1、 英 极 股 份 NEEQ:430441 英极软件（大连）股份有限公司（Edgesoft(Dalian)Co.,Ltd.）年度报告 2016 公 司 年 度 大 事 记 公司2016年3月1日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（）上披露了变更持续督导主办券商的公告，督导券商由海通证券变更为了太平洋证券。公司2016年7月8日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（）上披露了子公司大连英极通信服务有限公司、孙公司株式会社EDGE COMMUNICATI0NS、子公司株式会社 EDGE CONSULTING注销事宜。公司在2016年5月20日召开的2015年年度股东大会上审议通过了公司
2、 2015年年度报告及摘要的议案，具体内容参见公司在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（）上披露的2015年年度报告及2015年年度报告摘要。公司2016年12月19日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（）上披露了股票发行方案，公司以发行股份的方式购买旭莱机械 100%的股权，实现公司外延式发展的战略。旭莱机械成立于 2005 年 4 月，主要从事智能机械制造、进出口，以及人工木制地板、墙板及花园平台相关产品的加工制造、销售业务。英极软件（大连）股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-012 1 目 录 第一节 声明与提示.2 第二节 公司概况.5 第三节 会计数
3、据和财务指标摘要.7 第四节 管理层讨论与分析.9 第五节 重要事项.19 第六节 股本变动及股东情况.25 第七节 融资及分配情况.27 第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况.29 第九节 公司治理及内部控制.32 第十节 财务报告.37 英极软件（大连）股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-012 2 释义 释义释义项目项目 释义释义 本公司、公司、英极软件 指 英极软件(大连)股份有限公司 元,万元 指 人民币元,人民币万元 三会 指 股东大会、董事会、监事会 高级管理人员 指 总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书 证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所
4、指 深圳证券交易所 英极通信 指 大连英极通信服务有限公司 英科睦软件 指 英科睦软件技术(大连)有限公司 英脉特信息 指 英脉特信息技术(无锡)有限公司 英极控股或香港公司 指 英极控股集团(香港)股份有限公司 英极投资 指 英极投资(香港)股份有限公司 公司股东大会 指 英极软件(大连)股份有限公司股东大会 公司董事会 指 英极软件(大连)股份有限公司董事会 公司监事会 指 英极软件(大连)股份有限公司监事会 全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 业
5、务规则 指 全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)公司章程 指 指现行的英极软件(大连)股份有限公司章程 会计事务所 指 中喜会计师事务所(特殊普通合伙)报告期、本报告期、本年度 指 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 英极软件（大连）股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-012 3 第一节 声明与提示【声明声明】公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)保证
6、年度报告中财务报告的真实、完整。中喜会计师事务所(特殊普通合伙)对公司出具了带强调事项段的无保留意见审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。事项事项 是与否是与否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 否 是否存在豁免披露事项 否 英极软件（大连）股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-012 4 重要风险提示表 重要风险事项名称重要风险事项名称 重要风险重要风险事项事项简要简要描述描述 重大合同期满不再延期 随着公司于 2014 年 7 月与株式会社 DM
7、M.com 证券、株式会社FINANCIALCONSULTING、株式会社 EDGE CONSULTING 的合作不再延期。四方合作结束后,公司主要业务已大幅减少,公司的经营业绩受到了重大影响。实际控制人控制不当的风险 公司控股股东及实际控制人徐跃平直接或间接持有英极股份80%以上的股份,且担任公司董事长兼总经理,对公司经营决策可施予重大影响。若公司控股股东利用其对公司的实际控制权,对公司的经营决策、人事、财务等进行不当控制,可能给公司经营和其他权益股东带来风险。公司投资损失可能引发的风险 报告期内,管理层经过审慎决策,借助部分金融市场产品为公司闲散资金获取一定的投资收益。该种投资类行为,从中
8、长期来说,仍具备一定程度的财务风险和经营风险:由于公司投资的产品标的属于股票等中高风险类产品,且没有充分的保本措施,如果金融市场发生较大波动,没有办法足额弥补系统性问题带来的风险,较易给公司财务层面带来亏损,且由于公司投资额度较大,一旦发生亏损现象,会影响公司正常的经营性现金流,从而对公司主营业务的继续开展造成负面影响。本期重大风险是否发生重大变化：否 英极软件（大连）股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-012 5 第二节 公司概况 一、基本信息 公司中文全称 英极软件(大连)股份有限公司 英文名称及缩写 Edgesoft(Dalian)Co.,Ltd.证券简称 英极股份
9、证券代码 430441 法定代表人 徐跃平 注册地址 大连高新技术产业园区火炬路 32 号 B 座 21 号 办公地址 大连高新技术产业园区火炬路 32 号 B 座 21 号 主办券商 太平洋证券 主办券商办公地址 云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 层 会计师事务所 中喜会计师事务所(特殊普通合伙)签字注册会计师姓名 潘杰、郭雪莲 会计师事务所办公地址 北京市东城区崇文门外大街 11 号 11 层 1101 室 二、联系方式 董事会秘书或信息披露负责人 刘芝韧 电话 0411-84753511 传真 0411-84753577 电子邮箱 公司网址 http:/ 联系地址及邮政
10、编码 大连高新技术产业园区火炬路 32 号 B 座 21 号,116023。公司指定信息披露平台的网址 http:/ 公司董事会办公室 三、企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 挂牌时间 2014 年 1 月 24 日 分层情况 基础层 行业（证监会规定的行业大类）软件信息技术服务业 主要产品与服务项目 软件外包服务 普通股股票转让方式 协议转让 普通股总股本（截止 2017 年 3 月 27 日）22,290,916 普通股总股本（自 2017 年 3 月 27 日后）31,106,953 做市商数量 0 控股股东 徐跃平 实际控制人 徐跃平 四、注册情况 英极软件（大连）股
11、份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-012 6 项目项目 号码号码 报告期内报告期内是否变更是否变更 企业法人营业执照注册号 91210200723471236E 是 税务登记证号码 91210200723471236E 是 组织机构代码 91210200723471236E 是 英极软件（大连）股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-012 7 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 营业收入 0.00 0.00 -毛利率 0.00%0.00%-归属于挂牌公司股东的净利润-446,187.82-1
12、0,425,751.09-95.72%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-5,977,539.76-5,508,712.92 8.51%加权平均净资产收益率（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-0.45%-9.47%-加权平均净资产收益率（归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-6.03%-5.01%-基本每股收益-0.02-0.47-95.74%二、偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 资产总计 161,024,000.88 168,872,081.00-4.65%负债总计 57,478,282.52 74,297,247.54
13、-22.64%归属于挂牌公司股东的净资产 103,545,718.36 94,574,833.46 9.49%归属于挂牌公司股东的每股净资产 4.65 4.24 9.67%资产负债率（母公司）51.27%48.70%5.28%资产负债率（合并）35.70%44.00%-18.86%流动比率 2.76 2.20 25.45%利息保障倍数 -三、营运情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 经营活动产生的现金流量净额-16,263,038.84-7,131,961.61-128.03%应收账款周转率 0.00 0.00-存货周转率 0.00 0.00-四、成长情况 本期本期 上
14、年同期上年同期 增减比例增减比例 总资产增长率-4.65%23.52%-营业收入增长率 0.00%-100.00%-净利润增长率-95.72%-139.39%-五、股本情况 单位：股 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 普通股总股本 22,290,916 22,290,916 0.00%英极软件（大连）股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-012 8 计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-六、非经常性损益 单位：元 项目项目 金额金额 非流动资产处置损益 1,089,449.54 计入当期损益的政府补助,但与企业正常经营业务密切相关,符合国家政策规定,
15、按照一定保准定额或定量持续享受的政策补助除外 181,274.94 除同公司正常业务相关的有效期保值业务外,持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益,以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 -除上述各项之外的其他营业外收入和支出 4,260,627.46 非经常性损益合计非经常性损益合计 5,531,351.94 所得税影响数 -少数股东权益影响额（税后）-非经常性非经常性损益净额损益净额 5,531,351.94 七、因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述情况 单位：元 不适用。英极软件（大连）股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号
16、：2017-012 9 第四节 管理层讨论与分析 一、经营分析（一（一）商业模式商业模式 本公司的主要商业模式为通过向客户提供软件外包服务，向客户收取软件研发费用；在软件研发成功并交付后，为客户提供维护服务，收取维护费用。公司所处行业（证监会规定的行业大类）的软件信息技术服务业，主要产品与服务项目 为软件外包服务。公司的客户类型为金融炒汇类公司。公司的关键资源，如产品所使用的主要技术的（即成熟的 Java 技术为核心，混合使用 Mysql、PostgreSQL、Apache、Tomcat、Linux、ActiveMQ 等多种开源技术）、主要无形资产情况、公司主要生产设备及固定资产等未发生较大变
17、化，具体内容详见公开转让说明书，但下一个报告期公司的关键资源会出现较大变化。销售模式：公司在日本设有专门的公司负责营销公司（EDC），以覆盖日本客户；并于新近在香港设立了专门的公司（英极控股）辐射欧美。但无论是在日本、香港还是国内，具体的销售和市场推广工作主要由公司高级管理人员（总经理、副总经理）负责。公司营销人员的工作包括与客户维持紧密联系，以加强与客户的关系、争取新业务或长期业务、凭借现有客户的推介扩展公司的客户群体、提高公司知名度，以及确保公司密切了解客户对外包软件开发服务的要求。盈利模式：公司的盈利模式主要包括两类：研发服务和维护服务。在提供研发服务时，客户先行与公司商讨项目的目标与要
18、求，然后计算估计所需成本和人力，形成报价。客户与公司将视每项工作的性质和复杂程度，每月检查项目进展并进行商讨。公司可于项目进行期间调整人力分配，但须符合所签定项目完成日期的规定。公司按指定项目要求提供服务，根据公司标准按实际工作量每 月按进度收取费用。在提供维护服务时，公司指定若干技术人员（数目由公司与有关客户协商确定）专门为指定客户提供相应确定性服务。若客户因需求增加而要求公司增加人手时，则客户与公司将另外协商完成个别客户的任务所需的额外人手。不论指定技术人员实际工作量，公司均收取全部的每月费用。技术人员数目和合约期限由客户与公司协商确定，而服务费一般按公司标准收费按月开出发票。维护服务，业
19、务量稳定，此模式可为外包企业提供稳定现金流入，是外包企业做大做强的基础；而研发项目主要是外包企业开拓新市场、争取新客户时采取的模式，此模式是维护服务的项目来源，可为外包企业提供新的业务增长点和较大的利润空间，但其收入不如包人月制模式下稳定。报告期内，公司的商业模式较上年度无变化。年度内变化统计：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 否 主营业务是否发生变化 否 主要产品或服务是否发生变化 否 客户类型是否发生变化 否 关键资源是否发生变化 否 销售渠道是否发生变化 否 收入来源是否发生变化 否 商业模式是否发生变化 否 （二（二）报告期内经营情况回顾报告期内经营情况回顾 总体回顾总体回
20、顾：报告期内无营业收入，2014 年由于与日方合同解除，导致实际经营业务停止；本期归属于挂牌公司的股东的净利润-446,187.82 元，比去年减少 95.72%；2014 年以来公司员工陆续解除合同，致使本期的英极软件（大连）股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-012 10 管理费用比去年减少 18.24%，；财务费用比去年减少 2585.88%是由于本年汇兑收益等所致；营业外收入比去增加 301.08%，主要是公司固定资产处置利得及债务清偿损益所致；营业外支出比去年减少 83.50%，主要是公司的固定资产处置的损失减少所致。报告期内，虽然不断加强市场拓展，但拓展效果一般
21、，导致无任何实际经营业务。报告期内，新的经营模式，并购正在进行中，2017 年 2 月 27 日，英极股份资产并购成功。并购进入的资产，即太仓旭莱自动化机械有限公司在新的报告期内，将尽力实现扭亏为盈，客户群体方面加速拓展，加速占据国内外市场，以便带动公司的顺利转型，会给公司带来新的收入。1、主营业务分析主营业务分析（1）利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 金额金额 变动比例变动比例 占营业收入占营业收入的的比重比重 金额金额 变动比例变动比例 占营业收入占营业收入的的比重比重 营业收入 0.00 -0.00-营业成本-毛利率 0.00%-0.00%-管理费用 6,
22、467,035.22-18.24%0.00%7,910,120.25-65.27%0.00%销售费用 -100.00%0.00%470,818.75-17.58%0.00%财务费用-1,092,753.58-2,585.88%0.00%43,958.41-98.81%0.00%营业利润-5,616,445.97-61.31%0.00%-14,516,291.33-173.27%0.00%营业外收入 5,566,587.27 301.08%0.00%1,387,898.03-87.18%0.00%营业外支出 35,235.33-83.50%0.00%213,542.28 8.05%0.00%净利
23、润-446,187.82-95.72%0.00%-10,425,751.09-139.39%0.00%项目重大变动原因项目重大变动原因：本期营业收入无，营业总成本同去年同期相比减少 36.21%，主要均系主营业务合同期满后，在本期内未有任何业务开展所致。管理费用和销售费用与上一年同期相比分别下降了 18.24%、100%，主要均系主营业务合同期满后，在本期内未有任何业务，导致人员减少以及销售成本降低所致。财务费用：公司 2016 年财务费用比去年同期减少 2585.88%，公司财务费用减少的主要原因系主营业务合同期满后，在本期内尽管未有任何业务，但是公司资金较充足，汇兑收益是影响财务费用的主要
24、原因。营业外收入与上一年同期相比增加 301.08%，主要是公司固定资产处置利得及债务清偿损益所致。营业外支出与上一年同期相比减少 83.50%，主要是公司的固定资产处置的损失减少所致。（2 2）收入构成）收入构成 单位：元 项目项目 本期收入金额本期收入金额 本期成本金额本期成本金额 上期上期收入金额收入金额 上期成本上期成本金额金额 主营业务收入 0.00 -0.00 -其他业务收入 0.00 -0.00 -合计合计 0.00 -0.00 -按产品或区域分类分析按产品或区域分类分析：单位：元 类别类别/项目项目 本期收入金额本期收入金额 占营业占营业收入比例收入比例 上期上期收入金额收入金
25、额 占营业占营业收入收入比例比例 软件行业 0.00 0.00%0.00 0.00%收入构成变动的原因收入构成变动的原因：报告期内公司主因业务单一造成收入方式单一，基本收入都为软件外包收入，项目主要来源于日本，2014 年主营业务合同期满不再续约。英极软件（大连）股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-012 11 （3 3）现金流量状况）现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 经营活动产生的现金流量净额-16,263,038.84-7,131,961.61 投资活动产生的现金流量净额-1,675,323.70 37,647,421.26 筹资活动
26、产生的现金流量净额-44,902,851.00 现金流量分析现金流量分析：报告期内经营活动产生的现金流量净额-16,263,038.84 元，比 2015 年同期减少 128.03%，主要是公司资金往来款减少所致。本期收到的其他与经营活动有关的现金 161.17 万元，其中往来款 137 万元；本期支付的其他与经营活动有关的现金 1511.28 万元，其中往来款 1223.33 万元。报告期内投资活动产生的现金流量净额-1,675,323.70 元，比 2015 年同期减少 104.45%，主要是公司2015 年收到的其他与投资活动有关的现金-股票账户余额收回所致。报告期内筹资活动产生的现金流
27、量净额无，比 2015 年同期减少 100.00%，主要是公司 2015 年收到的其他与筹资活动有关的现金-流动资金借款所致。（4）主要客户情况）主要客户情况 单位：元 序号序号 客户名称客户名称 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比 是否存在关联关系是否存在关联关系 1 无 0.00 0.00%否 合计合计 0.00 0.00%-（5）主要供应商情况）主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商名称供应商名称 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比 是否存在关是否存在关联关系联关系 1 无 0.00 0.00%否 合计合计 0.00 0.00%-（6）研发支出）研发支出与专利与专利
28、研发支出研发支出：单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 研发投入金额 1,699,138.70 3,065,746.28 研发投入占营业收入的比例 0.00%0.00%专利情况专利情况：项目项目 数量数量 公司拥有的专利数量 0 公司拥有的发明专利数量 0 研发情况：研发情况：公司是软件开发企业，拥有的知识产权是著作权。公司的主要研发费用较上年研发费用大幅度减少的原因是主营业务的停止导致的，为了拓展市场，适应国内市场和国外市场的需求，公司研发费用主要投入的方向是对原有著作权的维护和研发，研发团队一直努力研发以便让公司更快的开拓国内市场和海外市场，报告期内无新的研发的成果，因为
29、著作权的研发需要较长时间。2、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 本本年年期末期末 上年期末上年期末 占占总资总资英极软件（大连）股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-012 12 项目项目 金额金额 变动变动 比例比例 占总资产占总资产的的比重比重 金额金额 变动变动 比例比例 占总资产占总资产的的比重比重 产比重产比重的增减的增减 货币资金 140,908,985.10-1.96%87.51%143,725,442.73 132.52%85.11%2.82%应收账款-存货-长期股权投资-固定资产 1,386,054.59-62.24%0.86%3,671,103.
30、78-30.74%2.17%-60.37%在建工程 -短期借款 -长期借款 -资产总计 161,024,000.88-4.65%-168,872,081.00 23.52%-资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：报告期内，公司固定资产比 2015 年同期减少 62.24%,主要系为了盘活公司的资产，把闲置的房屋、车辆进行了拍卖所致。3、投资状况分析投资状况分析（1 1）主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 公司全资持有英极通信、英科睦软件、英脉特信息、EDC 和英极控股五家子公司，并通过 EDC 和英极控股分别持有 ECM 和英极投资两家公司 100%的股权。英
31、科睦软件和英脉特信息主要为英极软件提供软件开发支持服务，分担了部分 FX 和 BPO 项目；EDC 和英极控股主要是负责英极软件在日本和香港的业务拓展任务；英极通信以前主要从事呼叫中心业务，现无实质性业务。英极通信目前持有注册号 210231000035425 的企业法人营业执照，成立于 2004 年 11 月 19 日，于 2016 年 6 月 24 日 取得大连高新技术产业园区市场监督管理局出具的准予注销登记核准通知书(大高市监)工商核注通内字(2016)第 2016008269 号。住所为大连高新技术产业园区火炬路 32 号 B 座 25-2 号；法定代表人徐跃平；注册资本 217 万元
32、；经营范围：计算机软硬件产品的技术开发、技术咨询、技术服务（不含专项）、销售；通信器材（不含专项）销售；货物进出口、技术进出口（法律、行政法规禁止的项目除外）；法律、行政法规限制的项目取得许可后方可经营）。英科睦软件目前持有注册号 210200400028160 的企业法人营业执照，成立于 2006 年 7 月 25 日；住所为大连高新技术产业园区火炬路 32 号 B 座 25-1 号、26-2 号；法定代表人徐跃平；注册资本 200 万元人民币；经营范围：计算机软硬件技术开发、技术咨询、技术服务（涉及行政许可的，凭许可证经营）；货物进出口、技术进出口（法律、行政法规禁止的项目除外；法律、行政
33、法规限制的项目取得行业许可后方可经营）。英脉特信息目前持有注册号 320200400033923 的企业法人营业执照，成立于 2010 年 2 月 5 日；住所为无锡市滨湖区锦溪路 100 号；法定代表人徐跃平；注册资本 2287.472484 万元人民币；经营范围：计算机软件的开发及技术转让，计算机系统集成，计算机系统及软件的咨询服务；数据处理；自营各类商品及技术的进出口业务（国家限定企业经营或禁止进出口的商品和技术除外；涉及专项审批的待批准后方可经营）；经营期限为自 2010 年 2 月 5 日至永久。EDC 公司原持有日本东京法务局核发的履历事项全部证明书（公司法人号码：01110106
34、1793），日本国东京法务局新宿出张所管辖横滨地方法务局于 2016 年 4 月 5 日准予注销。住所为东京都新宿区西新宿二丁目 6 番 1 号；法定代表人徐跃平；注册资本 1 亿日元；经营范围：管理、技术咨询；公司收购、合并中介；软件开发及销售；外汇保证金交易业务；股票及基金的国内外投融资；有价证券的取得及持有业务；衣物、日用品、文具、食品的批发零售及进出口业务；海外及国内的物流信息收集和销售事业；电影及影像的策划、制作及销售；外国电影进口代理业务等。ECM 公司原持有东京法务局核发的 履历事项全部证明书（公司法人号码：011101063295），英极软件（大连）股份有限公司 2016 年年
35、度报告 公告编号：2017-012 13 成立于 2012 年 5 月 11 日，日本国东京法务局新宿 出张所管辖横滨地方法务局于2015年 8月 24日准予注销。住所为东京都新宿区西新宿二丁目 6 番 1 号；法定代表人辛鑫；注册资本 900 万日元；经营范围：管理、技术咨询；公司收购、合并中介；软件开发及销售；外汇保证金交易业务；股票及基金的国内外投融资；有价证券的取得及持有业务；衣物、日用品、文具、食品的批发零售及进出口业务；海外及国内的物流信息收集和销售事业；电影及影像的策划、制作及销售；外国电影进口代理业务等。英极股份目前通过株式会社 EDGE CONSULTING 持有株式会社 E
36、DGE COMMUNICATIONS100%的股权，株式会社 EDGE COMMUNICATIONS 为英极股份的全资孙公司。英极控股目前持有编号 1817290 号的公司注册证书，成立于 2012 年 10 月 29 日，住所为香港北角英皇道 339-341 号恒生北角大厦 1101-03 室；法定代表人徐跃平；注册资本 11,888 万港币；经营范围：管理、技术咨询；股票及基金的国内外投融资；软件开发及销售。英极投资目前持有编号 1830038 号的公司注册证书，成立于 2012 年 11 月 23 日，住所为香港北角英皇道 339-341 号恒生北角大厦 1101-03 室；法定代表人徐
37、跃平；注册资本 1000 万港币；经营范围：管理、技术咨询；股票、基金投融资。英极股份目前通过英极控股持有英极投资 100%的股权，英极投资为英极股份的全资孙公司。（2 2）委托理财及衍生品投资情况委托理财及衍生品投资情况 为了更合理的利用公司的闲置资金，公司投资了理财及股票，本期体现在以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产期初人民币 1742.39 万元（港币 2079.73 万元），本期卖出股票环宇国际 20 股，卖出第一信用集团 874 万股，共转出成本港币 830.94 万元，公允价值变动港币 597.92 万元，本期年末调整公允价值变动港币 173.57 万元，本期结余以公允价
38、值计量且其变动计入当期损益的金融资产人民币1496.64 万元（港币 1673.14 万元）；本期以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产人民币 363.73万元；投资收益人民-387.95 万元。（三（三）外部外部环境环境的分析的分析 1、主要行业政策，软件行业属于国家鼓励发展的战略性、基础性和先导性支柱产业。其中，软件外包行业作为推进两化融合、转变经济发展方式、提升现代服务业和软件产业国际竞争力、扩大软件出口的重要支撑，受到国家政策的大力支持，已形成有利发展的政策环境与日益完善的规范架构，具体政策性文件（很多政策性文件的使用期限延续至 2018 年）如：（1）2006 年 2 月，国务
39、院发布国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006-2020 年）（国发200544 号）和国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006-2020 年）若干配套政策的通知（国发20066 号），提出了我国科学技术发展的发展目标和总体部署，将现代服务业信息支撑技术及大型应用软件的发展列入优先和重点发展领域，并在科技投入、税收激励、金融支持、政府采购、技术引进和创新、创造和保护知识产权、人才队伍等多方面提供了若干支持的配套政策。（2）2006 年 9 月，商务部、信息产业部、教育部、科技部、财政部、海关总署、税务总局、统计局、外汇管理局联合下发关于发展软件及相关信息服务出口的指导意见（商服贸发2006
40、520 号）从财政金融税收政策、人才培养、知识产权保护和国际合作等 8 个方面明确了今后促进我国软件及相关信息服务产品出口的努力方向。（3）2009 年 1 月，国务院办公厅下发了 关于促进服务外包产业发展问题的复函（国办函20099号），批复了商务部会同有关部委共同制定的促进服务外包发展的政策措施，批准北京等 20 个城市为中国服务外包示范城市，并对这些示范城市内经认定的技术先进型服务企业实行非常优惠的财税政策，积极促进我国服务外包产业的发展。（4）2009 年 9 月，财政部等部委发布了关于鼓励政府和企业发包促进我国服务外包产业发展的指导意见（财企2009200 号）提出积极支持服务外包产
41、业发展、积极发挥服务外包示范城市的示英极软件（大连）股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-012 14 范和带动作用、制定相关的发包规范和服务供应商提供服务的技术标准、研究建立服务外包企业服务评价制度机制、综合运用财政、金融、税收、政府采购等政策手段，积极推动服务外包产业的快速发展等一系列指导意见。（5）2010 年 6 月，国务院办公厅发布了国务院办公厅关于鼓励服务外包产业加快发展的复函（国办函201069 号），提出了同意完善支持中国服务外包示范城市（以下简称示范城市）发展服务外包产业的政策措施，包括税收优惠、财政资金支持、拓宽融资渠道等具体措施。（6）2010 年 10
42、 月，国务院办公厅发布了国务院关于加快培育和发展战略性新兴产业的决定（国发201032 号），提出推动新一代信息技术产业发展；支持我国企业和研发机构积极开展全球软件服务外包，在境外开展联合研发和设立研发机构，在国外申请专利等一系列决定。（7）2010 年 11 月，财政部、国家发展和改革委员会、国家税务总局、科学技术部、商务部五部门联合发布关于技术先进型服务企业有关企业所得税政策问题的通知（财税201065 号）。通知规定，技术先进型企业三类业务可享受税收优惠政策：一是信息技术外包服务（ITO），主要是从事软件研发及外包、信息技术研发服务外包和信息系统运营维护外包的企业；二是技术性业务流程外包
43、（BPO）；三是技术性知识流程外包服务（KPO）。（8）2011 年 1 月，国务院发布了进一步鼓励软件产业和集成电路产业发展的若干政策（国发20114 号），加强了对软件服务的政策支持，软件与信息服务外包产业得到高度重视；对从事软件开发与测试、信息系统集成、咨询和运营维护的软件服务企业提出了“免征营业税”的优惠，扩大了此前国家在离岸外包业务免征营业税的政策，对大范围的软件服务企业实行营业税优惠；政务部门要积极采用外包、政府采购等方式从市场获取信息商品和服务的具体实现，有利于软件和信息服务外包企业拓展内需市场，培育和做强软件服务企业；提出大力发展国际服务外包业务、支持企业“走出去”建立境外营销
44、网络和研发中心等一系列政策。（9）2011 年 12 月国务院办公厅发布关于加快发展高技术服务业的指导意见，提出“促进服务模式创新，推动高技术服务相关业务融合发展”，“推动建立各具特色的高技术服务产业创新联盟，完善以企业为主体、产学研用相结合的创新体系。加强关键共性技术和支撑工具研发，完善成果转化中试条件，整合和完善现有公共服务平台，加强必要的软件平台、仿真环境、资源信息库、公共测试平台建设”。（10）2013 年 2 月，国务院办公厅发布国务院办公厅关于进一步促进服务外包产业发展的复函（国办函201333 号），做出了延续并完善示范城市发展服务外包的政策措施，其中包括中央财政继续安排示范城市
45、各 500 万元资金，用于服务外包公共服务平台建设；将示范城市离岸服务外包业务免征营业税和技术先进型服务企业减按 15%的税率征收企业所得税延续到 2018 年底；加快国际营销网络建设，加大国际市场开拓力度，打造中国服务外包产业整体形象，树立“中国外包”品牌；促进服务外包离岸在岸协调发展，以及完善服务外包产业发展环境等批示。（11）2014 年 12 月，国务院印发国务院关于促进服务外包产业加快发展的意见（国发201467号），提出了尽快将服务外包产业提高到一个新水平的总体指导思想，并提出了今后三年培育一批具有国际先进水平的服务外包知名企业及国际服务外包业务规模实现年均增长 25%以上的发展目
46、标，以及到 2020 年力争实现服务外包产业成为我国参与全球产业分工、提升产业价值链的重要途径。意见还提出 2015 年 1 月启动研究制订中国国际服务外包产业发展“十三五”规划、完善税收政策及将中国服务外包示范城市数量从 21 个有序增加到 31 个等重要政策强化措施。（12）2015 年 5 月国务院印发中国制造 2025（国发201528 号），提出推进信息化与工业化深度融合，深化互联网在制造领域的应用。制定互联网与制造业融合发展的路线图，明确发展方向、目标和路径。发展基于互联网的个性化定制、众包设计、云制造等新型制造模式，推动形成基于消费需求动态感知的研发、制造和产业组织方式。建立优势
47、互补、合作共赢的开放型产业生态体系。（13）关于 2014 年度软件企业所得税优惠政策有关事项的通知工信部联软函2015273 号，现就 2014 年度软件企业所得税优惠政策有关事项通知如下：一、根据国务院关于取消和调整一批行英极软件（大连）股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号：2017-012 15 政审批项目等事项的决定（国发201511 号)的规定，自该决定发布之日起软件企业认定及年审工作停止执行。二、已认定的软件企业在 2014 年度企业所得税汇算清缴时，凡符合财政部 国家税务总局关于进一步鼓励软件产业和集成电路产业发展企业所得税政策的通知（财税201227 号）规定的优惠政策
48、适用条件的，可申报享受软件企业税收优惠政策，并向主管税务机关报送相关材料。三、各地税务机关应会同当地软件行业主管部门加大对软件企业所得税优惠政策执行和监管力度，对于执行中遇到的情况、问题等及时报告。（14）国务院关于积极推进“互联网+”行动的指导意见国发201540 号明确了未来十年互联网发展的方向和目标，提出了现代农业、益民服务等十一项重点行业，并就做好相应的支撑保障，进行了必要的部署安排。2、市场发展 近年来，我国软件与信息服务外包迅速发展，产业规模不断扩大，行业收入不断增加，对经济增长的贡献不断增强。以东软、浙大网新等为代表的龙头企业相继涌现，营业收入超过十亿元。软件与信息服务外包企业通
49、过有效地整合优势资源，优化产品结构，推进品牌的国际化战略，使国际竞争力提高。软件与信息服务外包产业呈集聚发展态势，以 21 个服务外包示范城市为重点，形成了中国软件与信息服务外包产业五大集群环渤海集群、长三角集群、珠三角集群、中西部集群和东北集群，其中大连、北京、上海、杭州、成都、南京、无锡、苏州等示范城市是软件与信息服务外包发展的领先城市。根据 IDC 公布的中国离岸软件开发市场 20132017 年预测与分析报告显示，2012 年中国承接的离岸软件外包市场规模达到 50.5 亿美元，同比增长 22.5%，预计 2017 年中国承接离岸软件开发市场规模将达 138.4 亿美元，未来 5 年将
50、达到 22.3%的年复合增长率。中国已经建立起对日服务外包业务的城市集群。一方面，以北京、大连、上海为代表的东部地区构成了中国承接日本离岸服务外包的主要集聚区；另一方面，以西安、杭州、成都为代表的二线城市正在崛起。中国与日本的近缘优势催生了大量的日语人才。中国有超过 200 万的日语人才，大连、北京、上海、西安、重庆等城市均有大量的日语人才。在日语沟通能力、与日本企业的业务经验等方面，中国具有较强的竞争力，开展对日服务外包优势明显。承接日本离岸服务外包业务的主要国家是中国和印度，其中中国的优势较为明显，且市场份额逐年递增，但是我公司主要面对的是日本客户，受钓鱼岛事件影响，业务受到严重打击，已经
