1、 源 知 环 境 NEEQ:836457 上海源知环境科技股份有限公司（Shanghai Essentec Environmental Technology Co.,Ltd.）年度报告 2017 公 司 年 度 大 事 记 2017 年 1 月，公司参股投资了上海智数家 2017 年 5 月 3 日，公司召开了 2016 年 建筑科技有限公司。年度股东大会。公告编号：2018-006 1 目 录 第一节 声明与提示.2 第二节 公司概况.5 第三节 会计数据和财务指标摘要.7 第四节 管理层讨论与分析.9 第五节 重要事项.15 第六节 股本变动及股东情况.17 第七节 融资及利润分配情况.1
2、9 第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况.20 第九节 行业信息.24 第十节 公司治理及内部控制.28 第十一节 财务报告.30 公告编号：2018-006 2 释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、股份公司、源知环境 指 上海源知环境科技股份有限公司 股东大会 指 上海源知环境科技股份有限公司股东大会 董事会 指 上海源知环境科技股份有限公司董事会 监事会 指 上海源知环境科技股份有限公司监事会 公司高级管理人员 指 董事长、总经理、董事会秘书、财务负责人 三会 指 股东大会、董事会、监事会 三会议事规则 指 股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则 公司章程 指
3、上海源知环境科技股份有限公司章程 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 股转系统 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 主办券商 指 太平洋证券股份有限公司 会计师事务所 指 中喜会计师事务所(特殊普通合伙)公告编号：2018-006 3 第一节 声明与提示【声明声明】公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人陈剑波、主管会计工作负责人傅鸣芳及会计机构负责人(会计主管人员)傅鸣芳保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中喜会
4、计师事务所(特殊普通合伙)会计师事务所对公司出具了标准无保留意见审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是与否是与否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 否 是否存在豁免披露事项 否 公告编号：2018-006 4 【重要风险提示表重要风险提示表】重要风险事项名称重要风险事项名称 重要风险重要风险事项事项简要简要描
5、述描述 出口渠道不畅及汇率波动的风险 2017 年出口外销收入占公司当期营业收入的比例为 55.36%。由于公司规模较小,公司目前的出口业务均通过关联公司上海长天国际贸易有限公司代理,暂未办理出口相关登记备案手续。公司存在出口销售不独立的风险,公司面临出口渠道不畅的风险。同时,对外贸易均实行美元结算,公司销售收入受汇率波动影响较大。政策变化风险 公司目前开发生产的空气净化器缺乏国家质量强制标准,一方面导致市场竞争混乱,另一方面也导致公司生产经营缺乏遵循规范。2017年空气净化器占公司当期营业收入的比例为33.82%。目前,空气净化器收入对公司当期收益具有重大影响。未来,如果国家出台相关法律法规
6、规范行业发展,可能对公司的生产经营造成重大影响。公司规模较小市场竞争力不足的风险 2017 年公司营业收入为 1145.73 万元。公司出口产品受汇率风险、客户忠诚度、国际经济形势的影响较大,稳定性差。空气净化器的国内市场正在开发,目前市场竞争较为无序,公司资产规模较小,品牌知名度仍需大力挖掘,抵御市场风险能力不足。原材料价格波动的风险 2017年,公司原材料占公司主营业务成本的比例为68.21%,比例较大。由于公司对产品技术要求高、客户指定供应商供货、公司生产规模较小等多种原因,公司议价能力弱,同时原材料价格2017 年年底波动很大,进而影响公司产品的市场竞争力。公司外销收入面临政策及经济变
7、动从而影响持续经营能力的风险 公司产品冷冻机组主要用于食品冷冻,适用于国外个人家庭、小型餐馆、超市、便利店等,产品用于满足日常生活需求,订单量受经济政治政策波动影响较小,但是公司冷冻机组外销收入占比较高,同时销售地区主要集中在欧洲和中东地区,当地的政治及经济政策存在不利变动的可能,从而影响人们的消费和投资意愿从而对公司销售业务产生重大影响。此外,若国家出口退税优惠政策有所调整,对公司业务产生的影响较大,以上因素都会公司持续经营能力形成风险。本期重大风险是否发生重大变化：否 公告编号：2018-006 5 第二节第二节 公司概况公司概况 一、基本信息 公司中文全称 上海源知环境科技股份有限公司
8、英文名称及缩写 Shanghai Essentec Environmental Technology Co.,Ltd.证券简称 源知环境 证券代码 836457 法定代表人 陈剑波 办公地址 上海市浦东新区宣桥镇三灶都市型工业园宣春路 138 号-A 区域 二、联系方式 董事会秘书或信息披露事务管理人 傅鸣芳 职务 董事会秘书兼财务负责人 电话 021-58039040 传真 021-58039040 电子邮箱 公司网址 http:/ 上海市浦东新区宣桥镇三灶都市型工业园宣春路 138 号-A 区域,201300 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董秘办公室 三、企业信息 股
9、票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2008 年 6 月 20 日 挂牌时间 2016 年 4 月 14 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）C-34-349-3490 其他通用设备制造业 主要产品与服务项目 制冷设备与空气净化器 普通股股票转让方式 协议转让 普通股总股本（股）3,000,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东-实际控制人-四、注册情况 项目项目 号码号码 报告期内报告期内是否变更是否变更 统一社会信用代码 91310115676264962G 否 注册地址 上海市浦东新区宣桥镇三灶都市型工业园宣春路 138 号-A 区否 公告
10、编号：2018-006 6 域 注册资本 3,000,000.00 否 五、中介机构 主办券商 太平洋证券 主办券商办公地址 云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼 报告期内主办券商是否发生变化 否 会计师事务所 中喜会计师事务所(特殊普通合伙)签字注册会计师姓名 祁卫红,邓海伏 会计师事务所办公地址 北京市东城区崇文门外大街 11 号新成文化大厦 A 座 11 层 六、报告期后更新情况 不适用 公告编号：2018-006 7 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 营业收入 11,457,334.44 16,292
11、,265.55-29.68%毛利率%27%36%-归属于挂牌公司股东的净利润-1,431,761.47 572,149.88-350.24%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-1,433,783.85 527,949.66-371.58%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-35.05%12.67%-加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-35.10%11.70%-基本每股收益-0.48 0.19-352.63%二、偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 资产总计 9,661,100.2
12、4 9,390,436.03 2.88%负债总计 6,292,519.81 4,590,094.13 37.09%归属于挂牌公司股东的净资产 3,368,580.43 4,800,341.90-29.83%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.12 1.60-30.00%资产负债率（母公司）65.13%48.88%-资产负债率（合并）65.13%48.88%-流动比率 122.75%190.00%-利息保障倍数-201.42 12.94-三、营运情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 经营活动产生的现金流量净额-659,606.41-705,599.63-6.52%应收账款
13、周转率 364.44%434.00%-存货周转率 226.31%357.00%-四、成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 总资产增长率%2.88%-7.01%-营业收入增长率%-29.68%-11.93%-净利润增长率%-350.24%473.97%-五、股本情况 公告编号：2018-006 8 单位：股 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 普通股总股本 3,000,000 3,000,000 0.00%计入权益的优先股数量 0 0 0.00%计入负债的优先股数量 0 0 0.00%六、非经常性损益 单位：元 项目项目 金额金额 计入当期损益的政府补助(与企
14、业业务密切相关,按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外)16,955.94 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费-9,576.14 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-5,000.00 非经常性损益合计非经常性损益合计 2,379.80 所得税影响数 356.97 少数股东权益影响额（税后）0.00 非经常性非经常性损益净额损益净额 2,022.83 七、因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述情况 不适用 公告编号：2018-006 9 第四节 管理层讨论与分析 一、业务概要 商业模式商业模式 公司是一家专业从事冷冻机组、空气处理产品的开发、生产及销售的企业。在冷冻机组与空
15、气处理产品的生产销售业务上，公司自成立以来历经前期摸索、研发、试产，在人才和生产流程上形成了独立完整的技术储备，已经取得多项专利，制造冷冻机组和空气处理产品所需要的压缩机、风机、空气过滤器、电器部件、通用五金件（护套、线圈、螺丝、铆钉）均从公开市场上采购。目前的产品主要为前出风冷冻机组、多并联冷冻机组、整体式冷冻机组、家用空气净化器、新风设备。客户覆盖国际及国内厂商，包括英国 EASYSHELF、SCANDIA、新西兰 COSELL、上海兰舍空气技术有限公司、北京福地大禹环保科技有限公司等，公司主要采用直接销售方式进行销售。报告期内，公司的商业模式较上年度在未发生重大变化，报告期后至报告披露日
16、，公司的商业模式仍未发生较大变化。报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 否 主营业务是否发生变化 否 主要产品或服务是否发生变化 否 客户类型是否发生变化 否 关键资源是否发生变化 否 销售渠道是否发生变化 否 收入来源是否发生变化 否 商业模式是否发生变化 否 二、二、经营情况回顾经营情况回顾 （一）经营计划（一）经营计划 一、公司财务状况 报告期末，公司资产总额 9,661,100.24 元，比上年度增加 2.88%；负债总额 6,292,519.81 元，比上年度增加 37.09%；资产负债率为 65.13%，比上年度略有增加；净资产总额 3,
17、368,580.43 元，比上年度减少 29.83%。二、公司经营成果 报告期内，公司实现营业收入 11,457,334.44 元，同比降低 29.68%；营业成本 8,377,257.77 元，降低 19.23%；净利润-1,431,761.47 元，同比降低 350.24%。三、现金流量情况 报告期内，经营活动产生的现金流量净额为-659,606.41 元，比上年同期增加 6.52%。报告期内，经过公司全体同仁的不懈努力，同时在公司股东的支持和董事会的正确领导下，公司在冷冻机组和空气净化器的研发、生产和销售以及制度的建立完善等方面都取得显著的成果。报告期公司基本完成了年度经营目标。（二）行
18、业情况（二）行业情况 公司是一家致力于冷冻冷藏制冷设备、空气净化产品、新风产品等空气治理产品的研发、设计、生产和销售的企业。制冷设备产品主要用于出口，空气治理产品主要用于日常生活家电、工商业建筑通风及空气治理等领域。制冷设备主要用于食品、水产、生物、医药品的加工与保存，广泛应用于大型超市、便利店、食品 公告编号：2018-006 10 和水产加工厂、饭店、医院和研究所等。目前国外的小型冷冻机组市场比较成熟，主要生产国家有德国、意大利和我国，由于国外人们的生活习惯不同和对食品储藏质量的严格要求，国外的冷冻冷藏市场非常大，有些国家小型冷冻机组市场超过了空调市场的需求。近年来，国内空气污染状况日益改
19、善，但由于前几年空气环境问题的积累，让国内大部分消费者认识到空气品质的健康问题，对空气净化器等健康环保产品的需求大幅提升，同时也由于 2017 年国家对环保的大力改善，空气污染状况得到有效遏制，“蓝天白云”天气日益增多，也使得消费者对空气净化器产品需求急转直下，对公司产品销售带来一定不利影响。未来公司将加强技术改造与升级，大力投入新风产品的研发投入，增加产品品类，降低产品品种单一的风险，进一步提高公司的抗风险能力，为公司持续盈利奠定良好基础。（三）财务分析（三）财务分析 1 1资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本本期期期末期末 上年期末上年期末 本期期末与上年期本期期末与上
20、年期末金额变动比例末金额变动比例 金额金额 占总资产的占总资产的比重比重 金额金额 占总资产的占总资产的比重比重 货币资金 862,713.38 8.93%1,604,713.79 17.09%-46.24%应收账款 2,531,120.04 26.20%3,435,722.38 36.59%-26.33%存货 3,808,130.93 39.42%3,340,988.52 35.58%13.98%长期股权投资 1,047,143.20 10.84%-固定资产 455,078.16 4.71%576,441.72 6.14%-21.05%在建工程-短期借款-长期借款-资产总计 9,661,10
21、0.24-9,390,436.03-2.88%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因 货币资金由 2016 年 1,604,713.79 元降低到 2017 年的 862,713.38 元，同比减少 46.24%，主要原因是因为 2017 年空气净化器销售大幅度降低，较 2016 年减少 54.55%，因为空气净化器批量库存备货，存货较多，同时购买原材料增加，导致货币资金减少。应收账款由 2016 年 3,435,722.38 元降低到 2017 年的 2,531,120.04 元，同比减少 26.33%，主要原因是营业收入同比降低，同时国外出口制冷设备较去年在期末大部分已经回款，导
22、致应收账款同比减少。固定资产由 2016 年 576,441.72 元降低到 455,078.16 元，同比减少 21.05%，主要原因是公司生产用机器设备和检验用电子设备累计折旧，导致固定资产减少。2 2营业情况分析营业情况分析 （1）利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年上年同期同期 本期与上年本期与上年同期同期金额变金额变动比例动比例 金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重 金额金额 占营业收入的占营业收入的比比重重 营业收入 11,457,334.44-16,292,265.55-29.68%营业成本 8,377,257.77 73.12%10,371,710.09
23、63.66%-19.23%毛利率 27%-36%-公告编号：2018-006 11 管理费用 2,858,997.36 24.95%2,766,132.47 16.98%3.36%销售费用 1,956,244.24 17.07%2,346,245.47 14.40%-16.62%财务费用 44,245.83 0.39%137,621.87 0.84%-67.85%营业利润-1,940,742.86-16.94%623,549.09 3.83%-411.24%营业外收入 16,955.95 0.15%60,000.26 0.37%-71.74%营业外支出 5,000.00 0.04%8,000.
24、00 0.05%-37.50%净利润-1,431,761.47 -12.50%572,149.88 3.51%-350.24%项目重大变动原因项目重大变动原因：报告期内，公司营业收入同比降低了 29.68%。公司销售的主营业务为出口制冷设备和内销空气净化器，制冷设备 2016 年销售收入为 7,157,089.23 元，2017 年下降到 6,343，271.42 元，制冷设备销售收入减少 813,817.81 元，主要原因是出口的主要英国客户，由于英国脱欧导致的英镑汇率变动仍有一定影响，客户采购逐步放缓所致；空气净化器销售收入较 2016 年减少 4,649,953.93 元，空气净化器的销
25、售收入下降明显，主要原因是 2017 年北方大部分区域空气污染程度明显降低，产品的市场需求下降，因此整体营业收入较 2016 年有所降低。公司财务费用同比下降了 67.85%，主要原因是空气净化器销量较去年大幅减少，同时线上网络销售也大幅降低，因此网络销售分期付款费用的利息支出明显降低所致。公司营业利润和净利润分别同比下降 411.24%和 350.24%，下降的主要原因为 2017 年空气净化器销量与同期相比大幅减少所致。营业外收入同比下降 71.74%，主要是 2017 年收到的政府补助税收返还较 2016 年降低所致。2017 年营业外支出同比下降 37.5%，主要系工商处罚，原因是空气
26、净化器线上网络销售价格标注不规范导致。（2 2）收入构成）收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例 主营业务收入 10,987,626.23 15,681,809.07-29.93%其他业务收入 469,708.21 610,456.48-23.06%主营业务成本 8,031,936.07 10,231,931.22-21.50%其他业务成本 345,321.70 139,778.87 147.05%按产品分类分析按产品分类分析：单位：元 类别类别/项目项目 本期收入金额本期收入金额 占营业占营业收入比例收入比例%上期上期收入金额收入金额 占营业占营业
27、收入收入比例比例%制冷设备 6,343,271.42 55.36%7,157,089.23 43.93%空气净化器 3,874,765.91 33.82%8,524,719.84 52.32%按按区域分类分析区域分类分析：不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：2017 年度，制冷设备出口的两大客户在英国，由于英国脱离欧盟引发英镑汇率波动仍有影响，导致客户暂缓付款和采购仍在持续，对制冷设备的销售产生一定影响，公司出口制冷设备营业收入由 2016 公告编号：2018-006 12 年的 7,157,089.23 元降低到 2017 年 6,343,271.42 元，同比下降了 11.37
28、%。同时，2017 年度，由于政府环保治理力度加大，北方大部分传统空气污染区域空气质量明显好转，导致消费者对空气净化器的需求降低，空气净化器产品的销售明显下降，收入占营业收入比重大幅降低，由 2016 年的 8,524,719.84元下降到 2017 年的 3,874,765.91 元，同比下降了 54.55%。（3）主要客户情况）主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比 是否存在关联关系是否存在关联关系 1 SCNDIA COLDROOMS LTD 1,975,041.35 17.24%否 2 EASY SHELF DIRECT LTD 1,72
29、0,367.61 15.02%否 3 支付宝(中国)网络技术服务有限公司 1,367,540.33 11.94%否 4 北京福地大禹环保科技有限公司 1,235,914.53 10.79%否 5 常州力虎进出口有限公司 947,989.81 8.27%否 合计合计 7,246,853.63 63.26%-（4）主要供应商情况）主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比 是否存在是否存在关联关系关联关系 1 依必安派特风机(上海)有限公司 661,600.11 12.08%否 2 上海北峰制冷有限公司 497,369.23 9.08%否 3 上海
30、百年机械设备有限公司 420,331.62 7.67%否 4 淮安金泽机电科技有限公司 372,700.00 6.80%否 5 广州华安达实业有限公司 312,964.96 5.71%否 合计合计 2,264,965.92 41.34%-3 3现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例 经营活动产生的现金流量净额-659,606.41-705,599.63-6.52%投资活动产生的现金流量净额-1,222,394.00-13,231.00-9,138.86%筹资活动产生的现金流量净额 1,140,000.00 -100,684.44 1,
31、232.25%现金流量分析现金流量分析：1）报告期经营活动产生的现金流量净额为-659,606.41 元，比上年同期降低 6.52%，主要原因是财务费用和存货的减少金额比上年同期有所降低。2）报告期投资活动产生的现金流量净额-1,222,394.00 元，比上年同期增加了 120.92 万元，主要原因是报告期内公司对外投资参股其他公司，增加了投资资金所致。3）报告期筹资活动产生的现金流量净额 1,140,000.00 元，比上年同期增加了 124.07 万元，主要是公司增加借款所致。（四）投资状况分析（四）投资状况分析 1 1、主要控股子公司、参股公司情况、主要控股子公司、参股公司情况 201
32、7 年公司参股 30%上海智数家建筑科技有限公司，该公司 2017 年年末资产总计 315.71 万元，所有者权益合计-149.47 万元，负债和所有者权益总计 315.71 万元，2017 年营业收入 256.52 万元，净利润-96.40 万元。公告编号：2018-006 13 该公司所从事业务为建筑装修安装和中央空调安装服务，与公司业务不存在关联情况，公司投资该公司主要目的是认为该公司所从事的中央空调-三恒系统空调业务的行业发展前景广阔，具有很高的投资价值。2 2、委托理财及衍生品投资情况、委托理财及衍生品投资情况 -（五五）非标准非标准审计审计意见说明意见说明 不适用 （六六）会计政策
33、、会计估计变更或重大会计差错更）会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正正 不适用 （七七）合并报表范围的变化情况）合并报表范围的变化情况 不适用 （八八）企业社会责任）企业社会责任 公司在自身快速发展拉动当地经济的同时，还对原料、包材等供应方进行大力扶持，帮助供应方共同发展壮大。在当地劳动和社会保障局等单位的组织下，公司直接解决岗位就业人员 40 余人，2017 年公司向国家依法缴纳税收 55.5 万元。三、持续经营评价三、持续经营评价 报告期内，公司在资产、人员、业务、财务、机构等方面完全独立，公司具备完全独立自主的经营能力；会计核算、财务管理、风险控制、公司治理等各项重大的内部控制制度运
34、行良好，体系逐步完善；公司的经营管理团队、核心技术和业务团队，人员稳定；公司和员工未发生违法、违规行为，公司也未发生对持续经营能力有重大不利影响的事项。综上所述，公司具备持续经营能力，不存在影响持续经营能力的重大不利风险。四、未来展望四、未来展望 不适用 五、风险因素五、风险因素 （一）持续到本年度的风险因素（一）持续到本年度的风险因素 1、出口渠道不畅及人民币汇率波动 2017 年出口外销收入占公司当期营业收入的比例为 55.36%。由于公司规模较小,公司目前的出口业务均通过关联公司上海长天国际贸易有限公司代理,暂未办理出口相关登记备案手续。公司存在出口销售不独立的风险,公司面临出口渠道不畅
35、的风险。2、政策变化风险 公司目前开发生产的空气净化器缺乏国家质量强制标准,一方面导致市场竞争混乱,另一方面也导致公司生产经营缺乏遵循规范。2017 年空气净化器占公司当期营业收入的比例为 33.82%。目前,空气净化器收入对公司当期收益具有一定影响。3、公司规模较小竞争力不足的风险 公告编号：2018-006 14 2017 年公司营业收入为 1145.73 万元。公司出口产品受汇率风险、客户忠诚度、国际经济形势的影响较大,稳定性差。空气净化器的国内市场正在开发,目前市场竞争较为无序,公司资产规模较小,品牌知名度仍需大力挖掘,抵御市场风险能力不足。4、原材料价格波动的风险 2017 年,公司
36、原材料占公司主营业务成本的比例为 68.21%,比例较大。由于公司对产品技术要求高、客户指定供应商供货、公司生产规模较小等多种原因,公司议价能力弱,同时原材料价格 2016 年年底波动很大,进而影响公司产品的市场竞争力。5、公司外销收入面临政策及经济变动从而影响持续经营能力的风险 公司产品冷冻机组主要用于食品冷冻,适用于国外个人家庭、小型餐馆、超市、便利店等,产品用于满足日常生活需求,订单量受经济政治政策波动影响较小,但是公司冷冻机组外销收入占比较高,同时销售地区主要集中在欧洲和中东地区,当地的政治及经济政策存在不利变动的可能,从而影响人们的消费和投资意愿从而对公司销售业务产生重大影响。随着主
37、要发达国家经济增长速度放缓，欧洲经济前期持续疲软，对公司冷冻机组外贸出口业务也带来一定影响。针对这一现状，公司采取了以下措施以降低风险：1）公司研发部门不断改进生产工艺，进一步降低生产成本，降低汇率变动带来的不利影响；2）公司加大新风净化类产品的研发力度，降低因天气原因对空气净化器销售带来的影响，通过外延产品类别提高市场销售；3）公司外销业务部门不断开发国外新客户，增加客户渠道，拓展业务范围，公司加大其他产品的研发投入，增加产品种类，扩大国内销售份额，持续进行品牌推广，扩大公司市场份额；4）公司通过研发升级换代变更产品配件来降低成本，同时改进生产工艺，提高生产效率降低成本；5）公司外销业务部门
38、增加产品出口种类，规避冷冻机组单一产品出口的风险。（二）报告期内新增的风险因素（二）报告期内新增的风险因素 报告期内没有新增任何风险因素。公告编号：2018-006 15 第五节 重要事项 一、重要事项索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 否-是否存在对外担保事项 否-是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况 否-是否对外提供借款 否-是否存在日常性关联交易事项 是 第五节二(一)是否存在偶发性关联交易事项 否-是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项 是 第五节二(二)是否存在股权激励事项 否-是否存在已披露
39、的承诺事项 是 第五节二(三)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 否-是否存在被调查处罚的事项 否-是否存在失信情况 否-是否存在自愿披露的其他重要事项 否-二、重要事项详情（如事项存在选择以下表格填列）（一一）报告期内）报告期内公司发生的日常性关联交易情况公司发生的日常性关联交易情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 1购买原材料、燃料、动力 3,300,000.00 61,718.39 2销售产品、商品、提供或者接受劳务委托，委托或者受托销售 11,700,000.00 86,469.88 3投资（含共同投资、委托理财、委托贷款）0.
40、00 0.00 4财务资助（挂牌公司接受的）0.00 0.00 5公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型：租赁厂房、办公楼 2,000,000.00 647,510.00 6其他：借款 4,000,000.00 2,340,000.00 总计总计 21,000,000.00 3,135,698.27 （二二）经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项）经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项 报告期内，公司向上海智数家建筑科技有限公司投资人民币 2,380,952 元参股，分两次进行，首次投资人民币 1,200,000 元
41、，清清家业务达到双方约定条件后再投资 1,180,952 元，投资后清清家变更注册资本为人民币 7,936,508 元，投资后公司占变更后注册资本的 30%，详见 2017-003上海源知科技股份有限公司对外投资公告。该投资事项经公司第一届董事会第四次会议审议通过，同时经过公司 2017 年第一次临时股东大会审议通过。公告编号：2018-006 16 （三三）承诺事项的履行情况）承诺事项的履行情况 公司的高级管理人员及职工代表监事均与本公司签署了劳动合同、保密协议、避免同业竞争的承诺函、关于规范关联交易的承诺函，对双方的权利义务进行了约定。目前所有合同及协议均正常履行，不存在违约情形。公告编号
42、：2018-006 17 第六节 股本变动及股东情况 一、普通股股本情况（一）普通股（一）普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例 数量数量 比例比例 无限售条件股份 无限售股份总数 0 0.00%0 0 0.00%其中：控股股东、实际控制人-董事、监事、高管-核心员工-有限售条件股份 有限售股份总数 3,000,000 100.00%0 3,000,000 100.00%其中：控股股东、实际控制人-董事、监事、高管 2,445,000 81.50%0 2,445,000 81.50%核心员工-总股本总股本 3,000,000
43、 -0 3,000,000 -普通股股东人数普通股股东人数 6 （二）（二）普通股普通股前前五五名名或或持股持股 1010%及以上及以上股东情况股东情况 单位：股 序号序号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股变动持股变动 期末持股数期末持股数 期末持期末持 股比例股比例%期末期末持有持有限限售股份数量售股份数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 1 陈剑波 870,000 0 870,000 29.00%870,000 0 2 黄忆军 712,500 0 712,500 23.75%712,500 0 3 丁浩 712,500 0 712,500 23.75%712,50
44、0 0 4 上海源知电器有限公司 435,000 0 435,000 14.50%435,000 0 5 白建民 150,000 0 150,000 5.00%150,000 0 6 上海源知制冷空调科技有限公司 120,000 0 120,000 4.00%120,000 0 合计合计 3,000,000 0 3,000,000 100.00%3,000,000 0 普通股前五名或持股 10%及以上股东间相互关系说明：陈剑波持有上海源知制冷空调科技有限公司 50%股份，持有上海源知电器有限公司 35%股份；上海源知制冷空调科技有限公司持有上海源知电器有限公司 30%股份。除上述情况之外，公司
45、前十大股东之间无其他关联关系、无股份代持关系。四、优先股股本基本情况 公告编号：2018-006 18 不适用 三、控股股东、实际控制人情况（一（一）控股控股股东情况股东情况 公司无控股股东。（二（二）实际控制人实际控制人情况情况 公司无实际控制人。公告编号：2018-006 19 第七节 融资及利润分配情况 一、最近两个会计年度内普通股股票发行情况 不适用 二、存续至本期的优先股股票相关情况 不适用 三、债券融资情况 不适用 债券债券违约违约情况情况:不适用 公开发行债券的特殊公开发行债券的特殊披露披露要求要求:不适用 四、间接融资情况 不适用 违约违约情况情况:不适用 五、利润分配情况（一
46、）（一）报告期内的利润分配情况报告期内的利润分配情况 不适用 （二）（二）利润分配预案利润分配预案 不适用 公告编号：2018-006 20 第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况 一、董事、监事、高级管理人员情况（一（一）基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性别性别 年龄年龄 学历学历 任期任期 是否是否在公司领取薪酬在公司领取薪酬 陈剑波 董事长 男 56 博士 2015/11/11 至2018/11/10 否 黄忆军 董事 男 44 硕士 2015/11/11 至2018/11/10 否 丁 浩 董事 男 40 本科 2015/11/11 至2018/11/10 否 白建民 董事
47、兼总经理 男 33 硕士 2015/11/11 至2018/11/10 是 傅鸣芳 董事、财务总监兼 董事会秘书 女 52 高中 2015/11/11 至2018/11/10 是 贾恺华 监事会主席、职工 代表监事 男 39 本科 2015/11/11 至2018/11/10 是 赵伟伟 监事 女 37 专科 2015/11/11 至2018/11/10 否 王 非 监事 男 36 硕士 2015/11/11 至2018/11/10 否 董事会董事会人数人数：5 监事会监事会人数人数：3 高级管理人员高级管理人员人数：人数：3 董事董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际、监事、高
48、级管理人员相互间关系及与控股股东、实际控制人间控制人间关系：关系：董事、监事、高级管理人员相互之间无关联关系，与控股股东、实际控制人之间也无关联关系。（二二）持股情况持股情况 单位：股 姓名姓名 职务职务 期初持普通期初持普通股股数股股数 数量变动数量变动 期末持普通期末持普通股股数股股数 期末普通股期末普通股持股比例持股比例%期末期末持有持有股股票期权票期权数量数量 陈剑波 董事长 870,000 0 870,000 29.00%0 黄忆军 董事 712,500 0 712,500 23.75%0 丁 浩 董事 712,500 0 712,500 23.75%0 白建民 董事兼总经理 150
49、,000 0 150,000 5.00%0 合计合计-2,445,000 0 2,445,000 81.50%0 （三（三）变动情况变动情况 信息统计信息统计 董事长是否发生变动 否 总经理是否发生变动 否 公告编号：2018-006 21 董事会秘书是否发生变动 否 财务总监是否发生变动 否 姓名姓名 期初职务期初职务 变动类型（新任变动类型（新任、换换届届、离任）、离任）期末职务期末职务 变动原因变动原因-本年本年新任董事、监事、高级管理人员新任董事、监事、高级管理人员简要职业经历简要职业经历：-二、员工情况（一（一）在职员工（公司在职员工（公司及及控股控股子公司）基本情况子公司）基本情况
50、 按工作性质按工作性质分分类类 期初人数期初人数 期末人数期末人数 技术开发人员 4 4 外销人员 1 1 内销人员 2 2 行政人员 4 3 财务人员 2 2 生产人员 26 20 质检人员 1 1 采购人员 4 4 总经理 1 1 员工总计员工总计 45 38 按按教育程度分教育程度分类类 期初人数期初人数 期末人数期末人数 博士-硕士 1 2 本科 4 5 专科 6 3 专科以下 34 28 员工总计员工总计 45 38 员工薪酬政策、培训计划以及需公司承担费用的离退休职工人数等员工薪酬政策、培训计划以及需公司承担费用的离退休职工人数等情况：情况：-（二）（二）核心核心人员人员(公司及控
