1、1 2018 年度报告 欧贝传动 NEEQ:872729 厦门欧贝传动科技股份有限公司 XIAMEN OBEE TRANSMISSION TECHNOLOGY CORP.,LTD.2 公司年度大事记公司年度大事记 公司第一届董事会、第一届监事会于 2018 年 10 月任期届满并进行换届选举。3 目 录 第一节第一节 声明与提示声明与提示 .5 5 第二节第二节 公司概况公司概况 .7 7 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要 .9 9 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 .1111 第五节第五节 重要事项重要事项 .1717 第六节第六节 股本变动及股东情况
2、股本变动及股东情况 .1919 第七节第七节 融资及利润分配情况融资及利润分配情况 .2 21 1 第八节第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况董事、监事、高级管理人员及员工情况 .2222 第九节第九节 行业信息行业信息 .2424 第十节第十节 公司治理及内部控制公司治理及内部控制 .2525 第十一节第十一节 财务报告财务报告 .2929 4 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司或欧贝传动 指 厦门欧贝传动科技股份有限公司 股东大会 指 厦门欧贝传动科技股份有限公司股东大会 董事会 指 厦门欧贝传动科技股份有限公司董事会 监事会 指 厦门欧贝传动科技股份有限公司监事会
3、三会 指 厦门欧贝传动科技股份有限公司股东大会、董事会及监事会 高级管理人员 指 公司总经理、财务总监、董事会秘书 管理层 指 公司董事、监事及高级管理人员 公司章程 指 厦门欧贝传动科技股份有限公司公司章程“三会”议事规则 指 股东大会、董事会、监事会 报告期 指 2018 年 股转系统、全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人了共和国证券法 证监会 指 中国证券监督管理委员会 主办券商、开源证券 指 开源证券股份有限公司 元、万元 指 人民币元、人民币万元 轴承 指 支撑机械旋转体，降低机械运动过程中的摩擦系数的零部件 5 第一节
4、第一节 声明与提示声明与提示【声明声明】公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人彭良勇、主管会计工作负责人刘薇微及会计机构负责人（会计主管人员）刘薇微保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。大华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在董事、监事、高级管理
5、人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在豁免披露事项 是 否 【重要风险提示表】【重要风险提示表】重要风险事项名称重要风险事项名称 重要风险重要风险事项事项简要简要描述描述 存货发生跌价损失的风险 报告期内，公司存货均由库存商品组成，2018 年末，存货金额为 7,986,699.48 元，占公司总资产的比重为 31.56%、报告期内存货金额上涨较快，若产品销售市场发生重大不利变化，将导致存货跌价风险，对公司经营业绩产生不利影响 客户集中度较高的风险 报告期内，公司的主要客户包括上海德珂斯机械自动化技术有限公司、施
6、耐德电气（厦门）开关设备有限公司等国内著名机械制造商。报告期内公司前五名客户销售收入占当期营业收入的比重 35.84%，前五大客户相对稳定，客户集中度较高，客户集中可能给公司的经营带来一定的风险。若主要客户由于生产经营状况改变导致需求量减少，或有其他政策的改变导致客户对公司业务需求下降，公司的正常经营将受到一定影响 供应商过于集中的风险 报告期内，报告期内，公司向前五大供应商的采购金额占采购总额的比重为 65.07%，供应商集中度较高。未来如果供应商改变销售政策，提升轴承价格或者减少轴承供应，则会对公司的经营产生不利影响，公司存在供应商集中度较高的风险。同时，公司生产全部采用委外模式，供应商过
7、于集中将会给公司带来一定的技术保密风险 实际控制人不当控制的风险 公司共同实际控制人合计持股比例达 74.74%。若公司实际控制人利用其对公司的实际控制权，对公司的经营决策、人事、财务等进行不当控制，可能损害公司或少数权益股东的利益 6 本期重大风险是否发生重大变化：是 7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 厦门欧贝传动科技股份有限公司 英文名称及缩写 XIAMEN OBEE TRANSMISSION TECHNOLOGY CORP.,LTD.证券简称 欧贝传动 证券代码 872729 法定代表人 彭良勇 办公地址 厦门火炬高新区火炬东路 11 号伟业楼
8、4 楼南区 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书或信息披露事务负责人 陈昌莲 职务 董事会秘书 电话 0592-5733301、13799792731 传真 0592-5157725 电子邮箱 公司网址 http:/ 联系地址及邮政编码 厦门火炬高新区火炬东路 11 号伟业楼 4 楼南区 361006 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会办公室 三、三、企业信息企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2006 年 5 月 22 日 挂牌时间 2018 年 4 月 24 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）制造业（C）-通用设备制造业
9、（C34）-轴承、齿轮和传动部件制造（C345）-轴承制造（C3451）主要产品与服务项目 轴承的研发、设计、销售 普通股股票转让方式 集合竞价转让方式 普通股总股本（股）10,000,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 无 实际控制人及其一致行动人 彭良勇、陈孝煜 8 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是否变更是否变更 统一社会信用代码 91350200784184222G 否 注册地址 厦门火炬高新区火炬东路 11 号伟业楼 4 楼南区 否 注册资本（元）1000 万 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商 开源证券 主办券商办公地址 陕西省
10、西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 报告期内主办券商是否发生变化 否 会计师事务所 大华会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名 陈长春、袁慧敏 会计师事务所办公地址 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 1101 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 9 第三节第三节 会计数据和会计数据和财务指标摘要财务指标摘要 一、盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 营业收入 23,439,587.40 18,324,516.75 27.91%毛利率%29.28%32.49%-归属
11、于挂牌公司股东的净利润 1,231,568.18 663,715.53 85.56%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 349,590.33 652,632.64-46.43%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）9.32%5.41%-加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）2.65%5.32%-基本每股收益 0.1232 0.0664 85.54%二、偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 资产总计 25,303,209.90 20,619,923.51 22.71%负债总计 11
12、,478,392.15 8,026,673.94 43.00%归属于挂牌公司股东的净资产 13,824,817.75 12,593,249.57 9.78%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.38 1.26 9.52%资产负债率%（母公司）-资产负债率%（合并）45.36%38.93%-流动比率 1.97 2.30-利息保障倍数 7.66 8.63-三、营运情况营运情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 经营活动产生的现金流量净额 2,580,995.30-244,895.85-应收账款周转率 3.34 2.88-存货周转率 2.26 2.05-10 四、成长情况成长情况
13、 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 总资产增长率%22.71%12.23%-营业收入增长率%27.91%28.22%-净利润增长率%85.56%-35.57%-五、股本情况股本情况 单位：股 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 普通股总股本 10,000,000 10,000,000.00 0.00%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%六、非经常性非经常性损益损益 单位：元 项目项目 金额金额 非流动性资产处置损益-6,080.00 计入当期损益的政府补助，但与企业正常经营业务密切相关，符合国家政策规定，按照一定标准定额或定量持续享
14、受的政府补助除外 1,017,201.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 26,500.00 非经常性损益合计非经常性损益合计 1,037,621.00 所得税影响数 155,643.15 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 881,977.85 七、补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 八、因因会计政策变更会计政策变更及及会计差错更正等追溯调整或重述情况会计差错更正等追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 不适用 11 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 一、一、业务业务概要概要 商业模式商业模式 在掌握制造轴承的相关核心技术和多项知识产
15、权的基础上，公司以提高客户体验度和客户粘性为基点，通过向上海德珂斯机械自动化技术有限公司、施耐德电气（厦门）开关设备有限公司、北京 ABB高压开关设备有限公司、上海西门子高压开关有限公司等国内外知名企业销售公司提供自主研发的各类可替代进口产品的定制性轴承产品获取盈利，市场定位明确。公司在客户研发产品的初期阶段即参与其中，为客户提供专业的建议和方案，提高样件试制效率，缩短定制轴承的交货期。由于公司的运营模式起点较高，锁定的是由国际巨头占据的中高端轴承的市场份额，因而有一定难度，但公司方向明确，虽然目前销售规模不大，但是已经奠定坚实的基础。由于公司提供的为中高端轴承，下游行业对轴承精度要求高，公司
16、前期需要投入较长时间与客户进行研发沟通以及样品测试，客户拓展周期较长。受到公司产品特点、业务模式及资金实力的限制，公司在发展初期难以实现快速扩张，因此目前公司规模较小是合理的，而公司的净利润规模与收入规模是相匹配的。报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 二、二、经营情况回顾经营情况回顾(一一)经营经营计划计划 （1）报告期内，公司
17、实现营业收入 23,439,587.40 元，较上年同期增加 27.91%，公司主营业务收入主要来自定制轴承的销售；（2）报告期内，公司净利润为 1,231,568.18 元，较上年度增加 85.56%；毛利率 29.28%较上期相比有所减少。（3）报告期末，公司的应收账款金额 7,006,314.35 元，与上期末基本持平。在营业收入上涨的同时，公司加强对应收账款的管控，加强了应收账款的催收力度。公司未来经营计划：未来，公司将进一步加大研发投入。作为定制化轴承供应企业，公司自成立以来即以客户需求为关注焦点，全面分析客户的产品需求，满足客户的技术条件，提供最佳的解决方案，为客户量身打造定制化轴
18、承。未来，公司将不断加大研发投入，引进高水平创新性人才，不断开发出新的产品设计方案，满足不同客户的需求。12 同时，公司将继续技术创新。目前，轴承市场上技术水平参差不齐，低技术产品恶性竞争，盈利水平低下。公司未来将加强技术创新，以高技术、高质量产品占据市场。同时提高产品精度，力争产品寿命最大限度地满足客户的需求，产品达到国际先进水平，从而扩大公司在轴承市场的占有率，逐步成为国内一流轴承供应企业。(二二)行业情况行业情况（1）轴承是各类机械装备的重要基础零部件，它的精度、性能、寿命和可靠性对主机的精度、性能、寿命和可靠性起着决定性的作用。轴承产品的应用十分广泛。按照按主机配套类型分可分为汽车轴承
19、、电工轴承、机床轴承、家电轴承、铁路轴承、冶金矿山机械轴承、工程机械轴承、石油化工机械轴承、风电轴承、农机轴承等等。其中，汽车工业是目前国内轴承产品大的应用市场，按需求数量口径占比约为 30%；其他如家电轴承、电工轴承和机床轴承等的需求也在稳定增长。（2）“十二五”规划期间，国民经济的发展拉动了基础建设的投资，进而推动了冶金、电力、建筑机械、建筑材料、能源等行业的发展。同时国家出台十大产业振兴规划，对汽车、航空航天、机床、风电等行业的发展提供政策支持，这些行业的发展也将拉动了对轴承的需求。此外，国家对装备制造业的重视以及轴承国产化趋势日益明显，为我国轴承市场提供了更广阔的发展空间。目前，我国已
20、能生产 7 万多个规格类型的轴承，基本满足国民经济和国防建设的配套需要。我国轴承行业持续稳定发展，形成了独立完整的工业体系，行业已经形成较大的经济规模，从 2005 年起，我国在销售收入和产品产量上都已经成为世界第三大轴承制造国，同时也是世界轴承使用大国，市场广阔。报告期内，行业发展、行业政策等的变动对公司经营情况尚无显著影响，但在国家出台十大产业振兴规划的背景下，公司未来市场空间必将增大。(三三)财务分析财务分析 1.1.资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 本期期末与上年期本期期末与上年期末金额变动比例末金额变动比例 金额金额 占总资产的
21、占总资产的比重比重 金额金额 占总资产的占总资产的比重比重 货币资金 5,622,542.57 22.22%2,718,243.26 13.18%106.84%应收票据与应收账款 7,267,364.35 28.72%7,126,959.99 34.56%1.97%存货 7,986,699.48 31.56%6,697,744.66 32.48%19.24%投资性房地产 0 0%0 0%0%长期股权投资 0 0%0 0%0%固定资产 3,246,677.64 12.83%2,936,622.36 14.24%10.56%在建工程 0.00 0.00%0 0.00%短期借款 3,500,000.
22、00 13.83%1,500,000.00 7.27%133.33%长期借款 0 0%0 0%0%应付票据及应付账款 6,874,540.35 27.17%4,726,823.23 22.92%45.44%短期借款 3,500,000.00 13.83%1,500,000.00 7.27%133.33%13 资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：本期货币资金较上期增长 106.84%，系因本期营业收入较上期增长 27.91%，公司在营业收入上涨的同时，公司加强对应收账款的管控，加强了应收账款的催收力度；本期应付票据及应付账款较上期增长 45.44%,系因营业收入、营业成本增长，对供
23、应商采购金额增长，故应付账款亦上涨；短期借款较上期增长 133.33%，系新增兴业银行股份有限公司厦门分行流动资金借款 200 万元。2.2.营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 本期与上年同期本期与上年同期金额变动比例金额变动比例 金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重 金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重 营业收入 23,439,587.40-18,324,516.75-27.91%营业成本 16,576,771.24 70.72%12,370,397.90 67.51%34.00%毛利率%29.28%-32.49%
24、-管理费用 2,942,841.27 12.56%1,962,159.24 10.71%49.98%研发费用 1,522,474.58 6.50%1,145,686.60 6.25%32.89%销售费用 2,003,979.89 8.55%1,724,646.89 9.41%16.20%财务费用 141,920.47 0.61%99,113.87 0.54%43.19%资产减值损失 40,820.76 0.17%34,513.07 0.19%18.28%其他收益 0 0%0 0%0 投资收益 0 0%0 0%0%公允价值变动收益 0 0%0 0%0 资产处置收益-6,080.00-0.03%0
25、.00 0.00%-汇兑收益 0 0%0 0%-营业利润 125,419.36 0.54%918,042.77 5.01%-86.34%营业外收入 1,026,500.00 4.38%0.00 0.00%-营业外支出 0.00 0.00%509.86 0.00%-100.00%净利润 1,231,568.18 5.25%663,715.53 3.62%85.56%项目重大变动原因项目重大变动原因：本期营业成本较上期增长 34%，系因营业收入较上期增长 27.91%，同时原材料等成本价格有所上涨，导致营业成本上涨。本期管理费用较上期增 980,682.03 元，主要因本期在股转系统挂牌发生的中介
26、服务费用较上期增长 710,330.72 元，因完善公司治理机制，增设高级管理人员，职工薪酬较上期增长 222,205.10 元。(2)(2)收入收入构构成成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例 主营业务收入 23,439,587.40 18,324,516.75 27.91%其他业务收入 0.00 0.00-14 主营业务成本 16,576,771.24 12,370,397.90 34.00%其他业务成本 0.00 0.00-按产品分类分析按产品分类分析：单位：元 类别类别/项目项目 本期收入金额本期收入金额 占营业占营业收入比例收入比例%上期上期收入
27、金额收入金额 占营业占营业收入收入比比例例%轴承 23,439,587.40 100%18,324,516.75 100%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：不适用 (3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比 是否存在关联关系是否存在关联关系 1 施耐德电气（厦门）开关设备有限公司 2,462,656.25 10.51%否 2 上海德珂斯机械自动化技术有限公司 2,435,893.53 10.39%否 3 厦门市源源兴工贸有限公司 1,327,413.92 5.66%否 4 厦门
28、市榕鑫达实业有限公司 1,139,087.05 4.86%否 5 福州天宇电气股份有限公司 1,035,378.54 4.42%否 合计合计 8,400,429.29 35.84%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比 是否存在关联关系是否存在关联关系 1 漳州云帆机械配件有限公司 4,873,848.66 29.40%否 2 常州华通轴承有限公司 3,088,637.19 18.63%否 3 福建省永安轴承有限责任公司 1,094,469.57 6.60%否 4 浙江万通轴承有限公司 909,949.66 5.
29、49%否 5 厦门玮腾贸易有限公司 820,986.58 4.95%否 合计合计 10,787,891.66 65.07%-3.3.现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例 经营活动产生的现金流量净额 2,580,995.30-244,895.85-投资活动产生的现金流量净额-858,393.42-832,192.54-3.15%筹资活动产生的现金流量净额 704,051.88 328,530.76 114.30%现金流量分析现金流量分析：15 1、本年度经营活动产生的现金流量净额 2,580,995.30 元，较上一年度增加 2,82
30、5,891.15 元，其中销售商品、提供劳务收到的现金 20,634,816.00 元，较上一年度增加 733,319.32 元；收到的税费返还 123,785.35 元；购买商品、接受劳务支付的现金 12,551,429.77 元，较上一年度减少 2,985,436.76元；支付给职工以及为职工支付的现金较上一年度增长 515,998.15 元；支付其他与经营活动有关的现金较上一年度增加 815,154.35 元，其中付现费用支出较上期增长 1,247,637.94 元，其他往来款较上期减少 431,150.41 元。2、本年度筹资活动产生的现金流量净额 704,051.88 元，较上一年度
31、增加 375,521.12 元，其中取得借款收到的现金较上期增长 2,000,000 元；收到其他与筹资活动有关的现金较上期减少 1,256,031.35元，主要系票据保证金的减少；分配股利、利润或偿付利息支付的现金较上期增长 30,697.44 元；支付其他与筹资活动有关的现金较上期增长 337,750.09 元，主要系还关联方资金拆借款的增加。(四四)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 无 2 2、委托理财及衍生品投资情况委托理财及衍生品投资情况 无 (五五)非标准审计意见说明非标准审计意见说明 适用 不适用 (六六)会计政策、会计政
32、策、会计估计变更或重大会计差错更正会计估计变更或重大会计差错更正 适用 不适用 (七七)合并报表范围的变化情况合并报表范围的变化情况 适用 不适用 (八八)企业社会责任企业社会责任 公司坚守“以客户为核心，提供定制化产品、至诚至信、惟精惟专”的服务理念规范经营，主要为高端市场客户提供特殊应用轴承，经过设计改良，为客户定制轴承产品，使产品的使用性能达到进口轴承同等水平，从而成本大幅降低，重视知识产权保护工作，遵守保密制度，且严格遵守国家的法律法规，依法纳税、合法经营，在企业建立健全党组织、工会组织，响应党和政府号召，保障职工权益。三、三、持续持续经营经营评价评价 公司业务在报告期内有持续的营运记
33、录；公司不存在中国注册会计师审计准则第 1324 号持续经营 中列举的影响其持续经营能力的相关事项，并由大华会计师事务所（特殊普通合伙）对 2018年的财务报表出具标准无保留意见的审计报告；公司不存在依据公司法第一百八十条规定解散的情形，或法院依法受理重整、和解或者破产申请。公司具备持续经营能力。16 四、四、未来展望未来展望 是否自愿披露 是 否 五、五、风险风险因素因素 (一一)持续到本年度的持续到本年度的风险因素风险因素 1、存货发生跌价损失的风险 报告期内，公司存货均由库存商品组成，2018 年末，存货金额为 7,986,699.48 元，占公司总资产的比重为 31.56%、报告期内存
34、货金额上涨较快，若产品销售市场发生重大不利变化，将导致存货跌价风险，对公司经营业绩产生不利影响 应对措施：为避免存货发生跌价损失，公司今后将结合销售订单情况进行合理备货，减少存货库存规模，加快存货周转速度。2、客户集中度较高的风险 报告期内，公司的主要客户包括上海德珂斯机械自动化技术有限公司、施耐德电气（厦门）开关设备有限公司等国内著名机械制造商。报告期内公司前五名客户销售收入占当期营业收入的比重35.84%，前五大客户相对稳定，客户集中度较高，客户集中可能给公司的经营带来一定的风险。若主要客户由于生产经营状况改变导致需求量减少，或有其他政策的改变导致客户对公司业务需求下降，公司的正常经营将受
35、到一定影响 应对措施：一方面，公司将加大市场开拓力度，大力发展其他客户，减少客户集中给公司带来的风险；另一方面，公司将加大研发投入，提高技术水平，打造极具特色的定制化软件平台，吸引更多应用领域的潜在客户。3、供应商过于集中的风险 报告期内，报告期内，公司向前五大供应商的采购金额占采购总额的比重为 65.07%，供应商集中度较高。未来如果供应商改变销售政策，提升轴承价格或者减少轴承供应，则会对公司的经营产生不利影响，公司存在供应商集中度较高的风险。同时，公司生产全部采用委外模式，供应商过于集中将会给公司带来一定的技术保密风险。应对措施：公司已与其他的供应商接触，并已经达成了初步的合作意向，以应对
36、现有供应商供应量减少或供应价格上涨带来的经营风险；同时，公司与加工商均签订技术保密协议，如发生泄密风险，公司有权就加工方的泄密行为追究法律责任并就相应损失索赔。4、实际控制人不当控制的风险 公司共同实际控制人合计持股比例达 74.74%。若公司实际控制人利用其对公司的实际控制权，对公司的经营决策、人事、财务等进行不当控制，可能损害公司或少数权益股东的利益。应对措施：公司将积极建立和完善公司治理机制，严格执行公司“三会”议事规则、公司章程、关联交易实施细则、对外投资管理制度、对外担保管理制度等规章制度，严格执行关联交易决策的关联方回避制度，以避免实际控制人不当控制的风险。说明：本期风险较上期减少
37、股权质押导致公司股权变动的风险、经营活动现金流短缺风险消除，系因股权质押担保的主债务已经履行，故该质押的担保责任已免除；经营活动现金流不再短缺。(二二)报告期内新增的风险因素报告期内新增的风险因素 无 17 第五节第五节 重要事项重要事项 一、一、重重要要事事项项索引索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 五.二.(一)是否存在对外担保事项 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在偶发性关联交易事项 是 否 五.二.(二)是否存在经股东大会审议过的收购、出售资
38、产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励事项 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 五.二.(三)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在自愿披露的其他重要事项 是 否 二、二、重要事项重要事项详情（如事项存在选择以下表格填列）详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否
39、 2 2、以临时公告形式披露且在报告期内未结案件的、以临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 3 3、以临时公告形式披露且在报告期内结案的以临时公告形式披露且在报告期内结案的重大重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 (二二)报告期内报告期内公司发生的公司发生的偶发性偶发性关联交易关联交易情况情况 单位：元 关联方关联方 交易内容交易内容 交易金额交易金额 是否履行是否履行必要必要决策程序决策程序 临时临时报告披露报告披露时间时间 临时临时报告报告编号编号 黄芳 关联方担保 248,000 已事后补充履行 2018 年 8 月 30日
40、2018-023 彭良勇、康立立、陈孝煜 关联方担保 1,500,000 已事后补充履行 2018 年 2 月 12日 公开转让说明书 彭良勇、康立立、陈孝煜 关联方担保 1,500,000 已事后补充履行 2018 年 7 月 4日 2018-013 彭良勇、陈孝煜 关联方担保 581,600 已事后补充履2018 年 8 月 302018-023 18 行 日 彭良勇、康立立、陈孝煜 关联方担保 2,000,000 已事前及时履行 2018 年 7 月 18日 2018-016 偶发性关联交易的必要性偶发性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响持续性以及对公司生产经营的影响：公司
41、充分利用关联方的优势和资源为公司经营发展提供便利，在一定程度上有利于降低公司运营成本，有利于保证公司持续稳定经营，促进公司发展，是合理、必要的。(三三)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 1、避免同业竞争的承诺公司持股 5%以上股东及董事、监事、高级管理人员已于出具了避免同业竞争承诺函，承诺：（1）本人将不在中国境内外直接或间接从事或参与任何在商业上对公司构成竞争的业务及活动，或拥有与公司存在竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益，或以其他任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的控制权，或在该经济实体、机构、经济组织中担任高级管理人员或核心技术人员；（2）本承诺持续有效；（3）本人愿意
42、承担因违反上述承诺而给公司造成的全部经济损失。2、规范关联交易的承诺公司持股 5%以上股东、董事、监事、高级管理人员出具了规范关联交易承诺函，承诺如下：1）本人及与本人关系密切的家庭成员；2）本人直接或间接控制的其他企业；3）本人担任董事、监事、高级管理人员的其他企业；4）与本人关系密切的家庭成员直接或间接控制的，或担任董事、高级管理人员的其他企业；上述各方将尽可能减少与公司之间的关联交易。对于确认无法避免的关联交易，将依法签订协议，并按照公司法、公司章程、关联交易实施细则及其他相关法律法规的规定，履行相应的决策程序。19 第六节第六节 股本变动股本变动及股东情况及股东情况 一、一、普通股普通
43、股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 2,768,300 27.68%0 2,768,300 27.68%其中：控股股东、实际控制人 1,000,000 10.00%0 1,000,000 10.00%董事、监事、高管 1,000,000 10.00%0 1,000,000 10.00%核心员工 0 0%0 0 0%有限售条件股份 有限售股份总数 7,231,700 72.32%0 7,231,700 72.32%其中：控股股东、实际控制
44、人 6,473,700 90%0 6,473,700 90%董事、监事、高管 3,000,000 30.00%0 3,000,000 30.00%核心员工 0 0%0 0 0%总股本总股本 10,000,000-0 10,000,000-普通股股东人数普通股股东人数 3 (二二)普通股普通股前前五五名名或或持股持股 1010%及以上股东情况及以上股东情况 单位：股 序号序号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股变持股变动动 期末持股期末持股数数 期末持期末持 股比例股比例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无无限售股份数限售股份数量量 1 彭良勇 4,000,0
45、00 0 4,000,000 40.00%3,000,000 1,000,000 2 陈孝煜 3,473,700 0 3,473,700 34.74%3,473,700 0 3 康立立 2,526,300 0 2,526,300 25.26%758,000 1,768,300 合计合计 10,000,000 0 10,000,000 100.00%7,231,700 2,768,300 普通股前五名或持股 10%及以上股东间相互关系说明：无 二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 是否合并披露：是 否 (一一)控股控
46、股股东情况股东情况 无 20 (二二)实际实际控制控制人人情况情况 彭良勇，男，1978 年 12 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2000 年 7 月至 2011年 4 月，任江苏希西维轴承有限公司大区经理；2011 年 5 月至 2015 年 4 月，任有限公司副总经理；2015 年 4 月至 2015 年 9 月，任有限公司执行董事、总经理；2015 年 10 月至今，任公司董事长、总经理，任期三年 陈孝煜，男，1993 年 8 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，高中学历。2014 年 10 月至 2016年 6 月，任富邦财产保险有限公司办事员；2015 年 10 月至
47、 2017 年 11 月，任股份公司董事；2016 年7 月至今，任股份公司销售经理。21 第七节第七节 融资及利润分配融资及利润分配情况情况 一、一、最近两最近两个会计年度内个会计年度内普通股股票发行普通股股票发行情况情况 适用 不适用 二、二、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 三、三、债券债券融资情况融资情况 适用 不适用 债券债券违约违约情况情况 适用 不适用 公公开发行债券的特殊披露要求开发行债券的特殊披露要求 适用 不适用 四、四、间接融资间接融资情况情况 适用 不适用 单位：元 融资方式融资方式 融资方融资方 融资金额融资金额 利息率利息率
48、%存续时间存续时间 是否违约是否违约 保证借款 招商银行股份有限公司厦门分行 1,500,000 5.8725%2018 年 4 月 23日-2019 年 4 月22 日 否 保证借款 兴业银行股份有限公司厦门分行 2,000,000 6.09%2018 年 8 月 21日-2019 年 8 月20 日 否 融资租赁 梅赛德斯-奔驰租赁有限公司 203,913.17-2017 年 9 月 8日-2020 年 9 月8 日 否 合计合计 -3,703,913.17-违约违约情况情况 适用 不适用 五、五、权益分派情况权益分派情况 报告期内的利润分配与公积金转增股本情况报告期内的利润分配与公积金转
49、增股本情况 适用 不适用 报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：适用 不适用 22 第八节第八节 董事董事、监事、高级管理人员及员工情况、监事、高级管理人员及员工情况 一、一、董事董事、监事、高级管理人员情况、监事、高级管理人员情况 (一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性性别别 出生年月出生年月 学历学历 任期任期 是否是否在公司领取薪在公司领取薪酬酬 彭良勇 董事长、总经理 男 1978 年 12 月 本科 2018 年 10 月24 日-2021 年10 月 23 日 是 许振明 董事 男 1957 年 3 月 硕
50、士 2018 年 10 月24 日-2021 年10 月 23 日 否 刘东雷 董事 男 1978 年 8 月 硕士 2018 年 10 月24 日-2021 年10 月 23 日 否 陈昌莲 董事、董事会秘书 女 1977 年 2 月 专科 2018 年 10 月24 日-2021 年10 月 23 日 是 吴鸿朝 董事 男 1977 年 11 月 专科 2018 年 10 月24 日-2021 年10 月 23 日 否 张霞 监事会主席 男 1991 年 11 月 专科 2018 年 10 月24 日-2021 年10 月 23 日 是 高小娟 监事 女 1987 年 11 月 专科 20
