1、1 2017 年度报告 大一科技 NEEQ:837987 洛阳市大一科技股份有限公司 Luoyang Dayi Technology Co.,LTD 2 公司年度大事记公司年度大事记 2017 年 2 月获得河南省交通厅安全标准化评级机构三级资质认证。2017 年 4 月拥有自主知识产权的无车承运运营管理平台实现与国家交通部平台对接，并上线运营。2017 年 3 月成为中原军民融合产业联盟会员单位。2017 年 4 月拥有自主知识产权的洛阳市重点营运车辆联网联控系统平台交付使用。2017年4月荣获“2016中国卫星导航产业十佳运营商”称号。2017 年 5 月通过洛阳市交通局资质备案，组织实施
2、对洛阳市公路交通建设项目扬尘治理视频监控工程建设。2017 年 9 月在我公司隆重召开洛阳危险品行业安全管理培训及大一云平台技术应用培训 2017年12月洛阳旅汽客运行业莅临大一科技并召开道路运输安全管理解决方案的座谈会 3 目 录 第一节第一节 声明与提示声明与提示 .5 5 第二节第二节 公司概况公司概况 .7 7 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要 .9 9 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 .1111 第五节第五节 重要事项重要事项 .1919 第六节第六节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 .2121 第七节第七节 融资及利润分配情况融资及利
3、润分配情况 .2323 第八节第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况董事、监事、高级管理人员及员工情况 .2424 第九节第九节 行业信息行业信息 .2727 第十节第十节 公司治理及内部控制公司治理及内部控制 .2828 第十一节第十一节 财务报告财务报告 .3232 4 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、大一科技 指 洛阳市大一科技股份有限公司 主办券商、广州证券 指 广州证券股份有限公司 会计师事务所 指 中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书 管理层 指 对公司决策、经营、管理负有领导职责的人员，包括董事
4、、监事、高级管理人员 三会 指 股东大会、董事会、监事会 公司法 指 中华人民共和国公司法 公司章程 指 洛阳市大一科技股份有限公司章程（2015 年第一次临时股东大会审议通过）股东大会议事规则 指 洛阳市大一科技股份有限公司股东大会议事规则 董事会议事规则 指 洛阳市大一科技股份有限公司董事会议事规则 监事会议事规则 指 洛阳市大一科技股份有限公司监事会议事规则 全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 管理办法 指 非上市公众公司监督管理办法（2013 年修订）证券法 指 中华人民共和国证券法（2013 年修订）报告期 指 2017 年 1 月 1 日至 2017 年
5、 12 月 31 日 元，万元 指 人民币元、人民币万元 5 第一节第一节 声明与提示声明与提示【声明声明】公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人宋志刚、主管会计工作负责人唐秋琼及会计机构负责人（会计主管人员）唐秋琼保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在董事、监事、高级管理
6、人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在豁免披露事项 是 否 【重要风险提示表】【重要风险提示表】重要风险事项名称重要风险事项名称 重要风险重要风险事项事项简要简要描述描述 公司治理的风险 公司由有限公司变更为股份公司以来，逐步建立健全了法人治理结构，建立了股东大会制度、董事会制度、监事会制度等，制定了适应企业现阶段发展的内部控制体系。随着公司发展，经营规模扩大，业务范围扩展，人员增加，对公司治理将会提出更高的要求，公司未来经营中如存在因内部管理不适应发展需要，将影响公司持续、稳定、健康发展的风险。实际控制人控制不
7、当的风险 公司实际控制人为张永生、张雅丽夫妻二人，实际控制人张永生的妹妹张永丽直接持有公司 1.6129%的股份。张永生、张雅丽及张永丽三人为董事会成员，尽管公司已经建立了法人治理结构和较健全的公司规章制度，但如果公司实际控制人利用其控股地位和管理职权对公司的经营决策、人事、财务等进行不当控制，可能给公司经营和其他股东利益带来风险。供应商依赖风险 公司的供应商数量较少，采购较为集中。公司采购较为集中主要是为了保证产品的质量和稳定性。如果原有供应商自身经营情况出现较大波动或者供应商不能足量、及时供货，甚至提高采购价格，公司将面临短期内无法找到合适的供应商的风险。因此，公司存在一定的供应商依赖风险
8、。业务经营区域性风险 我国的交通运输行业须接受当地交通部门、行业协会的监管和指导，因此，公司的主营业务具有较强的地域特征。行业的区域性市场监管体系一定程度上束缚了业务的横向发展，也加剧了公司经营的区域风险。目前，公司绝大部分收入来自于河6 南省内市场，一旦区域市场的政府政策、竞争环境发生不利变化，公司经营将受到不利影响。公司经营规模较小、抗风险能力较弱的风险 公司整体经营规模较小，抗风险能力相对较弱。报告期内，公司营业额和利润有所增长，但公司规模仍然较小，整体抗风险能力较弱。如果市场需求发生较大变化或未来市场竞争加剧，将对公司的经营业绩造成不利影响。技术更新换代的风险 公司所处的卫星导航与位置
9、信息服务行业正处在高速发展的阶段，行业内的技术正以日新月异的速度发展。如果公司不能持续保持技术的领先性，有可能会因为新技术的出现而被迅速淘汰，其市场份额将被其他公司迅速侵蚀。税收风险 公司于 2016 年 12 月通过高新技术企业认定，有效期为三年，证书编号:GR201641000462。根据中华人民共和国企业所得税法的规定:通过高新技术企业审核后，公司将连续三年享受国家关于高新技术企业的相关优惠政策，并按 15%的优惠税率缴纳企业所得税。如果未来公司未能继续被认定为高新技术企业或税收优惠政策发生变化，上述优惠政策一旦发生变化，将对公司产生影响 本期重大风险是否发生重大变化：是 1、减少现金结
10、算风险 前期公司现金结算业务占比较大，报告期内，公司通过银行转账、POS 机、二维码等非现金结算方式来化解前期的现金结算风险，目前公司非现金结算比例为 91.75%，现金结算比例为 8.25%，现金结算风险已得到有效控制。2、增加税收风险 公司认定为高新技术企业后享受三年期的所得税税收优惠政策，三年到期前需面临高新技术企业复审认定，若不通过，则企业将面临优惠政策的变化，对公司整体利润产生影响。7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 洛阳市大一科技股份有限公司 英文名称及缩写 Luoyang Dayi Technology Co.,LTD 证券简称 大一科技
11、证券代码 837987 法定代表人 宋志刚 办公地址 洛阳市涧西区西出口路 79 号 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书或信息披露事务负责人 唐伟 职务 董事会秘书 电话 0379-60182939 传真 0379-64545621 电子邮箱 公司网址 http:/ 洛阳市涧西区西出口路 79 号 邮编：471000 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 董秘办公室 三、三、企业信息企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2012-7-16 挂牌时间 2016-7-28 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）信息传输、软件和信息技术服务业-软件和信
12、息技术服务业-信息系统集成服务-信息系统集成服务 主要产品与服务项目 提供与位置信息相关的技术研发、系统集成、网络运营于一体的服务，并销售与之配套的软件及硬件设备 普通股股票转让方式 协议转让 普通股总股本（股）24,800,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 河南大一物流集团有限公司 实际控制人 张永生、张雅丽夫妇 8 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是否变更是否变更 统一社会信用代码 914103000508611678 否 注册地址 洛阳市涧西区西出口路 79 号 否 注册资本 24,800,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商
13、 广州证券 主办券商办公地址 广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心西塔19、20 楼 报告期内主办券商是否发生变化 否 会计师事务所 中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名 赵丽丽、韩晓华 会计师事务所办公地址 北京市西城区阜城门外大街 2 号 22 层 A24 六、六、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 1、2018 年 1 月 15 日，公司股票转让方式由协议转让变更为集合竞价转让。2、由于原董事会秘书唐伟先生离职，公司第一届董事会第十四次会议于 2018 年 4 月 16 日审议并通过，聘任尤思佳女士为公司董事会秘书。9 第三节第三节 会计数据和
14、会计数据和财务指标摘要财务指标摘要 一、盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 营业收入 13,417,194.71 11,376,806.11 17.93%毛利率%70.12%74.15%-归属于挂牌公司股东的净利润 1,838,798.75 433,182.89 324.49%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 1,301,698.96-167,693.83-876.24%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）5.71%1.61%-加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）4.04%-7.
15、63%-基本每股收益 0.07 0.02 250.00%二、偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 资产总计 35,413,941.85 32,887,977.21 7.68%负债总计 2,310,743.23 1,623,577.34 42.32%归属于挂牌公司股东的净资产 33,103,198.62 31,264,399.87 5.88%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.33 1.26 5.56%资产负债率%（母公司）6.52%4.94%-资产负债率%（合并）6.52%4.94%-流动比率 8.92 19.71-利息保障倍数-三、营运情况营运情况
16、 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 经营活动产生的现金流量净额 1,306,637.44-5,985,590.16-121.83%应收账款周转率 43.39 98.96-存货周转率 20.06 6.18-10 四、成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 总资产增长率%7.68%34.77%-营业收入增长率%17.93%-17.53%-净利润增长率%324.49%-75.35%-五、股本情况股本情况 单位：股 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 普通股总股本 24,800,000 24,800,000-计入权益的优先股数量-计入负债
17、的优先股数量-六、非经常性非经常性损益损益 单位：元 项目项目 金额金额 3计入当期损益的政府补助（与公司业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）；600,000.00 20除上述各项之外的其他营业外收入和支出；31,725.16 非经常性损益合计非经常性损益合计 631,725.16 所得税影响数 94,625.37 少数股东权益影响额（税后）-非经常性非经常性损益净额损益净额 537,099.79 七、因因会计政策变更会计政策变更及及会计差错更正等追溯调整或重述情况会计差错更正等追溯调整或重述情况 适用 不适用 11 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 一、
18、一、业务业务概要概要 商业模式商业模式 大一科技主营北斗车联网业务、营运车辆车后市业务、交通安全信息化业务的配套业务、软件平台的研发，是河南省高新技术企业，河南省中小型科技企业，中国卫星导航十佳运营商。公司的收入来源及盈利点主要分为：车辆位置服务终端设备销售，为客户提供运营维护服务收取服务费，为客户定向开发应用平台。公司作为具有综合实力的卫星定位运营服务商，旗下除了拥有大一云计算车辆监控数据托管平台外，还有驾培、公务车、安全培训等多个运营管理平台，为货运、客运、出租、公交、汽车租赁、汽车销贷、私家车、公务车、企事业车队等所有车辆卫星定位管理行业提供服务，业务范围覆盖营运车辆动态监控、重点车辆联
19、网联控关数据分析系统、企业安全标准化评审、公务车运营管理、网约车监管、大一云车联网管理、物联网平台研发及应用、车后市产品市场运营、行业运营解决方案等领域，公司在洛阳市市区及县区建立了 13 个服务点进行直销业务，在河南省内外建立了完善的渠道销售网络开展渠道代理销售，目前公司正在不断开拓市场，已经逐步建设全国范围的销售网络和服务网络。报告期内及报告期截止日到报告披露期间，公司的商业模式无重大变化。报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生
20、变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 二、二、经营情况回顾经营情况回顾(一一)经营经营计划计划 公司继续致力于北斗车联网业务、营运车辆车后市业务、交通安全信息化业务的配套业务、软件平台的研发，业务保持稳步上升趋势。1、2017年公司实现营业收入13,417,914.71元，较上年同期增加2,040,388.60元，同比增长17.93%；实现净利润 1,838,798.75 元，较上年同期增长 1,405,615.86 元，同比增长 324.49%。公司本年度业绩增长的主要原因是在车联网业务运行情况良好的情况下，公司亦大力拓展车联
21、网周边产业链条并定制开发项目，收入及净利润同步增长。截止 2017 年 12 月 31 日，公司资产及收入、利润呈稳定增长，在产品和品牌上有较强的竞争优势。2、报告期内，公司继续加大科研创新，在科技创新方面，公司继续加大产品的研发力度，全年投入研发费用共计 1,227,799.92 元。12 3、报告期内，公司内部管理进一步提升，建全了管理制度，稳定的管理、技术和营销团队，积极向上的企业文化和多面吸引人才的激励政策，为企业持续、稳定发展提供了必要条件。(二二)行业情况行业情况 全球目前较为成熟的卫星导航系统共有 4 套，分别是：美国的 GPS，欧盟的伽利略，俄罗斯的格洛纳斯，中国的北斗卫星导航
22、系统。随着北斗卫星及 GPS 的不断完善，相关产品也在迅速发展，目前，卫星导航技术和应用已经广泛应用到经济发展和人民生活的各个领域，产业规模迅速壮大，已经成为战略新兴产业。“十二五”时期,行业内开展了一系列北斗系统应用相关工作，在重点营运车辆监管、船舶监控、遇险搜救、北斗系统国际化等方面均取得了显著成效，北斗系统应用与行业信息化建设结合日益紧密。进入“十三五”时期，北斗系统迎来了全球系统建设的重要时期，交通运输行业也进入了转型升级发展的关键阶段。公司业务所处的细分行业主要为运营服务，因此随着运营服务在产业链中所占比例不断提高，公司所在的细分行业也将迎来快速的增长。(三三)财务分析财务分析 1.
23、1.资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 本期期末与上年期本期期末与上年期末金额变动比例末金额变动比例 金额金额 占总资产的占总资产的比重比重 金额金额 占总资产的占总资产的比重比重 货币资金 10,127,370.98 28.60%22,896,161.36 69.62%-55.77%应收账款 483,879.15 1.37%134,576.24 0.41%259.56%存货 828,439.48 2.34%509,245.47 1.55%62.68%长期股权投资 -固定资产 591,431.27 1.67%803,365.00 2.44%
24、-26.38%在建工程-短期借款-长期借款-其他流动资产 8,000,000.00 22.59%8,113,025.75 24.67%-1.39%可供出售金融资产 14,000,000.00 39.53%-100.00%资产总计 35,413,941.85-32,887,977.21-7.68%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、货币资金 报告期末，货币资金 1012.73 万元，较去年减少 55.77%，主要原因为本年度公司对河南大一渣土 运输有限公司出资人民币 1400 万元，导致货币资金变动较大。2、应收账款 报告期末应收账款为 48.39 万元，较去年增加 259.5
25、6%，主要原因：一方面由于公司业务规模扩大，收入增加，给予客户账期，导致应收账款增加；公司与济源市公路货运信息中心签订合同结算周期为一季度，2017 年四季度欠款 17.93 万元已于 2018 年一季度进行结算；洛阳交通运输集团有限公司欠款 9.5313 万元未回，此欠款为循环欠款，账龄较短。3、存货 报告期末存货为 82.84 万元，较去年增加 62.68%，主要原因：根据国家政策导向，针对两客一危车辆需全面更换 4G 设备，在报告期末公司备货 4G 设备 19.79 万元，故形成期末存货增加较大。4、可供出售金融资产 本期增加 1400 万元，主要原因为在报告期内，公司参股河南大一渣土运
26、输有限公司。2.2.营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 本期与上本期与上年同期金年同期金额变动比例额变动比例 金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重 金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重 营业收入 13,417,194.71-11,376,806.11-17.93%营业成本 4,008,574.31 29.88%2,940,907.13 25.85%36.30%毛利率%70.12%-74.15%-管理费用 4,794,371.76 35.73%6,182,361.85 54.34%-22.45%销售费用 3,510,8
27、50.33 26.17%2,430,004.94 21.36%44.48%财务费用-456,160.22-3.40%-21,078.35-0.19%2,064.12%营业利润 1,434,048.76 10.69%-243,501.53-2.14%-688.93%营业外收入 632,614.49 4.71%805,241.36 7.08%-21.44%营业外支出 889.33 0.01%4,539.98 0.04%-80.41%净利润 1,838,798.75 13.70%433,182.89 3.81%324.49%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、营业成本 2017 年公司营业成本 4
28、00.86 万元，较上年同期增加 36.30%，主要原因：报告期内公司营业收入较去年上升，成本相应增加，营业成本的增长比率高于营业收入的增长比率，主要原因为报告期内位置信息设备内存增大，所需流量提升，导致位置信息技术服务的成本也相应增加，毛利率较去年下降。2、销售费用 2017 年公司销售费用为 351.09 万元，较上年同期增长 44.48%，主要原因为公司加大了市场拓展力度，相应的宣传费有所提升，且增加了营销人员和售后服务人员，销售人员薪酬支出、差旅及业务招待费用也相应增加。3、财务费用 2017 年公司财务费用为-45.62 万元，较上年同期减少了 43.51 万元，主要原因：报告期内，
29、公司李屯信用社定期存款到期产生利息收入，增加了利息收入项。4、营业利润 2017 年公司营业利润为 143.40 万元，较上年同期增加了 167.76 万元；主要原因：报告期内公司加大市场拓展，扩大业务规模，提升了公司的收入水平，并在合理范围内控制费用支出。5、营业外支出 2017 年度营业外支出为 889.33 元，较上年减少 80.41%，主要原因为公司上期有捐赠支出 4400 元，本期无此项。6、净利润 14 2017 年公司净利润为 183.88 万元，较去年上升了 324.49%，主要原因：去年公司在新三板挂牌产生较大费用导致了去年净利润较低，报告期内公司在车联网业务运行情况良好的情
30、况下，亦大力拓展车联网周边产业链条并定制开发项目，收入及净利润同步增长，且增长幅度较大。(2)(2)收入收入构构成成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上上期期金额金额 变动比例变动比例 主营业务收入 13,107,919.90 11,104,730.39 18.04%其他业务收入 309,274.81 272,075.72 13.67%主营业务成本 4,008,574.31 2,940,907.13 36.30%其他业务成本 -按产品分类分析按产品分类分析：单位：元 类别类别/项目项目 本期收入金额本期收入金额 占营业占营业收入比例收入比例%上期上期收入金额收入金额 占营业占营业收入收入
31、比例比例%位置信息终端设备销售收入 3,516,481.25 26.21%3,641,921.01 32.01%位置信息技术服务收入 9,591,438.65 71.49%7,462,809.38 65.60%利息收入 309,274.81 2.31%272,075.72 2.39%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：报告期内，各类收入比重有所变化，位置信息终端设备销售收入较上期下降 3.44%，而位置信息技术服务收入较上期增加 28.52%，市场竞争加剧，终端设备市场更加透明化，客户选择性更宽，导致附加值较低的设备终端销售收入下滑；而公司投入人
32、力财力支撑的信息技术服务能带给客户更好的体验，加之公司研发团队为客户开发定制型平台，故信息技术服务收入比重上升明显。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比 是否存在关联关系是否存在关联关系 1 孟津县市政园林管理局 374,496.04 2.79%否 2 南阳市三王电子通讯设备有限公司 233,257.54 1.74%否 3 洛阳弘骏汽车运输有限公司 226,268.81 1.69%否 4 洛阳新红运输有限公司 177,254.63 1.32%否 5 洛阳交通运输集团有限公司 154,513.23 1.15%否 合计合计
33、1,165,790.25 8.69%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比 是否存在关联关系是否存在关联关系 15 1 深圳市博实结科技公司 2,124,524.00 53.25%否 2 中国移动通信集团河南有限公司郑州分公司 723,792.00 18.14%否 3 深圳市青青子木科技有限公司 216,540.00 5.43%否 4 中国电信股份有限公司洛阳分公司 198,618.70 4.98%否 5 深圳市东运科技有限公司 133,852.52 3.36%否 合计合计 3,397,327.22 85.16%
34、-3.3.现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例 经营活动产生的现金流量净额 1,306,637.44-5,985,590.16-121.83%投资活动产生的现金流量净额-14,075,427.82-103,999.00 13,434.20%筹资活动产生的现金流量净额 0.00 7,200,000.00-100.00%现金流量分析现金流量分析：1、经营活动现金流量 报告期内，公司经营活动现金流量净额为 130.66 万元，比上年同期增加了 729.22 万元，主要原因为：上期，公司办理委托贷款业务 800 万元分类到支付的其他与经营活
35、动有关的现金,而报告期内委托贷款业务未分类至此项，故经营活动现金流量变动较大。2、投资活动现金流量 报告期内，公司投资活动产生的现金流量净额为-1407.54 万元，比上期减少 1397.14 万元，主要原因：公司于报告期内出资 1400 万元对河南大一渣土运输有限公司进行投资。3、筹资活动现金流量 报告期内，公司运营正常，现金流可维护正常的业务发展和研发费用投入，故报告期内未发生筹资活动产生的现金流量。(四四)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 截止 2017 年 12 月 31 日，公司拥有 1 家参股公司，具体情况如下：河南大一渣土
36、运输有限公司注册地为河南洛阳，统一社会信用代码：91410322MA3XFN4F57，法定代表人：赵振宇，注册资本：10000 万元，主营业务：普通货物道路运输活动；城市垃圾清运服务（上述范围凭道路运输经营许可证经营）；土石方工程服务（凭相关资质证经营）；渣土清运。报告期末，公司已完成对河南大一渣土运输有限公司的出资义务。股东名称 币种 出资额（元）出资比例 河南省大一物流产业 园有限公司 人民币 30,000,000.00 30.00%洛阳市大一科技股份 有限公司 人民币 14,000,000.00 14.00%河南大一物流集团有 限公司 人民币 56,000,000.00 56.00%16
37、 2 2、委托理财及衍生品投资情况委托理财及衍生品投资情况 公司为充分利用公司闲置资金，提高现金使用效率，报告期内委托中国民生银行股份有限公司洛阳南昌路支行办理委托贷款 8,000,000 元，期限一年，利率为银行同期贷款基准利率。公司管理层认为，利用公司自有闲置资金进行委托贷款业务，有利于提高资金使用效率，增加公司收益，对公司正常经营无不利影响。(五五)非标准审计意见说明非标准审计意见说明 适用 不适用 (六六)会计政策、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正会计估计变更或重大会计差错更正 适用 不适用 1、会计政策变更、财政部于 2017 年度发布了企业会计准则第 42 号持有待售的非流
38、动资产、处置组和终止经营，自 2017 年 5 月 28 日起施行，对于施行日存在的持有待售的非流动资产、处置组和终止经营，要求采用未来适用法处理。、财政部于 2017 年度修订了企业会计准则第 16 号政府补助，修订后的准则自 2017 年 6月 12 日起施行，对于 2017 年 1 月 1 日存在的政府补助，要求采用未来适用法处理；对于 2017 年 1 月 1 日至施行日新增的政府补助，也要求按照修订后的准则进行调整。、财政部于 2017 年发布了关于修订印发一般企业财务报表格式的通知，对财务报表的列报项目及内容进行了调整。以上会计政策变更对本年度公司财报不产生影响，不涉及以前年度的追
39、溯调整。2、会计估计变更 本公司在报告期内无会计估计的变更。(七七)合并报表范围的变化情况合并报表范围的变化情况 适用 不适用 (八八)企业社会责任企业社会责任 报告期内，公司诚信经营、依法纳税、积极吸纳就业和保障员工合法权益，认真做好每一项对社会 有益的工作，尽全力做到对社会负责、对公司全体股东和每一位员工负责。作为一家公众公司，大一科技始终把社会责任放在公司发展的重要位置，积极承担社会责任，与社会共享企业发展成果。三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内公司未发生对持续经营能力有重大不利影响的事项，公司主营业务收入稳定，并较好的控制成本费用，实现了较好的净利润。公司具有良好的持续经营和发
40、展能力。四、四、未来展望未来展望 是否自愿披露 是 否 17 五、五、风险风险因素因素 (一一)持续到本年度的持续到本年度的风险因素风险因素 一、公司治理的风险 公司由有限公司变更为股份公司以来，虽然逐步建立健全了法人治理结构，建立了股东大会制度、董事会制度、监事会制度等，制定了适应企业现阶段发展的内部控制体系。但是随着公司发展，经营规模扩大，业务范围扩展，人员增加，对公司治理将会提出更高的要求，公司未来经营中如存在因内部管理不适应发展需要，将影响公司持续、稳定、健康发展的风险。应对措施：公司在报告期内，公司严格按照公司章程和三会议事规则处理事宜，并组织人员对有关制度文件进行学习，力求降低风险
41、。二、实际控制人控制不当的风险 实际控制人为张永生、张雅丽夫妻二人，实际控制人张永生的妹妹张永丽直接持有公司 1.6129%的股份。张永生、张雅丽及张永丽三人为董事会成员，尽管公司已经建立了法人治理结构和较健全的公司规章制度，但如果公司实际控制人利用其控股地位和管理职权对公司的经营决策、人事、财务等进行不当控制，可能给公司经营和其他股东利益带来风险。因此，公司存在实际控制人控制不当的风险。应对措施：严格按照公司章程和三会议事规则处理事宜，严格议事规则，议事流程，充分保证中小股东的权益。三、供应商依赖风险 公司的供应商数量较少，采购较为集中。公司采购较为集中主要是为了保证产品的质量和稳定性。如果
42、原有供应商自身经营情况出现较大波动或者供应商不能足量、及时供货，甚至提高采购价格，公司将面临短期内无法找到合适的供应商的风险。因此，公司存在一定的供应商依赖风险。应对措施：在集中采购享有采购议价能力和价格优惠的同时，公司甄选了一批合格供应商作为备用产品提供商，以降低供应商依赖风险。四、业务经营区域性风险 我国的交通运输行业须接受当地交通部门、行业协会的监管和指导，因此，公司的主营业务具有较强的地域特征。行业的区域性市场监管体系一定程度上束缚了业务的横向发展，也加剧了公司经营的区域风险。目前，公司绝大部分收入来自于河南省内市场，一旦区域市场的政府政策、竞争环境发生不利变化，公司经营将受到不利影响
43、。应对措施：公司正在积极开拓省外市场，另不断拓展业务链条，丰富产品线，增加客户粘性，提高公司风险承受能力 五、公司经营规模较小、抗风险能力较弱的风险 公司整体经营规模较小，抗风险能力相对较弱。报告期内，公司营业额和利润有所增长，但公司规模仍然较小，整体抗风险能力较弱。如果市场需求发生较大变化或未来市场竞争加剧，将对公司的经营业绩造成不利影响。应对措施：公司不断引进人才，在产品研发方面不断创新，以技术和服务抢占市场；在服务质量方面不断提高；在销售渠道方面不断开拓创新，努力为公司增加收入和利润；六、技术更新换代的风险 公司所处的卫星导航与位置信息服务行业正处在高速发展的阶段，行业内的技术正以日新月
44、异的速度发展。如果公司不能持续保持技术的领先性，有可能会因为新技术的出现而被迅速淘汰，其市场份额将被其他公司迅速侵蚀。应对措施：公司不断引进高级技术人才，密切关注行业最新动向，不断进行科技创新，为保持公司技术的领先性不断努力。18 (二二)报告期内新增的风险因素报告期内新增的风险因素 税收风险 公司于 2016 年 12 月通过高新技术企业认定，有效期为三年，证书编号:GR201641000462。根据中华人民共和国企业所得税法的规定:通过高新技术企业审核后，公司将连续三年享受国家关于高新技术企业的相关优惠政策，并按 15%的优惠税率缴纳企业所得税。如果未来公司未能继续被认定为高新技术企业或税
45、收优惠政策发生变化，上述优惠政策一旦发生变化，将对公司产生影响。应对措施：公司将继续积极保持投入研发，并积极申请相应的专利与持续新产品的研发，使之符 合政策规定，确保各项指标均符合高新技术企业认定标准，继续拥有高新技术企业资格，维持享受税收优惠政策。19 第五节第五节 重要事项重要事项 一、一、重重要要事事项项索引索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 是否存在对外担保事项 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在日常性关联交易事项 是 否 五.二.(一)是否存在偶发性关联交易事项 是 否 五.
46、二.(二)是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项 是 否 五.二.(三)是否存在股权激励事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 五.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在自愿披露的其他重要事项 是 否 二、二、重要事项重要事项详情（如事项存在选择以下表格填列）详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额
47、 1购买原材料、燃料、动力-2销售产品、商品、提供或者接受劳务委托，委托或者受托销售 600,000.00 78,600.00 3投资（含共同投资、委托理财、委托贷款）-4财务资助（挂牌公司接受的）-5公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型-6其他 1,000,000.00 618,783.78 总计总计 1,600,000.00 697,383.78 (二二)报告期内报告期内公司发生的公司发生的偶发性偶发性关联交易关联交易情况情况 单位：元 关联方关联方 交易内容交易内容 交易金额交易金额 是否履行是否履行必要必要决策程序决策程序 临临时时报告披露报告披露时间时间 临时临时报告报告编号
48、编号 河南大一渣土运输有限公司 服务于设备销售 29,700 是 2017.8.18 2017-030 总计总计 -29,700-偶发性关联交易的必要性偶发性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响持续性以及对公司生产经营的影响：20 此项关联交易是公司业务发展的正常需要，是正常的商业交易行为，是合理的、必要的。它符合公司的发展需要，对公司发展起到积极作用，不存在损害公司及中小股东利益的情况，不会对公司的独立性和正常经营构成影响。(三三)经股东大会审议过的收购经股东大会审议过的收购、出售资产、对、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项外投资事项或者本年度发生的企业合并事项
49、2017 年 7 月，经公司第一届董事会第九次会议及 2017 年第二次临时股东大会审议通过，本公司拟与河南大一物流集团有限公司对河南大一渣土运输有限公司进行增资，河南大一渣土运输有限公司注册地为河南洛阳，增资前注册资本为人民币 3000 万元，股东为河南省大一物流产业园有限公司。此次增资中，本公司出资人民币 1400 万元，占增资后河南大一渣土运输有限公司注册资本的 14.00%，河南大一物流集团有限公司本次出资人民币 5600 万元，占增资后河南大一渣土运输有限公司注册资本的56.00%，河南省大一物流产业园有限公司出资 3000 万元，占增资后河南大一渣土车运输有限公司注册资本的 30.
50、00%。本次增资结束后，河南大一渣土车运输有限公司注册资本为 10000 万元。(四四)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 1、公司实际控制人及控股股东作出承诺：如因公司违反劳动合同法、社会保险法及相关的法律、法规和政策，或因违反住房公积金的相关规定而被社保及住房公积金主管部门要求补缴或受到任何行政处罚，或因员工追索而被司法部门或相关主管部门判令赔偿的，本人及本企业将无偿代为补缴和赔偿，并承担公司为此而受到的任何处罚或损失。在报告期内，公司实际控制人及控股股东未出现违背声明与承诺的行为。2、为避免与公司产生同业竞争，公司控股股东、实际控制人、公司其他主要股东、董事、监事、高级管理人员出具了避
