1、深圳深爱半导体股份有限公司 2017 年年度报告 公告编号：2018-017 1 2017 年度报告 深深爱 NEEQ:833378 深圳深爱半导体股份有限公司（SHENZHEN SI SEMICONDUCTORS CO.,LTD）深圳深爱半导体股份有限公司 2017 年年度报告 公告编号：2018-017 2 公司年度大事记公司年度大事记 1、2017 年 1 月 19 日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司就公司更换持续督导主办券商出具了无异议函，深爱半导体股份有限公司持续督导主办券商由原来的安信证券股份有限公司变更为华龙证券股份有限公司。3、2017 年 6 月 9 日，深圳深爱半导体
2、股份有限公司以“印度市场领导品牌”新形象参加了第 22 届广州国际照明展览会（光亚展）。2、2017 年 2 月，深圳深爱半导体股份有限公司推出第五代高性能高压 F 系列MOSFET 产品。4、公司控股股东“深圳市赛格集团有限公司”股票于 2017 年 9 月 27 日在中国证券登记结算有限责任公司完成股份的解除限售登记。深圳深爱半导体股份有限公司 2017 年年度报告 公告编号：2018-017 3 目 录 第一节第一节 声明与提示声明与提示 .5 5 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要 .8 8 第四节第四节 管理层讨论与分
3、析管理层讨论与分析 .1010 第五节第五节 重要事项重要事项 .1616 第六节第六节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 .1818 第七节第七节 融资及利润分配情况融资及利润分配情况 .2020 第八节第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况董事、监事、高级管理人员及员工情况 .2121 第九节第九节 行业信息行业信息 .2424 第十节第十节 公司治理及内部控制公司治理及内部控制 .2424 第十一节第十一节 财务报告财务报告 .3030 深圳深爱半导体股份有限公司 2017 年年度报告 公告编号：2018-017 4 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、深爱股份、
4、股份公司 指 深圳深爱半导体股份有限公司 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 公司章程 指 深圳深爱半导体股份有限公司公司章程 三会 指 股东大会（股东会）、董事会、监事会的统称 董事会 指 深圳深爱半导体股份有限公司董事会 监事会 指 深圳深爱半导体股份有限公司监事会 高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人 会计师事务所 指 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）主办券商 指 华龙证券股份有限公司 元、万元 指 人民币元、人民币万元 报告期 指 2017 年度 深圳深爱半导体股份有限公司 2017 年年度报告 公告编号：2018-017 5
5、第一节第一节 声明与提示声明与提示【声明声明】公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人唐崇银、主管会计工作负责人厉策及会计机构负责人（会计主管人员）赵园园保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 是 否
6、是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在豁免披露事项 是 否 【重要风险提示表】【重要风险提示表】重要风险事项名称重要风险事项名称 重要风险重要风险事项事项简要简要描述描述 1、成本上升风险 公司面临着原材料价格上升的风险，加之近几年来薪酬福利水平的提升，导致公司成本进一步增加，并影响公司的利润水平。2、技术人才流失风险 公司作为以高新技术为核心竞争力的高新技术企业，核心技术人员以及核心技术是公司命脉所在。如果公司核心技术人员流失，会很大程度上影响到企业持续发展创新的步伐，而一旦发生技术失密，则可能会对企业造成损失，影响到企业的竞争力。3、市场竞争风险 公司所处半导体分立器件行
7、业属于技术较为成熟的行业，竞争较为激烈。近年来，随着越来越多的国内生产企业开始进入半导体分立器件行业，部分同行生产企业通过增加生产线或进行技术改造，产能及质量得到较大提升，在一定程度上对公司现有市场占有率构成影响。4、财务风险 公司因传统照明领域市场业绩下滑，公司产品所处的领域相对低端，生产经营遭遇了困难，在严峻的经营环境和经营业绩下，来自企业外部及内部各种风险因素骤然显现，经营亏损进一步扩大，造成公司出现财务风险。本期重大风险是否发生重大变化：否 深圳深爱半导体股份有限公司 2017 年年度报告 公告编号：2018-017 6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中
8、文全称 深圳深爱半导体股份有限公司 英文名称及缩写 SHENZHEN SI SEMICONDUCTORS CO.,LTD 证券简称 深深爱 证券代码 833378 法定代表人 孙盛典 办公地址 深圳市龙岗区宝龙工业城宝龙七路三号 8 号办公楼及活动楼 23 层 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书或信息披露事务负责人 厉策 职务 董事会秘书、总工程师 电话 0755-82260060 传真 0755-82400426 电子邮箱 公司网址 http:/ 联系地址及邮政编码 深圳市龙岗区宝龙工业城宝龙七路三号 8 号办公楼及活动楼 2-3层 邮政编码：518116 公司指定信息披露平台的网址 公司
9、年度报告备置地 公司董事会秘书办公室 三、三、企业信息企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 1988 年 02 月 23 日 挂牌时间 2015-08-28 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）计算机、通信和其他电子设备制造业 主要产品与服务项目 双极型功率晶体管、MOSFET 器件、功率驱动 IC、肖特基二极管、IGBT 器件、快恢复二极管、LED 驱动芯片及模块、CMOS-IC 普通股股票转让方式 协议转让 普通股总股本（股）199,000,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 深圳市赛格集团有限公司 实际控制人 深圳市人民政府国有资
10、产监督管理委员会 深圳深爱半导体股份有限公司 2017 年年度报告 公告编号：2018-017 7 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是否变更是否变更 统一社会信用代码 91440300618831447R 是 注册地址 深圳市龙岗区宝龙工业城宝龙七路三号 8 号办公楼及活动楼 2-3 层 否 注册资本 199,000,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商 华龙证券 主办券商办公地址 北京市西城区南礼士路 66 号 报告期内主办券商是否发生变化 是 会计师事务所 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名 张翎、李瑶 会计师事务所办公地址 北京市海
11、淀区西四环中路 16 号院 2 号楼 4 层 六、六、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 1、公司股票转让方式已于全国中小企业股份转让系统股票转让细则实施日（2018 年1 月15 日）由协议转让变更为集合竞价转让方式。2、2018年1月18日，公司第三届董事会第一次会议审议通过关于选举深圳深爱半导体股份有限公司董事长的议案，选举唐崇银任公司董事长。公司法定代表人由孙盛典变更为唐崇银。3、2018 年 3 月 1 日，董事会秘书厉策先生递交了辞职报告，申请辞去董事会秘书一职，厉策先生辞职后继续担任公司董事、总经理。2018 年 3 月 8 日，公司第三届董事会第二次会议审议通过关于
12、聘任深圳深爱半导体股份有限公司董事会秘书的议案，聘任王珏任公司董事会秘书。公司董事会秘书由厉策变更为王珏。深圳深爱半导体股份有限公司 2017 年年度报告 公告编号：2018-017 8 第三节第三节 会计数据和会计数据和财务指标摘要财务指标摘要 一、盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 营业收入 442,036,079.11 361,425,131.65 22.30%毛利率%3.83%-3.01%-归属于挂牌公司股东的净利润-61,323,043.24-72,135,754.12 14.99%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-66,482,2
13、14.70 -78,799,804.97 15.63%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-31.66%-27.70%-加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-34.32%-30.26%-基本每股收益-0.31-0.36 14.99%二、偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 资产总计 560,017,065.40 648,642,062.33-13.66%负债总计 396,966,853 424,268,806.69-6.44%归属于挂牌公司股东的净资产 163,050,212.40 22
14、4,373,255.64-27.33%归属于挂牌公司股东的每股净资产 0.82 1.13-27.43%资产负债率%（母公司）70.88%65.41%-资产负债率%（合并）70.88%65.41%-流动比率 93.02%85.49%-利息保障倍数-6.43-6.06-三、营运情况营运情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 经营活动产生的现金流量净额 12,693,392.88-15,348,437.23 182.70%应收账款周转率 3.16 2.85-存货周转率 3.18 2.63-深圳深爱半导体股份有限公司 2017 年年度报告 公告编号：2018-017 9 四、成长
15、情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 总资产增长率%-13.66%2.98%-营业收入增长率%22.30%32.54%-净利润增长率%14.99%0.76%-五、股本情况股本情况 单位：股 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 普通股总股本 199,000,000 199,000,000 计入权益的优先股数量 计入负债的优先股数量 六、非经常性非经常性损益损益 单位：元 项目项目 金额金额 非流动性资产处置损益-258,177.87 越权审批，或无正式批准文件，或偶发的税收返还、减免-计入当期损益的政府补助，但与企业正常经营业务密切相关，符合国家政策规定，
16、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 8,603,535.95 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-3,186,186.62 其他符合非经常性损益定义的损益项目 非经常性损益合计非经常性损益合计 5,159,171.46 所得税影响数 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 5,159,171.46 七、因因会计政策变更会计政策变更及及会计差错更正等追溯调整或重述情况会计差错更正等追溯调整或重述情况 适用 不适用 深圳深爱半导体股份有限公司 2017 年年度报告 公告编号：2018-017 10 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 一、一、业务业务概要
17、概要 商业模式商业模式 公司属于半导体分立器件行业，主要生产、销售功率半导体器件及芯片，是一家集自主设计、自主研制、生产、销售的高科技企业。先后通过 ISO9001、ISO14001、QC080000 管理体系。公司拥有良好的采购、销售渠道，与主要的供应商、客户建立了稳定的合作关系。公司通过直销方式开拓业务，以销售主要产品（双极型功率晶体管、MOSFET 器件、功率驱动 IC、肖特基二极管、IGBT 器件、快恢复二极管、LED 驱动芯片及模块、CMOS-IC等 100 余品种）为收入来源。公司产品广泛应用于 LED 照明、节能照明、智能电源、智能家居、消费类电子、通讯等领域。报告期内，公司的商
18、业模式未发生变化。报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 二、二、经营情况回顾经营情况回顾(一一)经营经营计划计划 报告期内，公司在转型升级的道路上继续前行，积极加大产品结构调整和拓展新品领域。本年度营业收入 44,203.61 万元，同比增加 8,061.09 万元，增幅 22.3%。但因消化库存、产能利用率不足、计提资产减值等原
19、因影响导致公司利润率仍处于较低水平，未能实现盈利目标。(二二)行业情况行业情况 近年来，随着全球范围内电子信息产业的快速发展壮大，半导体分立器件特别是功率半导体分立器件市场一直保持较好发展势头。海外厂商占据中高端市场。分立器件高端厂商主要应用为汽车，其次为工业及消费电子。海外高端厂商多凭借第三代半导体材料技术，占据中高端市场，目前分立器件中高端生产商集中分布在欧美、日本及中国台湾地区，欧美、日本多为 IDM 厂商，我国台湾多为 Fabless厂商。目前海外电子信息产业的制造环节将继续以较快速度向中国内地转移，我国将逐渐成为全球最重要信息产业制造基地，这为内地电子元器件产业带来良好的发展空间。从
20、发达国家电子元器件产业发展经验看，电子元器件就近就地配套始终是电子产品制造最好的模式，目前长三角地区已成为国际电子信息产品的重要生产基地。深圳深爱半导体股份有限公司 2017 年年度报告 公告编号：2018-017 11 从市场主流产品来看，国内功率半导体分立器件产品应用领域已涵盖消费电子、计算机及外设、网络通信、电子专用设备与仪器仪表、汽车电子、LED 显示屏以及电子照明等多方面，但主流产品集中在功率 MOSFET 和大功率晶体管(IGBT)。(三三)财务分析财务分析 1.1.资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 本期期末与上年期本期期末与
21、上年期末金额变动比例末金额变动比例 金额金额 占总资产的占总资产的比重比重 金额金额 占总资产的占总资产的比重比重 货币资金 70,579,734.24 12.60%66,175,126.69 10.20%6.66%应收账款 114,118,101.36 20.38%132,521,755.74 20.43%-13.89%存货 100,516,963.29 17.95%136,502,903.61 21.04%-26.36%长期股权投资 固定资产 182,242,039.84 32.54%197,020,157.48 30.37%-7.50%在建工程 69,968,660.06 12.49%7
22、9,171,307.30 12.21%-11.62%短期借款 30,000,000.00 5.36%30,000,000.00 4.63%长期借款 应付账款 105,355,325.68 18.81%128,811,429.19 19.86%-18.21%资产总计 560,017,065.40-648,642,062.33-13.66%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、报告期内，营业收入同比上升 22.3%，应收账款同比下降了 13.89%，主要因公司加强客户信用管理，加强应收账款催收管理，回款期限有所减少。2、报告期内，存货同比下降 26.36%，主要因市场需求增加，营业
23、收入上升，库存存货周转速度提升，库存总额有所下降。3、报告期内，在建工程同比下降 11.62%，主要因 6 寸线项目部分投产，转入固定资产。4、报告期内，应付账款同比下降 18.21%，主要是经营有所改善，经营活动现金同比增加，按期支付了合作厂商的款项。2.2.营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 本期与上年同期本期与上年同期金额变动比例金额变动比例 金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重 金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重 营业收入 442,036,079.11-361,425,131.65-22.30%营业成本 4
24、25,128,055.28 96.17%372,297,663.10 103.01%14.19%毛利率%3.83%-3.01%-管理费用 44,422,209.82 10.05%43,324,109.53 11.99%2.53%销售费用 13,055,774.65 2.95%10,482,811.05 2.90%24.54%深圳深爱半导体股份有限公司 2017 年年度报告 公告编号：2018-017 12 财务费用 11,040,607.27 2.50%6,889,138.58 1.91%60.26%营业利润-57,878,678.75-13.09%-68,691,230.58-19.01%1
25、5.74%营业外收入 244,528.81 0.06%8,581,306.64 2.37%-97.15%营业外支出 3,688,893.30 0.83%1,917,255.79 0.53%92.40%净利润-61,323,043.24-13.87%-72,135,754.12-19.96%14.99%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、报告期内，营业收入 44,203.61 万元，同比上年增幅 22.3%，主要因公司调整销售策略，市场开拓能力增强，使公司整体业务能力提升。2、报告期内，营业成本 42512.8 万元，同比上年增幅 14.19%，主要因 MOS 线产量同比有所提升，固定成本分摊
26、有所降低，影响总体成本降低。3、销售费用 1305.58 万元，同比上年增幅 24.54%，主要因需要开拓市场，与收入相关的工资、运费、展览费增加。4、财务费用 1104.06 万元，同比上年增幅 60.26%，主要因本年度汇率变动引起的汇兑差异。5、营业外收入 24.45 万元，同比上年减幅 97.15%，主要因会计政策变更引起的递延收益摊销转至“其他收益”影响所致。6、营业外支出 368.89 万元，同比上年增幅 92.4%，主要因本期产品质量造成的损失同比增加 82.69%。(2)(2)收入收入构构成成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例 主营业务收
27、入 429,739,361.95 354,809,937.77 21.12%其他业务收入 12,296,717.16 6,615,193.88 85.89%主营业务成本 422,165,752.22 371,048,614.02 13.78%其他业务成本 2,962,303.06 1,249,049.08 137.16%按产品分类分析按产品分类分析：单位：元 类别类别/项目项目 本期收入金额本期收入金额 占营业占营业收入比例收入比例%上期上期收入金额收入金额 占营业占营业收入收入比例比例%芯片 161,468,224.9 36.53%136,693,842.34 37.82%成品 268,27
28、1,137.05 60.69%218,116,095.43 60.35%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 本期收入金额本期收入金额 占营业占营业收入比例收入比例%上期上期收入金额收入金额 占营业占营业收入收入比例比例%国内 320,434,457.36 72.49%283,708,117.88 78.50%国外 109,304,904.59 24.73%71,101,819.89 19.67%收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：报告期内，公司营业收入仍以主营业务收入为主，主营业务收入中的产品结构未发生结构变化。深圳深爱半导体股份有限公司 2017 年
29、年度报告 公告编号：2018-017 13 (3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比 是否存在关联关系是否存在关联关系 1 上海华虹挚芯电子科技有限公司 30,405,890.34 6.88%否 2 深圳市晶导电子有限公司 14,730,144.89 3.33%否 3 香港芯域半导体有限公司 15,592,752.35 3.53%否 4 无锡晟銮电子科技有限公司 12,593,335.21 2.85%否 5 佛山市蓝箭电子股份有限公司 12,273,654.13 2.78%否 合计合计 85,595,776.92 19.37
30、%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比 是否存在关联关系是否存在关联关系 1 河北普兴电子科技股份有限公司 37,769,764.00 12.09%否 2 上海新傲科技股份有限公司 32,792,277.00 10.49%否 3 上海华虹挚芯电子科技有限公司 26,682,288.74 8.54%否 4 浙江金瑞泓科技股份有限公司 23,203,436.00 7.42%否 5 宁波华龙电子股份有限公司 14,852,144.56 4.75%否 合计合计 135,299,910.30 43.29%-3.3.现金流
31、量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例 经营活动产生的现金流量净额 12,693,392.88-15,348,437.23 182.70%投资活动产生的现金流量净额 81,366.11-7,589,816.33 101.07%筹资活动产生的现金流量净额-7,056,878.48 73,932,012.52-109.55%现金流量分析现金流量分析：报告期内，经营活动产生的现金流量净额为 1269.34 万元,比去年同期增长 2804.18 万元，增幅182.70%，主要因营业收入同比大幅增长，本期可收回的货款大幅增长。投资活动产生的现金流量净
32、额为 8.14 万元，比去年同期增长 767.11 万元，主要因固定资产投资同比减少 671.61 万元。筹资活动产生的现金流量净额为-705.69 万元，比去年减少 8098.89 万元，主要因去年同期取得赛格集团转借国家开发银行 7500 万元的基金贷款。(四四)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 无 深圳深爱半导体股份有限公司 2017 年年度报告 公告编号：2018-017 14 2 2、委托理财及衍生品投资情况委托理财及衍生品投资情况 报告期末，公司账面无理财产品。(五五)非标准审计意见说明非标准审计意见说明 适用 不适用 (六
33、六)会计政策、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正会计估计变更或重大会计差错更正 适用 不适用 （1）2017 年 5 月 10 日，财政部公布了修订后的企业会计准则第 16 号政府补助，该准则修订自2017 年 6 月 12 日起施行，同时要求企业对 2017 年 1 月 1 日存在的政府补助采用未来适用法处理，对2017 年 1 月 1 日至该准则施行日之间新增的政府补助根据修订后的准则进行调整。（2）本公司自 2017 年 6 月 12 日开始采用该修订后的准则，2017 年 1 月 1 日至上述准则施行日之间新增的政府补助合计 3,492,645.51 元，由“营业外收入”调整至”
34、其他收益”，2017 年度计入“其他收益”的政府补助金额为 8,603,535.95 元。(七七)合并报表范围的变化情况合并报表范围的变化情况 适用 不适用 (八八)企业社会责任企业社会责任 报告期内，公司积极履行企业应尽的义务，承担社会责任。充分尊重员工、客户、供应商、社区等利益相关者的合法权益，与客户和供应商建立了良好的合作伙伴关系。1、在保护股东的合法权益方面，公司严格按照公司法、证券法、非上市公众公司监督管理办法、全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）等相关法律、法规及规范性文件的要求，建立由股东大会、董事会、监事会、高级管理层所构成的法人治理结构，制定了公司章程、股东大会议事规则等
35、相关的规章制度，使之成为一套行之有效的内部管理和控制制度体系。2、在保护员工合法权益方面，公司严格遵守劳动法等有关法律法规的规定，重视员工的身体健康及安全作业情况，每年组织员工参加体检及参加安全培训，对病重员工家属组织看望，切实维护员工的切身利益，将“企业关爱员工”的理念落到实处。3、在保护客户、供应商等利益相关者的权益方面，公司以诚信为基础，与客户和供应商建立了良好的合作伙伴关系，充分尊重并保护客户和供应商的合法权益。4、在扶贫方面，报告期内，公司派驻1名代表到广东省河源市龙川县紫市村定点扶贫2个月，得到上级和扶贫工作组的一致好评；公司领导前往紫市村对贫困户进行挨家走访，了解他们的生活需求，
36、为贫困户送去慰问金及日常生活用品。三、三、持续持续经营经营评价评价 公司在半导体分立器件领域深耕多年，树立了公司产品品牌形象，取得了行业内认可，占领了一定市场份额。公司对内非常注重在人才、技术方面的投入，每年研发费用投入约占销售收入的 5.5%左右，多次与国内多所重点高校进行“产学研”技术交流与合作。深圳深爱半导体股份有限公司 2017 年年度报告 公告编号：2018-017 15 公司将抓住全球半导体产业发展和中低端产业向中国转移的机会，通过自主创新、技术合作和资本运作，加快推进内外部资源整合和科技创新能力提升，以 MOSFET、电源管理 IC、新型器件等新品为牵引，不断丰富产品系列，拓展应
37、用领域，提升产品竞争力，在多品种、小批量中寻求大批量，形成多样化发展的格局，实现业务升级。四、四、未来展望未来展望 是否自愿披露 是 否 五、五、风险风险因素因素 (一一)持续到本年度的持续到本年度的风险因素风险因素 1、成本上升风险 公司面临着原材料价格上升的风险，加之近几年来薪酬福利水平的提升，导致公司成本进一步增加，并影响公司的利润水平。公司通过控制原材料价格，控制生产成本，节能降耗，优化岗位编制，完善薪酬体系和绩效管理体系，提高生产效率、管理效率，以此降低成本上升对公司经营产生的不利影响。2、技术人才流失风险 公司作为以高新技术为核心竞争力的高新技术企业，核心技术人员以及核心技术是公司
38、命脉所在。如果公司核心技术人员流失，会很大程度上影响到企业持续发展创新的步伐，而一旦发生技术失密，则可能会对企业造成损失，影响到企业的竞争力。公司通过加强企业文化建设，优化管理模式，对技术人员进行专业培训，积极培养技术、研发专业人才，提高人才队伍建设，对研发人员研发的新成果实行奖励制度，提高研发人员的积极性、创造性与稳定性，防止技术人才的流失。3、市场竞争风险 公司所处半导体分立器件行业属于技术较为成熟的行业，竞争较为激烈。近年来，随着越来越多的国内生产企业开始进入半导体分立器件行业，部分同行生产企业通过增加生产线或进行技术改造，产能及质量得到较大提升，在一定程度上对公司现有市场占有率构成影响
39、。公司通过在产品技术升级、质量控制、市场拓展等方面及时适应市场变化，避免市场竞争加剧的风险。4、财务风险 公司因传统照明领域市场业绩下滑，公司产品所处的领域相对低端，生产经营遭遇了困难，在严峻的经营环境和经营业绩下，来自企业外部及内部各种风险因素骤然显现，经营亏损进一步扩大，造成公司出现财务风险。公司将有针对性地开展财务分析，针对各种影响因素进行整改，提高竞争力和盈利能力，力争通过全体员工的共同努力改善。(二二)报告期内新增的风险因素报告期内新增的风险因素 报告期内，公司无新增风险因素。深圳深爱半导体股份有限公司 2017 年年度报告 公告编号：2018-017 16 第五节第五节 重要事项重
40、要事项 一、一、重重要要事事项项索引索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 是否存在对外担保事项 是 否 五.二.(一)是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在偶发性关联交易事项 是 否 五.二.(二)是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 五.二.(三)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 五.二.(四)是否存在被调查处罚的事项
41、 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在自愿披露的其他重要事项 是 否 二、二、重要事项重要事项详情（如事项存在选择以下表格填列）详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)公司发生的公司发生的对外对外担保担保事项事项 报告期内履行的及尚未履行完毕的对外担保事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 单位：元 担保对象担保对象 担保金额担保金额 担保期间担保期间 担保担保类型类型 责任责任类型类型 是否履行是否履行必要必要决策决策程序程序 是否是否关关联担保联担保 深圳赛格高技术投资股份有限公司 45,000,000 2016 年 7 月 21 日-2024 年 7 月 20 日
42、抵押 连带 是 是 总计总计 45,000,000-对外担保对外担保分类分类汇总：汇总：项目项目汇总汇总 余额余额 公司对外提供担保（包括公司、子公司的对外担保，不含公司对子公司的担保）0 公司及子公司为股东、实际控制人及其关联方提供担保 45,000,000 直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债务担保金额 0 公司担保总额超过净资产 50%（不含本数）部分的金额 0 清偿和违规担保情况：清偿和违规担保情况：深圳深爱半导体股份有限公司 2017 年年度报告 公告编号：2018-017 17 公司为深圳市赛格集团有限公司向国家开发银行借款提供担保，担保期限 8 年（2016 年
43、 7 月 21 日-2024 年 7 月 20 日），2017 年 12 月 28 日，本公司与深圳市赛格集团有限公司、深圳赛格高技术投资股份有限公司签订三方协议，将原抵押给深圳市赛格集团有限公司固定资产抵押给深圳赛格高技术投资股份有限公司，该三方协议的签定不改变原借款协议公司借款本金及借款利息的付款安排。被担保对象深圳赛格高技术投资股份有限公司信用状况良好，资产实力雄厚，有较强的履约能力。(二二)报告期内报告期内公司发生的公司发生的偶发性偶发性关联交易关联交易情况情况 单位：元 关联方关联方 交易内容交易内容 交易金额交易金额 是否履行是否履行必必要要决策程序决策程序 临时临时报告披露时报告
44、披露时间间 临时临时报告报告编编号号 深圳市赛格集团有限公司 借款 225,000,000.00 是 2017年3月30日 2017-009 总计总计 -225,000,000.00-偶发性关联交易的必要性偶发性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响持续性以及对公司生产经营的影响：为支持公司 6 寸线建设及生产经营周转，2015 年 6 月 8 日，本公司与控股股东深圳市赛格集团有限公司签订了统贷统还资金调剂使用协议书，调剂资金为人民币 150,000,000.00 元，借款期限 2015 年 6月 17 日到 2016 年 12 月 16 日，年利率 5.10%。2016 年 12
45、 月 19 日，公司向深圳市赛格集团有限公司申请该项借款延期至 2017 年 12 月，借款利率 4.35%，截至 2017 年 12 月 31 日，借款本金 150,000,000.00元、借款利息 199,375.00 元尚未支付。2016 年 7 月 21 日，本公司与控股股东深圳市赛格集团有限公司签订了统贷统还资金调剂的借款合同，调剂资金为人民币 75,000,000.00 元，借款期限 2016 年 7 月 21 日到 2024 年 7 月 20 日，年利率 1.2%，该项借款由委托人国家发展基金有限公司委托受托人国家开发银行股份有限公司借款（本公司以固定资产抵押担保，抵押权人国家开
46、发银行股份有限公司）给深圳市赛格集团有限公司后，由深圳市赛格集团有限公司借给本公司（本公司以固定资产抵押担保，抵押权人深圳市赛格集团有限公司）。以上关联交易均为支持公司生产经营周转，不会损害股东及投资者的利益。(三三)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 为避免同业竞争及规范、减少关联交易，公司控股股东、全体董事、监事、高级管理人员出具了避免同业竞争承诺函和规范、减少关联交易承诺函。报告期内，上述承诺如实履行。(四四)被被查封、查封、扣押扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产资产 权利权利受限受限类型类型 账面价值账面价值 占总资产的占总资产的比例
47、比例 发生原因发生原因 光纤小区一号厂房 1 栋 1、2、3层 抵押 1,491,814.31 0.27%为国开行贷款提供抵押 深圳深爱半导体股份有限公司 2017 年年度报告 公告编号：2018-017 18 赛格工业区 101 栋 1-718、719、720、721 抵押 39,737.09 0.01%为国开行贷款提供抵押 深爱宝龙工业厂区测试封装厂房、化学品库 抵押 34,356,459.29 6.13%为国开行贷款提供抵押 2 号厂房 抵押 21,489,590.34 3.84%为中信银行贷款提供抵押 4 号厂房 抵押 4,110,944.55 0.73%为中信银行贷款提供抵押 8 号
48、办公及活动 抵押 1,756,649.47 0.31%为中信银行贷款提供抵押 10 号单身宿舍 抵押 2,926,059.52 0.52%为中信银行贷款提供抵押 深爱芯园单身宿舍 抵押 9,883,026.23 1.76%为中信银行贷款提供抵押 总计总计 -76,054,280.80 13.57%-第六节第六节 股本变动股本变动及股东情况及股东情况 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 94,193,333 47.33%
49、104,806,667 199,000,000 100%其中：控股股东、实际控制人 52,403,333 26.33%104,806,667 157,210,000 79%董事、监事、高管 核心员工 有限售条件股份 有限售股份总数 104,806,667 52.67%-104,806,667 0 0%其中：控股股东、实际控制人 104,806,667 52.67%-104,806,667 0 0%董事、监事、高管 核心员工 总股本总股本 199,000,000-0 199,000,000-普通股股东人数普通股股东人数 3 (二二)普通股普通股前前五五名名或或持股持股 1010%及以上股东情况及
50、以上股东情况 单位：股 序序号号 股东名称股东名称 期初持股数期初持股数 持股变持股变动动 期末持股数期末持股数 期末持期末持 股比例股比例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限无限售股份数量售股份数量 1 深圳市赛格集团有限公司 157,210,000 0 157,210,000 79.00%0 157,210,000 2 深圳市循杰投资股份有限公司 29,850,000 0 29,850,000 15.00%0 29,850,000 深圳深爱半导体股份有限公司 2017 年年度报告 公告编号：2018-017 19 3 深圳市远致投资有限公司 11,940,000
