1、 模式生物NEEQ:839728 上海南方模式生物科技股份有限公司 Shanghai Model Organisms Center.Inc 年度报告 2017 公 司年 度 大 事 记 2017 年 6 月 公司以资本公积金向全体股东每 10 股转增 8 股，总股本增至 17,541,784 股 2017 年 9 月 公司再次取得上海市高新技术企业证书 2017 年 经浦东新区科委推荐、专家评审和公示，市科委、市经信 委 审定公司为“2017 年度上海市科技小巨人工程立项企业”2017 年 6 月 位于浦东国际医学园区的新基地投入试运行 公告编号：2018-007 1 目录 第一节声明与提示.
2、3 第二节公司概况.5 第三节会计数据和财务指标摘要.7 第四节管理层讨论与分析.9 第五节重要事项.15 第六节股本变动及股东情况.17 第七节融资及利润分配情况.19 第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况.21 第九节行业信息.24 第十节公司治理及内部控制.25 第十一节财务报告.30 公告编号：2018-007 2 释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、股份公司、模式生物 指 上海南方模式生物科技股份有限公司?有限公司 指 上海南方模式生物科技发展有限公司 股东大会 指 上海南方模式生物科技股份有限公司股东大会?董事会 指 上海南方模式生物科技股份有限公司董事会?监事会
3、指 上海南方模式生物科技股份有限公司监事会 三会 指 公司股东大会、董事会、监事会?主办券商、国海证券 指 国海证券股份有限公司 亚太 指 亚太(集团)会计师事务所(特殊普通合伙)锦天城、律师事务所 指 上海市锦天城律师事务所 元、万元 指 人民币元、人民币万元 公告编号：2018-007 3 第一节声明与提示【声明声明】公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人费俭、主管会计工作负责人王明俊及会计机构负责人(会计主管人员)强依伟保证年度报告中财务报告的真实、
4、准确、完整。亚太(集团)会计师事务所(特殊普通合伙)所对公司出具了审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是与否是与否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 否 是否存在豁免披露事项 否 公告编号：2018-007 4 【重要风险提示表重要风险提示表】重要风险事项名称重要风险事项名称 重要风险重要风险事项事项简要简要
5、描述描述 技术更新较快的风险 作为国家科技部“863”计划生物技术领域疾病动物模型研发基地、上海市高新技术企业、上海市模式动物工程技术研究中心,公司一直紧密关注本领域科技的发展,把新技术的学习、消化和创新研发放在最重要的战略高度。这些策略,确保了公司近几年的高速和良性的发展。这个领域的新思想、新技术发展迅速,特别是近年来基因编辑技术的出现给这个行业的发展带来了革命性的变化,公司必须比以往要更加重视技术的进步,否则可能因为技术的落后而被淘汰。人员流失的风险?公司的业务对人才的依赖度较高,而我国在该行业的人才较为稀缺。公司采取了多种激励措施来留住优秀的人才,在实践中取得了较好的效果。当然,随着市场
6、竞争的激烈,如何打造一个更加吸引人才,有利于人才长期健康发展的环境,是公司最重要的战略考量,否则将会面临高级管理人员和核心技术人员流失的风险。?市场竞争的风险 公司业务属于生命科学产业中发展较快的细分产业。近来,国内外竞争企业的数量不断增加,如果公司未来不能在人才结构、服务质量、技术水平、管理效率和销售模式等方面持续提升,公司将面临丧失竞争优势的风险。税收优惠政策变动的风险 公司于 2014 年 9 月 4 日取得上海市科学技术委员会、上海市财政局、上海市国家税务局、上海市地方税务局共同颁发的高新技术企业证书,有效期为三年。2017 年 10 月 23 日,再次通过高新技术企业的资格认定。根据
7、中华人民共和国企业所得税法及其实施条例的规定,高新技术企业可按 15%的税率征收企业所得税。如果公司未来不能被继续认定为高新技术企业或相应的税收优惠政策发生变化,所得税税率的提高将对公司经营业绩产生一定影响。本期重大风险是否发生重大变化：否 公告编号：2018-007 5 第二节公司概况第二节公司概况 一、基本信息 公司中文全称 上海南方模式生物科技股份有限公司 英文名称及缩写 Shanghai Model Organisms Center,Inc.?证券简称 模式生物 证券代码 839728 法定代表人 费俭 办公地址 上海市浦东新区半夏路 178 号 2 幢 2-4 层 二、联系方式 董事
8、会秘书或信息披露事务管理人 王明俊 职务 总经理、董事会秘书 电话 021-20791156 传真 021-50793753 电子邮箱 公司网址 http:/ 上海市浦东新区半夏路 178 号 2 幢 2-4 层,201318 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会秘书办公室 注：公司 2017 年 12 月 31 日董事会秘书为匡颖女士，匡颖女士于 2018 年 1 月 20 日不幸逝世，其工作职责由公司总经理王明俊暂代履行。三、企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2000 年 9 月 20 日 挂牌时间 2016 年 11 月 18 日 分层
9、情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）科学研究和技术服务业-研究和试验发展-医学研究和试验发展-医学研究和试验发展 主要产品与服务项目 基因修饰模式生物的研发、生产与技术服务 普通股股票转让方式 协议转让 普通股总股本（股）17,541,784 优先股总股本（股）-做市商数量-控股股东 上海砥石企业管理咨询有限公司 实际控制人 费俭、王明俊、匡颖 四、注册情况 项目项目 号码号码 报告期内报告期内是否变更是否变更 统一社会信用代码 913100007030557379 否 公告编号：2018-007 6 注册地址 上海市浦东新区半夏路 178 号 2幢 2-4 层 是 注册资本 17,5
10、41,784.00 是-五、中介机构 主办券商 国海证券 主办券商办公地址 深圳市福田区竹子林光大银行大厦 3 楼 报告期内主办券商是否发生变化 否 会计师事务所 亚太(集团)会计师事务所(特殊普通合伙)签字注册会计师姓名 李欢、王季民 会计师事务所办公地址 深圳市福田区滨河大道 5022 号联合广场 A 座 17 楼?六、报告期后更新情况 不适用 公告编号：2018-007 7 第三节会计数据和财务指标摘要 一、盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 营业收入 87,202,196.94 60,517,017.05 44.10%毛利率%62%65%-归属于挂牌公司股
11、东的净利润 19,422,382.58 14,622,658.49 32.82%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 15,844,329.38 12,832,679.45 23.47%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）22.68%21.51%-加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）18.50%18.87%-基本每股收益 1.11 1.50-26.00%二、偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 资产总计 178,418,142.03 150,716,034.37 18.43%负债总计
12、82,449,236.23 75,411,306.11 9.42%归属于挂牌公司股东的净资产 95,968,905.80 75,304,728.26 27.44%归属于挂牌公司股东的每股净资产 5.47 6.59-17.00%资产负债率（母公司）46.05%50.04%-资产负债率（合并）46.21%-流动比率 2.14 2.30-利息保障倍数-三、营运情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 经营活动产生的现金流量净额 13,827,297.90 25,833,372.78-46.48%应收账款周转率 15.38 11.89-存货周转率 1.42 1.98-四、成长情况
13、本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 总资产增长率%18.38%35.59%-营业收入增长率%44.10%33.29%-净利润增长率%32.82%37.97%-五、股本情况 公告编号：2018-007 8 单位：股 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 普通股总股本 17,541,784 9,745,436 80.00%计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-六、非经常性损益 单位：元 项目项目 金额金额 非流动性资产处置损益-20,519.97 政府补助 4,261,089.48 其他营业外收入和支出-31,095.16 非经常性损益合计非经常性损益合计 4,20
14、9,474.35 所得税影响数 631,421.15 少数股东权益影响额（税后）-非经常性非经常性损益净额损益净额 3,578,053.20 七、因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述情况 不适用 公告编号：2018-007 9 第四节管理层讨论与分析 一、业务概要 商业模式商业模式 公司主营业务是利用基因修饰技术和模式生物为功能基因组学研究和药物研发建立各种遗传工程 动物实验品系和人类疾病的动物模型，提供基因工程动物模型定制、建系及批量繁育服务，接受生命科学实验研究委托、临床前药物研究委托及其相关的技术委托服务。公司服务对象主要是从事生命科学研究、药物开发和评价的科研机构、大学、医院、
15、制药企业研发中心、药物安全评价机构等。公司目前可提供小鼠、斑马鱼和秀丽隐杆线虫等遗传工程品系及基于上述品系的相关科研技术服务。报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 否 主营业务是否发生变化 否 主要产品或服务是否发生变化 否 客户类型是否发生变化 否 关键资源是否发生变化 否 销售渠道是否发生变化 否 收入来源是否发生变化 否 商业模式是否发生变化 否 二、二、经营情况回顾经营情况回顾 （一）经营计划（一）经营计划 2017 年度公司业务进展顺利，完成了年初董事会制定的营业目标，收入 8720 万元，比上年度增长40%,净利润 1942 万元，比上年
16、度增长 33%。公司业务的持续增长得益于生命科学研究和药物研发对模式生物技术和人类疾病动物模型需求的快速增长，也得益于公司在基地设施、新技术和新产品方面的不断投入。公司在上海浦东国际医学园区的研发基地于 2017 年 6 月投入试生产，研发设施得到较大的提升，为今后的发展奠定了良好的基础。公司投入较大研发经费，开发了一系列免疫检验点蛋白的人源化小鼠模型，为当前针对免疫检验点药物开发的研究机构和制药企业提供了关键的药效学评价模型，这些模型的成功开发和顺利销售成为 2017 年公司的一个新增长点。（二）行业情况（二）行业情况 随着全社会对生命科学研究和生物医药创新的投入增加，科研机构和生物医药企业
17、对基因工程动物模型和相关科研服务需求逐年上升。另一方面，CAR-T 治疗和抗体药物的研发带动了人源化小鼠模型和免疫缺陷型小鼠模型的热销，成为行业增长的新热点。由于技术进步提高了生产效率、降低了行业的生产成本，加之市场竞争，2017 年定制类模型的销售单价有所下调，但价格下调促进了相关产品的销售，整个行业的发展仍然乐观。（三）财务分析（三）财务分析 1 1资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本本期期期末期末 上年期末上年期末 本期期末与上年期本期期末与上年期末金额变动比例末金额变动比例 金额金额 占总资产占总资产的的比重比重 金额金额 占总资产的占总资产的比重比重 公告编号：2
18、018-007 10 货币资金 38,020,589.53 21.31%71,565,025.57 47.48%-46.87%应收账款 6,928,996.66 3.88%4,411,715.29 2.93%57.06%存货 29,056,610.12 16.29%17,741,820.42 11.77%63.77%长期股权投资-固定资产 3,743,750.85 2.10%4,744,323.58 3.15%-21.09%在建工程 31,620,513.46 17.72%25,492,296.13 16.91%24.04%短期借款-长期借款-资产总计 178,418,142.03-150,7
19、16,034.37-18.43%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因 1、货币资金 38,020,589.53 元，较期初 71,565,025.57 元，降幅 46.87%，主要原因两个：第一，2017 年采购了一批用于新基地的研发和生产设备，共计支付 18,654,134.69 元；第二，2017 年年底购买了中信银行理财产品 6,000,000 元。2、应收账款 6,928,996.66 元，较期初 4,411,715.29 元，上升 57.06%，主要原因 2017 年收入上升44.10%所致。3、存货 29,056,610.12 元，较期初 17,741,820.42 元
20、，上升 63.77%，存货均为在研产品成本，所有在研产品均有合作协议或合同作支撑，存货跌价准备风险较小，增长原因主要有三个：第一，在研产品的数量增长了 20%；第二，原材料的价格以及人员工资增长幅度 30%左右；第三，新增实验场地的初期运营投入较大。4、在建工程 31,620,513.46 元，较期初 25,492,296.13 元，上升 24.04%，主要原因是公司位于浦东国际医学园区的新基地建设投入。2 2营业情况分析营业情况分析 （1）利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年上年同期同期 本期与上年本期与上年同期同期金额变金额变动比例动比例 金额金额 占营业收入占营业收入的的
21、比重比重 金额金额 占营业收入的占营业收入的比比重重 营业收入 87,202,196.94-60,517,017.05-44.10%营业成本 33,155,144.90 38.02%21,266,502.62 35.14%55.90%毛利率 62%-65%-管理费用 25,163,724.39 28.86%16,453,395.43 27.19%52.94%销售费用 11,531,068.23 13.22%8,873,161.02 14.66%29.95%财务费用-681,705.84 0.80%-741,136.33 1.22%0.00%营业利润 22,298,293.81 25.57%14
22、,662,686.28 24.23%52.08%营业外收入-2,110,857.69 3.49%-100.00%营业外支出 51,615.13 0.06%5,000.00 0.01%932.30%净利润 19,422,382.58 22.27%14,622,658.49 24.16%32.82%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、2017 年度营业收入与上年同期相比增长 44.10%，营业成本与上年同期相比增长 55.90%，主要原因为 2017 年新增实验场地的初期运行成本较大，新增费用 450.78 万元，加之产品单价的下浮，公司 公告编号：2018-007 11 产品毛利率同上年同期相
23、比下降了 2.88%，因此 2017 年产品毛利率为 61.98%。2、2017 年期间费用总额为 3,601.31 万元，与上年同期的 2,458.54 万元相比增加了 1,142.77 万元，增长幅度为 46.48%。主要原因是管理费用、销售费用增长所致。报告期内，销售费用与上年同期相比增加 265.79 万元，增幅 29.95%，主要原因为销售人员增加，导致费用增加所致；管理费用与上年同期相比上升增加 871.03 万元，增幅 52.94%，主要原因：一、管理人员增加，导致费用相比去年同期增加98 万元；二、研发支出相比去年同期新增加 420 万元。财务费用与上年同期相比下降 5.94
24、万元，降幅7.92%，原因为流动资金减少所致。（2 2）收入构成）收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例 主营业务收入 87,202,196.94 60,517,017.05 44.10%其他业务收入-主营业务成本 33,155,144.90 21,266,502.62 55.90%其他业务成本-按产品分类分析按产品分类分析：单位：元 类别类别/项目项目 本期收入金额本期收入金额 占营业占营业收入比例收入比例%上期上期收入金额收入金额 占营业占营业收入收入比例比例%基因修饰模式生物 64,139,662.94 73.55%51,970,623.38
25、85.88%模式生物技术服务 22,945,716.90 26.31%8,341,799.72 13.78%销售试剂 116,817.10 0.14%204,593.95 0.34%按按区域分类分析区域分类分析：不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：公司 2017 年加大了模式生物技术服务这一板块的服务内容和销售力度。（3）主要客户情况）主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比 是否存在关联关系是否存在关联关系 1 第一大客户(名称略)5,916,920.64 6.79%否 2 第二大客户(名称略)5,272,800.85 6.05%否
26、3 第三大客户(名称略)2,951,485.38 3.38%否 4 第四大客户(名称略)2,728,000.00 3.13%否 5 第五大客户(名称略)2,113,941.62 2.42%否 合计合计 18,983,148.49 21.77%-注：属于同一控制人控制的客户视为同一客户合并列示，受同一国有资产管理机构实际控制的除外。（4）主要供应商情况）主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比 是否存在是否存在关联关系关联关系 1 第一大供应商(名称略)10,762,965.90 16.91%否 公告编号：2018-007 12 2 第二大供应
27、商(名称略)4,840,000.00 7.61%否 3 第三大供应商(名称略)4,331,765.00 6.81%否 4 第四大供应商(名称略)4,186,660.00 6.58%否 5 第五大供应商(名称略)3,502,818.44 5.50%否 合计合计 27,624,209.34 43.41%-注：属于同一控制人控制的供应商视为同一供应商合并列示，受同一国有资产管理机构实际控制的除外。3 3现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例 经营活动产生的现金流量净额 13,827,297.90 25,833,372.78-46.48%投资
28、活动产生的现金流量净额-42,371,733.94-36,706,705.25 15.43%筹资活动产生的现金流量净额-5,234,000.00 -100.00%现金流量分析现金流量分析：经营活动产生的现金流量净额较上期下降了 46.48%，其中现金流入较上期增加了 6.31%，现金流出较上期增加 29.03%，主要原因三个方面：第一，2017 年人员费用较上年同期增长 27.35%；第二，2017年新增实验场地的初期运营费用增加，新增费用 450.78 万元，增长幅度 38.66%；第三，原材料费用增长幅度 26.32%。（四）投资状况分析（四）投资状况分析 1 1、主要控股子公司、参股公司
29、情况、主要控股子公司、参股公司情况 无 2 2、委托理财及衍生品投资情况、委托理财及衍生品投资情况 公司为了合理配置资产，根据公司的流动性需求，在报告期内购买了一定额度的理财产品，明细如下表：银行名称产品全称产品编号存款期限存入日期到期日期金额中信张江支行共赢保本步步高升BB160C01842016/11/9不定期10,000,000.00 中信张江支行共赢保本周期182天B160C0254182天2017/7/122018/1/95,000,000.00 中信张江支行共赢保本周期182天B160C0254182天2017/12/42018/6/35,000,000.00 中信张江支行共赢保本
30、周期91天B160C024391天2017/12/22 2018/3/226,000,000.00 中信张江支行共赢保本步步高升BB160C01842016/11/92017/5/1910,000,000.00 中信张江支行共赢保本周期91天B160C024391天2017/5/222017/8/205,000,000.00 中信张江支行共赢保本周期35天B160C024235天2017/6/162017/7/205,000,000.00 中信张江支行共赢保本周期35天B160C024235天2017/8/152017/9/186,000,000.00 合计26,000,000.00 （五五）
31、非标准非标准审计审计意见说明意见说明 不适用 公告编号：2018-007 13 （六六）会计政策、会计估计变更或重大会计差错更）会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正正 适用 1、会计政策变更 财政部 2017 年 4 月 28 日发布了 关于印发的通知（财会201713 号），自 2017 年 5 月 28 日起执行，对于执行日存在的持有待售的非流动资产、处置组和终止经营，要求采用未来适用法处理。按照上述要求，公司将预计未来一年内处置的固定资产账面净值 118,017.32 元计入“持有待售资产”科目。根据财政部 2017 年 5 月 10 日修订并发布的企业会计准则第 16 号政府补助的
32、通知(财会201715 号)要求，与企业日常活动相关的政府补助应当按照经济业务实质，计入其他收益或冲减相关的成本费用；与企业日常活动无关的政府补助，应当计入营业外收入，企业应当在“利润表”中的“营业利润”项目之上单独列报“其他收益”项目，反映计入其他收益的政府补助，该项会计政策变更采用未来适用法。按照上述要求，本公司将 2017 年度收到的与日常活动相关的政府补助 4,261,089.48 元计入“其他收益”科目。财政部于 2017 年 12 月 25 日发布了财政部关于修订印发一般企业财务报表格式的通知，对一般企业财务报表格式进行了修订，将原列报于“营业外收入”和“营业外支出”的非流动资产处
33、置利得和损失和非货币性资产交换利得和损失变更为列报于“资产处置收益”，要求采用追溯调整法处理。本公司 2017 年度、2016 年度不涉及相关业务，该项会计政策变更未对公司财务报表产生影响。2、会计估计变更 本报告期公司重要会计估计未发生变更。（七七）合并报表范围的变化情况）合并报表范围的变化情况 适用 本年度公司成立全资子公司上海砥石物业管理有限公司，并入本期合并报表单位内。（八八）企业社会责任）企业社会责任 公司始终把社会责任放在公司发展的重要位置，为人类基因组功能研究和新药开发提供优质的技术服务，为人类健康与经济发展贡献公司力所能及的力量。实现客户满意、员工成长、股东受益、政府放心的目标
34、。公司每年接待同济大学、交通大学医学院、上海健康医学院、中科院等高校、科研院所等学生的参观学习，提供科普及专业技术讲座。三、持续经营评价三、持续经营评价 公司拥有先进的仪器设备、标准的 SPF 级动物房和技术精湛的科研技术人才队伍，经过多年经验积累，已经具有良好稳定的业务市场，本着一切以客户为主的企业经营文化，全方位地保证客户的需求。报告期内，公司业务、资产、人员、财务等完全独立，保持有良好的公司独立自主经营能力；会计 公告编号：2018-007 14 核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运作良好；经营管理层、核心技术人员队伍稳定；公司未发生任何对持续经营能力有重大不利影响的事项，公
35、司拥有良好的持续经营能力。四、未来展望四、未来展望 不适用 五、风险因素五、风险因素 （一）持续到本年度的风险因素（一）持续到本年度的风险因素 1、市场竞争加剧的风险 基因修饰模式生物业务属于生命科学产业中发展较快的细分产业，国内外竞争企业的数量不断增加；另外，随着基因编辑技术的更新，利用新技术制作基因修饰模式生物的门槛、周期和成本越来越低。如果公司未来不能在人才结构、服务质量、技术水平、管理效率和销售模式等方面持续提升，公司将面临丧失竞争优势的风险。应对措施：在市场、技术、财务等方面加大培养和人才引进的力度，优化人才结构。2、技术更新较快的风险 虽然公司目前掌握国际先进的基因修饰技术，但近年
36、来，基因修饰技术发展迅速，公司未来如果不 能引领或紧跟基因修饰技术革新，将存在无法跟上技术更新的风险。应对措施：发挥公司上海模式动物工程技术研究中心的学术聚集优势，加大研发投入，加强与国内 一流科研机构合作，保证公司在行业内的技术先进性。3、高级管理人员和核心技术人员流失的风险 发展基因修饰模式生物业务对人才的依赖度较高，但目前我国该行业的相关人才较为稀缺。如果公司无法提供有竞争力的激励机制，打造有利于人才长期发展的平台，公司将会面临高级管理人员和核心技术人员流失的风险。应对措施：公司为每个员工积极提供个人职业发展的空间，营造人尽其才的氛围，建立各种激励机 制，让每个员工分享企业的发展。4、税
37、收优惠政策变动的风险 公司是上海市高新技术企业，企业所得税享受 15%的优惠税率，如果公司未来不能被继续认定为高新技术企业或相应的税收优惠政策发生变化，所得税税率的提高将对公司经营业绩产生一定影响。应对措施：公司将继续加大研发投入，保证知识产权的产出，并密切关注高新技术企业标准的改变，确保通过高新技术企业复评审。（二）报告期内新增的风险因素（二）报告期内新增的风险因素 无 公告编号：2018-007 15 第五节重要事项 一、重要事项索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 否-是否存在对外担保事项 否-是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况 否-是否对
38、外提供借款 否-是否存在日常性关联交易事项 否-是否存在偶发性关联交易事项 否-是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项 否 是否存在股权激励事项 是 第五节二(八)是否存在已披露的承诺事项 否-是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 否-是否存在被调查处罚的事项 是 第五节二(十一)是否存在失信情况 否-是否存在自愿披露的其他重要事项 否-二、重要事项详情（如事项存在选择以下表格填列）（八八）股权激励）股权激励情况情况 2017 年 11 月 30 日，公司召开 2017 年第三次临时股东大会，审议通过了关于的议案，并在 2017 年
39、12 月底实施完毕。具体内容如下：1、激励计划的目的：为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住公司优秀人才，充分调动公司管理层及员工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和管理层、员工个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展。2、激励计划对象及股份来源情况：激励对象共计 19 名，激励股份数量为 2,342,121 股，激励股份来源于上海砥石企业咨询管理有限公司（以下简称“砥 石公司”）持股平台持有的公司股份。砥石公司向激励对象以增资形式吸收股东，激励对象向砥石公司出资入股，成为砥石公司的新股东，从而间接持有公司股份。3、股权激励实施情况：公司本次股权激励计划的 19 名激励对象
40、均按期足额认购本次股权激励计划授予的股份。2017 年 12 月 29 日，砥石公司拿到变更完成的工商营业执照，至此本次股权激励计划已全部实施完毕，本次股权激励实施结果如下:序号 姓名 职务 认购砥石公司股权数（股）间接获授公司股份数（股）占公司总股本比例（%）1 严惠敏 质量总监 37145 157370 0.897 2 顾淑萍 研发人员 65550 277712 1.583 公告编号：2018-007 16 3 孙瑞林 副总经理 76475 323997 1.847 4 王一成 部门经理/监事 65550 277712 1.583 5 陈爱中 部门经理 17480 74056 0.422
41、6 池骏 部门副经理 65550 277712 1.583 7 庄华 部门副经理 15295 64799 0.369 8 石吉晶 研发人员 17480 74056 0.422 9 金苗苗 部门经理 5462 23141 0.132 10 吴友兵 部门经理 32775 138856 0.792 11 钟文良 部门副经理 32775 138856 0.792 12 李宇龙 部门副经理 28425 120426 0.687 13 李永祥 销售经理 17480 74056 0.422 14 吴煜兵 销售经理 17480 74056 0.422 15 吴转斌 研发人员 3278 13888 0.079
42、16 茅文莹 研发人员 17480 74056 0.422 17 杨平 研发人员 10925 46285 0.264 18 郑晋华 研发人员 15295 64799 0.369 19 王懿 财务人员 10925 46285 0.264 合计 552825 2342118*13.35 注：若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。本次激励计划用于激励的公司股份为 2,342,121股,实施操作过程中,因砥石公司股份和公司股份之间的比例为非整数倍,四舍五入导致实际用于激励的公司股份数为 2,342,118 股。（十一十一）调查）调查处罚事项处罚事项 公司网站宣传中使用有“是国
43、内最早建立的基因工程小鼠定制服务平台”、“是国内首家专业从事转基因和基因敲除技术的开发及应用的企业”的表述，违反了 中华人民共和国反不正当竞争法 第九条规定。浦东新区市场监督管理局收责令公司改正，并作从轻处罚，罚款人民币 20,000 元。公司本次行政处罚不构成重大违法违规，不构成公司股票在全国中小企业股份转让系统公开转让的实质性障碍，公司经营亦未受上述行政处罚收到任何影响。公告编号：2018-007 17 第六节股本变动及股东情况 一、普通股股本情况（一）普通股（一）普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例 数量数量 比例比
44、例 无限售条件股份 无限售股份总数 0 0.00%14,919,784 14,919,784 85.05%其中：控股股东、实际控制人 0 0.00%6,635,000 6,635,000 37.82%董事、监事、高管 0 0.00%0 0 0.00%核心员工 0 0.00%0 0 0.00%有限售条件股份 有限售股份总数 9,745,436 100.00%-7,123,436 2,622,000 14.95%其中：控股股东、实际控制人 4,370,000 44.84%-1,748,000 2,622,000 14.95%董事、监事、高管 0 0.00%0 0 0.00%核心员工 0 0.00%
45、0 0 0.00%总股本总股本 9,745,436 -7,796,348 17,541,784 -普通股股东人数普通股股东人数 5 （二）（二）普通股普通股前前五五名名或或持股持股 1010%及以上及以上股东情况股东情况 单位：股 序号序号 股东名称股东名称 期初持股数期初持股数 持股变动持股变动 期末持股数期末持股数 期末持期末持 股比例股比例%期末期末持有持有限限售股份数量售股份数量 期末期末持有持有无无限售股份数限售股份数量量 1 上海砥石企业管理咨询有限公司 4,370,000 4,887,000 9,257,000 52.77%2,622,000 6,635,000 2 上海科技创业
46、投资有限公司 2,480,000 1,984,000 4,464,000 25.45%0 4,464,000 3 深圳前海海润荣丰投资合伙企 业(有 限 合伙)2,165,436 341,348 2,506,784 14.29%0 2,506,784 4 上海同济科技园有限公司 400,000 320,000 720,000 4.10%0 720,000 5 上海张江集体资产投资经营管理有限公司 330,000 264,000 594,000 3.39%0 594,000 合计合计 9,745,436 7,796,348 17,541,784 100.00%2,622,000 14,919,7
47、84 公告编号：2018-007 18 普通股前五名或持股 10%及以上股东间相互关系说明：公司各股东之间无关联关系 二、优先股股本基本情况 不适用 三、控股股东、实际控制人情况（一（一）控股控股股东情况股东情况 公司控股股东上海砥石企业管理咨询有限公司，其基本情况如下：上海砥石企业管理咨询有限公司成立于 2013 年 11 月 27 日，统一社会信用代码为 913101180841011313，类型为有限责任公司（自然人投资或控股），住所为上海市青浦区北青公路 9138 号 1 幢 3 层 J 区 307 室，法定代表人为费俭，注册资本为人民币 218.5000 万元整，营业期限为 2013
48、 年 11 月 27 日至 2023 年 11 月 26 日，经营范围为：企业管理咨询，商务信息咨询，市场营销策划，投资管理，会务会展服务，展览会布置策划，销售工艺礼品。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】报告期内控股股东未发生变动。（二（二）实际控制人实际控制人情况情况 公司实际控制人为费俭、王明俊、匡颖，其基本情况如下：费俭，男，1965 年生。1981 年 9 月至 1988 年 7 月就读于华东理工大学，获硕士学位；1993 年至1996 年就读于中国科学院上海细胞生物学研究所，获博士学位；1988 年 7 月至 2000 年 12 月，任职于中国科学院上海细胞生物
49、学研究所，历任研究实习员、助理研究员、副研究员；2001 年 1 月至 2007 年2 月任职于中国科学院上海生命科学研究院，历任研究员、研究组长；2002 年 7 月至 2016 年 7 月任上海南方模式生物研究中心副主任；2007 年 3 月至今任同济大学生命科学与技术学院教授；2004 年 3 月至今任上海安晶生物技术有限公司董事；2015 年 5 月至今任上海颐茶苑科技有限公司董事；2013 年 11月至今任上海砥石企业管理咨询有限公司执行董事兼总经理；2004 年至 2016 年 6 月任有限公司总经理；2014 年 5 月至 2016 年 6 月任有限公司董事长；2016 年 6
50、月至今任股份公司董事长。王明俊，男，1972 年 3 月生，中国国籍（无境外永久居留权），研究生学历。2000 年 7 月毕业于山东大学微生物系，获硕士学位；2000 年 7 月至 2005 年 5 月任基因有限公司试剂耗材事业部副总经理；2005 年 6 月至 2008 年 4 月任 QIAGEN 中国区销售经理；2008 年 5 月至 2009 年 5 月任上海吉泰生物科技有限公司副总经理；2009 年 6 月至 2010 年 12 月创建 E-LIFE 商务平台；2011 年 1 月至 2012 年 4 月任艾比玛特生物医药（上海）有限公司中国区销售总监；2012 年 5 月至 2016
