约情况情况 适用 不适用 五、五、权益分派情况权益分派情况 报告期内的利润
42、分配与公积金转增股本情况报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 适用 不适用 报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：适用 不适用 20 第八节第八节 董事董事、监事、高级管理人员及员工情况、监事、高级管理人员及员工情况 一、一、董事董事、监事、高级管理人员情况、监事、高级管理人员情况 (一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性别性别 出生年月出生年月 学历学历 任期任期 是否是否在公司在公司领取薪酬领取薪酬 列海权 董事长 男 1963 年 5 月 硕士研究生 2018.05.10-2021.05.09 否 曲凡强 董事、
43、总经理 男 1973 年 4 月 本科 2018.05.10-2021.05.09 是 黄志雄 董事 男 1962 年 4 月 博士研究生 2018.05.10-2021.05.09 否 王军华 董事 男 1966 年 2 月 本科 2018.12.03-2021.05.09 否 曾梅佳 董事 男 1976 年 7 月 大专 2018.05.10-2021.05.09 否 陆海勇 监事会主席 男 1978 年 9 月 本科 2018.05.10-2021.05.09 否 刘军 监事 女 1975 年 8 月 本科 2018.05.10-2021.05.09 否 王南 监事 男 1981 年 6
44、 月 本科 2018.05.10-2021.05.09 否 帖红艳 职工监事 女 1985年12月 大专 2018.05.10-2021.05.09 是 崔丽娟 职工监事 女 1988年11月 大专 2018.06.14-2021.05.09 是 雷云霞 财务总监 女 1973 年 2 月 大专 2018.09.18-2021.05.09 是 李婧 董事会秘书 女 1980 年 4 月 大专 2017.08.17-2020.08.16 是 董事会董事会人数人数：5 监事会监事会人数人数：5 高级管理人员高级管理人员人数：人数：3 董事董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际、监事、
45、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际控制人间控制人间关系：关系：卢彤与刘军系夫妻关系，其他人员之间无关系。(二二)持股情况持股情况 单位：股 姓名姓名 职务职务 期初持普通期初持普通股股数股股数 数量变动数量变动 期末持普通期末持普通股股数股股数 期末普通股期末普通股持股比例持股比例%期末期末持有持有股股票期权票期权数量数量 列海权 董事长-曲凡强 董事、总经理-黄志雄 董事-王军华 董事-曾梅佳 董事-陆海勇 监事会主席-刘军 监事-王南 监事-帖红艳 职工监事 -崔丽娟 职工监事-21 雷云霞 财务总监-李婧 董事会秘书-合计合计 -0 0 0 0%0 (三三)变变动动情况情况 信息统
46、计信息统计 董事长是否发生变动 是 否 总经理是否发生变动 是 否 董事会秘书是否发生变动 是 否 财务总监是否发生变动 是 否 报告期内董事、监事、高级管理人员变动详细情况：报告期内董事、监事、高级管理人员变动详细情况：适用 不适用 姓名姓名 期初职务期初职务 变动类型变动类型 期末职务期末职务 变动原因变动原因 范飞舟 总经理、董事 离任-个人原因 张昊岩 董事 离任-个人原因 卢彤 董事 离任-个人原因 尹星 职工监事 离任-个人原因 石楠 职工监事 离任-个人原因 范振符 监事 离任 研发人员 个人原因 张翠兰 财务总监 离任 财务 个人原因 曲凡强-新任 总经理、董事 公司发展需要
47、王军华-新任 董事 公司发展需要 曾梅佳-新任 董事 公司发展需要 帖红艳 行政 新任 职工监事 公司发展需要 崔丽娟 行政 新任 职工监事 公司发展需要 雷云霞 财务 新任 财务总监 公司发展需要 报告期内报告期内新任董事、监事、高级管理人员新任董事、监事、高级管理人员简要职业经历简要职业经历：适用 不适用 曲凡强，男，中国国籍，无境外永久居留权，45 岁，本科学历。自 1997 年 7 月至 1999 年 8 月，上海聪杰鞋业有限公司，任销售部经理一职；自 2000 年 2 月至 2005 年 7 月，北京高苑房地产开发有限公司任销售总监。自 2005 年 8 月至 2018 年 4 月，
48、在北京源海房地产开发有限公司任北京区办公室主任。2018 年 4 月加入公司任总经理。王军华先生，汉族，1966 年 2 月 26 日出生，中国国籍，无境外永久居留权。本科学历。2006 年 5月至 2008 年 1 月任北京金鑫顺通商贸有限公司总经理。2009 年 5 月至 2013 年 1 月任北京水和鱼餐饮有限公司总经理。2013 年 5 月至今任北京金汇海投资有限公司行政人员。曾梅佳，男，1976 年 7 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专。自 2002-2004 年广州市仙华房地产开发有限公司，任工程部监理。2004-至今，北京源海房地产开发有限公司，任销售部经理。帖红艳，女，
49、1985 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专。2006 年毕业于保定学院。201522 年进入公司销售部。现任公司销售助理。崔丽娟，女，1988 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专。2008 年毕业于河北经济管理学校。2015 年进入公司任行政人员。现任行政专员。雷云霞女士，中国国籍，无永久境外居留权，1973 年出生，2005 年至 2009 年 5 月任北京盛芳艺园有限公司成本会计。2009 年至 2016 月任年汤尼威尔（上海）服饰有限公司北京分公司会计。2016 年 7月任北京永瀚星港生物科技股份有限公司总帐会计。2018 年 9 月任公司财务总监。二、二、员工情况员工情况
50、 (一一)在职员工（公司在职员工（公司及及控股控股子公司）基本情况子公司）基本情况 按工作性质按工作性质分分类类 期初人数期初人数 期末人数期末人数 行政管理人员 3 2 生产人员 3 1 销售人员 2 1 技术人员 3 2 财务人员 2 2 员工总计员工总计 13 8 按按教育程度分教育程度分类类 期初人数期初人数 期末人数期末人数 博士 1 1 硕士 1 1 本科 3 3 专科 8 3 专科以下 0 0 员工总计员工总计 13 8 员工薪酬政策、培训计划以及需公司承担费用的离退休职工人数等员工薪酬政策、培训计划以及需公司承担费用的离退休职工人数等情况：情况：公司薪酬的制定原则是“以业绩为导
