1、公告编号：2019-004 1 2018 年度报告 荣鑫科技 NEEQ:839288 威海新北洋荣鑫科技股份有限公司 Weihai New BeiyangRongxin Technology Co.,Ltd.公告编号：2019-004 2 公司年度大事记公司年度大事记 2018 年 4 月 10 日，公司携新系列产品在山东威海举办了年度经销商大会，同经销商共同探讨行业发展趋势，并与多家经销商签署了合作协议和订单。2018 年 4 月 14 日，公司取得国家商标局下发的商标注册证书，申请的多个商标正式获国家商标局的核准注册成功。2018 年 8 月 31 日，公司收到鞍山市铁西区市场监督管理局出
2、具的鞍山搏纵注销登记核准通知书，公司吸收合并鞍山搏纵暨重大资产重组工作顺利完成。经国际权威认证机构 DNV 审核，2018年 11 月 26 日，公司取得 ISO20000 信息技术服务管理体系和 ISO27001 信息安全管理服务体系的双重标准认证证书。2018 年 12 月 26 日，印研所公布了第五批人民币现金机具鉴别能力过检名录。截止报告期末，公司共有 7 款纸币清分、3款硬币兑换和 2 款大额现金存取款产品过检。公告编号：2019-004 3 目 录 第一节第一节 声明与提示声明与提示 .5 5 第二节第二节 公司概况公司概况 .7 7 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和
3、财务指标摘要 .9 9 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 .1212 第五节第五节 重要事项重要事项 .2121 第六节第六节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 .2424 第七节第七节 融资及利润分配情况融资及利润分配情况 .2626 第八节第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况董事、监事、高级管理人员及员工情况 .2828 第九节第九节 行业行业信息信息 .3131 第十节第十节 公司治理及内部控制公司治理及内部控制 .3232 第十一节第十一节 财务报告财务报告 .4040 公告编号：2019-004 4 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、荣鑫科技 指 威
4、海新北洋荣鑫科技股份有限公司 鞍山搏纵 指 鞍山搏纵科技有限公司 DNV 指 DET NORSKE VERITAS 挪威船级社 印研所 指 中国人民银行印制科学技术研究所鉴别能力检测中心 新北洋 指 山东新北洋信息技术股份有限公司，系公司控股股东 威海市国资委 指 威海市人民政府国有资产监督管理委员会，系公司实际控制人 股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 北京华信 指 北京华信创银科技有限公司，系公司股东 报告期 指 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日 元、万元 指 如无特指，均指人民币元、人民币万元 报告期末 指 2018 年 12 月 31 日
5、 劳动合同法 指 中华人民共和国劳动合同法 公告编号：2019-004 5 第一节第一节 声明与提示声明与提示【声明声明】公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人张永胜、主管会计工作负责人李萍及会计机构负责人（会计主管人员）宋佳蕾保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解
6、计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在豁免披露事项 是 否 1、豁免披露事项及理由 为保护公司商业秘密,维护公司及股东的利益,经公司向全国股转公司申请，豁免披露公司主要客户、主要供应商前五名单位的名称（关联方除外），以第一名、第二名、第三名、第四名、第五名的称谓代替。?【重要风险提示表】【重要风险提示表】重要风险事项名称重要风险事项名称 重要风险重要风险事项事项简要简要描述描述 1、对单一大客户可能存在一定程度依赖的风险 报告期内，公
7、司与第一大业务合作方的年度销售占比为27.58%，若公司与其合作关系发生变动，将给公司业绩带来较大影响。2、应收账款无法收回的风险 报告期末，公司虽然应收账款账龄较短，但由于应收账款金额较大，一旦发生坏账，会对公司经营造成不利影响。3、存货较大的风险 报告期末，公司的存货占流动资产的比例为 34%。如果原材料价格产生较大不利变动，以及下游客户取消订单或延迟提货，公司可能产生存货滞压风险，从而影响公司的正常生产经营。4、汇率波动风险 公司海外业务以美元为结算货币，每年都存在金额较大的公告编号：2019-004 6 国外销售收入，美元的汇率变动对公司汇兑损益存在一定影响。汇率的大幅变动可能会给公司
8、带来财务风险。5、与关联方交易密切的风险 公司与关联方之间发生的关联交易包括出售商品、采购商品和资产、接受劳务、关联租赁等。经核查，公司与其关联方发生的交易皆无对公司产生不利影响，亦不存在向关联方利益输送的情况，但因为公司的关联公司众多、关联交易发生频繁，不排除日后可能出现关联方侵占公司利益的情形。本期重大风险是否发生重大变化：否 公告编号：2019-004 7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 威海新北洋荣鑫科技股份有限公司 英文名称及缩写 Weihai New BeiyangRongxin Technology Co.,Ltd.证券简称 荣鑫科技 证券
9、代码 839288 法定代表人 张永胜 办公地址 威海市环翠区昆仑路 126 号 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书或信息披露事务负责人 段旭高 职务 董事会秘书 电话 0631-5752307 传真 0631-5785995 电子邮箱 公司网址 联系地址及邮政编码 威海市环翠区昆仑路 126 号 264203 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司档案室 三、三、企业信息企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2013 年 6 月 13 日 挂牌时间 2016 年 10 月 11 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）C3475 计算器及
10、货币专用设备制造 主要产品与服务项目 金融创新业务相关的硬件和解决方案 普通股股票转让方式 集合竞价转让方式 普通股总股本（股）120,000,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 新北洋 实际控制人及其一致行动人 威海市国资委 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是否变更是否变更 统一社会信用代码 91371000071309697F 否 公告编号：2019-004 8 注册地址 威海市环翠区昆仑路 126 号 否 注册资本（元）120,000,000 是 五、五、中介机构中介机构 主办券商 东兴证券 主办券商办公地址 北京市西城区金融大街 5 号
11、(新盛大厦 B 座 6 层)报告期内主办券商是否发生变化 否 会计师事务所 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名 李荣坤、张吉范 会计师事务所办公地址 北京市东城区永定门西滨河路8号院7号楼中海地产广场西塔9层 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 公告编号：2019-004 9 第三节第三节 会计数据和会计数据和财务指标摘要财务指标摘要 一、盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 营业收入 252,881,859.27 215,847,644.21 17.16%毛利率%37.69%41.
12、79%-归属于挂牌公司股东的净利润 8,794,973.33 27,562,060.43-68.09%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 6,371,572.80 17,490,916.55-63.57%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）4.16%18.56%-加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）3.01%11.78%-基本每股收益 0.08 0.28-71.43%二、偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 资产总计 321,511,176.99 254,361,428.54
13、 26.40%负债总计 77,763,818.93 85,863,432.58-9.43%归属于挂牌公司股东的净资产 243,747,358.06 168,497,995.96 44.66%归属于挂牌公司股东的每股净资产 2.03 1.67 21.56%资产负债率%（母公司）-资产负债率%（合并）24.19%33.76%-流动比率 3.58 2.90-利息保障倍数 13.34 164.64-三、营运情况营运情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 经营活动产生的现金流量净额-18,834,024.17 12,832,836.22-246.76%应收账款周转率 3.42 3.
14、36-存货周转率 2.04 2.45-公告编号：2019-004 10 四、成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 总资产增长率%26.40%31.79%-营业收入增长率%17.16%30.39%-净利润增长率%-68.09%-15.13%-五、股本情况股本情况 单位：股 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 普通股总股本 120,000,000 100,800,000 19.05%计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-六、非经常性非经常性损益损益 单位：元 项目项目 金额金额 非流动性资产处置损益-4,164.20 计入当期损益的政府补助,但与公
15、司正常经营业务密切相关,符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 1,182,344.11 委托他人投资或管理资产的损益 550,876.71 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-39,222.13 其他符合非经常性损益定义的损益项目 733,566.04 非经常性损益合计非经常性损益合计 2,423,400.53 所得税影响数 0.00 少数股东权益影响额（税后）0.00 非经常性非经常性损益净额损益净额 2,423,400.53 七、补充财务补充财务指标指标 适用不适用 八、因因会计政策变更会计政策变更及及会计差错更正等追溯调整或重述情况会计差错更正等追溯调整或重述
16、情况 会计政策变更 会计差错更正 不适用 公告编号：2019-004 11 单位：元 科目科目 上年上年期末（期末（上年同期上年同期）上上年上上年期末（期末（上上年同期上上年同期）调整重述前调整重述前 调整调整重述后重述后 调整重述前调整重述前 调整重述后调整重述后 应收账款 62,672,021.89-57,424,499.33-应收票据-1,098,211.59-应收票据及应收账款-62,672,021.89-58,522,710.92 应付账款 41,849,116.85-36,133,735.88-应付票据 6,178,525.20-5,198,009.57-应付票据及应付账款-48,
17、027,642.05-41,331,745.45 应付利息 24,529.16-其他应付款 10,878,008.64 10,902,537.80 15,571,181.75 15,571,181.75 管理费用 27,589,911.17 10,180,450.92 19,553,316.77 7,739,013.94 研发费用-17,409,460.25-11,814,302.83 公告编号：2019-004 12 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 一、一、业务业务概要概要 商业模式商业模式 荣鑫科技主营业务为金融创新业务相关的硬件和解决方案，为金融行业提供创新产品、一站式解
18、决方案，以快速的定制开发与服务、快速优质的交付，满足客户的多样化需求。公司的经营模式为“设计+生产+销售型经营模式”，借助内外部资源平台优势，通过“技术创新推动”与“市场需求拉动”双轮驱动，巩固发展技术创新推动能力，着力强化以客户为中心的市场需求拉动能力。公司通过为银行或其他相关客户的痛点需求提供创新型解决方案，从中获得稳定的销售收入。报告期内，公司的商业模式未发生重大变化。报告期后至报告披露日，公司的商业模式也未发生重大变化。报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否
19、发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 二、二、经营情况回顾经营情况回顾(一一)经营经营计划计划 2018 年度，公司共实现营业收入 2.53 亿元，较去年同比增长 17.16%.；实现净利润 879.50 万元，较去年同比降低 68%。1、市场营销方面 2018 年度，公司国内市场以纸币清分机系列产品、网点转型系列产品、硬纸币兑换机系列产品及其他桌面系列产品为四大主要产品系列。销售模式上，除继续推进和加强扁平化的渠道外，进一步加强直销能力的提升；销售策略上，在保持纸币清分机放量销售的同时，加快由
20、硬纸币兑换机系列产品向网点转型系列产品的市场布局。2、技术创新方面 公告编号：2019-004 13 2018 年 6 月，公司申请山东省第十四批“一企一技术”研发中心并于同年 10 月获得认定；同年完成山东省企业技术创新项目、标准化奖励项目、市服务创新发展扶持资金、研究开发财政补助资金、威海市中小企业发展专项资金、高新技术企业认定市级财政奖励资金等项目的申报；通过了重空凭证管理终端区科技发展计划项目的鉴定验收。知识产权方面，2018 年公司新增专利 36 项，其中发明 4 项，实用新型 27 项，外观设计 5 项。截至年末，公司已累计获得专利数量 128 项，其中发明专利数量 13 项。3、
21、运营管控方面 2018 年度，为实现公司的平稳快速发展，采取措施如下：提升效率、改善质量、优化成本；加强员工流动，优化绩效考核；强化责任意识，推进安全生产工作。4、资本运作情况 2018 年 8 月，鞍山搏纵注销登记予以核准，标志着公司完成了对鞍山搏纵的吸收合并。提高了公司为金融终端客户提供一站式服务的能力和综合竞争水平，符合荣鑫科技未来发展战略。报告期内，公司共计进行一次权益分派，派发现金红利 1,200 万元，实现股东投资回报与公司长远发展的双赢。(二二)行业情况行业情况 金融机具行业周期性不明显。首先，金融机具行业收益较为平稳，金融机具行业的设计生产制造过程中涉及光、电、磁等高科技技术的
22、综合使用，产品附加值较高，产品收益较为稳定。其次，金融机具行业客户主要为银行等金融机构，履约能力强，市场上需要更新换代的金融机具产品保有量大，需求相对稳定。再次，金融机具行业原材料市场竞争较为充分，所需原材料供应市场发达，成本较为稳定。2018 年 1 月 1 日，由中国人民银行制定的人民币现金机具鉴别能力技术规范正式实施，标志着人民银行反假币工作进入了系统化、科学化、精细化管理的阶段。该规范对人民币现金机具鉴别能力的技术要求、测试方法和检验规则做出了严格要求，适用于具有人民币真假鉴别功能的现金机具，包括纸币鉴别机具和硬币鉴别机具。2018 年 4 月 24 日印研所公布了第一批人民币现金机具
23、鉴别能力过检名录，公司的“2+1 口清分机”和“1+1 口清分机”的鉴别能力符合 人民币现金机具鉴别能力技术规范的严格要求，顺利过检。截止报告期末，公司共有 7 款纸币清分机，3 款硬币兑换和 2 款大额现金存取款产品成功通过检测，充分展示了公司稳定的产品质量和强大的技术研发能力，为后续市场开拓奠定了基础。公告编号：2019-004 14(三三)财务分析财务分析 1.1.资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 本期期末与上年期本期期末与上年期末金额变动比例末金额变动比例 金额金额 占总资产的占总资产的比重比重 金额金额 占总资产的占总资产的比重
24、比重 货币资金 104,545,809.32 32.52%127,180,011.27 50.00%-17.80%应收票据与应收账款 71,831,211.67 22.34%62,672,021.89 24.64%14.61%存货 95,626,753.51 29.74%56,568,454.16 22.24%69.05%投资性房地产-长期股权投资-固定资产 12,508,668.76 3.89%3,151,546.16 1.24%296.91%在建工程-短期借款 15,000,000.00 4.67%19,800,000.00 7.78%-24.24%长期借款-资产总计 321,511,17
25、6.99-254,361,428.54 -26.40%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：存货：存货期末较期初增加 69.05%，主要系公司本年生产备料增加所致。固定资产：固定资产期末较期初增加 296.91%，主要系公司本年吸收合并鞍山搏纵所致。2.2.营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 本期与上年同期本期与上年同期金额变动比例金额变动比例 金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重 金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重 营业收入 252,881,859.27-215,847,644.21-17.16%营业
26、成本 157,574,822.12 62.31%125,649,185.96 58.21%25.41%毛利率%37.69%-41.79%-管理费用 13,194,337.44 5.22%10,180,450.92 4.72%29.60%研发费用 30,146,386.56 11.92%17,409,460.25 8.07%73.16%销售费用 52,403,407.57 20.72%30,539,115.36 14.15%71.59%财务费用-1,193,308.20-0.47%4,087,287.89 1.89%-129.20%资产减值损失-2,856,210.69 -1.13%892,40
27、0.08 0.41%-420.06%其他收益 6,557,574.84 2.59%4,387,224.65 2.03%49.47%投资收益 550,876.71 0.22%14,165.02 0.01%3,788.99%公允价值变动收益-资产处置收益-4,164.20 0.00%-68,739.65 -0.03%93.94%汇兑收益-公告编号：2019-004 15 营业利润 9,199,850.16 3.64%29,939,537.56 13.87%-69.27%营业外收入 244,231.10 0.10%1,958,678.82 0.91%-87.53%营业外支出 50,953.23 0.
28、02%125,984.83 0.06%-59.56%净利润 8,794,973.33 3.48%27,562,060.43 12.77%-68.09%项目重大变动原因项目重大变动原因：研发费用：研发费用本期较上期增加 73.16%，主要系公司本期委外经费支出、物料消耗增加所致。销售费用：销售费用本期较上期增加 71.59%，主要系公司本期代维费、维修费、服务费增加所致。财务费用：财务费用本期较上期减少 129.20%，主要系本期汇率变动影响汇兑收益增加所致。资产减值损失：资产减值损失本期较上期减少 420.06%，主要系公司本期吸收合并鞍山搏纵关联往来抵销转回坏账所致。其他收益：其他收益本期较
29、上期增加 49.47%，主要系公司本期收到软件退税款增加所致。投资收益：投资收益本期较上期增加 3,788.99%，主要系公司本期利用闲置资金购买理财投资额增加所致。资产处置收益：资产处置收益本期较上期增加 93.94%，主要系公司上期处置固定资产损失影响所致。营业外收入：营业外收入本期较上期减少 87.53%，主要系公司本期收到政府奖励减少所致。营业外支出：营业外支出本期较上期减少 59.56%，主要系公司上期缴纳滞纳金影响所致。所得税费用：所得税费用本期较上期减少 85.79%，主要系本期应纳税所得额减少所致。营业利润、净利润：营业利润本期较上期减少 69.27%、净利润本期较上期减少 6
30、8.09%，主要系公司本期管理费用、销售费用、研发费用增加所致。(2)(2)收入收入构构成成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例 主营业务收入 237,849,298.03 195,790,709.49 21.48%其他业务收入 15,032,561.24 20,056,934.72-25.05%主营业务成本 145,668,467.31 116,581,752.24 24.95%其他业务成本 11,906,354.81 9,067,433.72 31.31%按产品分类分析按产品分类分析：单位：元 类别类别/项目项目 本期收入金额本期收入金额 占营业占营业
31、收入比例收入比例%上期上期收入金额收入金额 占营业占营业收入收入比例比例%现金类 149,518,210.75 59.13%95,824,106.19 44.39%非现金类 82,709,344.66 32.71%92,674,663.62 42.94%其他类 5,621,742.62 2.22%7,291,939.68 3.38%公告编号：2019-004 16 合计 237,849,298.03 94.06%195,790,709.49 90.71%按区域分类分析按区域分类分析：适用不适用 单位：元 类别类别/项目项目 本期收入金额本期收入金额 占营业占营业收入比例收入比例%上期上期收入金
32、额收入金额 占营业占营业收入收入比例比例%国内 183,664,051.67 72.63%127,014,130.97 58.84%国外 69,217,807.60 27.37%88,833,513.24 41.16%合计 252,881,859.27 100.00%215,847,644.21 100.00%收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：报告期内，公司实现主营业务收入 237,849,298.03 元，较上期增加 21.48%；现金类产品收入149,518,210.75 元，较上期增加 56.03%；国内产品收入 183,664,051.67 元，较上期增加 44.60%。公司本期
33、依托智慧网点解决方案、纸币清分机解决方案、硬币流动解决方案三大现金类产品线，加大对国内金融市场的开拓力度，实现国内现金类产品收入的快速增长。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比 是否存在关联关系是否存在关联关系 1 第一名 69,754,058.63 27.58%否 2 第二名 41,299,612.04 16.33%否 3 新北洋 18,827,221.47 7.54%是 4 第四名 6,741,163.78 2.67%否 5 北京华信 6,724,789.97 2.66%是 合计合计 143,346,845.89 5
34、6.78%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比 是否存在关联关系是否存在关联关系 1 第一名 38,218,768.08 20.37%否 2 新北洋 23,930,911.30 12.76%是 3 第三名 5,849,598.43 3.12%否 4 第四名 5,009,976.11 2.67%否 5 第五名 3,827,586.00 2.04%否 合计合计 76,836,839.92 40.96%-3.3.现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例 公告编
35、号：2019-004 17 经营活动产生的现金流量净额-18,834,024.17 12,832,836.22-246.76%投资活动产生的现金流量净额 13,933,130.54-1,041,169.94 1,438.22%筹资活动产生的现金流量净额-18,697,886.13 38,321,624.17-148.79%现金流量分析现金流量分析：经营活动产生的现金流量净额:经营活动产生的现金流量净额本期较上期减少 246.76%，主要系公司本期支付货款增加所致。投资活动产生的现金流量净额：投资活动产生的现金流量净额本期较上期增加 1,438.22%，主要系公司本期吸收合并鞍山搏纵影响所致。筹
36、资活动产生的现金流量净额：筹资活动产生的现金流量净额本期较上期减少 148.79%，主要系公司上期收到增资款、本期偿还借款影响所致。(四四)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 无 2 2、委托理财及衍生品投资情况委托理财及衍生品投资情况 2018 年 4 月 10 日，公司第二届董事会第十二次会议审议通过关于使用自有闲置资金购买理财产品的议案，公司拟在资金充足的前提下使用累计不超过 5,000 万元自有闲置资金购买保本型理财产品，在上述额度内，资金可以滚动使用。报告期内，为进一步提高公司资金使用效率、提升收益水平，在保证日常经营资金需求和
37、资金安全的前提下，公司本年分别购买兴业银行理财产品 40,000,000.00 元，购买光大银行理财产品 20,000,000.00 元，截至报告期末，上述理财产品余额为 0 元，报告期累计获得理财收益 550,876.71 元。(五五)非标准审计意见说明非标准审计意见说明 适用 不适用 (六六)会计政策、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正会计估计变更或重大会计差错更正 适用 不适用 公司根据财政部关于修订印发 2018 年度一般企业财务报表格式的通知(财会201815 号)及其解读和企业会计准则的要求编制 2018 年度财务报表，并采用追溯调整法的，对可比会计期间的比较数据进行相应调整
38、。公告编号：2019-004 18(七七)合并报表范围的变化情况合并报表范围的变化情况 适用 不适用 (八八)企业社会责任企业社会责任 公司在经营过程中始终坚守“诚信、创新、共赢”的企业精神，积极维护股东、债权人、职工、消费者和供应商等相关方的合法权益，严格依法缴纳税款。报告期内，公司在重大资产重组过程中认真履行公司法等相关法律法规的规定，通过向债权人 发送债权人通知及报纸公告的方式将相关情况及时告知，保护债权人合法权益。公司在保障职工权益方面也采取了多项措施。公司员工入职后即与公司签订劳动合同，按照法定要 求约定试用期，为员工缴纳社会保险费用。同时定期组织员工进行体检，提供免费外出集体旅游机
39、会，重视员工身心健康。公司实施基于 SCOR（供应链运作参考）模型的供应链管理，采用六西格玛管理和 Lean 精益生产模 式相结合的质量改善方法，实现卓越的质量与生产运营，达到产品质量“零缺陷”。公司构建了集中、高效、透明的采购管理体系，定期对供应商进行考核，与供应商订立采购合同，按照合同约定向供应商支付合同款项，与上游供应链伙伴共享成功。公司积极贯彻绿色发展理念，坚持环境保护与可持续发展。利用电子化办公系统，减少纸张使用浪费，以达到节能降耗的目的。三、三、持续持续经营经营评价评价 公司治理结构健全，建立了以股东大会、董事会、监事会、高级管理层等为主体的公司治理组织结构，各机构规范运作，不存在
40、损害公司利益的情形。公司会计核算、财务管理、风险控制等内控制度健全。每年度投入研发资金约占营业收入的 10%，积极推动技术创新，公司营业收入持续稳定增长。金融机具行业属于国家高新技术产业、信息产品制造业和先进制造业，得到了国家多项产品政策的支持。同时伴随各大中小银行“智慧网点转型”进程的加快，市场迫切需要功能更加完善、质量更加稳定的金融机具解决客户痛点需求，行业发展前景广阔。公司严格依法规范经营，不存在违反法律法规的情形。公司财务、销售、生产业务等完全独立，具有良好的独立自主持续经营能力。四、四、未来展望未来展望 是否自愿披露 公告编号：2019-004 19 是 否 五、五、风险风险因素因素
41、 (一一)持续到本年度的持续到本年度的风险因素风险因素 1、对单一大客户可能存在一定程度依赖的风险 报告期内，公司与第一大业务合作方的年度销售占比为 27.58%，若公司与其合作关系发生变动，将给公司业绩带来较大影响。应对措施：公司将通过持续的技术创新和良好的业内信誉，在继续保持和第一大业务合作方良好合作的基础上，加大对市场的开拓力度，积极开发其他优质客户，避免过度依赖单一客户可能导致的公司业绩波动风险。2、应收账款无法收回的风险 报告期末，公司虽然应收账款账龄较短，但由于应收账款金额较大，一旦发生坏账，会对公司经营造成不利影响。应对措施：公司应收账款账龄较短，大部分都在 1 年以内。公司将严
42、格控制应收账款账龄，指派专人做好应收账款的跟踪工作，确保应收账款的顺利回收。3、存货较大的风险 报告期末，公司的存货占流动资产的比例为 34.37%。如果原材料价格产生较大不利变动，以及下游客户取消订单或延迟提货，公司可能产生存货滞压风险，从而影响公司的正常生产经营。应对措施：公司所处的行业存在季节性销售分布的情况，为了应对订单数量迅速增加的状况，需要进行经营性存货储备，从而导致公司存货较大。未来公司将加强订单管理工作，提高对潜在销售机会预计的准确率，降低产品库存。4、汇率波动风险 公司海外业务以美元为结算货币，每年都存在金额较大的国外销售收入，美元的汇率变动对公司汇兑损益存在一定影响。汇率的
43、大幅变动可能会给公司带来财务风险。应对措施：公司将积极灵活运用外汇工具，应对和控制汇率变化带来的影响。5、与关联方交易密切的风险 公司与关联方之间发生的关联交易包括出售商品、采购商品和资产、接受劳务、关联租赁等。经核查，公司与其关联方发生的交易皆无对公司产生不利影响，亦不存在向关联方利益输送的情况，但因为公司的关联公司众多、关联交易发生频繁，不排除日后可能出现关联方侵占公司利益的情形。应对措施：公司与关联方的关联交易是日常经营所必需的、合理的，交易过程公允、公正，但为防公告编号：2019-004 20 止公司权益受到侵犯，公司制定了一系列内控制度，如董事会议事规则、监事会议事规则、股东大会议事
44、规则、关联交易管理制度等，对关联交易的审批决策、回避表决、信息披露等方面进行规定，维护公司合法权益。公司将严格按照公司章程和上述制度的规定，确保公司股东特别是小股东的权益不受侵犯。(二二)报告期内新增的风险因素报告期内新增的风险因素 报告期内无新增的风险因素。公告编号：2019-004 21 第五节第五节 重要事项重要事项 一、一、重重要要事事项项索引索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 是否存在对外担保事项 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在日常性关联交易事项 是 否 五.二.(二)是
45、否存在偶发性关联交易事项 是 否 五.二.(三)是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项 是 否 五.二.(四)是否存在股权激励事项 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 五.二.(五)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在自愿披露的其他重要事项 是 否 二、二、重要事项重要事项详情（如事项存在选择以下表格填列）详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期
46、内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 2 2、以临时公告形式披露且在报告期内未结案件的、以临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 3 3、以临时公告形式披露且在报告期内结案的以临时公告形式披露且在报告期内结案的重大重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 (二二)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 1购买原材料、燃料、动力 89,750,000.00 24,547,2
47、57.93 2销售产品、商品、提供或者接受劳务，委托或者受托销售 199,200,000.00 53,354,182.32 3投资（含共同投资、委托理财、委托贷款）-4财务资助（挂牌公司接受的）-5公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型-6其他 50,000,000.00 19,443,544.32 公告编号：2019-004 22(三三)报告期内报告期内公司发生的公司发生的偶发性偶发性关联交易关联交易情况情况 单位：元 关联方关联方 交易内容交易内容 交易金额交易金额 是否履行是否履行必要必要决决策程序策程序 临时临时报告披露时间报告披露时间 临时临时报告报告编号编号 山东新北洋信息技
48、术股份有限公司 购买鞍山搏纵股权进行吸收合并 85,986,000 已事前及时履行 2018 年 1 月 18 日 2018-005 威海新北洋数码科技有限公司 出售闲置生产设备 9,226.73 已事前及时履行 2018 年 6 月 14 日 2018-035 威海北洋幸星电子有限公司 采购原材料 691.27 已事后补充履行 2018 年 8 月 17 日 2018-040 山东新康威电子有限公司 接受劳务 239,227.82 已事前及时履行 2018 年 10 月 11 日 2018-045 南京百年银行设备开发有限公司 采购产品 25,641.03 已事前及时履行 2018 年 10
49、 月 22 日 2018-046 偶发性关联交易的必要性偶发性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响持续性以及对公司生产经营的影响：上述关联交易皆是公司正常生产经营活动所致，定价公允，不存在损害公司股东及向关联方利益输送的情形，对公司的持续经营能力、损益及资产状况不存在不良影响，公司独立性没有因关联交易受到不利影响，不存在损害公司及股东利益的行为。(四四)经股东大会审议过的收购经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项 2017 年 5 月，荣鑫科技启动吸收合并鞍山搏纵暨重大资产重组事项；2017 年
50、 12 月，公司在股转公司指定信息披露平台（）披露了威海新北洋荣鑫科技股份有限公司发行股份及支付现金吸收合并鞍山搏纵科技有限公司暨关联交易之重大资产重组报告书；2018 年 1 月 15 日，公司重组项目获股转公司审核通过；2018 年 2 月 2 日，公司召开 2018 年第一次临时股东大会，审议通过了重组相关议案；2018 年 8 月 31 日公司收到鞍山市铁西区市场监督管理局出具的鞍山搏纵注销登记核准通知书，公司吸收合并鞍山搏纵暨重大资产重组工作顺利完成。(五五)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 1、避免同业竞争的承诺（1）控股股东避免同业竞争的承诺为避免新的或潜在的竞争，荣鑫科技的
