1、巅峰科技NEEQ:835548深圳市巅峰科技股份有限公司HYUNDAI DIGITAL CO.,LTD年度报告2016公 司 年 度 大 事 记无公告编号：2017-0121目 录第一节 声明与提示.2第二节 公司概况.4第三节 会计数据和财务指标摘要.6第四节 管理层讨论与分析.8第五节 重要事项.15第六节 股本变动及股东情况.16第七节 融资及分配情况.18第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况.19第九节 公司治理及内部控制.22第十节 财务报告.26公告编号：2017-0122释义释义释义项目项目释义释义公司法指中华人民共和国公司法报告期指2016 年 1 月 1 日至 2016
2、 年 12 月 31 日大信、会计师指中准会计师事务所（特殊普通合伙）公司章程指深圳市巅峰科技股份有限公司章程董事会指深圳市巅峰科技股份有限公司董事会监事会指深圳市巅峰科技股份有限公司监事会股东大会指深圳市巅峰科技股份有限公司股东大会高级管理人员指公司总经理、副总经理、财务总监等元、万元指人民币元、人民币万元主办券商、中银证券指中银国际证券有限责任公司公开转让指公司股份进入全国中小企业股份转让系统有限责任公司公开转让巅峰智慧指深圳市巅峰智慧科技有限公司三会议事规则指股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则电子商务指以信息网络技术为手段，以商品交换为中心的商务活动管理层指公司董事、监事、
3、高级管理人员证券法指中华人民共和国证券法第一节 声明与提示【声明声明】公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)保证年度报告中财务报告的真实、完整。中准会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。事项事项是与否是与否是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整否是否存在未出席董事会审议年度报
4、告的董事否是否存在豁免披露事项否公告编号：2017-0123重要风险提示表重要风险事项名称重要风险事项名称重要风险重要风险事项事项简要简要描述描述实际控制人不当控制的风险公司实际控制人张亚伟直接或间接持有本公司 95.00%股份,其弟弟张卫伟持有公司 5.00%股份,二人合计持有公司100.00%股权,处于绝对控股地位,对公司财务和经营决策可施予重大影响。若实际控制人利用其对公司的实际控制权,对公司的经营决策、人事、财务等进行不当控制,可能会给公司经营和其他股东权益公司内控的有效执行带来风险。公司治理的风险股份公司设立之后,虽然制定了公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、
5、关联交易管理办法、对外担保管理制度、对外投资管理制度、董事会秘书工作细则、总经理工作细则等公司治理规则,建立了股东大会、董事会、监事会等治理结构,但公司管理层对上述规则的理解和执行尚需要在公司运营过程中不断完善。若公司治理欠佳,将会制约公司快速发展,公司存在公司治理及内部控制制度不能有效执行的风险。市场竞争的风险由于公司所处的电子商务平台经销服务和线下经销服务的市场门槛并不高,行业处于相对自由的竞争状态。虽然公司所处行业已经形成了相应的行业壁垒,能够在一定程度上避免竞争对手的出现,同时公司通过多年的行业发展和积累,形成了较为稳定的渠道合作商,在行业内已逐步积累了相应的经验,并建立了具有自主特色
6、的商业模式,并在市场上具有了一定的品牌效应,但随着公司市场的不断扩大,也将面临更多的竞争对手,市场竞争将会加剧,对公司未来的竞争产生不利影响。对第三方服务平台依赖的风险目前,我国电子商务第三方服务平台市场经过多年的发展,已经初步形成了以京东、淘宝、天猫等电子商务服务平台为主的寡头垄断格局。基于该现状,我国大多电子商务服务商都生存在京东、淘宝、天猫的生态链内,并与其共同构成了协同扩张的生态环境。第三方服务平台与其他电子商务服务商之间也存在一定程度的互相依赖、互相促进的良性循环关系,该种关系和生态格局在可预见的短期内难以改变。公司通过第三方服务平台来经销产品,如果第三方服务平台的相关采购政策因意外
7、事件等不可控因素而单方面发生变化,将会对公司的销售情况产生影响。本期重大风险是否发生重大变化：否公告编号：2017-0124第二节 公司概况一、基本信息公司中文全称深圳市巅峰科技股份有限公司英文名称及缩写HYUNDAI DIGITAL CO.,LTD证券简称巅峰科技证券代码835548法定代表人张亚伟注册地址深圳市南山区南海大道南山大厦 600A#办公地址深圳市南山区南海大道南山大厦 600A#主办券商中银国际证券有限责任公司主办券商办公地址上海市浦东银城中路 200 号中银大厦 39 层会计师事务所中准会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名谭旭明、卢勇会计师事务所办公地址北京市海淀区
8、首体南路 22 号楼 4 层 04D二、联系方式董事会秘书或信息披露负责人潘敏电话0755-26893963传真0755-26893963电子邮箱公司网址联系地址及邮政编码http:/ 年 1 月 20 日分层情况基础层行业（证监会规定的行业大类）批发和零售主要产品与服务项目消费类电子产品,电子商务平台及线下渠道的电子产品营销服务普通股股票转让方式协议转让普通股总股本5,000,000做市商数量0控股股东张亚伟实际控制人张亚伟四、注册情况公告编号：2017-0125项目项目号码号码报告期内报告期内是否变更是否变更统一社会信用代码91440300779858106H否税务登记证号码4403017
9、79858106否组织机构代码779858106否公告编号：2017-0126第三节 会计数据和财务指标摘要一、盈利能力单位：元本期本期上年同期上年同期增减比例增减比例营业收入13,413,135.6832,471,508.24-58.69%毛利率12.00%19.46%-归属于挂牌公司股东的净利润-2,145,283.161,238,121.08-273.27%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-2,906,882.441,249,622.85-332.62%加权平均净资产收益率（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-46.19%66.00%-加权平均净资产收益率（归属于挂牌公司
10、股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-62.60%66.21%-基本每股收益-0.430.30-243.33%二、偿债能力单位：元本期期末本期期末上年期末上年期末增减比例增减比例资产总计14,700,431.7513,932,674.945.51%负债总计10,473,189.597,546,239.7838.79%归属于挂牌公司股东的净资产3,567,228.105,712,511.26-37.55%归属于挂牌公司股东的每股净资产0.711.14-37.72%资产负债率（母公司）75.01%57.85%-资产负债率（合并）71.24%54.16%-流动比率1.36-1.83-利息保障倍数_
11、-三、营运情况单位：元本期本期上年同期上年同期增减比例增减比例经营活动产生的现金流量净额-11,260.24-5,157,647.84-应收账款周转率2.6610.07-存货周转率1.986.27-四、成长情况本期本期上年同期上年同期增减比例增减比例总资产增长率5.51%79.61%-营业收入增长率-58.69%-35.74%-净利润增长率-263.30%88.50%-五、股本情况单位：股本期期末本期期末上年期末上年期末增减比例增减比例公告编号：2017-0127普通股总股本5,000,0005,000,000_计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-六、非经常性损益单位：元项目项目金额金
12、额计入当期损益的政府补助,但与企业正常经营业务密切相关,符合国家政策规定,按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外904,340.96除上述各项之外的其他营业外收入和支出-8,100.00非经常性损益合计非经常性损益合计896,240.96所得税影响数134,436.14少数股东权益影响额（税后）205.54非经常性非经常性损益净额损益净额761,599.28七、因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述情况单位：元科目科目本期本期期末期末（本期（本期）上年上年期末（期末（上年同期上年同期）上上年上上年期末（期末（上上年同期上上年同期）调整重述前调整重述前调整调整重述后重述后调整重述前调
13、整重述前调整调整重述后重述后调整重述前调整重述前调整重述后调整重述后_公告编号：2017-0128第四节 管理层讨论与分析一、经营分析（一（一）商业模式商业模式公司定位为电子产品的营销服务提供商，公司主营业务是为客户提供基于电子商务平台及线下渠道的电子产品营销服务。公司根据市场的需求，进行产品设计与研发并通过品牌商认证的生产商代工生产，同时建立了包含品牌策划、创意营销、平面设计（视频制作）、营销推广、销售代理签约、产品上架销售及产品售后服务的全流程营销体系，公司的客户包括传统品牌企业及中小企业的创客产品和众筹产品等。公司主营的传统品牌产品通过行业分析、市场调查、销售反馈等方式，提出详细的产品规
14、划，包含产品外观设计、产品规格、软硬件开发和产品成本价格等方面；公司采取自主开发和第三方专业公司合作方式共同完成产品开发工作；经过品牌厂家的产品认证程序，交给品牌认证的工厂生产，同时取得品牌的销售资格；围绕品牌产品进行市场推广（主要是电商平台活动、网络媒体宣传和微信推广等推广活动）及制定销售渠道的价格体系、产品网页设计和产品包装设计；产品上市后各个电商平台和线下渠道进行上架销售。公司代理销售的创客产品，首先通过行业分析、市场调查、销售反馈等方式筛选合适产品进行评估，选取其中通过评审的产品并与产品提供商沟通，达成一致后签订采购合同。签订协议后，公司将筛选的产品通过销售给公司稳定合作的第三方电子商
15、务平台和线下经销商来实现收入和利润。公司计划不断开发设计新产品以及扩大筛选市场产品的范围，随着产品种类的提升和市场的扩大，不断带来公司收入和利润的提升。年度内变化统计：事项事项是或是或否否所处行业是否发生变化否主营业务是否发生变化否主要产品或服务是否发生变化否客户类型是否发生变化否关键资源是否发生变化否销售渠道是否发生变化否收入来源是否发生变化否商业模式是否发生变化否（二（二）报告期内经营情况回顾报告期内经营情况回顾总体回顾总体回顾：报告期内，公司根据国内外市场的不同需求与市场现状及时调整战略，加强对产品设计与研发。2016年虽然国外市场的需求量相对稳定，但是外销利润较低，国内市场对于新产品的
16、需求增加，故公司将大部分精力和资源用于国内市场新产品的设计和研发。2016 年，公司实现主营业务收入13,413,135.68元，同比下降 58.69%；营业利润-3,415,559.47元，同比下降 285.38%；净利润-2,159,193.00元，同比下降 263.30%。1、主营业务分析主营业务分析（1）利润构成利润构成单位：元项目项目本期本期上年同期上年同期金额金额变动比例变动比例占营业收入占营业收入的的比重比重金额金额变动比例变动比例占营业收入占营业收入的的比重比重公告编号：2017-0129营业收入13,413,135.68-58.69%-32,471,508.24-35.74%
17、-营业成本11,804,100.27-54.86%88.00%26,151,541.09-38.80%80.54%毛利率12.00%-19.46%-管理费用4,527,719.1020.41%33.76%3,760,157.40-31.98%11.58%销售费用239,440.12-46.58%1.79%448,247.00-63.85%1.38%财务费用104,762.38-981.35%0.78%-11,886.571,041.85%-0.04%营业利润-3,415,559.47-285.38%-25.46%1,842,456.8497.62%5.67%营业外收入904,340.96-6.
18、74%-营业外支出8,100.00-88.62%0.06%71,200.00-0.22%净利润-2,159,193.00-263.30%-16.10%1,322,227.7488.50%4.07%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、营业收入同比下降 58.69%，主要系公司报告期内，公司新产品更新换代，对于产品的研发投入增加，新产品还在市场测试阶段，未能在短时间带来较高的收入，由于 2015 年国内产品销售占比相对较高，所以经过调整之后，会明显看到营业收入整体下滑。2、营业成本同比下降 54.86%，主要系公司报告期外销收入与成本配比下降。3、销售费用同比下降 46.58%，主要系公司报告期
19、内外销业务销售费用支出减少。4、财务费用同比减少 981.35%，相对比变化明显，但绝对值影响较小，主要系公司报告期内期末汇兑损益调整所致。5、营业利润同比减少 285.38%，主要系公司报告期内国内业务，公司新产品更新换代，对于产品的研发投入增加，新产品还在市场测试期，未能在短时间带来可观的利润。6、营业外支出同比下降 88.62%，主要系上期公司由于发生合同违约支付 70,000.00 元，本期公司由于图片侵权支付费用 8,100.00 元。7、营业外收入本期新增 904,340.96 元，均为政府补助，其中主要为新三板上市补助 600,000.00 元，南山区文化产业发展房租补贴 240
20、,000.00 元。8、净利润同比减少 263.30%，主要系公司报告期内新营销模式下的新产品系列还未体现市场价值，对公司带来的营业收入以及利润相对较低。（2 2）收入构成）收入构成单位：元项目项目本期收入金额本期收入金额本期成本金额本期成本金额上期上期收入金额收入金额上期成本金额上期成本金额主营业务收入13,413,135.6811,804,100.2732,471,508.2426,151,541.09其他业务收入-合计合计13,413,135.6811,804,100.2732,471,508.2426,151,541.09按产品或区域分类分析按产品或区域分类分析：单位：元类别类别/项目
21、项目本期收入金额本期收入金额占营业占营业收入比例收入比例上期上期收入金额收入金额占营业占营业收入收入比例比例东北338,021.372.52%922,667.472.84%华北4,946,278.9136.88%21,110,703.5965.01%华东5,093,333.3437.97%3,208,672.609.88%华南2,044,818.3515.24%6,275,033.8719.32%华中112,709.390.84%576,598.261.78%西北333,572.672.49%23,324.780.07%西南544,401.654.06%354,507.671.09%收入构成变
22、动的原因：收入构成变动的原因：1、报告期内公司市场区域细分，呈现华北、华东、华南三足鼎立态势，形成较稳定区域销售格局。华北公告编号：2017-01210区域收入占营业收入比例 36.881%，较上期占比 65.01%大幅减少，主要系公司线上（京东电商）业务相对平稳缓慢，新产品上新速度有所减缓，导致营销业绩有所减少。2、报告期内华南区域收入占营业收入比例 15.24%，较上期占比 19.32%小幅下降，主要系华南区域销售结构调整，华南区产品更新换代比较快，新旧产品衔接有些空白期，导致销售小幅下降。（3 3）现金流量状况）现金流量状况单位：元项目项目本期金额本期金额上期金额上期金额经营活动产生的现
23、金流量净额-11,260.24-5,157,647.84投资活动产生的现金流量净额-12,346.14筹资活动产生的现金流量净额899,411.314,000,000.00现金流量分析现金流量分析：1、经营活动产生的现金流量净额较上期明显减少，同比下降 11,260.24 元，主要系报告期内应收账款回收力度较大，收现率高，且公司支付其他与经营活动有关的现金减少等。2、筹资活动产生的现金流量净额较上期明显减少，主要系报告期内公司没有增资。（4）主要客户情况）主要客户情况单位：元序号序号客户名称客户名称销售金额销售金额年度销售占比年度销售占比是否存在关联关系是否存在关联关系1北京京东世纪贸易有限公
24、司3,351,790.4124.99%否2南京悦控智能科技有限公司2,175,726.5216.22%否3南京讯易商贸有限公司1,637,880.3412.21%否4中国太平洋财产保险股份有限公司北京分公司1,260,213.629.40%否5(JW)IIT TECHNOLOGY LTD.1,054,258.807.86%否6溧阳市迅通网络科技有限公司516,615.373.85%否合计合计9,996,485.0674.53%-（5）主要供应商情况）主要供应商情况单位：元序号序号供应商名称供应商名称采购金额采购金额年度采购占比年度采购占比是否存在关是否存在关联关系联关系1北京恒远恒信科技发展有
25、限公司3,731,115.3930.51%否2南京梦毅电子科技有限公司2,129,743.6317.41%否3淮北益弘电子科技有限公司1,379,733.3211.28%否4深圳市名赞电子科技有限公司914,530.277.48%否5深圳市偶米科技有限公司514,914.484.21%否6深圳市聚富康电子有限公司462,321.663.78%否合计合计9,132,358.7574.67%-（6）研发支出与专利）研发支出与专利研发支出研发支出：单位：元项目项目本期金额本期金额上期金额上期金额研发投入金额803,660.65731,082.25研发投入占营业收入的比例5.99%2.25%专利情况专
26、利情况：公告编号：2017-01211项目项目数量数量公司拥有的专利数量-公司拥有的发明专利数量-研发情况：研发情况：报告期内，公司研发费支出总额为 803,660.65 元，共计投入 5 名研发人员，共完成 5 个软件著作权的开发并取得相应的证书，此研发项目给公司的经营带来利好，为公司贡献了知识产权，对公司将来的发展奠定基础。2、资产负债结构分析资产负债结构分析单位：元项目项目本年期末本年期末上年期末上年期末占占总资总资产比重产比重的增减的增减金额金额变动变动比例比例占总资产占总资产的的比重比重金额金额变动变动比例比例占总资产占总资产的的比重比重货币资金1,309,708.37210.68%
27、8.91%421,557.30-73.51%3.03%5.88%应收账款4,965,384.92-3.26%33.78%5,132,602.58416.10%36.84%-3.06%存货6,095,798.775.09%41.47%5,800,566.38127.78%41.63%-0.16%长期股权投资-固定资产40,816.55-8.74%0.28%44,726.1529.04%0.32%-0.04%在建工程-短期借款1,000,000.00100.00%6.80%-长期借款-资产总计14,700,431.755.51%-13,932,674.9479.61%-资产负债项目重大变动原因资产
28、负债项目重大变动原因：1、货币金额期末余额同比增加 210.68%，主要系报告期内应收账款回收力度有所提高，收现率上升，且预付账款减少，应付账款增加等。2、短期借款变动比例为 100.00%，主要系报告期内，为了补充公司的流动资金，跟银行借款，有利于公司业务发展，对公司有积极影响。3、投资状况分析投资状况分析（1 1）主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况截至报告期末，公司拥有 1 家控股子公司，具体情况如下：深圳市巅峰智慧科技有限公司法定代表人：张亚伟注册资本：100.00 万成立日期：2013 年 12 月 25 日营业范围：计算机软件开发和技术服务；计算机系统集成；经营
29、电子商务；电子产品、数码产品、通讯产品、机电设备的技术开发与上门维护；电子产品、数码产品、通讯产品、机电设备的销售；国内贸易；经营进出口业务（以上法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外，限制的项目须取得许可后方可经营）。子公司已经申请注销，目前还在走注销程序中。（2 2）委托理财及衍生品投资情况委托理财及衍生品投资情况报告期内公司无委托理财、委托贷款、衍生品投资。（三（三）外部外部环境环境的分析的分析公告编号：2017-012122016 年全球家电及消费电子市场规模同比下降 0.5%至.5 亿美元，过去三年，消费电子市场整体萎缩成为拖累全球家电及消费电子市场景气度下行的主因。随着 2017
30、 年全球经济呈温和修复性增长，市场表现也有望改善，预计 2017 年全球家电及消费电子市场规模将同比增长 4.1%至.0 亿美元。2016 年全球家电市场主要集中在亚太地区、北美、西欧三大区域，市场份额占比分别为 44.0%、19.7%、19.3%，合计占比高达 83.0%。2017 年这种格局将保持基本稳定，预计以上三大市场的占比分别为 44.4%、19.9%、19.1%，合计占比 83.4%。2016 年全球家电市场整体表现较上年有所好转，但从增速绝对值来看，东欧、拉美市场仍然出现较大降幅，预计 2017 年这两个市场仍将面临较大下行压力，明显改善或最早出现在 2018 年。2016 年全
31、球消费电子市场表现小幅改善，但大多数市场仍表现不佳，仅亚太、中东和非洲市场微弱扩张；2017 年有望出现阶段性触底反弹，亚太市场料将重拾增势并成为最强引擎；但另一方面，北美、西欧市场增长乏力；所幸东欧、拉美市场的温和反弹为整体减轻了负担，但反弹基础能否稳固仍有待观察。（四（四）竞争优势竞争优势分析分析一站式营销服务模式公司的电子产品的营销服务已经形成了就产品研发服务、平台渠道服务以及商品的营销服务为主要的服务体系，为传统品牌企业在电子商务平台上提供一站式全程解决方案。公司针对传统品牌企业，通过帮助品牌商运营线上，结合其线下零售网络的实力，设计和技术研发等方面，帮助传统企业成功转型和提供更优质的
32、服务质量。2、强大的渠道整合能力公司经过多年的发展，已经建立了国内电商平台基本全覆盖，产品合作包括京东、苏宁、天猫、1 号店、国美、唯品会等国内主流电商平台，并与第三方平台保持着长期的合作关系。同时，公司还与 100 多家线下经销商建立了长期良好的合作关系。公司提供电商平台服务的知名品牌商有飞利浦、联想、爱国者、韩国现代等，还有大量的本土品牌，包括唯动、成者、锐族、天机、升迈等。公司对营销有着丰富的经验和深入的了解，在公司未来的持续发展当中，将不断的整合更多优质的资源来提供更加人性化的电子商务经销服务和线下经销服务。3、商业模式优势公司商业模式较新颖，通过设计开发出产品或者市场筛选产品，并通过
33、包装后，通过第三方电子商务平台和线下经销商的渠道来销售，但公司通过电商平台销售却并不直接在网上开设商铺或运营平台，而是将产品直接销售给电商平台，并由电商平台销售给个人客户，来最终实现销售。与公司从事相同业务的企业较少，公司通过先入市场的优势，掌握更多的产品客户和销售渠道，通过建立品牌和资源，为未来的发展打下坚实的基础。（五（五）持续经营持续经营评价评价报告期内，公司业务、资产、人员、财务、机构等完全独立，保持有良好的公司独立自主经营的能力；会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；主要财务、业务等经营指标健康；经营管理层、核心业务人员队伍稳定；公司和全体员工没有发生违法、违规
34、行为；公司所处的行业和市场环境未发生重大变化，公司主营业务及产品持续、稳定增长，因此，公司拥有良好的持续经营能力。报告期内，公司不存在对持续经营能力有重大不利影响的其他事项。（六（六）扶贫与社会责任扶贫与社会责任无（七（七）自愿披露自愿披露无公告编号：2017-01213二、未来展望（自愿披露）（一）（一）行业发展趋势行业发展趋势无（二（二）公司发展战略公司发展战略无（三（三）经营计划经营计划或目标或目标无（四（四）不确定性因素不确定性因素无三、风险因素（一）持续到本年度的（一）持续到本年度的风险因素风险因素1、对第三方服务平台依赖的风险目前，我国电子商务第三方服务平台市场经过多年的发展，已经
35、初步形成了以京东、淘宝、天猫等电子商务服务平台为主的寡头垄断格局。基于该现状，我国大多电子商务服务商都生存在京东、淘宝、天猫的生态链内，并与其共同构成了协同扩张的生态环境。第三方服务平台与其他电子商务服务商之间也存在一定程度的互相依赖、互相促进的良性循环关系，该种关系和生态格局在可预见的短期内难以改变。公司通过第三方服务平台来经销产品，如果第三方服务平台的相关采购政策因意外事件等不可控因素而单方面发生变化，将会对公司的销售情况产生影响。风险管理措施：公司针对第三方平台部分，已经不断拓展销售平台渠道，避免对单一平台的较强依赖。并且公司利用自身的资源优势不断更新经营模式，以满足公司快速发展的需求。
36、2、市场竞争的风险由于公司所处的电子商务平台经销服务和线下经销服务的市场门槛并不高，行业处于相对自由的竞争状态。虽然公司所处行业已经形成了相应的行业壁垒，能够在一定程度上避免竞争对手的出现，同时公司通过多年的行业发展和积累，形成了较为稳定的渠道合作商，在行业内已逐步积累了相应的经验，并建立了具有自主特色的商业模式，并在市场上具有了一定的品牌效应，但随着公司市场的不断扩大，也将面临更多的竞争对手，市场竞争将会加剧，对公司未来的竞争产生不利影响。风险管理措施：公司不断在拓展新的经销服务模式，以及开拓更加新颖和流畅的销售渠道，以减低市场竞争的风险，保证股东权益不受损害。3、公司治理的风险股份公司设立
37、之后，虽然制定了公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、关联交易管理办法、对外担保管理制度、对外投资管理制度、董事会秘书工作细则、公告编号：2017-01214总经理工作细则等公司治理规则，建立了股东大会、董事会、监事会等治理结构，但公司管理层对上述规则的理解和执行尚需要在公司运营过程中不断完善。若公司治理欠佳，将会制约公司快速发展，公司存在公司治理及内部控制制度不能有效执行的风险。风险管理措施：公司不断在健全管理机制，不断加强管理层对公司规则理解的培训，加强并提高管理层的执行力。4、实际控制人不当控制的风险公司实际控制人张亚伟直接或间接持有本公司 95.00%股份，其弟弟
38、张卫伟持有公司 5.00%股份，二人合计持有公司 100.00%股权，处于绝对控股地位，对公司财务和经营决策可施予重大影响。若实际控制人利用其对公司的实际控制权，对公司的经营决策、人事、财务等进行不当控制，可能会给公司经营和其他股东权益公司内控的有效执行带来风险。风险管理措施：公司将加强内部审计部门的监督职能，强化外部中介机构对公司财务、法律等方面事务的审查监管，同时公司实际控制人将认真学习并严格按照公司章程、“三会”议事规则、关联交易管理办法及其他各项规章制度履行股东权利，保证公司其他股东的合法权利不受侵害。（二）（二）报告期内新增的风险因素报告期内新增的风险因素报告期内，无新增风险因素四、
39、董事会对审计报告的说明（一）非标准审计意见说明：（一）非标准审计意见说明：是否被出具“非标准审计意见审计报告”：否审计意见类型：标准无保留意见董事会就非标准审计意见的说明：不适用_（二）关键事项审计说明：（二）关键事项审计说明：无公告编号：2017-01215第五节 重要事项一、重要事项索引事项事项是或是或否否索引索引是否存在重大诉讼、仲裁事项否-是否存在对外担保事项否_是否存在控股股东、实际控制人及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况否_是否存在日常性关联交易事项否_是否存在偶发性关联交易事项是第五节、二(一)是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事
40、项否_是否存在股权激励事项否_是否存在已披露的承诺事项否_是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况否_是否存在被调查处罚的事项否_是否存在自愿披露的重要事项否_二、重要事项详情（一）报告期内（一）报告期内公司发生的公司发生的偶发性偶发性关联交易情况关联交易情况单位：元偶发性偶发性关联交易关联交易事项事项关联方关联方交易内容交易内容交易金额交易金额是否履行是否履行必要必要决策程序决策程序张亚伟本公司与张亚伟于深圳市南山区南头深南大道与前海路东南角签订协议,交易标的为公司银行贷款提供抵押担保2,000,000.00是总计总计-2,000,000.00-偶发性关联交易的必要性偶发性关联交
41、易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响持续性以及对公司生产经营的影响：本次关联交易补充了公司流动资金，有利于公司业务发展，对公司有积极影响。公告编号：2017-01216第六节 股本变动及股东情况一、普通股股本情况（一）普通股（一）普通股股本结构股本结构单位：股股份性质股份性质期初期初本期变动本期变动期末期末数量数量比例比例数量数量比例比例无限售条件股份无限售股份总数00.00%000.00%其中：控股股东、实际控制人00.00%000.00%董事、监事、高管00.00%000.00%核心员工00.00%000.00%有限售条件股份有限售股份总数5,000,000100.00%05,000
42、,000100.00%其中：控股股东、实际控制人4,750,00095.00%04,750,00095.00%董事、监事、高管250,0005.00%0250,0005.00%核心员工00.00%000.00%总股本总股本5,000,000100.00%05,000,000100.00%普通股股东人数普通股股东人数2（二（二）普通股普通股前十名股东情况前十名股东情况单位：股序号序号股东名称股东名称期初持股数期初持股数持股变动持股变动期末持股数期末持股数期末持期末持股比例股比例期末期末持有持有限售限售股份数量股份数量期末期末持有持有无限售无限售股份数量股份数量1张亚伟4,750,00004,75
43、0,00095.00%4,750,00002张卫伟250,0000250,0005.00%250,0000合计合计5,000,00005,000,000100.00%5,000,0000前前十名十名股东间相互关系说明：股东间相互关系说明：张亚伟和张卫伟为兄弟关系。_二、优先股股本基本情况单位：股项目项目期初股份数量期初股份数量数量变动数量变动期末期末股份股份数量数量计入权益的优先股-计入负债的优先股-优先股总股本优先股总股本-三、控股股东、实际控制人情况（一（一）控股控股股东情况股东情况张亚伟先生，1971 年 8 月 18 日出生，中国国籍，无境外永久居留权，大学本科学历，自动控制专业。19
44、93 年 8 月至 1994 年 12 月，任南京旭光仪器厂研发部助理工程师；1995 年 1 月至 1998 年 4 月任南京中萃食品有限公司销售部市场经理；1998 年 5 月至 2005 年 8 月，任南京维优科技有限公司销售部产品副总裁；2005 年 9 月至 2015 年 8 月，历任有限公司执行董事、董事长、总经理。现任股份公司董事长、总经理，任期三年（2015 年 7 月 22 日至 2018 年 7 月 21 日）。公告编号：2017-01217（二（二）实际控制人实际控制人情况情况见三、控股股东、实际控制人之（一）控股股东情况公告编号：2017-01218第七节 融资及分配情
45、况一、挂牌以来普通股股票发行情况不适用二、存续至本期的优先股股票相关情况不适用三、债券融资情况不适用债券债券违约违约情况情况:不适用公开发行债券的披露特殊要求公开发行债券的披露特殊要求:不适用四、间接融资情况单位：元融资方式融资方式融资方融资方融资金额融资金额利息率利息率存续时间存续时间是否违约是否违约银行借款中国银行蛇口支行1,000,000.006.31%2016 年 5 月 31 日-2017年 5 月 31 日否合计合计-违约违约情况情况:不适用五、利润分配情况（一）（一）报告期内的利润分配情况报告期内的利润分配情况单位：元/股股利分配股利分配日期日期每每 1010 股股派现数派现数（
46、含税（含税）每每 1010 股股送股数送股数每每 1010 股股转转增增数数-合计合计-（二）（二）利润分配预案利润分配预案单位：元/股项目项目每每 1010 股股派现数派现数（含税（含税）每每 1010 股股送股数送股数每每 1010 股股转转增增数数年度分配预案-注：分配预案为：不分配，不转增。公司注：分配预案为：不分配，不转增。公司 20162016 年年内内未发生过未发生过利润分配利润分配的的情况情况。公告编号：2017-01219第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况一、董事、监事、高级管理人员情况（一（一）基本情况基本情况姓名姓名职务职务性别性别年龄年龄学历学历任期任期是否是否
47、在公司领取薪酬在公司领取薪酬张亚伟执行董事、董事长、总经理男46本科2015 年 7 月 22 日至 2018 年 7 月 21日是张卫伟副董事长男42本科2015 年 7 月 22 日至 2018 年 7 月 21日否赵平董事女47本科2015 年 7 月 22 日至 2018 年 7 月 21日否梁斌董事男47本科2015 年 7 月 22 日至 2018 年 7 月 21日否潘敏董事、董事会秘书女36本科2015 年 7 月 22 日至 2018 年 7 月 21日是唐春玲财务总监女37大专2016 年 8 月 31 日至 2018 年 7 月 21日是金强监事会主席男47大专2015
48、年 7 月 22 日至 2018 年 7 月 21日是曹沪监事、运营部采购经理女35大专2015 年 7 月 22 日至 2018 年 7 月 21日是陈小翠监事女31大专2015 年 7 月 22 日至 2018 年 7 月 21日是董事会董事会人数人数：5监事会监事会人数人数：3高级管理人员高级管理人员人数：人数：3董事董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际控制人间控制人间关系：关系：张亚伟和张卫伟是兄弟关系，其他人之间无关联关系。（二（二）持股情况持股情况单位：股姓名姓名职务职务期初持普通股期初持普通股股数股数数量变动数量变动
49、期末持普通股期末持普通股股数股数期末普通股持期末普通股持股比例股比例期末期末持有持有股票期股票期权权数量数量张亚伟董事长4,750,00004,750,00095.00%0张卫伟副董事长250,0000250,0005.00%0合计合计-5,000,00005,000,000100.00%0（三（三）变动情况变动情况信息统计信息统计董事长是否发生变动否总经理是否发生变动否董事会秘书是否发生变动否财务总监是否发生变动是公告编号：2017-01220姓名姓名期初职务期初职务变动类型变动类型（新任新任、换届换届、离任）离任）期末职务期末职务简要变动原因简要变动原因黄运连财务总监离任无个人原因覃芳财务
50、总监离任无个人原因唐春玲财务总监新任财务总监-本年本年新任董事、监事、高级管理人员新任董事、监事、高级管理人员简要职业经历简要职业经历：唐春玲，女，1980 年 12 月出生，中国籍，无境外永久居留权，2006 年 6 月毕业于中央广播电视大学，大专学历。2007 年 3 月至 2010 年 3 月于东莞勤正财税服务有限公司担任会计；2010 年 4 月至 2015 年 9月于深圳市高健实业有限公司担任会计；2016 年 2 月至今于深圳市巅峰科技股份有限公司担任会计；2016年 8 月 31 日董事会第七次会议被公司任命为财务总监，任期至第一届董事会届满时止。二、员工情况（一（一）在职员工（
