1、 公告编号：2018-011 证券证券代码代码：833923833923 证券简称：证券简称：华辰净化华辰净化 主办券商：东吴证券主办券商：东吴证券 苏州华辰净化苏州华辰净化股份有限公司股份有限公司 Suzhou Huachen Decontaminate Co.,Ltd.年度报告 2017 公告编号：2018-011 1 目 录 第一节 声明与提示.3 第二节 公司概况.5 第三节 会计数据和财务指标摘要.7 第四节 管理层讨论与分析.9 第五节 重要事项.16 第六节 股本变动及股东情况.17 第七节 融资及利润分配情况.19 第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况.19 第九节 行业
2、信息.23 第十节 公司治理及内部控制.28 第十一节 财务报告.30 公告编号：2018-011 2 释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、股份公司、苏州华辰、华辰净化 指 苏州华辰净化股份有限公司 有限公司、太仓华辰 指 太仓华辰净化设备有限公司 中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会 全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统 推荐主办券商、东吴证券 指 东吴证券 公司会计师、天职国际 指 天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)公司律师、律师事务所 指 江苏孙剑良律师事务所 公司章程 指 苏州华辰净化股份有限公司
3、公司章程 三会 指 股东大会、董事会、监事会 股东大会 指 苏州华辰净化股份有限公司股东大会 董事会 指 苏州华辰净化股份有限公司董事会 监事会 指 苏州华辰净化股份有限公司监事会 公告编号：2018-011 3 第一节 声明与提示【声明声明】公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人项振荣、主管会计工作负责人林晓丽及会计机构负责人(会计主管人员)林晓丽保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)会计师事务所对公司出具了标准无
4、保留意见审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是与否是与否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 否 是否存在豁免披露事项 否 【重要风险提示表重要风险提示表】重要风险事项名称重要风险事项名称 重要风险重要风险事项事项简要简要描述描述 1、应收账款坏账风险 报告期期末公司应收账款余额为39,386,760.53元,
5、扣除坏账准备后的应收账款净额为34,883,579.56元,应收账款净额占资产总额的 28.66%。公司按照规定合理制定了应收账款坏账准备计提方法,并按照既定方法计提了应收账款坏账准备。对于账期较长的应收账款公司积极启动诉讼程序,目前虽暂未发现大范围应收账款无法收回的迹象,但仍存在无法收回的风险。2、市场竞争加剧的风险 市场竞争加剧的风险:目前,国家、社会对环境保护的意识日益提高,国家相关环保产业扶持政策不断出台,将会有更多的相关或不相关企业加入到本行业中来,从而加大了行业竞争程度,这将促使行业竞争的激烈性进一步加剧,虽然公司在技术、人员经验方面占有优势,但仍旧存在着行业竞争加剧所带来的风险。
6、但是,随着国家有关环保的法律法规将更加严格,在一定程度上为公司提供了广阔的发展前景。3、股权集中和实际控制人控制不当的风险 股权集中和实际控制人控制不当的风险:公司股权较为集中,股东张丽英、项振荣二人为夫妻关系,为公司的共同实际控制人。若其利用实际控制人的特殊地位,通过行使表决权或其他方式对公司的经营决策、利润分配、对外投资等进行控制,可能会对公司及公司其他股东的利益产生不利影响。公司已制定了适合 公告编号：2018-011 4 现阶段发展的内部控制体系。公司有完善的三会制度,相应决策均按照公司章程及相关规则履行,防止控股股东利用控制权对公司的生产经营进行不当控制。4、核心技术人员流失风险 核
7、心技术人员流失风险:自公司设立以来十分重视新技术开拓与技术人员培养,在研发及创新方面不断增加投入,取得了多项发明专利。但是,不排除核心技术人员流失或研发成果泄露对公司经营产生不利影响的可能。公司针对实际情况制定了适合的内控制度,单个技术人员无法掌握全部核心技术,对关键技术人员采取系列激励措施。5、税收优惠风险 税收优惠风险:公司为高新技术企业,报告期内享受 15%的高新技术企业所得税优惠税率,且符合标准的研发费用可以加计 50%在企业所得税税前扣除。报告期内上述优惠政策的享受增加了公司收益,但若国家财税政策发生变动,取消上述税收优惠政策,公司净利润将受到不利影响。公司实时关注国家的相关财税法律
8、法规,并根据政策的变化采取适应的对策。本期重大风险是否发生重大变化：否 公告编号：2018-011 5 第二节第二节 公司概况公司概况 一、基本信息 公司中文全称 苏州华辰净化股份有限公司 英文名称及缩写 Suzhou Huachen Decontaminate CO.,LTD.?证券简称 华辰净化 证券代码 833923 法定代表人 项振荣 办公地址 太仓市浮桥镇鸿运路 16 号 二、联系方式 董事会秘书或信息披露事务管理人 林晓丽 职务 董事会秘书 电话 051253701186 传真 051253709227 电子邮箱 Tc- 公司网址 联系地址及邮政编码 太仓市浮桥镇鸿运路 16 号/
9、215434 公司指定信息披露平台的网址 http:/ 公司年度报告备置地 董事会办公室 三、企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2002 年 9 月 12 日 挂牌时间 2015 年 10 月 27 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）C35:专用设备制造业 主要产品与服务项目 制造、销售净化设备、水处理设备、冷却塔、金属机械配件、塑料零件,净化设备工程安装、调试,自营和代理各类商品及技术的进出口业务(国家限定企业或禁止进出口的商品和技术除外)。(依法须经批准的项目,经相关部门的批准后方可开展经营活动)普通股股票转让方式 竞价交易 普通股总股本（股
10、）23,600,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 张丽英、项振荣 实际控制人 张丽英、项振荣 四、注册情况 项目项目 号码号码 报告期内报告期内是否变更是否变更 统一社会信用代码 913205007424524954W 否 公告编号：2018-011 6 注册地址 太仓市浮桥镇鸿运路 16 号 否 注册资本 23,600,000.00 否 五、中介机构 主办券商 东吴证券 主办券商办公地址 苏州工业园区星阳街 5 号 报告期内主办券商是否发生变化 否 会计师事务所 天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)签字注册会计师姓名 王兴华、户永红 会计师事务所办公地址 北京市海淀区车
11、公庄西路 19 号外文文化创意园 12 号楼 六、报告期后更新情况 不适用 公告编号：2018-011 7 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 营业收入 72,108,760.43 58,871,701.30 22.48%毛利率%19.48%22.72%-归属于挂牌公司股东的净利润 4,625,899.80 5,320,333.66-13.05%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 3,613,500.31 5,022,409.16-28.00%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）9.75%12
12、.55%-加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）7.62%11.85%-基本每股收益 0.20 0.23-13.00%二、偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 资产总计 121,712,487.56 77,467,122.21 57.12%负债总计 71,899,620.20 32,421,619.95 121.76%归属于挂牌公司股东的净资产 49,812,867.36 45,045,502.26 10.58%归属于挂牌公司股东的每股净资产 2.11 1.91 10.58%资产负债率（母公司）59.07%41.85%-
13、资产负债率（合并）-流动比率 152.27%210.00%-利息保障倍数-三、营运情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 经营活动产生的现金流量净额 14,179,492.03-3,238,641.13-537.82%应收账款周转率 2.22 2.31-存货周转率 2.46 2.68 -四、成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 总资产增长率%57.12%17.00%-营业收入增长率%22.48%14.44%-净利润增长率%-13.05%-33.23%-公告编号：2018-011 8 五、股本情况 单位：股 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减
14、比例 普通股总股本 23,600,000 23,600,000 0.00%计入权益的优先股数量 0 0-计入负债的优先股数量 0 0-六、非经常性损益 单位：元 项目项目 金额金额 计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营业务密切相关,符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 226,680.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 964,378.22 非经常性损益合计非经常性损益合计 1,191,058.22 所得税影响数 178,658.73 少数股东权益影响额（税后）-非经常性非经常性损益净额损益净额 1,012,399.49 七、因会计政策变更及会计差错更正等
15、追溯调整或重述情况 适用 单位：元 科目科目 上年上年期末期末（上年同期（上年同期）上上年上上年期末（期末（上上年同期上上年同期）调整重述前调整重述前 调整调整重述后重述后 调整重述前调整重述前 调整调整重述后重述后 营业外收入 409,535.51 392,024.40 2,373,670.00 2,373,670.00 资产处置收益-17,511.11-公告编号：2018-011 9 第四节 管理层讨论与分析 一、业务概要 商业模式商业模式 公司拥有膜分离、膜提取、废水处理等多项专利技术，主要产品涵盖工业废水处理、工业物料分离浓缩、工业给水等领域，为客户提供成套设备的销售、安装、维护、备件
16、、技术支持等综合服务。公司通过三个方面获取收入与利润。第一、公司主要通过为客户设计解决方案来实现膜集成系统成套设备的销售，获取一次性规模较大的收入，这是公司利润及现金流的主要来源；再次、由于膜集成系统部分部件的易耗性，公司通过为前述客户提供相关的备品备件可获取长期稳定的收入，这是公司利润及现金流的重要补充；最后，公司为现有客户提供相关的一定额度的有偿或无偿售后技术服务。报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 否 主营业务是否发生变化 否 主要产品或服务是否发生变化 否 客户类型是否发生变化 否 关键资源是否发生变化 否 销售渠道是否发生变化 否 收入来
17、源是否发生变化 否 商业模式是否发生变化 否 二、二、经营情况回顾经营情况回顾 （一）经营计划（一）经营计划 2017 年度，公司继续加快创新步伐，努力拓展市场，提升企业产品在国内市场的占有率。报告期内，营业收入 72,108,760.43 元，较 2016 年度营业收入 58,871,701.30 元，增长 22.48%，实现利润总额4,798,392.55 元，归属于挂牌公司股东的净利润 4,625,899.80 元。（二）行业情况（二）行业情况 公告编号：2018-011 10 1、宏观环境 水是生命之源，是任何其他物质所无法替代的。面对全球性的水资源短缺及水污染日益严峻的问题，国家出台
18、了一系列相关的政策法规。2015 年 2 月经过多轮修改的水污染防治行动计划（俗称“水十条”）将在污水处理、工业废水、全面控制污染排放物等多方面进行强有力监管并启动严格问责制，铁腕治污将进入“新常态”。据测算，“水十条”的出台将使得水处理行业迎来黄金发展期，水污染治理已成为地方环保治理的重头戏。公司所处行业正属于国家鼓励发展行业。2、行业发展 我国水处理行业从用途上分为污水处理和给水深度处理。污水处理是指把工业污水和居民生活污水经处理达到排放标准后排放到江河湖海中。公司业务主要集中于工业污水处理，并将该工艺进行延伸，应用于工业物料分离浓缩行业。给水深度处理可分为两部分：其一，是将源水处理后达到
19、饮用标准；其二、中水回用，也称污水再生利用，指污水经处理后回用于灌溉、工艺用水、地下水补给、工业水再利用等多种用途，提高了水循环利用率。中水回用是公司的传统产业，通过多年的沉淀和积累，拥有了丰富的设计和制造经验，积累了稳定的客户资源。3、市场竞争现状（1）公司竞争优势 公司凭借不断的自主研发和自主创新，利用高品质和高性价比的产品、先进的技术和立体化的服务优势，大大提升了产品的技术水平和竞争力。公司从成立至今始终致力于水处理技术的研发和创新，到目前为止共获得 6 项发明专利，2017 年再申请 2 项发明专利，至报告日止处于实审状态。这些专利已实际运用于公司产品制作和工艺流程中。公司的核心技术主
20、要包括无机磷废水零排放、印染电镀等工业废水零排放、盐水淡化、苯二甲酸母液废水处理、植物及中药提取精制这几方面。（2）公司竞争劣势 未来水处理行业之间的竞争将更多的体现为管理及技术层面的竞争，拥有核心技术人员成为抵御激烈竞争，实现持续发展的关键。尽管公司已经拥有了稳定的核心技术团队，但随着公司的快速发展，人才需求将大幅增加，人才瓶颈将成为提升市场竞争力的重要障碍之一。尽管公司在水处理行业已建立了一定的竞争优势，但是与龙头企业相比，公司的规模还相对较小，尚不具备规模优势。随着客户对公司产品需求量的快速增长，公司基于巩固自身优势、抵御竞争、开拓市场、完善布局的需要，生产规模稳定扩大。（三）财务分析（
21、三）财务分析 1 1资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本本期期期末期末 上年期末上年期末 本期期末与上年期本期期末与上年期末金额变动比例末金额变动比例 金额金额 占总资产的占总资产的比重比重 金额金额 占总资产的占总资产的比比重重 货币资金 5,802,952.50 4.77%11,505,552.06 14.85%-49.56%应收账款 34,883,579.56 28.66%30,061,020.28 38.80%16.04%存货 28,886,917.78 23.73%18,267,305.72 23.58%58.13%长期股权投资 0.00 0.00%0.00 0.
22、00%0.00%固定资产 4,721,940.40 3.88%5,188,911.66 6.70%-9.00%在建工程 4,226,858.95 3.47%994,133.09 1.28%325.18%短期借款 0.00 0.00%2,100,803.90 2.71%-长期借款 0.00 0.00%0.00 0.00%-应付账款 13,977,957.97 11.48%8,694,133.71 11.22%60.77%公告编号：2018-011 11 资产总计 121,712,487.56-77,467,122.21-57.12%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因 1、货币资金：
23、报告期末，货币资金 5,802,952.50 元，比上年同期减少 49.56%，主要原因是公司运用自有闲置资金购置银行安全性高、流动性好、保本型投资理财产品；2、存货：报告期末，存货余额 28,886,917.78 元，比上年同期增长 58.13%，主要原因是 2017 年度公司新签订单增长，库存商品及在产品增加较多所致；3、在建工程：报告期末，在建工程 4,226,858.95 元，主要原因是公司为满足生产需要，扩大生产规模，建造厂房所致；4、应付账款：报告期末，应付账款 13,977,957.97 元，比上年同期增长 60.77%，主要原因是 2017年度公司订单增长，相应原材料需求增大，
24、形成应付账款增多。2 2营业情况分析营业情况分析 （1）利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年上年同期同期 本期与上年本期与上年同期同期金额变金额变动比例动比例 金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重 金额金额 占营业收入的占营业收入的比比重重 营业收入 72,108,760.43-58,871,701.30-22.48%营业成本 58,063,134.10 80.52%45,495,331.33 77.28%27.62%毛利率 19.48%-22.72%-管理费用 6,785,504.01 9.41%4,548,167.48 7.73%49.19%销售费用 1,741,27
25、1.95 2.41%1,760,241.09 2.99%-1.08%财务费用-40,514.42-0.06%79,477.68 0.14%-150.98%营业利润 3,607,334.33 5.00%5,966,791.77 10.11%-39.54%营业外收入 1,200,515.22 1.66%392,024.40 0.70%206.23%营业外支出 9,457.00 0.01%59,036.10 0.10%-83.98%净利润 4,625,899.80 6.42%5,320,333.66 9.04%-13.05%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、管理费用：报告期内，管理费用 6,78
26、5,504.01 元，较 2016 年度增长 49.19%，主要原因有：（一）公司加大研发力度，研发费用增多；（二）江苏澄星诉讼费用，至报告日止，该案已胜诉并结案，诉讼款项已到账；2、财务费用：报告期内，财务费用为-40,514.42 元，主要系公司使用闲置自有资金进行现金管理利息收入所致；3、营业利润：报告期内，实现营业利润 3,607,334.33 元，较 2016 年度下降 39.54%，主要原因有：（一）营业成本增加；（二）管理费用增加；（三）本着会计谨慎性原则，对坏账计提 1,489,252.12 元,在 2016 年度计提 709,180.45 元；4、营业外收入：报告期内，实现营
27、业外收入 1,200,515.22 元，较 2016 年度增长 206.23%，主要原因有：（一）新三板挂牌政府补贴 200,000.00 元；（二）诉讼收到客户违约金 961,837.22 元；5、营业外支出：报告期内，营业外支出 9,547.00 元，较 2016 年度下降 83.98%，主要系经营过程中，及时与合作方沟通，减少不必要的损失。（2 2）收入构成）收入构成 公告编号：2018-011 12 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例 主营业务收入 72,103,832.22 58,862,844.04 22.49%其他业务收入 4,928.21
28、8,857.26-44.36%主营业务成本 58,063,134.10 45,495,331.33 27.62%其他业务成本 0.00 0.00-按产品分类分析按产品分类分析：单位：元 类别类别/项目项目 本期收入金额本期收入金额 占营业占营业收入比例收入比例%上期上期收入金额收入金额 占营业占营业收入收入比例比例%工业废水回用及零排放设备 29,378,214.60 40.74%23,169,471.75 39.36%工业物料分离浓缩设备 20,558,821.93 28.51%15,394,299.17 26.15%工业给水设备 16,474,916.24 22.85%16,019,928
29、.22 27.21%零配件 5,696,807.66 7.90%4,288,002.16 7.28%按按区域分类分析区域分类分析：不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：工业给水设备、工业废水回用及零排放设备、工业物料分离浓缩设备、零配件销售与 2016 年度相比无重大变化。（3）主要客户情况）主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比 是否存在关联关系是否存在关联关系 1 呼伦贝尔东能化工有限公司 6,520,683.76 9.04%否 2 东台纳盛特生物科技有限公司 6,238,059.83 8.65%否 3 常州市长江热电能源有限公司
30、5,763,675.21 7.99%否 4 德蓝水技术股份有限公司 2,978,461.54 4.13%否 5 乳源东阳光磁性材料有限公司 2,521,367.52 3.50%否 合计合计 24,022,247.86 33.31%-（4）主要供应商情况）主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比 是否存在是否存在关联关系关联关系 1 浙江欧美环境工程有限公司 13,437,105.20 21.23%否 2 宜兴市清波环保设备有限公司 8,276,752.14 13.08%否 3 太仓百思辰自动化科技有限公司 4,384,290.59 6.93%
31、否 4 博雷控制(上海)有限公司 1,124,264.10 1.78%否 5 上海膜芮环保科技有限公司 1,120,273.50 1.77%否 合计合计 28,342,685.53 44.79%-3 3现金流量状况现金流量状况 单位：元 公告编号：2018-011 13 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例 经营活动产生的现金流量净额 14,179,492.03-3,238,641.13-537.82%投资活动产生的现金流量净额-10,805,975.50-2,454,467.43 340.26%筹资活动产生的现金流量净额-2,149,669.48 2,365,613
32、.79 -190.87%现金流量分析现金流量分析：1、经营活动产生的现金流量净额：报告期内，公司经营活动产生的现金流量净额 14,179,492.03元，较 2016 年度增长 537.82%，主要原因是（一）公司 2017 年度实现营业收入 72,108,760.43 元，较2016 年度营业收入增长 22.48%，2017 年度销售商品、提供劳务收到的现金为 90,305,148.69 元,较 2016年度 62,658,157.49 元，同比增长 44.12%；（二）2017 年度因胜诉银行被冻结款项解除使用限制，收到的其他与经营有关的现金 8,885,732.13 元，同比增加 348
33、.32%。2、投资活动产生的现金流量净额：报告期内，公司投资活动产生的现金流量净额-10,805,975.50元，较 2016 年度减少 340.26%，主要原因是（一）公司为满足日常生产需要，扩大生产规模，建造固定资产，形成投资活动现金流出增加；（二）公司运用自有闲置资金购置银行安全性高、流动性好、保本型投资理财产品，形成支付其他与投资有关的现金增多；3、筹资活动产生的现金流量净额：报告期内，公司筹资活动产生的现金流量净额-2,149,669.48元，较 2016 年度减少 190.87%，主要原因是公司利用自有资金偿还银行 2016 年度短期借款，形成筹资活动现金流出小计增加。（四）投资状
34、况分析（四）投资状况分析 1 1、主要控股子公司、参股公司情况、主要控股子公司、参股公司情况 无 2 2、委托理财及衍生品投资情况、委托理财及衍生品投资情况 无 （五五）非标准非标准审计审计意见说明意见说明 不适用 （六六）会计政策、会计估计变更或重大会计差错更）会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正正 适用（1）公司自 2017 年 1 月 1 日采用企业会计准则第 16 号政府补助（财会201715 号）相关规定，采用未来适用法处理。会计政策变更导致影响如下：“将与日常活动相关的政府补助计入“其他收益”科目核算”，对本期其他收益影响金额 0 元。（2）公司自 2017 年 5 月 28
35、日采用企业会计准则第 42 号持有待售的非流动资产、处置组及终止经营（财会201713 号）相关规定，采用未来适用法处理。会计政策变更导致影响如下：“区分终止经营净利润、持续经营净利润列报”，增加本期持续经营净利润 4,625,899.80 元，增加上期持续经营净利润 5,320,333.66 元，本期终止经营净利润影响金额 0 元，上期终止经营净利润影响金额 0 元。（3）公司自 2017 年 1 月 1 日采用财政部关于修订印发一般企业财务报表格式的通知（财会201730 号）相关规定。会计政策变更导致影响如下：“利润表新增“资产处置收益”行项目，并追溯调整”，对本期资产处置收益影响金额
36、0 元，增加上期资产处置收益 17,511.11 元；“非流动资产毁损报废按利得、损失总额分别列示，并追溯调整”，对本期营业外收入、支出影响金额 0 元，减少 公告编号：2018-011 14 上期营业外收入 17,511.11 元。（七七）合并报表范围的变化情况）合并报表范围的变化情况 不适用 （八八）企业社会责任）企业社会责任 随着我国经济的快速发展，人口数量的增加，造成了用水与排水量的增加。日趋严重的水污染加剧了水资源短缺和饮水安全，成为制约我国经济、社会稳定发展的重要因素。国家用铁腕手段在企业实现环境效益的同时，实现环境效益、社会效益双赢，为美丽新中国共建“绿水青山”。三、持续经营评价
37、三、持续经营评价 报告期内，公司业务、人员、财务、采购等机构完全独立，保持良好的公司独立自主经营的能力；会计核算、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；行业发展势头良好，主要财务、业务等经营指标健康；经营管理层、核心业务人员队伍稳定；没有影响公司持续经营的事项发生。因此，不存在影响持续经营能力的重大不利风险。四、未来展望四、未来展望 不适用 五、风险因素五、风险因素 （一）持续到本年度的风险因素（一）持续到本年度的风险因素 1、报告期期末公司应收账款余额为 39,386,760.53 元,扣除坏账准备后的应收账款净额为34,883,579.56 元,应收账款净额占资产总额的 28.66%。公
38、司按照规定合理制定了应收账款坏账准备计提方法,并按照既定方法计提了应收账款坏账准备。对于账期较长的应收账款公司积极启动诉讼程序,目前虽暂未发现大范围应收账款无法收回的迹象,但仍存在无法收回的风险。2、市场竞争加剧的风险:目前,国家、社会对环境保护的意识日益提高,国家相关环保产业扶持政策不断出台,将会有更多的相关或不相关企业加入到本行业中来,从而加大了行业竞争程度,这将促使行业竞争的激烈性进一步加剧,虽然公司在技术、人员经验方面占有优势,但仍旧存在着行业竞争加剧所带来的风险。但是,随着国家有关环保的法律法规将更加严格,在一定程度上为公司提供了广阔的发展前景。3、股权集中和实际控制人控制不当的风险
39、:公司股权较为集中,股东张丽英、项振荣二人为夫妻关系,为公司的共同实际控制人。若其利用实际控制人的特殊地位,通过行使表决权或其他方式对公司的经营决策、利润分配、对外投资等进行控制,可能会对公司及公司其他股东的利益产生不利影响。公司已制定了适合现阶段发展的内部控制体系。公司有完善的三会制度,相应决策均按照公司章程及相关规则履行,防止控股股东利用控制权对公司的生产经营进行不当控制。4、核心技术人员流失风险:自公司设立以来十分重视新技术开拓与技术人员培养,在研发及创新方面不断增加投入,取得了多项发明专利。但是,不排除核心技术人员流失或研发成果泄露对公司经营产生不利影响的可能。公司针对实际情况制定了适
40、合的内控制度,单个技术人员无法掌握全部核心技术,对关键技术人员采取系列激励措施。5、税收优惠风险:公司为高新技术企业,报告期内享受 15%的高新技术企业所得税优惠税率,且符合标准的研发费用可以加计 50%在企业所得税税前扣除。报告期内上述优惠政策的享受增加了公司收益,但若国家财税政策发生变动,取消上述税收优惠政策,公司净利润将受到不利影响。公司实时关注国家的 公告编号：2018-011 15 相关财税法律法规,并根据政策的变化采取适应的对策。（二）报告期内新增的风险因素（二）报告期内新增的风险因素 无 公告编号：2018-011 16 第五节 重要事项 一、重要事项索引 事项事项 是或是或否否
41、 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 否 是否存在对外担保事项 否-是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况 否-是否对外提供借款 否-是否存在日常性关联交易事项 否-是否存在偶发性关联交易事项 否-是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项 否-是否存在股权激励事项 否-是否存在已披露的承诺事项 否-是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 第五节二(一)是否存在被调查处罚的事项 否-是否存在失信情况 否-是否存在自愿披露的其他重要事项 否-二、重要事项详情（如事项存在选择以下表格填列）（一一）被被查封、扣押、冻结或者被抵
42、押、质押的资产情况查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产资产 权利受限权利受限类型类型 账面价值账面价值 占总资产占总资产的比例的比例 发生原因发生原因 土地 抵押 1,201,975.63 0.98%银行授信 房屋 抵押 2,347,672.63 1.93%银行授信 总计总计 -3,549,648.26 2.91%-注注：权利受限权利受限类型为类型为查封查封、扣押扣押、冻结、冻结、抵押抵押、质押、质押。公告编号：2018-011 17 第六节 股本变动及股东情况 一、普通股股本情况（一）普通股（一）普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期
43、变动 期末期末 数量数量 比例比例 数量数量 比例比例 无限售条件股份 无限售股份总数 8,600,000 36.44%0 8,600,000 36.44%其中：控股股东、实际控制人 4,975,000 21.08%0 4,975,000 21.08%董事、监事、高管 25,000 0.11%0 25,000 0.11%核心员工-0-有限售条件股份 有限售股份总数 15,000,000 63.56%0 15,000,000 63.56%其中：控股股东、实际控制人 14,925,000 63.24%0 14,925,000 63.24%董事、监事、高管 75,000 0.32%0 75,000
44、0.32%核心员工-0-总股本总股本 23,600,000 -0 23,600,000 -普通股股东人数普通股股东人数 11 （二）（二）普通股普通股前前五五名名或或持股持股 1010%及以上及以上股东情况股东情况 单位：股 序号序号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股变动持股变动 期末持股数期末持股数 期末持期末持 股比例股比例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无无限售股份数限售股份数量量 1 张丽英 10,600,000 0 10,600,000 44.92%7,950,000 2,650,000 2 项振荣 9,300,000 0 9,300,000
45、39.41%6,975,000 2,325,000 3 太仓德慧投资管理有限公司 3,000,000 0 3,000,000 12.71%-3,000,000 4 郑福阳 220,000 0 220,000 0.93%-220,000 5 全丽琴 100,000 50,000 150,000 0.64%-150,000 合计合计 23,220,000 50,000 23,270,000 98.61%14,925,000 8,345,000 普通股前五名或持股 10%及以上股东间相互关系说明：前五名股东间相互关系说明：公司自然人股东中，除张丽英与项振荣属于夫妻关系外，其余自然人股东之间不存在关联
46、关系。张丽英、项振荣二人直接持有公司 84.33%的股份，为共同实际控制人。公司法人股东太仓德慧投资管理有限公司系张丽英与项振荣实际控制的企业。公司全体股东所持股份无质押、冻结、不存在争议及其他转让受限情况。二、优先股股本基本情况 不适用 公告编号：2018-011 18 三、控股股东、实际控制人情况（一（一）控股控股股东情况股东情况 张丽英女士，1966 年 5 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，汉族，大专学历。1990 年 7 月至1997 年 1 月任苏州麒麟塑料制品有限公司统计、财务；1997 年 2 月至 2002 年 8 月任太仓浮桥海全水用化工厂财务；2002 年 9 月至 2
47、008 年 2 月任有限公司执行董事兼总经理；2015 年 3 月至今任股份公司董事。项振荣先生，1965 年 9 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，汉族，大专学历。1984 年 1 月至1987 年 11 月任浮桥实验工厂技术员、车间副主任（红外线报警器车间）；1987 年 11 月至 1991 年 4 月任上海华东建筑设计院技术员；1991 年 5 月至 2004 年 2 月，任太仓华太水处理设备有限公司，先后担任副厂长、厂长；2004 年 2 月至 2008 年 2 月有限公司总经理助理，2008 年 2 月至 2015 年 3 月任有限公司执行董事兼总经理。2015 年 3 月至今任
48、股份公司董事长、总经理。（二（二）实际控制人实际控制人情况情况 张丽英女士，1966 年 5 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，汉族，大专学历。1990 年 7 月至1997 年 1 月任苏州麒麟塑料制品有限公司统计、财务；1997 年 2 月至 2002 年 8 月任太仓浮桥海全水用化工厂财务；2002 年 9 月至 2008 年 2 月任有限公司执行董事兼总经理；2015 年 3 月至今任股份公司董事。项振荣先生，1965 年 9 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，汉族，大专学历。1984 年 1 月至1987 年 11 月任浮桥实验工厂技术员、车间副主任（红外线报警器车间）；1987
49、 年 11 月至 1991 年 4 月任上海华东建筑设计院技术员；1991 年 5 月至 2004 年 2 月，任太仓华太水处理设备有限公司，先后担任副厂长、厂长；2004 年 2 月至 2008 年 2 月有限公司总经理助理，2008 年 2 月至 2015 年 3 月任有限公司执行董事兼总经理。2015 年 3 月至今任股份公司董事长、总经理。公告编号：2018-011 19 第七节 融资及利润分配情况 一、最近两个会计年度内普通股股票发行情况 不适用 二、存续至本期的优先股股票相关情况 不适用 三、债券融资情况 不适用 债券债券违约违约情况情况:不适用 公开发行债券的特殊公开发行债券的特
50、殊披露披露要求要求:不适用 四、间接融资情况 不适用 违约违约情况情况:不适用 五、利润分配情况（一）（一）报告期内的利润分配情况报告期内的利润分配情况 不适用 （二）（二）利润分配预案利润分配预案 不适用 第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况 一、董事、监事、高级管理人员情况 公告编号：2018-011 20 （一（一）基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性别性别 年龄年龄 学历学历 任期任期 是否是否在公司领取薪酬在公司领取薪酬 项振荣 董事长/总经理 男 52 大专 2015.03.06-2018.03.06 是 张丽英 董事 女 51 大专 2015.03.06-2018.03
