1、 公告编号：2018-002 1 证券代码833986 证券简称天源热能 主办券商兴业证券 许昌市天源热能股份有限公司 XUCHANGSHI TIANYUAN THERMAL ENERGY CO.,LTD 年度报告 2017 公告编号：2018-002 2 公 司 年 度 大 事 记 2017年11月10日许昌市天源热能股份有限公司董事长郭建钊主持召开公司企帮村精准扶贫工作会议 公告编号：2018-002 3 目 录 第一节第一节 声明与提示声明与提示.5 第二节第二节 公司概况公司概况.7 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要.9 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨
2、论与分析.11 第五节第五节 重要事项重要事项.18 第六节第六节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况.20 第七节第七节 融资及利润分配情况融资及利润分配情况.23 第八节第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况董事、监事、高级管理人员及员工情况.25 第九节第九节 行业信息行业信息.28 第十节第十节 公司治理及内部控制公司治理及内部控制.29 第十一节第十一节 财务报告财务报告.33 公告编号：2018-002 4 释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、天源热能 指 许昌市天源热能股份有限公司 高级管理人员 公司董事长、总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书 主办劵商 指
3、兴业证劵股份有限公司 公司法 指 中华人民共和国公司法 证劵法 指 中华人民共和国证劵法 公司章程 指 许昌市天源热能股份有限公司 元、万元 指 人民币元、人民币万元 报告期、本期、本年度 指 2017 年 1 月 1 日-2017 年 12 月 31 日 上期、上年、上年度 指 2016 年 1 月 1 日-2016 年 12 月 31 日 公告编号：2018-002 5 第一节 声明与提示【声明声明】公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人郭建钊、主管会
4、计工作负责人朱红军及会计机构负责人(会计主管人员)张巧仙保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。亚太(集团)会计师事务所(特殊普通合伙)会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是与否是与否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 否 是否存在豁免披露事项 否 公告
5、编号：2018-002 6 【重要风险提示表】【重要风险提示表】重要风险事项名称 重要风险事项简要描述 股权集中及实际控制人不当控制风险 公司目前仅存在1位法人股东和一位自然人股东,法人股占全公司全部股权的 98%,公司股权比较集中,实际控制人郭建钊处于绝对控股地位,若实际控制人利用其股权的绝对优势对公司的经营决策、人事财务等进行不当控制或影响,可能损害公司和其他少数权益股东利益。存在因股权集中及实际控制人不当控制带来的控制风险。政策变动风险 公司供暖执行政府指导价格,居民集中供暖销售价格为 85 元/吨,工商业热力供暖价格为198元/吨,居民供暖销售价格低于公司相应生产成本,根据国家关于做好
6、冬季供热采暖工作相关问题的指导意见的通知(发改委20082415 号)文件,每年企业会申请政府审核拨付居民采暖用热价格补贴资金,政府会根据实际情况给予相应的补助。禹州地区执行的补贴标准是按实际对居民供热吨数就居民用户价格差异部分进行补贴。公司 2014 年收到供暖补贴为 1655.79 万元,2015 年收到的供暖补贴为 1855.86 元,2016年收到供暖补贴 2046.23 万元,2017 年收到供暖补贴为 2373.26万元如国家补贴政策发生改变,将对公司生产经营产生较大影响。原材料价格变动风险 公司生产以原煤作为主要原料,原材料在生产成本中占较高比重。原煤价格受国家宏观经济周期变化、
7、国家宏观调控政策等多个因素影响,煤炭价格上涨的风险将直接影响公司生产成本增加,可能无法将价格上涨的风险完全转移,煤炭价格变动对公司盈利能力影响较大。公司在未来的发展战略中,计划将龙岗电厂的热源引入禹州,互相借用优势资源,推进公司业务生产为主向暖气输配销售为主的业务转型,这样可以减少煤炭价格波动对公司盈利能力的影响。偶发事故的风险 压力锅炉属于国家质检局监管的特种设备范畴。虽然公司十分注重安全生产,并取得了质量管理体系认证,但压力锅炉运营过程中人为的操作失误难以完全避免,存在着一定的偶发事件风险。本期重大风险是否发生重大变化：否 公告编号：2018-002 7 第二节第二节 公司概况公司概况 一
8、、基本信息 公司中文全称 许昌市天源热能股份有限公司 英文名称及缩写 XUCHANGSHITIANYUANTHERMALENERGYCO.LID 证券简称 天源热能 证券代码 833986 法定代表人 郭建钊 办公地址 河南省许昌市禹州市产业聚集区东产业园 二、联系方式 董事会秘书或信息披露事务管理人 朱红军 职务 董事会秘书 电话 13649821506 传真 0374-2731111 电子邮箱 公司网址 http:/ 联系地址及邮政编码 禹州市滨河路东段 8 号 461670 公司指定信息披露平台的网址 http:/ 公司年度报告备置地 许昌市天源热能股份有限公司档案室 三、企业信息 股票
9、公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2011 年 3 月 25 日 挂牌时间 2015 年 10 月 23 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）热力生产和供应业(D44)-热力生产和供应(D4430)主要产品与服务项目 蒸汽生产与销售,与之相关的仪表、阀门、配件销售、维修、火力发电及供应。普通股股票转让方式 协议转让 普通股总股本（股）50,000,000 优先股总股本（股）-做市商数量-控股股东 禹州市石油天然气有限公司 实际控制人 郭建钊 四、注册情况 项目项目 号码号码 报告期内报告期内是否变更是否变更 统一社会信用代码 9141100057104068XF
10、 否 注册地址 禹州市产业集聚区东产业园区 否 注册资本 50,000,000.00 否 公告编号：2018-002 8 五、中介机构 主办券商 兴业证券 主办券商办公地址 福建省福州市湖东路 268 号 报告期内主办券商是否发生变化 否 会计师事务所 亚太(集团)会计师事务所(特殊普通合伙)签字注册会计师姓名 张燕 马胜林 会计师事务所办公地址 中国北京西城区车公庄大街 9 号院 B 座 2 单元 301 室 六、报告期后更新情况 适用 根据全国中小企业股份转让系统股票转让方式确定及变更指引，公司股票转让方式自 2018 年 1月 15 日起由协议转让方式变更为集合竞价转让方式。公告编号：2
11、018-002 9 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 营业收入 121,685,399.49 76,192,543.87 59.71%毛利率%22.59%7.40%-归属于挂牌公司股东的净利润 27,393,376.60 15,363,172.45 78.31%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 11,058,778.79 10,410,432.39 6.23%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）21.50%14.49%-加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润
12、计算）8.51%9.86%-基本每股收益 0.56 0.31 80.65%二、偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 资产总计 218,863,747.49 234,473,818.64-6.66%负债总计 74,905,674.38 118,468,170.63-36.77%归属于挂牌公司股东的净资产 143,958,073.11 116,005,648.01 24.10%归属于挂牌公司股东的每股净资产 2.88 2.32 24.14%资产负债率（母公司）40.44%59.83%-资产负债率（合并）34.22%50.53%-流动比率 114.99 0.47-
13、利息保障倍数-三、营运情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 经营活动产生的现金流量净额-23,036,596.58 17,720,123.24-230.00%应收账款周转率 19.98 11.90-存货周转率 7.85 7.46-四、成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 总资产增长率%-6.66%1.94%-营业收入增长率%59.71%46.58%-净利润增长率%78.31%217.80%-五、股本情况 公告编号：2018-002 10 单位：股 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 普通股总股本 50,000,000 50,000,0
14、00 0.00%计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-六、非经常性损益 单位：元 项目项目 金额金额 计入当期损益的政府补助(与公司正常经营业务密切相关,符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外)22,536,879.07 非经常性损益合计非经常性损益合计 22,536,879.07 所得税影响数 5,643,232.76 少数股东权益影响额（税后）-非经常性非经常性损益净额损益净额 16,893,646.31 七、因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述情况 不适用 公告编号：2018-002 11 第四节 管理层讨论与分析 一、业务概要（一）（一）商业模式商
15、业模式 按照 中国证监会上市行业分类指引（2012年修订）分类公司所处行业为电力、热力和供应业（D44）；按照国民经济行业分类（GB/T4754-2011）。公司所处行业为热力生产和供应（D4430）；根据股转系统行业分类指引，挂牌公司管理行业分类指引里公司所处行业为：热力生产和供应（D4430）；挂牌公司投资型行业分类指引里公司所处行业为热力公用事业（19101510）。公司自成立至今一直从事蒸汽生产销售；与之相关的仪表、阀门、配件销售、维修、火力发电及供应。公司从原材料采购到电力、蒸汽生产，电力销售给国网河南省电力公司许昌供电公司、蒸汽销售给禹州市源源热力有限责任公司，由其采取热量分户计量
16、方式收费。报告期内，公司商业模式较上年没有明显变化 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 否 主营业务是否发生变化 否 主要产品或服务是否发生变化 否 客户类型是否发生变化 否 关键资源是否发生变化 否 销售渠道是否发生变化 否 收入来源是否发生变化 否 商业模式是否发生变化 否 二、经营情况回顾二、经营情况回顾 （一）经营计划（一）经营计划 本年度公司仍保持稳定的盈利能力及销售持续增长，具体财务指标如下：1、公司财务状况 2017 年 12 月 31 日，公司总资产 218,863,747.49 元，比上年末 234,473,818.64 元下降了
17、 3.66%：净资产总额 143,958,073.11 元，比上年末 116,005,648.01 元，增长了 24.10%。2、公司经营成果 2017 年公司营业收入 121,685,399.49 元，营业收入比去年同期增长 76,192,543.87 元，增长比例为 59.71%；净利润 27,952,425.10 元，比去年同期增长 15,676,706.58 元，增长比例 78.30%。其原因是蒸汽、供电收入增加以及取得产能指标置换收入形成。3、现金流情况 2017 年经营活动产生的现金净流量为-23,036,596.58 元；投资活动产生的现金净流量为25,713,588.22 元；
18、筹资活动产生的现金净流量为：0 元。本年经营活动现流减少,投资活动现金流增加,无筹资活动。（二）行业情况（二）行业情况 本期受国家宏观经济调控政策影响，原煤价格上涨较大，直接生产成本增加；受国家环保政策影响，燃煤流化床锅炉超低排放改造投入较大，间接成本增加。公告编号：2018-002 12 （三）财务分析（三）财务分析 1 1资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 本期期末与上年期本期期末与上年期末金额变动比例末金额变动比例 金额金额 占总资产占总资产的的比重比重 金额金额 占总资产的占总资产的比重比重 货币资金 13,045,599.38 5
19、.96%10,368,607.74 4.43%25.82%应收账款 3,987,372.93 1.83%8,195,572.60 3.5%-51.35%存货 7,660,854.02 3.5%16,335,958.61 6.97 -53.11%长期股权投资-固定资产 111,450,285.64 50.93%109,059,657.58 46.56%2.20%在建工程 2,440,681.34 1.12%2,010,415.88 0.86%21.40%短期借款-长期借款-资产总计 218,863,747.49-234,473,818.64-6.66%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动
20、原因 1、应收账款减少的主要原因是公司加强了应收账款的管理，对下游供热客户加大了供热款的催收力度所致。2、存货减少的主要原因是供热重要原材料波动较大，公司对煤炭采取有计划采购、降低安全库存，减少了原材料占用所致。2 2营业情况分析营业情况分析 （1）利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 本期与上年本期与上年同期金额变同期金额变动比例动比例 金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重 金额金额 占营业收入的占营业收入的比比重重 营业收入 121,685,399.49-76,192,543.87-59.71%营业成本 94,190,419.97 77.41 70,557
21、,576.91 92.61%33.50%毛利率 22.59%-7.40%-管理费用 12,105,859.11 9.95%11,169,457.37 14.66%8.38%销售费用 0.00 0.00%0.00 0.00%0.00%财务费用-54,168.63-0.05%-26,337.74-0.04%105.68%营业利润 14,758,562.85 12.13%-6,105,460.25-8.02%341.74%营业外收入 22,573,015.88 18.55%27,528,759.54 36.13%-18.00%营业外支出 36,136.81 0.03 33,570.46 0.05%7
22、.65%净利润 27,952,425.10 22.97%15,676,706.58 20.58%78.31%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、营业收入增加主要原因：随着城镇化进程的加快，公司所服务的工商户及供热居民小区增多，公司供热面积增加带动供气量增加所致，其中蒸汽销售收入同比增长 103.17%。2、营业成本增加主要原因：原煤价格比去年同期上升 64%；产品销售量增加，原材料成本、营业成本随 公告编号：2018-002 13 着增加。3、财务费用减少主要原因：货款回收及时，银行存款增加，利息收入增加。4、营业收入变动的主要原因：取得电解铝产能指标置换收入 2189 万元。5、营业利润快
23、速增加的原因是公司供热收入同比大幅度增加，而供热中用于计入营业成本的固定资产支出相对固定的，带动了营业利润的增加。6、净利润增加主要原因：收入的大幅度增长尤其是蒸汽收入的大幅度增加带动了营业利润的增长，而营业外收支变动较小，故净利润同比大幅度增长。（2 2）收入构成）收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例 主营业务收入 120,760,312.34 75,535,096.67 59.88%其他业务收入 925,087.15 657,447.20 40.71%主营业务成本 94,190,419.97 70,557,576.91 33.5%其他业务成本-
24、按产品分类分析按产品分类分析：单位：元 类别类别/项目项目 本期收入金额本期收入金额 占营业占营业收入比例收入比例%上期上期收入金额收入金额 占营业占营业收入收入比例比例%蒸汽销售收入 86,485,541.85 71.07%42,568,752.07 55.87%供电收入 24,328,089.58 19.99%22,679,619.29 29.77%入网费收入 9,946,680.91 8.17%10,286,725.31 13.50%废料及热水 925,087.15 0.77%657,447.20 0.86%按区域分类分析按区域分类分析：不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：公
25、司主营业务收入主要有蒸汽、电力两大部分构成；蒸汽客户对象为工商业用户和城镇居民，由于公司辐射供热小区和工商业用户数量和面积大幅度增长，带动了公司蒸汽收入同比增长了 103.17%，比重从去年的 55.87%增加到 71.07%。（3）主要客户情况）主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比 是否存在关联关系是否存在关联关系 1 禹州市盛轩纸业有限公司 8,730,302.00 7.17%否 2 张景树 6,497,170.20 5.34%否 3 禹州市汇源生物科技有限公司 5,402,404.00 4.44%否 4 李宏伟 4,415,721.60
26、3.63%否 5 河南省第三监狱 3,756,577.00 3.09%否 合计合计 28,802,174.80 23.67%-（4）主要供应商情况）主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比 是否存在是否存在关联关系关联关系 公告编号：2018-002 14 1 禹州市联谊物资贸易有限公司 21,642,854.67 28.29%否 2 国网河南省电力公司许昌供电公司 12,503,891.71 16.35%否 3 禹州市恒金实业有限公司 9,929,381.50 12.98%否 4 许昌电煤联销有限公司 8,818,007.80 11.53%
27、否 5 禹州市鑫昌物资贸易有限公司 8,698,975.57 11.37%否 合计合计 61,593,111.25 80.52%-3 3现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例 经营活动产生的现金流量净额-23,036,596.58 17,720,123.24-230.00%投资活动产生的现金流量净额 25,713,588.22-54,473,509.31 147.21%筹资活动产生的现金流量净额-32,005,367.06 -100%现金流量分析现金流量分析：1、经营活动产生的现金净流量：2017 年发生额比上年下浮 40,756,7
28、19.82 元，下浮比例-230.00%，下浮原因是向关联方临时拆借 29,911,209.66 元所致。2、投资活动产生的现金净流量：2017 年发生额比上年增加 80187097.53 元，上浮比例 147.21%，上浮原因是收回了对外投资。3 筹资活动产生的现金净流量：2017 年发生额比上年下浮 32,005,367.06 元，下浮比例 100%，下浮原因是本年度无筹资活动。（四）投资状况分析（四）投资状况分析 1 1、主要控股子公司、参股公司情况、主要控股子公司、参股公司情况 2015 年 3 月 21 日，禹州市源源热力有限责任公司控股股东禹州市石油天然气有限公司股东做出决定，同意
29、将其持有的公司 100%的股权以 422 万元的价格转让给禹州市天源供热有限公司。当日禹州市天源供热有限公司与上述转让方签署股权转让协议，相应款项禹州市天源供热有限公司已于 2015 年 4 月20 日通过中国建设银行支付。2015 年 4 月 20 日完成工商变更登记，自此，禹州市源源热力有限责任公司成为禹州市天源供热有限公司全资子公司。公司名称：禹州市源源热力有限责任公司 基本情况：法人代表：郭建钊 成立日期：2003 年 05 月 29 日 注册资本：4200 万元 公司住所：禹州市远航路西段北侧 股权机构：许昌市天源热能股份有限公司出资 4200 万元、持股 100%经营范围：蒸汽销售
30、、与之相关的表计、阀门、配件销售、维修 营业执照：914110817507121115 股东名称：许昌市天源热能股份有限公司、出资额为：4200 万元、出资方式：货币出资出资比例：100%2 2、委托理财及衍生品投资情况、委托理财及衍生品投资情况 无 （五）非标准审计意见说明（五）非标准审计意见说明 公告编号：2018-002 15 不适用 （六）会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正（六）会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正 适用（1）重要会计政策变更 根据财政部关于印发增值税会计处理规定的通知（财会201622 号）规定：全面试行营业税改征增值税后，“营业税金及附加”科目名称调整为“
31、税金及附加”科目，该科目核算企业经营活动发生的消费税、城市维护建设税、资源税、教育费附加及房产税、土地使用税、车船使用税、印花税等相关税费；利润表中的“营业税金及附加”项目调整为“税金及附加”项目。自 2016 年 5 月 1 日起，本公司原在管理费用中核算的房产税、土地使用税、车船使用税、印花税等相关税费改为在“税金及附加”核算。本公司自 2017 年 5 月 28 日起执行财政部制定的企业会计准则第 42 号持有待售的非流动资产、处置组和终止经营，自 2017 年 6 月 12 日起执行经修订的企业会计准则第 16 号政府补助。本次会计政策变更采用未来适用法处理。本公司编制 2017 年度
32、报表执行财政部关于修订印发一般企业财务报表格式的通知(财会201730 号)，将原列报于“营业外收入”和“营业外支出”的非流动资产处置利得和损失和非货币性资产交换利得和损失变更为列报于“资产处置收益”。此项会计政策变更采用追溯调整法，调减2016 年度营业外收入 0.00 元，营业外支出 0.00 元，调增资产处置收益 0.00 元。（2）重要会计估计变更 无 （七）合并报表范围的变化情况（七）合并报表范围的变化情况 适用 无 （八）企业社会责任（八）企业社会责任 公司为员工办理社保、发放年终奖、救济困难职工；积极参与各种社会公益活动：如消费者权益日、环保日等；成立了精准扶贫帮扶工作小组，由公
33、司董事长郭建钊先生任组长，公司领导班子成员任成员，包村包户，对孤寡老人和贫困家庭进行帮扶；董事长郭建钊先生个人累计为贫困大学生提供助学资金 200多万元；积极响应国家号召，十分重视环保工作，投入大笔资金进行超低排放改造。三、持续经营评价三、持续经营评价 许昌市天源热能股份有限公司是禹州市唯一一家热电联产企业，不存在竞争对手。随着禹州市城市 公告编号：2018-002 16 规划建设，工商业用户逐年增多，居民生活水平不断提高，供暖、用热需求旺盛。进一步加大管网工程建设力度，争取早日实现热力管网全覆盖，满足广大用户的消费需求。四、未来展望四、未来展望 适用（一）行业发展趋势（一）行业发展趋势 （二
34、）公司发展战略（二）公司发展战略 突出热电联供的优势，完善供热管网建设；借助国家政策转型，推动自供电业务发展；加快生物质能热电联产项目建设进度。（三）经营计划或目标（三）经营计划或目标 1、结合禹州市城市发展规划，完善供热管网建设。重点加强禹州市产业园区、颖北新区、高铁站周边用热供应；借助国家政策转型、推动自主售电业务发展；生物质能热电联产项目，稳步推进。2、加快建立与龙岗电厂合作进度，强强联合。以生产为主转变为以输配、销售为主，发挥自身网络优势，不断增强企业创新能力、可持续发展能力，提高盈利能力。3、建立优秀的管理团队，创造积极向上的企业文化，更好地服务民生。（四）不确定性因素（四）不确定性
35、因素 不适用 五、风险因素五、风险因素 （一）持续到本年度的风险因素（一）持续到本年度的风险因素 1、股权集中及实际控制人不当控制风险 公司目前仅存在 1 位法人股东和一位自然人股东,法人股占全公司全部股权的 98%,公司股权比较集中,实际控制人郭建钊处于绝对控股地位,若实际控制人利用其股权的绝对优势对公司的经营决策、人事财务等进行不当控制或影响,可能损害公司和其他少数权益股东利益，存在因股权集中及实际控制人不当控制带来的控制风险。公司将严格遵循公司章程及各项内部管理制度的规定,保障现有治理机制有效运行,保证公司治理机制为所有股东提供合适的保护。2、政策变动风险 公司供暖执行政府指导价,居民集
36、中供暖销售价格为85 元/吨,工商业热力供暖价格为 198元/吨,居民供暖销售价格低于公司相应生产成本,根据国家关于做好冬季供暖工作有关问题的指导意见的通知(发改委【2008】2415 号)文件,每年企业申请政府审核拨付居民采暖补贴资金,政府会根据实际情况给与相应的补助。禹州市地区执行的补贴标准是按实际对居民用户供热吨数就居民用户价格差异进行补贴,如国家补贴政策发生改变,将对公司经营产生较大影响。公司将完善供热管网建设,突出供热管网资源优势,扩大供热面积,增加工商业用户;加快与龙岗电厂合作进度,强强联合,推进公司热电供给业务转型,将公司业务以生产为重点转变为以热力输配、销售为重点。3、原材料价
37、格变动风险 公司生产以原煤作为主要原料,原材料在生产成本中占较高比重。原煤价格受国家宏观经济周期变以生物质替代燃煤，节能环保、改善环境。公告编号：2018-002 17 化、国家宏观调控政策等多个因素影响,煤炭价格上涨将直接导致公司生产成本增加,公司可能无法将价格上涨的风险完全转移,煤炭价格的变动对公司盈利能力影响较大。公司在未来的发展战略中,计划将龙岗电厂的热源引入禹州,互相借用优势资源,推进公司业务以生产为主向以暖气输配和销售为主的业务转型,这样可以减少煤炭价格波动对公司盈利能力的影响。4、偶发事故的风险压力锅炉属于国家质监局监管的特种设备范畴。虽然公司十分注重安全生产,并取得了质量管理体
38、系认证,但压力锅炉运营过程中人为的操作失误难以完全避免,存在着一定的偶发事故风险。公司将严格要求运营中的安防措施,加强员工安全防范意识培训教育,将安全事故发生的可能性降到最低。（二）报告期内新增的风险因素（二）报告期内新增的风险因素 无 公告编号：2018-002 18 第五节 重要事项 一、重要事项索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 否-是否存在对外担保事项 是-是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况 是-是否对外提供借款 否-是否存在日常性关联交易事项 是“第五节二(一)”是否存在偶发性关联交易事项 是“第五节二(二)是否存在经股东大会审议过的
39、收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项 否-是否存在股权激励事项 否-是否存在已披露的承诺事项 是“第五节二(三)”是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 否-是否存在被调查处罚的事项 否-是否存在失信情况 否-是否存在自愿披露的其他重要事项 否-二、重要事项详情（如事项存在选择以下表格填列）（二）（二）公司发生的公司发生的对外对外担保事项担保事项 报告期内履行的及尚未履行完毕的对外担保事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 适用 单位：元 担保对象担保对象 担保金额担保金额 担保期间担保期间 担保类担保类型型 责任责任类型类型 是否履行是否履行必要必要决
40、策决策程序程序 是否是否关联担关联担保保 禹州市石油天然气有限公司 20,000,000.00 2017 年 4 月 24 日-2018 年 4 月 24 日 保证 连带 否 是 禹州市石油天然气有限公司 20,000,000.00 2017 年 5 月 3 日-2018 年 5 月 3 日 抵押 连带 否 是 总计总计 40,000,000.00-对外担保对外担保分类分类汇总：汇总：项目项目汇总汇总 余额余额 公司对外提供担保（包括公司、子公司的对外担保，不含公司对子公司的担保）0.00 公司及子公司为股东、实际控制人及其关联方提供担保 40,000,000.00 直接或间接为资产负债率超过
41、 70%的被担保对象提供的债务担保金额 0.00 公司担保总额超过净资产 50%（不含本数）部分的金额 0.00 公告编号：2018-002 19 清偿和违规担保情况：清偿和违规担保情况：1、公司为控股股东禹州市石油天然气有限公司向兴业银行股份有限公司郑州分行借 2,000 万贷款提供了4,000 万额度的担保，该借款将于 2018 年 5 月 3 日到期，被担保方即公司控股股东经营正常，预计不会承担连带清偿责任。2、因公司管理层未深入学习和理解公司法、全国中小企业股份转让系统公司相关业务规则、公司章程的相关规定；公司管理层将深入学习相关法律法规、业务规则和公司的章程的规定，承诺不再发生上述情
42、况。（三）（三）股东及其关联方占用或转移公司资金、资产股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他及其他资源资源的的情况情况 单位：元 占用者占用者 是否是否为为控控股股股东、股东、实际控制实际控制人人或其附或其附属属企业企业 占用形式占用形式 期初余期初余额额 本期新增本期新增 本本期期减减少少 期末余额期末余额 是否履是否履行行审议审议程序程序 禹州市石油天然气有限公司 是 资金 0.00 29,911,209.66 0.00 29,911,209.66 否 总计总计 -0.00 29,911,209.66 0.00 29,911,209.66-占用占用原因原因、归还、归还及整改情况及整改
43、情况：因临时资金周转需要，公司控股股东禹州市石油天然气有限公司向公司临时拆借资金 29911209.66 元。公司实际控制人郭建钊对其自身及其关联方资金占用或者转移公司资金、资产及其他资源的行为予以严格约束并遵循，同时，公司进一步加强公司治理，完善内控制度和信息披露制度，提高相关专业人员素质，严格执行全国中小企业股权转让系统各项规则和制度，以避免类似事件的发生，使关联方资金往来在规范的环境下运行，确实保障投资者的利益，敬请广大投资者谅解并继续关注公司的发展。（一（一）报告期内）报告期内公司发生的日常性关联交易情况公司发生的日常性关联交易情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额
44、 发生金额发生金额 1购买原材料、燃料、动力 2,000,000.00 72,750.00 2销售产品、商品、提供或者接受劳务委托，委托或者受托销售 3,000,000.00 1,246,289.40 3投资（含共同投资、委托理财、委托贷款）0.00 0.00 4财务资助（挂牌公司接受的）0.00 0.00 5公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 0.00 0.00 6其他 0.00 0.00 总计总计 5,000,000.00 1,319,039.40 （六六）报告期内）报告期内公司发生的公司发生的偶发性偶发性关联交易情况关联交易情况 单位：元 关联方关联方 交易内容交易内容 交易金
45、额交易金额 是 否 履 行是 否 履 行必 要必 要 决 策决 策临时报告临时报告披露披露时间时间 临时报告编号临时报告编号 公告编号：2018-002 20 程序程序 禹州市石油天然气有限公司 资金拆借 29,911,209.66 否-总计总计 -29,911,209.66-偶发性关联交易的必要性偶发性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响持续性以及对公司生产经营的影响：此项关联交易是公司业务发展及战略规划的正常所需，未及时履行程序，在期后及时归还，未对公司及股东利益产生实质性伤害，对公司财务状况、日常经营不会产生重大不利影响。公司将进一步加强公司治理，完善内控制度及信息披露制度，
46、提高相关专业人员的素质，严格执行全国中小企业股份转让系统的各项规则和规定，以避免类似的事件发生，使关联方资金往来行为在规范的环境下运行，确实保障投资者的利益，敬请广大投资者谅解并继续关注公司的发展。29,911,209.66 （二）报告期内公司发生的偶发性关联交易情况（二）报告期内公司发生的偶发性关联交易情况 单位：元 关联方关联方 交易内容交易内容 交易金额交易金额 是否履行必要是否履行必要决策程序决策程序 临时报告披露时临时报告披露时间间 临时报告编号临时报告编号 禹州市石油天然气有限责任公司 资金拆借 29,911,209.66 否-总计总计 -29,911,209.66-偶发性关联交易
47、的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响：偶发性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响：此项关联交易是公司未及时履行程序，在期后及时归还，未对公司及股东利益产生实质性伤害，对公司财务状况、日常经营不会产生重大不利影响。（三（三）承诺事项的履行情况）承诺事项的履行情况 1、2015 年 5 月 31 日，公司控股股东禹州市石油天然气有限公司，实际控制人郭建钊，全体董事、监事、高级管理人员出具了关于避免同业竞争的承诺函，并在报告期内严格履行上述承诺。2、公司的实际控制人、股东以及董事、监事和高级管理人员于 2015 年 5 月 31 日出具了关于规范关联交易的承诺书。3、公司报告期内存在
48、关联方资金往来事项，公司正在召开三会对资金占用事项进行补充审议。本公司实际控制人、董事长郭建钊向公众致歉，并承诺以后不再发生类似事件。为防止未来继续发生控股股东、实际控制人及其关联方占用或者转移公司资金、资产及其他资源的行为，公司实际控制人已承诺将进一步深入学习及贯彻公司公司章程、关联交易决策管理办法等内部规章制度，对其自身及其关联方资金占用或者转移公司资金、资产及其他资源的行为予以严格约束并遵循。第六节 股本变动及股东情况 一、普通股股本情况（一）普通股（一）普通股股本结构股本结构 单位：股 公告编号：2018-002 21 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量
49、比例比例 数量数量 比例比例 无限售条件股份 无限售股份总数 0 0.00%32,916,666 32,916,666 65.83%其中：控股股东、实际控制人 0 0.00%32,666,666 32,666,666 65.33%董事、监事、高管 0 0.00%250,000 250,000 0.50%核心员工 0 0.00%0 0 0.00%有限售条件股份 有限售股份总数 50,000,000 0.00%-32,916,666 17,083,334 34.17%其中：控股股东、实际控制人 49,000,000 98.00%-32666666 16,333,334 32.67%董事、监事、高管
50、 1,000,000 2.00%-250,000 750,000 1.50%核心员工 0 0.00%0 0 0.00%总股本总股本 50,000,000 -0 50,000,000 -普通股股东人数普通股股东人数 2 （二）普通股（二）普通股前前五五名名或或持股持股 1010%及以上股东情况及以上股东情况 单位：股 序号序号 股东名称股东名称 期初持股数期初持股数 持股变动持股变动 期末持股数期末持股数 期末持期末持 股比例股比例%期末期末持有持有限限售股份数量售股份数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 1 禹州市石油天然气有限公司 49,000,000 0 49,000,000
