1、公告编号：2017-0051新疆金双猫化工股份有限公司双猫股份NEEQ:832290年度报告2016公告编号：2017-0052公 司 年 度 大 事 记公司 2016 年上半年成功发行股票 750607 股，募集资金 930 万元。新疆金双猫化工股份有限公司2016 年度报告3目 录第一节声明与提示第二节公司概况第三节主要会计数据和关键指标第四节管理层讨论与分析第五节重要事项第六节股本、股东情况第七节融资情况第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况第九节公司治理及内部控制第十节财务报告释义释义释义项目项目释义释义公司、本公司、股份公司、双猫股份指新疆金双猫化工股份有限公司三会指股东大会、董事
2、会、监事会公司高级管理人员指总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书公司法指中华人民共和国公司法公司章程指新疆金双猫化工股份有限公司章程报告期指2016 年 1 月 1 日-2016 年 12 月 31 日中国证监会指中国证券监督管理委员会中国股份转让系统指全国中小企业股份转让系统股份有限责任公司湘财证券、主办券商指湘财证券股份有限公司天健、天健所、会计师指天健会计师事务所（特殊普通合伙）元、万元指人民币、人民币万元新疆金双猫化工股份有限公司2016 年度报告4第一节声明与提示【声明声明】公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大
3、遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证年度报告中财务报告的真实、完整。天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。事项事项是或否是或否是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整否是否存在未出席董事会审议年度报告的董事否是否存在豁免披露事项否【重要风险提示表】【重要风险提示表】重要风险事项名称重要风险事项名称重要风险重要风险事项事项简要简要描述描述控股股东及控制人不当控制的风险控股股东
4、和实际控制人袁春敏持有公司 59.35%的股份，袁春敏担任公司董事长及总经理，在公司决策、监督、日常经营管理上均可施予重大影响。因此，公司存在实际控制人利用控股股东的地位对重大事项施加影响，从而使得公司决策偏离中小股东的最佳利用目标风险。公司治理风险实际控制人持有公司股东比例较高，容易导致董事会、监事会难以发挥作用。所以公司存在法人治理和内部管理制度执行不力给公司的生产经营带来的不利影响风险。内部控制风险随着公司业务规模的扩大，公司需要对资源整合、市场开拓、技术研发、质量管理、财务管理和内部控制等诸多方面进行调整，这对各部门工作的协调性、严密性、连续性提出了更高的要求。如果公司管理层的管理水平
5、不能适应公司规模扩张的需要，组织模式和管理制度未能随着公司规模的扩大而及时调整和完善，公司将面临经营管理的风险。应收账款金额过大带来的风险公司 2016 年 12 月 31 日的应收账款余额为 1904.79 万元，占公司资产总额的 45.23%，公司应收账款余额较大，截至目前还未发生坏账，但应收账款余额较大影响到公司现金流和公司正常运营。新疆金双猫化工股份有限公司2016 年度报告5部分生产设备完成折旧继续使用的风险公司一部分设备属于 2003 年成立时购进的，截至目前还在使用，这部分设备在财务上已经摊销完毕，设备超出使用年限。直到排除安全隐患为止，哈密市安检部门每年都对生产设备进行安全检查
6、，如若发现安全隐患会暂停公司生产。公司生产目前均能通过安全检查，但仍不能排除由于设备老化带来的安全隐患。本期重大风险是否发生重大变化：否新疆金双猫化工股份有限公司2016 年度报告6第二节 公司概况一、基本信息公司中文全称新疆金双猫化工股份有限公司英文名称及缩写-证券简称双猫股份证券代码832290法定代表人袁春敏注册地址新疆哈密市石油基地南开发区兴业路 15 号办公地址新疆哈密市石油基地南开发区兴业路 15 号主办券商湘财证券股份有限公司主办券商办公地址长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 层、16 层会计师事务所天健会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名金顺
7、兴邓华明会计师事务所办公地址浙江省杭州市西湖区西溪路 128 号 9 楼二、联系方式董事会秘书或信息披露负责人徐桂芳电话13070480308传真0902-2371558电子邮箱公司网址-联系地址及邮政编码新疆哈密地区哈密市石油基地南开发区兴业路 15 号公司指定信息披露平台的网址www.neeq.cc公司年度报告备置地新疆哈密地区哈密市石油基地南开发区兴业路 15 号会议室三、企业信息股票公开转让场所全国中小企业股份转让系统挂牌时间2015-04-15分层情况基础层行业（证监会规定的行业大类）化学原料及化学制品制造业主要产品与服务项目不饱和树脂、白乳胶、乳胶漆、万能胶、801 胶普通股股票转
8、让方式协议转让普通股总股本（股）21,722,595做市商数量-控股股东袁春敏实际控制人袁春敏四、注册情况项目项目号码号码报告期内报告期内是否变更是否变更企业法人营业执照注册号91652200751674487T否新疆金双猫化工股份有限公司2016 年度报告7税务登记证号码-组织机构代码-新疆金双猫化工股份有限公司2016 年度报告8第三节 会计数据和财务指标摘要一、盈利能力单位：元本期本期上年同期上年同期增减比例增减比例营业收入42,710,369.5129,018,412.4447.18%毛利率%22.40%25.96%-归属于挂牌公司股东的净利润2,758,142.301,819,439
9、.2751.59%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润2,466,723.19919,702.58168.21%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）12.13%13.64%-加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）10.58%6.90%-基本每股收益0.130.15-13.33%二、偿债能力单位：元本期期末本期期末上年期末上年期末增减比例增减比例资产总计42,110,376.7030,478,152.2438.17%负债总计15,694,808.5616,041,879.21-2.16%归属于挂牌公司股东的净资产26,415
10、,568.1414,436,273.0382.98%归属于挂牌公司股东的每股净资产1.221.192.52%资产负债率%37.27%52.63%-流动比率200.86%130.25%-利息保障倍数8.438.27-三、营运情况单位：元本期本期上年同期上年同期增减比例增减比例经营活动产生的现金流量净额-1,785,180.76-5,080,245.23-应收账款周转率2.734.20-存货周转率6.515.42-四、成长情况本期本期上年同期上年同期增减比例增减比例总资产增长率%38.17%60.09%-营业收入增长率%47.18%78.46%-净利润增长率%51.59%-1.29%-五、股本情况
11、单位：股新疆金双猫化工股份有限公司2016 年度报告9本期期末本期期末上年期末上年期末增减比例增减比例普通股总股本21,722,59512,103,00079.48%计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-六、非经常性损益单位：元项目项目金额金额非经常性损益合计非经常性损益合计388,558.81所得税影响数97,139.70少数股东权益影响额（税后）-非经常性非经常性损益净额损益净额291,419.11第四节 管理层讨论与分析一、经营分析（一）（一）商业模式商业模式公司主要从事胶粘剂的生产及销售，公司主要产品有不饱和树脂、白乳胶、万能胶、乳胶漆、801 胶等。公司经过多年的发展，前期一直
12、沿用经销商模式与新疆各地区经销商稳定合作，将公司产品销售给终端客户，本年根据不饱和树脂销售特点，结合客户应用特点与工艺要求，生产不同类别的产品，来满足客户的需求。对不饱和树脂的需求都是大的工程单位，根据这个特点公司采用订单式模式销售公司产品，公司销售部接到客户订单，通知采购部采购相应产品原料，生产车间根据合同产品型号生产，销售部联系运输单位，将产品发往客户单位，安排专人负责货款的回收。订单式销售既能满足客户的差异性需求又能避免车间生产的盲目性而且又能降低原材料积压带来的公司现金流的短缺的风险。年度内变化统计：事项事项是或是或否否所处行业是否发生变化否主营业务是否发生变化否主要产品或服务是否发生
13、变化否客户类型是否发生变化否关键资源是否发生变化否销售渠道是否发生变化否收入来源是否发生变化否商业模式是否发生变化否（二）（二）报告期内经营情况回顾报告期内经营情况回顾总体回顾总体回顾：报告期内，诸多行业都不景气，公司原有产品白乳胶也受到很大影响，2016 年白乳胶产量较去年下降 30%，公司 2015 年新上产品不饱和树脂产量在 2016 年较前期上涨了 89%，新上不饱和树脂项目，使公司利润保持了稳定局面。公司在经历了股份改制后，治理机制趋于完善，管理水平也进一步提高，为公司后期发展打下了坚实基础。2016 年公司实现营业收入 4,271.00 万元较 2015 同期增长了 47.18%，
14、利润总额 360.00 万元较2015 年上升了 37.41%，归属于挂牌公司股东的净利润 276.00 万元较 2015 年上升了 51.65%，总资产新疆金双猫化工股份有限公司2016 年度报告104,210.10 万元较 2015 年末增加了 38.16%，归属于挂牌公司股东的所有者权益 2,641.56 万较 2015 年增加了 82.98%。公司财务报表主要项目变动情况如下：1、营业收入：公司 2016 年收入较去年同期增加了 47.18%，主要是新产品不饱和树脂带来的销售收入增长；2、营业成本：成本的绝对数随着收入的增长而提高，公司销售成本较 2015 年同期增加了 54.27%，
15、导致公司产品毛利率有所下降，公司 2016 年主要收入来源于不饱和树脂，其产品毛利率相对于白乳胶等产品毛利率较低；3、管理费用：管理费用较上年同期下降了 34.59%，公司股改已经完成，前期费用已经全部结束，相应的费用减少，导致公司管理费用同比下降；4、销售费用：销售费用较上年同期增加了 74.43%，主要是在销售不饱和树脂过程中产生的销售人员差旅费、提成以及为销售产品产生运费的增加；5、财务费用：财务费用较上年同期增加了 23.33%，主要是公司采用银行贷款融资，导致公司利息支出增加；6、营业利润：营业利润较上年同期增加了 125.57%，主要是由于本年新产品不饱和树脂带来的销售收入增长，导
16、致公司利润同期增长；7、营业外收入：营业外收入主要是本年收到的全国中小企业股份转让系统挂牌政府补助 40 万元；8、净利润：净利润较上年同期增加了 51.59%，主要是由于本年新产品不饱和树脂带来的销售收入增长，财政补贴增加 40 万元，管理费用和资产减值损失较上年的减少，导致公司净利润同期增长；9、应收账款：公司应收账款较去年增加了 55.69%，公司产品不饱和树脂针对的都是工程较大、工程期限较长客户，付款都按工程进度付款，所以导致公司应收账款的回款期限增长；10、预付款项：公司预付款项较去年增加了 1,695.55%，主要是公司不饱和树脂生产所需原材料需要预先支付给供应商，导致公司预付账款
17、增加；11、其他应收款：公司其他应收款较去年下降了 79.04%，主要是公司往来款项变动导致；12、在建工程：公司在建工程较 2015 年增加了 100%，系报告期内公司不饱和树脂安全生产许可生产线建设投入，尚未完工投入使用。13、递延所得税资产：公司递延所得税资产较 2015 年增加 63.70%，主要是公司应收账款增加，导致坏账准备计提增加，进而导致公司递延所得税资产增加；14、短期借款：公司短期借款较 2015 年末下降了 33.33%，主要是公司贷入款项的减少；15、预收款项：公司预收款项较 2015 年增加 22.58%，主要是公司白乳胶等产品销售预收的款项增加。1、主营业务分析主营
18、业务分析（1）利润构成利润构成单位：元项目项目本期本期上年同期上年同期金额金额变动比例变动比例占营业收入占营业收入的的比重比重金额金额变动比例变动比例占营业收入占营业收入的的比重比重营业收入42,710,369.5147.18%-29,018,412.4478.46%-营业成本33,144,789.5854.27%77.60%21,485,298.75105.03%74.04%毛利率22.40%-25.96%-管理费用2,066,240.01-34.59%4.84%3,158,851.9825.79%10.89%销售费用2,873,835.8174.43%6.73%1,647,593.2413
19、8.18%5.68%财务费用444,291.2923.33%1.04%360,232.17-11.99%1.24%营业利润3,208,743.33125.57%7.51%1,422,503.03-41.62%4.90%营业外收入400,000.00-66.67%0.94%1,200,000.00-4.14%新疆金双猫化工股份有限公司2016 年度报告11营业外支出11,441.194,245.14%0.03%263.31-99.67%0.00%净利润2,758,142.3051.59%6.46%1,819,439.27-1.29%6.27%项目重大变动原因项目重大变动原因：（1）营业收入：公司
20、 2016 年收入较 2015 年增加了 47.18%，主要是新产品不饱和树脂带来的的销售收入的增长。（2）营业成本：销售收入的增长使得成本较 2015 年增加 54.27%，成本占收入比重较上年略有上升，公司为了推销新的产品，在销售价格上略微偏低，使的毛利率有所下降。（3）管理费用：管理费用较上年下降了 34.59%，主要是上市费用的减少。（4）销售费用：销售费用较 2015 年 增加了 74.43%，主要是在销售不饱和树脂过程中产生的销售人员差旅费、提成以及为销售产品产生运费的增加；（5）财务费用：财务费用较 2015 年增加了 23.33%，主要是公司在银行贷款产生的利息增加。（6）营业
21、利润：营业利润较 2015 年上涨了 125.57%，主要是本年公司新产品销售量的增加。（7）营业外收入：营业外收入本年的下降 66.67%，本年共收到 40 万的财政补贴，无其他营业外收入。（8）营业外支出：营业外支出上涨了 4,245.14%，主要是罚款及滞纳金支出。（9）净利润：净利润较 2015 年上涨了 51.59%，主要是由于本年新产品销售量的增加。（2 2）收入构成）收入构成单位：元项目项目本期收入金额本期收入金额本期成本金额本期成本金额上期上期收入金额收入金额上期成本金额上期成本金额主营业务收入42,710,369.5133,144,789.5829,018,412.4421,
22、485,298.75其他业务收入-合计合计42,710,369.5133,144,789.5829,018,412.4421,485,298.75按产品或区域分类分析：单位：元类别类别/项目项目本期收入金额本期收入金额占营业占营业收入比例收入比例%上期上期收入金额收入金额占营业占营业收入收入比例比例%不饱和树脂33,476,304.3078.38%15,982,614.5455.08%白乳胶8,787,061.9120.57%12,604,266.1843.44%乳胶漆203,954.890.48%19,900.130.07%801 胶177,488.780.42%244,110.810.83
23、%万能胶65,559.630.15%167,520.780.58%合计42,710,369.51100.00%29,018,412.44100.00%收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：受宏观经济环境及房地产景气度影响，本年度白乳胶销售收入较 2015 年下降了 30.29%，为了适应宏观经济环境变动对公司销售的影响，公司新上了不饱和树脂项目，该产品在本年度销售收入中占总收入的78.38%。（3 3）现金流量状况）现金流量状况单位：元项目项目本期金额本期金额上期金额上期金额经营活动产生的现金流量净额-1,785,180.76-5,080,245.23投资活动产生的现金流量净额-2,078,
24、403.50-2,234,094.96筹资活动产生的现金流量净额5,802,318.136,026,047.70现金流量分析现金流量分析：1、公司本年经营活动产生的现金流量净额为-178.52 万元，主要原因是公司本年新上不饱和树脂销新疆金双猫化工股份有限公司2016 年度报告12售回款较慢，公司又预付了原材料的采购款。2、本年投资活动产生现金流量净额较 2015 年增加了 15.56 万元，主要是不饱和树脂项目安全生产工程建设的支出。3、筹资活动产生现金净额较 2015 年减少了 22.37%，主要原因是公司 2016 年银行贷款融资金额的较少。（4）主要客户情况）主要客户情况单位：元序号序
25、号客户名称客户名称销售金额销售金额年度销售占比年度销售占比是否存在关联关系是否存在关联关系1阿拉尔新世通管道技术有限公司16,604,076.9238.88%否2额敏纵横管道有限公司6,191,032.4814.50%否3哈密纵横管道有限公司5,067,747.0111.87%否4胡玲3,694,675.708.65%否5奎屯新通复合材料有限公司1,627,266.673.81%否合计合计33,184,798.7877.71%-（5）主要供应商情况）主要供应商情况单位：元序号序号供应商名称供应商名称采购金额采购金额年度采购占比年度采购占比是否存在关联关系是否存在关联关系1新疆汇巨能石油化工有限
26、公司8,969,238.4628.39%否2兰州华锐有限公司6,994,786.9122.14%否3新疆凯涟捷贸易有限公司4,032,615.3812.76%否4新疆鑫塑源塑胶有限公司1,900,028.636.01%否5河南安庆化工有限公司1,710,299.155.41%否合计合计23,606,968.5374.71%-（6）研发支出与专利）研发支出与专利研发支出研发支出：单位：元项目项目本期金额本期金额上期金额上期金额研发投入金额-研发投入占营业收入的比例-专利情况专利情况：项目项目数量数量公司拥有的专利数量1公司拥有的发明专利数量-研发情况：研发情况：-2、资产负债结构分析资产负债结构
27、分析单位：元项目项目本年期末本年期末上年期末上年期末占占总资产总资产比重比重的增的增减减金额金额变动变动比例比例占总资产占总资产的的比重比重金额金额变动变动比例比例占总资产占总资产的的比重比重货币资金2,337,679.46485.96%5.55%398,945.59-76.36%1.30%4.25%应收账款19,047,918.0555.69%45.23%12,234,537.83670.20%40.14%5.09%存货5,358,656.5311.05%12.73%4,825,433.8555.87%15.83%-3.10%新疆金双猫化工股份有限公司2016 年度报告13长期股权投资-固定
28、资产8,809,000.7610.30%20.92%7,986,259.36132.22%26.20%-5.28%在建工程208,136.77-0.49%-短期借款6,000,000.00-33.33%14.25%9,000,000.00200.00%29.53%-15.28%长期借款-资产总计42,110,376.7038.17%-30,478,152.2460.09%-资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：（1）货币资金较去年上涨了 485.96，主要原因是公司本年通过发行股票筹资、向银行借款等方式筹资导致公司筹资活动产生现金净流入 580.23 万元，经营活动由于应收账款、预
29、付款项增加等原因导致公司经营活动净现金净流出178.52万元，公司构建不饱和树脂生产线导致投资活动净现金流出207.84万元，由于上述三种原因，导致公司货币资金余额比上年末大幅增长。（2）应收账款较去年增加了 55.69%，主要是新上产品不饱和树脂产生的应收账款，不饱和树脂客户都是按工程进度结算，销售量增加后，使得应收账款金额的增加。（3）存货较去年增加了 11.05%，主要是年末原材料价格的变动，公司采购了一部分原材料使得存货金额的增加。（4）固定资产较去年增加了 10.30%，主要是不饱和树脂车间新增加了设备。（5）在建工程较去年增加 20.81 万元，主要是不饱和树脂车间安全生产发生的费
30、用。（6）短期借款较去年减少了-33.33%，主要是中国银行贷款额的较少。3、投资状况分析投资状况分析（1 1）主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况-（2 2）委托理财及衍生品投资情况）委托理财及衍生品投资情况-（三）（三）外部外部环境环境的分析的分析目前，国内经济已进入中高速增长的新常态，政府将主要依靠改革、创新推动经济增长，更加重视经济发展的质量和效益，更加注重对企业资源消耗、环境保护、安全生产等方面的监管，企业面临与以往迥然不同的发展环境。2015 年经济下行压力较为严重，企业经营将面临更加严峻的挑战。新疆由于其独特区位优势，是丝绸之路经济带上重要的交通枢纽、商贸物流
31、和文化科教中心，“一带一路”国家战略为新疆的发展带来了重大机遇，新疆发展必将进入一个新的时代。从公司所处的行业环境分析，白乳胶产品由于投资少、进入门槛较低，生产厂家众多，各种档次产品充斥市场，竞争秩序复杂；而不饱和树脂广泛应用于轨道交通、高速铁路、城镇建设、绿色建筑、风电开发等领域，随着国内能源改革和低碳经济的加快推进，新疆地区经济的快速发展，将有较为广阔的市场前景。（四）（四）竞争优势竞争优势分析分析1、品牌优势公司的“双猫”商标在 2005 年的第三届新疆著名商标评选活动中被评为“新疆著名商标”。企业自主研发的“双猫”牌装饰用无苯万能胶技术，通过了自治区级“新产品鉴定”和“科技成果鉴定”。
32、2008 年产品被评为“新疆名牌”产品。“双猫”牌“改性聚醋酸乙烯乳液技术”荣获哈密地区科技进步三等奖。2009 年“双猫”产品被评为“哈密名牌产品”。公司一直致力于深耕新疆市场，在向客户提供产品的过程中，积累了丰富的经验，在新疆自治区内市场上赢得了良好的口碑，树立了良好的企业形象，拥有较高的品牌知名度，相对于自治区内其他竞争对手有一定的品牌优势。2、质量环保优势公司白乳胶产品运用正交实验通过选择适当的耐水改性剂和粘结增强剂，对聚酸醋乙烯酯进行共混改性，产品具备粘结强度高，耐水性优异，耐寒性好的优点。公司的万能胶产品体系中无苯、甲苯、二甲苯类溶剂存在，从根本上解决了化工产品中有毒有害物质对人体
33、及环境的侵害问题。同时具有较高的新疆金双猫化工股份有限公司2016 年度报告14固含量和低稠度，在寒冷季节室外可照常施工，从而拓宽了使用领域。3、地理位置优势公司面对的主要市场是新疆地区，公司所在的哈密市位于新疆东部，是新疆通往内地的门户，资源丰富，交通十分便利。公司产品采购和销售基本可以在新疆和临近的甘肃、内蒙购进，由于运输成本的限制，外省同类档次的产品很难与公司的产品竞争。4、新产品优势本公司新生产的不饱和树脂产品是热固树脂的主要品种之一，是多品种、多用途的系列化工产品。不饱和聚酯树脂具有优良的机械性能、电性能和耐化学腐蚀性能，而且生产工艺、设备和加工工艺相对简便，因此广泛地应用于工业农业
34、、交通、运输、国防、电子等诸多领域。生产本产品的诸多材料都出自于新疆本地，生产本产品的厂家在新疆又为数不多，相对于其他竞争对手有一定的地理优势。（五）（五）持续经营持续经营评价评价公司主要从事胶粘剂的生产和销售，产品有不饱和树脂、白乳胶、万能胶、乳胶漆等。我国正处于大规模城镇化建设阶段，城镇化建设将直接带动建材、家居等多个领域的发展，在这种大环境下，人民生活水平和消费水平普遍提高了对装饰材料的追求，国内装饰材料行业将呈稳定增长的态势。报告期内，公司实现营业收入 4,271.04 万元，利润总额 359.73 万元归属于挂牌公司股东的净利润 275.81 万元；总资产 4,211.04 万元；归
35、属于挂牌公司股东的所有者权益 2,641.56 万元。公司财务状况和盈利能力进一步增强，为公司持续成长、发展打下坚实基础，公司持续经营能力良好。（六）（六）扶贫与社会责任扶贫与社会责任-二、风险因素（一）（一）持续到本年度的持续到本年度的风险因素风险因素1、控股股东及实际控制人不当控制的风险控股股东及实际控制人袁春敏先生持有公司 60%的股份，袁春敏先生担任公司董事长及总经理，在公司决策、监督、日常经营管理上均可施予重大影响。因此，公司存在实际控制人利用控股股东地位对重大事项施加影响，从而使得公司决策偏离中小股东最佳利益目标的风险。2、公司治理风险实际控制人持有公司股东比例较高，容易导致董事会
36、、监事会难以发挥作用。所以公司存在法人治理和内部管理制度执行不力给公司的生产经营带来的不利影响风险。3、内部管理风险随着公司业务规模的扩大，公司需要对资源整合、市场开拓、技术研发、质量管理、财务管理和内部控制等诸多方面进行调整，这对各部门工作的协调性、严密性、连续性提出了更高的要求。如果公司管理层的管理水平不能适应公司规模扩张的需要，组织模式和管理制度未能随着公司规模的扩大而及时调整和完善，公司将面临经营管理的风险。应对措施：进一步完善业务及管理方面的规章制度，对公司的业务流程进行优化并保证贯彻执行。4、应收账款金额过大带来的风险公司 2015 年 12 月 31 日的应收账款余额为 1223
37、.45 万元，占公司资产总额的 40.14%，2016 年应收账款余额 1,904.79 万元，占公司资产总额的 45.23%。公司应收账款余额较大，截至目前还未产生坏账，但应收账款余额较大影响到公司现金流和公司正常运营。5、部分生产设备完成折旧继续使用的风险公司一部分设备属于 2003 年成立时购进的，截至目前还在使用，这部分设备在财务上已经摊销完毕，这部分设备超出使用年限，并且哈密市安监部门每年都对生产车间进行安全检查，如若发现安全隐患会暂停公司生产，公司生产目前均能通过安监部门检查，但仍不能排除由于设备老化带来的安全风险。（二）（二）报告期内新增的风险因素报告期内新增的风险因素新疆金双猫
38、化工股份有限公司2016 年度报告15无三、董事会对审计报告的说明（一）（一）非标准审计意见说明：非标准审计意见说明：是否被出具“非标准审计意见审计报告”：否审计意见类型：标准无保留意见董事会就非标准审计意见的说明：-（二）（二）关键事项审计说明：关键事项审计说明：-新疆金双猫化工股份有限公司2016 年度报告16第五节 重要事项一、重要事项索引事项事项是或是或否否索引索引是否存在重大诉讼、仲裁事项否-是否存在对外担保事项否-是否存在控股股东、实际控制人及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况否-是否存在日常性关联交易事项是第五节二、（一）是否存在偶发性关联交易事项是第五节二、（二）是否存在经
39、股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项否-是否存在股权激励事项否-是否存在已披露的承诺事项是第五节二、（三）是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况是第五节二、（四）是否存在被调查处罚的事项否-是否存在自愿披露的重要事项否-二、重要事项详情（一）（一）报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易情况公司发生的日常性关联交易情况单位：元日常性关联交易事项日常性关联交易事项具体事项类型具体事项类型预计金额预计金额发生金额发生金额1购买原材料、燃料、动力5,000,000.002,160,000.002销售产品、商品、提供或者接受劳务委托，委托或者受托销售-
40、3投资（含共同投资、委托理财、委托贷款）-4财务资助（挂牌公司接受的）-5公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型-6其他-总计总计5,000,000.002,160,000.00（二）（二）报告期内报告期内公司发生的公司发生的偶发性偶发性关联交易情况关联交易情况单位：元偶发性偶发性关联交易关联交易事项事项关联方关联方交易内容交易内容交易金额交易金额是否履行是否履行必要必要决策程序决策程序袁春敏、人建果为中国银行贷款提供担保6,000,000.00是总计总计-6,000,000.00-偶发性关联交易的必要性偶发性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响持续性以及对公司生产经营的影响
41、：本次交易提高了公司信用额度，公司获得了生产经营所需流动资金。（三）（三）承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况1、本报告期无已披露的承诺2、持续到本报告期已披露的承诺公司及相关人员在公开转让说明书中披露的承诺包括：新疆金双猫化工股份有限公司2016 年度报告17（1）股东对所持股份自愿锁定的承诺；（2）李志明关于债权出资以及股权代持的承诺；（3）全体股东出具的避免同业竞争承诺函；（4）实际控制人袁春敏先生关于减少和规范关联交易的承诺。上述公司及相关人员在公开转让说明书中披露的承诺均正常履行。（四）（四）被被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况单位
42、：元资产资产权利受限权利受限类型类型账面价值账面价值占总资产的比例占总资产的比例发生原因发生原因固定资产抵押729,671.021.73%中国银行贷款无形资产抵押745,193.031.77%中国银行贷款总计总计1,474,864.053.50%-第六节 股本变动及股东情况一、普通股股本情况（一）（一）普通股普通股股本结构股本结构单位：股股份性质股份性质期初期初本期变动本期变动期末期末数量数量比例比例%数量数量比例比例%无限售条件股份无限售股份总数-404,082404,0821.86%其中：控股股东、实际控制人-155,155155,1550.71%董事、监事、高管-288,141132,9
43、860.61%核心员工-115,941115,9410.53%有限售条件股份有限售股份总数12,103,000100.00%9,215,51321,318,51398.14%其中：控股股东、实际控制人7,261,80060.00%5,476,11012,737,91058.64%董事、监事、高管12,103,000100.00%9,215,51321,318,51398.14%核心员工-总股本总股本12,103,000-9,619,59521,722,595-普通股股东人数普通股股东人数11（二）（二）普通股普通股前十名股东情况前十名股东情况单位：股序号序号股东名称股东名称期初持股数期初持股数
44、持股变动持股变动期末持股数期末持股数期末持期末持股比例股比例%期末期末持有持有限售限售股份数量股份数量期末期末持有持有无限售无限售股份数量股份数量1袁春敏7,261,8005,631,26512,893,06559.35%5,476,110155,1552袁春良2,420,6001,670,2144,090,81418.83%1,670,214-3李志明2,420,6001,670,2144,090,81418.83%1,670,214-4徐桂芳-381,921381,9211.76%286,44195,4805肖正生-68,20068,2000.31%51,15117,0496人宁宁-54,
45、56054,5600.25%-54,5607聂惠芳-47,74147,7410.22%35,80611,9358董自团-40,92040,9200.19%-40,920新疆金双猫化工股份有限公司2016 年度报告189高善国-27,28027,2800.13%20,4616,81910闫迎迎-20,46120,4610.09%-20,46111王建平-6,8196,8190.04%5,1161,703合计合计12,103,0009,619,59521,722,595100.00%9,215,513404,082前十名股东间相互关系说明：袁春敏与袁春良是兄弟关系，袁春敏与董自团为表兄弟关系，人宁
46、宁是袁春敏的侄女，闫迎迎是袁春敏的外甥女，其余股东无任何亲属关系。二、优先股股本基本情况单位：股项目项目期初股份数量期初股份数量数量变动数量变动期末期末股份数量股份数量计入权益的优先股-计入负债的优先股-优先股总股本优先股总股本-三、控股股东、实际控制人情况（一）（一）控股控股股东情况股东情况袁春敏：男，1965 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，高级工程师，哈密市第 9 届人大代表。1982 年 1 月至 1984 年 12 月从事个体经营；1985 年 1 月至 1995 年 12 月，在哈密新星木器加工厂担任厂长；1996 年 1 月至 2003 年 6 月，在哈密市有机化工厂担任厂长
47、，在哈密市苏商小额贷款股份有限公司担任董事；2003 年 7 月作为创始人设立新疆金双猫化工股份有限公司，并负责全面的管理工作。现任公司董事长、总经理，任期自 2014 年 6 月至 2017 年 6 月。（二）（二）实际控制人实际控制人情况情况袁春敏先生为本公司发起人，任本公司董事长、总经理，为本公司的控股股东、实际控制人。截止2016 年 12 月 31 日，袁春敏持有公司股份 12,893,065 股，占股本总额的 59.35%。鉴于袁春敏能够对公司股东大会决议产生决定性影响，对公司的董事和高级管理人员的提名及任免起决定性作用，能够对董事会决议产生实质性影响，对公司的生产经营管理事项等起
48、决定性支配作用。因此，袁春敏为公司的实际控制人。新疆金双猫化工股份有限公司2016 年度报告19第七节 融资及分配情况一、挂牌以来普通股股票发行情况单位：元/股发行发行方方案公告案公告时间时间新增股新增股票票挂牌挂牌转让日转让日期期发行价格发行价格发行数量发行数量募集金额募集金额发行对发行对象中董象中董监高与监高与核心员核心员工人数工人数发行对发行对象中做象中做市商家市商家数数发行对发行对象中外象中外部自然部自然人人数人人数发行对发行对象中私象中私募投资募投资基金家基金家数数发行对发行对象中信象中信托及资托及资管产品管产品家数家数募集资募集资金用途金用途是否变是否变更更2016年2 月 4日2
49、016年 04月 29日12.39750,6079,300,020.739-否募集资金使用情况募集资金使用情况：本次募集资金将用于设备更新及安装、扩大经营、为生产中补充流动资金的周转。募集资金用途未改变，已进行了相关的公告。二、债券融资情况单位：元代码代码简称简称债券债券类型类型融资金额融资金额票面利率票面利率%存续时间存续时间是否违约是否违约合计合计-三、间接融资情况单位：元融资方式融资方式融资方融资方融资金额融资金额利息率利息率%存续时间存续时间是否违约是否违约抵押贷款中国银行哈密分行6,000,000.00-2016年11 月 15-2017年11 月 14 日否合计合计6,000,00
50、0.00四、利润分配情况（一）（一）报告期内的利润分配情况报告期内的利润分配情况单位：元/股股利分配股利分配日期日期每每 1010 股股派现数派现数（含税（含税）每每 1010 股股送股数送股数每每 1010 股股转转增增数数2016 年 9 月 19 日-6.90合计合计-（二）（二）利润分配预案利润分配预案单位：元/股项目项目每每 1010 股股派现数派现数（含税（含税）每每 1010 股股送股数送股数每每 1010 股股转转增增数数年度分配预案-新疆金双猫化工股份有限公司2016 年度报告20第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况一、董事、监事、高级管理人员情况（一）（一）基本情况基
