1、廊坊其利科技股份有限公司 2016 年度报告 1 公告编号：2017-003 廊坊其利科技股份有限公司 Langfang Qili Technology Co.,Ltd.其利科技 NEEQ:836138 年度报告 2016廊坊其利科技股份有限公司 2016 年度报告 2 公 司 年 度 大 事 记 2016 年 2 月，公司正式取得全国中小企业股份转让系统有限责任公司颁发的同意公司挂牌的批复函。2016 年 3 月公司正式登陆新三板，股票代码 836138。2016年 9月，我公司技术人员在井冈山为国家森林防火指挥部领导演示无人机承载“卫士一号”灭火剂灭火。廊坊其利科技股份有限公司 2016
2、年度报告 3 目 录 第一节 声明与提示 第二节 公司概况 第三节 主要会计数据和关键指标 第四节 管理层讨论与分析 第五节 重要事项 第六节 股本、股东情况 第七节 融资情况 第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况 第九节 公司治理及内部控制 第十节 财务报告 廊坊其利科技股份有限公司 2016 年度报告 4 释义 释义释义项目项目 释义释义 报告期、本报告期、本年度 指 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 三会 指 股东大会、董事会、监事会 公司章程 指 廊坊其利科技股份有限公司公司章程 公司法 指 中华人民共和国公司法 公开转让说明书 指 廊坊其利科技股
3、份有限公司公开转让说明书 监事会 指 廊坊其利科技股份有限公司监事会 董事会 指 廊坊其利科技股份有限公司董事会 股东大会 指 廊坊其利科技股份有限公司股东大会 股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统 常州新亚 指 常州新亚环保材料有限公司，系公司代加工公司 威达技术 指 廊坊市威达消防安全技术有限公司，系公司关联公司 中兴财光华、会计师 指 中兴财光华会计师事务所(特殊普通合伙)消防产品评定中心 指 公安部消防产品合格评定中心 灭火系统质检中心 指 国家固定灭火系统和耐火构件质量监督检验中心 3C 强制认证证书 指 强制性产品认证制度 A 类火灾 指 火灾根据物质燃烧特性，可划分为 A、
4、B、C、D、E 五类。A 类 火灾指固体物质火灾，燃烧时产生灼热的余烬，如木材、煤、棉、毛、麻、纸张等火灾 元/万元 指 人民币元/人民币万元 公司、本公司、其利科技 指 廊坊其利科技股份有限公司，系于 2015 年 10 月 20 日由“廊坊中安消防科技有限公司”更名而来 廊坊其利科技股份有限公司 2016 年度报告 5 第一节 声明与提示 【声明声明】公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证年度报告
5、中财务报告的真实、完整。中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）会计师事务所对公司出具了标准无保留审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。事项事项 是或否是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 否 是否存在豁免披露事项 否【重要风险提示表】【重要风险提示表】重要风险事项名称重要风险事项名称 重要风险重要风险事项事项简要简要描述描述 企业规模较小的风险 公司成立于 2011 年，尚处在发展初始阶段。公司目前规模较小，可调配资源有限，总资产、净资产、营业收入和利润较低，整体
6、抗风险能力较弱。产品单一风险 公司专业从事高分子凝胶灭火添加剂的研发、生产和销售，目前产品为“S-0.5-A”型高分子凝胶灭火剂。销售产品的单一，使公司的经营业绩更容易受到产品销售价格和制造成本波动的影响，降低了公司抵御行业变化风险的能力。产品潜在质量风险 灭火剂作为重要的安防物资，是我公司研发的新产品。目前，尽管公司产品所用技术已相对较成熟，经实验和小规模应用也证明公司产品具有优秀的灭火性能，但公司产品若出现质量问题，可能影响灭火效果，也将给公司的声誉造成影响。代工厂商违约销售的风险 公司主要产品为自行研发的高分子凝胶灭火添加剂，公司目前处于发展初始阶段，规模较小，为实现轻资产运营，公司在把
7、控基础原材料配方配比、配混时间和关键工序等需保密的关键生产环节的原则下将简单的生产活动委托常州新亚开展，公司专注于技术研发和销售渠道两个环节。目前公司与常州新亚签订了委托加工协议，尽管协议中明确约定常州新亚作为公司授权生产厂家必须严格按照公司订单要求进行生产，不能对外销售。但是仍可能存在代工厂商违约私自销售公司产品的风险。廊坊其利科技股份有限公司 2016 年度报告 6 内部控制风险 随着公司业务不断拓展，公司总体经营规模将进一步扩大，这将对公司在战略规划、组织机构、内部控制、运营管理、财务管理等方面提出更高要求。股份公司设立前，公司内控体系不够健全，运作不完全规范。公司在 2015 年整体变
8、更为股份有限公司后，建立健全了法人治理结构，制定了适应企业发展的内部控制体系。但由于股份公司成立时间较短，公司及管理层对于新制度仍在学习和理解之中，规范运作意识的提高，相关制度切实执行及进一步完善均需要一定的过程。因此，公司未来经营中存在因内部管理不适应发展需要而短期内影响公司健康发展的风险。控股股东不当控制风险 公司的控股股东及实际控制人丁志民，持有公司股份 590 万股，持股占比为 59%，同时丁志民还是公司的董事长兼总经理，对公司经营管理拥有较大的影响力。因此，若丁志民利用其控股地位和管理职权对公司的经营决策、人事、财务等进行不当控制，可能给公司经营和其他股东利益带来风险。本期重大风险是
9、否发生重大变化：否 廊坊其利科技股份有限公司 2016 年度报告 7 第二节 公司概况 一、基本信息 公司中文全称 廊坊其利科技股份有限公司 英文名称及缩写 Langfang Qili Technology Co.,Ltd.证券简称 其利科技 证券代码 836138 法定代表人 丁志民 注册地址 河北省廊坊开发区花园道 35 号 办公地址 河北省廊坊市广阳区解放道 168 号 主办券商 湘财证券 主办券商办公地址 北京市西城区太平桥大街丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 A901 会计师事务所 中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名 闫丽明 刘斌 会计师事务所办公地址 北京市西
10、城区阜外大街 2 号万通大厦 A 座 24 层 二、联系方式 董事会秘书或信息披露负责人 崔金玲 电话 0316-2765111 传真 0316-2765111 电子邮箱 公司网址 http:/www.lfql- 河北省廊坊市广阳区解放道 168 号 065000 公司指定信息披露平台的网址 http:/ 公司年度报告备置地 公司董事长办公室 三、企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 挂牌时间 2016-03-14 分层情况 基础层 行业（证监会规定的行业大类）化学原料和化学制品制造业 主要产品与服务项目 高分子凝胶灭火添加剂的研发、生产和销售。主要产品为高分子凝胶灭火添加剂
11、普通股股票转让方式 协议转让 普通股总股本（股）10,000,000 做市商数量-控股股东 丁志民 实际控制人 丁志民 潘文一 四、注册情况 项目项目 号码号码 报告期内报告期内是否变更是否变更 廊坊其利科技股份有限公司 2016 年度报告 8 企业法人营业执照注册号 9113100058099264XP 否 税务登记证号码 9113100058099264XP 否 组织机构代码 9113100058099264XP 否 廊坊其利科技股份有限公司 2016 年度报告 9 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 营业收入 3,185,
12、470.01 2,279,829.45 39.72%毛利率%75.13%73.19%-归属于挂牌公司股东的净利润-40,903.11-1,685,158.78 97.57%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-1,540,903.11-1,687,216.42 8.67%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-0.49%-42.47%-加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-18.57%-42.52%-基本每股收益 0.00-0.35-二、偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 资产总计 8
13、,309,755.15 8,601,511.50-3.39%负债总计 33,855.56 284,708.80-88.11%归属于挂牌公司股东的净资产 8,275,899.59 8,316,802.70-0.49%归属于挂牌公司股东的每股净资产 0.83 0.83-资产负债率%0.41%3.31%-流动比率 13,302.28%2,838.03%-利息保障倍数-三、营运情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 经营活动产生的现金流量净额 347,325.29-3,232,412.87-应收账款周转率 33.11 36.05-存货周转率 0.56 0.70-四、成长情况 本期
14、本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 总资产增长率%-3.39%170.79%-营业收入增长率%39.72%25.84%-净利润增长率%97.57%-1,825.07%-五、股本情况 单位：股 廊坊其利科技股份有限公司 2016 年度报告 10 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 普通股总股本 10,000,000 10,000,000-计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-六、非经常性损益 单位：元 项目项目 金额金额 非经常性损益合计非经常性损益合计 1,500,000.00 所得税影响数-少数股东权益影响额（税后）-非经常性非经常性损益净额损益净额 1,500
15、,000.00 廊坊其利科技股份有限公司 2016 年度报告 11 第四节 管理层讨论与分析 一、经营分析（一）（一）商业模式商业模式 廊坊其利科技股份有限公司立足于消防灭火剂制造业，主要通过研发、生产和销售高分子凝胶灭火添加剂实现盈利。公司于 2012 年申请并于 2014 年获得了高分子凝胶灭火添加剂的发明专利，为客户提供高质量的高分子凝胶灭火添加剂产品。公司的上游行业为化工合成材料制造业，公司向原材料供应商采购原料，委托常州新亚代工生产。公司的主要客户为国内各地区公安消防队、林业局、负责森林及草原防火的地方政府单位等，公司采取直销方式销售产品。公司在这样的销售模式下已经拥有了一批较为稳定
16、的客户，并且与其建立了长期的合作关系。公司的盈利模式主要为销售产品取得收入，利润来源主要来自于产品销售收入减去以原材料采购、外协加工服务费为基础的生产成本以及其他成本，如管理费用、销售费用等，从而获得相应的合理利润。报告期内，公司的商业模式未发生变化。年度内变化统计：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 否 主营业务是否发生变化 否 主要产品或服务是否发生变化 否 客户类型是否发生变化 否 关键资源是否发生变化 否 销售渠道是否发生变化 否 收入来源是否发生变化 否 商业模式是否发生变化 否（二）（二）报告期内经营情况回顾报告期内经营情况回顾 总体回顾总体回顾：报告期内公司按照既定的发
17、展总体规划，结合市场运行和客户需求规律，在产品的研发、生产、销售等各方面持续稳定发展，2016 年实现销售收入同比增长 39.72%。2016 年公司实现营业收入 3,185,470.01 元，同比增长 39.72%；公司销售毛利率 75.13%，同比增长1.94 个百分点；公司实现净利润-40,903.11 元，去年同期净利润为-1,685,158.78 元，主要是本期公司在保持原有市场客户的基础上，正积极开拓发展新客户，扩大市场占有率。报告期内，公司收到省政府新三板挂牌奖励资金。截至 2016 年 12 月 31 日，公司总资产为 8,309,755.15 元，净资产为 8,275,899
18、.59 元，资产负债率为 0.41%。1、主营业务分析主营业务分析（1）利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 金额金额 变动比例变动比例 占营业收入占营业收入的的比重比重 金额金额 变动比例变动比例 占营业收入占营业收入的的比重比重 营业收入 3,185,470.01 39.72%-2,279,829.45 25.84%-营业成本 792,334.86 29.62%24.87%611,278.56 24.74%26.81%毛利率 75.13%-73.19%-廊坊其利科技股份有限公司 2016 年度报告 12 管理费用 3,023,732.18 4.14%94.92%
19、2,903,513.86 267.59%127.36%销售费用 898,120.06 65.79%28.19%541,726.29 85.13%23.76%财务费用-8,378.33 6.01%0.26%-7,903.63-834.42%-0.35%营业利润-1,542,171.61 6.28%-48.41%-1,645,596.91-1,200.78%-72.18%营业外收入 1,500,000.00 100.00%47.09%-营业外支出-100.00%-2,057.64-0.09%净利润-40,903.11 97.57%-1.28%-1,685,158.78-1,825.07%-73.9
20、2%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、营业收入：2016 年公司扩大销售市场，参加在厦门举办的消防产品展会，以及在井冈山，伊春，南京举办的消防演习，加大产品的宣传，拓展销售范围。2、销售费用：2016 年公司为扩大销售、加大宣传，参加了各地消防产品展会及消防演习，增加了销售支出。3、营业外收入：收到河北省财政新三板挂牌奖励 1,500,000.00 元。4、净利润：2016 年营业收入增加，并收到河北省财政新三板挂牌奖励。（2 2）收入构成）收入构成 单位：元 项目项目 本期收入金额本期收入金额 本期成本金额本期成本金额 上期上期收入金额收入金额 上期成本金额上期成本金额 主营业务收入 3
21、,185,470.01 792,334.86 2,279,829.45 611,278.56 其他业务收入-合计合计 3,185,470.01 792,334.86 2,279,829.45 611,278.56 按产品或区域分类分析：单位：元 类别类别/项目项目 本期收入金额本期收入金额 占营业占营业收入比例收入比例%上期上期收入金额收入金额 占营业占营业收入收入比例比例%河北省 570,085.46 17.90%2,279,829.45 100.00%黑龙江省 17,094.02 0.54%-云南省 2,598,290.53 81.57%-收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：2016
22、年度，公司销售市场由河北省扩大到全国。（3 3）现金流量状况）现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 经营活动产生的现金流量净额 347,325.29-3,232,412.87 投资活动产生的现金流量净额-3,470,350.88-114,758.01 筹资活动产生的现金流量净额-9,346,714.59 现金流量分析现金流量分析：1、报告期内，经营活动产生的净现金流增加 3,579,738.16 元，主要是销售额增加，收到了河北省财政新三板奖励资金 150 万元。2、报告期内，投资活动产生的净现金流减少 3,355,592.87 元，主要是因为本期购进了办公、研
23、发仪器设备、交通工具等固定资产所致（4）主要客户情况）主要客户情况 单位：元 序号序号 客户名称客户名称 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比 是否存在关联关系是否存在关联关系 1 国家林业局南方航空护林总站 2,598,290.53 81.57%否 廊坊其利科技股份有限公司 2016 年度报告 13 2 廊坊市经济技术开发区公安消防大队 296,581.20 9.31%否 3 邢台林业局 59,829.06 1.88%否 4 黑龙江森林保护研究所 17,094.02 0.54%否 5 河北威尼盛护林设备制造有限公司 213,675.20 6.70%否 合计合计 3,185,470.01
24、 100.00%-（5）主要供应商情况）主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商名称供应商名称 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比 是否存在关联关系是否存在关联关系 1 常州市博汇化工有限公司 95,580.00 63.10%否 2 常州市诚邦化工有限公司 22,000.00 14.52%否 3 常州市天恒工贸有限公司 5,120.00 3.38%否 4 临海市中铭化工油料有限公司 28,780.00 19.00%否 合计合计 151,480.00 100.00%-（6）研发支出与专利）研发支出与专利 研发支出研发支出：单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 研发投入
25、金额 362,761.45-研发投入占营业收入的比例 11.39%-专利情况专利情况：项目项目 数量数量 公司拥有的专利数量 1 公司拥有的发明专利数量 1 研发情况：研发情况：先是投入资金建立了科技实验室，购置了相关的仪器设备，使科研人员能够在较好的条件下开展产品研发，拟开发出系列产品投放市场。其次是投入 30 余万元购买了专用消防车，以用于实战演练，解决目前客户对大型消防设备使用高分子凝胶灭火剂的疑虑，促使本公司产品迅速拓展市场。2、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本年期末本年期末 上年期末上年期末 占占总资产总资产比重比重的增的增减减 金额金额 变动变动 比例比例
26、占总资产的占总资产的比重比重 金额金额 变动变动 比例比例 占总资产的占总资产的比重比重 货币资金 3,066,429.98-50.46%36.90%6,189,455.57 3,159.12%71.96%-应收账款 144,400.00 200.87%1.74%47,994.00-35.86%0.56%-存货 1,221,887.01-23.54%14.70%1,598,167.49 963.57%18.58%-长期股权投资-固定资产 1,002,061.03 94.80%12.06%514,398.36 1.85%5.98%-在建工程-短期借款-长期借款-资产总计 8,309,755.15
27、-3.39%-8,601,511.50-170.79%-资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：廊坊其利科技股份有限公司 2016 年度报告 14 1、“货币资金”减少 3,123,025.59，变动主要原因为购置办公、研发仪器设备、交通工具及征地用款所致。2、“应收账款”增加 96,406.00 元，变动主要原因是销售合同未到期未收回客户尾款所致。3、“固定资产”增加 487,662.67 元，变动主要原因本期购置办公、研发仪器设备、交通工具所致。3、投资状况分析投资状况分析（1 1）主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况-（2 2）委托理财及衍生品投资情况）委托
28、理财及衍生品投资情况 -（三）（三）外部外部环境环境的分析的分析 伴随着经济增长，国家和社会对于消防意识不断提高，为消防产业发展提供了更广阔的空间。防灭火剂制造业是消防产业的细分行业，随着消防灭火剂制造企业数量的不断增加，我国消防灭火剂制造行业总体竞争激烈。目前国内市场还没有与公司生产的高分子凝胶灭火添加剂同类同质且已实现一定规模应用的产品，产品具有很大的市场潜力。（四）（四）竞争优势竞争优势分析分析 （1）产品优势 公司产品是一种新型高分子凝胶灭火添加剂，能快速溶于水形成高分子凝胶状灭火剂，与传统水系灭火剂相比，具有众多优势：与水相比具有极高的附着力和阻火效果，更高效地扑灭火灾；安全环保，P
29、H 值中性，火灾过后残留的灭火剂对环境无污染；吸水率达 300-600 倍，可极大提高水的利用率；可适用于多种设备，如直升飞机、消防车、手持机动消防泵、细水雾灭火机及灭火器等，无需改装现有设备，对消防设备不会腐蚀。公司产品得到广泛应用后，其节水、环保的特性将产生极大的社会效益。（2）先发优势 公司实际控制人之一丁志民联合行业专家，在大专院校的支持下，经多年努力研发而成高分子凝胶灭火添加剂，并将研发成果无偿赠予公司；公司于 2014 年获得了国家发明专利授权，在国内细分行业产品的环保、节水方面处于领先地位。目前国内市场尚无与公司同类同质且有一定规模应用的产品。在已经得到市场应用产品的技术基础上，
30、公司仍在改良和丰富已有产品，使其能够得到更广泛、更加高效率的应用。（3）渠道优势 鉴于消防行业的特殊性，以及对消防产品可靠性的较高要求，城市消防部门及草原、森林消防机关对于灭火剂和灭火添加剂的采购、存储及对新供应商的选择都极为慎重，过去几年，公司产品已有成功供应河北省内消防部门和国家森林防火机关的先例，在销售渠道开发上具有先发优势，即使未来市场上出现类似产品，短时间内也难以打开销售渠道并抢占市场。（五）（五）持续经营持续经营评价评价 1、公司具有持续的营运记录 公司自 2011 年 8 月成立以来，一直从事高分子凝胶灭火添加剂的研发、生产和销售，具有较为稳定的获取收入的能力，公司 2013 年
31、、2014 年、2015 年营业收入分别为 132.30 万元、181.16 万元、227.98万元。总体来看，公司各项经营业务按照计划持续有效的推进，经营情况正常，未出现无法维持经营的情况。2、市场宣传 公司将继续扩大产品宣传力度，让市场了解公司产品，认可公司产品，此项工作已着手开展。2017年 3 月 29 日在北京森林警种学院组织了高规格的公司产品实战演练现场研讨会，国家森林局领导、中国武警部队领导、国家森林消防指挥部领导、中国消防协会领导、中国森林学会领导、国家森林消防专家组成员以及北方部分省市的防火部门领导和部分消防官兵共 200 余人出席会议，中国绿色时报、人民廊坊其利科技股份有限
32、公司 2016 年度报告 15 公安报等媒体对会议进行了报道，此次现场研讨会收到了显著的效果，国家森林消防部门会后已邀请本公司派技术人员参加灭火直升机设备技术改造，为灭火直升机使用公司产品奠定了基础，部分省市消防部门也不断向公司咨询产品使用情况。所以，2017 年公司将有一个较好的业绩展现。3、老客户合作的稳定性 公司产品属于消耗品，且市场存在单一性，客户属于政府机构，主要客户有河北省各地消防系统、国家林业局等。根据现有国情，打造环保型材料灭火又是新趋势，一些地方建立的都是长期合作关系。并且公司有较为完善的售后服务，对于购买我们产品的客户，公司派专业技术服务人员免费上门培训，演示产品的使用方法
33、，并定期电话回访，如有问题随时解答。4、新客户开拓情况 公司一直积极努力开发新客户。因公司客户主要在河北省范围内，为扩大客户范围，公司在陕西、福建、哈尔滨等地筹办了销售办事处，逐步扩大经营规模。在此基础上，公司拟于 2017 年下半年在中国人民武装警察学院组织全国城市消防利用公司产品实战演练现场研讨会，逐步实现公司产品在国内消防灭火剂市场的全覆盖。5、公司的核心竞争力 公司产品是新型高分子凝胶灭火添加剂，该产品是我公司董事长丁志民先生在我国著名的消防灭火及供水专家朱吕通教授的支持下，成功研制出来的一种高效、环保、节水的灭火新材料，产品核心技术已于 2014 年 8 月取得国家发明专利。该产品能
34、快速溶于水形成高分子凝胶状灭火剂，与传统水系灭火剂相比，具有众多优势：具有极高的附着力和阻火效果，更高效地扑灭火灾；安全环保，PH 值中性，火灾过后残留的灭火剂对环境无污染；吸水率达 300600 倍，可极大提高水的利用率；可适用于多种设备，如直升飞机、消防车、手持机动消防泵、细水雾灭火机及灭火器等，无需改装现有设备，对消防设备不会腐蚀。公司产品得到广泛应用后，其节水、环保的特性将产生极大的社会效益。6、公司的研发能力 公司自成立以来，一直坚持科学发展观，将技术研发和人才培养作为公司的发展目标。公司成立了专门的技术研发部门科研部，拥有一支经验丰富创新能力强的技术研发团队。公司注重人才的招募和培
35、养，同时，公司对现有人才定期进行专业培训，不断地提升研发人员的专业知识和创新能力。公司也非常重视新产品的研发，专门成立了实验室，每年对新产品的研发都有非常大的投入，公司根据科技发展和市场需求，加强与国内科研院校的交流与合作，通过技术引进，合作开发等方式，使科研成果尽快转化为生产力，为企业创造效益。7、政府政策支持 公司积极加强与驻地政府主管部门的联系，主动向有关部门汇报公司发展情况，争取政府的政策支持。2017 年 4 月 1 日，公司在驻地廊坊经济技术开发区中小企业上市工作年度大会上受到管委会表彰，并获得 50 万元奖励。8、成本控制 公司将加强内部管理，节约管理费开支，强化内控管理，把公司
36、管理费控制在较低水平，确保 2017年财务目标的实现。综上所述，在可预见的将来，公司不存在对持续经营能力有重大不利影响的事项，公司具有持续经营能力。（六）（六）扶贫与社会责任扶贫与社会责任 -二、风险因素（一）（一）持续到本年度的持续到本年度的风险因素风险因素 一、企业规模较小的风险 公司成立于 2011 年，尚处在发展初始阶段。公司目前规模较小，可调配资源有限，总资产、净资产、廊坊其利科技股份有限公司 2016 年度报告 16 营业收入和利润较低，整体抗风险能力较弱。应对措施：目前，公司主生产的研发已经完成，正与国内外客户广泛接洽，预计 2017 年将有重大突破。公司总体经营规模将逐步扩大，
37、公司抗风险和持续经营能力将不断加强。二、产品单一风险 公司专业从事高分子凝胶灭火添加剂的研发、生产和销售，目前产品为“S-0.5-A”型高分子凝胶灭火剂。销售产品的单一，使公司的经营业绩更容易受到产品销售价格和制造成本波动的影响，降低了公司抵御行业变化风险的能力。应对措施：据公安部消防局统计，全国火灾的 90%属于 A 类火灾及森林和草原火灾，公司产品“S-0.5-A”型高分子凝胶灭火剂为公司目前主导产品，适用于 A 类火灾及森林和草原火灾，且日前国内的市场没有同类产品应用，预计市场容量在百亿元以上，所以市场非常广阔。三、产品潜在质量风险 灭火剂作为重要的安防物资，是我公司研发的新产品。目前，
38、尽管公司产品所用技术已相对较成熟，经实验和小规模应用也证明公司产品具有优秀的灭火性能，但公司产品若出现质量问题，可能影响灭火效果，也将给公司的声誉造成影响。应对措施：为防范和控制质量风险，公司已经与工厂建立了严格的质量体系，并已经公安部产品中心验收并发放“3C 强制认证证书”；另一方面公司拟通过投保、建立质量保证基金等方式，降低公司经营风险。四、代工厂商违约销售的风险 公司主要产品为自行研发的高分子凝胶灭火添加剂，公司目前处于发展初始阶段，规模较小，为实现轻资产运营，公司在把控基础原材料配方配比、配混时间和关键工序等需保密的关键生产环节的原则下将简单的生产活动委托常州新亚开展，公司专注于技术研
39、发和销售渠道两个环节。目前公司与常州新亚签订了委托加工协议，尽管协议中明确约定常州新亚作为公司授权生产厂家必须严格按照公司订单要求进行生产，不能对外销售。但是仍可能存在代工厂商违约私自销售公司产品的风险。应对措施：目前公司已经建立制度，关键环节有长期驻厂的我司技术人员掌控，产品产出后立即调往公司储存，在代加工工厂不存货，在生产原材料方面严格按照生产数量进行采购，且加工厂商不掌握核心原材料的情况，无法独自进行生产，所以代工厂商违约销售的风险非常低。五、内部控制风险 随着公司业务不断拓展，公司总体经营规模将进一步扩大，这将对公司在战略规划、组织机构、内部控制、运营管理、财务管理等方面提出更高要求。
40、股份公司设立前，公司内控体系不够健全，运作不完全规范。公司在 2015 年整体变更为股份有限公司后，建立健全了法人治理结构，制定了适应企业发展的内部控制体系。但由于股份公司成立时间较短，公司及管理层对于新制度仍在学习和理解之中，规范运作意识的提高，相关制度切实执行及进一步完善均需要一定的过程。因此，公司未来经营中存在因内部管理不适应发展需要而短期内影响公司健康发展的风险。应对措施：公司在相关中介机构的帮助下，按照上市公司的要求，制定了公司章程和相关配套的管理制度，并组织公司管理层认真学习公司法、公司章程、公司“三会”议事制度及其他内控制度。公司将在主办券商等中介机构的帮助和督导下，严格按相关规
41、则运作，以提高公司治理水平。六、控股股东不当控制风险 公司的控股股东及实际控制人丁志民，持有公司股份 590 万股，持股占比为 59%，同时丁志民还是公司的董事长兼总经理，对公司经营管理拥有较大的影响力。因此，若丁志民利用其控股地位和管理职权对公司的经营决策、人事、财务等进行不当控制，可能给公司经营和其他股东利益带来风险。应对措施：公司依据有关法律法规，完善内部控制，严格执行公司管理规定，并充分发挥董事会、监事会、股东会作用，并有券商的严格督导，可以加强对控股股东的监督检查，降低不当控制风险。随着公司的发展壮大，公司对控股股东的依赖程度逐渐减弱，该种风险也将逐渐降低。（二）（二）报告期内新增的
42、风险因素报告期内新增的风险因素 廊坊其利科技股份有限公司 2016 年度报告 17 -三、董事会对审计报告的说明（一）（一）非标准审计意见说明：非标准审计意见说明：是否被出具“非标准审计意见审计报告”：否 审计意见类型：标准无保留 董事会就非标准审计意见的说明：-（二）（二）关键事项审计说明：关键事项审计说明：-廊坊其利科技股份有限公司 2016 年度报告 18 第五节 重要事项 一、重要事项索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 否-是否存在对外担保事项 否-是否存在控股股东、实际控制人及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况 否-是否存在日常性关联交易事项 否-
43、是否存在偶发性关联交易事项 是 本节二、（一）是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项 否-是否存在股权激励事项 否-是否存在已披露的承诺事项 是 本节二、（二）是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 否-是否存在被调查处罚的事项 否-是否存在自愿披露的重要事项 否-二、重要事项详情（一）（一）报告期内报告期内公司发生的公司发生的偶发性偶发性关联交易情况关联交易情况 单位：元 偶发性偶发性关联交易关联交易事项事项 关联方关联方 交易内容交易内容 交易金额交易金额 是否履行是否履行必要必要决策程序决策程序 廊坊市威达消防安全技术有限公司 公
44、司购买廊坊市威达消防安全技术有限公司一辆轿车和一辆工程车 76,000.00 是 总计总计 -76,000.00-偶发性关联交易的必要性偶发性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响持续性以及对公司生产经营的影响：资产购置开拓市场，并推进科研项目的顺利开展，降低购置成本，促使公司持续稳定的经营和长远发展。（二）（二）承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 1、按照业务规则锁定股份的相关规定，实际控制人丁志民、潘文一承诺：“公司挂牌后，所持公司股票分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为挂牌前所持股票的三分之一，解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。股票解除转让限制前
45、，不转让或委托他人管理本人直接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份”司。2、公司董事、监事、高级管理人员承诺担任公司董事、监事、高级管理人员期间，每年所转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的四分之一，且离职后 6 个月内，不得转让其所持有的本公司股份。3、公司全体董事、监事、高级管理人员出具与公司避免同业竞争的承诺。4、公司的总经理、副总经理、财务总监等高级管理人员出具声明，其本人未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务。5、公司为防范控股股东及关联方占用公司资金，公司实际控制人丁志民和潘文一已出具承诺函：“本廊坊其利科技股份有限公司 2016 年度报
46、告 19 人承诺不利用自身股东权利或者实际控制能力，通过关联交易、垫付费用、提供担保及其他方式直接或者间接侵占公司资金、资产，损害公司及其他股东的利益。6、公司董事、监事、高级管理人员承诺：“最近两年内没有因违反国家法律、行政法规、部门规章、自律规则等受到刑事、民事、行政处罚或纪律处分的情况；没有因涉嫌违法违规行为处于调查之中尚无定论的情形；最近两年内没有应对所任职（包括现任职和曾任职）公司因重大违法违规行为被处罚负有责任的情况。”以上承诺均有效履行，报告期内未出现违反承诺的情形。廊坊其利科技股份有限公司 2016 年度报告 20 第六节 股本变动及股东情况 一、普通股股本情况（一）（一）普通
47、股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 0 0.00%2,670,832 2,670,832 26.71%其中：控股股东、实际控制人 0 0.00%1,625,000 1,625,000 16.25%董事、监事、高管 0 0.00%1,737,500 1,737,500 17.38%核心员工 0 0.00%1,475,000 1,475,000 14.75%有限售条件股份 有限售股份总数 10,000,000 100.00%-2,670,832 7,329,168 73.
48、29%其中：控股股东、实际控制人 6,350,000 63.50%-1,625,000 4,725,000 47.25%董事、监事、高管 7,400,000 74.00%-1,737,500 5,662,500 56.63%核心员工 5,900,000 59.00%-1,475,000 4,425,000 44.25%总股本总股本 10,000,000-0 10,000,000-普通股股东人数普通股股东人数 16（二）（二）普通股普通股前十名股东情况前十名股东情况 单位：股 序号序号 股东名称股东名称 期初持股数期初持股数 持股变动持股变动 期末持股数期末持股数 期末持期末持 股比例股比例%期
49、末期末持有持有限售限售股份数量股份数量 期末期末持有持有无限售无限售股份数量股份数量 1 丁志民 5,900,000 0 5,900,000 59.00%4,425,000 1,475,000 2 陈志华 800,000 0 800,000 8.00%533,334 266,666 3 潘文一 450,000 0 450,000 4.50%300,000 150,000 4 丁晓梅 450,000 0 450,000 4.50%450,000 0 5 黄欣怡 450,000 0 450,000 4.50%300,000 150,000 6 李树光 400,000 0 400,000 4.00%
50、300,000 100,000 7 丁喧芮 320,000 0 320,000 3.20%240,000 80,000 8 冯淑敏 300,000 0 300,000 3.00%200,000 100,000 9 周红生 300,000 0 300,000 3.00%200,000 100,000 10 王紫蛟 300,000 0 300,000 3.00%225,000 75,000 合计合计 9,670,000 0 9,670,000 96.70%7,173,334 2,496,666 前十名股东间相互关系说明：丁志民与潘文一是夫妻关系，丁晓梅是丁志民和潘文一之女。丁喧芮系丁志民之侄子。二
