1、公告编号：2019-004 1 2018 年度报告 成也保理 NEEQ:834783 上海成也商业保理股份有限公司 Shanghai Victory Business Factoring 公告编号：2019-004 2 公司年度大事记公司年度大事记 2018 年 5 月 15 日公司进行 2017 年度股东分红，向全体股东每 10 股派 0.20 元人民币现金（含税），共计派送税前现金红利 1,000,000.00 元。公告编号：2019-004 3 目 录 第一节第一节 声明与提示声明与提示.5 第二节第二节 公司概况公司概况.6 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要.
2、8 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析.10 第五节第五节 重要事项重要事项.17 第六节第六节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况.18 第七节第七节 融资及利润分配情况融资及利润分配情况.20 第八节第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况董事、监事、高级管理人员及员工情况.21 第九节第九节 行业信息行业信息.23 第十节第十节 公司治理及内部控制公司治理及内部控制.24 第十一节第十一节 财务报告财务报告.27 公告编号：2019-004 4 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、（股票简称）指 上海成也商业保理股份有限公司 股东大会 指 上海成也商业保理
3、股份有限公司股东大会 董事会 指 上海成也商业保理股份有限公司董事会 监事会 指 上海成也商业保理股份有限公司监事会 三会 指 股东大会、董事会、监事会 高级管理人员 指 总经理、财务总监、董事会秘书 管理层 指 公司董事、监事及高级管理人员 全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统 主办券商 指 申港证券股份有限公司 会计师事务所 指 中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 公司章程 指 上海成也商业保理股份有限公司章程 三会议事规则 指 股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则 总经理工作制度 指 上海成也商业保理
4、股份有限公司总经理工作制度 股东大会议事规则 指 上海成也商业保理股份有限公司股东大会议事规则 董事会议事规则 指 上海成也商业保理股份有限公司董事会议事规则 监事会议事规则 指 上海成也商业保理股份有限公司监事会议事规则 关联交易决策制度 指 上海成也商业保理股份有限公司关联交易决策制度 对外投资及担保管理制度 指 上海成也商业保理股份有限公司对外投资及担保管理制度 委托理财管理制度 指 上海成也商业保理股份有限公司委托理财管理制度 财务管理制度 指 上海成也商业保理股份有限公司财务管理制度 元、万元 指 人民币元、人民币万元 报告期 指 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12
5、月 31 日 本期、本年 指 2018 年度 上期、上年 指 2017 年度 本期末、期末 指 2018 年 12 月 31 日 上期末 指 2017 年 12 月 31 日 期初 指 2018 年 1 月 1 日 期末 指 2018 年 12 月 31 日 成也集团 指 上海成也集团有限公司 德克化工 指 上海德克化工有限公司 公告编号：2019-004 5 第一节第一节 声明与提示声明与提示【声明声明】公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人张木德、主管
6、会计工作负责人廖三妹 及会计机构负责人（会计主管人员）廖三妹保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在豁免披露事项 是 否 【重要风险提示表】
7、【重要风险提示表】重要风险事项名称重要风险事项名称 重要风险重要风险事项事项简要简要描述描述 行业监管和政策风险 未来主管部门针对保理行业会计政策、会计估计作出新规定，将会对公司未来财务报表产生一定影响。公司客户信用风险 我国信用环境复杂，若客户利用无真实交易背景的应收账款与公司从事商业保理业务，公司将因此面临应收账款转让无效而只能追索融资方的风险。融资不足导致业务扩张放缓风险 是否能够获取足额资金以满足公司业务扩展需求仍存在较大不确定，融资不足将会对公司业务扩张造成不利影响。本期重大风险是否发生重大变化：否 公告编号：2019-004 6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本
8、信息 公司中文全称 上海成也商业保理股份有限公司 英文名称及缩写 Shanghai Victory Business Factoring Co.,Ltd 证券简称 成也保理 证券代码 834783 法定代表人 张木德 办公地址 上海市浦东新区陆家嘴银城中路 501 号上海中心 4003 室 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书或信息披露事务负责人 廖三妹 职务 董事会秘书兼财务总监 电话 021-50307889 传真 021-50307889 电子邮箱 公司网址-联系地址及邮政编码 上海浦东新区陆家嘴银城中路 501 号上海中心 4003 室（200120）公司指定信息披露平台的网址 公司年
9、度报告备置地 公司董事会秘书办公室 三、三、企业信息企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2012 年 12 月 14 日 挂牌时间 2015 年 12 月 14 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）L 租赁和商务服务业-72 商务服务业-729 其他商务服务业-7299其他未列明商务服务业 主要产品与服务项目 应收账款商业保理服务 普通股股票转让方式 协议转让 普通股总股本（股）50,000,000 优先股总股本（股）-做市商数量-控股股东 上海成也集团有限公司 实际控制人及其一致行动人 张木德、丁曼尔 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容
10、报告期内报告期内是否变更是否变更 公告编号：2019-004 7 统一社会信用代码 91310000059368213K 否 注册地址 上海市浦东新区沪南路 9628 号 1 幢 566 室 否 注册资本（元）50,000,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商 申港证券 主办券商办公地址 上海市浦东新区世纪大道 1589 号长泰国际金融大厦 16、22、23楼 报告期内主办券商是否发生变化 否 会计师事务所 中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名 李劲松、彭剑 会计师事务所办公地址 北京市西城区复兴门内大街 28 号 5 层 F4 层东座 929 室 六、六、自愿自
11、愿披露披露 适用不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 公告编号：2019-004 8 第三节第三节 会计数据和会计数据和财务指标摘要财务指标摘要 一、盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 营业收入 5,590,007.29 5,589,233.43 0.01%毛利率%100%100%-归属于挂牌公司股东的净利润 1,415,562.51 1,198,207.87 18.14%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 1,415,352.51 1,197,733.38 18.17%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的
12、净利润计算）2.53%2.18%-加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）2.53%2.18%-基本每股收益 0.03 0.02 50.00%二、偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 资产总计 56,533,644.57 55,989,987.33 0.97%负债总计 365,737.48 237,642.75 53.90%归属于挂牌公司股东的净资产 56,167,907.09 55,752,344.58 0.75%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.12 1.12-资产负债率%（母公司）0.65%0.42%-资产
13、负债率%（合并）-流动比率 153.67 233.14-利息保障倍数-三、营运情况营运情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 经营活动产生的现金流量净额-4,643,177.83 3,684,571.70-226.02%应收账款周转率 0.11 0.11-存货周转率-公告编号：2019-004 9 四、成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 总资产增长率%0.97%2.08%-营业收入增长率%0.01%35.87%-净利润增长率%18.14%-37.11%-五、股本情况股本情况 单位：股 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 普通股
14、总股本 50,000,000 50,000,000-计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-六、非经常性非经常性损益损益 单位：元 项目项目 金额金额 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 280.00 非经常性损益合计非经常性损益合计 280.00 所得税影响数 70.00 少数股东权益影响额（税后）-非经常性非经常性损益净额损益净额 210.00 七、补充财务补充财务指标指标 适用不适用 八、因因会计政策变更会计政策变更及及会计差错更正等追溯调整或重述情况会计差错更正等追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 不适用 单位：元 科目科目 上年上年期末（期末（上年同期上年同期）上上
15、年上上年期末（期末（上上年同期上上年同期）调整重述前调整重述前 调整调整重述后重述后 调整重述前调整重述前 调整重述后调整重述后 应收账款 47,595,203.12-应收票据及应收账款-47,595,203.12-公告编号：2019-004 10 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 一、一、业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司基于中小企业融资难的现状，基于团队对实体企业经营的经验，结合大数据分析、金融增信等方式，为优质中小企业提供全方位保理服务。具体模式如下：1、销售模式 公司成立初期时着力于团队所了解的橡胶、纺织、油墨等产业链的商业保理业务，已经形成了稳定的客户群。目前，公
16、司通过不断挖掘零售、信息技术、精密制造业和持续对接银行渠道开拓商业保理市场。在拓展潜在客户的过程中，公司按照业务定位和优选行业标准，有选择的对有融资需求的供应商进行实地拜访，综合实际情况向其提供商业保理服务。此外，公司通过与银行保理业务形成互补，锁定小、快、频应收账款，向优质供应商提供商业保理服务。2、盈利模式 公司目前的盈利模式主要为向客户提供保理服务、发放保理融资款，收取保理服务费和利息。公司通过客户提交的保理申请后，为其提供应收账款催收、销售分户帐管理和应收账款融资等保理服务，收取保理服务费；公司受让客户的应收账款债权并发放约定的融资款，收取利息，实现盈利。报告期内，公司商业模式较上年度
17、未发生变化。报告期后至报告披露日，公司的商业模式未发生变化。报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 二、二、经营情况回顾经营情况回顾(一一)经营经营计划计划 上海成也商业保理股份有限公司是至今为止唯一一家挂牌新三板的保理公司。经过多年努力，公司于 2015 年 12 月份成功登陆新三板。一、财务状况 2018 年，公司创造了 5,5
18、90,007.29 元的主营收入，较上年基本持平，由于客户稳定，收入稳定。公司至今为止利用自有资金运营，公司资产本期内为约 5653 万元，较上年增长 0.97%，整体表现平稳。二、经营成果 本年净利润方面，公司本年度净利润为 1,415,562.51 元，较上年上升 18.14%，主要由于之前坏账本金以及利息收回。随着时间推移，费用成本逐步向合理化，边际化变动。公告编号：2019-004 11 三、现金流量 经营活动产生的现金流量净额本年发生-4,643,177.83 元，较上年下降了-226.02%系为年底资金发放保理业务资金。(二二)行业情况行业情况 回望 2018，受经济金融大环境影响
19、，保理行业遭遇了“融资的高山，风险的火山，政策的冰山”；展望 2019，中小企业的融资需求却更显旺盛，国家对发展供应链金融、应收账款融资支持政策也越来越明朗，在可预见的将来，商业保理行业将能得到更为健康的发展，为实体经济注入更为强劲的金融动力。(三三)财务分析财务分析 1.1.资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 本期期末与上年期本期期末与上年期末金额变动比例末金额变动比例 金额金额 占总资产的占总资产的比重比重 金额金额 占总资产的占总资产的比重比重 货币资金 1,483,048.38 2.62%7,126,226.21 12.73%-79
20、.19%应收票据与应收账款 53,973,314.57 95.47%47,595,203.12 85.01%13.40%存货-投资性房地产-长期股权投资-固定资产 101,981.75 0.18%177,770.43 0.32%-42.63%在建工程-短期借款-长期借款-资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1.货币资金本年余额 1,486,048.38 元，较上年减少了 79.19%，系年底业务发放保理业务资金，续放业务造成货币资金减少。2.固定资产本年余额 101,981.75 元，较上年减少了 42.63%，系办公地办公设备折旧。2.2.营业情况营业情况分析分析(1)(1)利
21、润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 本期与上年同期金本期与上年同期金额变动比例额变动比例 金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重 金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重 营业收入 5,590,007.29-5,589,233.43-0.01%营业成本-毛利率%100%-100%-公告编号：2019-004 12 管理费用 3,694,032.53 66.08%3,495,657.60 62.54%5.67%研发费用-销售费用 214,859.97 3.84%277,660.52 4.97%-22.62%财务费用-17,904.11-0.32%-9,322.9
22、2-0.17%92.04%资产减值损失-200,342.79-3.58%220,535.29 3.95%-190.84%其他收益 900.92 0.02%-投资收益-公允价值变动收益-资产处置收益-汇兑收益-营业利润 1,890,792.35 33.82%1,597,352.64 28.58%18.37%营业外收入 280.00-0.005%632.65 0.011%-55.74%营业外支出-净利润 1,415,562.51 25.32%1,198,207.87 21.44%18.14%项目重大变动原因项目重大变动原因：1.财务费用本年发生额-17,904.11 元，较上年增长了 92.04%
23、，系为资金留于银行产生的利息。2.营业外收入本年发生额 280 元，较上年下降了 55.74%，系为退税补贴减少。(2)(2)收入收入构构成成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例 主营业务收入 5,590,007.29 5,589,233.43 0.01%其他业务收入-主营业务成本-其他业务成本-按产品分类分析按产品分类分析：单位：元 类别类别/项目项目 本期收入金额本期收入金额 占营业占营业收入比例收入比例%上期上期收入金额收入金额 占营业占营业收入收入比例比例%保理、利息收入 5,590,007.29 100%5,589,233.43 100%合计 5
24、,590,007.29 100%5,589,233.43 100%按区域分类分析按区域分类分析：适用不适用 单位：元 类别类别/项目项目 本期收入金额本期收入金额 占营业占营业收入比例收入比例%上期上期收入金额收入金额 占营业占营业收入收入比例比例%福建 1,557,590.17 27.86%1,474,717.01 26.38%上海 3,633,981.34 65.01%2,994,850.93 53.58%湖北 288,259.97 5.16%1,074,947.59 19.23%江苏 36,276.44 0.65%44,717.90 0.81%公告编号：2019-004 13 浙江 73
25、,899.37 1.32%-合计 5,590,007.29 100%5,589,233.43 100%收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：无变化。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比 是否存在关联关系是否存在关联关系 1 上海近仁贸易有限公司 1,540,723.28 27.56%否 2 福建省卓展信息科技股份有限公司 1,433,392.05 25.64%否 3 上海成俊橡塑有限公司 804,111.56 14.38%是 4 上海法诗图投资集团有限公司 535,639.40 9.58%否 5 上海硅动化工有限公司
26、501,048.23 8.96%否 合计合计 4,814,914.52 86.12%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比 是否存在关联关系是否存在关联关系 1-2-3-4-5-合计合计 -3.3.现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例 经营活动产生的现金流量净额-4,643,177.83 3,684,571.70-226.02%投资活动产生的现金流量净额-筹资活动产生的现金流量净额-1,000,000.00 232,393.60-530.30%现金流量
27、分析现金流量分析：1.经营活动产生的现金流量净额本年发生-4,643,177.83 元，较上年下降了 226.02%系为年底业务放出资金。2.筹资活动产生的现金流量净额本年发生-1,000,000.00 元，较上年下降了 530.30%系为 2018 年度分红。公告编号：2019-004 14 (四四)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 无控股子公司。2 2、委托理财及衍生品投资情况委托理财及衍生品投资情况 无委托理财及衍生品投资。(五五)非标准审计意见说明非标准审计意见说明 适用 不适用 (六六)会计政策、会计政策、会计估计变更或重大会
28、计差错更正会计估计变更或重大会计差错更正 适用 不适用 （1）会计政策变更 因执行新企业会计准则导致的会计政策变更 2018 年 6 月 15 日，财政部发布了 关于修订印发 2018 年度一般企业财务报表格式的通知（财会 201815 号）。本公司执行此项会计政策对列报前期财务报表项目及金额的影响如下：本次会计政策变更不涉及以前年度的追溯调整。其他会计政策变更 本报告期无其他会计政策变更事项。（2）会计估计变更 本报告期无会计估计变更事项。序号 受影响的报表项目名称 影响 2017 年 12 月 31 日/2017 年度金额 增加+/减少-1 应收账款-47,595,203.12 应收票据及
29、应收账款+47,595,203.12 (七七)合并报表范围的变化情况合并报表范围的变化情况 适用 不适用 (八八)企业社会责任企业社会责任 优秀的企业离不开优秀人才的支撑，上海成也商业保理股份有限公司一直将培养人才、尊重人才放在企业发展的首位，努力营造和谐并富有活力的人才培养环境。我们积极奉行“以人为本、唯才是用”的人才观，为各类人才搭建起充分施展才华的舞台，并与员工共同分享企业发展的成果，真正形成了人才与企业共发展的良性机制。在企业快速发展过程中，大力提倡幸福、快乐的心态，充分营造环境良好、健康和谐的氛围，不断创造企业和谐，更为社会和谐贡献一份力量；通过各项公益活动，参与公共事业、承担社会责
30、任，强化对人的责任、对环境的责任以及对社会、国家的责任，时时刻刻以感恩的心不断参与各种慈善事业，全力打造具有社会责任感的幸福企业。公告编号：2019-004 15 三、三、持续持续经营经营评价评价 本公司对自身持续经营能力进行评价，持续经营能力产生重大影响的事项做出以下说明。（一）今年我司营业收入500万元左右，符合公司预期；（二）公司连续几年盈利未出现净资产负数情况；（三）连续三个会计年度盈利；（四）由于公司未有融资，不存在债券违约、债务无法按期偿还的情况；（五）实际控制人和高级管理人员一切正常能正常履职；（六）本年度内未发生拖欠员工工资或者无法支付供应商货款；（七）报告期内公司未收到相关主
31、管部门的处罚或者取消经营资质函件。综上所述，本公司认为公司自本报告期末至少 12 个月内具备持续经营能力，无影响持续经营能力的重大事项。四、四、未来展望未来展望 是否自愿披露 是否 五、五、风险风险因素因素(一一)持续到本年度的持续到本年度的风险因素风险因素 A.行业监管和政策风险 商业保理行业在我国属于新兴行业，有关行业监管的法律、法规、政策和实践仍在不断发展和完善。近年来，国家商务部就商业保理作出了若干监管规定，主要有 商务部关于商业保理试点有关工作的通知、商务部办公厅关于做好商业保理行业管理工作的通知等。上述监管规定对于规范商业保理行业健康发展、提高行业信誉度有着积极影响，同时对商业保理
32、企业也提出了更高要求。若公司违反相关监管规定，则会面临相应处罚并承担相应责任。若未来主管部门针对商业保理行业的政策发生变化或出台较为严格的规定，公司业务可能需要据此进行调整。公司目前根据自身情况制定了较为谨慎的会计政策、会计估计，若未来主管部门针对保理行业会计政策、会计估计作出新规定，将会对公司未来财务报表产生一定影响。B.公司客户信用风险 商业保理业务主要为满足中小企业融资需求，中小企业规模较小、抗风险能力较低，对国家政策或市场环境变化较敏感。一旦国家政策或市场环境发生变化，将直接影响中小企业客户的经营状况，导致其信用风险增加，并将对公司应收保理款质量、经营业绩和财务状况产生不利影响。另外，
33、商业保理业务是基于企业基础赊销交易产生的应收账款服务，由于我国信用环境复杂，若客户利用无真实交易背景的应收账款与公司从事商业保理业务，公司将因此面临应收账款转让无效而只能追索融资方的风险。然而，随着社会信用体系的逐渐完善，公司将通过各资信类平台查询相关信息，同时利用自身即将开发的保理信息管理平台，分析交易中的大数据，实现快速锁定优质客户，有效降低客户信用风险。C.融资不足导致业务扩张放缓风险 公司从事的商业保理业务属于资金密集型业务，充足的现金流和较强的融资能力是公司快速发展的关键因素。公司人员规模较小，资金储备较少，随着公司快速发展，经营规模不断扩大，公司对资金的需求量也将大幅增加。虽然公司
34、不断加强现有资金管理，并积极拓展融资渠道，但后续是否能够获取足额资金以满足公司业务扩展需求仍存在较大不确定，融资不足将会对公司业务扩张造成不利影响。公告编号：2019-004 16 (二二)报告期内新增的风险因素报告期内新增的风险因素 报告期内无新增风险因素。公告编号：2019-004 17 第五节第五节 重要事项重要事项 一、一、重重要要事事项项索引索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 是否存在对外担保事项 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在日常性关联交易事项 是 否 五.二.(一)是
35、否存在偶发性关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励事项 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在自愿披露的其他重要事项 是 否 二、二、重要事项重要事项详情（如事项存在选择以下表格填列）详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额
36、预计金额 发生金额发生金额 1购买原材料、燃料、动力-2销售产品、商品、提供或者接受劳务，委托或者受托销售 15,000,000.00 804,111.56 3投资（含共同投资、委托理财、委托贷款）-4财务资助（挂牌公司接受的）-5公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型-6其他-14,659,931.70 注：公司于 2018 年 3 月 28 日披露的公告：2018-006 中，所描述的发生余额为预计为发放保理业务本金1500 万，实际发放 14,659,931.70 元。后续实际产生的业务保理费及利息，共计 804,111.56 元。公告编号：2019-004 18 第六节第六节 股
37、本变动股本变动及股东情况及股东情况 一、一、普通股普通股股本股本情况情况(一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 14,500,000 29%0 14,500,000 29%其中：控股股东、实际控制人 14,500,000 29%0 14,500,000 29%董事、监事、高管 0 0%0 0 0%核心员工 0 0%0 0 0%有限售条件股份 有限售股份总数 35,500,000 71%0 35,500,000 71%其中：控股股东、实际控制人 25,500,0
38、00 51%0 25,500,000 51%董事、监事、高管 0 0%0 0 0%核心员工 0 0%0 0 0%总股本总股本 50,000,000-0 50,000,000-普通股股东人数普通股股东人数 2 (二二)普通股普通股前前五五名名或或持股持股 1010%及以上股东情况及以上股东情况 单位：股 序号序号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股变持股变动动 期末持股数期末持股数 期末持期末持 股比股比例例%期末期末持有持有限限售股份数量售股份数量 期末期末持有持有无无限售股份数限售股份数量量 1 上海成也集团有限公司 40,000,000 0 40,000,000 80%25,50
39、0,000 14,500,000 2 上海德克化工有限公司 10,000,000 0 10,000,000 20%10,000,000 0 合计合计 50,000,000 0 50,000,000 100%35,500,000 14,500,000 普通股前五名或持股 10%及以上股东间相互关系说明：无关系。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 是否合并披露：是 否 公告编号：2019-004 19 (一一)控股控股股东情况股东情况 上海成也集团有限公司，成立时间 2002 年 10 月 15 日，住所为浦东新区惠
40、南镇沪南路 9628 号 1 幢 018 室，注册资本为 10,000.00 万人民币，经营范围为自营和代理各类商品和技术的进出口（但国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外），五金交电、针纺织品、服装、纸制品、橡塑制品、化工原料（除危险化学品、监控化学品、烟花爆竹、民用爆炸物品、易制毒化学品）、金属材料、贵金属（除专项审批）、建材、装潢材料的销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）.报告期年度内，公司控股股东未发生变化。(二二)实际实际控制控制人人情况情况 自然人丁曼尔、张木德系夫妻关系，丁曼尔、张木德为公司共同实际控制人，丁曼尔现持有成也集团 89.8%股份，张木
41、德现持有成也集团 10.2%股份，丁曼尔、张木德合计间接持有成也保理 51%股份，丁曼尔、张木德自公司成立以来一直全面负责公司日常经营管理和业务战略发展，丁曼尔、张木德个人基本情况如下：张木德先生，公司董事长，出生于 1951 年，中国国籍，无境外永久居留权，初中学历。2002 年 10 月至今，任上海成也集团有限公司监事；2009 年 2 月至今，任晋江鸿福酒店有限公司监事。2015 年 7 月至今任成也保理董事长。现任公司董事长，本届董事任期自 2015 年 7 月至 2018 年 7 月。丁曼尔女士，公司董事，出生于 1952 年，中国国籍，无境外永久居留权，小学学历。2002 年 10
42、 月至今，任上海成也集团有限公司法定代表人、执行董事；2015 年 7 月至今任成也保理董事。现任公司董事。本届董事任期自 2015 年 7 月至 2018 年 7 月。报告期内，公司实际控制人未发生变化。公告编号：2019-004 20 第七节第七节 融资及利润分配融资及利润分配情况情况 一、一、最近两最近两个会计年度内个会计年度内普通股股票发行普通股股票发行情况情况 适用 不适用 二、二、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 三、三、债券债券融资情况融资情况 适用 不适用 债券债券违约违约情况情况 适用 不适用 公公开发行债券的特殊披露要求开发行债券的
43、特殊披露要求 适用 不适用 四、四、间接融资间接融资情况情况 适用 不适用 违约违约情况情况 适用 不适用 五、五、权益分派情况权益分派情况 报告期内的利润分配与公积金转增股本情况报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 适用适用不适用不适用 单位：元/股 股利分配股利分配日期日期 每每 1010 股股派现数派现数（含税（含税）每每 1010 股股送股数送股数 每每 1010 股股转转增增数数 2018 年 5 月 15 日 0.20 0 0 合计合计 0.20 0 0 报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：适用 不适用 公告编号
44、：2019-004 21 第八节第八节 董事董事、监事、高级管理人员及员工情况、监事、高级管理人员及员工情况 一、一、董事董事、监事、高级管理人员情况、监事、高级管理人员情况(一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性性别别 出生年月出生年月 学历学历 任期任期 是否是否在公司在公司领取薪酬领取薪酬 张木德 董事长 男 1951 年 8 月 初中 2015 年 7 月至 2019 年 5 月 否 丁曼尔 董事 女 1952 年 8 月 小学 2015 年 7 月至 2019 年 5 月 否 张辉燕 董事 女 1976 年 8 月 大学 2017 年 4 月至 2019 年 5 月 否 廖莉
45、萍 董事兼总经理 女 1978 年 9 月 大专 2015 年 7 月至 2019 年 5 月 是 张勇 董事 男 1975 年 8 月 高中 2015 年 7 月至 2019 年 5 月 否 范燕文 监事会主席 女 1981 年 11 月 大学 2017 年 8 月至 2019 年 5 月 否 李河滨 监事 男 1981 年 5 月 大学 2015 年 7 月至 2019 年 5 月 否 潘梦媛 职工监事 女 1984 年 11 月 大专 2017 年 8 月至 2019 年 5 月 否 廖三妹 董事会秘书兼财务总监 女 1989 年 11 月 大学 2017 年 8 月至 2019 年 5
46、 月 是 董事会董事会人数人数：5 监事会监事会人数人数：3 高级管理人员高级管理人员人数：人数：2 公司已于 2018 年 6 月 28 日因提名工作尚未完成，发布公告为 2018-015 延期换届公告。并于 2019 年 4月8日召开第一届第十七次董事会议及第一届第十四次监事会议并提名换届选举。发布公告为2019-007，2019-008 换届选举公告。董事董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际控制人间控制人间关系：关系：张木德与丁曼尔为夫妻关系，廖莉萍与张木德、丁曼尔为儿媳关系，张辉燕与张木德、丁曼尔为子女关系，张辉燕与廖莉萍
47、为姑嫂关系，张勇与李河滨为妻弟关系。(二二)持股情况持股情况 单位：股 姓名姓名 职务职务 期初持期初持普通股普通股股数股数 数量变动数量变动 期末持普通期末持普通股股数股股数 期末普通股期末普通股持股比例持股比例%期末期末持有持有股股票期权票期权数量数量 张木德 董事长 0 0 0 0%0 丁曼尔 董事 0 0 0 0%0 张辉燕 董事 0 0 0 0%0 廖莉萍 董事兼总经理 0 0 0 0%0 张勇 董事 0 0 0 0%0 范燕文 监事会主席 0 0 0 0%0 李河滨 监事 0 0 0 0%0 潘梦媛 职工监事 0 0 0 0%0 廖三妹 董秘兼财务总监 0 0 0 0%0 合计合计
48、 -0 0 0 0%0 公告编号：2019-004 22 (三三)变变动动情况情况 信息统计信息统计 董事长是否发生变动 是 否 总经理是否发生变动 是 否 董事会秘书是否发生变动 是 否 财务总监是否发生变动 是 否 报告期内董事、监事、高级管理人员变动详细情况：报告期内董事、监事、高级管理人员变动详细情况：适用 不适用 报告期内报告期内新任董事、监事、高级管理人员新任董事、监事、高级管理人员简要职业经历简要职业经历：适用 不适用 二、二、员工情况员工情况(一一)在职员工（公司在职员工（公司及及控股控股子公司）基本情况子公司）基本情况 按工作性质按工作性质分分类类 期初人数期初人数 期末人数
49、期末人数 业务人员 3 2 管理人员 2 2 风控人员 1 1 财务人员 2 2 员工总计员工总计 8 7 按按教育程度分教育程度分类类 期初人数期初人数 期末人数期末人数 博士 0 0 硕士 0 0 本科 4 3 专科 4 4 专科以下 0 0 员工总计员工总计 8 7 员工薪酬政策、培训计划以及需公司承担费用的离退休职工人数等员工薪酬政策、培训计划以及需公司承担费用的离退休职工人数等情况：情况：公司于 2018 年年初积极招募人才，本期内员工变化为正常人员变动且非主要部门，根据业务需求业务人员离职不会对企业运营带来影响，公司仍然高效运转，公司培训常态化，提高了员工能力，薪酬政策稳健，激励员
50、工积极工作。(二二)核心人员（公司及控股子公司）基本情况核心人员（公司及控股子公司）基本情况 适用不适用 公告编号：2019-004 23 第九节第九节 行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 公告编号：2019-004 24 第十节第十节 公司治理及公司治理及内部控制内部控制 事项事项 是或否是或否 年度内是否建立新的公司治理制度 是 否 董事会是否设置专门委员会 是 否 董事会是否设置独立董事 是 否 投资机构是否派驻董事 是 否 监事会对本年监督事项是否存在异议 是 否 管理层是否引入职业经理人 是 否 会计核算体系、财务管理、风险控制及其他重大内部管理制度本年是否发现重大缺陷 是 否
